中国证券监督管理委员会四川监管局行政处罚决定书【2021】13号
时间：2021-08-25 来源：
当事人：张赞，男，1971年10月出生，住址：深圳市福田区。
依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》（以下简称2005年《证券法》）的有关规定，我局依法对谭某市、张赞超比例持有四川岷江水利电力股份有限公司（以下简称“岷江水电”，现“国网信通”）股票未履行报告、披露义务及限制期内交易行为进行了立案调查、审理，并向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利，当事人未提出陈述、申辩意见，也未要求听证。本案现已调查、审理终结。
经查明，当事人存在以下违法事实：
张赞与谭某市通过“郭某鹏”等8个证券账户（以下简称账户组）持有“岷江水电”股票。张赞主要负责选取交易标的、制定交易计划、提出资金需求、下达交易指令、筹集部分交易资金等。谭某市主要负责提供交易场所和证券账户、筹集大部分交易资金、统筹资金划转等，且能对股票交易指令产生影响。账户组相关收益向张赞、谭某市进行了分配。
2018年6月29日起，账户组持续买入“岷江水电”股票。2018年9月26日14时02分35秒，账户组合计持有“岷江水电”25,250,192股，占上市公司已发行股份比例为5.01%，首次超过5%。2018年11月16日至19日，账户组合计持有“岷江水电”39,645,112股，占上市公司已发行股份比例为7.86%，账户组合计持股比例达到峰值。账户组持股比例达到上市公司已发行股份5%后，张赞与谭某市未依法履行报告和信息披露义务，也未停止买卖。账户组在限制转让期限内累计买入16,314,055股，累计买入金额184,525,772.81元，在限制转让期限内累计卖出34,449,112股，累计卖出金额503,463,811.02元。
上述违法事实，有相关证券账户开户资料、账户交易流水、账户资金流水、工商登记资料、当事人询问笔录或情况说明、证券交易所统计数据等证据证明，足以认定。
我局认为，当事人的上述行为违反了2005年《证券法》）第八十六条第一款、第二款及第三十八条的规定，构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条所述行为。
根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度，依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款、第二百零四条的规定，我局决定：
一、对张赞超比例持股未按规定报告和信息披露的行为，责令改正，给予警告，并处以30万元罚款。
二、对张赞限制转让期限内买卖证券的行为，责令改正，给予警告，并处以1350万元罚款。
上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内，将罚款汇交中国证券监督管理委员会，开户银行：中信银行北京分行营业部，账号：7111010189800000162，由该行直接上缴国库，并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服，可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议，也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间，上述决定不停止执行。
四川证监局
2021年8月19日
