公司代码：600117 公司简称：西宁特钢
西宁特殊钢股份有限公司2020年第三季度报告摘要
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人尹良求、主管会计工作负责人周泳及会计机构负责人（会计主管人员）俞卓保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 21,372,393,643.74 | 21,008,159,490.17 | 1.73 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 1,380,680,922.36 | 1,369,669,366.84 | 0.8 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 617,669,587.31 | 387,203,425.68 | 59.52 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业收入 | 6,891,353,753.30 | 6,585,254,360.39 | 4.65 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 9,529,055.69 | 86,599,099.74 | -89 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | -265,492,372.04 | -195,675,435.30 | -35.68 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 0.71 | 7.65 | 减少6.94个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.01 | 0.08 | -87.5 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.01 | 0.08 | -87.5 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 2,178,118.18 | ||
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 5,242,656.64 | 281,978,126.39 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | -69,380.00 | 3,661,281.86 | |
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | |||
| 对外委托贷款取得的损益 | |||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 |
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 3,432,894.45 | -7,450,989.81 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | |||
| 少数股东权益影响额（税后） | -898,539.17 | -4,587,221.40 | |
| 所得税影响额 | -126,304.73 | -757,887.49 | |
| 合计 | 7,581,327.19 | 275,021,427.73 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 55,712 | |||||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||||
| 股份状态 | 数量 | |||||||||
| 西宁特殊钢集团有限责任公司 | 369,669,184 | 35.37 | 0 | 质押 | 160,600,000 | 国有法人 | ||||
| 青海省物产集团有限公司 | 100,000,000 | 9.57 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 | ||||
| 青海机电国有控股有限公司 | 100,000,000 | 9.57 | 0 | 质押 | 100,000,000 | 国有法人 | ||||
| 北京恒溢永晟企业管理中心（有限合伙） | 100,000,000 | 9.57 | 0 | 无 | 0 | 境内非国有法人 | ||||
| 国网英大国际控股集团有限公司 | 10,995,293 | 1.05 | 0 | 无 | 0 | 未知 | ||||
| 西宁特殊钢股份有限公司－第一期员工持股计划 | 3,899,000 | 0.37 | 0 | 无 | 0 | 其他 | ||||
| 王五可 | 3,591,863 | 0.34 | 0 | 无 | 0 | 未知 | ||||
| 李泓瑞 | 3,076,800 | 0.29 | 0 | 无 | 0 | 未知 | ||||
| 刘思红 | 1,857,600 | 0.18 | 0 | 无 | 0 | 未知 | ||||
| 郑俊伟 | 1,800,668 | 0.17 | 0 | 无 | 0 | 未知 | ||||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | ||||||||
| 种类 | 数量 | |||||||||
| 西宁特殊钢集团有限责任公司 | 369,669,184 | 人民币普通股 | 369,669,184 | |||||||
| 青海省物产集团有限公司 | 100,000,000 | 人民币普通股 | 100,000,000 | |||||||
| 青海机电国有控股有限公司 | 100,000,000 | 人民币普通股 | 100,000,000 | |||||||
| 北京恒溢永晟企业管理中心（有限合伙） | 100,000,000 | 人民币普通股 | 100,000,000 | |||||||
| 国网英大国际控股集团有限公司 | 10,995,293 | 人民币普通股 | 10,995,293 |
| 西宁特殊钢股份有限公司－第一期员工持股计划 | 3,899,000 | 人民币普通股 | 3,899,000 |
| 王五可 | 3,591,863 | 人民币普通股 | 3,591,863 |
| 李泓瑞 | 3,076,800 | 人民币普通股 | 3,076,800 |
| 刘思红 | 1,857,600 | 人民币普通股 | 1,857,600 |
| 郑俊伟 | 1,800,668 | 人民币普通股 | 1,800,668 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 持股5%以上股东为：西宁特殊钢集团有限责任公司、青海省物产集团有限公司、青海机电国有控股有限公司、北京恒溢永晟企业管理中心（有限合伙），其中西宁特殊钢集团有限责任公司为控股股东，青海省物产集团有限公司和青海机电国有控股有限公司的实际控制人都为青海省人民政府国有资产监督管理委员会，公司未知其他股东是否存在关联关系和一致行动人的情况。 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
| 项目 | 期末 | 期初 | 增减 | 变动率% | 原因 |
| 应收账款 | 1,011,381,064.59 | 662,252,340.11 | 349,128,724.48 | 52.72 | 主要是公司销售产品受结算周期影响所致。 |
| 应收款项融资 | 10,640,284.06 | 56,731,941.20 | -46,091,657.14 | -81.24 | 主要是公司按照合同规定的付款条件支付货款。 |
| 其他应收款 | 104,413,491.22 | 376,335,551.27 | -271,922,060.05 | -72.26 | 主要是本期收到出让青海西钢矿冶科技有限公司股权款资金。 |
| 其他流动资产 | 66,166,926.20 | 48,687,693.75 | 17,479,232.45 | 35.90 | 主要是本期增值税留抵税金增加所致。 |
| 长期股权投资 | 94,643,328.54 | 154,110,741.33 | -59,467,412.79 | -38.59 | 主要是青海西钢矿冶科技有限公司受疫情、原料价格上涨等因素影响，效益亏损所致。 |
| 其他非流动资产 | 185,763,462.72 | 113,160,597.19 | 72,602,865.53 | 64.16 | 主要是子公司青海西钢置业有限责任公司积极响应省政府打造“高原特色小镇”的号召，改善西钢盛世华城的居住环境发生投入增加，同时为改善家属区居住环境，对老旧小区综合改造的投入增加。 |
| 预收账款 | 434,083,339.98 | -434,083,339.98 | 不适用 | 根据会计准则，预收账款调整至合同负债列示所致。 | |
| 合同负债 | 662,616,441.73 | 662,616,441.73 | 不适用 | 根据会计准则，预收账款调整至合同负债列示所致。 | |
| 应付职工薪酬 | 39,783,822.23 | 65,922,103.12 | -26,138,280.89 | -39.65 | 主要是本期交纳职工社会保险所致。 |
| 其他应付款 | 748,917,362.39 | 509,409,850.84 | 239,507,511.55 | 47.02 | 主要是子公司青海西钢置业有限责任公司本期收 |
| 到购房保证金增加。 | |||||
| 一年内到期非流动负债 | 4,475,754,340.25 | 887,162,437.89 | 3,588,591,902.36 | 404.50 | 主要是一年内到期长期借款重分类到一年内到期非流动负债所致。 |
| 长期借款 | 1,240,380,000.00 | 4,924,640,000.00 | -3,684,260,000.00 | -74.81 | 主要是一年内到期长期借款重分类到一年内到期非流动负债所致。 |
| 递延收益 | 422,018,435.46 | 317,864,778.53 | 104,153,656.93 | 32.77 | 主要是本期收到稳岗补贴、老旧小区改造补助资金、新村小区棚改等政府补助资金所致。 |
| 项目 | 2020年1-9月 | 2019年1-9月 | 增减 | 变动率% | 原因 |
| 研发费用 | 152,048,923.82 | 7,090,173.06 | 144,958,750.76 | 2,044.50 | 主要是本期为提高产品质量，优化生产工艺，调整产品结构，增加研发投入所致。 |
| 财务费用 | 210,544,860.35 | 463,092,392.98 | -252,547,532.63 | -54.54 | 主要是本期收到财政贴息补助及去年下半年引入战略性投资者归还借款所致。 |
| 其他收益 | 81,978,126.39 | 52,017,069.56 | 29,961,056.83 | 57.60 | 主要是本期税费减免、疫情期间社会保险费减半征收所致。 |
| 投资收益 | -54,310,814.90 | 27,414,167.40 | -81,724,982.30 | -298.11 | 主要是上年同期处置青海西钢矿冶科技有限公司股权所致。 |
| 资产处置收益 | 2,178,118.18 | 18,567,685.90 | -16,389,567.72 | -88.27 | 主要是上期处置青海西钢矿冶科技有限公司股权以前年度内部关联交易抵消的毛利转回。 |
| 营业利润 | 130,575,968.28 | 65,238,936.71 | 65,337,031.57 | 100.15 | 主要是子公司青海西钢置业有限责任公司住宅销售价格上涨、商铺销售数量增加及母公司本期确认的财政贴息补助等政府补助增加。 |
| 利润总额 | 123,124,978.47 | 63,409,968.34 | 59,715,010.13 | 94.17 | 主要是子公司青海西钢置业有限责任公司住宅销售价格上涨、商铺销售数量增加及母公司本期确认的财政贴息补助等政府补助增加。 |
| 所得税费用 | 53,036,373.74 | 9,331,434.01 | 43,704,939.73 | 468.36 | 主要是本期子公司青海西钢新材料有限公司及青海西钢置业有限责任公司效益同比增加。 |
| 归属于母公司所有者的净利润 | 9,529,055.69 | 86,599,099.74 | -77,070,044.05 | -89.00 |
| 少数股东损益 | 60,559,549.04 | -32,520,565.41 | 93,080,114.45 | 286.22 | 主要是子公司青海西钢新材料有限公司引入战略投资者，少数股东持股比例增加，导致少数股东损益增加所致。 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 617,669,587.31 | 387,203,425.68 | 230,466,161.63 | 59.52 | 主要是销售钢材收到现金比例增加，同时本期收到贴息补助等政府补助增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 233,317,433.25 | 175,616,473.90 | 57,700,959.35 | 32.86 | 主要是本期收到出售的股权款所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -855,228,649.03 | -94,231,355.23 | -760,997,293.80 | -807.58 | 主要是按期归还融资借款所致。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 西宁特殊钢股份有限公司 |
| 法定代表人 | 尹良求 |
| 日期 | 2020年10月26日 |