公司代码：600119 公司简称：ST长投
长发集团长江投资实业股份有限公司
2020年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 上会会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人鲁国锋、主管会计工作负责人李乐及会计机构负责人（会计主管人员）顾磊（代
行）声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司于2021年4月25日召开的八届二次董事会，审议通过2020年度利润分配预案，公司2020年度不分配利润、不转增股本。该预案需提请公司2020年度股东大会审议批准实施。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本年度报告内容涉及的未来计划、规划等前瞻性陈述，因存在不确定性，不构成对投资者的实质承诺，请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况
否
九、 是否存在半数以上董事无法保证公司所披露年度报告的真实性、准确性和完整性否
十、 重大风险提示
有关风险因素内容，已在本报告第四节“第四节经营情况讨论与分析”中关于“可能面对的风险”部分予以描述，敬请查阅相关内容。
十一、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 23
第六节 普通股份变动及股东情况 ...... 43
第七节 优先股相关情况 ...... 49
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 50
第九节 公司治理 ...... 60
第十节 公司债券相关情况 ...... 64
第十一节 财务报告 ...... 64
第十二节 备查文件目录 ...... 220
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 上交所 | 指 | 上海证券交易所 |
| 长三角投资公司 | 指 | 长三角投资（上海）有限公司 |
| 控股东、长江联合集团、集团 | 指 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 |
| 长江资本 | 指 | 长江联合资本管理有限公司 |
| 公司、本公司、长江投资 | 指 | 长发集团长江投资实业股份有限公司 |
| 股东大会、董事会、监事会 | 指 | 长发集团长江投资实业股份有限公司股东大会、董事会、监事会 |
| 陆交中心 | 指 | 上海陆上货运交易中心有限公司 |
| 长望科技 | 指 | 上海长望气象科技股份有限公司 |
| 长江鼎立小贷公司、小贷公司 | 指 | 上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司 |
| 长誉基金 | 指 | 杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙） |
| 世灏国际 | 指 | 上海世灏国际物流有限公司 |
| 长发国际货运 | 指 | 上海长发国际货运有限公司 |
| 长江联合金属交易中心、金属交易中心 | 指 | 上海长江联合金属交易中心有限公司 |
| 非公开发行股票 | 指 | 2020年公司向控股东长江联合集团非公开发行股票募集资金 |
| 群商汇 | 指 | 上海群商汇企业发展有限公司 |
| 长利资产 | 指 | 上海长利资产经营有限公司 |
| 报告期 | 指 | 2020年1月1日——2020年12月31日 |
| 公司的中文名称 | 长发集团长江投资实业股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 长江投资 |
| 公司的外文名称 | Y.U.D.Yangtze River Investment Industry Co.,Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | Y.I.C. |
| 公司的法定代表人 | 鲁国锋 |
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 施嶔宇 | 景如画 |
| 联系地址 | 上海市静安区永和路118弄35号 | 上海市静安区永和路118弄35号 |
| 电话 | 021-66601817 | 021-66601819 |
| 传真 | 021-66601820 | 021-66601820 |
| 电子信箱 | shiqinyu@cjtz.cn | cjtzdb@cjtz.cn |
| 公司注册地址 | 中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1500号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 200122 |
| 公司办公地址 | 上海市静安区永和路118弄35号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 200072 |
| 公司网址 | www.cjtz.cn |
| 电子信箱 | cjtzdb@cjtz.cn |
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 上海证券报 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 上海市静安区永和路118弄35号公司董事会办公室 |
| 公司股票简况 | ||||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 | 变更前股票简称 |
| A股 | 上海证券交易所 | ST长投 | 600119 | *ST长投 |
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 上海市静安区威海路755号25层 | |
| 签字会计师姓名 | 张晓荣、叶辉 |
| 主要会计数据 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 营业收入 | 499,465,181.41 | 799,667,669.60 | -37.54 | 1,026,181,338.91 |
| 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 | 495,472,328.50 | / | / | / |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -96,871,375.66 | 60,469,139.18 | -260.20 | -674,250,544.96 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -111,501,959.30 | -197,417,571.35 | 不适用 | -680,174,803.66 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 26,648,205.73 | 63,543,913.16 | -58.06 | 190,787,884.00 |
| 2020年末 | 2019年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2018年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 347,371,220.51 | 202,004,516.09 | 71.96 | 139,016,809.74 |
| 总资产 | 996,851,375.38 | 1,335,258,023.20 | -25.34 | 1,658,185,043.13 |
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2020年 | 2019年 | 本期比上年同期增减(%) | 2018年 |
| 基本每股收益（元／股） | -0.32 | 0.20 | -260.00 | -2.19 |
| 稀释每股收益（元／股） | -0.32 | 0.20 | -260.00 | -2.19 |
| 扣除非经常性损益后的 基本每股收益（元／股） | -0.36 | -0.64 | 不适用 | -2.21 |
| 加权平均净资产收益率（%） | -63.35 | 35.64 | 减少98.99个百分点 | -156.01 |
| 扣除非经常性损益后的 加权平均净资产收益率（%） | -72.91 | -116.36 | 增加43.45个百分点 | -157.38 |
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 81,959,345.32 | 120,368,240.97 | 118,195,457.66 | 178,942,137.46 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | -13,036,743.40 | -11,248,797.61 | -8,654,882.74 | -63,930,951.91 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | -18,215,374.44 | -18,074,726.57 | -10,401,047.67 | -64,810,810.62 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | -9,744,992.51 | 33,570,288.84 | -7,842,166.37 | 10,665,075.77 |
| 非经常性损益项目 | 2020年金额 | 附注（如适用） | 2019年金额 | 2018年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 5,422,444.69 | 171,865,165.07 | 3,563,275.53 |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | ||||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 11,331,729.02 | 14,371,073.77 | 2,526,204.60 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||||
| 非货币性资产交换损益 | ||||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||||
| 债务重组损益 | ||||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -6,043,588.31 | 485,754.16 | ||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 1,248,765.47 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 6,445,148.27 | 74,376,604.69 | 1,586,962.57 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||||
| 少数股东权益影响额 | -2,379,863.25 | -2,884,013.86 | -1,715,424.61 | |
| 所得税影响额 | -1,394,052.25 | -327,873.30 | -36,759.39 | |
| 合计 | 14,630,583.64 | 257,886,710.53 | 5,924,258.70 |
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产—权益工具投资 | 123,000.00 | 96,000.00 | -27,000.00 | -27,000.00 |
| 交易性金融资产—业绩承诺补偿款 | 40,775,448.44 | 33,270,115.02 | -7,505,333.42 | -7,505,333.42 |
| 应收款项融资 | 48,580.00 | 3,946,472.79 | 3,897,892.79 | |
| 其他权益工具—指定 | 1,980,000.00 | 2,145,700.00 | 165,700.00 |
| 为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | ||||
| 其他非流动金融资产—以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,422,927.08 | 3,031,180.56 | 608,253.48 | 572,524.36 |
| 合计 | 45,349,955.52 | 42,489,468.37 | -2,860,487.15 | -6,959,809.06 |
随着中国产业结构日益走向规模化和专业化的格局，伴随信息技术的大量应用、电子商务的兴起以及对成本控制要求的提升，物流行业开始进入整合阶段，从无序走向有序，各种新的业态也开始涌现，现代物流也应运而生。现代物流是以电子化的信息平台和专业化的配送团队，在缩短仓储时间和配送成本的同时，为企业提供金融担保等集成化的服务，现代物流融合了运输业、仓储业、货代业和信息业等的复合型服务产业，已经成为了支持和服务于国民经济的重要部门。
（2）相关政策
2016年2月，发改委等10部委发布《加强物流短板建设促进有效投资和居民消费的若干意见》，提出支持重要港口、枢纽机场，重点推动建设一批专用铁路、公路进港项目；组织开展多式联运示范工程，推广公、铁、水联运；研究制定有关多式联运服务标准和规则，探索在重点行业领域实行“一票到底”的物流服务。
2016年3月，交通部发布《交通运输科技“十三五”发展规划》，提出提高物流组织管理水平，规范公路收费行为，降低企业物流成本；深化流通体制改革，促进流通信息化、标准化、集约化，推动传统商业加速向现代流通转型升级。加强物流基础设施建设，大力发展第三方物流和绿色物流、冷链物流、城乡配送。引导企业加快服务环节专业化分离和外包等。2017年8月，国务院办公厅发布《国务院办公厅关于进一步推进物流降本增效促进实体经济发展的意见》，提出大力推广集装箱多式联运，积极发展厢式半挂车多式联运，有序发展驮背运输，力争2017年年内开通驮背多式联运试验线路；大力发展公路甩挂运输；完善铁路货运相关信息系统，加强多式联运信息交换。
2017年12月，交通部发布《交通运输行业质量提升行动实施方案》，提出深入推进运输装备标准化工程，提升货物多式联运换装设备、运载单元和装卸机械标准化水平。加强运输安全保障能力建设，推进铁路、公路、水路、民航等多式联运发展，以多式联运示范工程为依托，推动运输服务设施改善，组织模式创新，服务规则制定，提升服务质量；加强综合交通枢纽场站的集约化建设，实现各种运输方式场站设施“无缝衔接”。
2019年2月，交通运输部、国家发改委等部门发布《关于开展物流降本增效综合改革试点的通知》，通知提出，以供给侧结构性改革为主线，坚持远近结合、标本兼治、改革引领、创新驱动、综合治理，加快建设安全稳定、经济高效、绿色低碳的道路货运服务体系，促进道路货运行业高质量发展的总体要求。
2019年3月，国家发改委发布《关于推动物流高质量发展促进形成强大国内市场的意见》，首次提出“要把推动物流高质量发展作为当前和今后一段时期改善产业发展和投资环境的重要抓手，培育经济发展新动能的关键一招，以物流高质量发展为突破口，加快推动提升区域经济和国民经济综合竞争力”，在国家政策层面把物流行业发展提升到新的高度。
2020年6月，国务院办公厅发布《关于进一步降低物流成本的实施意见》，提出推进物流基础设施网络建设，研究制定2021-2025年国家物流枢纽网路建设实施方案，继续实施示范物流
园区工程，布局建设一批国家骨干冷链物流基地；培育骨干物流企业，鼓励大型物流企业市场化兼并重组；提高现代供应链发展水平。加快发展智慧物流；积极发展绿色物流。
2020年9月，国家发改委、工信部等14个部门和单位联合印发《推动物流业制造业深度融合创新发展实施方案》（以下简称“《实施方案》”)，对促进物流业制造业深度融合创新发展作出全方位安排。《实施方案》指出，坚持问题导向和发展导向并举，重点聚焦企业主体、设施设备、业务流程、标准规范、信息资源等5个关键环节，以及大宗商品物流、生产物流、消费物流、绿色物流、国际物流、应急物流等6个重点领域综合施策。《实施方案》建议，从营造良好市场环境、加大政策支持力度、创新金融支持方式、发挥示范引领作用、强化组织协调保障等方面提出综合性保障措施，进一步优化物流业制造业融合发展政策环境。公司通过在现代物流板块多年来的深耕细作，形成了一定的品牌和业务基础，在豪车物流特别是超豪华车物流等细分领域处于国内领先地位。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
□适用 √不适用
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、长江投资作为长三角投资公司与资本市场的重要战略链接点，积极发挥长江投资作为上市公司在资本市场和体制机制上的独特优势，为长三角投资公司积极推动长三角一体化国家战略服务，在服务国家战略中实现上市公司自身的经济价值和社会价值，回报股东和社会。
2、在长三角一体化上升为国家战略的背景下，公司作为长三角投资公司旗下的唯一上市平台，成为了长三角一体化示范区建设的重要载体，同时也被赋予了新的重大战略发展机遇。现代物流、气象服务等行业与示范区理念高度契合，符合未来社会发展需要，前景广阔。
3、在公司融资方面，公司秉承稳健的经营理念，拥有良好的商业信誉，与众多金融机构建立起良好的长期合作关系。作为国有上市公司，融资成本适宜，为公司发展壮大提供了有力的支撑。
4、世灏国际牢牢抓住新能源汽车的升级换代带来的市场机遇，借助其在豪车物流服务中积累的丰富经验和良好口碑，不断扩大市场份额，进一步巩固豪华汽车物流市场中领先地位，为客户提供规模化、标准化的优质物流服务，向全国一线整车运输服务提供商迈进。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2020年，公司在全体股东大力支持下，在抓疫情防控的同时努力促“修复”，推进提质增效、历史遗留问题处置，强化人才、安全生产、制度等基础保障，并做好非公开发行股票等专项工作。具体情况如下：
（一）重点工作有序推进
1.疫情期间，世灏国际努力克服疫情影响，积极拓展客源。基于其多年来形成的良好品牌，顺利中标多个豪华品牌整车运输项目。并且作为展车物流服务的主要供应商，已连续为三届中国国际进口博览会提供参展车辆物流、仓储等一系列保障服务。
2.长望科技推动技术升级，效益提升，拓展多应用领域，巩固行业地位。继续加大研发力度，完成多项高空探空仪相关的研制工作，并取得相关部门的肯定；取得中国气象局下一代智能气象观测仪及综合集成控制器许可证7个；参加中国气象局组织的小型站考核；完成物联网气象站研制并通过验收。旗下上海气象仪器厂研制的新型激光雷达云高仪首次进驻进博会，融入上海市气象部门进博会气象保障系统。
3.长发国际货运持续开展提质增效工作，整合业务，发挥服务优势。面对上半年疫情高峰期及下半年缺箱缺舱位运价暴涨等各种复杂的经营环境，发挥资源优势及竞争优势，灵活应对。伴随中国出口率先复苏，公司逐步摆脱了疫情影响，业务走上正轨。2020年长发国际货运成功引进了光伏行业出口排名前三的东方日升作为新的核心客户，并已入围暹粒机场的EPC总包招标工作第一轮供应商名单。
4.顺利完成股票非公开发行。公司非公开发行股票事项于2020年10月12日获得中国证监会核准批复，并于2021年1月7日完成发行。本次实际募集资金净额为2.43亿元，用于偿还银行贷款后，公司资本实力得到提升，增强了抵御财务风险的能力，为公司未来各项业务发展、提升盈利能力提供了基础。
（二）有效盘整存量资产
1.盘活存量：通过处置长江鼎立小额贷款有限公司等公司收缩了投资参股的业务领域和业态。
2.优化资产：公司全力推进历史遗留问题解决并处置部分歇业资产。
3.全力追讨逾期应收账款，稳妥推进陆交中心收缩处置借助司法途径，对应收账款予以有效确认、保全，有效处置合同纠纷，最大限度降低企业损失。
（三）持续规范公司治理
1.加强制度体系建设。2020年新制定《本部员工薪酬与绩效考核管理办法》《本部突发公共事件应急预案》《银行账户管理实施细则》等7项制度，修订《募集资金管理制度》《领导人
员履职待遇、业务支出管理实施细则》等4项制度，并依托审计促进完善内控体系，督导规章制度执行，规范经营管理行为，推动目标任务落实。
2.强化风险管理职能。加强子公司管控，收紧管理权限、防范资金密集的重点岗位和风险，全面梳理公司现有的管理制度，开展风险评估，加强风险事项防控工作，适时开展企业内审监督检查工作，提高公司管理能力，查补管理漏洞，并积极引入第三方中介机构为公司内控问题出谋划策、查漏补缺。
3.完善激励机制。结合企业实际，制定并实施《子公司领导人员薪酬与绩效考核管理办法》。从经营业绩、重点工作、共性指标等几方面强化目标责任的可视性、可考核性，按照子公司预算任务，层层分解，责任到人，充分发挥了激励与约束作用，切实履行国有资产出资人职责，落实公司资产保值增值经营责任，提高子公司管理水平和经营效益。制定并实施《长江投资本部员工薪酬与绩效考核管理办法》《本部员工薪酬与绩效考核实施细则》，以企业总体经营状况和员工个人业绩为导向，优化简化薪酬结构，完善岗位设置和员工职业发展通道，形成市场化、多元化薪酬考核激励机制，充分发挥激励先进、树立榜样、鞭策后进的作用。
4.加强人才队伍建设。年内，调整公司本部中层管理人员、下属子公司领导班子。在公司系统内全面推行公开竞岗，建立完善后备干部职业生涯规划和晋升管理体系；进一步深化薪酬绩效和全员重点目标管理体系改革，薪酬分配与公司业绩、员工能力挂钩，绩效奖励与部门及个人业绩挂钩，实现多种分配激励措施的优化组合，构建市场化、契约化的人才激励约束机制。
5、强化安全保障和应急管理。严格落实党政同责、一岗双责等安全生产主体责任。组织推进建立健全所属企业安全生产委员会、安全生产管理机构职能和应急预案体系。坚持安全管理制度化和常态化，注重加强全员安全责任意识，落实措施，明确责任。在进博会等重要敏感节点，组织对物流、仓储、车间、矿山等子公司重点场所进行安全生产检查，并聘请第三方专业机构参与查找问题，对发现的安全隐患及时督促整改。2020年，长江投资及下属子公司实现“全年无安全生产责任事故”的目标。
二、报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业收入49,946.52万元，较上年同期下降37.54%；实现归属于上市公司股东的净利润-9,687.14万元，比去年同期减少15,734.05万元。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 499,465,181.41 | 799,667,669.60 | -37.54 |
| 营业成本 | 444,022,087.76 | 653,260,609.26 | -32.03 |
| 销售费用 | 23,971,061.58 | 61,224,224.09 | -60.85 |
| 管理费用 | 51,316,118.41 | 63,828,143.52 | -19.60 |
| 研发费用 | 7,293,124.29 | 6,509,939.78 | 12.03 |
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 财务费用 | 32,100,746.64 | 49,996,344.83 | -35.79 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 26,648,205.73 | 63,543,913.16 | -58.06 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 30,251,482.01 | 451,274,234.38 | -93.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -213,065,645.54 | -422,056,939.57 | 不适用 |
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 物流及仓储服务 | 423,131,644.04 | 394,344,798.00 | 6.80 | -40.59 | -33.98 | 减少9.34个百分点 |
| 产品销售 | 74,239,207.90 | 48,405,709.93 | 34.80 | 7.11 | 5.48 | 增加1.01个百分点 |
| 主营业务分地区情况 | ||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 中国大陆 | 438,117,693.41 | 386,649,833.48 | 11.75 | -32.91 | -24.88 | 减少9.44个百分点 |
| 中国香港 | 59,253,158.53 | 56,100,674.45 | 5.32 | -58.20 | -59.34 | 增加2.65个百分点 |
(3). 成本分析表
单位：元
| 分行业情况 | |||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) | 情况 说明 |
| 物流及仓储服务 | 营业成本 | 394,344,798.00 | 88.81 | 597,300,242.15 | 91.43 | -33.98 | 受疫情影响，公司豪车物流业务、货运代理业务均出现大幅下降，导致成本相应减少 |
| 产品销售 | 营业成本 | 48,405,709.93 | 10.90 | 45,892,818.08 | 7.03 | 5.48 | |
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 销售费用 | 23,971,061.58 | 61,224,224.09 | -60.85 |
| 管理费用 | 51,316,118.41 | 63,828,143.52 | -19.60 |
| 研发费用 | 7,293,124.29 | 6,509,939.78 | 12.03 |
| 财务费用 | 32,100,746.64 | 49,996,344.83 | -35.79 |
| 本期费用化研发投入 | 7,293,124.29 |
| 本期资本化研发投入 | |
| 研发投入合计 | 7,293,124.29 |
| 研发投入总额占营业收入比例（%） | 1.46 |
| 公司研发人员的数量 | 36 |
| 研发人员数量占公司总人数的比例（%） | 8.47 |
| 研发投入资本化的比重（%） |
报告期内，公司子公司长望科技持续加大自主研发投入，研发费用主要用于各类探空仪研发及其配套设备和接收设备升级、气压和温度自动校准设备的工艺改进、便捷式自动气象站、“热谱地图”的研发、物联网小型站、无人艇、生态站交通站等。
5. 现金流
√适用 □不适用
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 26,648,205.73 | 63,543,913.16 | -58.06 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 30,251,482.01 | 451,274,234.38 | -93.30 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -213,065,645.54 | -422,056,939.57 | 不适用 |
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 152,845,985.32 | 15.33 | 310,259,996.58 | 23.24 | -50.74 | 主要为归还借款所致 |
| 交易性金融资产 | 33,366,115.02 | 3.35 | 40,898,448.44 | 3.06 | -18.42 | 主要为业绩承诺补偿款公允价值变动所致 |
| 应收账款 | 334,652,065.43 | 33.57 | 373,647,624.65 | 27.98 | -10.44 | 主要为物流企业应收账款回款增加所致 |
| 应收款项融资 | 3,946,472.79 | 0.40 | 48,580.00 | - | 8,023.66 | 主要为物流企业应收票据增加所致 |
| 预付款项 | 12,263,582.43 | 1.23 | 9,040,961.05 | 0.68 | 35.64 | 主要为气象企业预付供应商货款增加所致 |
| 其他应收款 | 15,576,000.23 | 1.56 | 51,605,563.94 | 3.86 | -69.82 | 主要为业绩承诺补偿款冲抵应付的股权转让款所致 |
| 合同资产 | 141,597.50 | 0.01 | 主要为气象企业应收账款按照新收入准则重分类至合同资产所致 | |||
| 其他流动资产 | 4,196,066.57 | 0.42 | 3,635,820.35 | 0.27 | 15.41 | 主要为子公司增值税留抵税额增加所致 |
| 长期股权投资 | 40,732,480.87 | 4.09 | 86,450,754.59 | 6.47 | -52.88 | 主要为报告期处置小贷公司股权所致 |
| 其他非流动金融资产 | 3,031,180.56 | 0.30 | 2,422,927.08 | 0.18 | 25.10 | 主要为报告期新增代建公司项目所致 |
| 无形资产 | 109,644,335.63 | 11.00 | 132,917,045.17 | 9.95 | -17.51 | 主要为计提矿权减值准备所致 |
| 商誉 | 75,228,895.16 | 7.55 | 111,378,778.39 | 8.34 | -32.46 | 为公司计提商誉减值准备所致 |
| 递延所得税资产 | 4,269,788.97 | 0.43 | 440,511.10 | 0.03 | 869.28 | 主要为公司可抵扣暂时性差异增加所致 |
| 其他非流动资产 | 3,468,825.50 | 0.35 | 1,508,424.58 | 0.11 | 129.96 | 主要为子公司预付长期资产购置款增加所致 |
| 短期借款 | 230,226,541.65 | 23.10 | 550,000,000.00 | 41.19 | -58.14 | 主要为归还借款所致 |
| 应付账款 | 126,702,094.94 | 12.71 | 112,507,824.24 | 8.43 | 12.62 | 主要为物流企业应付货款增加所致 |
| 预收款项 | 220,265.02 | 0.02 | 28,019,537.65 | 2.10 | -99.21 | 主要为物流企业、气象企业预收合同款项按照新收入准则重分类至合同负债所致 |
| 合同负债 | 10,230,022.80 | 1.03 | 不适用 | 主要为物流企业、气象企业预收合同款项按照新收入准则重分类至合同负债所致 | ||
| 应交税费 | 2,720,404.67 | 0.27 | 9,178,354.65 | 0.69 | -70.36 | 主要为缴纳所得税所致 |
| 其他应付款 | 80,089,794.50 | 8.03 | 108,375,356.15 | 8.12 | -26.10 | 主要为股权转让款轧抵业绩承诺补偿款所致 |
| 其中：应付股利 | 1,470,000.00 | 0.15 | 主要为子公司尚未支付少数股东股利所致 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | - | - | 12,795,595.89 | 0.96 | -100.00 | 主要为归还一年内到期的长期借款所致 |
| 长期借款 | - | - | 95,925,000.00 | 7.18 | -100.00 | 主要为归还长期借款所致 |
| 预计负债 | 2,669,299.06 | 0.27 | 1,735,044.39 | 0.13 | 53.85 | 主要为子公司计提预计负债所致 |
| 递延收益 | 1,850,010.02 | 0.19 | 5,925,258.44 | 0.44 | -68.78 | 主要为分摊计入其他收益以及营业外收入所致 |
| 递延所得税负债 | 8,766,453.23 | 0.88 | 11,856,243.35 | 0.89 | -26.06 | 主要为纳税暂时性差异减少所致 |
| 其他非流动负债 | 3,033,182.76 | 0.30 | 不适用 | 主要为物流企业、气象企业预收合同款项按照新收入准则以及流动性重分类至其他非流动负债所致 |
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见第三节“公司业务概要”。
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
报告期内对外股权投资额为90.00万元，上年同期对外投资总额为30.00万元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
□适用 √不适用
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
单位：元
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 交易性金融资产—权益工具投资 | 123,000.00 | 96,000.00 | -27,000.00 | -27,000.00 |
| 交易性金融资产—业绩承诺补偿款 | 40,775,448.44 | 33,270,115.02 | -7,505,333.42 | -7,505,333.42 |
| 应收款项融资 | 48,580.00 | 3,946,472.79 | 3,897,892.79 | |
| 其他权益工具—指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产 | 1,980,000.00 | 2,145,700.00 | 165,700.00 | |
| 其他非流动金融资产—以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2,422,927.08 | 3,031,180.56 | 608,253.48 | 572,524.36 |
| 合计 | 45,349,955.52 | 42,489,468.37 | -2,860,487.15 | -6,959,809.06 |
合同》，转让价格为3,998.6530万元人民币。公司转让前持有的小贷公司账面价值3,602.24万元，本次转让收益为396.42万元。长江资本是公司控股股东长江联合集团的全资控股子公司，并持有公司0.22%的股份，是公司的关联方，因此本次交易构成关联交易。根据《上海证券交易所股票上市规则》关于 “上市公司与关联人因一方参与公开招标、公开拍卖等行为所导致的关联交易，公司可以向上海证券交易所申请豁免按照关联交易的方式进行审议和披露”的相关规定，公司该次交易免于按关联交易方式审议及披露。
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
1、公司主要控股子公司情况
1）上海世灏国际物流有限公司公司注册资本金1,111.11万元，主要从事汽车运输、仓储和报关业务。报告期末总资产为20,213.66万元，净资产为17,730.37万元。报告期内营业收入为9,224.96万元，净利润为-691.77万元；上年同期营业收入为17,323.36万元，净利润为3,953.52万元。报告期内该公司因受疫情影响，营业收入、净利润均同比大幅下滑。2）上海长发国际货运有限公司该公司注册资本金为3,000.00万元，主要从事国际货运代理业务。报告期末该公司总资产为16,100.56万元，净资产为7,361.67万元。报告期营业收入为28,335.83万元，净利润为150.03万元；上年同期营业收入为45,685.69万元，净利润为-132.86万元。营业收入同比减少主要原因为公司受疫情影响业务减少所致，净利润同比增加的主要原因为报告期内管理费用和销售费用同比大幅减少所致。3）长江投资（香港）有限公司该公司注册资本金为350.00万美元，主要从事国际运输代理。报告期末总资产为4,813.76万元，净资产为1,910.01万元。报告期营业收入为5,925.32万元，净利润为-2.98万元；上年同期营业收入为14,175.84万元，净利润为493.48万元。营业收入同比减少的主要原因为报告期内受疫情影响业务减少所致，净利润同比减少的主要原因是汇兑损失同比增加所致。4）上海长望气象科技股份有限公司
该公司注册资本金为5,328.00万元，主要从事气象仪器的研发、生产。报告期末总资产为16,574.92万元，净资产为14,285.64万元。报告期营业收入为7,327.15万元，净利润为714.63万元；上年同期营业收入为7,393.18万元，净利润为1,036.94万元。营业收入同比减少的主要原因为报告期内受疫情影响，地面气象仪器产品销售同比减少所致，净利润同比减少的主要原因为探空仪产品更新迭代导致毛利率下降所致。
2、公司主要参股公司情况
1）杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙）
合伙企业实收资本为9,785.45万元，主营业务为资产管理，投资管理，投资咨询，商务咨询，项目策划。报告期末合伙企业总资产为9,120.53万元，净资产为8,968.61万元。报告期内合伙企业实现净利润-1,448.71万元；上年同期合伙企业实现净利润509.26万元。净利润同比下降的主要原因为报告期内投资收益减少所致。
2）上海长江联合金属交易中心有限公司
该公司注册资本金为5,000.00万元，主营业务为金属现货交易提供场所及相关配套服务。报告期末该公司总资产为6,350.36万元，净资产为-2,415.33万元。报告期内公司实现营业收入
0.00万元，净利润-3,824.39万元；上年同期营业收入0.22万元，净利润-3,734.16万元。无营业收入系该公司已停止经营业务，净资产为负的主要原因为报告期内计提预计负债及应收账款减值准备所致，由于该公司账面净资产为负数，公司账面长期股权投资成本已减记至零。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
汽车物流领域，世灏国际将牢牢抓住新能源汽车的升级换代带来的市场机遇，借助其在豪车物流服务中积累的丰富经验和良好口碑，不断扩大市场份额，进一步巩固豪华汽车物流市场中领先地位，为客户提供规模化、标准化的优质物流服务，向全国一线整车运输服务提供商迈进。
在气象科技领域，长望科技已成为气象仪器领域内的具有较强自主创新能力和服务实施能力的企业,具有一定的竞争优势。目前国家气象战略对地面气象仪器提出了更高标准的技术要求气象社会化观测则是未来新的发展方向，随着互联网大数据技术的广泛应用，在未来智慧城市、智
慧社区建设中，长望科技长期积累的智慧气象观测技术可以获得更多的应用场景，并借此不断拓展市场规模。
在跨境物流领域，由于国内经济转型，劳动力密集型工厂外迁较多，国内出口萎缩，导致业务量减少，长发国际货运从事的货代行业竞争激烈。同时，随着信息渠道日趋发达，某些工厂倾向于直接与船公司议价，更加压缩了货代的利润空间。长发国际货运将继续通过开源节流和提质增效工作，发挥规模效益，以应对行业竞争。综合来看，长江投资总体目前处于机遇与挑战并存的阶段，因此公司将坚持刮骨疗伤，尽快解决历史遗留问题，处置低效益投资和资产。同时不断提升自身的管理和内控水平，加强对子公司的有效管理，发挥管理赋能，推动物流、气象板块业务向信息化、智能化转变；加强新的发展机遇分析研究，充分利用各方资源，把握长三角一体化战略，积极参与一体化示范区建设。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
长江投资作为长三角投资公司与资本市场的重要战略链接点，将积极发挥长江投资作为上市公司在资本市场和体制机制上的独特优势，为长三角投资公司积极推动长三角一体化国家战略服务，在服务国家战略中实现上市公司自身的经济价值和社会价值，回报股东和社会。
“十四五”期间，公司主要发展目标将以立足于自身的稳健、高质量发展为主题，解决历史遗留问题，恢复盈利和持续经营能力，探索未来新的发展方向，争取到2021年底，基本解决存量历史遗留问题，止住出血点，固本强基，全力保障扭亏为盈。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
2021年是长江投资实业股份有限公司“十四五”规划实施的开局之年，也是公司攻坚克难、全力确保扭亏转盈的关键之年。在长三角一体化、长江经济带协同发展国家战略深化推进的新形势下，公司将以“促进实现自身的稳健、高质量发展”为主题，聚焦主责主业，紧扣“确保盈利”和“严控风险”两个关键，着力推进提质增效、改革创新、改进管理和历史遗留问题处置化解，在努力为上市公司实现高质量发展积极夯实现有业务的基础上，发现并培育新的战略增长点，于变局之中开新局、探新路。具体报告如下：
1、现代物流
上海世灏国际物流有限公司要坚持“汽车高端服务”的企业核心内涵，继续夯实巩固现有服务品牌，发展其他高端品牌，并向中高端汽车物流市场进行外延式拓展。
上海长发国际货运有限公司要加强对应收账款的风险管控，积极优化现有业务发展结构及规模，要以利润为导向，以业务核算单元为考核重点，拟订出业务发展规划方案，不断提高净资产收益率。
上海长发货运有限公司要夯实业务基础。调整优化客户结构，稳住存量优质客户合同续约率，不断提升出租牌照额度的使用率和经济效益。
2、气象科技
上海长望气象科技股份有限公司要加大气象产品研发投入，加快产品更新迭代，扩大市场占有率，打造气象科技“百年老店”。要立足“气象行业智造”，拓展“行业气象服务”，拓宽产品和服务的应用新领域并形成新的业务增长点。
3、其他企业
积极推进存量资产的盘活，剥离亏损企业，加强成本费用控制，优化管理方式和财务结构，积极开拓新业务，提升盈利能力。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
一是宏观经济环境仍面临较大不确定性风险。当前国内经济增速放缓，经济结构急需调整，处于旧增长方式后续乏力、新增长方式尚未成型的转型时期。公司部分投资项目都受到市场环境影响，资产价值下跌。
二是投资项目资源获取的风险。寻求丰富而优质的产业项目资源是公司规模升级和持续发展的需求。但目前市场增长结构分化，竞争更趋白热化，公司在选择产业投资方向，发掘优质的投资标时，既需要评估其是否具备发展潜力，能对接公司优势资源，从而形成产业链集聚规模，又要考虑投资项目是否符合国家产业政策导向，这对能否在短期内获取一定数量的优质项目存在不确定性。
三是投资进入新领域后，面对新的外部环境的复杂性和变动性以及公司管理层对环境的认知能力和适应能力的局限性，导致经营活动达不到预期目标的风险。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
公司已根据中国证监会《上市公司监管指引第3号—上市公司现金分红》、上海证券交易所《上市公司现金分红指引》等文件的相关要求，对《公司章程》中公司的利润分配政策的相关条款进行了修订，明确了现金分红的比例：公司最近三年以现金方式累计分配的利润应不少于该三年实现的年均可分配利润的百分之三十。报告期内，公司七届二十一次董事会及2019年度股东大会审议通过了《长江投资公司2019年度利润分配预案》，公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。鉴于母公司年末未分配利润为负，2019年度不分配现金股利，也不实施资本公积金转增股本。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2020年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -96,871,375.66 | 0 |
| 2019年 | 0 | 0 | 0 | 0 | 60,469,139.18 | 0 |
| 2018年 | 0 | 0 | 0 | 0 | -674,250,544.96 | 0 |
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 与股改相关的承诺 | ||||||||
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | ||||||||
| 与重大资产重组相关的承诺 | ||||||||
| 与首次公开发行相关的承诺 | ||||||||
| 与再融资相关的承诺 | 股份限售 | 长江联合集团 | 承诺自本次发行结束之日起36个月内不转让其本次非公开发行认购的股份 | 自2021年1月7日起36个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 长江联合集团 | 承诺持有的长江投资股份自收购完成后起18个月内不得转让，但上述股份在上海市国有资产监督管理委员会控制的不同主体之间进行转让不受18个月限制 | 自2021年1月7日起18个月内 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 |
| 股份限售 | 长江联合集团 | 承诺自承诺函出具日至本次发行完成后6个月内不以任何方式减持所持有的长江投资股份，也不存在任何减持计划 | 自2020年8月17日起至2021年7月6日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 股份限售 | 长江资本 | 承诺自承诺函出具日至本次发行完成后6个月内不以任何方式减持所持有的长江投资股份，也不存在任何减持计划 | 自2020年8月10日起至2021年7月6日 | 是 | 是 | 不适用 | 不适用 | |
| 与股权激励相关的承诺 | ||||||||
| 其他对公司中小股东所作承诺 | ||||||||
| 其他承诺 | ||||||||
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
√适用 □不适用
1.业绩承诺约定
公司、杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙）与孔令菊、孔丽丽、林大真、舟山晟膳投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山晟膳”）、舟山晟笙投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山晟笙”）于2018年7月11日签署了《关于上海世灏国际物流有限公司之投资协议》，按照协议约定，公司出资人民币26,650.00万元受让舟山晟膳持有的上海世灏国际物流有限公司50.00%的股权。公司、长誉基金与孔令菊、世灏国际、舟山晟膳、舟山晟笙于2018年7月11日签署了《关于上海世灏国际物流有限公司之投资协议之补充协议》，按照补充协议约定：世灏国际2018年将实现净利润不低于人民币5,500.00万元，2019年将实现净利润不低于人民币6,600.00万元，2020年将实现净利润不低于人民币7,900.00万元（2018年、2019年及2020年合称为“盈利承诺期”）。
2.业绩承诺完成情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告显示，世灏国际2018年业绩完成数为5,628.04万元，完成业绩承诺；世灏国际2019年业绩完成数为3,968.78万元，由此计算，公司应收2019年业绩补偿款为3,335.49万元，根据补充协议的相关规定，2019年业绩补偿款3,335.49万元从公司应支付的股权转让款6,662.50万元中扣除，股权转让款余额为3,327.01万元。
世灏国际主要豪华汽车品牌客户聚集在欧洲地区，由于新冠肺炎疫情对于中国及全球的影响，海外整车工厂停产，导致运输、报关和仓储需求下降，世灏国际2020年度经审计实现营业收入合计9,224.96万元，同比上年下降46.75%，实现净利润-692.77万元，同比上年下降
117.50%。鉴于本次新冠疫情对经营业绩的影响，2020年8月舟山晟膳致函长江投资《关于世灏国际物流受疫情影响申请调整盈利承诺方案的协商函》，提出调整盈利承诺方案。截至本报告批准报出日，公司与世灏国际业绩承诺方的业绩承诺修改方案正处于商务谈判阶段。
3.对商誉减值测试的影响
世灏国际管理层对2021年的经营情况进行了预测，公司聘请具有证券、期货从业资格的上海财瑞资产评估有限公司于2020年12月31日为基准日对世灏国际商誉所在资产组的可回收金额进行评估。经评估，世灏国际商誉所在资产组的可收回金额已低于商誉账面价值，公司计提商誉减值准备3,614.99万元。
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
详见本报告“第十一节财务报告”“五、重要会计政策及会计估计”中“44、重要会计政策和会计估计的变更”。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元币种：人民币
| 原聘任 | 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 立信会计师事务所（特殊普通合伙） | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 70 | 45 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 16年 | 1年 |
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 上会会计师事务所（特殊普通合伙） | 20 |
| 保荐人 | 平安证券股份有限公司 | 200 |
| 保荐人 | 国泰君安证券股份有限公司 | 200 |
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:万元币种:人民币
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉(被申请)方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 浙江迅定钢铁有限公司、浙江迅汇科技有限公司、林新荣、林新华 | 无 | 民事 | 公司子公司陆交中心因合同纠纷，向上海市第二中级人民法院起诉，要求浙江迅定钢铁有限公司、浙江迅汇科技有限公司、林新荣及林新华支付货款及利息、返还货物。（详见公司公告：临2018-035） | 20,352.99 | 否 | 2020年3月4日，陆交中心收到上海市第二中级人民法院（2018）沪02民初1198号《民事判决书》（详见公司公告：临2020-009）。目前上海市第二中级人民法院已立案执行，案号：（2020）沪02执991号。 | 根据谨慎原则，公司已于2018年度，按照迅定项目提供的抵押物、查封资产价值的情况，对迅定项目应收账款计提坏账准备11,548.40万元，存货计提跌价准备2,689.40万元，2019年计提坏账准备68.45万元。 | 1.浙江迅定钢铁有限公司已申请破产，且破产管理人审核确认陆交中心债权性质为普通债权。陆交中心已于2020年11月2日收到浙江迅定钢铁有限公司分配的破产财产123.88万元。 2.浙江迅汇科技有限公司已申请破产，浙江省临海市人民法院于2020年11月24日受理被执行人的破产清算申请，目前在破产程序中。 |
| 中能源电力燃料有限 | 上海陆上货运交易中 | 无 | 民事 | 中能源电力燃料有限公司拖欠公司子公司 | 5,636.96 | 否 | 因疫情原因，该案于2020年12月4日在网上开庭。目前正在等待法院判决结果。 | 根据谨慎原则，公司已于2018年度，对中能源项目应收 | 无 |
| 公司 | 心有限公司 | 陆交中心货款，陆交中心向北京市丰台区人民法院起诉，法院于2019年12月5日做出一审判决，中能源电力燃料有限公司对一审判决不服，于2019年12月19日提起上诉。（详见公司公告：临2019-038、临2019-040） | 账款计提坏账准备共计5,539.84万元。 | ||||||
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 上海博瑞恩商业有限公司 | 无 | 民事 | 陆交中心与上海博瑞恩商业有限公司开展供应链合作业务。因博瑞恩拖欠陆交中心应收账款，陆交中心于2018年6月向上海市普陀区人民法院提起诉讼，要求 | 3,334.53 | 否 | 无 | 根据谨慎原则，公司已依据抵押物评估值低于应收账款账面净额的差额2,168.16万元计提坏账准备。 | 陆交中心向普陀区人民法院申请强制执行，2020年10月27日，普陀法院就博瑞恩案件出具执行裁定书，原存于金迈路1号1楼南厅内的所有货物，拍卖保留价人民币173万元用于抵偿陆交中心货款，由陆交中心自行处置该批货物。2020年11月24 |
| 博瑞恩支付货款及相关利息及违约金。普陀区人民法院于2018年6月12日受理该案。2019年9月12日，陆交中心收到上海市普陀区人民法院（2018）沪0107民初13696号《民事判决书》，判博瑞恩支付32,698,668.13元及相关服务费等，于2019年11月17日生效。（详见公司公告：临2018-031及公司2019年年度报告） | 日，法院认为，由于被执行人目前无其他财产可供执行，申请执行人也无法提供可供执行的线索，终结（2020）沪107执800号案件本次执行程序，博瑞恩负有继续执行的义务，陆交中心如发现博瑞恩有可供执行财产的，可向法院申请恢复执行。 | ||||||||
| 三信国际电气上海有 | 上海世灏国际物流有 | 无 | 民事 | 双方签订的《工业厂房租赁合同》已到期，原 | 255.72 | 否 | 2019年7月29日出具了（2019）沪01民终7594号《民事调解书》，载明：上海世灏 | 公司已于2020年12月31日计提预计负债266.93万 | 已执行完毕 |
| 限公司 | 限公司 | 告向上海市浦东新区人民法院起诉，要求被告将该厂房返还原告，并支付相应的逾期租金。 | 国际物流有限公司（以下简称"世灏国际"）于2019年8月6日之前返还三信国际电器上海有限公司位于祝桥镇金闻路117、128号的房屋及其附属设施、场地，支付房屋使用费600万元及相应的案件受理费、保全费。如世灏国际未按期履约，则向三信国际电器上海有限公司另行支付房屋使用费。由于受台风影响，世灏国际于2019年8月9日前完成了搬离工作，于8月12日完成了租赁房屋的交接。2019年9月26日，三信国际电器上海有限公司以房屋交还时间晚于调解书约定日期为由，向上海市浦东新区人民法院提交了《强制执行申请书》，要求按照调解书的相关约定，强制执行因房屋延期交还而产生的房屋使用费2,669,299.06元。2019年11月11日,世灏国际于向上海市浦东新区人民法院提出了执行异议，2020年1月15日，法院驳回了执行异议请求。 | 元。 |
2020年1月23日,世灏国际向上海市第一中级人民法院申请复议，后于2020年4月28日撤回申请。2020年5月18日，世灏国际向上海市浦东新区人民法院申请执行异议，2021年4月8日，三信国际电器上海有限公司向上海市浦东新区人民法院执行局申请恢复执行，案号为（2021）沪0115执恢2182号。浦东法院认可自2019年8月9日起至2019年8月11日（共3天），系三信公司的原因导致世灏国际逾期交付租赁房屋，该期间的房屋使用费不应当由世灏国际承担。为此，本案执行款以扣除该3天的房屋使用费（112,133.28元）后计算为人民币2,557,165.78元。2021年4月，浦东法院将直接从世灏国际已被冻结的银行账户上直接划扣本案执行款2,557,165.78元。执行款全部划扣完毕后，本执行案件全部执行终结。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股东、实际控制人诚信状况的说明
□适用 √不适用
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
公司控股东长江联合集团全额认购公司2020年非公开发行的股票。公司与长江联合集团已签署《长发集团长江投资实业股份有限公司与长江经济联合发展（集团）股份有限公司之附条件生效的非公开发行股份认购协议》，长江联合集团认购公司本次非公开发行股票构成关联交易。详见公司于上交所网站www.sse.com.cn披露的公司公告：临2020-025；临2021—003。
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
□适用 √不适用
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 银行理财产品 | 自有资金 | 5,900.00 | 0.00 | 0.00 |
| 国债逆回购 | 自有资金 | 1,000.00 | 0.00 | 0.00 |
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 中国银行 | 中银保本理财（CNYAQKF-63天） | 30,000,000.00 | 2020/1/13 | 2020/3/16 | 自有 | 3.00% | 155,342.47 | 是 | 是 | 是 | ||||
| 兴业银行 | 智能通知存款 | 13,730,000.00 | 2020/1/22 | 2020/2/23 | 自有 | 10,815.22 | 是 | 是 | 是 | |||||
| 兴业银行 | 智能通知存款 | 590,000.00 | 2020/3/12 | 2020/3/26 | 自有 | 311.05 | 是 | 是 | 是 | |||||
| 兴业银行 | 智能通知存款 | 10,000.00 | 2020/3/21 | 2020/3/26 | 自有 | 是 | 是 | 是 | ||||||
| 兴业银行 | 智能通知存款 | 100,000.00 | 2020/3/25 | 2020/3/26 | 自有 | 是 | 是 | 是 | ||||||
| 中国银行 | 中银保本理财（CNYAQKF-63天） | 50,000,000.00 | 2020/4/14 | 2020/6/16 | 自有 | 2.70% | 233,013.70 | 是 | 是 | 是 | ||||
| 中国银行 | 中银保本理财（CNYAQKF-35天） | 9,000,000.00 | 2020/5/25 | 2020/6/29 | 自有 | 2.40% | 20,712.33 | 是 | 是 | 是 | ||||
| 中国银行 | 中银保本理财（CNYAQKF-63天） | 35,000,000.00 | 2020/7/17 | 2020/9/18 | 自有 | 2.30% | 138,945.21 | 是 | 是 | 是 | ||||
| 中国银行 | 挂钩型结构性存款 | 30,000,000.00 | 2020/10/29 | 2020/12/30 | 自有 | 1.5%-3.2647% | 166,365.53 | 是 | 是 | 是 | ||||
| 无 | 国债逆回购 | 10,000,000.00 | 2020/1/2 | 2020/12/30 | 自有 | 1.91% | 190,715.24 | 是 | 是 | 是 |
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
1、公司、长誉基金与孔令菊、孔丽丽、林大真、舟山晟膳投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山晟膳”）、舟山晟笙投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山晟笙”）于2018年7月11日签署了《关于上海世灏国际物流有限公司之投资协议》，按照协议约定：1）溢价增资：长誉基金将出资人民币5,330.00万元认购公司新增注册资本人民币111.1111万元，增资款超出新增注册资本的人民币5,218.8889万元计入公司资本公积金。2）股权转让：公司、长誉基金将以合计29,315.00万元的对价受让舟山晟膳持有的公司增资后55%的股权，对应注册资本为人民币6,111,111.15元）。其中，长江投资出资人民币26,650.00万元受让舟山晟膳持有的公司增资后50.00%的股权（对应注册资本为人民币5,555,555.50元），长誉基金出资人民币2,665.00万元受让舟山晟膳持有的公司增资后5%的股权（对应注册资本为人民币555,555.50元）。公司分四期向舟山晟膳支付股权转让款，公司已于2018年支付第一期投资款6,662.50万元及第
二期投资款6,662.50万元。报告期内，公司已支付世灏国际第三期股权转让款6,662.50万元。由于2019年未完业绩承诺，公司将按照协议相关约定，将第四期股权转让款6,662.50万元扣除业绩承诺补偿款3,335.49万元后的金额3,327.01万元，于世灏国际2019年度审计报告出具之日起15个工作日内向舟山晟膳支付。
公司、长誉基金与孔令菊、世灏国际、舟山晟膳、舟山晟笙于2018年7月11日签署了《关于上海世灏国际物流有限公司之投资协议之补充协议》，按照补充协议约定：世灏国际原实际控制人孔令菊不可撤销地向公司与长誉基金承诺，交割日后公司将持续稳定运营。公司2018年将实现净利润不低于人民币5,500.00万元，2019年将实现净利润不低于人民币6,600.00万元，2020年将实现净利润不低于人民币7,900.00万元（2018年、2019年及2020年合称为“盈利承诺期”）。补充协议所指“净利润”是公司年度经审计合并报表中归属于母公司所有者的扣除非经常性损益后的净利润和归属于母公司所有者税后净利润孰低者。为免疑义，各方进一步确认，公司应投资人要求所实施的股权激励如确认为股份支付的，则在计算盈利承诺期内各年度的经常性税后净利润时，该等股权激励所产生的损益应不计入内。截至2019年12月31日，累计业绩完成数为9,596.82万元。累计业绩承诺数12,100万元，累计未完成业绩2,503.18万元，根据协议约定的计算方法， 2019年舟山晟膳应支付公司业绩承诺补偿款3,335.49万元。公司已从应付舟山晟膳第四期股权转让款中冲抵2019年度业绩承诺补偿款3,335.49万元，剩余股权转让款3,327.01万元由舟山晟膳提出暂缓支付。世灏国际主要豪华汽车品牌客户聚集在欧洲地区，由于新冠肺炎疫情对于中国及全球的影响，海外整车工厂停产，导致运输、报关和仓储需求下降，2020年度经营业绩亏损，鉴于本次新冠疫情对经营业绩的影响，2020年8月舟山晟膳致函长江投资《关于世灏国际物流受疫情影响申请调整盈利承诺方案的协商函》，提出调整盈利承诺方案。截至本报告批准报出日，公司与世灏国际业绩承诺方的业绩承诺修改方案正处于商务谈判阶段。
2、根据公司、南京长江发展股份有限公司、上海冉荣贵金属有限公司与上海千圣贵金属有限公司于2015年2月13日签署的《投资设立上海长江联合金属交易中心有限公司之投资协议书之补充协议》的约定：股东上海冉荣贵金属有限公司向公司及其他股东承诺上海长江联合金属交易中心有限公司经营业绩承诺期内各年度的经营业绩保证金额为：2015年度可供分配利润不低于人民币5,500.00万元、2016年可供分配利润不低于7,700.00万元、2017年可供分配利润不低于8,000.00万元。
公司于2016年2月19日召开的公司六届二十六次董事会议审议并通过《关于与参股公司上海长江联合金属交易中心有限公司其他股东补充约定<投资协议书之补充协议>》，公司作为金属交易中心参股东之一，综合考虑其实际经营情况和业绩表现，相关调整具有合理性并有利于保障公司投资收益，同意将原签署的《投资协议书之补充协议》中约定的委托经营期限延长6个月，经营业绩保证区间相应顺延6个月（即2015年经营业绩保证区间调整为2015年7月1日至2016年6月30日，2016年及2017年经营业绩保证区间相应顺延）,经营业绩保证数不变。截至2017年6月30日，业绩承诺完成情况如下：1）截至2016年6月30日实现净利润18,172.56万元，提取盈余公积1,817.26万元，可供分配利润16,355.31万元。2）2016年7月1日至2017年6月30日实现净利润26,040.78万元，提取盈余公积682.74万元，可供分配利润25,358.04万元。3）2017年7月1日至2018年6月30日实现净利润-2,731.90万元。前三年累计可分配利润数额38,981.44万元，已超过《补充协议》中约定的三年累计可分配利润总额。2017年，该公司受政策影响进行整改，并在规定的时间内完成整改。但截至目前，相关部门一直未就金属交易中心的整改结果进行验收。公司拟待有关部门对该公司的验收有明确的认定结论后，公司将和其他三方股东就业绩补偿承诺的履行以及针对金属交易中心未来的发展进行积极协商洽谈，若各方股东协商结果明确后，公司将及时按照公司审批流程履行相应的审议及披露义务。
十六、其他重大事项的说明
□适用 √不适用
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用 □不适用
为贯彻落实十九大“打赢脱贫攻坚战”精神为指导，以“三带两转”帮扶工作要求为工作目标，把云南省文山州丘北县树皮乡朦胧村帮扶脱贫摘帽作为公司承担社会责任的首要政治任务，紧紧围绕当地村情、贫情及帮扶需求，找准帮扶工作切入点和载体，积极整合人力、财力、物力，凝聚力量、创新方式、加大力度，切实组织实施帮扶项目，助推朦胧村实现脱贫任务，提升当地村民生活满意度和幸福感。
一、具体工作目标
按照上海国企对口帮扶工作“要在三年之内完成对口扶贫有关工作任务”的要求，制定具体工作目标如下：
1、建设扶贫：参与实施农村危房改造和环境整村推进工作，提升人居环境。
2、知识扶贫：供应爱心书架，提供各种知识、学术类书籍，提高当地农民文化水平，助力文化发展。
3、科技扶贫：投资建设农田小气候观测站，通过对农田小气候各要素的分布和变化特征的分析，寻找改善农作物生长环境条件的措施，从而提高农作物的产量和质量。
二、主要工作措施
（一）建设扶贫
根据朦胧村的现有实际情况，参考按照《丘北县扶贫开发领导小组办公室关于农村危房改造和人居环境实施整村推进的指导意见》要求的基础上，参与实施C、D级危房改造整村推进，改善朦胧村人居环境。
细化措施：根据整村推进进度，具体对接。
（二）知识扶贫
供应爱心书架，把对农民的帮扶和其自身学习成长结合起来。通过文化扶贫，尤其是文化精准扶贫，帮助贫困地区的基层干部和农民解放思想，增强自主学习能力。
细化措施：每年捐赠一批书籍。
（三）科技扶贫
投资建设农田小气候观测站，提高农作物质量和产量，提高农民收入。
细化措施：由长望气象科技公司安装气象站设备一套，并落实后续使用指导培训工作。
三、保障机制
1、加强组织领导。为切实加强专项扶贫工作的组织落实，成立由公司主要负责人为组长的专项扶贫工作领导小组，负责扶贫工作的协调和组织领导、研究制定年度扶贫工作计划以及协调解决扶贫工作中出现困难和问题。
2、落实工作责任。强化“一把手”负总责的扶贫工作责任制，明确年度扶贫工作目标，责任到人、包干到位，找准工作切入点，狠抓工作措施落实，并定期查找扶贫工作的薄弱环节，针对性强化落实，确保扶贫工作有序推进。
3、加强资源整合。按照“出实招、办实事、求实效”要求，加强公司系统内扶贫工作宣传力度，动员公司所属单位力量，整合各方资源，形成扶贫合力，立足贫困村实际，加大扶贫力量投入，切实做到精准扶贫。
2. 年度精准扶贫概要
√适用 □不适用
报告期内，根据中央和上海市委、市府关于精准扶贫工作的精神，为贯彻落实国资委“百企帮百村”专项扶贫工作部署和要求，切实提高精准扶贫工作的针对性和有效性，推动扶贫工作有序开展，根据公司与云南省文山州丘北县树皮乡朦胧村签订的村企结对帮扶协议书，2020年5月，公司安排专项资金6万元，用于朦胧村购买书籍，建立爱心书架，推进知识扶贫；6月为朦胧村提供价值99,800元的DZZ3自动气象站一套并负责技术指导安装及培训。
3. 精准扶贫成效
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 指标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 6 |
| 2.物资折款 | 9.98 |
| 二、分项投入 | |
| 8.社会扶贫 | |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 15.98 |
方约定的项目开展。同时，开展党建联建，确保帮扶实效。约定结对帮扶的时间自签署协议起至2022年底结束。
具体扶贫项目及金额以有序确定的项目合同书为准。
(二) 社会责任工作情况
□适用 √不适用
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
□适用 √不适用
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
□适用 √不适用
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
√适用 □不适用
经公司核查，公司及重要子公司均不属于上海市环境被保护局公布的重点排污单位。
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用 √不适用
第六节 普通股份变动及股东情况
一、 普通股本变动情况
(一) 普通股份变动情况表
1、 普通股份变动情况表
报告期内，公司普通股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
√适用 □不适用
2020年5月18日，公司召开第七届董事会第二十四次会议审计通过了《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行股票预案的议案》等相关议案。2020年6月5日，公司收到上海市国有资产监督管理委员会核发的《关于长发集团长江投资实业股份有限公司2020年非公开发行股票有关问题的批复》（沪国资委产权〔2020〕124号），同意公司向长江联合集团非公开发行不超过57,870,370股人民币普通股，募集资金总额不超过人民币25,000.00万元的方案。2020年6月9日，公司召开2019年年度股东大会审议通过了本次非公开发行的相关议案。2020年9月21日，本次非公开发行的申请经中国证券监督管理委员会发行审核委员会审核通过。2020年10月12日，公司收到证监会非公开发行核准批复（证监许可〔2020〕2404号），批文签发日为2020年9月28日，批文的有效期截止至2021年9月28日。
根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的信会师报字〔2020〕第ZA16071号《长发集团长江投资实业股份有限公司验资报告》，截至2020年12月22日止，长江投资本次非公开发行人民币普通股（A股）募集资金总额为人民币249,999,998.40元，扣除发行费用人民币6,911,049.57元（含税）后，实际募集资金净额为人民币243,088,948.83元，其中，计入股本金额为人民币57,870,370元，计入资本公积（股本溢价）金额为人民币185,218,578.83元。变更后的注册资本为人民币365,270,370.00元，股本为人民币365,270,370.00元。
公司已于2021年1月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及限售手续。
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 20,462 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 19,684 |
| 截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（户） | 0 |
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | ||
| 股份 状态 | 数量 | |||||||
| 长江经济联合发展(集团)股份有限公司 | 0 | 109,548,391 | 35.64 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 武汉金融控股（集团）有限公司 | 0 | 11,009,181 | 3.58 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | |
| 顾沈晨 | 0 | 5,049,841 | 1.64 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | |
| 九洲瑞盈控股有限公司 | 3,072,400 | 1.00 | 0 | 无 | 0 | 未知 | ||
| 孙雷民 | 2,400,000 | 0.78 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 孙梅 | 2,360,000 | 0.77 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 许海培 | 2,200,000 | 0.72 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 金耀明 | 1,825,800 | 0.59 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 孙旻皎 | 1,510,000 | 0.49 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 刘锡珍 | 1,460,900 | 0.48 | 0 | 无 | 0 | 境内自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||
| 种类 | 数量 | |||||||
| 长江经济联合发展(集团)股份有限公司 | 109,548,391 | 人民币普通股 | 109,548,391 | |||||
| 武汉金融控股（集团）有限公司 | 11,009,181 | 人民币普通股 | 11,009,181 |
| 顾沈晨 | 5,049,841 | 人民币普通股 | 5,049,841 |
| 九洲瑞盈控股有限公司 | 3,072,400 | 人民币普通股 | 3,072,400 |
| 孙雷民 | 2,400,000 | 人民币普通股 | 2,400,000 |
| 孙梅 | 2,360,000 | 人民币普通股 | 2,360,000 |
| 许海培 | 2,200,000 | 人民币普通股 | 2,200,000 |
| 金耀明 | 1,825,800 | 人民币普通股 | 1,825,800 |
| 孙旻皎 | 1,510,000 | 人民币普通股 | 1,510,000 |
| 刘锡珍 | 1,460,900 | 人民币普通股 | 1,460,900 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 上述股东之间未知是否存在关联关系，也未知是否属于《上市公司收购管理办法》中规定的一致行动人。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
| 名称 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 池洪 |
| 成立日期 | 1992年9月18日 |
| 主要经营业务 | 实业投资，国内贸易（除专项审批项目外），物业管理，房地产开发，自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家规定的专营进出口商品和国家禁止进出口等特殊商品除外）。货运代理，仓储服务（除危险品），供应链管理，市政公用建设工程施工，食品流通、医疗器械、煤炭的销售，危险化学品经营（详见危险化学品经营许可证），国内外经济信息咨询，文化艺术交流策划。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 截至2020年12月31日，长江经济联合发展（集团）股份有限公司通过上海统赋企业服务有限公司、上海禀锐企业服务有限公司、长江联合基础设施投资有限公司间接持有海通期货（872595）股份数量为144,163,084股；持有申万宏源（000166）股份数量为9,151,063股。 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股东变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与控股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 上海市国有资产监督管理委员会 |
| 单位负责人或法定代表人 | |
| 成立日期 | |
| 主要经营业务 | 上海市国有资产监督管理委员会是上海市人民政府直属机构，经上海市人民政府授权代表上海市人民政府履行出资人职责，负责监管市属国有资产。 |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | |
| 其他情况说明 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
□适用 √不适用
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
□适用 √不适用
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 居亮 | 董事长（报告期内离任） | 男 | 61 | 2001年12月28日 | 2020年8月21日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 鲁国锋 | 董事长 | 男 | 52 | 2020年8月21日 | 2024年4月8日 | 0 | 是 | ||||
| 赵春光 | 独立董事（报告期内离任） | 男 | 49 | 2014年2月20日 | 2020年8月21日 | 0 | 0 | 0 | 5.33 | 否 | |
| 肖国兴 | 独立董事 | 男 | 64 | 2018年2月12日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 8 | 否 | |
| 刘涛 | 独立董事 | 女 | 57 | 2018年2月12日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 8 | 否 | |
| 袁敏 | 独立董事 | 男 | 46 | 2020年8月21日 | 2024年4月8日 | 2.67 | 否 | ||||
| 陈铭磊 | 董事 | 男 | 43 | 2018年2月12日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 郑金国 | 董事 | 男 | 48 | 2019年9月23日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 孙立 | 董事、总经理（报告期内离任） | 男 | 54 | 2014年2月20日 | 2020年1月14日（总经理） 2020年6月9日（董事） | 22,500 | 22,500 | 0 | 9.64 | 是 | |
| 李乐 | 董事、总经理 | 男 | 42 | 2020年1月14日（总经理） 2020年6月9日（董事） | 2024年4月8日 | 26.68 | 否 | ||||
| 李铁 | 董事、副 | 男 | 41 | 2014年2月20日 | 2021年1月5日 | 58,900 | 58,900 | 0 | 20.80 | 否 |
| 总经理（目前已离任） | |||||||||||
| 舒锋 | 监事会主席 | 男 | 53 | 2014年2月20日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 周延青 | 监事（报告期内离任） | 女 | 56 | 2018年2月12日 | 2020年6月9日 | 8,000 | 8,000 | 0 | 0 | 是 | |
| 李荣华 | 监事 | 男 | 58 | 2015年2月13日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 否 | |
| 徐明磊 | 监事 | 男 | 43 | 2020年6月9日 | 2024年4月8日 | 0 | 是 | ||||
| 曹春华 | 职工监事 （报告期内离任） | 男 | 55 | 2011年1月31日 | 2020年9月27日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 缪琼灏 | 职工监事 | 女 | 49 | 2018年2月12日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 28.46 | 否 | |
| 钱蕊 | 职工监事 （目前已离任） | 女 | 50 | 2020年9月27日 | 2021年4月9日 | 0 | 0 | 0 | 51.75 | 否 | |
| 陈全新 | 职工监事 | 男 | 40 | 2021年4月9日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 12.19 | 否 | |
| 陈鸿亮 | 副总经理 （目前已离任） | 男 | 48 | 2018年2月12日 | 2021年1月5日 | 0 | 0 | 0 | 50.81 | 否 | |
| 孙海红 | 副总经理、财务总监（目前已离任） | 女 | 54 | 2011年12月25日 | 2021年1月25日 | 8,400 | 8,400 | 0 | 33.37 | 否 | |
| 树昭宇 | 副总经理（目前已离任） | 男 | 58 | 2014年2月20日 | 2021年1月25日 | 0 | 0 | 0 | 20.80 | 否 | |
| 姚菊龙 | 副总经理 | 男 | 41 | 2021年1月5日 | 2024年4月8日 | 0 | 0 | 0 | 0 | 是 | |
| 俞泓 | 董事会秘 | 女 | 40 | 2016年1月15日 | 2020年10月28 | 0 | 0 | 0 | 24.94 | 否 |
| 书（报告期内离任） | 日 | ||||||||||
| 施嶔宇 | 董事会秘书 | 男 | 37 | 2020年10月28日 | 2024年4月8日 | 15.68 | 否 | ||||
| 合计 | 97,800 | 97,800 | 0 | 319.12 |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 居亮 | 曾任长江联合发展集团党委副书记、董事、总裁，长江投资公司党委书记、董事长，现已到龄退休。 |
| 鲁国锋 | 曾任上海申通地铁股份有限公司总经理助理，上海久事公司发展策划部副经理，上海久事公司综合策划部总经理，上海交通投资（集团）有限公司党委书记、总经理，上海久事公司党委委员兼资产经营部、综合发展部经理，上海智晖投资管理有限公司总经理，上海久事投资管理有限公司党支部书记、执行董事、总经理，上海久事（集团）有限公司总经济师、财务管理部总经理等职。现任长三角投资公司副总裁，长江投资公司党委书记，于2020年8月21日起任长江投资公司董事、董事长。 |
| 赵春光 | 曾任上海国家会计学院教研部副主任，会计研究所所长，财政部会计准则委员会咨询专家，曾兼任长江投资公司独立董事。现任上海国家会计学院教授，兼任国网英大股份有限公司独立董事、上海金枫酒业股份有限公司独立董事、博创科技股份有限公司独立董事、上海航天汽车机电股份有限公司独立董事。 |
| 肖国兴 | 曾任郑州大学法学院副院长，经济法教授，华东理工大学法学院院长。现任华东政法大学经济法学院教授，中国能源法研究会副会长兼学术委员会主任，兼任江苏容汇通用锂业股份有限公司独立董事、长江投资公司独立董事。 |
| 刘涛 | 曾任上海农学院经济管理系副教授。现任上海交通大学安泰经济与管理学院会计财务系副教授，兼任巴安水务（300262）、恒盛地产（00845）、建桥教育（01525）、长江投资公司独立董事。 |
| 袁敏 | 曾任教于上海立信会计学院，现任上海国家会计学院会计学教授，现兼任上海物资贸易股份有限公司独立董事；安徽恒源煤电股份有限公司独立董事；惠州硕贝德无线科技股份有限公司独立董事；2020年8月21日起任长江投资独立董事。 |
| 陈铭磊 | 曾任长江经济联合发展（集团）股份有限公司投资管理部业务副经理、综合业务部总经理、资产管理部总经理，长江新纶新材料科技有限公司董事、副总经理。现任长三角投资（上海）有限公司经营管理部总经理，兼任长江投资公司董事。 |
| 郑金国 | 曾任华夏银行武汉分行公司业务部公司理财与投行业务产品经理，武汉金融控股（集团）有限公司（原武汉经济发展投资集团）投资发展部副部长级。现任武汉金融控股（集团）有限公司资产管理部部长，兼任长江投资公司董事。 |
| 孙立 | 曾任长江投资公司董事、总经理，长江联合资本管理有限公司总经理，现任长江联合集团副总裁。 |
| 李乐 | 曾任上海市浦东新区人民政府研究室干部、副主任科员；中共上海市委办公厅市区工作处副主任科员、主任科员；中共上海市委办公厅机关党委办公室主任科员、副主任（副处级）；长江联合集团综合业务部副总经理、投资发展部副总经理、董事、董事会秘书、董事会办公室/行政办公室主任。2020年1月14日起任长江投资公司党委副书记、总经理，2020年6月9日起任长江投资公司董事， |
| 现兼任子公司：世灏国际董事长、长望科技董事长、长江联合金交中心副董事长、长江振海股权投资基金公司董事长。 | |
| 李铁 | 曾任长江投资公司投资管理部副总经理、投资发展部经理、证券事务代表、董事会秘书、总经理助理，长江投资公司董事、副总经理，曾兼任参股公司：分宜长信资产管理有限公司副总经理、投资决策委员会委员，曾兼任子公司：世灏国际董事长、长利资产总经理、上海长发货运有限公司执行董事。现已离职。 |
| 舒锋 | 曾任长江联合集团财务管理部副总经理、总经理、副总会计师。现任长江联合集团总裁，兼任长江投资公司监事会主席、长江联合资本管理有限公司党支部书记、执行董事。 |
| 周延青 | 曾任长江联合集团财务管理部总经理、长江投资公司监事、长江联合资本管理有限公司财务总监。现已到龄退休。 |
| 李荣华 | 曾任武汉工业国有投资有限公司资产财务部长、总经理助理、副总经理、总经理。现任武汉金融控股（集团）有限公司资产管理部正部长级、长江投资公司监事。 |
| 徐明磊 | 曾任上海实业（集团）有限公司高级财务经理、总监助理，上海申康中心下属岳阳医院财务总监（副院长），长江经济联合发展（集团）股份有限公司财务管理部副总经理、长江联合基础设施投资有限公司财务总监。现任长江经济联合发展（集团）股份有限公司财务管理部负责人，2020年6月9日起任长江投资公司监事。 |
| 曹春华 | 曾任长发集团进出口分公司财务部经理，上海森福实业有限公司副总经理，长江投资公司审计室主任，上海长江鼎立小额贷款有限公司财务总监、长江投资公司职工监事。现任上海长江鼎立小额贷款有限公司总经理。 |
| 缪琼灏 | 曾任长江投资公司人力资源部副经理。现任长江投资公司工会主席、人力资源部经理、职工监事。 |
| 钱蕊 | 曾任职二军大第二附属医院信息科、医教部，长江联合置地有限公司党办主任，党委委员、纪委书记、长江投资公司职工监事，现任长江投资党委委员、纪委书记。 |
| 陈全新 | 曾任上海武峰塑胶有限公司计划员，上海久光百货有限公司行政人员，上海天恩实业有限公司财务，上海喜悦家纺有限公司财务，上海沪中会计师事务所审计经理，众华会计师事务所审计经理，立信会计师事务所审计经理，上海致达科技集团有限公司高级审计经理，现任长江投资公司审计室副主任，2021年4月9日起任长江投资公司第八届监事会职工监事。 |
| 陈鸿亮 | 曾任长江投资公司办公室副主任；办公室主任、党委书记助理、纪委副书记；纪委书记、第六届监事会职工监事；公司党委副书记、副总经理，曾兼任子公司长望科技董事长；陆交中心董事长、总经理；群商汇执行董事、总经理。现任长江联合集团综合办公室负责人、长江联合集团董事会秘书。 |
| 孙海红 | 曾任长江投资公司计财部副经理、经理、财务副总监、第四届监事会职工监事、长江投资公司副总经理、财务总监，曾兼任参股公司分宜长信资产管理有限公司财务总监、上海长江振海股权投资基金管理有限公司董事长。现任长江投资公司高级财务顾问。 |
| 树昭宇 | 曾任南京国际期货公司副总经理；北京联创投资管理公司总经理，北京颐和资本（中国）管理有限公司总经理；江苏陶瓷进出口（集团）公司投资管理部总经理；长江投资公司副总经理，曾兼任参股公司：长江鼎立小贷公司董事长，曾兼任子公司：上海长利资产经营有限公司董事长、安庆长投矿业有限公司董事长、长江投资（香港）有限公司董事长。现任长江投资公司投资顾问。 |
| 姚菊龙 | 曾就职于上海市人民政府办公厅文印中心；曾任长江联合集团行政办公室业务副经理；长江联合资产经营有限公司投资发展部副部长、投资发展部部长、总经理助理、副总经理；长江资本副总经理、党支部副书记。2021年1月5日起任长江投资公司副总经理，现兼任子公司：陆交中心董事长、总经理；群商汇执行董事、总经理；长发货运执行董事；安庆长投矿业董事长。 |
| 俞泓 | 曾任长江投资实业股份有限公司证券事务代表、投资发展部副经理（主持工作），董事会秘书。现任长江投资公司法务。 | |
| 施嶔宇 | 曾任上海普华永道会计师事务所高级审计；浙商证券投资银行总部高级经理；先后在仰岳投资、投中资本、分宜长信等多家公司担任副总裁、投资总监。现任长江投资公司投资发展部总经理，2020年10月28日起任长江投资公司董事会秘书。 | |
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 居亮 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 总裁 | 2017年3月 | 2020年5月 |
| 鲁国锋 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 副总裁 | 2020年6月 | 2021年1月 |
| 舒锋 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 副总会计师 | 2017年8月 | 2021年1月 |
| 舒锋 | 长江联合资本管理有限公司 | 支部书记、执行董事 | 2020年1月 | |
| 舒锋 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 总裁 | 2021年1月 | |
| 李乐 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 职工董事 | 2018年6月 | |
| 陈铭磊 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 资产管理部总经理 | 2016年8月 | 2021年1月 |
| 周延青 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 财务管理部总经理 | 2017年8月 | 2020年11月 |
| 周延青 | 长江联合资本管理有限公司 | 财务总监 | 2016年2月 | 2020年11月 |
| 徐明磊 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 财务管理部副总经理 | 2019年4月 | 2021年1月 |
| 徐明磊 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 财务管理部负责人 | 2021年1月 | |
| 李荣华 | 武汉金融控股（集团）有限公司 | 资产管理部正部长级 | 2018年2月 | |
| 郑金国 | 武汉金融控股（集团）有限公司 | 资产管理部部长 | 2018年2月 | |
| 孙立 | 长江联合资本管理有限公司 | 总经理 | 2020年1月 | 2021年1月 |
| 孙立 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 副总裁 | 2021年1月 | |
| 陈鸿亮 | 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 综合办公室负责人、董事会秘书 | 2021年1月 | |
| 姚菊龙 | 长江联合资本管理有限公司 | 副总经理 | 2014年8月 | 2021年1月 |
| 在股东单位任职情况的说明 | ||||
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 鲁国锋 | 上海九海实业有限公司 | 董事长 | ||
| 鲁国锋 | 上海久事罗斯福股权投资管理有限公司 | 副董事长 | ||
| 鲁国锋 | 上海上国投资产管理有限公司 | 董事 | ||
| 赵春光 | 上海国家会计学院 | 教授 | 2003年3月 | |
| 赵春光 | 国网英大股份有限公司 | 独立董事 | 2019年5月 | |
| 赵春光 | 上海航天汽车机电股份有限公司 | 独立董事 | 2021年1月 | |
| 赵春光 | 上海金枫酒业股份有限公司 | 独立董事 | 2016年5月 | |
| 赵春光 | 博创科技股份有限公司 | 独立董事 | 2018年4月 | |
| 肖国兴 | 华东政法大学 | 法学院教授 | 2010年 | |
| 肖国兴 | 江苏容汇通用锂业股份有限公司 | 独立董事 | 2017年12月 | |
| 刘涛 | 上海交通大学 | 安泰经济与管理学院会计财务系副教授 | 2001年 | |
| 刘涛 | 上海巴安水务股份有限公司 | 独立董事 | 2016年5月 | |
| 刘涛 | 恒盛地产控股有限公司 | 独立董事 | 2015年10月 | |
| 刘涛 | 上海界龙实业集团股份有限公司 | 独立董事 | 2018年5月 | 2020年9月 |
| 刘涛 | 上海建桥教育集团 | 独立董事 | 2019年12月 |
| 袁敏 | 上海国家会计学院 | 教授 | 2012年8月 | |
| 袁敏 | 安徽恒源煤电股份有限公司 | 独立董事 | 2016年7月 | |
| 袁敏 | 惠州硕贝德无线科技股份有限公司 | 独立董事 | 2016年11月 | |
| 袁敏 | 上海物贸股份有限公司 | 独立董事 | 2017年6月 | |
| 孙立 | 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 副董事长 | 2014年12月 | 2020年1月 |
| 李乐 | 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 副董事长 | 2020年1月 | |
| 李铁 | 分宜长信资产管理有限公司 | 副总经理、投资决策委员会委员 | 2016年9月 | 2021年1月 |
| 舒锋 | 武汉长江经济联合发展股份有限公司 | 副董事长 | 2017年8月 | |
| 舒锋 | 长江联合金融租赁有限公司 | 董事 | ||
| 曹春华 | 上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司 | 总经理 | 2013年9月 | |
| 陈鸿亮 | 上海凤长军谷科技发展有限公司 | 董事 | 2018年3月 | |
| 孙海红 | 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 监事 | 2015年6月 | |
| 孙海红 | 分宜长信资产管理有限公司 | 财务总监 | 2016年9月 | |
| 树昭宇 | 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 董事 | 2014年12月 | |
| 树昭宇 | 上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司 | 董事长 | 2014年3月 | 2020年6月 |
| 树昭宇 | 分宜长信资产管理有限公司 | 董事 | 2016年7月 | 2021年1月 |
| 施嶔宇 | 分宜长信资产管理有限公司 | 董事 | 2021年1月 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 公司董事、监事及高级管理人员在公司控股子公司兼职情况详见董事、监事、高级管理人员的主要工作经历。 | |||
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 根据公司章程规定的决策程序进行。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 高级管理人员依据公司薪酬管理办法和经营业绩考核情况确定。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 董事、监事和高级管理人员报酬均已按照薪酬方案确定的数额扣除个人所得税后支付。 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 306.93万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 孙立 | 总经理 | 解聘 | 职务调整 |
| 李乐 | 总经理 | 聘任 | 职务调整 |
| 孙立 | 董事 | 离任 | 职务调整 |
| 李乐 | 董事 | 选举 | 职务调整 |
| 周延青 | 监事 | 离任 | 职务调整 |
| 徐明磊 | 监事 | 选举 | 职务调整 |
| 居亮 | 董事、董事长 | 离任 | 退休 |
| 鲁国锋 | 董事、董事长 | 选举 | 补选 |
| 赵春光 | 独立董事 | 离任 | 辞职 |
| 袁敏 | 独立董事 | 选举 | 补选 |
| 曹春华 | 职工监事 | 离任 | 职务调整 |
| 钱蕊 | 职工监事 | 选举 | 补选 |
| 俞泓 | 董事会秘书 | 离任 | 职务调整 |
| 施嶔宇 | 董事会秘书 | 聘任 | 职务调整 |
| 钱蕊 | 职工监事 | 离任 | 换届 |
| 陈全新 | 职工监事 | 选举 | 换届 |
2019年1月，公司收到上海证券交易所上证公监函〔2019〕0003号：另经核实，公司董事长居亮以及独立董事兼审计委员会召集人赵春光分别在业绩预告相关会议上提请公司管理层关注导致业绩预告出现重大偏差的应收账款减值准备情况的提醒、督促义务，可以酌情从轻处理。鉴于上述违规事实和情节，根据《股票上市规则》第17.1和《上海证券交易所纪律处分和监管措施实施办法》做出如下监管措施决定:对长发集团长江投资实业股份有限公司时任董事长居亮、独立董事兼审计委员会召集人赵春光予以监管关注。
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 28 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 397 |
| 在职员工的数量合计 | 425 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | 0 |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 186 |
| 销售人员 | 31 |
| 技术人员 | 113 |
| 财务人员 | 30 |
| 行政人员 | 65 |
| 合计 | 425 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 博士 | 1 |
| 硕士 | 22 |
| 本科 | 112 |
| 专科 | 82 |
| 中等职业教育 | 31 |
| 高中及以下 | 177 |
| 合计 | 425 |
(四) 劳务外包情况
√适用 □不适用
| 劳务外包的工时总数 | 122000小时 |
| 劳务外包支付的报酬总额 | 3369300元 |
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2019年年度股东大会 | 2020年6月9日 | www.sse.com.cn | 2020年6月10日 |
| 2020年第二次临时股东大会 | 2020年8月21日 | www.sse.com.cn | 2020年8月22日 |
权利，确保网络投票顺利实施，拟将原2020年第一次临时股东大会视为第二次临时股东大会。公司又于2020年2月14日再次披露《长发集团长江投资实业股份有限公司关于取消2020年第二次临时股东大会的公告》，公司为更好配合加强新型冠状病毒感染肺炎疫情防控工作，有效减少人员聚集，阻断疫情传播，充分保护投资者合法权益，原计划于2020年2月20日召开的审议《长江投资公司关于董事变更的议案》的2020年第二次临时股东大会取消。
二、公司2019年年度股东大会于2020年6月9日下午13:30在上海市永和路118弄35号楼长江投资公司会议室召开，会议由时任董事长居亮先生主持。本次会议审议通过了：审议通过了《长江投资公司2019年度董事会工作报告》《长江投资公司2019年度监事会工作报告》《长江投资公司2019年度财务决算报告》《长江投资公司2020年度财务预算报告》《长江投资公司2019年度利润分配预案》《长江投资公司2019年年度报告》及摘要、《长江投资公司2019年度独立董事述职报告》《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》《关于公司非公开发行股票方案的议案》《关于公司非公开发行股票募集资金使用的可行性分析报告的议案》《关于本次非公开发行股票无需编制前次募集资金使用报告的议案》《关于公司非公开发行股票涉及关联交易的议案》《关于公司与控股东长江联合集团签署附条件生效的股份认购协议的议案》《关于提请股东大会授权董事会办理公司非公开发行股票相关事宜的议案》《关于公司非公开发行股票摊薄即期回报、采取填补回报措施及相关主体作出承诺的议案》《关于修订<长发集团长江投资实业股份有限公司募集资金管理制度>的议案》《关于公司未来三年（2020-2022年）股东回报规划的议案》《关于提请股东大会批准公司控股东长江经济联合发展（集团）股份有限公司免于以要约收购方式增持股份的议案》《长江投资公司关于董事变更的议案》《长江投资公司关于监事变更的议案》等二十一项议案。国浩律师（上海）事务所张隽、王恺律师为本次股东大会作见证。认为：公司本次股东大会的召集和召开程序符合《证券法》《公司法》《股东大会规则》和《公司章程》的有关规定，出席现场会议人员资格合法有效，召集人资格合法有效，表决程序和表决结果合法有效，本次股东大会形成的决议合法有效。
三、公司2020年第二次临时股东大会于2020年8月21日下午14:00在上海市永和路118弄35号楼长江投资公司会议室召开，会议由时任董事长居亮先生主持。本次会议审议通过了《长江投资公司关于董事变更的议案》《长江投资公司关于选举独立董事的议案》《长江投资公司关于变更会计师事务所的议案》《长江投资公司关于部分应收账款坏账核销的议案》等四项议案。上海市万联律师事务所江卫、闵顺杰律师为本次股东大会作见证。认为：公司2020年第二次临时股东大会的召集、召开程序、出席会议人员的资格、召集人资格、会议的表决程序、表决结果等事宜，均符合法律法规及《公司章程》的有关规定，本次股东大会通过的决议合法有效。
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 |
| 董事 | 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | |
| 居亮 | 否 | 8 | 8 | 5 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 鲁国锋 | 否 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 赵春光 | 是 | 8 | 8 | 5 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 肖国兴 | 是 | 11 | 11 | 8 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 刘涛 | 是 | 11 | 11 | 8 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 袁敏 | 是 | 3 | 3 | 2 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 陈铭磊 | 否 | 11 | 11 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 郑金国 | 否 | 11 | 10 | 10 | 1 | 0 | 否 | 0 |
| 孙立 | 否 | 6 | 6 | 6 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 李乐 | 否 | 5 | 5 | 3 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 李铁 | 否 | 11 | 11 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 年内召开董事会会议次数 | 11 |
| 其中：现场会议次数 | 1 |
| 通讯方式召开会议次数 | 7 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 3 |
此外，根据公司董事调整的实际情况，董事会各专门委员会在全面考察专业背景和工作经历的基础上，分别对公司第七届董事会各专门委员会成员及工作小组组长进行调整，并提交董事会审议通过。
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保
持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
公司对高级管理人员实行年度经营绩效考核，其年收入与重点工作目标责任制考核结果挂钩。
公司董事会薪酬与考核委员会通过对高级管理人员具体分工的完成情况，根据经公司董事会审议通过的《长江投资公司领导人员薪酬管理与绩效考核暂行办法》对其年度经营目标及重点工作完成情况进行考核兑现。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
具体内容详见公司同日披露的《长发集团长江投资实业股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
上会会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制审计报告》。详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）是否披露内部控制审计报告：是内部控制审计报告意见类型：标准的无保留意见
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审计报告
上会师报字(2021)第4719号
长发集团长江投资实业股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了长发集团长江投资实业股份有限公司（以下简称“长江投资”）财务报表，包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表，2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了长发集团长江投资实业股份有限公司2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于长江投资，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事
项单独发表意见。我们在审计中识别出的关键审计事项如下：
1、应收账款坏账准备的计提
(1) 关键审计事项
如财务报表“附注六、合并财务报表主要项目3应收账款” 所述，截止2020年12月31日，长江投资账面应收账款账面余额为727,288,189.76元，坏账准备余额为392,636,124.33元，账面价值为334,652,065.43元。
如财务报表“附注四、重要会计政策及会计估计10金融工具”所述，长江投资管理层根据各项应收款项的信用风险特征，以单项应收款项或应收款项组合为基础，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量其损失准备。对于以单项为基础计量预期信用损失的应收款项，管理层综合考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息，估计预期收取的现金流量，据此确定应计提的坏账准备；对于以组合为基础计量预期信用损失的应收款项，管理层以账龄为依据划分组合，参照历史信用损失经验，并根据前瞻性估计予以调整，据此确定应计提的坏账准备。由于应收款项余额和坏账准备余额重大，且应收款项减值计提涉及管理层判断，因此，我们将其作为关键审计事项。
(2) 审计应对
①了解和评价与管理层评估和确定应收款项减值相关的关键内部控制；
②了解单项计提坏账准备应收款项的形成原因，对于以组合为基础计量预期信用损失的应收账款，评价管理层按信用风险特征划分组合的合理性，根据具有类似信用风险特征组合的历史信用损失经验及前瞻性估计，评价管理层编制的应收账款账龄与违约损失率对照表的合理性；测试管理层使用数据（包括应收账款账龄、历史损失率、迁徙率等）的准确性和完整性，以及对坏账准备的计算是否准确；
③我们选取金额重大的或可能存在异常的应收账款余额实施了函证程序，并将函证结果与账面记录的金额进行了核对，并检查应收账款的期后回款情况，评价管理层计提应收账款坏账准备的合理性；
④复核以前年度已计提坏账准备的应收账款的后续实际核销或转回情况，评价管理层过往预测的准确性；
⑤通过公开渠道查询与债务人企业有关的信用登记等信息，分析债务人的财务状况和还款能力，评价管理层计提相关坏账准备的合理性；
⑥针对债务人被查封的资产，核实查封资产及抵押物信息，对查封资产进行监盘，对于不动产抵押物向所在地房地产交易中心查询他项权利信息。同时获取长江投资聘请的专业评估机构对查封资产及抵押物的评估报告（估值报告），参加对评估报告（估值报告）的专家评审会，分析评估结论是否支持管理层的认定；
⑦针对涉及诉讼的应收账款的可回收性，获取律师对诉讼或拟诉讼事项的案情进展报告及专业法律意见，分析评估其是否支持管理层的认定；
⑧获取管理层编制的应收款项坏账准备计提测算表，复核计提结果的准确性。
2、商誉减值
(1) 关键审计事项
如财务报表“附注四20 商誉、21长期资产减值”和“附注六16商誉”所述，截止2020年12月31日长江投资商誉账面原值为188,130,372.46元，商誉减值准备余额为112,901,477.30元。由于商誉减值测试的结果高度依赖管理层判断，包括管理层在设定相关资产组的未来收入增长率、毛利率、折现率等关键假设时的重大判断，因此我们将商誉减值作为关键审计事项。
(2) 审计应对
我们评估并测试了长江投资商誉减值测试相关的内部控制的设计及执行有效性的内部控制。
我们取得了管理层聘请的外部评估专家出具的评估报告，实施了以下程序：
① 我们审阅了管理层聘请的外部评估专家出具的基于财务报告目的之评估报告，评价了外部评估师的独立性和专业胜任能力；
② 我们与管理层及其聘请的外部评估专家讨论商誉减值测试的方法，包括与商誉相关的资产组或者资产组组合的认定，进行商誉减值测试时采用的关键假设和方法等；
③ 复核管理层减值测试所依据的基础数据，包括每个资产组或者资产组组合的未来预测收益、现金流折现率等假设的合理性及每个资产组或者资产组组合盈利状况的判断和评估；
④ 利用外部评估专家评估管理层减值测试中所采用关键假设及判断的合理性，以及了解和评价管理层利用其评估专家的工作。
四、其他信息
长江投资管理层对其他信息负责。其他信息包括长江投资2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
长江投资管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，管理层负责评估长江投资的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项(如适用)并运用持续经营假设，除非管理层计划清算长江投资、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督长江投资的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1、识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2、了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3、评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4、对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对长江投资持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致长江投资不能持续经营。
5、评价财务报表的总体列报、结构和内容(包括披露)，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6、就长江投资中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施(如
适用)。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
上会会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师
（项目合伙人）
中国注册会计师
中国 上海 二〇二一年四月二十五日
二、 财务报表
合并资产负债表2020年12月31日编制单位:长发集团长江投资实业股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 六、1 | 152,845,985.32 | 310,259,996.58 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 六、2 | 33,366,115.02 | 40,898,448.44 |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 六、3 | 334,652,065.43 | 373,647,624.65 |
| 应收款项融资 | 六、4 | 3,946,472.79 | 48,580.00 |
| 预付款项 | 六、5 | 12,263,582.43 | 9,040,961.05 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 六、6 | 15,576,000.23 | 51,605,563.94 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 六、7 | 34,882,410.77 | 35,684,740.42 |
| 合同资产 | 六、8 | 141,597.50 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 六、9 | 4,196,066.57 | 3,635,820.35 |
| 流动资产合计 | 591,870,296.06 | 824,821,735.43 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 六、10 | 40,732,480.87 | 86,450,754.59 |
| 其他权益工具投资 | 六、11 | 2,145,700.00 | 1,980,000.00 |
| 其他非流动金融资产 | 六、12 | 3,031,180.56 | 2,422,927.08 |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 六、13 | 127,922,019.64 | 134,695,732.86 |
| 在建工程 | 六、14 | 38,069,326.63 | 38,069,326.63 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 六、15 | 109,644,335.63 | 132,917,045.17 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 六、16 | 75,228,895.16 | 111,378,778.39 |
| 长期待摊费用 | 六、17 | 468,526.36 | 572,787.37 |
| 递延所得税资产 | 六、18 | 4,269,788.97 | 440,511.10 |
| 其他非流动资产 | 六、19 | 3,468,825.50 | 1,508,424.58 |
| 非流动资产合计 | 404,981,079.32 | 510,436,287.77 | |
| 资产总计 | 996,851,375.38 | 1,335,258,023.20 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 六、20 | 230,226,541.65 | 550,000,000.00 |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 六、21 | 126,702,094.94 | 112,507,824.24 |
| 预收款项 | 六、22 | 220,265.02 | 28,019,537.65 |
| 合同负债 | 六、23 | 10,230,022.80 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 六、24 | 11,181,487.69 | 11,764,718.07 |
| 应交税费 | 六、25 | 2,720,404.67 | 9,178,354.65 |
| 其他应付款 | 六、26 | 80,089,794.50 | 108,375,356.15 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | 1,470,000.00 | ||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 六、27 | 12,795,595.89 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 461,370,611.27 | 832,641,386.65 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 六、28 | 95,925,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 六、29 | 634,210.00 | 634,210.00 |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 六、30 | 2,669,299.06 | 1,735,044.39 |
| 递延收益 | 六、31 | 1,850,010.02 | 5,925,258.44 |
| 递延所得税负债 | 六、18 | 8,766,453.23 | 11,856,243.35 |
| 其他非流动负债 | 六、32 | 3,033,182.76 | |
| 非流动负债合计 | 16,953,155.07 | 116,075,756.18 | |
| 负债合计 | 478,323,766.34 | 948,717,142.83 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 六、33 | 365,270,370.00 | 307,400,000.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 六、34 | 516,965,691.78 | 331,747,112.95 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 六、35 | 5,433,091.68 | 5,639,434.18 |
| 专项储备 | 六、36 | 14,728.59 | 14,728.59 |
| 盈余公积 | 六、37 | 58,624,735.75 | 58,624,735.75 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 六、38 | -598,937,397.29 | -501,421,495.38 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 347,371,220.51 | 202,004,516.09 | |
| 少数股东权益 | 171,156,388.53 | 184,536,364.28 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 518,527,609.04 | 386,540,880.37 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 996,851,375.38 | 1,335,258,023.20 |
母公司资产负债表2020年12月31日编制单位:长发集团长江投资实业股份有限公司
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年12月31日 | 2019年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 3,452,301.43 | 42,370,301.91 | |
| 交易性金融资产 | 33,270,115.02 | 40,775,448.44 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 十五、1 | 176,474,092.94 | 278,611,423.70 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 213,196,509.39 | 361,757,174.05 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 十五、2 | 443,299,663.37 | 563,759,093.81 |
| 其他权益工具投资 | 2,145,700.00 | 1,980,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 3,031,180.56 | 2,422,927.08 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 13,129,876.67 | 13,694,087.67 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 461,606,420.60 | 581,856,108.56 | |
| 资产总计 | 674,802,929.99 | 943,613,282.61 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 230,226,541.65 | 550,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 |
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,654,333.83 | 2,952,808.66 | |
| 应交税费 | 176,379.92 | 209,125.01 | |
| 其他应付款 | 161,624,184.26 | 76,375,967.46 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 12,000,000.00 | ||
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 394,681,439.66 | 641,537,901.13 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 95,925,000.00 | ||
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 679,837.64 | 180,731.77 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 679,837.64 | 96,105,731.77 | |
| 负债合计 | 395,361,277.30 | 737,643,632.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 365,270,370.00 | 307,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 395,209,318.88 | 209,990,740.05 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 1,116,127.50 | 1,322,470.00 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 58,624,735.75 | 58,624,735.75 | |
| 未分配利润 | -540,778,899.44 | -371,368,296.09 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 279,441,652.69 | 205,969,649.71 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 674,802,929.99 | 943,613,282.61 |
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业总收入 | 六、39 | 499,465,181.41 | 799,667,669.60 |
| 其中：营业收入 | 六、39 | 499,465,181.41 | 799,667,669.60 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 559,616,774.14 | 836,819,252.12 | |
| 其中：营业成本 | 六、39 | 444,022,087.76 | 653,260,609.26 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 六、40 | 913,635.46 | 1,999,990.64 |
| 销售费用 | 六、41 | 23,971,061.58 | 61,224,224.09 |
| 管理费用 | 六、42 | 51,316,118.41 | 63,828,143.52 |
| 研发费用 | 六、43 | 7,293,124.29 | 6,509,939.78 |
| 财务费用 | 六、44 | 32,100,746.64 | 49,996,344.83 |
| 其中：利息费用 | 25,351,880.57 | 50,857,688.13 | |
| 利息收入 | 1,309,676.32 | 1,547,499.17 | |
| 加：其他收益 | 六、45 | 10,286,957.31 | 9,704,073.77 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 六、46 | -3,492,506.29 | -8,438,042.73 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -8,472,897.37 | -10,529,288.63 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 六、47 | -6,959,809.06 | 485,754.16 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 六、48 | -479.48 | -24,709,673.63 |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 六、49 | -59,845,756.52 | -79,355,698.10 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 六、50 | 1,514,294.33 | 172,431,836.77 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | -118,648,892.44 | 32,966,667.72 | |
| 加：营业外收入 | 六、51 | 8,773,083.42 | 82,333,895.66 |
| 减：营业外支出 | 六、52 | 1,339,183.41 | 3,856,962.67 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -111,214,992.43 | 111,443,600.71 | |
| 减：所得税费用 | 六、53 | -5,820,670.98 | 28,182,063.95 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | -105,394,321.45 | 83,261,536.76 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -105,394,321.45 | 83,261,536.76 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | -96,871,375.66 | 60,469,139.18 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -8,522,945.79 | 22,792,397.58 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 六、54 | -206,342.50 | 813,550.81 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 六、54 | -206,342.50 | 813,550.81 |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 六、54 | -206,342.50 | 10,000.00 |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | |||
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | 六、54 | -206,342.50 | 10,000.00 |
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | 六、54 | 803,550.81 | |
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （4）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （5）现金流量套期储备 | |||
| （6）外币财务报表折算差额 | 六、54 | 803,550.81 | |
| （7）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | |||
| 七、综合收益总额 | -105,600,663.95 | 84,075,087.57 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | -97,077,718.16 | 61,282,689.99 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -8,522,945.79 | 22,792,397.58 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 十六、2 | -0.32 | 0.20 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 十六、2 | -0.32 | 0.20 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0元,上期被合并方实现的净利润为：0元。法定代表人：鲁国锋主管会计工作负责人：李乐会计机构负责人：顾磊（代行）
母公司利润表2020年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、营业收入 | 十五、3 | 277,302.43 | 228,571.44 |
| 减：营业成本 | |||
| 税金及附加 | 96,126.64 | 72,285.08 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 16,092,312.55 | 18,736,771.23 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 11,840,411.66 | 16,107,018.07 | |
| 其中：利息费用 | 11,818,648.25 | 14,469,151.54 | |
| 利息收入 | 97,446.69 | 106,889.28 | |
| 加：其他收益 | 50,401.78 | 41,559.33 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 十五、4 | -4,408,727.04 | 6,889,711.37 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | -8,472,897.37 | -10,529,288.63 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | -6,932,809.06 | 513,504.16 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -4,986,569.32 | 100,098,243.04 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -125,112,046.09 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | |||
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | -169,141,298.15 | 72,855,514.96 | |
| 加：营业外收入 | 17,650.00 | 74,130,333.42 | |
| 减：营业外支出 | 159,891.83 | 300,000.00 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | -169,283,539.98 | 146,685,848.38 | |
| 减：所得税费用 | 127,063.37 | 13,635,019.63 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | -169,410,603.35 | 133,050,828.75 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | -169,410,603.35 | 133,050,828.75 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | -206,342.50 | 10,000.00 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | -206,342.50 | 10,000.00 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | |||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | -206,342.50 | 10,000.00 | |
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | |||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 5.现金流量套期储备 | |||
| 6.外币财务报表折算差额 | |||
| 7.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | -169,616,945.85 | 133,060,828.75 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 562,414,835.82 | 835,980,622.37 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 |
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | 52,036.76 | ||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 六、55 | 25,027,750.26 | 43,758,176.92 |
| 经营活动现金流入小计 | 587,442,586.08 | 879,790,836.05 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 436,167,800.91 | 587,998,899.12 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 69,961,866.36 | 94,011,680.23 | |
| 支付的各项税费 | 14,328,698.18 | 44,241,801.13 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 六、55 | 40,336,014.90 | 89,994,542.41 |
| 经营活动现金流出小计 | 560,794,380.35 | 816,246,922.89 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 26,648,205.73 | 63,543,913.16 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 42,009,546.68 | 45,397,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 100,000.00 | 4,400,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 1,856,242.40 | 420,231,709.84 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 六、55 | 1,672,794,844.38 | 2,140,949,491.88 |
| 投资活动现金流入小计 | 1,716,760,633.46 | 2,610,978,201.72 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 13,730,527.82 | 7,310,552.56 | |
| 投资支付的现金 | 900,000.00 | 300,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 66,625,000.00 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 1,671,878,623.63 | 2,085,468,414.78 | |
| 投资活动现金流出小计 | 1,686,509,151.45 | 2,159,703,967.34 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 30,251,482.01 | 451,274,234.38 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 246,199,998.40 | ||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 680,000,000.00 | 1,075,975,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 六、55 | 200,000,000.00 | 2,673,801.17 |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,126,199,998.40 | 1,078,648,801.17 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,107,925,000.00 | 1,426,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 27,386,094.44 | 71,530,688.13 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | 2,352,000.00 | 20,673,000.00 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 六、55 | 203,954,549.50 | 3,175,052.61 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,339,265,643.94 | 1,500,705,740.74 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -213,065,645.54 | -422,056,939.57 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,260,553.46 | 244,695.44 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -157,426,511.26 | 93,005,903.41 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 307,554,104.53 | 214,548,201.12 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 150,127,593.27 | 307,554,104.53 |
| 项目 | 附注 | 2020年度 | 2019年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 295,066.00 | 240,000.00 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 51,231,014.04 | 464,451,213.70 | |
| 经营活动现金流入小计 | 51,526,080.04 | 464,691,213.70 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 99,800.00 | ||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 9,248,697.36 | 10,064,539.00 | |
| 支付的各项税费 | 84,186.79 | 116,926.39 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 9,226,469.09 | 122,870,047.68 | |
| 经营活动现金流出小计 | 18,659,153.24 | 133,051,513.07 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 32,866,926.80 | 331,639,700.63 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 42,009,546.68 | 45,397,000.00 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 100,000.00 | 21,619,000.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | 139,471,611.59 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 181,581,158.27 | 67,016,000.00 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 11,999.00 | 6,750.00 | |
| 投资支付的现金 | 51,270,889.37 | 300,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | 66,625,000.00 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | 60,798,581.64 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 112,081,470.01 | 66,931,750.00 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 69,499,688.26 | 84,250.00 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | 246,199,998.40 | ||
| 取得借款收到的现金 | 680,000,000.00 | 1,069,975,000.00 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 289,500,000.00 | 2,673,801.17 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 1,215,699,998.40 | 1,072,648,801.17 | |
| 偿还债务支付的现金 | 1,107,925,000.00 | 1,412,000,000.00 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 26,448,564.37 | 18,668,004.10 | |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 222,611,049.57 | ||
| 筹资活动现金流出小计 | 1,356,984,613.94 | 1,430,668,004.10 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -141,284,615.54 | -358,019,202.93 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -38,918,000.48 | -26,295,252.30 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 42,370,301.91 | 68,665,554.21 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 3,452,301.43 | 42,370,301.91 |
法定代表人：鲁国锋主管会计工作负责人：李乐会计机构负责人：顾磊（代行）
合并所有者权益变动表2020年1—12月
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 307,400,000.00 | 331,747,112.95 | 5,639,434.18 | 14,728.59 | 58,624,735.75 | -501,421,495.38 | 202,004,516.09 | 184,536,364.28 | 386,540,880.37 | ||||||
| 加：会计政策变更 | -644,526.25 | -644,526.25 | -447,029.96 | -1,091,556.21 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 307,400,000.00 | 331,747,112.95 | 5,639,434.18 | 14,728.59 | 58,624,735.75 | -502,066,021.63 | 201,359,989.84 | 184,089,334.32 | 385,449,324.16 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 57,870,370.00 | 185,218,578.83 | -206,342.50 | -96,871,375.66 | 146,011,230.67 | -12,932,945.79 | 133,078,284.88 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | -206,342.50 | -96,871,375.66 | -97,077,718.16 | -8,522,945.79 | -105,600,663.95 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 57,870,370.00 | 185,218,578.83 | 243,088,948.83 | 243,088,948.83 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 57,870,370.00 | 185,218,578.83 | 243,088,948.83 | 243,088,948.83 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -4,410,000.00 | -4,410,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -4,410,000.00 | -4,410,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 365,270,370.00 | 516,965,691.78 | 5,433,091.68 | 14,728.59 | 58,624,735.75 | -598,937,397.29 | 347,371,220.51 | 171,156,388.53 | 518,527,609.04 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年年末余额 | 307,400,000.00 | 331,747,112.95 | 3,513,975.87 | 14,728.59 | 58,624,735.75 | -562,283,743.42 | 139,016,809.74 | 182,416,966.70 | 321,433,776.44 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 1,311,907.50 | 393,108.86 | 1,705,016.36 | 1,705,016.36 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 307,400,000.00 | 331,747,112.95 | 4,825,883.37 | 14,728.59 | 58,624,735.75 | -561,890,634.56 | 140,721,826.10 | 182,416,966.70 | 323,138,792.80 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 813,550.81 | 60,469,139.18 | 61,282,689.99 | 2,119,397.58 | 63,402,087.57 | ||||||||||
| （一）综合收益总额 | 813,550.81 | 60,469,139.18 | 61,282,689.99 | 22,792,397.58 | 84,075,087.57 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （三）利润分配 | -20,673,000.00 | -20,673,000.00 | |||||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -20,673,000.00 | -20,673,000.00 | |||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 307,400,000.00 | 331,747,112.95 | 5,639,434.18 | 14,728.59 | 58,624,735.75 | -501,421,495.38 | 202,004,516.09 | 184,536,364.28 | 386,540,880.37 |
| 项目 | 2020年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 307,400,000.00 | 209,990,740.05 | 1,322,470.00 | 58,624,735.75 | -371,368,296.09 | 205,969,649.71 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 307,400,000.00 | 209,990,740.05 | 1,322,470.00 | 58,624,735.75 | -371,368,296.09 | 205,969,649.71 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 57,870,370.00 | 185,218,578.83 | -206,342.50 | -169,410,603.35 | 73,472,002.98 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -206,342.50 | -169,410,603.35 | -169,616,945.85 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 57,870,370.00 | 185,218,578.83 | 243,088,948.83 | ||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | 57,870,370.00 | 185,218,578.83 | 243,088,948.83 | ||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 365,270,370.00 | 395,209,318.88 | 1,116,127.50 | 58,624,735.75 | -540,778,899.44 | 279,441,652.69 |
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年年末余额 | 307,400,000.00 | 209,990,740.05 | 58,624,735.75 | -504,916,358.26 | 71,099,117.54 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 1,312,470.00 | 497,233.42 | 1,809,703.42 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 307,400,000.00 | 209,990,740.05 | 1,312,470.00 | 58,624,735.75 | -504,419,124.84 | 72,908,820.96 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,000.00 | 133,050,828.75 | 133,060,828.75 | ||||||||
| （一）综合收益总额 | 10,000.00 | 133,050,828.75 | 133,060,828.75 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | |||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||
| （三）利润分配 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | |||||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | |||||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 307,400,000.00 | 209,990,740.05 | 1,322,470.00 | 58,624,735.75 | -371,368,296.09 | 205,969,649.71 |
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
1、历史沿革及改制情况
长发集团长江投资实业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）系经上海市人民政府[1997]36号文批准，由长江经济联合发展（集团）股份有限公司作为主要发起人，联合集团内其他四家具有独立法人资格的成员企业（长发集团宁波商城有限公司、长发集团南京公司、武汉长发物业发展有限公司、长发集团重庆公司）共同发起，以募集设立方式设立的股份有限公司。经中国证监会证监发字[1997]515号文和[1997]516号文批准，公司股票于1997年11月20日在上海证券交易所上网发行，1998年1月15日上市交易，股票简称：长江投资，股票代码：600119，所属行业为综合类。2005年12月21日本公司的股权分置改革方案获得通过，2005年12月29日为股改股份变更登记日，公司非流通股东为使其持有的本公司非流通股获得流通权而向本公司流通股东支付的对价为：
流通股东每持有10股将获得3.5股的股份对价。2006年1月4日实施上述送股对价后，公司股份总数不变，股份结构发生相应变化，对价股份于当日上市流通，同时本公司的总股本全部变更为流通股。截止2009年1月4日，公司股本总数为257,400,000股，其中：无限售条件股份为257,400,000股，占股份总数的100.00%。根据本公司2007年11月23日2007年度第四次临时股东会决议，经中国证券监督管理委员会批准（证监许可(2008)1031号），公司向武汉经济发展投资（集团）有限公司发行50,000,000股，增发后，本公司注册资本增至人民币叁亿零柒佰肆拾万元。根据公司2020年6月9日2019年年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员会批准（证监许可[2020]2404号），公司向长江经济联合发展（集团）股份有限公司非公开发行57,870,370股。公司已于2021年1月7日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕本次发行新增股份登记托管及限售手续，相应工商登记变更手续正在办理中。
2、注册资本、注册地、组织形式和总部地址。
注册资本：人民币叁亿零柒佰肆拾万元。注册地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道1500号。办公地址：上海市静安区永和路118弄35号。公司类型：股份有限公司。
3、所属行业、主营业务、营业范围、主业变更。
行业性质：道路运输业。主营业务：区域商贸综合开发、产业投资及商业、物贸、仓储、进出口贸易等。
营业范围：实业投资，国内贸易（除专项审批外），信息咨询服务，房地产开发经营，海上、航空、陆路国际货运代理业务，仓储，物业管理（以上涉及许可证经营的凭许可证经营）。主业变更：报告期内本公司主业未发生变更。
4、本公司的母公司为长江经济联合发展（集团）股份有限公司，本公司的实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。
5、本财务报表业经公司董事会于2021年4月25日批准报出。根据公司章程规定，本财务报表将提交股东大会审议。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
截止2020年12月31日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
| 序号 | 子公司名称 | 2019年度 | 2020年度 |
| 1 | 上海长发国际货运有限公司 | 合并 | 合并 |
| 2 | 上海陆上货运交易中心有限公司 | 合并 | 合并 |
| 3 | 五六云（上海）网络科技有限公司 | 合并 | 合并 |
| 4 | 上海长发联合货运代理有限公司 | 合并 | 合并 |
| 5 | 上海长发货运有限公司 | 合并 | 合并 |
| 6 | 长江投资（香港）有限公司 | 合并 | 合并 |
| 7 | 上海世灏国际物流有限公司 | 合并 | 合并 |
| 8 | 上海世灏汽车服务有限公司 | 合并 | 合并 |
| 9 | 上海长望气象科技股份有限公司 | 合并 | 合并 |
| 10 | 上海气象仪器厂有限公司 | 合并 | 合并 |
| 11 | 上海长利资产经营有限公司 | 合并 | 合并 |
| 12 | 上海群商汇企业发展有限公司 | 合并 | 合并 |
| 13 | 安庆长投矿业有限公司 | 合并 | 合并 |
其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定（2014年修订）》相关的规定编制。根据企业会计准则的相关规定，本公司会计核算以权责发生制为基础。除某些金融工具外，本财务报表均以历史成本为计量基础。资产如果发生减值，则按照相关规定计提相应的减值准备。
2. 持续经营
√适用 □不适用
截至2020年12月31日止，合并财务报表未分配利润为-598,937,397.29元，本公司基于未来发展计划和目前实际经营情况，为保证公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，采取了以下措施来提升公司的持续经营能力：
(1) 公司母公司长江经济联合发展（集团）股份有限公司本年度以现金支付方式认购公司非公开发行股份，实际募集资金净额为人民币243,088,948.83元，为本公司的提供大额资金支持，有效缓解本公司运营资金的压力。
(2) 公司加强对管理费用和财务费用的管控力度，压缩非必要的管理费用支出，通过将所募集资金及时归还银行贷款，减少了利息费用支出，提升公司盈利空间。
(3) 整合优化公司各子公司的生产经营工作，对预期无法实现扭亏为盈的子公司，采取各种积极措施（如挂牌转让等）进行剥离或处置，全面提高公司的经营效率。
(4) 本公司将通过包括法律等多种手段，持续追讨逾期应收款项，维护公司合法权益，改善公司财务状况和现金流量。基于上述评估，公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，预计不会发生影响持续经营能力的重大不确定事项。因此，本年度本公司合并财务报表仍以持续经营假设为基础编制。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
□适用 √不适用
1. 遵循企业会计准则的声明
公司财务报表及附注系按财政部颁布的《企业会计准则》、应用指南、企业会计准则解释、中国证券监督管理委员会发布的《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号—财务报告的一般规定[2014年修订]》以及相关补充规定的要求编制，真实、完整地反映了本公司2020年12月31日的合并及母公司的财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
本公司以12个月作为一个营业周期，并以其作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
本公司的记账本位币为人民币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 在同一控制下的企业合并中，公司作为购买方取得对其他参与合并企业的控制权， 如以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，长期股权投资初始投资成本与支付的现金、转让的非现金资产以及所承担债务账面价值之间的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益；如以发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本，按照发行股份的面值总额作为股本，长期股权投资初始投资成本与所发行股份面值总额之间的差额，调整资本公积，资本公积不足冲减的，调整留存收益。为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益。为企业合并发行的债券或承担其他债务支付的手续费、佣金等，应当计入所发行债券及其他债务的初始计量金额。企业合并中发行权益性证券发生的手续费、佣金等费用，应当抵减权益性证券溢价收入，溢价收入不足冲减的，冲减留存收益。
(2) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，按下列情况确定长期股权投资的初始投资成本：
① 一次交换交易实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为购买方在购买日为取得对被购买方的控制权而付出的资产、发生或承担的负债以及发行的权益性证券的公允价值；
② 通过多次交换交易分步实现的企业合并，长期股权投资的初始投资成本为每一单项交易成本之和；
③ 为进行企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他相关管理费用，于发生时计入当期损益；作为合并对价发行的权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额；
④ 在合并合同或协议中对可能影响合并成本的未来事项作出约定的，在购买日如果估计未来事项很可能发生并且对合并成本的影响金额能够可靠计量的，将其计入长期股权投资的初始投资成本。
(3) 公司对外合并如属非同一控制下的企业合并，对长期股权投资的初始投资成本大于合并中取得
的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉。对长期股权投资的初始投资成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，按照下列方法处理：
① 对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核；
② 经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额应当计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
合并财务报表的合并范围以控制为基础予以确定。控制，是指投资方拥有对被投资方的权力,通过参与被投资方的相关活动而享有可变回报，并且有能力运用对被投资方的权力影响其回报金额。母公司应当将其全部子公司纳入合并财务报表的合并范围。子公司，是指被公司控制的主体(含企业、被投资单位中可分割的部分，以及企业所控制的结构化主体等)。如果母公司是投资性主体，则母公司应当仅将为其投资活动提供相关服务的子公司(如有)纳入合并范围并编制合并财务报表；其他子公司不应当予以合并，母公司对其他子公司的投资应当按照公允价值计量且其变动计入当期损益。当母公司同时满足下列条件时，该母公司属于投资性主体：
(1) 该母公司是以向投资者提供投资管理服务为目的，从一个或多个投资者处获取资金；
(2) 该母公司的唯一经营目的，是通过资本增值、投资收益或两者兼有而让投资者获得回报；
(3) 该母公司按照公允价值对几乎所有投资的业绩进行考量和评价。
编制合并报表时，公司与被合并子公司采用的统一的会计政策和期间。合并财务报表以公司和子公司的财务报表为基础，在抵销公司与子公司、子公司相互之间发生的内部交易对合并财务报表的影响后，由公司合并编制。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，调整合并资产负债表的年初数。因非同一控制下企业合并增加的子公司，编制合并资产负债表时，不调整合并资产负债表的年初数。公司在报告期内因同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司合并当期年初至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。因非同一控制下企业合并增加的子公司，将该子公司购买日至报告期末的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。公司在报告期内处置子公司，将该子公司年初至处置日的收入、费用、利润及现金流量纳入合并利润表及现金流量表。母公司购买子公司少数股东拥有的子公司股权，在合并财务报表中，因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。母公司在不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的长期股权投资，在合并财务报表中，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，应当调整资本公积(资本溢价或股本溢价)，资本公积不足冲减的，调整留存收益。
企业因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资方的控制权的，在编制合并财务报表时，对于剩余股权，应当按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。公司确认其与共同经营中利益份额相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。
合营企业，是指合营方仅对该安排的净资产享有权利的合营安排。公司按照权益法对合营企业的投资进行会计处理。
8. 现金及现金等价物的确定标准
现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
(1) 外币交易在初始确认时，采用交易发生当日的即期汇率将外币金额折算为人民币金额。
(2) 于资产负债表日，按照下列方法对外币货币性项目和外币非货币性项目进行处理：
① 外币货币性项目，采用资产负债表日中国人民银行公布的人民币外汇牌价中间价折算。因资产负债表日即期汇率与初始确认时或者前一资产负债表日即期汇率不同而产生的汇兑差额，计入当期损益。
② 以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，折算后的
记账本位币金额与原记账本位币金额的差额，作为公允价值变动(含汇率变动)处理， 并根据非货币性项目的性质计入当期损益或其他综合收益。货币性项目，是指公司持有的货币资金和将以固定或可确定的金额收取的资产或者偿付的负债。非货币性项目，是指货币性项目以外的项目。
(3) 境外经营实体的外币财务报表的折算方法：
① 资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算，所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算；
② 利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算(或采用按照系统合理的方法确定的、与交易发生日即期汇率近似的汇率折算)；
③ 按照上述①、②折算产生的外币财务报表折算差额，在资产负债表中所有者权益项目下单独列示。
(4) 公司对处于恶性通货膨胀经济中的境外经营的财务报表，按照下列方法进行折算：
对资产负债表项目运用一般物价指数予以重述，对利润表项目运用一般物价指数变动予以重述，再按照最近资产负债表日的即期汇率进行折算。在境外经营不再处于恶性通货膨胀经济中时，停止重述，按照停止之日的价格水平重述的财务报表进行折算。
(5) 公司在处置境外经营时，将资产负债表中所有者权益项目下列示的、与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益；部分处置境外经营的，按处置的比例计算处置部分的外币财务报表折算差额，转入处置当期损益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
金融工具，是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当公司成为金融工具合同的一方时，确认相关的金融资产或金融负债。
(1) 金融资产
① 分类和初始计量
公司根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为：
以摊余成本计量的金融资产；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产，相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据，公司按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。
1) 债务工具
公司持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具，分别采用以下三种方式进行计量：
<1> 以摊余成本计量：
公司管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致，即在特定日期产生的现金流量，仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。公司对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据及应收账款、合同资产、其他应收款、债权投资和长期应收款等。公司将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。
<2> 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益：
公司管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益，但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产列示为其他债权投资，自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资，列示为一年内到期的非流动资产；取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。
<3> 以公允价值计量且其变动计入当期损益：
公司将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具，以公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产。在初始确认时，公司为了消除或显著减少会计错配，将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
2) 权益工具
公司将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益，列示为交易性金融资产；自资产负债表日起预期持有超过一年的，列示为其他非流动金融资产。
此外，公司将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。该指定一经做出，不得撤销。本公司在非同一控制下的企业合并中确认的或有对价构成金融资产的，该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。对于非交易性权益工具投资，公司可在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。
② 减值
公司对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产和财务担保合同等，以预期信用损失为基础确认损失准备。公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。于每个资产负债表日，公司对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的，处于第一阶段，公司按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备；金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，公司按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具，公司假设其信用风险自初始确认后并未显著增加，按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。公司对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具，按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具，按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。对于应收票据及应收账款和合同资产，无论是否存在重大融资成分，公司均可以按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。
1) 信用风险显著增加判断标准
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于公司历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。
2) 已发生信用减值资产的定义
为确定是否发生信用减值，公司所采用的界定标准，与内部针对相关金融工具的信用风险管理目标保持一致，同时考虑定量、定性指标。
③ 终止确认
金融资产满足下列条件之一的，予以终止确认：
1) 收取该金融资产现金流量的合同权利终止；
2) 该金融资产已转移，且公司将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；
3) 该金融资产已转移，虽然公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是放弃了对该金融资产控制。其他权益工具投资终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入留存收益；其余金融资产终止确认时，其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额，计入当期损益。
④ 核销
如果公司及其子公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回，则直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。这种情况通常发生在公司及其子公司确定债务人没有资产或收入来源可产生足够的现金流量以偿还将被减记的金额。但是，按照公司及其子公司收回到期款项的程序，被减记的金融资产仍可能受到执行活动的影响。已减记的金融资产以后又收回的，作为减值损失的转回计入收回当期的损益。
(2) 金融负债
金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债：
① 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
② 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
③ 不属于本条第①项或第②项情形的财务担保合同，以及不属于本条第①项情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。在非同一控制下的企业合并中，公司作为购买方确认的或有对价形成金融负债的，该金融负债按照以公允价值计量且其变动计入当期损益进行会计处理。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，公司可以将金融负债指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，该指定满足下列条件之一：
1) 能够消除或显著减少会计错配。
2) 根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在公司内部以此为基础向关键管理人员报告。该指定一经做出，不得撤销。
公司的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债，包括应付票据及应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量，并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的，列示为流动负债；期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的，列示为一年内到期的非流动负债；其余列示为非流动负债。当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时，公司终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额，计入当期损益。金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，公司终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
(3) 金融工具的公允价值确定
存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
(4) 后续计量
初始确认后，公司对不同类别的金融资产，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益或以公允价值计量且其变动计入当期损益进行后续计量。初始确认后，公司对不同类别的金融负债，分别以摊余成本、以公允价值计量且其变动计入当期损益或以其他适当方法进行后续计量。金融资产或金融负债的摊余成本，以该金融资产或金融负债的初始确认金额经下列调整后的结果确定：
① 扣除已偿还的本金。
② 加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额。
③ 扣除累计计提的损失准备（仅适用于金融资产）。
公司按照实际利率法确认利息收入。利息收入根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定，但下列情况除外：
1) 对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
2) 对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。公司按照上述政策对金融资产的摊余成本运用实际利率法计算利息收入的，若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，并且这一改善在客观上可与应用上述政策之后发生的某一事件相联系（如债务人的信用评级被上调），公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
15. 存货
√适用 □不适用
(1) 存货的分类
存货包括原材料、材料采购、在途物资、在产品、自制半成品、发出商品、库存商品、周转材料、合同履约成本、委托加工物资等。合同履约成本政策详见附注四13、“合同成本”所述。
(2) 发出存货的计价方法
发出存货时按加权平均法计价。
(3) 存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
于资产负债表日，存货按照成本与可变现净值孰低计量，存货成本高于其可变现净值的，应当计提存货跌价准备，计入当期损益。可变现净值，是指在日常活动中，存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额。各类存货可变现净值的确定依据如下：
① 产成品、商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
② 需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值。
③ 资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，应当分别确定其可变现净值，并与其相对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。存货跌价准备按单个存货项目(或存货类别)计提，与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，合并计提存货跌价准备。
(4) 存货的盘存制度
存货的盘存制度采用永续盘存制。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
√适用 □不适用
合同资产，指已向客户转让商品而有权收取对价的权利，且该权利取决于时间流逝之外的其他因素。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
按照该合同资产整个存续期的预期信用损失确认合同资产减值准备，具体确定方法和会计处理方法参见“附注四、10、金融工具”。
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
(1) 持有待售的非流动资产和处置组确认标准
公司若主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换，下同）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，则将其划分为持有待售类别。具体标准为同时满足以下条件：
① 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；
② 出售极可能发生，即企业已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
其中，处置组是指在一项交易中作为整体通过出售或其他方式一并处置的一组资产，以及在该交易中转让的与这些资产直接相关的负债。处置组所属的资产组或资产组组合按照《企业会计准则第 8 号—资产减值》分摊了企业合并中取得的商誉的，该处置组应当包含分摊至处置组的商誉。
(2) 会计处理方法
初始计量或在资产负债表日重新计量划分为持有待售的非流动资产和处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。对于处置组，所确认的资产减值损失先抵减处置组中商誉的账面价值，再按比例抵减该处置组内适用《企业会计准则第42号—持有待售的非流动资产、处置组和终止经营》（以下简称“持有待售准则”）的计量规定的各项非流动资产的账面价值。后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额应当予以恢复，并在划分为持有待售类别后适用持有待售准则计量规定的非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益，并根据处置组中除商誉外适用持有待售准则计量规定的各项非流动资产账面价值所占比重按比例增加其账面价值；已抵减的商誉账面价值，以及适用持有待售准则计量规定的非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不得转回。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。非流动资产或处置组不再满足持有待售类别的划分条件时，不再将其继续划分为持有待售类别或将非流动资产从持有待售的处置组中移除，并按照以下两者孰低计量：
① 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；
② 可收回金额。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
长期股权投资是指公司对被投资单位实施控制、重大影响的权益性投资，以及对其合营企业的投资。
(1) 投资成本确定
除对外合并形成的长期股权投资以外，其他方式取得的长期股权投资，按照下列规定确定其初始投资成本：
① 以支付现金取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出；
② 以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；
③ 通过非货币性资产交换取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第7号—非货币性资产交换》确定；
④ 通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本应当按照《企业会计准则第12号—债务重组》确定。
(2) 后续计量及损益确认方法
① 下列长期股权投资采用成本法核算：
公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资。采用成本法核算的长期股权投资按照初始投资成本计价。追加或收回投资应当调整长期股权投资的成本。被投资单位宣告分派的现金股利或利润，确认为当期投资收益。
② 对被投资单位具有共同控制(指合营企业)或重大影响的长期股权投资，按照采用权益法核算。长期股权投资采用权益法核算时，对长期股权投资的投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，不调整长期股权投资的投资成本；对长期股权投资的投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的，对长期股权投资的账面价值进行调整，差额计入投资当期的损益。在权益法核算时，当取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资损益和其他综合收益，并调整长期股权投资的账面价值。投资企业按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应分得的部分，相应减少长期股权投资的账面价值。投资方对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，应当调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
确认被投资单位发生的净亏损，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限，公司对被投资企业负有承担额外损失义务的除外。被投资单位以后实现净利润的，投资企业在其收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。长期股权投资按照权益法核算在确认投资损益时，先对被投资单位的净利润进行取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值、会计政策和会计期间方面的调整，再按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。与联营企业及合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照持股比例计算归属于公司的部分，在抵销基础上确认投资损益。
(3) 确定对被投资单位具有共同控制、重大影响的依据
共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。在判断是否存在共同控制时，首先判断所有参与方或参与方组合是否集体控制该安排，如果所有参与方或一组参与方必须一致行动才能决定某项安排的相关活动，则认为所有参与方或一组参与方集体控制该安排。其次再判断该安排相关活动的决策是否必须经过这些集体控制该安排的参与方一致同意。如果存在两个或两个以上的参与方组合能够集体控制某项安排的，不构成共同控制。判断是否存在共同控制时，不考虑享有的保护性权利。
重大影响，是指对一个企业的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。在确定能否对被投资单位施加重大影响时，考虑投资方直接或间接持有被投资单位的表决权股份以及投资方及其他方持有的当期可执行潜在表决权在假定转换为对被投资方单位的股权后产生的影响，包括被投资单位发行的当期可转换的认股权证、股份期权及可转换公司债券等的影响。
22. 投资性房地产
不适用
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产同时满足下列条件的，才能予以确认：
① 与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
② 该固定资产的成本能够可靠地计量。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 30-50年 | 4%-10% | 3.20%-1.80% |
| 机器设备 | 年限平均法 | 6-15年 | 4%-10% | 16.00%-6.00% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-14年 | 4%-10% | 19.20%-6.43% |
| 电子及办公设备 | 年限平均法 | 5-15年 | 4%-10% | 19.20%-6.00% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 8-12年 | 4%-10% | 12.00%-7.50% |
| 类别 | 折旧方法 | 使用年限 | 预计净残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 30-50年 | 4%-10% | 3.20%-1.80% |
| 专用设备 | 年限平均法 | 6-15年 | 4%-10% | 16.00%-6.00% |
| 运输工具 | 年限平均法 | 5-14年 | 4%-10% | 19.20%-6.43% |
| 通用设备 | 年限平均法 | 5-15年 | 4%-10% | 19.20%-6.00% |
| 其他设备 | 年限平均法 | 8-12年 | 4%-10% | 12.00%-7.50% |
| 项目 | 期初余额 | 上年年末余额 | 调整数 |
| 账面原值 | |||
| 房屋及建筑物 | 125,976,203.52 | 133,461,631.31 | -7,485,427.79 |
| 机器设备 | 20,522,953.73 | - | 20,522,953.73 |
| 运输工具 | 51,581,137.80 | 35,482,632.99 | 16,098,504.81 |
| 电子及办公设备 | 10,442,958.31 | - | 10,442,958.31 |
| 其他设备 | 2,475,250.82 | 1,515,029.19 | 960,221.63 |
| 专用设备 | - | 30,215,263.28 | -30,215,263.28 |
| 通用设备 | - | 10,323,947.41 | -10,323,947.41 |
| 合计 | 210,998,504.18 | 210,998,504.18 | - |
| 累计折旧 | |||
| 房屋及建筑物 | 25,036,983.76 | 27,887,624.20 | -2,850,640.44 |
| 机器设备 | 11,234,938.71 | 11,234,938.71 | |
| 运输工具 | 26,918,567.47 | 21,166,584.47 | 5,751,983.00 |
| 电子及办公设备 | 8,570,181.87 | 8,570,181.87 |
| 项目 | 期初余额 | 上年年末余额 | 调整数 |
| 其他设备 | 1,876,106.89 | 1,275,067.17 | 601,039.72 |
| 专用设备 | - | 15,153,529.91 | -15,153,529.91 |
| 通用设备 | - | 8,153,972.95 | -8,153,972.95 |
| 合计 | 73,636,778.70 | 73,636,778.70 | - |
| 减值准备 | |||
| 房屋及建筑物 | 314,357.47 | 1,762,251.62 | -1,447,894.15 |
| 机器设备 | 2,018,004.58 | - | 2,018,004.58 |
| 运输工具 | - | - | - |
| 电子及办公设备 | 3,514.01 | - | 3,514.01 |
| 其他设备 | 330,116.56 | 67,732.86 | 262,383.70 |
| 专用设备 | - | 580,522.01 | -580,522.01 |
| 通用设备 | - | 255,486.13 | -255,486.13 |
| 合计 | 2,665,992.62 | 2,665,992.62 | - |
| 账面价值 | |||
| 房屋及建筑物 | 100,624,862.29 | 103,811,755.49 | -3,186,893.20 |
| 机器设备 | 7,270,010.44 | - | 7,270,010.44 |
| 运输工具 | 24,662,570.33 | 14,316,048.52 | 10,346,521.81 |
| 电子及办公设备 | 1,869,262.43 | - | 1,869,262.43 |
| 其他设备 | 269,027.37 | 172,229.16 | 96,798.21 |
| 专用设备 | - | 14,481,211.36 | -14,481,211.36 |
| 通用设备 | - | 1,914,488.33 | -1,914,488.33 |
| 合计 | 134,695,732.86 | 134,695,732.86 |
融资租入固定资产的计价方法：融资租入固定资产初始计价为租赁期开始日租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值较低者作为入账价值。融资租入固定资产后续计价采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提折旧及减值准备。
24. 在建工程
√适用 □不适用
(1) 包括公司基建、更新改造等发生的支出，该项支出包含工程物资；
(2) 在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出，作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
25. 借款费用
√适用 □不适用
(1) 公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长的时间的(通常是指1年及1年以上)购建或者生产活动才能达到预定可使用可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。其他借款费用，应当在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。借款费用包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇况差额等。
(2) 借款费用同时满足下列条件的，开始资本化：
① 资产支出已发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而支付的现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；
② 借款费用已经发生；
③ 为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，且中断时间连续超过3个月的，暂停借款费用的资本化。在中断期间发生的借款费用确认为费用，计入当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始。如果中断是所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态必要的程序，借款费用的资本化则继续进行。
(3) 在资本化期间内，每一会计期间的利息(包括折价或溢价的摊销)资本化金额，按照下列规定确定：
① 为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金
额确定。
② 为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用的一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率确定。借款存在折价或溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间相应摊销的折价或者溢价的金额，调整每期利息金额。在资本化期间内，每一会计期间的利息资本化金额，不超过当期相关借款实际发生的利息金额。
(4) 专门借款发生的辅助费用，在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之前发生的，在发生时根据其发生额予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本；在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态之后发生的，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。一般借款发生的辅助费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
(1) 无形资产，是指企业拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产。无形资产按照成本进行初始计量。于取得无形资产时分析判断其使用寿命。
(2) 公司确定无形资产使用寿命通常考虑的因素：
① 运用该资产生产的产品通常的寿命周期、可获得的类似资产使用寿命的信息；
② 技术、工艺等方面的现阶段情况及对未来发展趋势的估计；
③ 以该资产生产的产品或提供服务的市场需求情况；
④ 现在或潜在的竞争者预期采取的行动；
⑤ 为维持该资产带来经济利益能力的预期维护支出，以及公司预计支付有关支出的能力；
⑥ 对该资产控制期限的相关法律规定或类似限制，如特许使用期、租赁期等；
⑦ 与企业持有其他资产使用寿命的关联性等。
无法预见无形资产为公司带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产。
(3) 对于使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内系统合理摊销。公司于每年年度终了，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计不同的，将改变摊销期限和摊销方法。对于使用寿命有限的无形资产，各项无形资产的使用寿命、摊销方法、依据如下：
| 名称 | 预计使用年限 | 摊销方法 | 依据 |
| 土地使用权 | 44年8个月 | 年限平均法 | 土地使用权年限 |
| 软件 | 3年 | 年限平均法 | 按可使用年限 |
| 采矿探矿权 | 3-10年 | 按采储量分摊 | 按可采储量和生产规模计算 |
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对于固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等非流动非金融资产，公司于资产负债表日判断是否存在减值迹象。如存在减值迹象的，则估计其可收回金额，进行减值测试。商誉、使用寿命不确定的无形资产和尚未达到可使用状态的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年均进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产的公允价值根据公平交易中销售协议价格确定；不存在销售协议但存在资产活跃市场的，公允价值按照该资产的买方出价确定；不存在销售协议和资产活跃市场的，则以可获取的最佳信息为基础估计资产的公允价值。处置费用包括与资产处置有关的法律费用、相关税费、搬运费以及为使资产达到可销售状态所发生的直接费用。资产预计未来现金流量的现值，按照资产在持续使用过程中和最终处置时所产生的预计未来现金流量，选择恰当的折现率对其进行折现后的金额加以确定。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。就商誉的减值测试而言，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。相关的资产组或资产组组合，是能够从企业合并的协同效应中受益的资产组或者资产组组合，且不大于本公司确定的报告分部。对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，首先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，确认相应的减值损失。然后对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较其账面价值与可收回金额，如可收回金额低于账面价值的，减值损失金额首先抵减分摊至资产组或资产组组合中商誉的账面价值，再根据资产组或资产组组合中除商誉之外的其他各项资产的账面价值所占比重，按比例抵减其他各项资产的账面价值，但抵减后的各资产的账面价值不得低于该资产的公允价值减去处置费用后的净额（如可确定的）和该资产预计未来现金流量的现值（如可确定的）两者之间较高者，同时也不低于零。上述资产减值损失一经确认，以后期间不予转回价值得以恢复的部分。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用是公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上(不含1年)的各项费用。长期待摊费用在受益期内平均摊销，如果长期待摊费用项目不能使以后会计期间受益的，则将其尚未摊销的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
√适用 □不适用
合同负债反映已收或应收客户对价而应向客户转让商品的义务。在向客户转让商品之前，客户已经支付了合同对价或已经取得了无条件收取合同对价权利的，在客户实际支付款项与到期应付款项孰早时点，按照已收或应收的金额确认合同负债。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示，不同合同下的合同资产和合同负债不予抵销。
33. 职工薪酬
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
短期薪酬是指公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬。短期薪酬包括职工工资、奖金、津贴和补贴，职工福利费、医疗保险费、工伤保险费和生育保险费等社会保险费，住房公积金、工会经费和职工教育经费，短期带薪缺勤、短期利润分享计划，非货币性福利以及其他短期薪酬。短期薪酬在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利是指公司为获得员工提供的服务而在职工退休或与公司解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。离职后福利计划包括设定提存计划和设定受益计划。其中，设定提存计划，是指向独立的基金缴存固定费用后，公司不再承担进一步支付义务的离职后福利计划；设定受益计划，是指除设定提存计划以外的离职后福利计划。设定提存计划包括基本养老保险、失业保险等。在职工提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。于报告期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
① 服务成本，包括当期服务成本、过去服务成本和结算利得或损失。
② 设定受益计划净负债或净资产的利息净额，包括计划资产的利息收益、设定受益计划义务的利息费用以及资产上限影响的利息。
③ 重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动。
除非其他会计准则要求或允许职工福利成本计入资产成本，上述第①项和第②项应计入当期损益；第③项应计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益中确认的金额。
在设定受益计划下，在下列日期孰早日将过去服务成本确认为当期费用：
1) 修改设定受益计划时。
2) 企业确认相关重组费用或辞退福利时。
在设定受益计划结算时，确认一项结算利得或损失。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
辞退福利是指公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿。公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外所有的职工薪酬，包括长期带薪缺勤、长期残疾福利、长期利润分享计划等。企业向职工提供的其他长期职工福利，符合设定提存计划条件的，适用于上述设定提存计划的有关规定进行处理。除符合设定提存计划条件的情形外，按照设定受益计划的有关规定，确认和计量其他长期职工福利净负债或净资产。在报告期末，企业应当将其他长期职工福利产生的职工薪酬成本确认为下列组成部分：
④ 服务成本。
⑤ 其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额。
⑥ 重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动。
为简化相关会计处理，上述项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
与或有事项相关的义务同时满足下列条件的，确认为预计负债：
(1) 该义务是企业承担的现时义务；
(2) 履行该义务很可能导致经济利益流出企业；
(3) 该义务的金额能够可靠地计量。
预计负债应当按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
(1) 收入确认原则
与客户之间的合同同时满足下列条件时，在客户取得相关商品控制权时确认收入：
① 合同各方已批准该合同并承诺将履行各自义务；
② 合同明确了合同各方与所转让商品或提供劳务相关的权利和义务；
③ 合同有明确的与所转让商品相关的支付条款；
④ 合同具有商业实质，即履行该合同将改变本公司未来现金流量的风险、时间分布或金额；
⑤ 因向客户转让商品而有权取得的对价很可能收回。
在合同开始日对合同进行评估，识别该合同所包含的各单项履约义务，并将交易价格按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例分摊至各单项履约义务。在确定交易价格时考虑了可变对价、合同中存在的重大融资成分、非现金对价、应付客户对价等因素的影响。然后确定各单项履约义务是在某一时段内履行，还是在某一时点履行，并且在履行了各单项履约义务时分别确认收入。
满足下列条件之一的，属于在某一时段内履行履约义务；否则，属于在某一时点履行履约义务：
1) 客户在企业履约的同时即取得并消耗企业履约所带来的经济利益；
2) 客户能够控制企业履约过程中在建的商品；
3) 企业履约过程中所产出的商品具有不可替代用途，且该企业在整个合同期间有权就累计至今已完成的履约部分收取款项。对于在某一时段内履行的履约义务，在该时段内按照履约进度确认收入。履约进度根据所转让商品的性质采用投入法或产出法确定，当履约进度不能合理确定时，已经发生的成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的成本金额确认收入，直到履约进度能够合理确定为止。
如果不满足上述条件之一，则在客户取得相关商品控制权的时点将分摊至该单项履约义务的交易价格确认收入。在判断客户是否已取得商品控制权时，应考虑下列迹象：
<1> 企业就该商品享有现时收款权利，即客户就该商品负有现时付款义务；<2> 企业已将该商品的法定所有权转移给客户，即客户已拥有该商品的法定所有权；<3> 企业已将该商品实物转移到客户，即客户已实物占有该商品；<4> 企业已将该商品所有权上的主要风险和报酬转移给客户，即客户已取得该商品所有权上的主要风险和报酬；<5> 客户已接受该商品；<6> 其他表明客户已取得商品控制权的迹象。
(2) 收入确认的具体原则
公司收入主要分为物流服务收入、产品销售收入、租赁收入等。
① 物流服务：提供物流业务，属于某一时点履行履约义务。根据签定的运输或代理运输合同，将货物运送至指定的地点，获得委托方指定的收货方对货物或提单签收后，即表明商品的控制权转移，在该时点确认收入实现。由于给予客户的信用期通常较短，与行业惯例一致，不存在重大融资成分。
② 产品销售：销售产品业务通常仅包括转让商品的履约义务，属于在某一时点履行履约义务，即依据与客户签订的销售合同组织生产，在商品已经发出并经客户（或客户指定方）验收并确认产品物权转移后，即表明商品的控制权转移，在该时点确认收入实现。
③ 租赁：公司提供租赁业务，属于在某一时段内履行的履约义务，租金收入在租赁期内按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确认收入。
（公司2019年度收入的确认原则和计量方法如下：）
(3) 销售商品收入确认的一般原则
① 本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；
② 本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；
③ 收入的金额能够可靠地计量；
④ 相关的经济利益很可能流入本公司；
⑤ 相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
(4) 收入确认的具体原则
公司收入主要分为物流服务收入、产品销售收入、租赁及物业管理收入、劳务服务收入等。
① 物流服务：根据签定的运输或代理运输合同，将货物运送至指定的地点，获得委托方指定的收货方对货物或提单签收后，根据运输或代理运输合同金额、货物签收单或提单编制结算单，经委托方核对确认后开具发票，确认收入。
② 产品销售：依据订单或产品销售合同安排仓库发货，根据客户签收单，开具销售发票，确认产
品销售收入。
③ 租赁和物业管理：租金收入在租赁期内的各个期间按直线法确认收入。物业管理按实际提供服务的期间确认收入。
④ 劳务服务：按实际提供劳务服务的期间确认收入。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
√适用 □不适用
(1) 与合同成本有关的资产金额的确定方法
与合同成本有关的资产包括合同履约成本和合同取得成本。合同履约成本，即为履行合同发生的成本，不属于《企业会计准则第14号——收入（2017年修订）》之外的其他企业会计准则规范范围且同时满足下列条件的，作为合同履约成本确认为一项资产：
① 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关，包括直接人工、直接材料、制造费用（或类似费用）、明确由客户承担的成本以及仅因该合同而发生的其他成本；
② 该成本增加了企业未来用于履行履约义务的资源；
③ 该成本预期能够收回。
合同取得成本，即为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。增量成本，是指不取得合同就不会发生的成本。该资产摊销期限不超过一年的，可以在发生时计入当期损益。企业为取得合同发生的、除预期能够收回的增量成本之外的其他支出，当在发生时计入当期损益，除非这些支出明确由客户承担。
(2) 与合同成本有关的资产的摊销
与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品收入确认相同的基础进行摊销，计入当期损益。
(3) 与合同成本有关的资产的减值
在确定与合同成本有关的资产的减值时，首先对按照其他相关企业会计准则确认的、与合同有关的其他资产确定减值损失；然后根据其账面价值高于下列第①项减去第②项的差额的，超出部分应当计提减值准备，并确认为资产减值损失：
① 因转让与该资产相关的商品预期能够取得的剩余对价；
② 为转让该相关商品估计将要发生的成本。
以前期间减值的因素之后发生变化，使得企业上述第①项减去第②项后的差额高于该资产账面价值的，转回原已计提的资产减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不应超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。
40. 政府补助
√适用 □不适用
政府补助，是公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
(1) 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与资产相关的政府补助，是指企业取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与资产相关的政府补助，应当确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，应当在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，应当将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(2) 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。企业对于综合性项目的政府补助，需要将其分解为与资产相关的部分和与收益相关的部分，分别进行会计处理；难以区分的，应当整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，取得时确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，直接计入当期损益。与公司日常活动相关的政府补助，应当按照经济业务实质，计入其他收益。与公司日常活动无关的政府补助，应当计入营业外收支。
(3) 政府补助的确认时点
政府补助为货币性资产的，应当按照收到的金额计量。按照应收金额计量的政府补助，在期末有确凿证据表明能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金时予以确认；政府补助为非货币性资产的，应当按照取得非货币性资产所有权风险和报酬转移时确认政府补助实现。其中非货币性资产按公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
已确认的政府补助需要返还时，存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：商誉的初始确认；除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏损）的其他交易或事项。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利，且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时，递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 公司作为承租人对经营租赁的处理
① 租金的处理
在经营租赁下需将支付或应付的租金计入相关资产成本或当期损益。
② 初始直接费用的处理
对于承租人在经营租赁中发生的初始直接费用，计入当期损益。
③ 或有租金的处理
在经营租赁下，承租人对或有租金在实际发生时计入当期损益。
④ 出租人提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，承租人应将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分摊，免租期内应当确认租金费用及相应的负债。出租人承担了承租人某些费用的，承租人将该费用从租金费用总额中扣除，按扣除后的租金费用余额在租赁期内进行分摊。
(2) 公司作为出租人对经营租赁的处理
① 租金的处理
出租人应采用直线法将收到的租金在租赁期内确认为收益。
② 初始直接费用的处理
经营租赁中出租人发生的初始直接费用，是指在租赁谈判和签订租赁合同的过程中发生的可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等，计入当期损益。金额较大的应当资本化，在整个经营租赁期内按照与确认租金收入相同的基础分期计入当期损益。
③ 租赁资产折旧的计提
对于经营租赁资产中的固定资产，采用出租人对类似应折旧资产通常所采用的折旧政策计提折旧。
④ 或有租金的处理
在实际发生时计入当期收益。
⑤ 出租人对经营租赁提供激励措施的处理
出租人提供免租期的，出租人将租金总额在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法或其他合理的方法进行分配，免租期内出租人确认租金收入。出租人承担了承租人某些费用的，出租人将该费用自租金收入总额中扣除，按扣除后的租金收入余额在租赁期内进行分配。
⑥ 经营租赁资产在财务报表中的处理
在经营租赁下，与资产所有权有关的主要风险和报酬仍然留在出租人一方，因此出租人将出租资产作为自身拥有的资产在资产负债表中列示，如果出租资产属于固定资产，则列在资产负债表固定资产项下，如果出租资产属于流动资产，则列在资产负债表有关流动资产项下。
(2). 融资租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
(1) 公司作为承租人对融资租赁的处理
在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。发生的初始直接费用，计入租入资产价值。
(2) 公司作为出租人对融资租赁的处理
在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
终止经营终止经营，是指满足下列条件之一的已被公司处置或划归为持有待售的、在经营和编制财务报表时能够单独区分的组成部分：
① 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个主要经营地区；
② 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个主要经营地区进行处置计划的一部分；
③ 该组成部分是仅仅为了再出售而取得的子公司。
终止经营的会计处理方法参见本附注四、14“持有待售资产”相关描述。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 技术服务业务原按照完工百分比法分期确认收入，执行新收入准则后，由于不满足在一段时间内确认收入的条件，变更为在商品控制权转让给客户之时一次性确认收入。 | 合并报表： 存货增加：744,726.97元； 合同负债增加：1,836,283.18元； 留存收益减少：1,091,556.21元； 母公司： 无影响。 | |
| 将因转让商品而预先收取客户的合同对价从“预收账款”项 | 合并报表： 合同负债增加：12,381,426.23元； 其他非流动负债增加：5,723,077.74元； |
| 目变更为“合同负债”项目列报。 | 预收账款减少：18,104,503.97元； 母公司：无影响。 |
| 合并报表： 其他应付款增加：9,534,637.86元； 预收款项减少：9,534,637.86元； 母公司：无影响。 | ||
| 将不满足无条件（即：仅取决于时间流逝）向客户收取对价的条件的应收款项，重分类列报为合同资产（或其他非流动资产）。 | 合并报表： 合同资产增加：276,275.00元 其他非流动资产增加：374,071.75元 应收账款减少：650,346.75元； 母公司：无影响。 |
(3). 2020年起首次执行新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元币种:人民币
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 310,259,996.58 | 310,259,996.58 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 40,898,448.44 | 40,898,448.44 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 373,647,624.65 | 372,997,277.90 | -650,346.75 |
| 应收款项融资 | 48,580.00 | 48,580.00 | |
| 预付款项 | 9,040,961.05 | 9,040,961.05 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 51,605,563.94 | 51,605,563.94 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 35,684,740.42 | 36,429,467.39 | 744,726.97 |
| 合同资产 | 276,275.00 | 276,275.00 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,635,820.35 | 3,635,820.35 | |
| 流动资产合计 | 824,821,735.43 | 825,192,390.65 | 370,655.22 |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 86,450,754.59 | 86,450,754.59 | |
| 其他权益工具投资 | 1,980,000.00 | 1,980,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 2,422,927.08 | 2,422,927.08 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 134,695,732.86 | 134,695,732.86 | |
| 在建工程 | 38,069,326.63 | 38,069,326.63 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 132,917,045.17 | 132,917,045.17 | - |
| 开发支出 | - | ||
| 商誉 | 111,378,778.39 | 111,378,778.39 | - |
| 长期待摊费用 | 572,787.37 | 572,787.37 | - |
| 递延所得税资产 | 440,511.10 | 440,511.10 | - |
| 其他非流动资产 | 1,508,424.58 | 1,882,496.33 | 374,071.75 |
| 非流动资产合计 | 510,436,287.77 | 510,810,359.52 | 374,071.75 |
| 资产总计 | 1,335,258,023.20 | 1,336,002,750.17 | 744,726.97 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 550,000,000.00 | 550,000,000.00 | |
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 112,507,824.24 | 112,507,824.24 | |
| 预收款项 | 28,019,537.65 | 380,395.82 | -27,639,141.83 |
| 合同负债 | 14,217,709.41 | 14,217,709.41 | |
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 11,764,718.07 | 11,764,718.07 | |
| 应交税费 | 9,178,354.65 | 9,178,354.65 | |
| 其他应付款 | 108,375,356.15 | 117,909,994.01 | 9,534,637.86 |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 12,795,595.89 | 12,795,595.89 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 832,641,386.65 | 828,754,592.09 | -3,886,794.56 |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 95,925,000.00 | 95,925,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 634,210.00 | 634,210.00 | |
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | 1,735,044.39 | 1,735,044.39 | |
| 递延收益 | 5,925,258.44 | 5,925,258.44 | |
| 递延所得税负债 | 11,856,243.35 | 11,856,243.35 | |
| 其他非流动负债 | 5,723,077.74 | 5,723,077.74 | |
| 非流动负债合计 | 116,075,756.18 | 121,798,833.92 | 5,723,077.74 |
| 负债合计 | 948,717,142.83 | 950,553,426.01 | 1,836,283.18 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 307,400,000.00 | 307,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 331,747,112.95 | 331,747,112.95 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 5,639,434.18 | 5,639,434.18 | |
| 专项储备 | 14,728.59 | 14,728.59 | |
| 盈余公积 | 58,624,735.75 | 58,624,735.75 | |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | -501,421,495.38 | -502,066,021.63 | -644,526.25 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 202,004,516.09 | 201,359,989.84 | -644,526.25 |
| 少数股东权益 | 184,536,364.28 | 184,089,334.32 | -447,029.96 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 386,540,880.37 | 385,449,324.16 | -1,091,556.21 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 1,335,258,023.20 | 1,336,002,750.17 | 744,726.97 |
| 项目 | 2019年12月31日 | 2020年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 42,370,301.91 | 42,370,301.91 | |
| 交易性金融资产 | 40,775,448.44 | 40,775,448.44 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | |||
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | |||
| 其他应收款 | 278,611,423.70 | 278,611,423.70 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | |||
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | |||
| 流动资产合计 | 361,757,174.05 | 361,757,174.05 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 其他债权投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 563,759,093.81 | 563,759,093.81 | |
| 其他权益工具投资 | 1,980,000.00 | 1,980,000.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 2,422,927.08 | 2,422,927.08 | |
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 13,694,087.67 | 13,694,087.67 | |
| 在建工程 | |||
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | |||
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | |||
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 581,856,108.56 | 581,856,108.56 | |
| 资产总计 | 943,613,282.61 | 943,613,282.61 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 550,000,000.00 | 550,000,000.00 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | |||
| 预收款项 | |||
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 2,952,808.66 | 2,952,808.66 | |
| 应交税费 | 209,125.01 | 209,125.01 | |
| 其他应付款 | 76,375,967.46 | 76,375,967.46 | |
| 其中：应付利息 | |||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 12,000,000.00 | 12,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 641,537,901.13 | 641,537,901.13 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 95,925,000.00 | 95,925,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | |||
| 递延所得税负债 | 180,731.77 | 180,731.77 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 96,105,731.77 | 96,105,731.77 | |
| 负债合计 | 737,643,632.90 | 737,643,632.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 307,400,000.00 | 307,400,000.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 209,990,740.05 | 209,990,740.05 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 1,322,470.00 | 1,322,470.00 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 58,624,735.75 | 58,624,735.75 | |
| 未分配利润 | -371,368,296.09 | -371,368,296.09 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 205,969,649.71 | 205,969,649.71 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 943,613,282.61 | 943,613,282.61 | |
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税 | 3.00%-13.00% |
| 城市维护建设税 | 按实际缴纳的增值税计缴 | 1.00%-7.00% |
| 企业所得税 | 按应纳税所得额计缴 | 详见下表 |
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 长发集团长江投资实业股份有限公司 | 25.00% |
| 上海长发国际货运有限公司 | 25.00% |
| 上海长发联合货运代理有限公司 | 5.00% |
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 25.00% |
| 五六云（上海）网络科技有限公司 | 25.00% |
| 上海长发货运有限公司 | 10.00% |
| 长江投资（香港）有限公司 | 16.50% |
| 上海世灏国际物流有限公司 | 25.00% |
| 上海世灏汽车服务有限公司 | 10.00% |
| 上海长望气象科技股份有限公司 | 15.00% |
| 上海气象仪器厂有限公司 | 15.00% |
| 上海长利资产经营有限公司 | 25.00% |
| 上海群商汇企业发展有限公司 | 25.00% |
| 安庆长投矿业有限公司 | 25.00% |
(2) 本公司下属子公司上海长望气象科技股份有限公司及上海气象仪器厂有限公司为高新技术企业，2020年度企业所得税享受按15.00%计缴纳的税收优惠。
3. 其他
√适用 □不适用
公司子公司长江投资（香港）有限公司处于中国香港地区执行中国香港特别行政区政府的利得税，税率为16.50%。根据中国香港利得税两级制的具体实施方案，法团首200万元的利得税税率将降至8.25%，其后的利润则继续按16.50%征税。
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 192,011.01 | 188,423.50 |
| 银行存款 | 152,461,394.73 | 310,071,572.85 |
| 其他货币资金 | 192,579.58 | 0.23 |
| 合计 | 152,845,985.32 | 310,259,996.58 |
| 其中：存放在境外的款项总额 | 348,604.96 | 1,338,169.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 财产保全冻结资金（注） | 2,698,392.05 | 2,705,892.05 |
| 保函保证金 | 20,000.00 | - |
| 合计 | 2,718,392.05 | 2,705,892.05 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 33,366,115.02 | 40,898,448.44 |
| 其中： | ||
| 权益工具投资 | 96,000.00 | 123,000.00 |
| 业绩承诺补偿款 | 33,270,115.02 | 40,775,448.44 |
| 合计 | 33,366,115.02 | 40,898,448.44 |
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 半年以内 | 185,150,564.84 |
| 半年至1年 | 6,194,545.58 |
| 1年以内小计 | 191,345,110.42 |
| 1至2年 | 20,350,383.65 |
| 2至3年 | 186,070,292.49 |
| 3年以上 | 329,522,403.20 |
| 合计 | 727,288,189.76 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 507,923,190.16 | 69.84% | 377,703,703.14 | 74.36% | 130,219,487.02 | 513,106,920.45 | 66.96% | 380,129,649.96 | 74.08% | 132,977,270.49 |
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 219,364,999.60 | 30.16% | 14,932,421.19 | 6.81% | 204,432,578.41 | 253,238,201.01 | 33.04% | 13,218,193.60 | 5.22% | 240,020,007.41 |
| 其中： | ||||||||||
| 按账龄组合计提坏账准备的应收账款 | 219,364,999.60 | 30.16% | 14,932,421.19 | 6.81% | 204,432,578.41 | 253,238,201.01 | 33.04% | 13,218,193.60 | 5.22% | 240,020,007.41 |
| 合计 | 727,288,189.76 | / | 392,636,124.33 | / | 334,652,065.43 | 766,345,121.46 | / | 393,347,843.56 | / | 372,997,277.90 |
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 范顿供应链项目 | 175,448,269.00 | 110,078,269.00 | 62.74% | 预计无法全额收回 |
| 迅定供应链项目 | 163,497,279.32 | 115,537,580.68 | 70.67% | 预计无法全额收回 |
| 中信保项目 | 74,826,629.63 | 67,096,313.21 | 89.67% | 预计无法全额收回 |
| 央企供应链项目 | 55,398,360.76 | 55,398,360.76 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 博瑞恩供应链项目 | 35,655,011.05 | 26,495,539.09 | 74.31% | 预计无法全额收回 |
| 上海易陆创物流服务有限公司 | 1,188,044.00 | 1,188,044.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 上海傲凯物流有限公司 | 768,970.00 | 768,970.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 海航冷链控股份有限公司 | 553,000.70 | 553,000.70 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 上海爱由供应链管理有限公司 | 311,018.00 | 311,018.00 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 上海希鸣物流有限公司 | 216,407.20 | 216,407.20 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 上海豪创国际货物运输代理有限公司 | 60,200.50 | 60,200.50 | 100.00% | 预计无法收回 |
| 合计 | 507,923,190.16 | 377,703,703.14 | 74.36% | / |
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 半年以内 | 185,143,554.46 | 1,851,435.55 | 1.00% |
| 半年至1年 | 6,194,545.58 | 309,727.28 | 5.00% |
| 1至2年 | 20,350,383.65 | 6,105,115.10 | 30.00% |
| 2至3年 | 2,020,745.31 | 1,010,372.66 | 50.00% |
| 3年以上 | 5,655,770.60 | 5,655,770.60 | 100.00% |
| 合计 | 219,364,999.60 | 14,932,421.19 | |
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按单项计提坏账准备 | 380,129,649.96 | 2,733,041.61 | 1,238,765.47 | -3,920,222.96 | 377,703,703.14 | |
| 按组合计提坏账准备 | 13,218,193.60 | 1,930,699.45 | -216,471.86 | 14,932,421.19 | ||
| 合计 | 393,347,843.56 | 4,663,741.06 | 1,238,765.47 | -4,136,694.82 | 392,636,124.33 | |
| 单位名称 | 收回或转回金额 | 收回方式 |
| 浙江迅定钢铁有限公司 | 1,238,765.47 | 收破产清算分配款 |
| 合计 | 1,238,765.47 | / |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 账面余额 | 坏账准备 | 年限 | 占总金额比例 |
| 第一名 | 客户 | 175,448,269.00 | 110,078,269.00 | 3年以上 | 24.12% |
| 第二名 | 客户 | 163,497,279.32 | 115,537,580.68 | 2至3年；3年以上 | 22.48% |
| 第三名 | 客户 | 74,826,629.63 | 67,096,313.21 | 2至3年 | 10.29% |
| 第四名 | 客户 | 55,398,360.76 | 55,398,360.76 | 2至3年；3年以上 | 7.62% |
| 第五名 | 客户 | 40,076,504.77 | 400,765.05 | 半年以内 | 5.51% |
| 合计 | 509,247,043.48 | 348,511,288.70 | 70.02% |
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收票据 | 3,946,472.79 | 48,580.00 |
| 应收账款 | ||
| 合计 | 3,946,472.79 | 48,580.00 |
| 项目 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | 累计在其他综合收益中确认的损失准备 | ||
| 新增 | 终止 | 其他变动 | ||||
| 银行承兑汇票 | 48,580.00 | 9,727,567.11 | 5,829,674.32 | - | 3,946,472.79 | - |
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 499,534.07 | - |
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 9,978,775.43 | 81.37% | 9,000,084.05 | 99.55% |
| 1至2年 | 2,277,547.00 | 18.57% | 40,877.00 | 0.45% |
| 2至3年 | 7,260.00 | 0.06% | - | - |
| 合计 | 12,263,582.43 | 100.00% | 9,040,961.05 | 100.00% |
| 单位名称 | 期末余额 | 未结算原因 |
| 会桥信息技术（上海）有限公司 | 2,200,730.00 | 尚未到货 |
| 单位名称 | 与本公司关系 | 期末余额 | 占总金额比例 | 未结算原因 |
| 第一名 | 供应商 | 3,325,000.00 | 27.11% | 尚未到货 |
| 第二名 | 供应商 | 2,348,780.00 | 19.15% | 尚未到货 |
| 第三名 | 供应商 | 1,827,830.20 | 14.90% | 尚未到货 |
| 第四名 | 供应商 | 1,515,194.44 | 12.36% | 尚未到货 |
| 第五名 | 供应商 | 500,000.00 | 4.08% | 尚未到货 |
| 合计 | 9,516,804.64 | 77.60% |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 15,576,000.23 | 51,605,563.94 |
| 合计 | 15,576,000.23 | 51,605,563.94 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 半年以内 | 5,428,397.81 |
| 半年至1年 | 4,478,865.67 |
| 1年以内小计 | 9,907,263.48 |
| 1至2年 | 4,806,423.42 |
| 2至3年 | 2,007,524.33 |
| 3年以上 | 78,062,635.45 |
| 合计 | 94,783,846.68 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收往来款 | 77,463,205.20 | 78,582,765.94 |
| 押金及保证金 | 9,492,759.93 | 14,646,807.06 |
| 备用金 | 763,552.00 | 763,141.10 |
| 代扣代缴款项 | 2,724,329.55 | 2,753,612.60 |
| 应收长期资产处置款 | 4,340,000.00 | |
| 业绩补偿款 | 33,354,884.98 | |
| 合计 | 94,783,846.68 | 130,101,211.68 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 1,657,640.08 | 76,838,007.66 | 78,495,647.74 | |
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | -25,000.00 | 25,000.00 | ||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 247,198.71 | 475,000.00 | 722,198.71 | |
| 本期转回 | 10,000.00 | 10,000.00 | ||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 1,879,838.79 | 77,278,007.66 | 79,207,846.45 |
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 78,495,647.74 | 722,198.71 | 10,000.00 | 79,207,846.45 | ||
| 合计 | 78,495,647.74 | 722,198.71 | 10,000.00 | 79,207,846.45 | ||
| 单位名称 | 转回或收回金额 | 收回方式 |
| 胶州湾大桥路政大队 | 10,000.00 | 实际收回款项 |
| 合计 | 10,000.00 | / |
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第一名 | 应收往来款 | 53,259,741.02 | 3年以上 | 56.19% | 53,259,741.02 |
| 第二名 | 应收往来款 | 16,482,752.30 | 3年以上 | 17.39% | 16,482,752.30 |
| 第三名 | 押金 | 3,300,000.00 | 1至2年 | 3.48% | 165,000.00 |
| 第四名 | 应收往来款 | 3,100,000.00 | 3年以上 | 3.27% | 3,100,000.00 |
| 第五名 | 应收长期资产处置款 | 3,100,000.00 | 半年以内 | 3.27% | 31,000.00 |
| 合计 | / | 79,242,493.32 | / | 83.60% | 73,038,493.32 |
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 16,632,356.97 | 10,201.50 | 16,622,155.47 | 15,975,871.57 | 19,626.95 | 15,956,244.62 |
| 在产品 | 11,121,627.17 | 22,413.78 | 11,099,213.39 | 9,483,976.00 | 112,068.89 | 9,371,907.11 |
| 库存商品 | 854,440.11 | 4,327.73 | 850,112.38 | 876,645.14 | 7,993.72 | 868,651.42 |
| 周转材料 | 149,947.46 | 149,947.46 | 195,401.33 | 195,401.33 | ||
| 合同履约成本 | 308,928.70 | 308,928.70 | 744,726.97 | 744,726.97 | ||
| 材料采购 | 210,575.21 | 210,575.21 | ||||
| 在途物资 | 11,555.82 | 11,555.82 | ||||
| 发出商品 | 461,259.54 | 461,259.54 | 396,196.57 | 396,196.57 | ||
| 自制半成品 | 5,379,238.01 | 5,379,238.01 | 7,498,435.45 | 5,492.05 | 7,492,943.40 | |
| 委托加工物资 | 26,893,963.60 | 26,893,963.60 | 28,086,784.36 | 26,893,963.60 | 1,192,820.76 | |
| 合计 | 61,813,317.38 | 26,930,906.61 | 34,882,410.77 | 63,468,612.60 | 27,039,145.21 | 36,429,467.39 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 19,626.95 | 6,272.18 | 15,697.63 | 10,201.50 | ||
| 在产品 | 112,068.89 | 22,028.82 | 111,683.93 | 22,413.78 | ||
| 库存商品 | 7,993.72 | 3,665.99 | 4,327.73 | |||
| 自制半成品 | 5,492.05 | 5,492.05 | ||||
| 委托加工物资 | 26,893,963.60 | 26,893,963.60 | ||||
| 合计 | 27,039,145.21 | 28,301.00 | 136,539.60 | 26,930,906.61 | ||
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期摊销 | 本期计提减值 | 期末余额 |
| 技术服务 | 744,726.97 | 1,242,281.63 | 1,684,499.90 | 302,508.70 | |
| 运输费用 | 1,128,515.11 | 1,122,095.11 | 6,420.00 | ||
| 合计 | 744,726.97 | 2,370,796.74 | 2,806,595.01 | 308,928.70 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 应收质保金 | 241,425.00 | 99,827.50 | 141,597.50 | 576,040.00 | 299,765.00 | 276,275.00 |
| 合计 | 241,425.00 | 99,827.50 | 141,597.50 | 576,040.00 | 299,765.00 | 276,275.00 |
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期计提 | 本期转回 | 本期转销/核销 | 原因 |
| 按组合计提减值准备 | 199,937.50 | |||
| 合计 | 199,937.50 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 待认证进项税额 | 678,396.12 | 208,159.54 |
| 增值税留抵税额 | 3,015,354.79 | 2,944,846.86 |
| 预缴企业所得税 | 500,385.06 | 482,813.95 |
| 待摊费用 | 1,930.60 | - |
| 合计 | 4,196,066.57 | 3,635,820.35 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 上海易陆创物流服务有限公司 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司 | 34,915,148.16 | 36,022,359.67 | 1,107,211.51 | ||||||||
| 上海长江振海股权投资基金管理有限公司 | 753,619.16 | 82,300.72 | 835,919.88 | ||||||||
| 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 4,036,247.66 | -4,036,247.66 | |||||||||
| 分宜长信资产管理有限公司 | 3,507,456.88 | 48,157.24 | 3,555,614.12 | ||||||||
| 分宜长信汇智资产管理合伙企业（有限合伙） | 338,256.85 | -2,982.28 | 335,274.57 | ||||||||
| 杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙） | 39,419,859.69 | 1,223,016.68 | -5,311,929.63 | 32,884,913.38 | |||||||
| 上海凤长军谷科技发展有限公司 | 3,480,166.19 | -359,407.27 | 3,120,758.92 | ||||||||
| 香港爱马控股有限公司 | |||||||||||
| 上海长江北斗股权投资基金管理有限公司 | |||||||||||
| 小计 | 86,450,754.59 | 37,245,376.35 | -8,472,897.37 | 40,732,480.87 | |||||||
| 合计 | 86,450,754.59 | 37,245,376.35 | -8,472,897.37 | 40,732,480.87 | |||||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 | 2,145,700.00 | 1,980,000.00 |
| 合计 | 2,145,700.00 | 1,980,000.00 |
| 项目 | 本期确认的股利收入 | 累计利得 | 累计损失 | 其他综合收益转入留存收益的金额 | 指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因 | 其他综合收益转入留存收益的原因 |
| 上海关勒铭有限公司 | 100,000.00 | 非交易性权益投资 | - |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 3,031,180.56 | 2,422,927.08 |
| 合计 | 3,031,180.56 | 2,422,927.08 |
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 127,922,019.64 | 134,695,732.86 |
| 固定资产清理 | ||
| 合计 | 127,922,019.64 | 134,695,732.86 |
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 运输工具 | 电子及办公设备 | 其他设备 | 合计 |
| 一、账面原值： | ||||||
| 1.期初余额 | 125,976,203.52 | 20,522,953.73 | 51,581,137.80 | 10,442,958.31 | 2,475,250.82 | 210,998,504.18 |
| 2.本期增加金额 | 311,092.97 | 9,418,510.80 | 505,516.35 | 7,734.51 | 10,242,854.63 | |
| （1）购置 | 311,092.97 | 9,418,510.80 | 505,516.35 | 7,734.51 | 10,242,854.63 | |
| 3.本期减少金额 | 7,554,530.46 | 4,746,369.46 | 398,111.84 | 985,270.90 | 13,684,282.66 | |
| （1）处置或报废 | 7,554,530.46 | 4,746,369.46 | 398,111.84 | 985,270.90 | 13,684,282.66 | |
| 4.期末余额 | 125,976,203.52 | 13,279,516.24 | 56,253,279.14 | 10,550,362.82 | 1,497,714.43 | 207,557,076.15 |
| 二、累计折旧 | ||||||
| 1.期初余额 | 25,036,983.76 | 11,234,938.71 | 26,918,567.47 | 8,570,181.87 | 1,876,106.89 | 73,636,778.70 |
| 2.本期增加金额 | 2,884,141.44 | 1,446,218.70 | 8,035,022.13 | 666,320.29 | 66,292.63 | 13,097,995.19 |
| （1）计提 | 2,884,141.44 | 1,446,218.70 | 8,035,022.13 | 666,320.29 | 66,292.63 | 13,097,995.19 |
| 3.本期减少金额 | 3,453,899.40 | 4,276,216.77 | 378,041.67 | 606,848.93 | 8,715,006.77 | |
| （1）处置或报废 | 3,453,899.40 | 4,276,216.77 | 378,041.67 | 606,848.93 | 8,715,006.77 | |
| 4.期末余额 | 27,921,125.20 | 9,227,258.01 | 30,677,372.83 | 8,858,460.49 | 1,335,550.59 | 78,019,767.12 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 314,357.47 | 2,018,004.58 | 3,514.01 | 330,116.56 | 2,665,992.62 | |
| 2.本期增加金额 | 86,631.20 | 638,134.52 | 2,541.76 | 727,307.48 | ||
| （1）计提 | 86,631.20 | 638,134.52 | 2,541.76 | 727,307.48 | ||
| 3.本期减少金额 | 1,447,894.15 | 330,116.56 | 1,778,010.71 | |||
| （1）处置或报废 | 1,447,894.15 | 330,116.56 | 1,778,010.71 |
| 4.期末余额 | 400,988.67 | 1,208,244.95 | 6,055.77 | 1,615,289.39 | ||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 97,654,089.65 | 2,844,013.28 | 25,575,906.31 | 1,685,846.56 | 162,163.84 | 127,922,019.64 |
| 2.期初账面价值 | 100,624,862.29 | 7,270,010.44 | 24,662,570.33 | 1,869,262.43 | 269,027.37 | 134,695,732.86 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 | 备注 |
| 机器设备 | 5,198,154.70 | 2,969,716.47 | 1,011,233.21 | 1,217,205.02 |
| 项目 | 账面原值 | 累计折旧 | 减值准备 | 账面价值 |
| 经营用运输工具 | 9,294,988.50 | 4,716,710.99 | 4,578,277.51 |
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 房屋建筑物 | 13,369,940.79 | 限于政策无法过户 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 38,069,326.63 | 38,069,326.63 |
| 工程物资 | ||
| 合计 | 38,069,326.63 | 38,069,326.63 |
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 枞阳县牛头山铜矿探矿工程 | 30,616,819.01 | 127,381.33 | 30,489,437.68 | 30,616,819.01 | 127,381.33 | 30,489,437.68 |
| 枞阳县和尚桥铜金矿探矿工程 | 7,579,888.95 | 7,579,888.95 | 7,579,888.95 | 7,579,888.95 | ||
| 合计 | 38,196,707.96 | 127,381.33 | 38,069,326.63 | 38,196,707.96 | 127,381.33 | 38,069,326.63 |
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 枞阳县牛头山铜矿探矿工程 | 71,500,000.00 | 30,616,819.01 | 30,616,819.01 | 90.28% | 95.06% | 934,605.75 | 自筹 | |||||
| 枞阳县和尚桥铜金矿探矿工程 | 38,000,000.00 | 7,579,888.95 | 7,579,888.95 | 66.48% | 66.48% | 自筹 | ||||||
| 合计 | 109,500,000.00 | 38,196,707.96 | 38,196,707.96 | / | / | 934,605.75 | / | / |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(1). 工程物资情况
□适用 √不适用
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 车辆牌照 | 软件 | 采矿探矿权 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 28,300,000.00 | 1,048,822.52 | 103,963,824.90 | 133,312,647.42 |
| 2.本期增加金额 | ||||
| (1)购置 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 28,300,000.00 | 1,048,822.52 | 103,963,824.90 | 133,312,647.42 |
| 二、累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 395,602.25 | 395,602.25 | ||
| 2.本期增加金额 | 187,784.64 | 187,784.64 | ||
| （1）计提 | 187,784.64 | 187,784.64 |
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 583,386.89 | 583,386.89 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 1.期初余额 | ||||
| 2.本期增加金额 | 23,084,924.90 | 23,084,924.90 | ||
| （1）计提 | 23,084,924.90 | 23,084,924.90 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| (1)处置 | ||||
| 4.期末余额 | 23,084,924.90 | 23,084,924.90 | ||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 28,300,000.00 | 465,435.63 | 80,878,900.00 | 109,644,335.63 |
| 2.期初账面价值 | 28,300,000.00 | 653,220.27 | 103,963,824.90 | 132,917,045.17 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 上海世灏国际物流有限公司 | 188,130,372.46 | 188,130,372.46 | ||||
| 合计 | 188,130,372.46 | 188,130,372.46 |
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 上海世灏国际物流有限公司 | 76,751,594.07 | 36,149,883.23 | 112,901,477.30 | |||
| 合计 | 76,751,594.07 | 36,149,883.23 | 112,901,477.30 | |||
| 项目 | 上海世灏国际物流有限公司 |
| 不包含商誉的资产组账面价值 | 18,542,209.68 |
| 包含整体商誉的资产组账面价值（含已减值部分） | 241,299,766.46 |
| 未来可回收金额 | 169,000,000.00 |
| 商誉减值损失 | 72,299,766.46 |
| 归属于上市公司股东的商誉减值损失金额 | 36,149,883.23 |
5、本次评估的各项资产均以评估基准日的实际存量为前提，有关资产的现行市价以评估基准日评估对象所在地有效价格为依据。
6、资产组所在单位现在及将来的经营业务合法合规，并且符合其营业执照、公司章程的相关约定。
7、资产组所在单位目前及未来的管理层合法合规、勤勉尽职地履行其经营管理职能，不会出现严重影响企业发展或损害股东利益情形，并继续保持现有的经营管理模式。
8、资产组所在单位各项业务相关经营资质有效期届满后能顺利通过有关部门的审批并持续有效。
9、资产组所在单位于评估基准日后采用的会计政策和编写本评估报告时所采用的会计政策在重要性方面保持一致。10、本次评估假设租赁合同到期后，资产组所在单位能按租赁合同的约定条件获得续签继续使用，或届时能以市场租金价格水平获取类似条件和规模的经营场所。
11、本次评估假设资产组所在单位评估基准日已签署的合同及协议能够按约履行。
12、假定上海世灏国际物流有限公司的预期现金流在年终流入。
商誉的可回收金额按照预计未来现金流量的现值计算，其预计现金流量根据公司批准的5年期现金流量预测为基础，现金流量预测使用的折现率为18.89%（2019年：18.40%），预测期以后（即稳定期）的现金流量无增长率（2019年：预测期以后的现金流量无增长率），将保持稳定的盈利水平，该增长率和行业总体发展状态、盈利水平相当。减值测试中采用其他关键参数：
| 项目 | 本次商誉减值测试 | 2019年商誉减值测试 | 说明 |
| 预测期收入平均增长率 | 44.93% | 6.03% | 受2020年全球疫情影响，导致当年度收入大幅下滑，预计2021年起公司经营逐步恢复，故以2020年实际收入为基数计算导致增长率高。 |
| 预测期利润平均增长率 | 20.12% | 2.78% | 受2020年全球疫情影响，导致当年度经营亏损， 2021年、2022年为疫情恢复期，净利润增幅较高 |
| 预测期平均销售毛利率 | 16.51% | 34.12% | 2020年新签大订单毛利率较低 |
| 预测期平均销售利润率 | 14.06% | 27.16% | 2020年新签大订单毛利率较低 |
金额16,900.00万元，可回收金额低于账面价值7,229.98万元，本期确认商誉减值损失7,229.98万元，按照公司占上海世灏国际物流有限公司商誉比例50.00%计算，归属于本公司应确认的商誉减值损失3,614.99万元。
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 540,330.10 | 22,770.00 | 100,278.54 | 462,821.56 | |
| 预付租赁费用 | 32,457.27 | 26,752.47 | 5,704.80 | ||
| 合计 | 572,787.37 | 22,770.00 | 127,031.01 | 468,526.36 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 362,835.01 | 54,425.25 | ||
| 可抵扣亏损 | 3,393,680.62 | 596,703.50 | ||
| 预计负债 | 2,669,299.06 | 667,324.77 | 1,735,044.39 | 433,761.10 |
| 公允价值变动损益 | 27,000.00 | 6,750.00 | ||
| 信用减值准备 | 12,533,332.48 | 2,951,335.45 | ||
| 合计 | 18,959,147.17 | 4,269,788.97 | 1,762,044.39 | 440,511.10 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 非同一控制企业合并资产评估增值 | 23,764,637.92 | 5,941,159.48 | 37,067,117.20 | 9,266,779.30 |
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 1,488,170.00 | 372,042.50 | ||
| 固定资产折旧 | 8,581,824.37 | 2,145,456.11 | 9,634,929.10 | 2,408,732.28 |
| 其他非流动金融资产公允价值变动 | 1,231,180.56 | 307,795.14 | 722,927.08 | 180,731.77 |
| 合计 | 35,065,812.85 | 8,766,453.23 | 47,424,973.38 | 11,856,243.35 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 可抵扣暂时性差异 | 490,133,327.15 | 503,649,881.20 |
| 可抵扣亏损 | 155,432,877.87 | 111,974,995.27 |
| 公允价值变动 | 54,000.00 | |
| 合计 | 645,620,205.02 | 615,624,876.47 |
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2020年 | 3,723,615.98 | ||
| 2021年 | 1,756,897.92 | 1,756,897.92 | |
| 2022年 | 11,733,490.61 | 11,733,490.61 | |
| 2023年 | 75,707,398.70 | 75,715,453.48 | |
| 2024年 | 17,701,958.79 | 19,045,537.28 | |
| 2025年 | 48,533,131.85 | ||
| 合计 | 155,432,877.87 | 111,974,995.27 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 合同资产 | 597,890.00 | 226,064.50 | 371,825.50 | 528,665.00 | 154,593.25 | 374,071.75 |
| 长期资产购置款 | 3,097,000.00 | 3,097,000.00 | 1,508,424.58 | 1,508,424.58 | ||
| 合计 | 3,694,890.00 | 226,064.50 | 3,468,825.50 | 2,037,089.58 | 154,593.25 | 1,882,496.33 |
注：期初余额与上年年末余额(2019年12月31日)的差异详见本财务报表附注四、31 、(3)之说明。
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 保证借款 | 230,000,000.00 | 550,000,000.00 |
| 短期借款利息 | 226,541.65 | |
| 合计 | 230,226,541.65 | 550,000,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付货款及服务费 | 126,702,094.94 | 112,507,824.24 |
| 合计 | 126,702,094.94 | 112,507,824.24 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 浙江迅定钢铁有限公司 | 14,569,834.38 | 待处理 |
| 上海云桥商贸有限公司 | 7,473,992.00 | 待处理 |
| 上海瑞巾纺织服饰有限公司 | 6,623,632.30 | 待处理 |
| 上海瑞能国际贸易有限公司 | 1,106,684.11 | 待处理 |
| 合计 | 29,774,142.79 | / |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收货款 | 220,265.02 | 380,395.82 |
| 合计 | 220,265.02 | 380,395.82 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同预收款 | 13,263,205.56 | 19,940,787.15 |
| 计入其他非流动负债 | -3,033,182.76 | -5,723,077.74 |
| 合计 | 10,230,022.80 | 14,217,709.41 |
注：期初余额与上年年末余额(2019年12月31日)的差异详见本财务报表附注四、31重要会计政策和重要会计估计变更(3)之说明。
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 9,771,944.08 | 66,584,240.48 | 65,234,696.87 | 11,121,487.69 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 127,912.30 | 1,761,709.70 | 1,889,622.00 | |
| 三、辞退福利 | 1,864,861.69 | 1,074,775.36 | 2,879,637.05 | 60,000.00 |
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 11,764,718.07 | 69,420,725.54 | 70,003,955.92 | 11,181,487.69 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 9,133,662.91 | 57,362,532.19 | 56,260,639.12 | 10,235,555.98 |
| 二、职工福利费 | 2,559,570.99 | 2,353,100.99 | 206,470.00 | |
| 三、社会保险费 | 84,029.10 | 3,271,695.77 | 3,284,739.57 | 70,985.30 |
| 其中：医疗保险费 | 73,646.60 | 2,995,469.49 | 2,998,130.79 | 70,985.30 |
| 工伤保险费 | 2,630.20 | 28,965.60 | 31,595.80 | - |
| 生育保险费 | 7,752.30 | 247,260.68 | 255,012.98 | - |
| 四、住房公积金 | 15,716.00 | 2,557,933.00 | 2,558,555.00 | 15,094.00 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 538,536.07 | 726,334.53 | 671,488.19 | 593,382.41 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、伤残救助补助金 | 106,174.00 | 106,174.00 | ||
| 合计 | 9,771,944.08 | 66,584,240.48 | 65,234,696.87 | 11,121,487.69 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 124,036.10 | 1,051,186.50 | 1,175,222.60 | |
| 2、失业保险费 | 3,876.20 | 39,619.82 | 43,496.02 | |
| 3、企业年金缴费 | - | 670,903.38 | 670,903.38 | |
| 合计 | 127,912.30 | 1,761,709.70 | 1,889,622.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 638,727.63 | 1,138,798.00 |
| 企业所得税 | 1,114,483.80 | 7,682,008.28 |
| 个人所得税 | 831,182.90 | 201,093.34 |
| 城市维护建设税 | 10,877.09 | 14,467.87 |
| 房产税 | 6,857.14 | 34,841.44 |
| 土地使用税 | 10,721.48 | |
| 教育费附加 | 29,796.03 | 57,433.32 |
| 印花税 | 77,758.60 | 49,712.40 |
| 合计 | 2,720,404.67 | 9,178,354.65 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付利息 | ||
| 应付股利 | 1,470,000.00 | - |
| 其他应付款 | 78,619,794.50 | 117,909,994.01 |
| 合计 | 80,089,794.50 | 117,909,994.01 |
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(1). 分类列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付股利-少数股东股利 | 1,470,000.00 | |
| 合计 | 1,470,000.00 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金与保证金 | 19,614,321.32 | 20,000,055.80 |
| 应付往来款 | 5,641,702.26 | 8,164,305.93 |
| 经营者统筹金及风险抵押金 | 2,733,612.48 | 2,946,375.58 |
| 工程质保金 | 2,110,722.46 | |
| 代扣代缴款项 | 4,337,560.60 | 4,768,939.38 |
| 股权收购未付款 | 33,270,115.02 | 66,625,000.00 |
| 其他应付款项 | 13,022,482.82 | 13,294,594.86 |
| 合计 | 78,619,794.50 | 117,909,994.01 |
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 舟山晟膳投资管理合伙企业（有限合伙） | 33,270,115.02 | 股权收购未付款 |
| 浙江迅定钢铁有限公司 | 18,378,863.55 | 押金保证金 |
| 人员安置费用 | 3,912,192.10 | 非结算性款项 |
| 上海市职工保障互助会 | 1,267,921.00 | 非结算性款项 |
| 合计 | 56,829,091.67 | / |
□适用 √不适用
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 12,000,000.00 | |
| 1年内到期的长期应付款 | 795,595.89 | |
| 合计 | 12,795,595.89 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 质押借款 | 107,925,000.00 | |
| 减：一年内到期的长期借款 | 12,000,000.00 | |
| 合计 | 95,925,000.00 |
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 634,210.00 | 634,210.00 |
| 专项应付款 | ||
| 合计 | 634,210.00 | 634,210.00 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 上海仪表劳动人事学会医疗救助金 | 634,210.00 | 634,210.00 |
| 应付融资租赁款 | 795,595.89 | |
| 减：一年内到期的长期应付款 | 795,595.89 | |
| 合计 | 634,210.00 | 634,210.00 |
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 | 形成原因 |
| 未决诉讼 | 1,735,044.39 | 2,669,299.06 | 预计赔偿 |
| 合计 | 1,735,044.39 | 2,669,299.06 | / |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 5,925,258.44 | 484,000.00 | 4,559,248.42 | 1,850,010.02 | |
| 合计 | 5,925,258.44 | 484,000.00 | 4,559,248.42 | 1,850,010.02 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 上海市物流标准化试点项目 | 3,572,775.63 | 3,572,775.63 | 与资产相关 | ||||
| 高精度北斗高空气候探测技术研发及产业化项目 | 230,434.74 | 230,434.74 | 与资产相关 | ||||
| 新型数字探空仪生产线改造 | 1,722,048.07 | 356,038.05 | 1,366,010.02 | 与资产相关 | |||
| 高空半自动放球探测设备 | 400,000.00 | 400,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 雷电预警系统与探空仪开发及应用课题 | 484,000.00 | 484,000.00 | 与资产相关 | ||||
| 合计 | 5,925,258.44 | 484,000.00 | 4,559,248.42 | 1,850,010.02 |
其他说明：
□适用 √不适用
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 合同负债 | 3,033,182.76 | 5,723,077.74 |
| 合计 | 3,033,182.76 | 5,723,077.74 |
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 307,400,000 | 57,870,370 | 57,870,370 | 365,270,370 | |||
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 214,846,974.33 | 185,218,578.83 | 400,065,553.16 | |
| 其他资本公积 | 116,900,138.62 | 116,900,138.62 | ||
| 合计 | 331,747,112.95 | 185,218,578.83 | 516,965,691.78 |
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计入其他综合收益当期转入损益 | 减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益 | 减：所得税费用 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | 1,322,470.00 | 165,700.00 | 372,042.50 | -206,342.50 | 1,116,127.50 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | ||||||||
| 权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||||||||
| 其他权益工具投资公允价值变动 | 1,322,470.00 | 165,700.00 | 372,042.50 | -206,342.50 | 1,116,127.50 | |||
| 企业自身信用风险公允价值变动 | ||||||||
| 二、将重分类进损益的其他综合收益 | 4,316,964.18 | 4,316,964.18 | ||||||
| 其中：权益法下可转损益的其他综合收益 | 204,800.16 | 204,800.16 | ||||||
| 其他债权投资公允价值变动 | ||||||||
| 金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||||||||
| 其他债权投资信用减值准备 | ||||||||
| 现金流量套期储备 | ||||||||
| 外币财务报表折算差额 | 3,834,786.62 | 3,834,786.62 | ||||||
| 其他 | 277,377.40 | 277,377.40 | ||||||
| 其他综合收益合计 | 5,639,434.18 | 165,700.00 | 372,042.50 | -206,342.50 | 5,433,091.68 |
58、 专项储备
□适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 14,728.59 | 14,728.59 | ||
| 合计 | 14,728.59 | 14,728.59 |
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 58,624,735.75 | 58,624,735.75 | ||
| 任意盈余公积 | ||||
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 58,624,735.75 | 58,624,735.75 |
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | -501,421,495.38 | -562,283,743.42 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | -644,526.25 | 393,108.86 |
| 调整后期初未分配利润 | -502,066,021.63 | -561,890,634.56 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | -96,871,375.66 | 60,469,139.18 |
| 减：提取法定盈余公积 | ||
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | ||
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | -598,937,397.29 | -501,421,495.38 |
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润-644,526.25元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 498,347,643.46 | 443,377,860.07 | 794,816,152.07 | 652,650,823.14 |
| 其他业务 | 1,117,537.95 | 644,227.69 | 4,851,517.53 | 609,786.12 |
| 合计 | 499,465,181.41 | 444,022,087.76 | 799,667,669.60 | 653,260,609.26 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 营业收入 | 499,465,181.41 | / |
| 减：与主营业务无关的业务收入 | 3,992,852.91 | / |
| 减：不具备商业实质的收入 | / | |
| 扣除与主营业务无关的业务收入和不具备商业实质的收入后的营业收入 | 495,472,328.50 | / |
(3). 合同产生的收入的情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 合同分类 | 本部业务分部 | 物流业务分部 | 气象业务分部 | 其他业务分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 商品类型 | 277,302.43 | 441,991,872.68 | 73,271,509.71 | 5,746,841.56 | 21,822,344.97 | 499,465,181.41 |
| 其中：物流及仓储服务 | 440,072,495.19 | 16,940,851.15 | 423,131,644.04 | |||
| 产品销售 | 72,305,899.46 | 2,834,007.98 | 93,929.50 | 75,045,977.94 | ||
| 租赁 | 277,302.43 | 116,037.72 | 10,265.49 | 2,871,526.60 | 2,987,564.32 | 287,567.92 |
| 咨询服务 | 932,144.77 | 41,306.98 | 973,451.75 | |||
| 其他 | 1,803,339.77 | 23,199.99 | 1,800,000.00 | 26,539.76 | ||
| 按经营地区分类 | 277,302.43 | 441,991,872.68 | 73,271,509.71 | 5,746,841.56 | 21,822,344.97 | 499,465,181.41 |
| 其中：中国大陆 | 277,302.43 | 382,738,714.15 | 73,271,509.71 | 5,746,841.56 | 15,560,335.24 | 446,474,032.61 |
| 中国香港 | 59,253,158.53 | 6,262,009.73 | 52,991,148.80 | |||
| 按商品转让的时间分类 | 277,302.43 | 441,991,872.68 | 73,271,509.71 | 5,746,841.56 | 21,822,344.97 | 499,465,181.41 |
| 商品（在某一时点转让） | 403,464,920.79 | 73,261,244.22 | 2,875,314.96 | 17,034,780.65 | 462,566,699.32 | |
| 服务（在某一时段内提供） | 277,302.43 | 38,526,951.89 | 10,265.49 | 2,871,526.60 | 4,787,564.32 | 36,898,482.09 |
| 合计 | 277,302.43 | 441,991,872.68 | 73,271,509.71 | 5,746,841.56 | 21,822,344.97 | 499,465,181.41 |
(4). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(5). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
其他说明：
无
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 80,980.48 | 253,570.22 |
| 教育费附加 | 243,071.93 | 583,645.30 |
| 房产税 | 302,176.59 | 909,776.27 |
| 土地使用税 | 46,066.69 | 116,422.68 |
| 车船使用税 | 33,018.97 | 40,817.27 |
| 印花税 | 208,320.80 | 95,758.90 |
| 合计 | 913,635.46 | 1,999,990.64 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 13,399,763.95 | 24,502,618.55 |
| 折旧费 | 291,846.70 | 1,339,387.05 |
| 无形资产摊销 | 78,080.04 | - |
| 差旅费 | 28,602.36 | 845,911.21 |
| 租赁费 | 2,660,600.12 | 15,307,500.39 |
| 办公费 | 767,468.55 | 1,339,052.58 |
| 广告宣传费 | 14,285.95 | - |
| 保险费 | 5,655.39 | 317,372.27 |
| 汽车费 | 247,516.14 | 564,810.05 |
| 修理费 | 774,791.14 | 1,471,128.25 |
| 劳务费 | 3,369,300.10 | 7,246,954.31 |
| 业务招待费 | 90,964.05 | 176,639.20 |
| 物业管理费 | 357,214.83 | 313,776.02 |
| 其他 | 1,884,972.26 | 7,799,074.21 |
| 合计 | 23,971,061.58 | 61,224,224.09 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 30,405,291.24 | 38,831,609.25 |
| 折旧费 | 4,695,405.29 | 4,655,359.17 |
| 资产摊销 | 136,457.07 | 1,810,969.12 |
| 租赁费 | 2,407,443.15 | 1,452,201.39 |
| 办公费 | 2,651,736.56 | 1,915,955.45 |
| 差旅费 | 1,046,666.87 | 1,048,949.17 |
| 车辆费 | 646,882.67 | 726,934.54 |
| 会务费 | 32,303.42 | 383,123.80 |
| 修理费 | 329,137.85 | 351,179.37 |
| 业务招待费 | 412,098.70 | 870,521.43 |
| 物业管理费 | 1,286,831.94 | 695,005.15 |
| 咨询服务费 | 2,381,734.38 | 1,378,341.06 |
| 保险费 | 131,744.22 | 212,897.24 |
| 聘请中介机构费 | 3,507,655.53 | 3,700,401.58 |
| 其他 | 1,244,729.52 | 5,794,695.80 |
| 合计 | 51,316,118.41 | 63,828,143.52 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 3,530,947.99 | 4,245,956.94 |
| 折旧费 | 243,680.18 | 42,651.18 |
| 差旅费 | 147,839.85 | |
| 新产品研发费 | 127,371.90 | |
| 顾问费 | 21,400.00 |
| 服务费 | 60,377.36 | |
| 材料费 | 2,808,863.48 | 1,394,563.77 |
| 实验测试费用 | 254,784.71 | |
| 其他 | 352,643.53 | 571,983.18 |
| 合计 | 7,293,124.29 | 6,509,939.78 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 25,351,880.57 | 50,857,688.13 |
| 利息收入 | -1,309,676.32 | -1,547,499.17 |
| 汇兑损益 | 7,743,177.43 | -1,280,473.23 |
| 手续费 | 315,364.96 | 1,966,629.10 |
| 合计 | 32,100,746.64 | 49,996,344.83 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 政府补助 | 9,331,729.02 | 9,054,741.80 |
| 进项税加计抵减 | 867,232.64 | 622,066.13 |
| 代扣个人所得税手续费返还 | 87,995.65 | 27,265.84 |
| 合计 | 10,286,957.31 | 9,704,073.77 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 陆交中心信息平台项目补贴 | - | 6,500,000.45 | 资产相关 |
| 上海市物流标准化试点项目 | 3,572,775.63 | 595,462.56 | 资产相关 |
| 高精度北斗高空气候探测技术研发及产业化项目 | 230,434.74 | 230,434.80 | 资产相关 |
| 新型数字探空仪生产线改造补贴 | 356,038.05 | 356,037.96 | 资产相关 |
| 高空半自动放球探测设备 | 400,000.00 | - | 资产相关 |
| 探空观测方法与质控研究项目 | - | 578,000.00 | 收益相关 |
| 改进型数字探空仪补贴 | - | 650,000.00 | 收益相关 |
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 稳岗补贴 | 77,792.00 | 106,254.00 | 收益相关 |
| 聘用残疾人员工奖励 | 13,928.60 | 30,507.51 | 收益相关 |
| 小规模纳税企业增值税减免 | 5,834.52 | 收益相关 | |
| 专利补助 | 2,210.00 | 收益相关 | |
| 政府奖励资金 | 239,760.00 | 收益相关 | |
| 财政扶持款 | 250,000.00 | 收益相关 | |
| 国三柴油车提前报废补贴 | 567,000.00 | 收益相关 | |
| 开发扶持资金 | 3,624,000.00 | 收益相关 | |
| 合计 | 9,331,729.02 | 9,054,741.80 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -8,472,897.37 | -10,529,288.63 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 3,964,170.33 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 100,000.00 | 200,000.00 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | 190,715.24 | 238,929.51 |
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 理财产品投资收益 | 725,505.51 | 1,652,316.39 |
| 合计 | -3,492,506.29 | -8,438,042.73 |
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产 | -7,532,333.42 | -27,750.00 |
| 其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 按公允价值计量的投资性房地产 | ||
| 其他非流动金融资产 | 572,524.36 | 513,504.16 |
| 合计 | -6,959,809.06 | 485,754.16 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 应收票据坏账损失 | ||
| 应收账款坏账损失 | 711,719.23 | -23,593,780.27 |
| 其他应收款坏账损失 | -712,198.71 | -1,115,893.36 |
| 债权投资减值损失 | ||
| 其他债权投资减值损失 | ||
| 长期应收款坏账损失 | ||
| 合同资产减值损失 | ||
| 合计 | -479.48 | -24,709,673.63 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | ||
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | -12,107.16 | -145,181.61 |
| 三、长期股权投资减值损失 | ||
| 四、投资性房地产减值损失 | ||
| 五、固定资产减值损失 | -727,307.48 | -2,331,541.09 |
| 六、工程物资减值损失 | -127,381.33 | |
| 七、在建工程减值损失 | ||
| 八、生产性生物资产减值损失 | ||
| 九、油气资产减值损失 | ||
| 十、无形资产减值损失 | -23,084,924.90 | - |
| 十一、商誉减值损失 | -36,149,883.23 | -76,751,594.07 |
| 十二、合同资产减值损失 | 128,466.25 | |
| 合计 | -59,845,756.52 | -79,355,698.10 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得（损失以“-”填列） | 1,514,294.33 | 172,431,836.77 |
| 合计 | 1,514,294.33 | 172,431,836.77 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 59,066.70 | 59,066.70 | |
| 其中：固定资产处置利得 | |||
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | |||
| 政府补助 | 2,000,000.00 | 4,667,000.00 | 2,000,000.00 |
| 盘盈利得 | 38.29 | 38.29 | |
| 违约赔偿收入 | 3,504,928.41 | 921,294.48 | 3,504,928.41 |
| 无法支付款项 | 3,069,850.64 | 3,069,850.64 | |
| 其他 | 139,199.38 | 2,615,267.76 | 139,199.38 |
| 业绩承诺补偿款 | 74,130,333.42 | - | |
| 合计 | 8,773,083.42 | 82,333,895.66 | 8,773,083.42 |
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 补助项目 | 本期发生金额 | 上期发生金额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 财政专项补助 | 2,000,000.00 | 3,067,000.00 | 与收益相关 |
| 新三板挂牌补贴 | - | 1,600,000.00 | 与收益相关 |
| 合计 | 2,000,000.00 | 4,667,000.00 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 115,086.67 | 566,671.70 | 115,086.67 |
| 其中：固定资产处置损失 | |||
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 270,419.47 | 300,000.00 | 270,419.47 |
| 罚款支出 | 19,422.60 | 583,946.58 | 19,422.60 |
| 违约赔偿支出 | 934,254.67 | 2,406,344.39 | 934,254.67 |
| 合计 | 1,339,183.41 | 3,856,962.67 | 1,339,183.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 1,470,439.51 | 16,119,863.41 |
| 递延所得税费用 | -7,291,110.49 | 12,062,200.54 |
| 合计 | -5,820,670.98 | 28,182,063.95 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | -111,214,992.43 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | -27,803,748.11 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -812,787.10 |
| 调整以前期间所得税的影响 | -495,074.73 |
| 非应税收入的影响 | 3,623,814.26 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 82,554.73 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | -1,721,279.20 |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 21,590,427.69 |
| 研发费加计扣除的影响 | -377,300.86 |
| 其他 | 92,722.34 |
| 所得税费用 | -5,820,670.98 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 12,714,859.72 | 30,084,061.42 |
| 政府补助及其他收益 | 7,256,480.60 | 6,061,928.33 |
| 利息收入 | 1,309,676.32 | 1,547,499.17 |
| 营业外收入 | 3,739,233.62 | 1,139,777.39 |
| 财产保全冻结资金 | 7,500.00 | |
| 收回票据、信用证及保函保证金 | 4,924,910.61 | |
| 合计 | 25,027,750.26 | 43,758,176.92 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 往来款 | 8,913,247.28 | 32,290,109.77 |
| 费用支出 | 31,007,980.06 | 52,145,364.91 |
| 营业外支出 | 79,422.60 | 886,546.58 |
| 财务费用 | 315,364.96 | 1,966,629.10 |
| 保函保证金 | 20,000.00 | |
| 财产保全冻结资金 | 2,705,892.05 | |
| 合计 | 40,336,014.90 | 89,994,542.41 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 理财产品及国债逆回购赎回 | 1,671,878,623.63 | 2,139,058,245.98 |
| 理财产品及国债逆回购收益 | 916,220.75 | 1,891,245.90 |
| 合计 | 1,672,794,844.38 | 2,140,949,491.88 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 购买理财产品及国债逆回购 | 1,671,878,623.63 | 2,085,468,414.78 |
| 合计 | 1,671,878,623.63 | 2,085,468,414.78 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资性备用信用证、担保函收回的保证金 | 2,673,801.17 |
| 企业间借款收到的资金 | 200,000,000.00 | |
| 合计 | 200,000,000.00 | 2,673,801.17 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 融资租赁所支付的现金 | 843,499.93 | 3,175,052.61 |
| 发生筹资费用所支付的现金 | 3,111,049.57 | - |
| 企业间借款支付的资金 | 200,000,000.00 | - |
| 合计 | 203,954,549.50 | 3,175,052.61 |
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | -105,394,321.45 | 83,261,536.76 |
| 加：资产减值准备 | 59,845,756.52 | 79,355,698.10 |
| 信用减值损失 | 479.48 | 24,709,673.63 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 13,097,995.19 | 19,836,987.09 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 187,784.64 | 1,079,146.47 |
| 长期待摊费用摊销 | 127,031.01 | 815,631.99 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -1,514,294.33 | -172,431,836.77 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 56,019.97 | 566,671.70 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | 6,959,809.06 | -485,754.16 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 26,569,093.59 | 50,612,992.69 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | 3,492,506.29 | 8,438,042.73 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | -3,829,277.87 | 13,066,132.49 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | -3,461,832.62 | -1,003,931.95 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | 1,534,949.46 | -6,630,065.87 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 71,458,342.81 | 1,963,675.84 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -38,406,587.60 | 39,914,198.24 |
| 其他 | -4,075,248.42 | -79,524,885.82 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 26,648,205.73 | 63,543,913.16 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 | ||
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 150,127,593.27 | 307,554,104.53 |
| 减：现金的期初余额 | 307,554,104.53 | 214,548,201.12 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | -157,426,511.26 | 93,005,903.41 |
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 150,127,593.27 | 307,554,104.53 |
| 其中：库存现金 | 192,011.01 | 188,423.50 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 149,763,002.68 | 307,365,680.80 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | 172,579.58 | 0.23 |
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 |
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 150,127,593.27 | 307,554,104.53 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 货币资金 | 2,718,392.05 | 财产保全冻结资金、保函保证金等 |
| 合计 | 2,718,392.05 | / |
| 项目 | 期末外币余额 | 折算汇率 | 期末折算人民币 余额 |
| 货币资金 | - | - | 15,360,508.75 |
| 其中：美元 | 2,324,749.49 | 6.5249 | 15,168,757.95 |
| 港币 | 227,829.95 | 0.8416 | 191,750.80 |
| 应收账款 | - | - | 194,996,853.32 |
| 其中：美元 | 29,885,033.23 | 6.5249 | 194,996,853.32 |
| 其他应收款 | - | - | 10,044,353.28 |
| 其中：美元 | 1,539,388.08 | 6.5249 | 10,044,353.28 |
| 应付账款 | - | - | 74,189,861.87 |
| 其中：美元 | 11,290,195.48 | 6.5249 | 73,667,396.49 |
| 欧元 | 65,104.72 | 8.0250 | 522,465.38 |
| 其他应付款 | - | - | 11,627,163.33 |
| 其中：美元 | 1,781,968.05 | 6.5249 | 11,627,163.33 |
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 上海市物流标准化试点项目 | 递延收益、其他收益 | 3,572,775.63 | |
| 高精度北斗高空气候探测技术研发及产业化项目 | 递延收益、其他收益 | 230,434.74 | |
| 新型数字探空仪生产线改造 | 1,366,010.02 | 递延收益、其他收益 | 356,038.05 |
| 高空半自动放球探测设备 | 递延收益、其他收益 | 400,000.00 | |
| 雷电预警系统与探空仪开发及应用课题 | 484,000.00 | 递延收益、其他收益 | |
| 政府奖励资金 | 239,760.00 | 其他收益 | 239,760.00 |
| 稳岗补贴 | 77,792.00 | 其他收益 | 77,792.00 |
| 聘用残疾人员工奖励 | 13,928.60 | 其他收益 | 13,928.60 |
| 财政扶持款 | 250,000.00 | 其他收益 | 250,000.00 |
| 财政专项补助 | 2,000,000.00 | 营业外收入 | 2,000,000.00 |
| 开发扶持资金 | 3,624,000.00 | 其他收益 | 3,624,000.00 |
| 国三柴油车提前报废补贴 | 567,000.00 | 其他收益 | 567,000.00 |
| 合计 | 8,622,490.62 | 11,331,729.02 |
无
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海长发国际货运有限公司 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区北张家浜路128号203-H室 | 货运代理 | 96.67% | 同一控制下合并 | |
| 上海长发联合货运代理有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区祝桥镇金闻路9号4幢2楼-A | 货运代理 | 60.00% | 40.00% | 同一控制下合并 |
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 上海 | 上海市普陀区金迈路1号1幢12层 | 智慧物流 | 72.85% | 设立 | |
| 五六云（上海）网络科技有限公司 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区顺通路5号B楼DX104室 | 网络科技 | 100.00% | 设立 | |
| 上海长发货运有限公司 | 上海 | 上海市虹口区广灵四路390号102室 | 货运代理 | 100.00% | 同一控制下合并 | |
| 长江投资（香港）有限公司 | 中国香港 | 中国香港葵涌货柜码头路88号永得利广场1座12楼01B | 货运代理 | 100.00% | 设立 | |
| 上海世灏国际物流有限公司 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区富特北路379号1幢1层141室 | 物流 | 50.00% | 非同一控制下合并 | |
| 上海世灏汽车服务有限公司 | 上海 | 上海市普陀区怒江北路561 | 物流 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 弄3号楼一楼 | ||||||
| 上海长望气象科技股份有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区民秋路669号6幢 | 制造业 | 59.05% | 非同一控制下合并 | |
| 上海气象仪器厂有限公司 | 上海 | 上海市浦东新区川沙路1245号第7幢 | 制造业 | 51.00% | 非同一控制下合并 | |
| 上海长利资产经营有限公司 | 上海 | 上海市闵行区光华路888号13幢3楼302室 | 投资咨询 | 100.00% | 设立 | |
| 上海群商汇企业发展有限公司 | 上海 | 上海市静安区永和路118弄35号206室 | 投资咨询 | 100.00% | 非同一控制下合并 | |
| 安庆长投矿业有限公司 | 安徽 | 安徽省铜陵市枞阳县会宫乡晓春村 | 采矿 | 60.00% | 非同一控制下合并 |
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 上海长发国际货运有限公司 | 3.33% | 50,010.03 | 2,453,869.49 | |
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 27.15% | 76,340.50 | ||
| 上海世灏国际物流有限公司 | 50.00% | -3,458,839.02 | 88,651,860.00 | |
| 上海长望气象科技股份有限公司 | 40.95% | 5,965,336.03 | 4,410,000.00 | 67,990,613.56 |
| 安庆长投矿业有限公司 | 40.00% | -11,079,452.83 | 11,983,704.98 |
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 上海长发国际货运有限公司 | 159,273,385.94 | 1,732,227.61 | 161,005,613.55 | 87,388,879.97 | 87,388,879.97 | 153,720,169.39 | 1,471,564.89 | 155,191,734.28 | 83,075,301.58 | 83,075,301.58 | ||
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 136,613,729.57 | 440,831.90 | 137,054,561.47 | 275,805,502.95 | 275,805,502.95 | 206,873,506.64 | 4,079,492.72 | 210,952,999.36 | 341,144,802.85 | 3,572,775.63 | 344,717,578.48 | |
| 上海世灏国际物流有限公司 | 180,131,813.38 | 22,004,760.93 | 202,136,574.31 | 20,018,099.15 | 4,814,755.17 | 24,832,854.32 | 190,145,994.29 | 14,216,534.42 | 204,362,528.71 | 15,997,354.01 | 4,143,776.67 | 20,141,130.68 |
| 上海长望气象科技股份有限公司 | 121,270,473.94 | 44,478,713.36 | 165,749,187.30 | 20,408,559.63 | 2,484,220.02 | 22,892,779.65 | 118,501,138.70 | 45,020,067.11 | 163,521,205.81 | 19,322,848.88 | 2,986,692.81 | 22,309,541.69 |
| 安庆长投矿业有限公司 | 3,505,611.93 | 121,730,220.21 | 125,235,832.14 | 89,413,578.13 | 5,862,991.55 | 95,276,569.68 | 4,966,399.78 | 146,226,609.81 | 151,193,009.59 | 84,348,842.89 | 9,186,272.18 | 93,535,115.07 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 上海长发国际货运有限公司 | 283,358,282.21 | 1,500,300.88 | 1,500,300.88 | 9,954,408.30 | 456,856,876.15 | -1,328,640.90 | -1,328,640.90 | 3,292,053.02 |
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 3,339.77 | -4,986,362.36 | -4,986,362.36 | 9,281,085.44 | 27,686,334.56 | 100,098,243.04 | 100,098,243.04 | -326,676,341.35 |
| 上海世灏国际物流有限公司 | 92,249,641.23 | -6,917,678.04 | -6,917,678.04 | 14,329,796.37 | 173,233,589.95 | 39,535,219.99 | 39,535,219.99 | 45,071,680.70 |
| 上海长望气象科技股份有限公司 | 73,271,509.71 | 7,146,299.74 | 7,146,299.74 | 4,953,659.78 | 73,931,767.18 | 10,369,443.69 | 10,369,443.69 | 8,463,320.03 |
| 安庆长投矿业有限公司 | -27,698,632.06 | -27,698,632.06 | -1,777,192.98 | -10,213,474.99 | -10,213,474.99 | -2,095,614.10 | ||
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 上海易陆创物流服务有限公司 | 上海 | 上海市普陀区金迈路65号 | 货运代理 | 42.86% | 28.57% | 权益法 |
| 上海长江振海股权投资基金管理有限公司 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区业盛路188号A-838H室 | 投资管理 | 40.00% | - | 权益法 |
| 分宜长信资产管理有限公司 | 上海 | 江西省新余市分宜县工业园区管委会四楼 | 投资管理 | 40.00% | - | 权益法 |
| 分宜长信汇智资产管理合伙企业（有限合伙） | 上海 | 江西省新余市分宜县工业园区管委会四楼 | 投资管理 | 59.06% | - | 权益法 |
| 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 上海 | 上海市长宁区定西路650号6246室 | 交易平台 | 40.00% | - | 权益法 |
| 上海凤长军谷科技发展有限公司 | 上海 | 上海市金山区石化卫清西路1391号第7幢V84室 | 信息技术 | 40.00% | - | 权益法 |
| 杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙） | 上海 | 浙江省杭州市余杭区乔司街道汀兰街253号2幢141-145室 | 投资管理 | 36.67% | - | 权益法 |
| 香港爱马控股有限公司 | 中国香港 | 中国香港新界葵涌货柜码头路88号永得利广场1座1201B室 | 国际贸易 | - | 38.00% | 权益法 |
| 上海长江北斗股权投资基金管理有限公司 | 上海 | 中国（上海）自由贸易试验区加太路29号2号楼东部204-A69室 | 投资管理 | - | 50.00% | 权益法 |
在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
上海易陆创物流服务有限公司原注册资本为1,000万元，按分期出资协议实到700.00万元，2011年按实际出资额调整注册资本，调整后注册资本为700.00万元，公司出资300.00万元，出资比例42.86%表决权比例30.00%，公司下属子公司上海陆上货运交易中心有限公司出资200.00万元，出资比例28.57%表决权比例20.00%，公司合并出资额为500.00万元，出资比例71.43%表决权比例50.00%。按三方协议，少数股东将补足300.00万元的出资，表决权及董事会席位仍按原协议执行，公司合并后表决权仍为50.00%。公司作为有限合伙人出资3亿元人民币持有分宜长信汇智资产管理合伙企业（有限合伙）59.06%的股份，分宜长信汇智资产管理合伙企业（有限合伙）的执行事务合伙人为分宜长信资产管理有限公司。按合伙协议由投资决策委员会决定投资事宜，公司占投资决策委员会表决权的五分之一，具有重大影响。
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
无
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |||
| 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙） | 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙） | |
| 流动资产 | 62,776,743.14 | 31,597,847.78 | 100,175,056.88 | 35,652,441.14 |
| 非流动资产 | 726,841.06 | 59,607,480.56 | 1,364,582.04 | 73,401,933.30 |
| 资产合计 | 63,503,584.20 | 91,205,328.34 | 101,539,638.92 | 109,054,374.44 |
| 流动负债 | 70,893,620.69 | 1,519,200.89 | 76,565,134.19 | 1,545,666.19 |
| 非流动负债 | 16,763,231.94 | 10,883,885.58 | - | |
| 负债合计 | 87,656,852.63 | 1,519,200.89 | 87,449,019.77 | 1,545,666.19 |
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | -24,153,268.43 | 89,686,127.45 | 14,090,619.15 | 107,508,708.25 |
| 按持股比例计算的净资产份额 | -9,661,307.37 | 32,884,913.38 | 5,636,247.66 | 39,419,859.69 |
| 调整事项 | 9,661,307.37 | -1,600,000.00 | ||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | 9,661,307.37 | -1,600,000.00 | ||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 32,884,913.38 | 4,036,247.66 | 39,419,859.69 | |
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 2,152.79 | - | ||
| 净利润 | -38,243,887.58 | -14,487,080.80 | -37,341,629.59 | -5,092,594.61 |
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | -38,243,887.58 | -14,487,080.80 | -37,341,629.59 | -5,092,594.61 |
| 本年度收到的来自联营企业的股利 |
| 期末余额/本期发生额 | 期初余额/上期发生额 | |
| 合营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | ||
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | ||
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | ||
| 联营企业： | ||
| 投资账面价值合计 | 7,847,567.49 | 42,994,647.24 |
| 下列各项按持股比例计算的合计数 | ||
| --净利润 | 833,272.92 | 2,513,496.94 |
| --其他综合收益 | ||
| --综合收益总额 | 833,272.92 | 2,513,496.94 |
| 合营企业或联营企业名称 | 累积未确认前期累计的损失 | 本期未确认的损失 （或本期分享的净利润） | 本期末累积未确认的损失 |
| 上海易陆创物流服务有限公司 | -517,760.56 | -517,760.56 | |
| 香港爱马控股有限公司 | -6,951,935.80 | -6,951,935.80 | |
| 上海长江北斗股权投资基金管理有限公司 | -4,666.68 | -42,007.00 | -46,673.68 |
| 上海长江联合金属交易中心有限公司 | -11,261,307.37 | -11,261,307.37 |
充分的坏账准备。
2、流动风险
流动风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产;或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务;或者源于无法产生预期的现金流量。流动性风险由公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控货币资金余额以及对未来6个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。截至2020年12月31日，公司流动负债余额为4.61亿，流动资产余额5.92亿，其中货币资金余额为1.53亿，此外公司取得本公司母公司长江经济联合发展（集团）股份有限公司提供剩余可使用担保额度7,000万元及2亿元额度的财务资助，不存在重大的流动性风险。
3、市场风险
市场风险是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。公司市场风险主要为外汇风险。外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。公司面临的汇率变动的风险主要以外币结算的销售、采购业务有关。报告期内，公司境外销售合计约合人民币0.65亿元，公司境外采购原材料合计约合人民币0.63亿元，本公司承担的外汇变动市场风险不重大。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 96,000.00 | 33,270,115.02 | 33,366,115.02 | |
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 96,000.00 | 33,270,115.02 | 33,366,115.02 | |
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 96,000.00 | 96,000.00 | ||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| （4）业绩承诺补偿款 | 33,270,115.02 | 33,270,115.02 | ||
| 2.指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）应收款项融资 | 3,946,472.79 | 3,946,472.79 | ||
| （三）其他债权投资 | ||||
| （四）其他权益工具投资 | 2,145,700.00 | 2,145,700.00 | ||
| （五）其他非流动金融资产 | 3,031,180.56 | 3,031,180.56 | ||
| （六）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （七）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 96,000.00 | 42,393,468.37 | 42,489,468.37 | |
| （八）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 中国上海 | 实业投资，国内贸易，物业管理，房地产开发等 | 82,517.2034 | 45.83% | 45.83% |
| 合营或联营企业名称 | 与本企业关系 |
| 上海易陆创物流服务有限公司 | 合营企业 |
| 上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司 | 联营企业（注） |
| 香港爱马控股有限公司 | 子公司联营企业 |
| 上海长江北斗股权投资基金管理有限公司 | 子公司联营企业 |
| 上海瑷玛供应链管理有限公司 | 子公司联营企业子公司 |
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 长江联合资本管理有限公司 | 同一母公司 |
| 上海川南奉路工程管理有限公司 | 公司参股企业 |
| 上海河滨路工程管理有限公司 | 公司参股企业 |
| 上海祝桥川南奉工程管理有限公司 | 公司参股企业 |
| 承租方名称 | 租赁资产种类 | 本期确认的租赁收入 | 上期确认的租赁收入 |
| 长江联合资本管理有限公司 | 汽车 | 48,730.99 |
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 担保方 | 担保金额 | 担保起始日 | 担保到期日 | 担保是否已经履行完毕 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 70,000,000.00 | 2019/2/26 | 2020/2/25 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 20,000,000.00 | 2019/7/10 | 2020/7/9 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 30,000,000.00 | 2019/8/16 | 2020/8/15 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 50,000,000.00 | 2019/3/14 | 2020/3/13 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2019/4/1 | 2020/3/31 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2019/4/28 | 2020/4/27 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 80,000,000.00 | 2019/8/9 | 2020/8/8 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2019/8/9 | 2020/8/8 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2020/1/8 | 2020/6/30 | 是 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 10,000,000.00 | 2021/10/8 | 2023/10/7 | 否 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 10,000,000.00 | 2021/12/2 | 2023/12/1 | 否 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 60,000,000.00 | 2021/12/27 | 2023/12/26 | 否 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 50,000,000.00 | 2021/8/4 | 2023/8/4 | 否 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2021/6/14 | 2024/6/13 | 否 |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 70,000,000.00 | 注 |
| 关联方 | 拆借金额 | 起始日 | 到期日 | 说明 |
| 拆入 | ||||
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 100,000,000.00 | 2020/04/26 | 2020/06/16 | |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 20,000,000.00 | 2020/06/19 | 2020/08/06 | |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 5,000,000.00 | 2020/06/19 | 2020/11/13 | |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 3,000,000.00 | 2020/06/19 | 2020/11/30 | |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 2,000,000.00 | 2020/06/19 | 2020/12/09 | |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 60,000,000.00 | 2020/06/19 | 2020/12/28 | |
| 长江经济联合发展（集团）股份有限公司 | 10,000,000.00 | 2020/06/19 | 2020/12/30 | |
2020年8月6日，本公司七届二十六次董事会审议通过了《关于长江投资公司接受控股东财务资助的议案》，同意接受公司控股东长江经济联合发展（集团）股份有限公司以借款形式向公司提供人民币2亿元（含2亿元）额度的财务资助，借款利率不高于中国人民银行规定的同期贷款基准利率，借款期限不超过1年（含1年），实际支出的利息按资金进入公司指定账户之日和用款天数计算。公司无需对该项财务资助提供任何抵押或担保。
于2020年度，本公司应向长江经济联合发展（集团）股份有限公司支付借款资金利息2,418,695.82元（2019年度：6,534,305.56元），并已全部结清。
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 306.93 | 627.69 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 上海爱由供应链管理有限公司 | 311,018.00 | 311,018.00 | 311,018.00 | 311,018.00 |
| 应收账款 | 上海易陆创物流服 | 1,188,044.00 | 1,188,044.00 | 1,188,044.00 | 1,188,044.00 |
| 务有限公司 | |||||
| 其他应收款 | 香港爱马控股有限公司 | 16,482,752.30 | 16,482,752.30 | 16,482,752.30 | 16,482,752.30 |
| 其他应收款 | 上海瑷玛供应链管理有限公司 | 1,285,058.63 | 1,285,058.63 | 1,285,058.63 | 1,285,058.63 |
| 其他应收款 | 上海长江北斗股权投资基金管理有限公司 | 92,014.00 | 6,600.70 | 8,000.00 | 400.00 |
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 其他应付款 | 上海川南奉路工程管理有限公司 | 864,270.88 | |
| 其他应付款 | 上海河滨路工程管理有限公司 | 250,000.00 | |
| 其他应付款 | 上海川南奉路工程管理有限公司 | 900,000.00 |
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
（1）经营租赁承诺
至资产负债表日止，本公司对外签订的不可撤销的经营租赁合约情况如下：
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 不可撤销经营租赁的最低租赁付款额： | ||
| 资产负债表日后第1年 | 21,800,000.00 | 21,800,000.00 |
| 资产负债表日后第2年 | 22,072,500.00 | 21,800,000.00 |
| 资产负债表日后第3年 | 22,734,675.00 | 22,072,500.00 |
| 以后年度 | 37,312,560.27 | 60,047,235.27 |
| 合计 | 103,919,735.27 | 125,719,735.27 |
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
□适用 √不适用
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 拟分配的利润或股利 | 0 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0 |
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
√适用 □不适用
为保障和提高职工退休后的待遇水平，调动职工的劳动积极性，建立人才长效激励机制，增强单位的凝聚力，促进单位健康持续发展，根据《中华人民共和国劳动法》、《集体合同规定》、《企业年金试行办法》、《企业年金基金管理办法》等法律、法规及政策，长发集团长江投资实业股份有限公司结合实际情况制定企业年金方案。本方案自收到上海市人力资源和社会保障局2016年10月27日出具的批复函之日起开始实施。年金计划的主要内容：
(1) 本方案所指年金计划所称企业年金，指已参加企业职工基本养老保险的单位及其职工，为更好保障职工退休后的生活而建立的补充养老保险制度。
(2) 资金筹集与分配：企业年金所需费用由单位和职工共同承担。单位缴费的列支渠道按照国家有关规定执行；职工个人缴费由单位从职工工资中代扣代缴。
(3) 账户管理：年金计划实行完全积累制度，采用个人账户方式进行管理，为参加职工开立个人账户，同时建立企业账户用于记录暂未分配至个人账户的单位缴费及其投资收益。
(4) 基金管理：企业年金基金由单位缴费、职工个人缴费和投资收益组成。企业年金基金由长发集团长江投资实业股份有限公司委托受托人进行受托管理并签署企业年金基金受托管理合同。由企业年金基金受托人委托具备企业年金管理资格的托管人、账户管理人、投资管理人提供统一的相关服务。
(5) 待遇计发和支付方式：职工个人缴费部分及其投资运营收益全部归属职工个人；单位缴费划入个人账户部分形成的权益，按规则归属于职工个人，未归属于职工个人的部分，划入企业账户。职工达到方案规定的企业年金待遇领取条件后，可根据个人账户余额、个人所得税税负等情况选择一次性或分期领取企业年金待遇。
(6) 本单位有权根据国家政策法规和实际情况的变化，经集体协商对年金方案进行调整和终止。组织管理和监督：本单位的企业年金基金管理接受人力资源社会保障部门等国家相关部门的监督检查。本单位依照国家相关法律、法规对受托人进行监督。
5、 终止经营
□适用 √不适用
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
本公司的经营业务根据业务的性质以及所提供的产品和服务分开组织和管理。本公司的每个经营分部是一个业务主体，提供面临不同于其他经营分部的风险并取得不同于其他经营分部的报酬的产品和服务。本公司主要的经营分部的分类与内容如下：
① 本部业务分部：公司本部主要从事实业投资。
② 物流业务分部：公司物流分部主要提供豪车物流服务及国际货运代理服务等，主要子公司为上海世灏国际物流有限公司、上海世灏汽车服务有限公司、上海长发国际货运有限公司、长江投资（香港）有限公司、上海长发联合货运代理有限公司、上海长发货运有限公司、上海陆上货运交易中心有限公司、五六云（上海）网络科技有限公司。
③ 气象业务分部：公司气象业务分部主要为从事气象仪器领域内的业务，主要子公司为上海长望气象科技股份有限公司、上海气象仪器厂有限公司。
④ 其他业务分部：公司其他业务分部主要为租赁、服务、矿业等其他业务，主要子公司为上海长利资产经营有限公司、安庆长投矿业有限公司、上海群商汇企业发展有限公司。管理层出于配置资源和评价业绩的决策目的，对各业务单元的经营成果分开进行管理。分部业绩以报告的分部利润为基础进行评价。该指标与利润总额是一致的。分部间的转移定价，按照市场价值确定。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本部业务分部 | 物流业务分部 | 气象业务分部 | 其他业务分部 | 分部间抵销 | 合计 |
| 营业收入 | 277,302.43 | 441,991,872.68 | 73,271,509.71 | 5,746,841.56 | 21,822,344.97 | 499,465,181.41 |
| 营业成本 | 411,287,590.90 | 47,094,202.39 | 4,743,833.27 | 19,103,538.80 | 444,022,087.76 | |
| 税金及附加 | 96,126.64 | 228,977.85 | 286,683.74 | 301,847.23 | 913,635.46 | |
| 期间费用 | 27,932,724.21 | 62,191,751.55 | 18,947,529.96 | 8,327,851.37 | 2,718,806.17 | 114,681,050.92 |
| 利润总额 | -169,283,539.98 | -12,718,203.26 | 8,287,106.42 | -31,448,880.83 | -93,948,525.22 | -111,214,992.43 |
| 净利润 | -169,410,603.35 | -8,948,519.55 | 7,146,299.74 | -28,144,648.51 | -93,963,150.22 | -105,394,321.45 |
| 流动资产总额 | 263,367,398.76 | 528,209,717.94 | 121,270,473.94 | 15,048,670.64 | 336,025,965.22 | 591,870,296.06 |
| 非流动资产总额 | 411,435,531.23 | 61,154,541.09 | 44,478,713.36 | 215,079,691.61 | 327,167,397.97 | 404,981,079.32 |
| 流动负债总额 | 394,681,439.66 | 427,600,055.37 | 20,408,559.63 | 93,457,463.31 | 474,776,906.70 | 461,370,611.27 |
| 非流动负债总额 | 679,837.64 | 7,847,937.93 | 2,484,220.02 | 5,941,159.48 | 16,953,155.07 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
比照《上海证券交易所股票上市规则》（2020年修订）第13.9.1条的情形，公司不存在触及其他风险警示的情形，符合申请撤销股票其他风险警示的条件。公司将向上海证券交易所申请撤销对公司股票实施其他风险警示。上海证券交易所收到申请后将根据实际情况决定是否撤销对公司股票实施的其他风险警示。
8、 其他
√适用 □不适用
(1) 业绩承诺事项
本公司、杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“长誉基金”）与孔令菊、孔丽丽、林大真、舟山晟膳投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山晟膳”）、舟山晟笙投资管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“舟山晟笙”）于2018年7月11日签署了《关于上海世灏国际物流有限公司之投资协议》，按照协议约定，本公司出资人民币26,650.00万元受让舟山晟膳持有的上海世灏国际物流有限公司（以下简称“世灏国际”）50.00%的股权。
本公司、长誉基金与孔令菊、世灏国际、舟山晟膳、舟山晟笙于2018年7月11日签署了《关于上海世灏国际物流有限公司之投资协议之补充协议》（以下简称“补充协议”），按照补充协议约定：世灏国际2018年将实现净利润不低于人民币5,500万元，2019年将实现净利润不低于人民币6,600万元，2020年将实现净利润不低于人民币7,900万元（2018年、2019年及2020年合称为“盈利承诺期”）。
于2019年末，世灏国际累计业绩完成数为9,596.82万元，累计业绩承诺数12,100万元，累计未完成业绩2,503.18万元，根据补充协议约定的计算方法，2019年舟山晟膳应支付给本公司业绩补偿款3,335.49万元，本公司于2020年内从尚未应付给舟山晟膳的股权转让款中予以扣除。
2020年初，世灏国际管理层对未来经营情况进行了预测，由于新冠肺炎疫情爆发，预期疫情将会对中国2020年豪华汽车消费市场产生一定的影响，同时影响世灏国际2020年度的业绩。根据
盈利预测，综合考虑业绩补偿义务人的信用风险、资金时间价值等因素，于2019年度确认了2020年预期业绩承诺补偿款4,077.54万元，在“交易性金融资产”列报。
2020年度，由于受新冠疫情等多重因素的不利影响，世灏国际经营业绩未达预期，截止本财务报表批准日，本公司正在与世灏国际业绩承诺方协商有关业绩承诺赔偿或业绩承诺修改方案事宜。于2020年12月31日，本公司对持有的业绩承诺补偿款根据《补充协议》中关于“在抵减应收取的业绩承诺补偿款后再行支付剩余股权转款”的相关约定，并充分考虑业绩补偿义务人的信用风险、业绩承诺补偿款的货币时间价值等因素计算调整其公允价值为3,327.01万元。
(2) 公司大额减值准备计提情况
① 博瑞恩供应链项目
本公司子公司上海陆上货运交易中心有限公司（以下简称“陆交中心公司”）与上海博瑞恩商业有限公司开展供应链合作业务。因上海博瑞恩商业有限公司拖欠应收账款，陆交中心公司于2018年6月向上海市普陀区人民法院提起诉讼，要求上海博瑞恩商业有限公司支付货款、相关利息及违约金。上海市普陀区人民法院于2018年6月12日受理该案，并分别于2018年10月24日、2019年8月19日公开开庭进行了审理。根据2019年9月3日上海市普陀区人民法院（2018）沪0107民初13696号《民事判决书》，判决被告向陆交中心公司支付货款3,269.87万元及相关服务费、违约金。2020年2月21日，陆交中心公司向上海市普陀区人民法院申请强制执行，执行案号为（2020）沪0107执800号。法院依法两次公开拍卖上海博瑞恩商业有限公司存放于上海市普陀区金迈路1号1楼南厅内的所有货物，均因无人应价而流拍。货物作价人民币173万元，交付公司抵偿其债务。截止2020年12月31日，陆交中心公司应收账款账面净额为2,818.10万元，根据目前所掌握的可供执行财产的价值为168.55万元。陆交中心公司依据可供执行财产的价值低于应收账款账面净额的差额2,649.55万元计提坏账准备，其中2018年计提坏账准备2,168.16万元，2019年补计提坏账准备277.07万元，2020年补计提204.32万元。
② 中信保供应链项目
2014年在中国出口信用保险公司的推荐下，陆交中心公司与上海瑞巾纺织服饰有限公司、公司子公司长江投资（香港）有限公司与上海瑞能国际贸易有限公司开展跨境供应链业务合作。2018年8月合作方的法定代表人因涉嫌经济犯罪案件被上海市公安局刑拘。境外客户以合作方法定代表人失联为由拒不支付货款。陆交中心公司、长江投资（香港）有限公司向中国出口信用保险公司申请理赔，但中国出口信用保险公司至今未理赔。2021年3月，陆交中心公司向上海市浦东新区人民法院提起诉讼，要求中信保按照保单进行理赔，赔付保险金及相应利息。截止目前，该案尚未获得正式受理。
截止2020年12月31日，陆交中心公司及长江投资（香港）有限公司涉及该项目应收款项为7,482.66万元，应付款项773.03万元，净额6,709.63万元。陆交中心公司及长江投资（香港）有限公司出于谨慎原则已对上述应收款项提坏账准备金6,709.63万元。
③ 中能源供应链项目
中能源电力燃料有限公司与陆交中心公司签订购买安耐驰抗磨剂合同，合同总价7,589.62万元，陆交中心公司依约履行了交货义务。合同约定付款日期为2018年2月8日及2018年3月25日。中能源电力燃料有限公司向陆交中心公司支付了2,000万元货款后，剩余货款至今尚未付清。陆交中心公司于2018年9月29日向北京市丰台区人民法院就合同纠纷事项提起民事裁定，北京市丰台区人民法院于2018年10月9日受理，于2019年4月20日作出（2019）京0106民初7607号民事裁定，裁定将本案移送北京市第二中级人民法院处理。北京市第二中级人民法院于2019年5月15日立案，于2019年11月15日作出（2019）京02民初418号民事判决，判决中能源电力燃料有限公司支付公司货款5,589.62万元及违约金、律师费。2019年12月24日，收到中能源电力燃料有限公司《民事上诉状》。2020年12月4日，北京市高级人民法院正式开庭审理该案件，庭审中，中能源电力燃料有限公司申请法院对证据材料中的印章进行鉴定。截止目前，本案正在审理过程中。由于中能源电力燃料有限公司背景复杂至今未查实该公司真实股东背景，且涉及70余起未执行的民事诉讼案件，因此陆交中心公司判断案件执行的可能性极小，截止2020年12月31日，陆交中心公司涉及该项目应收款项为5,539.84万元，已于2018年度对上述应收账款计提坏账准备5,539.84万元。
④ 迅定供应链项目
陆交中心公司与浙江迅定钢铁有限公司签订《供应链管理合作合同》由上海陆上货运交易中心有限公司负责供应链管理等相关工作。2018年10月，浙江迅定钢铁有限公司、浙江迅汇科技有限公司有1.56亿元的应收账款逾期未向陆交中心公司支付，并有存放浙江迅定钢铁有限公司处委托加工物资8,000.58吨带钢。陆交中心公司于2018年11月27日就与浙江迅定钢铁有限公司、浙江迅汇科技有限公司合同纠纷事项向上海市第二中级人民法院提起诉讼。2018年12月19日，陆交中心公司申请追加浙江迅定钢铁有限公司、浙江迅汇科技有限公司的实际控制人林新荣、林新华为被告。本案先后于2019年2月18日、2019年2月26日在上海市第二中级人民法院两次开庭。2019年2月26日开庭前，被告浙江迅定钢铁有限公司以台州市椒江区人民法院已经裁定受理其破产清算为由，要求终止本案审理。2019年6月17日，陆交中心公司收到上海市第二中级人民法院（2018）沪02民初1198号之二《民事裁定书》，对该案裁定中止诉讼。2019年6月18日，浙江迅定钢铁有限公司管理人向上海市第二中级人民法院寄送《恢复审理申请书》，上海市第二中级人民法院于2019年12月26日第二次对本案公开开庭进行了审理。2020年3月4日，
陆交中心公司收到上海市第二中级人民法院（2018）沪02民初1198号《民事判决书》，判决被告向原告上海陆上货运交易中心有限公司支付欠款1.24亿元。2020年6月9日，上海市高级人民法院做出（2020）沪民终371号《民事裁定书》，陆交中心公司已向上海市第二中级人民法院提起强制执行申请。浙江迅定钢铁有限公司破产管理人已审核确认陆交中心债权总额1.24亿元，债权性质为普通债权。2020年11月，浙江迅定钢铁有限公司已完成第一债权分配。由于被告进入破产清算程序，后续执行可能性极小。截止2020年12月31日，陆交中心公司涉及该项目应收款项为1.63亿元，存货2,689.40万元，应付款项为4,194.27万元，陆交中心公司根据法院已查封的资产情况，对查封资产依据评估报告价值为601.70万元，评估报告价值与该项目款项差额1.42亿元，计提坏账准备11,553.76万元、存货计提跌价准备2,689.40万元。
⑤ 范顿供应链项目
2018年12月31日，范顿供应链项目逾期应收账款账面余额为2.99亿元，追偿困难。根据基准日2019年12月31日估值报告显示，该项目用于抵押的49处房产估值为6,537万元。陆交中心公司根据抵押物价值低于应收账款账面余额的差额，计提坏账准备2.33亿元，其中2017年已计提坏账准备金1.78亿元，2018年计提坏账准备3,833.72万元，2019年补计提坏账准备1,709.00万元。经公司七届二十次董事会审议通过，于2019年度核销范顿项目部分应收账款坏账准备1.23亿元。截止2020年12月31日，公司范顿供应链项目逾期应收账款账面余额为1.75亿元，累计计提坏账准备1.10亿元。
⑥ 香港爱马控股有限公司应收款项
截止2020年12月31日，陆交中心公司及其子公司五六云（上海）网络科技有限公司对香港爱马控股有限公司及其子公司应收款项余额为1,807.88万元，由于香港爱马控股有限公司已进入清盘程序，公司资不抵债，经营乏善，不具备持续经营能力，无力偿还到期债务，对上述应收款项计提坏账准备1,807.88万元。
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
□适用 √不适用
(2). 按坏账计提方法分类披露
□适用 √不适用
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
□适用 √不适用
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 其他应收款 | 176,474,092.94 | 278,611,423.70 |
| 合计 | 176,474,092.94 | 278,611,423.70 |
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(1). 应收股利
□适用 √不适用
(2). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 半年以内 | 25,782,151.29 |
| 半年至1年 | 127,822,904.01 |
| 1年以内小计 | 153,605,055.30 |
| 1至2年 | |
| 2至3年 | 3,473,988.09 |
| 3年以上 | 215,420,931.04 |
| 合计 | 372,499,974.43 |
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应收合并范围内关联方款项 | 315,204,545.67 | 379,021,117.84 |
| 应收往来款 | 57,274,733.05 | 57,274,733.05 |
| 代扣代缴款项 | 20,695.71 | |
| 业绩补偿款 | 33,354,884.98 |
| 合计 | 372,499,974.43 | 469,650,735.87 |
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2020年1月1日余额 | 191,039,312.17 | 191,039,312.17 | ||
| 2020年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 206.96 | 4,986,362.36 | 4,986,569.32 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2020年12月31日余额 | 206.96 | 196,025,674.53 | 196,025,881.49 |
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 其他应收款坏账准备 | 191,039,312.17 | 4,986,569.32 | 196,025,881.49 | |||
| 合计 | 191,039,312.17 | 4,986,569.32 | 196,025,881.49 | |||
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 第一名 | 应收合并范围内关联方款项 | 217,000,000.00 | 半年以内至3年以上 | 58.26% | 138,750,941.48 |
| 第二名 | 应收合并范围内关联方款项 | 87,837,533.08 | 半年以内至3年以上 | 23.58% | |
| 第三名 | 应收往来款 | 53,259,741.02 | 3年以上 | 14.30% | 53,259,741.02 |
| 第四名 | 应收合并范围内关联方款项 | 10,367,012.59 | 3年以上 | 2.78% | |
| 第五名 | 应收往来款 | 3,100,000.00 | 3年以上 | 0.83% | 3,100,000.00 |
| 合计 | / | 371,564,286.69 | / | 99.75% | 195,110,682.50 |
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 对子公司投资 | 724,399,228.59 | 321,832,046.09 | 402,567,182.50 | 674,028,339.22 | 196,720,000.00 | 477,308,339.22 |
| 对联营、合营企业投资 | 40,732,480.87 | - | 40,732,480.87 | 86,450,754.59 | - | 86,450,754.59 |
| 合计 | 765,131,709.46 | 321,832,046.09 | 443,299,663.37 | 760,479,093.81 | 196,720,000.00 | 563,759,093.81 |
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 上海长发国际货运有限公司 | 33,168,179.37 | 33,168,179.37 | ||||
| 上海长发联合货运代理有限公司 | 531,754.11 | 531,754.11 | ||||
| 上海陆上货运交易中心有限公司 | 196,720,000.00 | 196,720,000.00 | 196,720,000.00 | |||
| 上海长发货运有限公司 | 14,976,037.89 | 14,976,037.89 | ||||
| 长江投资（香港）有限公司 | 21,506,920.00 | 21,506,920.00 | ||||
| 上海世灏国际物流有限公司 | 266,500,000.00 | 266,500,000.00 | 102,619,244.84 | 102,619,244.84 | ||
| 上海长望气象科技股份有限公司 | 42,614,036.25 | 42,614,036.25 | ||||
| 上海长利资产经营有限公司 | 50,011,411.60 | 50,011,411.60 | ||||
| 上海群商汇企业发展有限公司 | 50,370,889.37 | 50,370,889.37 | ||||
| 安庆长投矿业有限公司 | 48,000,000.00 | 48,000,000.00 | 22,492,801.25 | 22,492,801.25 | ||
| 合计 | 674,028,339.22 | 50,370,889.37 | 724,399,228.59 | 125,112,046.09 | 321,832,046.09 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 上海浦东新区长江鼎立小额贷款有限公司 | 34,915,148.16 | 36,022,359.67 | 1,107,211.51 | ||||||||
| 上海长江振海股权投资基金管理有限公司 | 753,619.16 | 82,300.72 | 835,919.88 | ||||||||
| 上海长江联合金属交易中心有限公司 | 4,036,247.66 | -4,036,247.66 | |||||||||
| 分宜长信资产管理有限公司 | 3,507,456.88 | 48,157.24 | 3,555,614.12 | ||||||||
| 分宜长信汇智资产管理合伙企业（有限合伙） | 338,256.85 | -2,982.28 | 335,274.57 | ||||||||
| 杭州长誉资产管理合伙企业（有限合伙） | 39,419,859.69 | 1,223,016.68 | -5,311,929.63 | 32,884,913.38 | |||||||
| 上海凤长军谷科技发展有限公司 | 3,480,166.19 | -359,407.27 | 3,120,758.92 | ||||||||
| 小计 | 86,450,754.59 | 37,245,376.35 | -8,472,897.37 | 40,732,480.87 | |||||||
| 合计 | 86,450,754.59 | 37,245,376.35 | -8,472,897.37 | 40,732,480.87 | |||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | ||||
| 其他业务 | 277,302.43 | 228,571.44 | ||
| 合计 | 277,302.43 | 228,571.44 | ||
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 17,219,000.00 | |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | -8,472,897.37 | -10,529,288.63 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 3,964,170.33 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | 100,000.00 | 200,000.00 |
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 合计 | -4,408,727.04 | 6,889,711.37 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 5,422,444.69 | |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外） | 11,331,729.02 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | -6,043,588.31 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 1,248,765.47 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 6,445,148.27 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -1,394,052.25 | |
| 少数股东权益影响额 | -2,379,863.25 | |
| 合计 | 14,630,583.64 |
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | -63.35% | -0.32 | -0.32 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | -72.91% | -0.36 | -0.36 |
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有法定代表人签名的2020年年度报告全文及摘要； |
| 备查文件目录 | 载有法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的财务报表； |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件； |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件的正文及公告原件。 |