2014 年第三季度报告
杭州钢铁股份有限公司
2014 年第三季度报告
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目录
一、 重要提示 .................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项 .................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 11
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人汤民强、主管会计工作负责人朱初标及会计机构负责人（会计主管人员）曹永华
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 7,836,616,103.51 8,565,571,624.24 -8.51
归属于上市公司
3,301,822,539.12 3,305,154,175.00 -0.10
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的
770,692,177.26 24,950,757.04 2,988.85
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 11,498,137,329.38 12,708,439,234.51 -9.52
归属于上市公司
5,057,751.62 -31,293,494.78 不适用
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经 468,172.57 -35,446,890.74 不适用
常性损益的净利
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润
加权平均净资产
0.15 -0.96 不适用
收益率（%）
基本每股收益
0.01 -0.04 不适用
（元/股）
稀释每股收益
0.01 -0.04 不适用
（元/股）
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
非流动资产处置损益
越权审批，或无正式批 1,017,675.65 1,017,675.65
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 0 259,733.33
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
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等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -53,934.04 3,580,219.87
他营业外收入和支出
其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 -241,085.39 -240,020.40
少数股东权益影响额 -34,006.42 -28,029.40
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（税后）
合计 688,649.80 4,589,579.05
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 38,412
前十名股东持股情况
股东名称 报告期内增 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 减 量 (%) 条件股份数 股份状 数量
量 态
杭州钢铁集团公司 0 545,892,750 65.07 0 无 国有法人
中国工商银行－上投摩根内需
10,008,915 10,008,915 1.19 0 未知 其他
动力股票型证券投资基金
中国对外经济贸易信托有限公
司－昀沣证券投资集合资金信 6,085,121 6,595,841 0.79 0 未知 其他
托计划
张海华 5,200,044 5,200,044 0.62 0 未知 境内自然人
招商银行股份有限公司－上投
摩根行业轮动股票型证券投资 3,357,308 3,357,308 0.40 0 未知 其他
基金
中国建设银行－上投摩根双息
3,164,902 3,164,902 0.38 0 未知 其他
平衡混合型证券投资基金
潘小彦 2,757 2,843,408 0.34 0 未知 境内自然人
中国银行股份有限公司－华泰
柏瑞量化指数增强股票型证券 2,824,095 2,824,095 0.34 0 未知 其他
投资基金
招商银行股份有限公司－中银
蓝筹精选灵活配置混合型证券 2,723,826 2,723,826 0.32 0 未知 其他
投资基金
中国建设银行股份有限公司－
上投摩根核心优选股票型证券 2,032,864 2,032,864 0.24 0 未知 其他
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条 股份种类及数量
件流通股的数 数量
种类
量
杭州钢铁集团公司 545,892,750 人民币普通股 545,892,750
中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证券投资基金 10,008,915 人民币普通股 10,008,915
中国对外经济贸易信托有限公司－昀沣证券投资集合资金
6,595,841 人民币普通股 6,595,841
信托计划
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张海华 5,200,044 人民币普通股 5,200,044
招商银行股份有限公司－上投摩根行业轮动股票型证券投
3,357,308 人民币普通股 3,357,308
资基金
中国建设银行－上投摩根双息平衡混合型证券投资基金 3,164,902 人民币普通股 3,164,902
潘小彦 2,843,408 人民币普通股 2,843,408
中国银行股份有限公司－华泰柏瑞量化指数增强股票型证
2,824,095 人民币普通股 2,824,095
券投资基金
招商银行股份有限公司－中银蓝筹精选灵活配置混合型证
2,723,826 人民币普通股 2,723,826
券投资基金
中国建设银行股份有限公司－上投摩根核心优选股票型证
2,032,864 人民币普通股 2,032,864
券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中，中国工商银行－上投摩根内需动力股票型证
券投资基金、招商银行股份有限公司－上投摩根行业轮动
股票型证券投资基金、中国建设银行－上投摩根双息平衡
混合型证券投资基金、中国建设银行股份有限公司－上投
摩根核心优选股票型证券投资基金同属上投摩根基金管
理有限公司管理，公司未发现上述其他股东之间存在关联
关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》
规定的一致行动人。
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
利润表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
资产减值损失 186,382.42 2,019,571.60 -90.77
投资收益 -243,101.17 40,974,377.21 -100.59
营业利润 30,606,609.16 -6,336,751.90
营业外支出 781,030.48 1,780,321.22 -56.13
归属于母公司所有者的净利润 5,057,751.62 -31,293,494.78
变动原因说明：
资产减值损失同比减少，主要系本期计提坏账准备同比减少所致。
投资收益同比减少，主要是本期参股子公司利润分配同比减少影响所致。
营业外支出同比减少，主要系本期计提的水利建设基金同比减少所致。
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营业利润、归属于母公司所有者的净利润同比增加，主要系本期公司受钢材市场持续低迷，
产品平均售价同比下降等因素影响，通过加强内部管理，创新经营管控思路，优化产品结构，有
效落实各项管理措施，采购、生产各环节降本增效取得了明显效果，产品毛利率同比有所提高等
因素共同影响所致。
现金流量表相关科目变动分析表
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
收到其他与经营活动有关的现金 38,994,274.77 74,634,330.69 -47.75
支付其他与经营活动有关的现金 106,656,175.21 64,523,704.13 65.30
经营活动产生的现金流量净额 770,692,177.26 24,950,757.04 2,988.85
取得投资收益收到的现金 74,127,225.00 41,180,000.00 80.01
购建固定资产、无形资产和其他长
48,936,791.06 89,649,481.94 -45.41
期资产支付的现金
投资活动产生的现金流量净额 25,204,409.90 -48,313,242.62
取得借款收到的现金 1,638,000,000.00 1,005,000,000.00 62.99
偿还债务支付的现金 2,295,000,000.00 925,502,095.50 147.97
筹资活动产生的现金流量净额 -809,844,391.58 -57,275,625.88
变动原因说明：
收到其他与经营活动有关的现金同比减少，主要系本期收回的信用证保证金同比减少所致。
支付其他与经营活动有关的现金同比增加，主要系本期存出的开具信用证、银行承兑汇票保
证金增加所致。
经营活动产生的现金流量净额同比增加，主要是本期产品销售现金回笼比例同比增加和购买
商品、接受劳务支付的现金同比减少以及支付给职工以及为职工支付的现金、支付其他与经营活
动有关的现金同比有所增加等因素共同影响所致。
取得投资收益收到的现金同比增加，主要系本期收到被投资单位分派股利的现金同比增加所
致。
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金同比减少，主要系本期投入的技改项目
资金同比减少所致。
投资活动产生的现金流量净额同比增加，主要是取得投资收益收到的现金同比增加以及购建
固定资产、无形资产及其他长期资产支付的现金同比有所减少共同影响所致。
取得借款收到的现金同比增加，主要系本期取得的借款及商业票据贴现同比增加所致。
偿还债务支付的现金同比增加，主要系本期公司偿付到期公司债券（14 亿元）本息等偿付债
务的现金同比增加所致。
筹资活动产生的现金流量净额同比减少，主要是取得借款收到的现金同比增加及公司偿付到
期公司债券本息等偿还债务支付现金同比增加等因素共同影响所致。
资产负债表项目变化
单位：元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
预付款项 533,271,581.12 165,276,432.14 222.65
应收股利 0.00 74,127,225.00 -100.00
其他流动资产 0.00 12,065,241.03 -100.00
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在建工程 28,701,626.39 12,636,846.75 127.13
工程物资 15,556,608.54 8,387,345.30 85.48
短期借款 1,823,000,000.00 1,080,000,000.00 68.80
应付票据 296,000,000.00 172,000,000.00 72.09
应交税费 19,779,899.49 48,137,021.97 -58.91
应付利息 2,305,444.44 33,306,272.64 -93.08
一年内到期的非流动负债 1,396,503,616.98 -100.00
变动原因说明
预付账款比期初增加，主要系本期大宗原材料采购预付款增加所致。
应收股利比期初减少，主要系本期收回上期末应收未收被投资者宣告分配现金股利所致。
其他流动资产比期初减少，主要系本报告期末无待抵扣增值税进项税额影响所致。
在建工程比期初增加，主要系本期技改项目投入增加所致。
工程物资比期初增加，主要系本期工程物资采购增加所致。
短期借款比期初增加，主要系本期公司偿付到期公司债券 14 亿元致使公司短期借款及商业承
兑汇票贴现增加。
应付票据比期初增加，主要系本期采购商品采用开具票据结算的交易量增加所致。
应交税费比期初减少，主要系本期企业所得税及房产税较期初减少影响所致。
应付利息比期初减少，主要系本期支付已计提的应付未付公司债利息影响所致。
一年内到期的非流动负债比期初减少，主要系本期公司发行的公司债券到期支付影响所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
2014年4月24日召开的公司第六届董事会第五次会议审议通过了《关于放弃参与浙江富春紫光
环保股份有限公司增资的关联交易议案》，公司将放弃参与浙江富春紫光环保股份有限公司增资，
拟由股东富春有限公司(香港)单方对紫光环保进行增资扩股，浙江富春紫光环保股份有限公司其
他股东杭州钢铁集团公司和浦华环保有限公司均放弃增资。该事项已获得浙江省国有资产监督管
理委员会、杭州市外经局批复同意。
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
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3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
根据修订后的《企业会计准则第 2 号—长期股权投资》规定，本公司对被投资单位不具有共
同控制或重大影响，并且在活跃市场中没有报价，公允价值不能可靠计量的“长期股权投资”，
并入《企业会计准则第 22 号—金融资产确认与计量》，本公司原在长期股权投资核算的截止 2014
年 9 月末账面价值 102,898,987.99 元的投资转至可供出售金融资产列报，相关报表年初数也相应
进行调整。执行其他新会计准则对公司合并财务报表未发生影响。
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响（一）
单位：元 币种：人民币
被投资 交易基本信 2013年1月1 2013年12月31日
单位 息 日归属于母 长期股权投资 可供出售金融资 归属于母公
公司股东权 （+/-） 产（+/-） 司股东权益
益（+/-） （+/-）
浙江富春紫光环 本公司持有其
0 -42,045,909.27 42,045,909.27
保股份有限公司 18.66%股份
杭州紫元置业有 本公司持有其
0 -853,078.72 853,078.72
限公司 14.20%股份
临涣焦化股份有 本公司持有其
0 -60,000,000.00 60,000,000.00
限公司 10%的股份
合计 - 0 -102,898,987.99 102,898,987.99
公司名称 杭州钢铁股份有限公司
法定代表人 汤民强
日期 2014-10-23
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:杭州钢铁股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 261,327,616.08 234,275,420.50
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
应收票据 3,116,132,553.90 3,610,988,731.98
应收账款 80,397,542.60 73,788,415.60
预付款项 533,271,581.12 165,276,432.14
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利 74,127,225.00
其他应收款 981,967.02 958,703.32
买入返售金融资产
存货 1,622,458,082.95 1,995,061,247.24
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 12,065,241.03
流动资产合计 5,614,569,343.67 6,166,541,416.81
非流动资产：
发放委托贷款及垫款
可供出售金融资产 102,898,987.99 102,898,987.99
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,167,535.57 3,410,636.74
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投资性房地产
固定资产 2,036,562,897.61 2,236,078,284.61
在建工程 28,701,626.39 12,636,846.75
工程物资 15,556,608.54 8,387,345.30
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 32,405,220.00 33,130,710.00
开发支出
商誉
长期待摊费用 966,670.92
递延所得税资产 1,787,212.82 2,487,396.04
其他非流动资产
非流动资产合计 2,222,046,759.84 2,399,030,207.43
资产总计 7,836,616,103.51 8,565,571,624.24
流动负债：
短期借款 1,823,000,000.00 1,080,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
交易性金融负债
应付票据 296,000,000.00 172,000,000.00
应付账款 1,593,980,605.48 1,769,626,350.83
预收款项 290,692,645.48 269,901,108.78
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 151,580,462.31 140,620,185.33
应交税费 19,779,899.49 48,137,021.97
应付利息 2,305,444.44 33,306,272.64
应付股利 2,404,972.80 2,463,868.80
其他应付款 29,784,663.95 28,211,782.68
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
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2014 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债 1,396,503,616.98
其他流动负债
流动负债合计 4,209,528,693.95 4,940,770,208.01
非流动负债：
长期借款
应付债券
长期应付款
专项应付款
预计负债
递延所得税负债
其他非流动负债 3,600,000.00 3,733,333.33
非流动负债合计 3,600,000.00 3,733,333.33
负债合计 4,213,128,693.95 4,944,503,541.34
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 838,938,750.00 838,938,750.00
资本公积 735,770,950.18 735,770,950.18
减：库存股
专项储备
盈余公积 526,960,554.88 526,960,554.88
一般风险准备
未分配利润 1,200,152,284.06 1,203,483,919.94
外币报表折算差额
归属于母公司所有者权益 3,301,822,539.12 3,305,154,175.00
合计
少数股东权益 321,664,870.44 315,913,907.90
所有者权益合计 3,623,487,409.56 3,621,068,082.90
负债和所有者权益总 7,836,616,103.51 8,565,571,624.24
计
法定代表人：汤民强 主管会计工作负责人：朱初标 会计机构负责人：曹永华
母公司资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:杭州钢铁股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
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2014 年第三季度报告
货币资金 224,989,640.46 177,986,466.39
交易性金融资产
应收票据 3,116,132,553.90 3,610,988,731.98
应收账款 46,064,684.54 46,769,960.47
预付款项 428,470,370.42 98,912,945.63
应收利息
应收股利 74,127,225.00
其他应收款 871,844.63 926,497.01
存货 1,594,327,963.13 1,966,129,704.72
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 11,848,713.42
流动资产合计 5,410,857,057.08 5,987,690,244.62
非流动资产：
可供出售金融资产 102,898,987.99 102,898,987.99
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 609,200,283.53 609,443,384.70
投资性房地产
固定资产 1,546,000,476.69 1,692,083,830.10
在建工程 15,965,605.85 4,304,502.75
工程物资 15,556,608.54 1,617,345.30
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 2,289,621,962.60 2,410,348,050.84
资产总计 | 杭州钢铁股份有限公司2014年第三季度季报 （下载公告） |
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| 公告日期:2014-10-25 |
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| 附件：公告原文 |
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