中青旅控股股份有限公司董事会内控与审计委员会2020年度履职报告
根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》以及《中青旅控股股份有限公司章程》、《中青旅控股股份有限公司董事会审计委员会工作细则》等规定，2020年，中青旅控股股份有限公司（以下简称“公司”）董事会内控与审计委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行职责，现将履职情况总结报告如下：
一、内控与审计委员会成员基本情况
2018年12月28日，公司召开第八届董事会第一次会议，选举独立董事翟进步先生、独立董事李东辉先生及公司董事、副总裁徐曦先生为公司第八届董事会内控与审计委员会委员，主任委员由具有专业会计资格的独立董事翟进步先生担任。2020年3月，独立董事李东辉先生申请辞去独立董事及内控与审计委员会委员职务。2020年5月13日，公司召开第八届董事会临时会议，选举独立董事李任芷先生为内控与审计委员会委员，填补李东辉先生辞职后空缺，任期与第八届董事会一致。
二、内控与审计委员会会议召开情况
| 会议届次 | 召开时间 | 审议事项 |
| 第八届董事会内控与审计委员会2020年第一次临时会议 | 2020年4月2日 | 与外部审计机构进行审计结束阶段的沟通，无管理层参与、董事会秘书列席。 |
| 第八届董事会内控与审计委员会2020年第一次定期会议 | 2020年4月8日 | 1.审议《公司董事会内控与审计委员会2019年度履职报告》； 2.审议《公司2019年度财务会计报告》； 3.审议《董事会关于公司2019年度内部控制的自我评价报告》； 4.审议《关于会计师事务所从事2019年度公司审计工作的议案》； 5.审议《关于公司2019年度日常关联交易事项的议案》； 6.审议《关于签订日常关联交易框架协议（2020年-2022年）暨预计2020年度日常关联交易的议案》； 7.审议《关于修订公司<关联交易管理 |
| 会议届次 | 召开时间 | 审议事项 |
| 办法>的议案》。 | ||
| 第八届董事会内控与审计委员会2020年第二次定期会议 | 2020年4月28日 | 1.审议《公司2020年第一季度财务会计报告》； 2.审议《公司2020年度风险偏好方案》。 |
| 第八届董事会内控与审计委员会2020年第三次定期会议 | 2020年8月28日 | 审议《公司2020年半年度财务会计报告》。 |
| 第八届董事会内控与审计委员会2020年第四次定期会议 | 2020年10月30日 | 审议《公司2020年第三季度财务会计报告》。 |
司内部审计工作存在重大问题，认为内部审计工作能够有效运作。
（三）审阅上市公司的财务报告并对其发表意见
2020年度我们审阅了2019年度公司的财务报告，认为公司2019年度财务报告是真实、完整和准确的，不存在与2019年度财务报告相关的欺诈、舞弊行为及重大错报的情形；我们重点关注了公司2019年度财务报告的重大会计和审计问题，认为不存在重大会计差错调整、重大会计政策及估计变更、涉及重要会计判断的事项等。
（四）评估内部控制的有效性
2020年度我们审阅了公司2019年度内部控制评价报告以及安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2019年度内部控制审计报告，认为公司内部控制制度设计较为适当，内部控制评价和审计结果真实有效，未发现待整改的缺陷。
（五）协调管理层、内部审计部门及相关部门与外部审计机构的沟通
2020年度我们就重大审计问题协调管理层与安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）进行了充分、有效的沟通；同时协调了内部审计部门与安永华明会计师事务所（特殊普通合伙）的沟通及配合，确保公司年度审计工作能够及时完成。
（六）审议重大关联交易事项
2020年4月，公司结合2020年业务发展需要，对公司2020年日常关联交易情况进行预计，并拟与北京古北水镇旅游有限公司、中青旅红奇（横琴）基金管理有限公司、中青旅耀悦（北京）旅游有限公司签订《日常关联交易框架协议（2020年-2022年）》。2020年，公司及下属控股子公司与北京古北水镇旅游有限公司之间预计将发生不超过5,000万元的日常关联交易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅红奇（横琴）基金管理有限公司之间预计将发生不超过500万元的日常关联交易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中青旅耀悦（北京）旅游有限公司之间预计将发生不超过8,000万元的日常关联交易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与成都市青城山都江堰旅游股份有限公司（以下简称“青都公司”）之间预计将发生不超过1,000万元的日常关联交易，具体金额以实际发生为准；公司及下属控股子公司与中国光大集团股份公司及其下属公司之间预计发生日常关联交易，其中银行授信（包含银行借款、银行承兑汇票、保函等）预计金额不超过30亿元，旅游、整合营
销、酒店、景区等服务费用预计金额不超过3亿元，开展合作涉及的房屋、场地租赁、保险兼业代理、销售代理等业务预计金额不超过5,000万元，具体金额均以实际发生为准，此外，提供金融服务（包含证券、保险、银行结算、存款储蓄、发行银行间债券市场非金融企业债务融资工具等）、承销、包销银行间债券市场非金融企业债务融资工具、以及因向公司及下属控股子公司客户提供贷款服务可能触发的其他日常关联交易，具体金额均以实际发生为准。该议案经公司第八届董事会第四次会议、公司2019年度股东大会审议通过。2020年全年，公司及下属控股子公司与古北水镇的日常关联交易总金额为381.28万元。公司及下属控股子公司与基金管理公司的日常关联交易总金额为140.26万元。公司及下属控股子公司与耀悦公司的日常关联交易包括支付资金拆借利息213.97万元，其他日常关联交易181.86万元。公司及下属控股子公司与光大集团及其下属公司的日常关联交易金额情况未超出预计金额，其中银行贷款余额为44,000.00万元，银行存款余额为20,490.97万元，其他关联交易金额为4,952.73万元。
我们对上述事项进行了审核并发表了意见，认为上述日常关联交易是正常的商业行为，定价公允合理，不存在损害中小股东利益的情形。
2020年度我们根据《上市公司董事会审计委员会运作指引》的要求忠实、勤勉地履行了职责。2021年度我们将继续发挥委员会的专业职能，切实有效地监督公司的外部审计,指导公司内部审计工作，促进公司建立有效的内部控制并提供真实、准确、完整的财务报告。
特此报告。
中青旅控股股份有限公司董事会内控与审计委员会2021年3月23日