股票代码：600116 股票简称：三峡水利 编号：临2021-039号
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
关于2021年半年度募集资金存放
与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》《公司募集资金存放与实际使用情况的专项报告（格式指引）》和《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度》规定，重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称：公司或本公司）董事会对 2014年度非公开发行 A 股募集资金的使用与管理情况进行全面核查，具体报告如下：
一、募集资金基本情况
2014年度非公开发行 A 股募集资金的基本情况
1．募集资金金额、资金到账时间
根据公司第七届董事会第五次会议、第十二次会议以及2013年年度股东大会决议，经中国证券监督管理委员会证监许可〔2014〕1196号文核准，本公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行人民币普通股（A股）股票63,468,634股，发行价为每股人民币13.55元，共计募集资金859,999,990.70元，扣除承销和保荐费用24,939,999.75元后的募集资金为835,059,990.95元，已由主承销商中信证券股份有限公司于2015年1月30日汇入本公司募集资金监管账户。另减除申报会计师费、律师费、股权登记费等其他发行费用1,101,204.52元后，公司本次募集资金净额为833,958,786.43元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2015〕8-6号）。
2．募集资金使用金额及当前余额
| 项 目 | 金额（人民币元） |
| 2015年1月30日募集资金净额 | 833,958,786.43 |
| 以前年度已使用金额（2015年1月30日—2020年12月31日） | |
| 减：募投项目支出 | 607,229,117.38 |
| 补充流动资金支出 | 231,168,489.86 |
| 加：募集资金利息收入（冲减银行手续费） | 24,417,351.47 |
| 报告期使用金额（2021年1月1日—2021年6月30日） | |
| 减：募投项目支出 | 9,690,118.27 |
| 补充流动资金支出 | 10,319,144.25 |
| 加：募集资金利息收入（冲减银行手续费） | 32,430.01 |
| 截止2021年6月30日募集资金余额 | 1,698.15 |
| 其中：用于现金管理金额 | 0 |
| 募集资金专户余额 | 1,698.15 |
积10,000万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2015年2月10日出具了《验资报告》（天健验（2015）8-8号）；于2016年1月8日对后溪河公司增资7,000万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2016年1月11日出具了《验资报告》（天健验（2016）8-6号）；于2016年7月4日对后溪河公司增资7,000万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2016年7月5日出具了《验资报告》（天健验（2016）8-81号），于2017年7月26日对后溪河公司增资5,000万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2017年7月27日出具了《验资报告》（天健验（2017）8-30号）。
公司2017年年度股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目并对后溪河公司增资的议案》，决定将募集资金投资项目镇泉引水电站部分募集资金3,000万元变更用于金盆水电站。同时将公司募集资金专户收益1,500万元对后溪河公司进行增资，用于金盆水电站建设。公司于2018年5月24日对后溪河公司增资6,700万元，已经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并由其于2018年5月25日出具了《验资报告》（天健验（2018）8-9号）。增资完成后，公司对后溪河公司增加的注册资本由2013年年度股东大会批准的4.72亿元增加到4.87亿元，公司持股比例增加至99.85%。
报告期协议各方均按《募集资金三方监管协议》的规定履行了相关职责。截至2021年6月30日，募集资金专户的具体情况如下表：
单位：元
| 序号 | 开户行 | 账 号 | 账户余额 | 备 注 |
| 1 | 中国民生银行股份有限公司重庆分行 | 693258370 | 0 |
| 2 | 兴业银行股份有限公司重庆分行 | 346200100100021042 | 550.23 | 为新长滩项目募集资金利息收入，经公司总经理办公会同意，募集资金利息收入将全部用于永久补充流动资金。 |
| 3 | 兴业银行股份有限公司重庆分行 | 346200100100021163 | 1,147.92 | 为新长滩项目募集资金利息收入，经公司总经理办公会同意，募集资金利息收入将全部用于永久补充流动资金。 |
| 4 | 重庆农村商业银行股份有限公司万州支行 | 2901010120010019595 | 0 | 经公司总经理办公会同意，将募集资金利息收入全部用于永久补充流动资金，账户已于报告期 |
| 内完成注销。 | |||
| 合计 | 1,698.15 |
| 项目名称 | 总投资额 | 自筹资金 实际投入金额 | 占总投资的 比例(%) | |
| 后溪河项目 | 两会沱电站 | 36,668 | 5,832.91 | 15.91 |
| 镇泉电站 | 27,905 | 2,248.18 | 8.06 | |
| 金盆电站 | 24,710 | 1,916.28 | 7.76 | |
| 小计 | 89,283 | 9,997.37 | 11.20 | |
| 新长滩项目 | 新长滩电站 | 14,282 | ||
| 小计 | 14,282 | |||
| 合 计 | 103,565 | 9,997.37 | 9.65 | |
本次募集资金已按核准用途于报告期内使用完毕，根据公司《募集资金专项存储及使用管理制度》的规定，经公司总经理办公会批准，上述节余募集资金将用于永久补充流动资金，目前正在开展募集资金专用账户注销工作。5．使用募集资金进行现金管理的情况公司第七届董事会第十八次会议审议通过了《关于用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资项目建设的情况下，使用部分闲置募集资金在不超过30,000万元的额度内进行现金管理，资金可以滚动使用。详见公司于2015年4月18日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（临2015-024号）。报告期内，公司未使用闲置募集资金进行现金管理。6．募投项目延期情况公司于2015年10月21日召开的第八届董事会第二次会议审议通过了《关于金盆、镇泉电站延长工期的议案》，拟对公司募集资金投资的后溪河项目中金盆水电站延长工期12个月，镇泉引水电站延长工期11个月。详见公司于2015年10月23日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布的《关于金盆、镇泉电站延长工期的公告》（临2015-060号）。公司于2016年10月20日召开的第八届董事会第七次会议审议通过了《关于新长滩水电站延长工期的议案》，拟对公司募集资金投资的新长滩水电站延长工期18个月。详见公司于2016年10月22日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布的《关于新长滩水电站延长工期的公告》（临2016-046号）。
公司于2017年8月3日召开的第八届董事会第十三次会议审议通过了《关于金盆水电站延长工期和增加投资的议案》，拟对公司募集资金投资的后溪河项目中金盆水电站延长工期11个月。详见公司于2017年8月5日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布的《关于金盆水电站延长工期和增加投资的公告》（临2017-022号）。
6.1 募投项目延期的具体内容
| 序号 | 项目简称 | 延长期限 | 调整前项目预计建成投产时间 | 调整后项目预计建成投产时间 |
| 1 | 后溪河项目中的金盆水电站 | 23个月 | 2016年5月31日 | 2018年4月30日 |
| 2 | 后溪河项目中的镇泉引水电站 | 11个月 | 2015年9月30日 | 2016年8月31日 |
| 3 | 新长滩水电站 | 18个月 | 2016年10月31日 | 2018年4月30日 |
额由18,200万元增加至22,700万元，自有资金投资额相应减少。除此之外，金盆水电站的总投资额、主要投资内容、实施主体、实施方式等不变。镇泉引水电站项目募集资金投资额由18,000万元减少至15,000万元。详见公司于2018年3月29日在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上发布的《关于变更部分募集资金投资项目并对控股子公司增资的公告》（临2018-011号）。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司监管指引第2号-上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及中国证监会相关法律法规的规定和要求，本公司《重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司募集资金专项存储及使用管理制度（2013年修订）》等规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整披露相关信息，不存在违规使用募集资金的情形。特此公告。
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
二〇二一年八月六日
附表1
募集资金使用情况对照表（2014年度非公开发行 A 股募集资金）单位：万元
| 募集资金总额 | 83,395.88 | 本年度投入募集资金总额 | 2,000.92 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额 | 3,000.00 | 已累计投入募集资金总额 | 85,840.68 | |||||||||
| 变更用途的募集资金总额比例 | 3.60% | |||||||||||
| 承诺投资项目 | 已变更项目，含部分变更（如有） | 募集资金承诺投资总额 | 调整后投资总额 | 截至期末承诺投入金额(1) | 本年度投入金额 | 截至期末累计投入金额(2) | 截至期末累计投入金额与承诺投入金额的差额(3)＝(2)-(1) | 截至期末投入进度（%）(4)＝(2)/(1) | 项目达到预定可使用状态日期 | 本年度实现的效益 | 是否达到预计效益 | 项目可行性是否发生重大变化 |
| 后溪河项目 | 将后溪河项目中的镇泉引水电站部分募集资金3,000万元变更用于金盆水电站。同时将公司募集资金专户收益1,500万元对后溪河公司进行增资，用于金盆水电站建 | 47,200.00 | 48,700.00 （注4） | 48,700.00 （注4） | 969.01 | 48,691.92 | -8.08 | 99.98% | 两会沱电站为2015年6月30日，镇泉电站为2016年12月，金盆电站为2018年上半年。 | （注5） | （注6） | 否 |
| 设。 | ||||||||||||
| 新长滩项目 | 否 | 13,000.00 | 13,000.00 | 13,000.00 | 0 | 13,000.00 | 0.00 | 100.00% | 2018年上半年 | （注5） | （注6） | 否 |
| 补充流动金 | 否 | 23,195.88 | 23,195.88 | 23,195.88 | 1,031.91 | 24,148.76 | 952.88 | 104.11% | — | — | — | 否 |
| 合计 | 83,395.88 | 84,895.88 （注4） | 84,895.88 （注4） | 2,000.92 | 85,840.68 | 944.80 | — | — | — | — | — | |
| 未达到计划进度原因 （分具体募投项目） | 1、后溪河项目 （1）金盆水电站 工期延长的主要原因系：因地质较差，优化大坝工程建设方案，导致大坝工程开工时间有所推迟；调整后的大坝建设方案较原方案工期延长；隧洞开挖、初期支护施工因地质较差而难度增加，进度减慢；出现溶洞等特殊地质处理及衬砌工程量增加等原因，导致工期延长。 （2）镇泉引水电站 工期延长的主要原因系：因地质条件复杂，经充分论证后，改变施工方式导致电站压力管道下平洞开挖工期延长；为确保运行安全，调整了调压井上游段引水隧洞衬砌方案，较原方案工期延长。 2、新长滩项目 工期延长的主要原因系：因地质复杂，隧洞渗水，导致隧洞开挖工期延长；为保证电站建设及运行安全，优化了工程建设技术方案，改变了部分施工方式，较原方案工期延长。 | |||||||||||
| 项目可行性发生重大变化的 情况说明 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金投资项目 先期投入及置换情况 | 后溪河公司于2015年3月2日用募集资金 99,973,699.72 元置换预先投入贷款。 | |||||||||||
| 用闲置募集资金 暂时补充流动资金情况 | 不适用 | |||||||||||
| 对闲置募集资金进行 现金管理，投资相关产品情况 | 详见“三、募集资金的实际使用情况”之“（五）使用募集资金进行现金管理的情况”。 | |||||||||||
| 用超募资金永久补充流动资金 或归还银行贷款情况 | 不适用 | |||||||||||
| 募集资金结余的金额及形成原因 | 截至2021年6月30日，公司募集资金共结余0.17万元，主要是募集资金利息收入形成。 | |||||||||||
| 募集资金其他使用情况 | 不适用 |