公司代码：600121 公司简称：郑州煤电
郑州煤电股份有限公司2020年第一季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人于泽阳、主管会计工作负责人余鑫及会计机构负责人（会计主管人员）余鑫保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 总资产 | 15,020,670,235.01 | 13,441,602,621.53 | 13,441,602,621.53 | 11.75 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 2,628,682,084.45 | 2,748,976,911.87 | 2,748,976,911.87 | -4.38 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 经营活动产生的现金流量净额 | -557,373,666.33 | 26,246,440.55 | 26,246,440.55 | -2,223.62 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | ||
| 调整后 | 调整前 | |||
| 营业收入 | 569,247,719.05 | 1,003,493,125.26 | 1,003,493,125.26 | -43.27 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -149,711,438.55 | 8,418,325.99 | 6,470,057.65 | -1,878.40 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -150,959,475.95 | 3,257,378.47 | 1,309,110.13 | -4,734.39 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -5.57 | 0.23 | 0.19 | 减少5.80个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | -0.1229 | 0.0083 | 0.0064 | -1,580.72 |
| 稀释每股收益（元/股） | -0.1229 | 0.0083 | 0.0064 | -1,580.72 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | ||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 2,581,006.26 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -1,114,187.21 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 少数股东权益影响额（税后） | -130,116.81 | |
| 所得税影响额 | -88,664.84 | |
| 合计 | 1,248,037.40 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况
表
单位：股
| 股东总数（户） | 44842 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 | 777,671,056 | 63.83 | 0 | 质押 | 369,230,000 | 国有法人 | ||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 5,470,389 | 0.45 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 | 5,256,628 | 0.43 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 段德金 | 5,026,512 | 0.41 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 施柏明 | 4,040,000 | 0.33 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 沈勇 | 3,065,000 | 0.25 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 龙峰 | 2,918,140 | 0.24 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 万洪涛 | 2,761,500 | 0.23 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 吴长年 | 2,616,800 | 0.21 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 沈秀云 | 2,501,537 | 0.21 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 郑州煤炭工业(集团)有限责任公司 | 777,671,056 | 人民币普通股 | 777,671,056 | |||||||
| 中国证券金融股份有限公司 | 5,470,389 | 人民币普通股 | 5,470,389 | |||||||
| 中国银行股份有限公司－招商中证煤炭等权指数分级证券投资基金 | 5,256,628 | 人民币普通股 | 5,256,628 | |||||||
| 段德金 | 5,026,512 | 人民币普通股 | 5,026,512 | |||||||
| 施柏明 | 4,040,000 | 人民币普通股 | 4,040,000 | |||||||
| 沈勇 | 3,065,000 | 人民币普通股 | 3,065,000 | |||||||
| 龙峰 | 2,918,140 | 人民币普通股 | 2,918,140 | |||||||
| 万洪涛 | 2,761,500 | 人民币普通股 | 2,761,500 | |||||||
| 吴长年 | 2,616,800 | 人民币普通股 | 2,616,800 | |||||||
| 沈秀云 | 2,501,537 | 人民币普通股 | 2,501,537 | |||||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之间未知是否存在关联关系或属于《上市公司股东持股变动信息披露管理办法》规定的一致行动人。 | |||||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无。 | |||||||||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 年初余额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 应收票据 | 173,323,905.12 | 94,876,261.82 | 82.68% | 主要原因是本期煤款回收票据结算增加。 |
| 应付票据 | 5,679,100,000.00 | 3,729,740,000.00 | 52.27% | 主要原因是本期开具银行承兑汇票增加。 |
| 应交税费 | 58,307,277.92 | 41,858,063.66 | 39.30% | 主要原因是本期受疫情影响，税款延期缴纳。 |
| 长期应付款 | 58,723,179.01 | 99,493,783.80 | -40.98% | 主要原因是本期归还融资租赁款。 |
| 未分配利润 | 232,095,125.42 | 381,806,563.97 | -39.21% | 主要原因是本期受疫情影响，生产矿井复工复产率较低，销量及收入下降，利润相应减少。 |
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 | 上期金额 | 变动比例 | 变动原因 |
| 营业收入 | 569,247,719.05 | 1,003,493,125.26 | -43.27% | 主要原因是本期产销量及售价较同期下降。 |
| 税金及附加 | 25,426,353.49 | 40,766,967.95 | -37.63% | 主要原因是营业收入较同期减少。 |
| 公允价值变动收益 | -203,382.25 | 5,578.44 | -3745.86% | 主要原因是本期方正证券公允价值变动。 |
| 营业外收入 | 3,241,668.50 | 7,318,638.68 | -55.71% | 主要原因是本期收到的结构调整专项资金较同期减少。 |
| 所得税费用 | 6,463,059.77 | 24,650,309.51 | -73.78% | 主要原因是本期利润减少。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
√适用 □不适用
报告期内，公司坚持疫情防控和复工复产工作两手抓两手硬，尽最大努力抗击疫情带来的影响，保证了公司生产经营有序进行，但主要经济指标受疫情及地质条件影响较大，企业利润大幅下滑，致使2020年第一季度归属于上市公司的净利润出现亏损。主要原因：
一是产销量下降。受下游电厂开机率不足和复工复产滞后影响，一季度公司生产原煤165万吨，比同期减少25万吨，导致原煤成本较同期升高18.27元/吨；销售原煤140万吨，比同期减少45万吨，导致销售收入较同期减少1.9亿元。
二是售价下降。一方面是煤质下滑。主力生产矿井受过断层和薄煤区回采等因素影响，持续时间长，煤炭产品质量出现较大变化，新郑煤电当期煤质3785千卡/千克，超化矿3198千卡/千克，对公司整体煤质影响较大。另一方面是下游需求减少，由于目前煤炭产量基本恢复至正常水平，而下游复工情况不佳，导致煤炭市场呈现供大于求局面、坑口价格持续下调。一季度公司平均售价346.16元/吨，比同期下降76.2元/吨，降幅17.58%，导致销售收入较同期下降1.07亿元。鉴于上述因素影响，预测年初至下一报告期末，公司归属于上市公司的净利润同比也将有较大幅度的下降。
| 公司名称 | 郑州煤电股份有限公司 |
| 法定代表人 | 于泽阳 |
| 日期 | 2020年4月29日 |