公司代码：600139 公司简称：西部资源
四川西部资源控股股份有限公司
2018年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ...... 3
二、 公司基本情况 ...... 3
三、 重要事项 ...... 5
四、 附录 ...... 9
一、 重要提示4.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
4.3 公司负责人段志平、主管会计工作负责人赵洋生及会计机构负责人（会计主管人员）赵洋生
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
4.4 本公司第三季度报告未经审计。二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 4,299,719,638.78 | 4,936,071,806.88 | -12.89 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 378,202,279.14 | 414,416,723.94 | -8.74 |
| 归属于上市公司股东的每股净资产(元) | 0.57 | 0.63 | -9.52 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 88,954,546.08 | 63,880,106.14 | 39.25 |
| 每股经营活动产生的现金流量净额(元) | 0.134 | 0.097 | 38.14 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 209,921,759.91 | 180,639,760.37 | 16.21 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -36,214,444.80 | -182,537,263.36 | 不适用 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -35,145,876.42 | -91,940,165.58 | 不适用 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -9.14 | -19.77 | 增加10.63个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.0547 | -0.2758 | 不适用 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.0547 | -0.2758 | 不适用 |
| 扣除非经常性损益后的基 | -0.0531 | -0.1389 | 不适用 |
| 本每股收益 | |||
| 扣除非经常性损益后加权平均净资产收益率（%） | -8.87 | -9.96 | 增加1.09个百分点 |
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -765,439.30 | -1,094,663.70 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -85,840.98 | 26,095.32 | |
| 合计 | -851,280.28 | -1,068,568.38 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 47,791 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 四川恒康发展有限责任公司 | 267,512,037 | 40.42 | 0 | 质押 | 130,290,000 | 境内非国有法人 | ||||
| 冻结 | 267,512,037 | |||||||||
| 杨建民 | 15,475,973 | 2.34 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 陈守成 | 11,329,639 | 1.71 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 罗梓轩 | 6,667,880 | 1.01 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 张秀娟 | 6,231,494 | 0.94 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 范钦宝 | 4,561,260 | 0.69 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. | 4,171,651 | 0.63 | 0 | 未知 | 0 | 境外法人 | ||||
| 谢贻吾 | 3,142,777 | 0.47 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 宋娜 | 2,900,000 | 0.44 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 张兰 | 2,766,848 | 0.42 | 0 | 未知 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 四川恒康发展有限责任公司 | 267,512,037 | 人民币普通股 | 267,512,037 | |||||||
| 杨建民 | 15,475,973 | 人民币普通股 | 15,475,973 | |||||||
| 陈守成 | 11,329,639 | 人民币普通股 | 11,329,639 | |||||||
| 罗梓轩 | 6,667,880 | 人民币普通股 | 6,667,880 | |||||||
| 张秀娟 | 6,231,494 | 人民币普通股 | 6,231,494 | |||||||
| 范钦宝 | 4,561,260 | 人民币普通股 | 4,561,260 | |||||||
| MORGAN STANLEY & CO. INTERNATIONAL PLC. | 4,171,651 | 人民币普通股 | 4,171,651 | |||||||
| 谢贻吾 | 3,142,777 | 人民币普通股 | 3,142,777 |
| 宋娜 | 2,900,000 | 人民币普通股 | 2,900,000 |
| 张兰 | 2,766,848 | 人民币普通股 | 2,766,848 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司未知上述其余股东之间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人关系。 | ||
说明：
1、2018年3月15日，四川恒康持有的本公司323,104股无限售流通股，占其持股总数的0.12%，占公司总股本的0.05%，被司法划转。
本次股权变动前，四川恒康持有公司267,835,141股无限售流通股，占公司总股本的40.47%；本次股权变动后，四川恒康持有公司267,512,037股无限售流通股，占公司总股本的40.42%，仍为公司控股股东。
2、截至本报告披露日，四川恒康累计质押本公司股份130,290,000 股，占其持股总数的48.70%，占公司总股本的19.68%；累计冻结（轮侯冻结）的股份为267,512,037股，占其持股总数的100%，占公司总股本的40.42%。
3、2018年7月26日，四川恒康与湖南隆沃文化科技产业有限公司（以下简称“隆沃文化”）签署《股份转让协议》及《表决权委托协议》，四川恒康通过协议转让的方式，将所持有的本公司162,500,000股无限售流通股，占公司总股本的24.55%，以4.00元/股，合计6.5亿元人民币的价格转让给隆沃文化，并在过户之前将表决权委托给隆沃文化。
本次权益变动后，隆沃文化在公司拥有表决权的股份数量为162,500,000股，占公司总股本的24.55%，将成为公司控股股东，其实际控制人王靖安先生成为公司实际控制人；四川恒康持有本公司股份105,012,037股，占公司总股本的15.87%，为公司第二大股东（具体内容详见公司临2018-033 号公告以及同日披露的《简式权益变动报告书》和《详式权益变动报告书》）。
鉴于上述股份已经被司法冻结（轮侯冻结），根据《股份转让协议》约定，本次股权转让对价隆沃文化不再直接向四川恒康支付，而是用于解决杭州债务问题，以合法合规的方式支付给相应权利人，并在解决完毕上述债务后，四川恒康将所持有的公司24.55%的股权过户至隆沃文化名下。协议签订后，交易双方积极推进杭州债务谈判的相关事宜，经询问隆沃文化，交易双方与杭州债务的债权人已初步形成债务处置方案，但由于上述股份被多次轮候冻结，截至目前，隆沃文化仍就债务转移、股份司法划转等具体事宜与杭州市下城区人民法院进行沟通和协商中。
三、 重要事项3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用(1)报告期内公司资产构成同比发生重大变动的情况
单位：元
| 项目名称 | 期末金额 | 年初金额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 其他流动资产 | 15,497,817.53 | 48,003,262.17 | -67.72 | 主要系子公司恒通电动待抵增值税退税所致 |
| 长期股权投资 | 1,857,334.29 | 3,091,731.16 | -39.93 | 主要系子公司恒通客车对按权益法核算的渝帆汽车投资发生亏损所致 |
(2)报告期内公司负债构成同比发生重大变动的情况单位：元
| 项目名称 | 期末金额 | 年初金额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 短期借款 | - | 20,000,000.00 | -100.00 | 主要系贷款到期偿还所致 |
| 应付利息 | 3,319,022.07 | 10,456,529.38 | -68.26 | 主要系本期支付公司债券到期利息所致 |
| 应付股利 | 10,110,390.99 | 145,917,245.02 | -93.07 | 主要系子公司交通租赁支付少数股权股东应付股利所致 |
| 一年内到期的非流动负债 | 587,308,034.61 | 828,987,124.65 | -29.15 | 主要系支付到期债券及借款所致 |
(3)报告期内公司利润构成同比发生重大变动的情况
单位：元
| 项目名称 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 营业成本 | 91,771,865.95 | 135,998,536.84 | -32.52 | 主要系经营性业务收入减少，成本对应减少所致 |
| 销售费用 | 11,244,242.32 | 22,043,522.28 | -48.99 | 同上 |
| 研发费用 | 5,091,225.41 | 7,675,570.21 | -33.67 | 主要系研发支出减少所致 |
| 资产减值损失 | 15,552,906.14 | -13,866,762.83 | -212.16 | 主要系子公司恒通客车应收账款账龄增加所致 |
| 营业外收入 | 771,890.92 | 1,224,309.46 | -36.95 | 主要系子公司恒通客车及电动恒通电动营业外收入减少所致 |
| 营业外支出 | 1,866,554.62 | 91,414,655.93 | -97.96 | 主要系上年同期计提对交通租赁原股东的业绩承诺补偿，而本报告期不再计提所致 |
(4)报告期内公司现金流量同比发生重大变动的情况
单位：元
| 项目名称 | 本期金额 | 上年同期金额 | 变动比例（%） | 变动原因 |
| 经营活动产生的 | 88,954,546.08 | 63,880,106.14 | 39.25 | 主要系子公司交通租赁银行借款 |
| 现金流量净额 | 偿还数比上年同期下降所致 | |||
| 投资活动产生的现金流量净额 | 66,922,711.25 | -122,725.20 | 不适用 | 主要系本期收到恒通客车及恒通电动部分股权转让款所致 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -290,677,179.66 | -203,283,492.46 | 不适用 | 主要系偿还公司债所致 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明√适用 □不适用
公司与重庆鑫赢原键机械制造有限公司（以下简称“鑫赢原键”）分别于2018年6月29日、2018年9月7日签署完成《股权转让协议》、《股权转让补充协议》，约定公司将其持有的重庆恒通客车有限公司（以下简称“恒通客车”）66%股权、重庆恒通电动客车动力系统有限公司（以下简称“恒通电动”）66%股权，及其相应的权利和义务，包括公司因恒通客车遭受行政处罚仲裁案而向重庆城市交通开发投资（集团）有限公司（以下简称“开投集团”）提出的索赔权利和对恒通客车9,372万元的债权，一并转让给鑫赢原键，在参考评估值的基础上，结合交易条款，合计协商作价人民币14,300万元。经初步测算，本次交易预计将实现投资收益约5,239.60万元，上述数据未经审计（具体内容详见公司临2018-030号《关于转让控股子公司股权的公告》）。
截至目前，公司已按约定收到定金及部分剩余 款项共计6,500万元，相关工作正积极推进中。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项√适用 □不适用
公司在2014年实施重大资产重组时，向交易对方承诺收购恒通客车股权完成后，确认并有能力支撑公司以独立发展自有品牌新能源电动客车为公司主营业务方向，3年内形成年产不低于1.5万辆客车的规模，做大做强“恒通”品牌。如果本公司违反该承诺，除应向开投集团支付违约金人民币6,500万元外，若因此给开投集团造成的损失超过6,500万元的，公司还应就超过6,500万元的部分赔偿开投集团由此遭受的直接损失。
受2016年财政部和工信部行政处罚事件的影响，恒通客车于2017年5月恢复申报新能源汽车推广应用推荐车型资质，导致上述承诺无法在2017年12月31日之前完成。2017年5月，公司向重庆仲裁委员会提起仲裁，要求开投集团对恒通客车因受财政部和工信部处罚所遭受的损失进行赔偿，上述承诺亦作为仲裁相关事宜之一。截至目前，重庆仲裁委员会尚未作出裁决。
报告期内，公司将持有的恒通客车66%股权、恒通电动66%股权，及其相应的权利和义务，包括公司因恒通客车遭受行政处罚仲裁案而向开投集团提出的索赔权利和对恒通客车9,372万元的债权，一并转让给鑫赢原键，上述承诺亦包含在其中。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明√适用 □不适用
受国家新能源政策调整、行政处罚等事件的影响，公司新能源汽车板块生产订单不饱和，业绩大幅下滑，将可能导致公司2018年度累计净利润为亏损。
公司正积极推进恒通客车66%股权、恒通电动66%股权的转让，如能在本年度内顺利实施，将会对公司本年度的业绩产生积极影响。
| 公司名称 | 四川西部资源控股股份有限公司 |
| 法定代表人 | 段志平 |
| 日期 | 2018年10月29日 |
四、 附录4.5 财务报表
合并资产负债表2018年9月30日编制单位:四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 502,263,463.78 | 649,443,051.78 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 230,244,937.37 | 253,570,319.15 |
| 其中：应收票据 | 20,250,000.00 | 20,780,500.00 |
| 应收账款 | 209,994,937.37 | 232,789,819.15 |
| 预付款项 | 4,867,204.35 | 5,417,144.03 |
| 应收保费 | ||
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 55,752,673.24 | 56,575,473.70 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 35,248,279.53 | 28,106,081.46 |
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | 606,051,394.72 | 656,868,640.80 |
| 其他流动资产 | 15,497,817.53 | 48,003,262.17 |
| 流动资产合计 | 1,449,925,770.52 | 1,697,983,973.09 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | 1,760,122,303.20 | 2,114,188,621.79 |
| 长期股权投资 | 1,857,334.29 | 3,091,731.16 |
| 投资性房地产 | 58,075,846.41 | 60,082,073.28 |
| 固定资产 | 288,331,683.94 | 308,774,086.55 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 550,807,344.01 | 558,766,920.20 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | 151,334,032.09 | 151,334,032.09 |
| 长期待摊费用 | 29,336,482.02 | 31,998,752.24 |
| 递延所得税资产 | 6,099,841.29 | 6,099,841.29 |
| 其他非流动资产 | 3,829,001.01 | 3,751,775.19 |
| 非流动资产合计 | 2,849,793,868.26 | 3,238,087,833.79 |
| 资产总计 | 4,299,719,638.78 | 4,936,071,806.88 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 20,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 拆入资金 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | 198,497,061.00 | 253,766,513.06 |
| 预收款项 | 7,207,150.94 | 7,269,964.32 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付职工薪酬 | 19,284,263.98 | 20,568,238.11 |
| 应交税费 | 16,060,078.19 | 14,398,971.11 |
| 其他应付款 | 522,560,393.13 | 569,320,310.32 |
| 其中：应付利息 | 3,319,022.07 | 10,456,529.38 |
| 应付股利 | 10,110,390.99 | 145,917,245.02 |
| 应付分保账款 | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 587,308,034.61 | 828,987,124.65 |
| 其他流动负债 | 183,657.62 | 134,392.90 |
| 流动负债合计 | 1,351,100,639.47 | 1,714,445,514.47 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 1,404,278,344.28 | 1,636,065,564.76 |
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | 43,777,363.40 | 52,765,356.40 |
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 584,353,262.28 | 584,350,153.31 |
| 递延收益 | 11,108,556.50 | 11,714,317.46 |
| 递延所得税负债 | 28,873,863.76 | 30,149,992.50 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 2,072,391,390.22 | 2,315,045,384.43 |
| 负债合计 | 3,423,492,029.69 | 4,029,490,898.90 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 661,890,508.00 | 661,890,508.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 375,592,188.45 | 375,592,188.45 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 942,966.63 | 942,966.63 |
| 专项储备 | 714,038.40 | 714,038.40 |
| 盈余公积 | 84,172,640.73 | 84,172,640.73 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | -745,110,063.07 | -708,895,618.27 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 378,202,279.14 | 414,416,723.94 |
| 少数股东权益 | 498,025,329.95 | 492,164,184.04 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 876,227,609.09 | 906,580,907.98 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,299,719,638.78 | 4,936,071,806.88 |
法定代表人：段志平 主管会计工作负责人：赵洋生 会计机构负责人：赵洋生
母公司资产负债表2018年9月30日编制单位:四川西部资源控股股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 207,783.09 | 27,369,679.23 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据及应收账款 | 7,081,802.43 | 8,150,500.00 |
| 其中：应收票据 | ||
| 应收账款 | 7,081,802.43 | 8,150,500.00 |
| 预付款项 | 3,512,683.00 | 3,098,910.99 |
| 其他应收款 | 169,472,857.72 | 271,043,498.43 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | 83,495,013.86 | |
| 存货 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 19,468.50 | 19,468.50 |
| 流动资产合计 | 180,294,594.74 | 309,682,057.15 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | ||
| 持有至到期投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | 1,656,414,464.93 | 1,656,414,464.93 |
| 投资性房地产 | 48,226,037.17 | 50,013,015.07 |
| 固定资产 | 263,060.97 | 768,936.28 |
| 在建工程 | ||
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 无形资产 | 6,643,690.14 | 6,812,479.83 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 2,571,628.34 | |
| 递延所得税资产 | ||
| 其他非流动资产 | ||
| 非流动资产合计 | 1,711,547,253.21 | 1,716,580,524.45 |
| 资产总计 | 1,891,841,847.95 | 2,026,262,581.60 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据及应付账款 | ||
| 预收款项 | ||
| 应付职工薪酬 | 351,945.71 | 1,710,283.52 |
| 应交税费 | 3,478,959.73 | 3,504,685.27 |
| 其他应付款 | 139,527,316.23 | 44,996,900.13 |
| 其中：应付利息 | 1,320,000.00 | 8,193,932.10 |
| 应付股利 | 56,627.55 | 56,627.55 |
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 270,000,000.00 | 441,159,461.33 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 413,358,221.67 | 491,371,330.25 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | 575,736,912.51 | 575,736,912.51 |
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 575,736,912.51 | 575,736,912.51 |
| 负债合计 | 989,095,134.18 | 1,067,108,242.76 |
| 所有者权益（或股东权益） | ||
| 实收资本（或股本） | 661,890,508.00 | 661,890,508.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 477,102,457.96 | 477,102,457.96 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 78,172,640.73 | 78,172,640.73 |
| 未分配利润 | -314,418,892.92 | -258,011,267.85 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 902,746,713.77 | 959,154,338.84 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,891,841,847.95 | 2,026,262,581.60 |
法定代表人：段志平 主管会计工作负责人：赵洋生 会计机构负责人：赵洋生
合并利润表2018年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期 期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、营业总收入 | 37,790,759.16 | 59,727,112.90 | 209,921,759.91 | 180,639,760.37 |
| 其中：营业收入 | 37,790,759.16 | 59,727,112.90 | 209,921,759.91 | 180,639,760.37 |
| 利息收入 | ||||
| 已赚保费 | ||||
| 手续费及佣金收入 | ||||
| 二、营业总成本 | 72,097,901.41 | 94,678,903.86 | 234,338,115.36 | 278,603,843.81 |
| 其中：营业成本 | 28,205,254.99 | 50,047,275.79 | 91,771,865.95 | 135,998,536.84 |
| 利息支出 | ||||
| 手续费及佣金支出 | ||||
| 退保金 | ||||
| 赔付支出净额 | ||||
| 提取保险合同准备金净额 | ||||
| 保单红利支出 | ||||
| 分保费用 | ||||
| 税金及附加 | 1,632,646.80 | 1,595,335.85 | 4,830,260.66 | 5,142,778.97 |
| 销售费用 | 3,750,452.34 | 7,204,705.81 | 11,244,242.32 | 22,043,522.28 |
| 管理费用 | 21,371,765.78 | 23,619,387.34 | 74,015,285.37 | 83,723,615.84 |
| 研发费用 | 2,117,508.08 | 4,693,005.16 | 5,091,225.41 | 7,675,570.21 |
| 财务费用 | 7,927,213.55 | 11,919,089.35 | 31,832,329.51 | 37,886,582.50 |
| 其中：利息费用 | 10,279,839.31 | 13,122,356.64 | 33,765,733.97 | 41,274,841.26 |
| 利息收入 | 1,503,833.79 | 1,862,052.73 | 2,812,917.78 | 5,086,962.58 |
| 资产减值损失 | 7,093,059.87 | -4,399,895.44 | 15,552,906.14 | -13,866,762.83 |
| 加：其他收益 | 201,920.32 | 605,760.96 | ||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | -380,637.84 | -297,371.84 | -1,234,396.87 | -1,195,050.59 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -380,637.84 | -297,371.84 | -1,234,396.87 | -1,195,050.59 |
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 201,293.05 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -34,485,859.77 | -35,249,162.80 | -24,843,698.31 | -99,159,134.03 |
| 加：营业外收入 | 575,350.28 | 120,670.54 | 771,890.92 | 1,224,309.46 |
| 减：营业外支出 | 1,340,789.58 | 30,492,621.27 | 1,866,554.62 | 91,414,655.93 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -35,251,299.07 | -65,621,113.53 | -25,938,362.01 | -189,349,480.50 |
| 减：所得税费用 | 930,194.98 | 1,536,027.07 | 4,414,936.88 | 5,276,593.14 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -36,181,494.05 | -67,157,140.60 | -30,353,298.89 | -194,626,073.64 |
| （一）按经营持续性分类 | ||||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -36,181,494.05 | -67,157,140.60 | -30,353,298.89 | -194,626,073.64 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| （二）按所有权归属分类 | ||||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | -29,402,527.12 | -61,239,693.19 | -36,214,444.80 | -182,537,263.36 |
| 2.少数股东损益 | -6,778,966.93 | -5,917,447.41 | 5,861,145.91 | -12,088,810.28 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | ||||
| 七、综合收益总额 | -36,181,494.05 | -67,157,140.60 | -30,353,298.89 | -194,626,073.64 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | -29,402,527.12 | -61,239,693.19 | -36,214,444.80 | -182,537,263.36 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -6,778,966.93 | -5,917,447.41 | 5,861,145.91 | -12,088,810.28 |
| 八、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0444 | -0.0925 | -0.0547 | -0.2758 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0444 | -0.0925 | -0.0547 | -0.2758 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。
法定代表人：段志平 主管会计工作负责人：赵洋生 会计机构负责人：赵洋生
母公司利润表2018年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 本期金额 （7-9月） | 上期金额 （7-9月） | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额 （1-9月） |
| 一、营业收入 | 360,370.45 | 353,282.72 | 1,068,300.89 | 1,052,396.92 |
| 减：营业成本 | 595,659.30 | 595,659.30 | 1,786,977.90 | 1,786,977.90 |
| 税金及附加 | 2,558.72 | 925.59 | 239,741.33 | 876,314.55 |
| 销售费用 | ||||
| 管理费用 | 2,693,239.00 | 3,520,348.83 | 7,815,437.51 | 16,191,615.86 |
| 研发费用 | ||||
| 财务费用 | 6,225,288.93 | 9,145,820.90 | 20,029,504.06 | 29,222,573.76 |
| 其中：利息费用 | 6,226,666.66 | 10,198,471.98 | 21,024,242.63 | 31,364,789.14 |
| 利息收入 | 3,031.81 | 1,099,282.96 | 1,011,392.53 | 2,154,232.12 |
| 资产减值损失 | 9,809,981.79 | 5,323,345.67 | 27,449,561.17 | 16,281,482.46 |
| 加：其他收益 | ||||
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 201,293.05 | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -18,966,357.29 | -18,232,817.57 | -56,051,628.03 | -63,306,567.61 |
| 加：营业外收入 | ||||
| 减：营业外支出 | 355,997.04 | 30,490,621.27 | 355,997.04 | 91,369,655.93 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -19,322,354.33 | -48,723,438.84 | -56,407,625.07 | -154,676,223.54 |
| 减：所得税费用 | ||||
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -19,322,354.33 | -48,723,438.84 | -56,407,625.07 | -154,676,223.54 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -19,322,354.33 | -48,723,438.84 | -56,407,625.07 | -154,676,223.54 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||||
| 五、其他综合收益的税后净额 | ||||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||||
| 2.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||||
| 3.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | ||||
| 4.现金流量套期损益的有效部分 | ||||
| 5.外币财务报表折算差额 | ||||
| 六、综合收益总额 | -19,322,354.33 | -48,723,438.84 | -56,407,625.07 | -154,676,223.54 |
| 七、每股收益： | ||||
| （一）基本每股收益(元/股) | -0.0292 | -0.0736 | -0.0852 | -0.2337 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | -0.0292 | -0.0736 | -0.0852 | -0.2337 |
法定代表人：段志平 主管会计工作负责人：赵洋生 会计机构负责人：赵洋生
合并现金流量表2018年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额（1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 98,855,622.41 | 219,856,354.57 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | 624,756,981.61 | |
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | -316,148,265.99 | |
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保险业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | 106,501,021.32 | 132,103,846.16 |
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 收到的客户融资租赁的款项 | 459,204,529.52 | |
| 收到的税费返还 | 18,070.60 | 4,063,569.10 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 45,319,426.37 | 72,204,297.26 |
| 经营活动现金流入小计 | 709,898,670.22 | 736,836,782.71 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 90,340,910.43 | 210,216,033.31 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | 143,022,200.00 | |
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付客户的融资租赁款项 | 57,933,782.00 | |
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | 60,061,711.48 | 76,766,502.50 |
| 支付保单红利的现金 | ||
| 向其他金融机构借款净减少额 | 273,636,099.19 | |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 55,378,278.51 | 79,786,404.28 |
| 支付的各项税费 | 21,388,458.97 | 15,754,697.86 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 62,204,883.56 | 147,410,838.62 |
| 经营活动现金流出小计 | 620,944,124.14 | 672,956,676.57 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 88,954,546.08 | 63,880,106.14 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 |
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 2,083,510.25 | 277,292.80 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 65,000,000.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 67,083,510.25 | 277,292.80 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 160,799.00 | 400,018.00 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 160,799.00 | 400,018.00 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 66,922,711.25 | -122,725.20 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 36,400,000.00 | 105,000,000.00 |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 12,653,667.97 | 34,275,373.23 |
| 筹资活动现金流入小计 | 49,053,667.97 | 139,275,373.23 |
| 偿还债务支付的现金 | 171,327,000.00 | 301,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 167,078,912.68 | 41,558,865.69 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 135,806,954.03 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 1,324,934.95 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 339,730,847.63 | 342,558,865.69 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -290,677,179.66 | -203,283,492.46 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | 1,153.02 | 1,508.25 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -134,798,769.31 | -139,524,603.27 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 626,535,025.28 | 715,383,215.19 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 491,736,255.97 | 575,858,611.92 |
法定代表人：段志平 主管会计工作负责人：赵洋生 会计机构负责人：赵洋生
母公司现金流量表
2018年1—9月编制单位：四川西部资源控股股份有限公司
单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 年初至报告期期末金额 （1-9月） | 上年年初至报告期期末金额（1-9月） |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 997,090.21 | 556,169.40 |
| 收到的税费返还 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 20,385,683.91 | 7,524,251.17 |
| 经营活动现金流入小计 | 21,382,774.12 | 8,080,420.57 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 2,536,531.68 | 3,708,774.11 |
| 支付的各项税费 | 115,578.42 | 942,915.08 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 32,674,812.88 | 122,177,884.00 |
| 经营活动现金流出小计 | 35,326,922.98 | 126,829,573.19 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -13,944,148.86 | -118,749,152.62 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | 83,495,013.86 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | ||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 65,959,871.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 149,454,884.86 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 8,999.00 | |
| 投资支付的现金 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 8,999.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 149,445,885.86 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 36,400,000.00 | |
| 发行债券收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | ||
| 筹资活动现金流入小计 | 36,400,000.00 | |
| 偿还债务支付的现金 | 171,327,000.00 | 80,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 27,730,636.10 | 33,241,747.24 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 5,997.04 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 199,063,633.14 | 113,241,747.24 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -162,663,633.14 | -113,241,747.24 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -27,161,896.14 | -231,990,899.86 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 27,369,679.23 | 234,171,045.45 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 207,783.09 | 2,180,145.59 |
法定代表人：段志平 主管会计工作负责人：赵洋生 会计机构负责人：赵洋生
4.6 审计报告□适用 √不适用