公司代码：600116 公司简称：三峡水利
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
2019年年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 公司全体董事出席董事会会议。
三、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
四、 公司负责人叶建桥、主管会计工作负责人邱贤成及会计机构负责人（会计主管人员）杨红敏声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年度母公司实现净利润16,658.31万元，按《公司章程》提取法定盈余公积金1,665.83万元后，母公司当年实现的可供分配利润为14,992.48万元，加上母公司2018年末未分配利润78,292.95万元及年初执行新金融工具准则会计政策变更累计影响数9,503.47万元，扣除根据股东大会决议支付2018年度普通股股利9,930.06万元，年末累计可供股东分配的利润为92,858.85万元。
公司2019年度利润分配预案为：以公司现有总股本99,300.55万股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金红利9,930.06万元（含税），剩余未分配利润留待以后年度分配。公司2019年度不送股，也不进行资本公积金转增股本。本预案需提交公司2019年年度股东大会审议。
六、 前瞻性陈述的风险声明
√适用 □不适用
本报告中所涉及的发展战略、经营计划等前瞻性陈述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
九、 重大风险提示
公司已在本报告中详细描述可能存在的相关风险，敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司可能面对的风险因素及对策部分的内容。
十、 其他
□适用 √不适用
目录
第一节 释义 ...... 4
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 4
第三节 公司业务概要 ...... 8
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 11
第五节 重要事项 ...... 36
第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 66
第七节 优先股相关情况 ...... 71
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 72
第九节 公司治理 ...... 79
第十节 公司债券相关情况 ...... 82
第十一节 财务报告 ...... 83
第十二节 备查文件目录 ...... 228
第一节 释义
一、 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
| 常用词语释义 | ||
| 三峡水利、公司、本公司 | 指 | 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 |
| 三峡集团 | 指 | 中国长江三峡集团有限公司 |
| 综合事业局 | 指 | 水利部综合事业局 |
| 长江电力 | 指 | 中国长江电力股份有限公司 |
| 三峡资本 | 指 | 三峡资本控股有限责任公司 |
| 长电资本 | 指 | 长电资本控股有限责任公司 |
| 综管中心 | 指 | 水利部综合开发管理中心 |
| 新华控股 | 指 | 新华水利控股集团有限公司 |
| 中国水务 | 指 | 中国水务投资有限公司 |
| 新华发电 | 指 | 新华水力发电有限公司 |
| 中国证监会、证监会 | 指 | 中国证券监督管理委员会 |
| 证券交易所、交易所 | 指 | 上海证券交易所 |
第二节 公司简介和主要财务指标
一、 公司信息
| 公司的中文名称 | 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 |
| 公司的中文简称 | 三峡水利 |
| 公司的外文名称 | Chongqing Three Gorges Water Conservancy and Electric Power Co.，Ltd. |
| 公司的外文名称缩写 | TGWC |
| 公司的法定代表人 | 叶建桥 |
二、 联系人和联系方式
| 董事会秘书 | 证券事务代表 | |
| 姓名 | 张华平 | 王静 |
| 联系地址 | 重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦3611 | 重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦3611 |
| 电话 | 023-63801161 | 023-63801161 |
| 传真 | 023-63801165 | 023-63801165 |
| 电子信箱 | sxsl600116@163.com | sxsl600116@163.com |
三、 基本情况简介
| 公司注册地址 | 重庆市万州区高笋塘85号 |
| 公司注册地址的邮政编码 | 404000 |
| 公司办公地址 | 重庆办公地址：重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦3611；万州办公地址：重庆市万州区高笋塘85号 |
| 公司办公地址的邮政编码 | 重庆办公地址邮编400010；万州办公地址邮编404000 |
| 公司网址 | http://www.cqsxsl.com |
| 电子信箱 | sxsl600116@163.com |
四、 信息披露及备置地点
| 公司选定的信息披露媒体名称 | 《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》 |
| 登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 | http://www.sse.com.cn |
| 公司年度报告备置地点 | 重庆市渝中区邹容路68号大都会商厦3611 |
五、 公司股票简况
| 公司股票简况 | |||
| 股票种类 | 股票上市交易所 | 股票简称 | 股票代码 |
| A股 | 上海证券交易所 | 三峡水利 | 600116 |
六、 其他相关资料
| 公司聘请的会计师事务所（境内） | 名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 办公地址 | 重庆市北部新区财富大道13号财富园2号B幢3层 | |
| 签字会计师姓名 | 梁正勇、王长富 | |
| 报告期内履行持续督导职责的保荐机构 | 名称 | 中信证券股份有限公司 |
| 办公地址 | 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦23 层 | |
| 签字的保荐代表人姓名 | 叶建中、计玲玲 | |
| 持续督导的期间 | 中信证券股份有限公司作为公司2014年度非公开发行股票的保荐机构，其督导期间为2015年2月4日至2016年12月31日。由于公司相关募集资金尚未使用完毕，中信证券股份有限公司继续对公司募集资金的使用开展相关持续督导工作。 |
七、 近三年主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
| 主要会计数据 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 营业收入 | 1,306,910,762.83 | 1,298,466,057.58 | 0.65 | 1,217,622,519.61 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 191,674,333.59 | 213,578,524.58 | -10.26 | 343,386,911.88 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 80,451,488.52 | 133,286,425.56 | -39.64 | 197,684,318.74 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 356,718,841.02 | 431,264,840.14 | -17.29 | 386,094,363.87 |
| 2019年末 | 2018年末 | 本期末比上年同期末增减（%） | 2017年末 | |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 3,056,203,685.29 | 2,851,700,499.42 | 7.17 | 2,745,127,505.66 |
| 总资产 | 5,141,891,266.77 | 5,149,182,016.71 | -0.14 | 4,962,124,819.58 |
注：归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润同比下降的主要原因系公司本年度自发水电量同比减少使外购电成本同比上升，以及本年度固定成本费用同比增加所致。
(二) 主要财务指标
| 主要财务指标 | 2019年 | 2018年 | 本期比上年同期增减(%) | 2017年 |
| 基本每股收益（元／股） | 0.19 | 0.22 | -13.64 | 0.35 |
| 稀释每股收益（元／股） | 0.19 | 0.22 | -13.64 | 0.35 |
| 扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股） | 0.08 | 0.13 | -38.46 | 0.20 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 6.39 | 7.66 | 减少1.27个百分点 | 13.25 |
| 扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%） | 2.68 | 4.78 | 减少2.10个百分点 | 7.63 |
报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明
□适用 √不适用
八、 境内外会计准则下会计数据差异
(一) 同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况
□适用 √不适用
(三) 境内外会计准则差异的说明：
□适用 √不适用
九、 2019年分季度主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 第一季度 （1-3月份） | 第二季度 （4-6月份） | 第三季度 （7-9月份） | 第四季度 （10-12月份） | |
| 营业收入 | 267,559,837.25 | 263,544,584.89 | 308,976,341.83 | 466,829,998.86 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 27,432,951.42 | 82,696,664.27 | 59,589,799.69 | 21,954,918.21 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润 | 14,718,637.09 | 47,149,606.26 | 44,289,346.22 | -25,706,101.05 |
| 经营活动产生的现 | -22,282,796.00 | 90,513,197.71 | 144,711,975.83 | 143,776,463.48 |
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
十、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
金流量净额
非经常性损益项目
| 非经常性损益项目 | 2019年金额 | 附注（如适用） | 2018年金额 | 2017年金额 |
| 非流动资产处置损益 | 9,235,713.19 | 十八（一） | 13,029,215.89 | 146,141,784.29 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 81,661,856.98 | 十八（一） | 69,392,986.34 | 36,468,669.02 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益 | 33,167,155.49 | 十八（一） | 10,654,427.17 | 5,562,864.07 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 5,673,548.38 | 十八（一） | 24,101.99 | 3,614,823.66 |
| 少数股东权益影响额 | 206,030.12 | 十八（一） | -133,767.66 | -2,701,389.02 |
| 所得税影响额 | -18,721,459.09 | 十八（一） | -12,674,864.71 | -43,384,158.88 |
| 合计 | 111,222,845.07 | 十八（一） | 80,292,099.02 | 145,702,593.14 |
1、非流动资产处置损益924万元，主要系公司处置收到拆迁补偿款的电网资产获得的收益和本年度资产报废产生的损失。
2、计入当期损益的政府补助8,166万元，主要系重庆市财政局农网还贷资金递延收益转入其他收益4,875万元，万州区财政局农网改造专项补助资金1,900万元，移民迁建补偿资金递延收益转入其他收益572万元，农村水电增效扩容政府补助资金递延收益转入其他收益406万元。
3、除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益3,317万元，主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则对三峡银行股权投资按公允价值计量，本年度确认公允价值变动收益2,998万元。
十一、 采用公允价值计量的项目
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 期初余额 | 期末余额 | 当期变动 | 对当期利润的影响金额 |
| 结构性存款 | 315,525,899.95 | 0 | -315,525,899.95 | -525,899.95 |
| 权益工具投资 | 295,038,000.00 | 325,021,500.00 | 29,983,500.00 | 29,983,500.00 |
| 合计 | 610,563,899.95 | 325,021,500.00 | -285,542,399.95 | 29,457,600.05 |
注：根据新金融工具准则及相关财务报表列报规定，将上述权益投资重分类至其他非流动金融资产核算。
十二、 其他
□适用 √不适用
第三节 公司业务概要
一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明
（一）主要业务及经营模式
1、主要业务
发电、供电、电力工程勘察设计安装。其中，发电、供电是公司的核心业务。报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。
2、经营模式
（1）发供电业务:公司拥有完整的发、供电网络，是上市公司中少数拥有“厂网合一”的电力企业，公司的厂网一体化保证了对区域电力供应的市场优势。公司电力来源为，一是所属水电站发电量通过自有电网销售给终端客户，实现网内消纳；二是通过联网线路从国家电网重庆市电力公司、国家电网湖北省电力公司等单位趸购电量。
（2）电力工程勘察设计安装业务: 为电力工程建设提供咨询、勘察设计及设备安装等工程施工的全过程技术及管理服务。公司通过招投标方式与电力工程发包方签订工程合同并组织工程的勘察、设计、施工等工作，以此获得相应工程价款作为收益。
3、主要业绩驱动因素
公司业绩主要来源于电力业务及电力工程勘察设计安装业务。电力业务利润主要源于自发电量、售电量的增加和购电成本等成本的控制,以及国家相关补助对成本费用的弥补；电力工程勘察设计安装业务利润主要源自对外拓展电力安装市场。
（二）行业情况说明
1、行业发展情况
据国家统计局、中国政府网数据显示，经初步核算，2019年度我国实现国内生产总值990,865.1亿元，同比增长6.1%，国民经济运行总体平稳，发展质量稳步提升，主要预期目标任务较好完成。电力行业作为关系国家经济发展和社会稳定的先行性基础行业，其变动趋势与宏观经济周期密切相关且呈现较为一致的周期性特征。2019年，全国电力生产运行平稳，电力供需总体平衡。
电力需求方面，全社会用电量平稳增长，第三产业和城乡居民生活用电的拉动效果明显。据国家统计局、国家能源局、中电联数据显示，2019年，全社会用电量72,255亿千瓦时，同比增长
4.5%。分产业看，第一产业用电量780亿千瓦时，同比增长4.5%，用电量平稳增长；第二产业用电量49,362亿千瓦时，同比增长3.1%，用电量呈中低速增长；第三产业用电量11,863亿千瓦时，同比增长9.5%，保持较快增长；城乡居民生活用电量10,250亿千瓦时，同比增长5.7%，用电量中速增长。由于宏观经济稳中趋缓，2018年度增速基数高，2019年夏季气温同比下降且冬季气温同比上升，相较2018年，2019年全社会用电量及分产业用电量均呈现增速回落的态势。
电力供应方面，据国家统计局数据显示，2019年，全国发电量71,422亿千瓦时，同比增长
3.5%。分类型看，火力发电量 51,654 亿千瓦时，同比增长 1.9%，占规模以上电厂发电量的 72.3%；水力发电量 11,534 亿千瓦时，同比增长 4.8%，占比 16.1%；核能发电量 3,484 亿千瓦时，同比增长 18.3%，占比 4.9%；风力发电量 3,577 亿千瓦时，同比增长 7.0%，占比 5.0%；太阳能发电量 1,172 亿千瓦时，同比增长 13.3%，占比 1.6%。2019年，核电、风电和太阳能发电量快速增长。全年，电力延续绿色低碳发展趋势，非化石能源发电装机和发电量均保持较快增长。据国家统计局、中电联数据显示，截至2019年底，全国全口径发电装机容量20.1亿千瓦，比上年底增长5.8%，其中全国全口径非化石能源发电装机容量8.4亿千瓦，比上年增长8.7%，占总装机
容量的比重为41.9%，比上年底提高1.1个百分点。2019年，发电设备利用小时3,825小时，比上年降低54小时。全国主要电力企业合计完成投资7,995亿元，比上年下降2.0%。
2019年，国家坚持稳中求进工作总基调，加强宏观政策逆周期调节，经济运行总体平稳，发展质量稳步提升（来源：国家统计局）。电力行业方面，随着改革的持续深入推进，绿色低碳、安全高效的现代电力工业体系正在加速构建。为响应国家混合所有制企业改革、电力体制改革要求，整合重庆地方电网资源，推动公司快速发展，拓展公司配售电业务，提升公司核心竞争力，公司自2019年3月起持续积极推动重大资产重组，拟通过发行股份等方式购买重庆长电联合能源有限责任公司（以下简称：联合能源）控股权、重庆两江长兴电力有限公司（以下简称:两江长兴）100%股权，同时拟向不超过十名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。通过本次重大资产重组，公司期待为社会提供稳定、安全的能源保障，为股东创造持续、稳定的回报。
2、公司所处行业地位
公司为发供电一体的地方电力企业。投产的水电装机容量共计26.98万千瓦。公司供电区域覆盖重庆市万州区国土面积的80%,是三峡库区重要的电力负荷支撑点，为万州区社会经济发展和居民生产生活用电提供着重要的电力能源保障。
二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明
√适用 □不适用
公司报告期内主要资产发生的重大变化情况详见第四节“经营情况讨论与分析”之“资产、负债情况分析”。
其中：境外资产0（单位：元 币种：人民币），占总资产的比例为0%。
三、 报告期内核心竞争力分析
√适用 □不适用
1、“绿色能源”优势
水力发电是当今世界各国普遍推崇和鼓励发展的清洁可再生能源，是国际能源机构倡导的“绿色电力”中重要的组成部分。作为“绿色能源”水力发电公司，在全社会面临较大的节能环保压力环境下，依托水电享有的优先调度和政策支持等优势，公司市场竞争能力得以加强。
2、独特的发供电一体经营模式
作为一家从事水力发、输、配、售电业务一体化经营的地方电力企业，公司拥有完整的发、供电网络，其厂网一体化保证了对区域电力供应的市场优势。随着国家电力体制改革的深入推进,公司发供电一体的经营模式面临一定的调整，机遇与挑战并存。
3、多水电站联合运行管理能力
公司拥有鱼背山、杨东河等下属及控股公司水电站共计14座，分布在鱼背山、后溪河等多个流域。通过深入掌握各机组运行规律，依托公司电网，主动、科学调度水资源，合理、高效组织电力生产，实现以水调电，最大程度发挥水资源利用效率，提升公司发电能力。
4、电力行业管理经验优势
公司由历史悠久的地方电力企业改制而成，积累了丰富的发、供电经营和管理经验，拥有一批年富力强、专业知识全面的电力生产、销售的人才队伍，是公司电力经营管理和业务拓展的强大保证。公司紧随电力行业最新发展趋势，以现有发、供电业务为基础，深入拓展供区内外的售电业务，促进公司稳健发展。
5、规范、高效的公司治理
公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理，规范公司运作。通过近年来成效显著的内控制度和体系建设，完善了股东大会、董事会、监事会、经营层议事规则等一系列管理制度，构建了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的管理机制并有效运行，形成了具有本公司特色的规范、高效的公司治理，并有力推动着公司商业合作、业务拓展、人才招募等经营活动。
6、地域优势和市场优势
公司拥有安全、经济、高效的区域配电网络。同时，公司致力于巩固地域优势，并努力拓展电力相关业务，进一步提升公司市场优势。长期以来，公司向约占重庆市万州区国土面积80%的客户提供优质的供电服务，在万州拥有较稳固的市场地位和服务范围。2019年3月，公司启动了重大资产重组项目，拟收购标的公司联合能源与长兴电力。联合能源市场主要覆盖重庆市涪陵、黔江、酉阳、秀山等区县，作为该地区主要的供电企业，其供电客户群的稳定程度很高。长兴电力长期立足两江新区。作为中国内陆第一个国家级开发开放新区，两江新区覆盖区域内将会有大量的工商业企业，已形成以汽车、电子信息、高端装备制造为支柱产业，大数据、大健康、绿色环保等战略性新兴制造业、服务业协同发展的产业格局，发展前景良好，增量电力需求较高。如上述收购能够顺利完成，公司的区域配电网络将更为丰富，市场服务范围也将更加广阔；同时，公司将在电力工程建筑安装业务、智慧电力运维业务及配售电业务拥有广阔的用户群体和市场空间。
报告期内，公司核心竞争力未发生重要变化。
第四节 经营情况讨论与分析
一、经营情况讨论与分析
2019年，公司董事会按照《公司法》和《公司章程》所赋予的职责，在全体股东及有关方的大力支持下，充分发挥在公司治理中的核心作用，注重把握战略方向，以国有企业混合所有制改革和电力体制改革为契机，启动并积极推动公司重大资产重组，为未来谋篇布局；坚定聚焦主业，推进规范管理，不断提质增效，在年内电站所处流域降水不均、降水量同比减少的不利情况下，通过加大市场开拓力度，上网电量和售电量创历史新高；加快推进重大电网项目建设，公司供电保障能力不断提升。公司经营发展继续呈现持续稳健态势，较好地完成了股东大会确定的各项目标任务。
主要经营情况：
2019年，公司发电量 6.47亿千瓦时，比上年同期 6.88亿瓦时下降5.96%；上网电量为20.69亿千瓦时，比上年同期 20.14 亿千瓦时增长2.73%；完成售电量 19.41亿千瓦时，比上年同期
18.83 亿千瓦时上升3.08 %；实现营业收入13.07亿元，比上年同期12.98 亿元上升 0.69 %；营业总成本 12.27亿元，比上年同期 11.77亿元上升 4.25%；截止2019年12月31日, 公司总资产51.42 亿元，比年初下降0.14%；总负债21.54亿元，比年初下降8.69 %；股东权益（归属于母公司）30.56亿元，比年初增长7.15%。资产负债率41.90 %，同比下降3.92个百分点。实现净利润1.92亿元，同比下降 10.26 %。
（一）主要利润构成情况
报告期内，公司实现营业利润22,112万元，主要由以下部分构成：
1、实现电力业务利润4,193万元，占营业利润18.96%。
2、实现电力工程勘察设计安装业务利润3,257万元，占营业利润14.73%。
3、实现其他收益8,166万元，占营业利润36.93%，主要是公司对农网升级改造等项目投入的补助，在未来资产使用期内会持续存在，用以弥补公司投入电力资产项目带来的折旧、财务费用等成本增加。
4、公允价值变动收益3,031万元，占营业利润13.71%，主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则对三峡银行股权投资按公允价值计量，本年度确认公允价值变动收益2,998万元。
5、实现投资收益2,040万元，占营业利润9.23%。主要是本年度享有重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司（以下简称：站台公司）投资收益1,754万元。
6、资产处置收益1,484万元，占营业利润6.71%。
（二）报告期间主要工作开展情况
1、谋篇布局，全力推进重大资产重组
为积极响应国有企业混合所有制改革和电力体制改革，突破公司电力业务发展瓶颈，进一步整合重庆地区地方电网资源，做强做优公司配售电业务，从而增强公司电力保障能力，更好的服务三峡库区和地方经济，在各方股东的大力支持下，董事会审时度势，科学谋划，在2019年初启动了重大资产重组，拟通过发行股份及支付现金购买联合能源控股权、长兴电力100%股权，同时拟向不超过十名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。
为顺利完成本次重组，公司严格按照法律法规履行信息披露义务并强化内幕信息管理，组织开展本次重组相关的审计、评估和尽职调查工作。与各股东方、中介机构等相关单位以及中国证监会、上海证券交易所等主管部门保持沟通，各项申报顺利完成。2019年，公司本次重大资产重组获得了国务院国资委对本次重组评估结果的备案和经济行为的审批，以及国家市场监督管理总局不实施进一步反垄断审查的决定。同时，公司董事会对本次重组涉及的全部议案均在正式审议前进行了大量的调查研究，充分征求各方意见，认真分析、审慎决策，在2019年的董事会中，共计审议涉及本次重组的议案32项，形成各类意见、说明19份，推进本次重组工作向着有利于公司、有利于全体股东利益的方向稳步发展。
尽管本次重组事项未能在2019年获得中国证监会通过，但公司董事会第一时间召开会议决定继续推进本次重组。目前，根据中国证监会的审核意见，公司通过反复论证，多方协调和争取，优化完善了重大资产重组方案并报经董事会审议通过，该事项正在不遗余力的推进过程中。重组如能顺利完成，公司业务区域、资产规模、电量规模、效益规模等都将实现大幅度增长，公司将迈上快速发展的新台阶。
2、聚焦主业，电力业务提质增效
（1）售电量创历史新高
2019年，公司继续加强电网管理，在保障存量电力用户用电可靠性的同时，持续推进供电服务提升工作，不断提高供电质量和服务水平，完善供电服务体系，优化供电服务流程，扩大供电服务市场，协调并网联系，通过拓展大工业客户和挖掘潜在用户，公司全年实现上网电量20.69亿千瓦时，同比增长2.73 %；完成售电量19.41亿千瓦时，同比增长3.08%，均创历史新高。
（2）供电保障能力不断提升
公司加强建设项目重点环节监管，统筹全过程管控，推动重大电网工程项目顺利实施。其中，农网改造升级工程计划投资8.83亿元，累计完成投资7.09亿元，完成432个村社农网改造，有效改善了农网状况，提升了农网供电能力和供电质量。万州区城市功能恢复电网改造项目计划投资3.78亿元，累计完成投资1.02亿元。该项目的顺利实施，将进一步完善城市供电基础设施，提升城区供电总体水平。
（3）业务拓展取得新突破
电力勘察设计安装业务方面，对内坚持“电网优先”服务理念，为集团电网安全稳定运行提供了坚实的技术保障；对外积极培育客户资源，以优质工程助推市场拓展。目前公司安装业务遍布重庆、云南、新疆等地，全年实现合同金额达2.7亿元，同比增幅37%。售电业务开拓方面，公司充分利用各方优势资源，大力拓展电力直接交易业务，创新推行“售电+电力服务”新型合作模式，签约企业31家，签约售电量1.5亿千瓦时，实现了业务拓展新突破。
（4）科学编制电网规划
通过深入分析公司“十三五”电网运行情况，并在总结评估《三峡水利农村电网改造升级规划（2015-2017）》和《三峡水利“十三五”农村电网规划》基础上，公司编制《三峡水利2019-2025年农网改造升级规划》；结合公司电网结构及供区供电负荷增长趋势，公司修编《三峡水利
2019-2023年电网规划》，通过规划更好地指导电网建设与技术改造，促进公司合理安排和实施电网投资项目，更好地促进电网健康有序发展。
（5）精心组织安全生产
按照国家安全生产法律法规、重庆市安全生产条例和“党政同责、一岗双责、齐抓共管、失职追责”的要求，结合公司《安全生产管理办法》等安全生产管理制度以及公司安全工作实际，公司在2019年度进一步狠抓安全生产工作：一是继续强化落实各级安全生产责任，严格进行安全目标考核；二是深入推进安全文化建设，组织以“团队互助”为目标的多种安全文化宣贯活动；三是开展安全生产和安全执法检查等安全专项行动；四是强化安全隐患排查和安全检查，有效保证了2019年“零事故、零污染”的目标顺利实现。
3、勤勉尽职，切实保障股东权益
（1）科学决策，做好战略把控
2019年，公司董事会严格按照《公司法》、《证券法》等法律、法规及《公司章程》、《董事会议事规则》等公司制度的规定，认真负责、勤勉履职。报告期内，公司共召开董事会会议9次，审议通过议案56项，对公司重大资产重组、定期报告、利润分配预案、年度经营计划、财务决算方案等重大事项进行了及时、民主、科学的决策。全体董事以高度负责的精神参会议事，认真审议每项议案，发表了明确意见及建议，严格履行了战略把控职责。同时，在公司董事会研究审议有关公司改革发展稳定、重大经营管理事项和涉及职工切身利益的重大问题时，均充分征求了党委的意见和建议，确保各项决策科学和严谨。
董事会各专门委员会切实发挥专家职能，共召开7次会议，审阅和审议了24项议案。在履职过程中，董事会战略委员会重点围绕公司发展战略、重大资产重组方案等进行全面评估，并提出建设性的意见；董事会审计委员会充分发挥审查、监督职能，与公司内、外部审计机构保持密切沟通，对公司拟收购标的企业的审计、评估工作，以及公司的财务审计、内部控制审计等工作提出指导性意见并专门召开重大资产重组专题会议，对重组事项进行了科学研究、审慎决策；董事会薪酬与考核委员会认真审查公司高级管理人员的薪酬情况，确保符合公司经营实际。
董事会召开前，公司独立董事通过多种方式，对董事会审议的各个议案进行认真审核，并在此基础上，独立、客观、审慎地行使表决权。特别是在公司重大资产重组过程中，独立董事多次召开现场会议，听取公司关于重大资产重组事项的专项汇报，重点关注交易的公平性、定价公允性、以及对资本市场的影响等方面，切实维护公司和股东利益。
（2）加强管理，做好风险把控
2019年，公司持续完善内控体系，全年累计修订内控制度201项，并同步修订完善了《风险数据库》和《内控流程手册》，形成了“以风险管控为导向、以标准流程为载体”的自上而下较为完善的内控体系。同时，公司强化履行审计监督服务职能，围绕项目建设管理、供电优质服务提升、薪酬预算及执行、内控管理等方面开展专项审计工作。公司持续组织各职能部门、分子公司开展内部控制制度执行情况的自查、自评工作，以了解和掌握各项制度的执行情况和运行中遇到的问题，及时分析反馈，确保制度的有效执行。在此基础上，公司编制了《2019年度内部控制自我评价报告》，完成了内部控制的审计工作，法人治理规范化运作水平不断提升。
4、勇于担当，积极履行社会责任
（1）抗击疫情，保障供电
2020年初，我国遭遇新型冠状病毒感染肺炎疫情，公司的主要供电区域—重庆市万州区感染病例数量一直保持全市首位，疫情压力巨大。面对严峻的防疫形势，公司主动作为，快速反应，细化措施，坚决贯彻执行上级有关疫情防控的决策部署和工作要求，制定疫情防控保电方案和应急预案，在抓好自身疫情防控工作的同时，优化电网运行方式，严格落实医院等重点单位驻点保电、特巡特护、远程监控等各项措施，全力保障了全网安全可靠运行和供区的可靠供电。同时，公司对供区内符合条件的用户实施特殊时期优惠电价政策，切实减轻企业用电负担，以实际行动承担企业的社会责任。
（2）脱贫攻坚，对口帮扶
公司继续对口帮扶普子乡贫困村碗厂村以及市级深度贫困村土庙村的部分建卡贫困户，按照“一户一策”的原则落实帮扶措施。“扶贫先扶志”，通过开展主题教育活动，动员贫困户成员参加就业技能培训，同时引导村民根据当地的气候、土壤情况，结合市场需求，调整符合市场需要的农作物和经济作物品种，提高贫困户的脱贫积极性。同时捐资、投资，开展贫困村危房改造
通电，解决贫困户“两不愁三保障”等亟待解决的问题，确保在2020年实现碗厂村和土庙村贫困人口全部脱贫。
（3）优化信披，加强沟通
结合重大资产重组工作推进要求，公司进一步加强信息披露工作管理，注重定期报告披露的全面展示与重点突出，临时报告披露的及时性与针对性，不断提升投资者获取有用信息的效率；进一步加强投资者关系管理，重点就重组有关事项与各类型投资者积极沟通，通过“请进来”接受调研、召开电话会议，“走出去”参加重庆辖区投资者网上接待日活动等，增进与投资者的互动互信，保障投资者知情权。
（4）坚持分红，回报股东
为切实保障投资者利益，分享公司发展成果，在连续几年高比例现金分红的基础上，经过充分征求投资者及独立董事的意见,董事会提出了2019年度公司利润分配预案：以公司现有总股本993,005,502股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金红利9,930.06万元（含税），分红金额占当期合并报表中归属于上市公司股东的净利润的51.81%。
二、报告期内主要经营情况
详见第四节“经营情况讨论与分析”之“报告期内主要经营情况”。
(一) 主营业务分析
1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
| 科目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） |
| 营业收入 | 1,306,910,762.83 | 1,298,466,057.58 | 0.65 |
| 营业成本 | 1,067,247,425.99 | 1,031,738,179.78 | 3.44 |
| 销售费用 | 86,956.95 | ||
| 管理费用 | 100,614,969.83 | 86,456,990.75 | 16.38 |
| 财务费用 | 46,849,358.13 | 47,550,693.05 | -1.47 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 356,718,841.02 | 431,264,840.14 | -17.29 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 28,324,738.75 | -288,196,732.35 | 109.83 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -206,862,743.65 | -205,683,568.12 | -0.57 |
| 投资收益 | 20,404,306.53 | 37,820,424.44 | -46.05 |
| 公允价值变动收益 | 30,309,646.51 | 405,560.53 | 7,373.52 |
| 信用减值损失 | -6,262,245.03 | ||
| 资产减值损失 | 0.00 | -3,803,569.74 | -100.00 |
| 资产处置收益 | 14,837,376.67 | 10,360,198.30 | 43.22 |
| 营业外收入 | 7,532,833.99 | 3,570,664.45 | 110.96 |
| 少数股东损益 | -6,495,737.14 | -11,714,907.59 | 44.55 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 146,570,331.77 | 262,608,518.48 | -44.19 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 111,340,957.38 | 163,767,551.59 | -32.01 |
| 收回投资收到的现金 | 568,932,128.75 | 870,634,524.66 | -34.65 |
| 取得投资收益收到的现金 | 13,600,000.00 | 22,214,528.00 | -38.78 |
| 投资支付的现金 | 250,000,000.00 | 805,000,000.00 | -68.94 |
| 取得借款收到的现金 | 150,000,000.00 | 229,999,912.28 | -34.78 |
1、营业收入本年度较上年度增加主要系电力收入增加所致。
2、营业成本本年度较上年度增加主要系外购电成本和折旧费用增加所致。
3、销售费用本年度较上年度增加主要系本年度全资子公司重庆三峡兴能售电有限公司拓展业务，使销售费用同比增加所致。
4、管理费用本年度较上年度增加主要系公司实施重大资产重组开支中介机构费876万元和上年度取消退休人员大额医保冲回人工费710万元所致。
5、财务费用本年度较上年度下降1.47%，抵除农网还贷资金其他收益弥补后，同比下降28.61%，主要系公司本年度提前归还部分长期借款、短期贷款余额下降及自2019年起供热公司不再计提向股东单位的借款利息等原因所致。
6、经营活动产生的现金流量净额本年度较上年度减少主要系减少收到城市功能恢复专项补助资金和财政局农网还贷资金所致。
7、投资活动产生的现金流量净额本年度较上年度增加主要系公司本年度收回大额短期财务投资和固定资产投资额同比减少所致。
8、筹资活动产生的现金流量净额本年度较上年度减少主要是本年度银行贷款净流出增加所致。
9、投资收益本年度较上年度减少主要系减少注销控股子公司奉节县康乐电力有限公司投资收益、重庆三峡银行股份有限公司（以下简称：三峡银行）分红收益和短期财务投资收益所致。10、公允价值变动收益本年度较上年度增加主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则对三峡银行股权投资按公允价值计量，本年度确认公允价值变动收益2,998万元所致。
11、信用减值损失本年度较上年度增加主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则，按照预期信用损失法计提应收款项坏账准备，将计提的坏账准备金额计入“信用减值损失”核算所致。
12、资产减值损失本期较上年同期减少主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则，按照预期信用损失法计提应收款项坏账准备，不再将应收款项坏账准备列入“资产减值损失”核算所致。
13、资产处置收益本年度较上年度增加主要系增加电网资产拆迁补偿收益所致。
14、营业外收入本年度较上年度增加主要系本年度将确认的无法支付款项转入营业外收入所致。
15、少数股东损益本年度较上年度增加主要系控股子公司供热公司本年度亏损减少，其少数股东同比减少承担亏损所致。
16、收到其他与经营活动相关的现金本年度较上年度减少主要系减少收到城市功能恢复专项补助资金和财政局农网还贷资金所致。
17、支付其他与经营活动相关的现金本年度较上年度减少主要系本年度代付新建居民住宅小区供配电设施费和退付临时接电费减少所致。
18、收回投资收到的现金本年度较上年度减少主要系公司本年度短期财务投资支出减少，相应减少收回投资收到的现金所致。
19、取得投资收益收回的现金本年度较上年度减少主要系减少收到三峡银行分红款和康乐公司注销分回的清算剩余资金所致。20、投资支付的现金本年度较上年度减少主要系公司本年度减少短期财务投资支出所致。
21、取得借款收到的现金本年度较上年度减少主要系减少农网改造升级项目专项贷款和短期流动资金贷款所致。
2. 收入和成本分析
√适用 □不适用
公司收入和成本分析如下：
(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况
单位:元 币种:人民币
| 主营业务分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） |
| 电力行业 | 974,490,405.53 | 801,587,952.76 | 17.74 | 1.40 | 5.07 | 减少2.87个百分点 |
| 勘察设计安装 | 271,194,262.58 | 215,830,238.20 | 20.41 | -1.77 | 0.97 | 减少2.17个百分点 |
| 节水安装销售 | 176,740.60 | 176,807.65 | -0.04 | -49.55 | 减少0.04个百分点 | ||
| 蒸汽销售 | 45,085,154.87 | 46,134,860.26 | -2.33 | 1.16 | -10.67 | 增加13.56个百分点 | |
| 主营业务分地区情况 | |||||||
| 分地区 | 营业收入 | 营业成本 | 毛利率（%） | 营业收入比上年增减（%） | 营业成本比上年增减（%） | 毛利率比上年增减（%） | |
| 重庆市 | 1,300,537,904.63 | 1,060,070,195.16 | 18.49 | 0.69 | 3.39 | 减少2.13个百分点 | |
| 四川省 | 176,740.60 | 176,807.65 | -0.04 | -49.55 | 减少0.04个百分点 | ||
| 云南省 | 6,196,117.60 | 7,000,423.18 | -12.98 | -9.48 | 15.32 | 减少24.30个百分点 | |
(2). 产销量情况分析表
√适用 □不适用
| 主要产品 | 单位 | 生产量 | 销售量 | 库存量 | 生产量比上年增减（%） | 销售量比上年增减（%） | 库存量比上年增减（%） |
| 发电量 | 亿 千 瓦时 | 6.47 | -5.96 | ||||
| 售电量 | 亿 千 瓦时 | 19.41 | 3.08 |
产销量情况说明公司 2019 年度外购电量14.25 亿千瓦时，同比上升7.15%。
(3). 成本分析表
单位：万元
| 分行业情况 | ||||||
| 分行业 | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例(%) | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例(%) | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 电力销售 | 外购电 | 46,684 | 58.24 | 44,345 | 58.12 | 5.27 |
| 电力销售 | 折旧 | 16,153 | 20.15 | 15,620 | 20.47 | 3.41 |
| 电力销售 | 人工费 | 11,690 | 14.58 | 10,929 | 14.33 | 6.96 |
| 电力销售 | 其他 | 5,632 | 7.03 | 5,399 | 7.08 | 4.31 |
| 电力销售 | 小计 | 80,159 | 100 | 76,293 | 100.00 | 5.07 |
| 勘察设计安装 | 材料 | 8,016 | 37.14 | 7,539 | 35.27 | 6.33 |
| 勘察设计安装 | 施工 | 5,372 | 24.89 | 5,057 | 23.66 | 6.23 |
| 勘察设计安装 | 人工费 | 3,575 | 16.56 | 3,385 | 15.83 | 5.60 |
| 勘察设计安装 | 其他 | 4,620 | 21.41 | 5,394 | 25.24 | -14.35 |
| 勘察设计安装 | 小计 | 21,583 | 100.00 | 21,375 | 100.00 | 0.97 |
| 节水安装销售 | 其他 | 18 | 100.00 | 35 | 100 | -49.48 |
| 节水安装销售 | 小计 | 18 | 100 | 35 | 100 | -49.48 |
| 蒸汽销售 | 原煤 | 2,714 | 58.83 | 3,138 | 68.03 | -13.51 |
| 蒸汽销售 | 折旧 | 245 | 5.31 | 241 | 5.22 | 1.66 |
| 蒸汽销售 | 人工费 | 722 | 15.65 | 674 | 14.61 | 7.12 |
| 蒸汽销售 | 其他 | 932 | 20.20 | 1,112 | 24.10 | -16.16 |
| 蒸汽销售 | 小计 | 4,613 | 100 | 5,165 | 100 | -10.68 |
(4). 主要销售客户及主要供应商情况
√适用 □不适用
前五名客户销售额19,964.07万元，占年度销售总额13.44%；其中前五名客户销售额中关联方销售额0万元，占年度销售总额0 %。前五名供应商采购额54,030.11万元，占年度采购总额63.90%；其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元，占年度采购总额0%。
3. 费用
√适用 □不适用
公司销售费用、管理费用、财务费用等科目变动详见本节“主营业务分析”之“利润表及现金流 量表相关科目变动分析表”。
4. 研发投入
(1). 研发投入情况表
□适用 √不适用
(2). 情况说明
□适用 √不适用
5. 现金流
√适用 □不适用
公司现金流相关科目变动详见本节“主营业务分析”之“利润表及现金流量表相关科目变动分析 表”。
(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明
√适用 □不适用
1、电力业务利润4,193万元，占利润总额18.96%，同比下降16.08个百分点，主要是本年度自发水电量减少使外购电成本同比增加、农网改造升级资产陆续转固，其折旧和利息费用化同比增加，以及重大资产重组开支中介费等原因，使电力业务利润同比下降。
2、其他收益8,166万元，占利润总额36.92%，同比上升20.69个百分点，主要系农网还贷资金递延收益转入其他收益用以弥补农网改造升级资产增加的折旧费和利息费用，本期农网还贷资金递延收益4,875万元，同比增加1,181万元。
3、公允价值变动收益3,031万元，占利润总额13.70%，同比上升13.52个百分点，主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则对三峡银行股权投资按公允价值计量，本年度确认公允价值变动收益2,998万元所致。
(三) 资产、负债情况分析
√适用 □不适用
1. 资产及负债状况
单位：元
| 项目名称 | 本期期末数 | 本期期末数占总资产的比例（%） | 上期期末数 | 上期期末数占总资产的比例（%） | 本期期末金额较上期期末变动比例（%） | 情况说明 |
| 货币资金 | 638,861,680.06 | 12.42% | 459,578,166.88 | 8.93% | 39.01% | 注1 |
| 交易性金融资产 | 0.00 | 0.00% | 315,525,899.95 | 6.13% | -100.00% | 注2 |
| 其他应收款 | 9,446,214.98 | 0.18% | 13,703,651.05 | 0.27% | -31.07% | 注3 |
| 其他流动资产 | 26,086,639.16 | 0.51% | 41,318,117.94 | 0.80% | -36.86% | 注4 |
| 可供出售金融资产 | 0.00% | 170,809,600.00 | 3.32% | -100.00% | 注5 | |
| 其他非流动金融资产 | 325,021,500.00 | 6.32% | 0.00% | 注6 | ||
| 应付账款 | 262,504,090.37 | 5.11% | 413,995,487.05 | 8.04% | -36.59% | 注7 |
| 递延所得税负债 | 67,945,447.51 | 1.32% | 38,628,772.79 | 0.75% | 75.89% | 注8 |
其他说明注1：年末较年初增加主要系本年度经营活动取得较多的现金净流入所致。注2：年末较年初减少主要系上年购入的结构性存款全部到期收回所致。注3：年末较年初减少主要系本年收回以前年度往来款所致。注4：年末较年初减少主要系退回上年度预缴企业所得税税款所致。注5：年末较年初减少主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则，按最新金融资产分类所致。注6：年末较年初增加主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则，按最新金融资产分类且公允价值变动增加所致。注7：年末较年初减少主要系本年减少应付工程款所致。注8：年末较年初增加主要系自2019年1月1日起执行新金融工具准则对三峡银行股权投资按公允价值计量，对其确认的公允价值变动收益产生的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债所致。
2. 截至报告期末主要资产受限情况
√适用 □不适用
单位：元
| 项目 | 抵押物账面净值 | 受限期限 | 贷款额 |
| 水电站土地使用权 | 0 | 2015年-2030年 | 89,000,000 |
说明：上述资产受限主要系划拨土地使用权向银行抵押借款形成。
3. 其他说明
□适用 √不适用
(四) 行业经营性信息分析
√适用 □不适用
详见本节“三、公司关于公司未来发展的讨论与分析”中“水电行业发展趋势”部分。
电力行业经营性信息分析
1. 报告期内电量电价情况
√适用 □不适用
| 发电量(万千瓦时) | 上网电量(万千瓦时) | 售电量(万千瓦时) | 外购电量（如有）(万千瓦时) | 上网电价(元/兆瓦时) | 售电价(元/兆瓦时) | |||||||||||||
| 经营地区/发电类型 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 同比 | 今年 | 上年同期 | 与上年同期相比 |
| 重庆市 | 60,707 | 64,405 | -5.74% | 60,371 | 63,997 | -5.67% | 190,064 | 183,884 | 3.36% | 142,503 | 132,992 | 7.15% | 337 | 339 | -0.59% | 509 | 519 | -1.93% |
| 水电 | 60,707 | 64,405 | -5.74% | 60,371 | 63,997 | -5.67% | 56,618 | 59,818 | -5.35% | 377 | 359 | 5.01% | ||||||
| 云南省 | 4,006 | 4,402 | -9.00% | 3,982 | 4,371 | -8.90% | 3,982 | 4,371 | -8.90% | 156 | 157 | -0.64% | 156 | 157 | -0.64% | |||
| 水电 | 4,006 | 4,402 | -9.00% | 3,982 | 4,371 | -8.90% | 3,982 | 4,371 | -8.90% | 156 | 157 | -0.64% | 156 | 157 | -0.64% | |||
| 合计 | 64,713 | 68,807 | -5.95% | 64,353 | 68,368 | -5.87% | 194,046 | 188,255 | 3.08% | 142,503 | 132,992 | 7.15% | 354 | 335 | 5.67% | 502 | 510 | -1.57% |
说明：
1、本表中“上网电量”系公司自发水电上网电量。
2、关于2019年执行重庆市降低一般工商业电价政策的情况：
（1）根据《重庆市物价局关于降低一般工商业电价有关事项的通知》（渝发改价格〔2019〕476号）规定，自2019年4月1日起，按照国家统一部署，将电网企业增值税税率由16%调整到13%腾出的电价空间全部用于降低一般工商业用电价格，重庆市“工商业及其他”类别中单一制用电销售电价和输配电价每千瓦时降低1.71分。
（2）根据《重庆市发展改革委关于进一步降低一般工商业电价有关事项的通知》（渝发改价格{2019}657号）规定，自2019年7月1日起，降低我市“工商业及其他”类别中单一制用电（一般工商业）各电压等级销售电价和输配电价每千瓦时降低3.83分。同时，随电价征收的国家重大水利工程建设基金征收标准降低50%，每千瓦时降低0.196875分。
（3）上述电价调整，综合2019年4月起增值税税率下调3%的因素影响，对公司2019年度净利润无重大影响。
2. 报告期内电量、收入及成本情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 类型 | 发电量（万千瓦时） | 同比 | 售电量（万千瓦时） | 同比 | 收入 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 成本构成项目 | 本期金额 | 本期占总成本比例（%） | 上年同期金额 | 上年同期占总成本比例（%） | 本期金额较上年同期变动比例(%) |
| 水电 | 64,713 | -5.95% | 60,600 | -5.59% | 30,433 | 32,768 | -7.12 | 折旧 | 7,532 | 9.40 | 7,055 | 9.25 | 6.76 |
| 水电 | 人工费 | 2,661 | 3.32 | 2,886 | 3.78 | -7.80 | |||||||
| 水电 | 其他 | 2,939 | 3.67 | 2,386 | 3.13 | 23.18 | |||||||
| 外购电（如有） | — | — | — | — | 67,016 | 63,334 | 5.81 | 购电费用 | 46,684 | 58.24 | 44,345 | 58.12 | 5.27 |
| 合计 | 64,713 | -5.95% | 60,600 | -5.59% | 97,449 | 96,102 | 1.40 | - | 59,816 | 74.62 | 56,672 | 74.28 | 5.55 |
说明：1、本表中，成本占比为成本占电力成本之比值。
2、公司购电费用上升，主要系公司自发电量减少及外购电量增加所致。
3. 装机容量情况分析
√适用 □不适用
截至2019年底，公司自有及控股在运水电机组装机容量共269.8MW，其中在运并网机组装机容量为236.9MW，在运未并网机组装机容量32.9MW（云南芒牙河水电站24.9MW，巫溪县峡门口水电站8MW）。公司无火电机组。
2017年-2019年在运并网水电机组装机容量统计表
| 电源种类 | 电站名称 | 所在地区 | 装机容量（MW） | ||
| 2019年 | 2018年 | 2017年 | |||
| 水电 | 鱼背山梯级电站、新长滩电站 | 重庆市 万州区 | 113.9 | 113.9 | 104.3 |
| 杨东河电站 | 湖北省 利川市 | 48 | 48 | 48 | |
| 两会沱电站、镇泉电站、金盆电站 | 重庆市 巫溪县 | 75 | 75 | 50 | |
| 合计 | 236.9 | 236.9 | 202.3 | ||
4. 发电效率情况分析
√适用 □不适用
2018年-2019年在运并网机组发电效率统计表
| 2019 | 2018 | 同比变动（%） | |
| 装机容量（兆瓦） | 236.9 | 236.9 | - |
| 发电量（万千瓦时） | 59,332 | 62,871 | -5.63 |
| 厂用电量（万千瓦时） | 317 | 387 | -18.09 |
| 厂用电率（%） | 0.53 | 0.62 | -14.52 |
| 利用小时数（小时） | 2,505 | 2,654 | -5.61 |
说明：2019年公司未并网机组装机容量32.9MW，其中云南芒牙河电站装机容量24.9MW，发电量为4,006万千瓦时，厂用电量为24万千瓦时，厂用电率为0.60%，利用小时数为1,609小时；重庆巫溪峡门口水电站装机容量8MW，发电量为1,375万千瓦时，厂用电量为19万千瓦时，厂用电率为1.38%，利用小时数为1,719小时。
5. 资本性支出情况
√适用 □不适用
（1）募集资金投资项目
单位：万元
| 项目 | 预算数 | 报告期投入 | 累计实际投入金额 | 报告期项目收益情况 | 项目进度 | 资金来源 |
| 两会沱电站 | 41,502 | 0 | 40,820.17 | 售电收入1,570.88万元，净收益-855.27万元 | 100.00 | 募集资金、贷款、自有资金 |
| 金盆水电站 | 35,715 | 0 | 35,714.98 | 售电收入1,546.29万元，净收益 | 100.00 | 募集资金、贷款、自有资金 |
| -314.24万元 | ||||||
| 镇泉引水电站 | 27,905 | 0 | 25,215.42 | 售电收入1,876.87万元，净收益155.09万元 | 100.00 | 募集资金、贷款、自有资金 |
| 新长滩水电站 | 18,762 | 0 | 18,762.02 | 售电收入1,746.54万元，净收益990.54万元 | 100.00 | 募集资金、自有资金 |
说明：公司募集资金投资水电站项目已经全部投产发电。2019年，公司两会沱水电站和镇泉水电站完成了竣工决算。
（2）非募集资金项目
单位：万元
| 项目 | 预算数 | 报告期投入金额 | 累计实际投入金额 | 报告期项目收益情况 | 项目进度（%） | 资金来源 |
| 农村电网改造升级工程 | 88,329 | 3,960.07 | 70,924.26 | 无 | 80.32 | 贷款、自有资金、中央预算内资金 |
| 鱼背山水库除险加固工程 | 8,548 | 28.35 | 7,210.36 | 无 | 100 | 中央预算、贷款、自有资金 |
| 万州区城市功能恢复电网改造工程 | 37,765 | 8,686.50 | 10,210.99 | 无 | 27.01 | 三峡后续专项资金、贷款 |
| 110千伏输变电改造工程 | 18,076 | 110.46 | 11,284.82 | 无 | 100 | 贷款、自有资金 |
| 发变电厂（站）集中控制改造工程 | 12,190 | 174.15 | 174.15 | 无 | 1.43 | 贷款、自有资金 |
说明：农网改造升级工程预算数88,329万元不包含重庆市万州区人民政府专项用于公司供区内的贫困村农网改造增加工程建设的补助资金2,000万元。
1）农网改造升级工程项目
A、以往年度农网改造升级工程项目投资情况
公司2015年第一次临时股东大会及2017年第一次临时股东大会同意公司在88,329万元内投资建设农网改造升级工程，资金来源为中央预算内投资资金20%，银行贷款资金80%，并授权董事会逐年审批农网改造升级工程具体投资金额。截至2019年底，公司农村电网改造升级工程累计下达投资计划为7.99亿元，累计实际投入7.09亿元。
B、关于实施农网改造升级工程2019年中央预算内投资计划的情况
重庆市发展和改革委员会《关于下达农网改造升级工程2019年中央预算内投资计划的通知》（渝发改投【2019】299号）下达我司农网改造升级工程2019年中央预算内投资计划2,250万元，其中：中央预算内资金450万元，银行贷款资金1,800万元。为提高公司电网供电能力和安全可
靠性，公司第九届董事会第四次会议决定，投资2,250万元实施农网改造升级工程2019年中央预算内投资计划。
根据上述文件，重庆市发展和改革委员会下达公司承担的农村电网改造升级工程2019年中央预算内投资资金450万元。2019年7月，上述中央预算内资金450万元已经万州区财政局下拨至公司账户。根据《企业会计准则》和《企业财务通则》的相关规定，该笔补助与资产相关，公司对上述资金列入“资本公积”科目，对公司2019年度净利润无影响。C、关于收到农网改造升级工程还贷资金的情况2019年11月，重庆市财政局以《关于下达2019年农村电网地方还贷资金预算（拨款）的通知》（渝财产业[2019]147号）、《关于下达2019年农村电网地方还贷资金预算拨款（第二批）的通知》（渝财产业[2019]168号）下达公司承担的农村电网改造升级工程2019年还贷资金3,000万元、819.33万元，专项用于公司农村电网改造升级工程项目建设还贷，重庆市万州区财政局已将上述资金下拨到公司账户。根据《企业会计准则》和《企业财务通则》的相关规定，该笔收入与资产相关，公司将其列入“递延收益”科目，待工程完工转入固定资产后计入当期收益，该笔资金收入对2019年度净利润无影响。由于受在建工程投入进度、转入固定资产时间等因素影响，该笔资金对以后年度净利润影响存在不确定性，公司将按照有关规定切实履行持续披露义务。D、收到与收益相关的补助2019年6月13日，公司收到万州区财政局下拨的2019年度农网改造专项补助资金1,900万元。根据《企业会计准则16 号-政府补助》等相关规定，上述专项补助与收益相关，公司将其计入“其他收益”科目，增加公司2019年度净利润约1,615万元。详见公司于2019年6月15日披露的《关于收到2019年度农网改造升级工程专项补助资金的公告》（临2019-028号）。
2）鱼背山水库除险加固工程
2015年，公司鱼背山水库被纳入病险水库除险加固中央预算内投资。为消除安全隐患，提高水库安全等级，增强汛期防洪和蓄水能力，第八届董事会第二次会议决定，2015—2017年投资8,548万元实施鱼背山水库除险加固工程，其中中央预算内投资5,069万元，公司自筹资金3,479万元。截至报告期末，该工程已建成投产，公司已累计收到该工程中央预算内投资资金4,613万元，其中2015年收到600万元、2016年收到2,400万元、2017年收到1,613万元。根据《企业会计准则》相关规定，公司将上述中央预算内投资资金计入“递延收益”科目，并在该资产使用寿命内采用系统合理的方法计入收益，2019年度计入其他收益126万元。
3）万州区城市功能恢复电网改造工程
2017年，公司被批准为万州区城市功能恢复电网改造项目法人，享受三峡工程后续专项资金补助。为增强公司电网在万州城区的供电能力，满足万州城市功能恢复和经济发展需要，公司第八届董事会第十六次会议同意投资37,765万元对原建设标准低、不能适应城市功能建设需要的电力设施进行改造，分三年（2018年-2020年）实施城市功能恢复电网改造工程。资金来源为：三峡后续专项资金不超过17,536万元，其余资金由公司自筹。董事会授权公司经理办公会在总额内根据电网经营情况分年度确定建设内容和投资额。详见公司于2018年3月29日披露的《关于投资建设城市功能恢复电网改造工程的公告》（临2018-009号）。截至本报告期末，该项目完成投资10,210.99万元，相关工程建设尚在进行中。
2018年10月，万州区财政局以《关于下达2018年度第二批三峡后续工作项目专项资金预算的通知》（万州财农发【2018】24号）下达公司承建的万州区城市功能恢复电网改造项目2018年度三峡后续专项资金预算8,000万元，根据万州区政府相关文件，2018年10月公司收到专项资金7,014万元。根据《企业会计准则》的相关规定，该笔收入与资产相关，公司将其列入“递延收益”科目，并在该资产使用寿命内采用系统合理的方法计入收益，对公司2019年度利润无重大影响。
4）110千伏输变电改造工程
为完善公司电网结构，提高110千伏董家至康乐至镇泉线路的稳定性和安全运行条件，并接纳控股子公司后溪河公司的两会沱水电站、金盆水电站和镇泉引水电站电力，以及为沿线其他水电站电力接入公司电网创造条件，满足日益增长的供电需求，经公司第七届董事会第十七次会议及2015年第一次临时股东大会决议审议，公司决定投资18,076.00万元实施110千伏董家至康乐至镇泉输变电改造工程，该工程将通过公司自有资金及银行贷款解决。截至本报告期末，110千伏输变电改造工程已经完成，实际累计投入11,284.82万元。
5）发变电厂（站）集中控制改造工程为升级公司电力生产、调度运行方式，提高公司电网自动化、信息化和智能化水平，优化电力系统资源配置，增强公司发供电的可靠性和经济性，促进公司电力业务发展，公司第九届董事会第三次会议同意投资12,190万元实施发变电厂（站）集中控制改造工程。详见公司于2019年3月25日披露的《关于投资实施发变电厂（站）集中控制改造工程的公告》（临2019-010号）。截止本报告期末，该项目完成投资174.15万元，相关工程建设尚在进行中。
6. 电力市场化交易
√适用 □不适用
| 本年度 | 上年度 | 同比变动 | |
| 市场化交易的总电量 | 249 | 11.0898 | 2,145.3% |
| 总上网电量 | |||
| 占比 |
说明：上述公司市场化交易电量单位为万千瓦时，来源于售电公司代理用户参与重庆市电力直接交易。
7. 售电业务经营情况
√适用 □不适用
本报告期内，重庆市市场化交易电量232亿千瓦时（不含专项直供），其中：公司在重庆市电力公司区域参与市场化交易电量（售电业务）249万千瓦时，售电电价为0.3836元/千瓦时。
8. 其他说明
□适用 √不适用
(五) 投资状况分析
1、 对外股权投资总体分析
√适用 □不适用
| 被投资公司名称 | 主要业务 | 占被投资公司的权益比例（%） | 持股变动情况 |
| 重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司 | 站台设施建设、设计、制作、发布公交站台广告等 | 34 | 无 |
报告期内，公司收到站台公司分红款1,360万元。
(1) 重大的股权投资
□适用 √不适用
(2) 重大的非股权投资
√适用 □不适用
详见本节“资本性支出情况”
(3) 以公允价值计量的金融资产
√适用 □不适用
详见第二节“公司简介和主要财务指标”之十一“采用公允价值计量的项目”。
(六) 重大资产和股权出售
□适用 √不适用
(七) 主要控股参股公司分析
√适用 □不适用
截至2019年12月31日，公司主要控股、参股公司情况如下：
单位：万元 币种：人民币
| 公司名称 | 业务性质 | 权益比例（%） | 注册资本 | 总资产 | 净资产 | 营业收入 | 营业利润 | 净利润 | 主要经营活动 |
| 重庆三峡水利发电有限公司 | 工业 | 100 | 3,000.00 | 8,576 | 2,890 | 8,910 | 1,398 | 1,161 | 水力发电、电站运行维护管理、电力技术开发及咨询服务、销售建材 |
| 重庆三峡水利供电有限公司 | 工业 | 100 | 7,000.00 | 30,173 | 9,376 | 99,271 | 2,128 | 1,869 | 承担重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司供区内的供电业务、供用电技术开发与咨询、供用电设备材料经营、客户用电服务 |
| 重庆恒联电气有限责任公司 | 服务业 | 100 | 5,000.00 | 11,272 | 6,427 | 8,236 | 573 | 471 | 承装、承修电力设施（四级），送变电工程专业承包（三级）（按许可证核定期限从事经营）；生产、销售高低压电器成套开关设备；销售钢材、电线电缆、金属材料及建材（不含危险化学品）。（须经审批的经营项目，取得 |
| 审批后方可从事经营） | |||||||||
| 重庆三峡水利电力建设有限公司 | 服务业 | 100 | 10,000.00 | 28,019 | 15,493 | 21,052 | 3,213 | 2,756 | 许可经营项目：电力设施承装二级、承修二级、承试二级（按许可证核定的事项和期限从事经营）。一般经营项目：从事建筑相关业务（取得相关行政许可后方可执业）；水力发电，水电物资供应，工业设备安装，水产养殖及水电投资服务 |
| 重庆三峡水利电力投资有限公司 | 工业 | 100 | 41,864.88 | 95,972 | 68,690 | 7,290 | 2,554 | 2,297 | 电力项目开发；利用企业资金对外进行投资 |
| 重庆市万州 区江河水电 开发有限公 司 | 工业 | 88.89 | 2,700.00 | 10,744 | 3,186 | 754 | 84 | 56 | 水利电力开发、水电物资供应、机电设备安装、水电信息咨询服务 |
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 工业 | 99.85 | 56,249.00 | 104,827 | 55,214 | 5,383 | -1,062 | -1,123 | 水电开发，水力发电，供水、供电。(以上经营范围须经审批的经营项目，取得审批后方可从事经营） |
| 重庆市万州供热有限公司 | 工业 | 55 | 9,147.00 | 7,966 | -17,699 | 4,511 | -629 | -744 | 供热服务；发电；售电。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动） |
| 重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司 | 广告 | 34 | 5,000.00 | 19,522 | 17,215 | 13,963 | 6,255 | 5,161 | 站台设施建设、设计、制作、发布公交站台广告等 |
| 业 | |||||||||
| 重庆三峡水利建设有限公司 | 工业 | 100 | 2,000.00 | 5,326.00 | 3,591.00 | 391 | -23 | -23 | 一般经营项目：土木工程建筑（贰级）、地基基础、装饰装潢服务。利用自有资金从事农村荒地、农村土地整理、复垦项目的投资。房地产开发（凭有效资质证书） |
| 重庆三峡兴能售电有限公司 | 服务业 | 100 | 4,000.00 | 3,938.00 | 3,938.00 | 3.00 | -31.00 | -31.00 | 供电营业、电力业务（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；承装（修试）电力设施（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；合同能源管理，节能环保信息咨询；电力技术开发、咨询、转让；从事建筑相关业务（取得相关资质后方可执业）。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】 |
1、对经营业绩同比出现大幅波动，且对公司合并经营业绩造成重大影响的单个子公司或参股公司的相关情况分析：
重庆三峡水利发电有限公司2019年度实现净利润1,161万元，同比增加275万元，主要系本年度由于增值税税率下调使收入上升及固定成本费用下降所致。
重庆市万州供热有限公司2019年度年实现净利润-744万元，同比减亏1,291万元，主要原因是本期能耗、煤耗降低及2019年起不再计提股东单位的内部借款利息所致。
2、对经营业绩未出现大幅波动，但其资产规模、构成或其他主要财务指标出现显著变化，并可能在将来对公司业绩造成影响的主要子公司或参股公司相关变化情况和原因分析：
单位：元
| 公司名称 | 资 产 | 期末余额 | 年初余额 | 变动额 | 变动率 | 备注 |
| 重庆三峡水利发电有限公司 | 应收账款 | 20,795,757.49 | 16,227,233.51 | 4,568,523.98 | 28.15% | 注1 |
| 递延所得税资产 | 897,116.56 | 1,999,611.52 | -1,102,494.96 | -55.14% | 注2 | |
| 重庆三峡水利供电有限公司 | 应收票据 | 39,542,181.78 | 31,103,200.00 | 8,438,981.78 | 27.13% | 注3 |
| 应收账款 | 9,212,441.98 | 16,534,919.23 | -7,322,477.25 | -44.28% | 注4 | |
| 其他应收款 | 66,407,195.54 | 92,507,753.82 | -26,100,558.28 | -28.21% | 注5 | |
| 固定资产 | 78,564,370.85 | 66,967,866.35 | 11,596,504.50 | 17.32% | 注6 | |
| 在建工程 | 2,216,168.81 | 527,352.11 | 1,688,816.70 | 320.24% | 注7 | |
| 重庆恒联电气有限责任公司 | 货币资金 | 12,164,970.43 | 3,256,519.74 | 8,908,450.69 | 273.56% | 注8 |
| 应收票据 | 820,000.00 | -820,000.00 | -100.00% | 注9 | ||
| 重庆三峡水利电力建设有限有限公司 | 应收票据 | 11,014,964.34 | -11,014,964.34 | -100.00% | 注10 | |
| 预付账款 | 9,090,129.23 | 61,431.14 | 9,028,698.09 | 14697.27% | 注11 | |
| 重庆三峡水利电力投资有限公司 | 应收账款 | 55,276,571.18 | 30,538,409.20 | 24,738,161.98 | 81.01% | 注12 |
| 重庆三峡水利售电有限公司 | 其他应收款 | 39,007,200.00 | 19,007,600.00 | 19,999,600.00 | 105.22% | 注13 |
| 重庆市万州区供热有限公司 | 货币资金 | 1,683,652.58 | 4,351,498.59 | -2,667,846.01 | -61.31% | 注14 |
| 应收票据 | 2,800,000.00 | -2,800,000.00 | -100.00% | 注15 | ||
| 应收账款 | 8,589,415.06 | 3,497,607.01 | 5,091,808.05 | 145.58% | 注16 | |
| 存货 | 5,139,698.89 | 2,056,444.03 | 3,083,254.86 | 149.93% | 注17 | |
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 货币资金 | 25,578,062.22 | 14,195,378.93 | 11,382,683.29 | 80.19% | 注18 |
| 交易性金融资产 | 35,038,547.95 | -35,038,547.95 | -100.00% | 注19 | ||
| 其他流动资产 | 77,275.70 | 2,677,864.86 | -2,600,589.16 | -97.11% | 注20 |
注1：应收账款年末较年初增加主要系应收代维费增加所致。
| 注2：递延所得税资产年末较年初减少主要系年末应付职工薪酬产生的可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产减少所致。 |
| 注3：应收票据年末较年初增加主要系收到银行承兑汇票增加所致。 |
| 注4：应收账款年末较年初减少主要系收回以前年度欠费款所致。 |
| 注5：其他应收款年末比年初减少主要系应收集团内部往来款减少所致。 |
| 注6：固定资产年末比年初增加主要系在建工程转入及内购固定资产增加所致。 |
| 注7：在建工程年末较年初增加主要系尚未完工的技改项目增加所致。 |
| 注8：货币资金年末较年初增加主要系年末资金暂未归集至母公司所致。 |
| 注9：应收票据年末较年初减少主要系汇票到期承兑所致。 |
| 注10:应收票据年末较年初减少主要系汇票到期承兑所致。 |
| 注11：预付账款年末较年初增加主要系预付工程款增加所致。 |
| 注12：应收账款年末较年初增加主要系应收母公司电费款增加所致。 |
| 注13：其他应收款年末较年初增加主要系应收集团内部往来款增加所致。 |
| 注14：货币资金年末较年初减少主要系本年经营活动取得的净现金流入量不足以弥补筹资活动产生的净现金流出量所致。 |
| 注15：应收票据年末较年初减少主要系将银行承兑汇票背书至材料供应商所致。 |
| 注16：应收账款年末较年初增加主要系应收蒸汽款增加所致。 |
| 注17：存货年末较年初增加主要系年末库存原煤增加所致。 |
| 注18：货币资金年末较年初增加主要系本年到期收回上年购入的结构性存款用以支付工程款后尚存余额所致。 |
| 注19：交易性金融资产年末较年初减少主要系上年购入的结构性存款全部到期收回所致。 |
| 注20：其他流动资产年末较年初减少主要系待抵扣进项税额减少所致。 |
3、清算并注销奉节县康乐电力有限公司的进展情况
根据国家产业政策，本公司控股的康乐公司所属康乐电厂火力发电机组属国家淘汰落后产能关停范畴。依据重庆市《关于分解落实重庆市2011年淘汰落后产能目标任务（第三批）的公告》（渝淘汰领发〔2011〕11号），康乐公司已完成淘汰落后产能任务,通过国家验收并关停，且相关资产已处置完毕。鉴于上述原因，康乐公司已无存续经营必要。因此，公司第八届董事会第九次会议同意清算并注销康乐公司。康乐公司注销后，不再纳入公司合并财务报表范围，不会对公司资产及损益构成较大影响，不会对公司整体业务的发展和生产经营产生实质性影响。详见 2016 年12 月 3 日上海证券交易所网站、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》。2018年4月9日，康乐公司根据清算报告对剩余资产进行了分配，该公司实体实际上已不存在，故不再将其纳入公司合并范围。截至报告期末，康乐公司工商注销手续尚未完成。
(八) 公司控制的结构化主体情况
□适用 √不适用
三、公司关于公司未来发展的讨论与分析
(一) 行业格局和趋势
√适用 □不适用
1、水电行业发展趋势
由于水电运营企业主要利用上游江河天然来水发电，因此水电行业经营业绩受自然条件影响较大，具有较为明显的季节性特点。不同江河的丰水期和枯水期、水电站坝址处年度和月度径流量分布的不均衡性，均会对水电企业的发电量和经营业绩的稳定造成一定的影响。水电电力为可再生清洁能源，企业收入取决于电价和发电量，成本则主要体现在固定资产折旧和人工成本。近年来受国家宏观调控思路“科学有序开发大型水电，严格控制中小水电”等政策调整及优质水资源日益稀缺的影响，水电新增装机不断下滑，加上电力市场化和电价形成机制的改革等因素的影
响，行业经营存在一定政策不确定性风险。与此同时，水力发电受到降雨量变化的制约，发电收入与天气变化因素关联度大。（来源：北极星电力网）
（1）水力发电行业比较优势
节能减排压力助力水电发展随着环境保护和节能减排压力与日俱增，我国大力发展清洁能源势在必行，能源资源节约和生态环境保护在经济发展中扮演着重要角色。水电作为技术成熟、供应稳定的可再生清洁能源，仅利用大自然所赋予的自然能量，不耗水，无污染，为促进国民经济发展提供绿色动力，且伴随着不可忽视的节能减排效益。
优先调度权凸显水电优势根据《电网企业全额收购可再生能源电量监管办法》（原电监会令第25号）等有关法律法规的规定，水电、风电、光伏发电等可再生能源发电机组享有优先调度权，即只要水电、风电、光伏发电等可再生能源发电机组具备发电条件，电网将优先调度水电、风电、光伏发电所发电量上网，且除因不可抗力或有危及电网安全稳定的情形外，电网应努力实现水电、风电、光伏发电全额上网。
可存蓄性保障水电调节能力水能具有可存蓄性的特点，而电力是瞬间消费品，其产生、输送及使用在瞬间完成，目前尚无大型蓄电设备可投入商业使用，而相当规模的水电站可以通过利用合适地理位置调节水库库容，将不均匀的天然来水量进行优化分配和调节，存蓄水能，使水力发电所产生的电能最大化分配和利用，水电可成为优质的电网电源之一。
（2）公司在电力行业中具备一定优势
发电环节具备优势公司发电业务均为水电装机。水力发电相对于火电而言，虽然电站建设成本较高，但在机组建成投产后，其发电成本将远低于火电，且不受煤炭价格等因素的影响。因此，较之火电，水电具有较为明显的成本优势。随着电力体制改革的进一步深化，“竞价上网”政策完全落地实施后，水电的价格优势将得以凸显。公司募集资金投资项目金盆、新长滩水电站已于2018年上半年陆续投产发电，公司自发水电能力持续提升，可在将来更大程度替代外购电量，冲抵外购电成本，降低电力成本。配售电专业人才优势公司拥有大量配售电管理的专业人才、管理团队、完备的信息系统及融资平台，售电市场的全面放开为公司走出供区与其他市场主体相比，有较明显优势，公司外延拓展电力市场面临较好的发展机遇。报告期内，公司全资子公司三峡兴能售电有限公司加大售电市场拓展力度，强化与大工业用电客户的沟通交流，初见成效。公司将积极探索电能供需双方直接交易的购电模式，争取与有关方合作，降低购电成本，加强公司在售电环节的竞争力，持续提高公司盈利能力。
市场和区位优势公司供区所在地重庆市万州区一直是川渝地区最大的物资集散中心之一，也是四川、重庆以及陕南等地区水运通往长江中下游的东大门，上距重庆市327公里，下离宜昌市321公里。万州拥有长江上游最优的深水港区，已初步形成水陆空立体交通体系。重庆市乃至国务院积极支持万州经济社会发展。作为万州区主要的电力供应商，所处区域电力需求稳定，有利于公司在万州区域内电力业务的顺利拓展。发书配售一体化优势公司拥有完整的发、供电网络，集发、输、配、售电为一体，是上市公司中少数拥有“厂网合一”的电力企业。公司通过供电服务区域的输配电网向区域内客户供电，利用水力发电相对低廉的成本为公司带来主要效益。公司的厂网一体化保证了供电区域内供电能力客户需求的稳定性，具有对区域电力供应的市场优势。
（3）区域市场变动趋势
目前，公司供电营业区域约占重庆市万州区国土面积的80%，预计公司短期内在万州区市场地位不会出现重大变化。如公司本次重大资产重组顺利完成，公司供电范围将进一步扩大，覆盖重庆多个区县，年供电量、服务人口、大工业用户数进一步提高。
（4）可能面临的困难
公司上网电量中低成本的自发电量占比有待进一步提升，且水力发电受气候、环境因素影响较大，在现有经营模式下，盈利能力短期大幅提升难度较大。为此，公司将积极拓展配售电业务，培育公司新的利润增长点。
2、电力工程勘察设计安装行业趋势
电力工业的发展是电力工程市场需求增长的重要驱动因素。近十年来，中国电力建设处于高速发展阶段。截至2019年底，全国全口径发电装机容量已达20.1亿千瓦。在中国经济发展对能源需求迅速增加，国家电力发展对电网承载能力提高以及国家电网发展需要平衡的情况下，未来电网的重点建设工程，特高压电网和城乡配网建设将持续处于活跃阶段，由此对电力工程拉动效应将愈发明显。
（1）区域市场地位的变动趋势
目前，公司的电力工程勘察设计及安装业务范围主要集中在西南片区，且有着较高的市场信誉和竞争实力，在行业中优势较为突出。同时，公司进一步突破，除加强与老客户的战略合作外，努力开拓新市场，已在新疆、江苏等地中标多个项目。
（2）主要优势和困难
公司的电力工程勘察设计及安装业务具备国家电监委颁发的电力设施承装（修、试）二级，电力工程施工总承包二级和多项单项资质。同时，以本公司电力发展为依托，在业务保障、资金、信誉等方面具备一定的优势。但随着城市房地产建设开发趋缓、用户受电工程业务市场竞争加剧，公司电力建设安装增长压力较大。解决办法详见“公司发展战略”。
(二) 公司发展战略
√适用 □不适用
（1）核心业务
目前，万州地区发、供电业务是公司营业收入的主要贡献因素，是公司利润的主要来源，公司业绩近年来也保持了较稳定的增长。但受制于地方经济发展水平局限性及外购电成本变化性，公司业务发展成长空间有待进一步拓展。为此，公司正积极推动重大资产重组，通过本次重组，公司将整合重庆地区地方电网，未来持续提高电力服务质量，为三峡库区经济发展提供动力保障，促进地方经济健康发展。如本次重大资产重组顺利完成，公司供电范围覆盖重庆多个区县，年供电量、服务人口、大工业用户数进一步提高，公司资产、经营规模和效益均实现较大幅增长，发展能力和竞争力也将进一步增强。
（2）增长业务
加强与业内企业的交流合作，建立长期稳定的客户群，实现发展共赢。努力拓展业务范围，立足电力工程勘察设计安装业务，积极参与区域内外的变电站、发电厂安装业务等高端市场的竞争，强化业务水平，培育专业人才，并向电力业务咨询、设备租赁以及电力相关行业建设方向延伸，扩大市场范围，提升市场地位，促进公司持续发展。
(三) 经营计划
√适用 □不适用
1、2019年经营计划完成情况
公司在2018年年度报告中披露的2019年经营计划为：完成上网电量21.45亿千瓦时，售电量19.44亿千瓦时，实现营业收入12.97亿元（未考虑重大资产重组因素）。2019年度实际完成情况为：实现上网电量20.69亿千瓦时，售电量19.41亿千瓦时，营业收入 13.07亿元。
2、公司因维持当前业务并完成在建投资项目所需的资金需求
2020年，公司维持日常业务并完成在建工程投资项目所需的资金为20亿元（未考虑重大资产重组因素），通过日常生产经营收入及中央预算筹集，不足部分以债务融资及股权融资方式解决，将债务融资的综合资金成本控制在6%以内。
3、2020年经营计划
（一）总体思路和目标
2020年，是全面建成小康社会之年，也是公司迎来跨越式发展的关键一年。公司将以重大资产重组为契机，以打造“全国一流售电公司”为目标，把握机遇、开拓思路、直面挑战，强化危机意识，继承和弘扬三峡水利人敢闯敢拼的优良传统，外拓发展、内强管理，改革创新，切实提升企业核心竞争力和持续盈利能力。
2020 年，公司计划完成上网电量22.02亿千瓦时，售电量20.02亿千瓦时，实现营业收入13.45亿元（未考虑重大资产重组因素）。
（二）主要工作措施
1．发挥战略领导职能，科学谋划未来发展
2020年，面对复杂的市场环境和经济形势，董事会将继续发挥在战略规划中的核心作用，积极研判资本市场和电力市场的新形势，全力推动并力争完成公司重大资产重组，并做好重组后的三峡水利的管理融合和产业协同工作，引领公司把握机遇，直面挑战，朝着更高的目标不断奋进。
2．适应电力体制改革，打造企业核心竞争力
2020年，电力体制改革步入全面加速，纵深推进的时期，配售电企业的竞争关键在于价格与服务的竞争。为此，公司一方面，精心组织，引进低价的电源，降低外购电成本；另一方面，对标行业先进，落实《三峡水利提升供电优质服务工作方案》，提高公司供电服务水平；苦练内动，提升市场营销核心能力，加快电力营销人才队伍建设，积极参与市场竞争，为公司的长久发展注入活力。
3．加强董事会自身建设，提升管理效率
董事会将继续创新管理理念，优化管控机制和管理流程，促进管理升级，提高董事会运作效率和公司各级管理效率；持续学习，加强自身建设，总结发展经验，持续提高履职能力；发挥董事会各专门委员会以及独立董事在重大事项决策中的专家作用和监督作用；切实履行《公司章程》所赋予的职责，促进公司治理规范化水平的不断提升。
4．加强内控制度建设和执行，提升规范运作水平
继续根据公司业务发展要求，修编公司内控制度，不断完善内控体系，并做好制度的宣贯，做到全员全覆盖，确保各层级内控制度的正确理解和规范执行，促进内部控制闭环管理的有效实施，推动公司治理规范化水平的不断升级。
5．坚持“人才强企”战略，持续推进人力资源改革
根据公司发展要求，进一步完善人力资源管理体系，逐步调整人才结构；强化考核和人才引进、培养机制；加强现有人员的能力建设和成熟型人才引进，保障公司战略性发展的用人需求。
(四) 可能面对的风险
√适用 □不适用
1、经营风险
一方面水力发电受所在区域的降雨量及降雨时段分布影响较大。尽管公司水电站所在流域降雨量充沛，但也存在降雨时段分布的不确定性和季节性波动，从而导致自发电量不能满足电网用电需求，公司需通过外购电力保证电网运行，相对于自发电，外购电成本较高，电力业务经营盈利空间由此受到挤压。另一方面，公司外购电规模较大，对外购电依存度较高。
对策：一是优化流域水库联调方案，科学、充分、合理的利用好水资源；二是加强与相关外购电单位的协调，深化与其的合作关系，实现公司电力的可靠保障。
2、政策风险
政府工作报告指出“要降低电网环节收费和输配电价格，一般工商业电价平均降低10%”。由此可见，随着国家供给侧改革的推进，销售电价呈下调趋势，可能导致公司电力业务收入有所下降。同时，电力体制改革给公司盈利模式造成了一定影响，也带来了发展机遇。
对策：一是持续加强内部管理，挖潜增效，减少电价下调对公司效益带来的影响；二是时刻关注电力体制改革政策动向，利用公司在配售电技术、人才和电力销售等方面的优势，积极参与市场竞争，拓展供区内外售电业务。
3、大规模资本支出风险
近年来，为提高公司供电质量，公司固定资产投入尤其电网投入大幅增加，公司折旧、大修费、运行维护费、人工费用等成本随之持续增加，这将对公司未来盈利能力产生一定影响；同时，上述大量资本性支出对公司的融资能力以及内部资金运用管理能力提出更高要求，公司或将存在因大规模资本支出而导致的风险。
对策：一是加强固定资产投资项目的管理，控制建设成本；二是进一步强化财务管理，加强银企合作，提高公司融资能力；三是积极争取政府各项优惠政策扶持，确保相关专项资金落实到位，降低大规模资本支出给公司带来的风险。
4、管理风险
随着公司业务的不断拓展和规模的扩张及2019年重大资产重组的持续推进，公司将面临管理融合、模式调整、人才储备、技术创新及市场开拓等方面的挑战。如果公司管理水平和人才储备不能适应公司业务规模迅速扩张及管理模式调整、人员进一步融合的需要，组织模式和管理制度未能随着公司规模的扩大而及时调整和完善，将难以保证公司安全和高效地运营，使公司面临一定的管理融合的风险和挑战。
对策：一是坚持“人才强企”战略，持续推进人力资源改革，同时根据公司发展要求，进一步完善人力资源管理体系，逐步调整人才结构；强化考核和人才引进、培养机制；加强现有人员的能力建设和成熟型人才引进，保障公司战略性发展的用人需求；二是结合公司战略发展要求，不断深化集团化管理理念，强化集团化管控模式，加强内控相关制度的运转执行，防范管理风险，继续根据公司业务发展要求，修编公司内控制度，不断完善内控体系，并做好制度的宣贯，做到全员全覆盖，确保各层级内控制度的正确理解和规范执行，促进内部控制闭环管理的有效实施，推动公司治理规范化水平的不断升级。
(五) 其他
□适用 √不适用
四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因，未按准则披露的情况和原因说明
□适用 √不适用
第五节 重要事项
一、普通股利润分配或资本公积金转增预案
(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况
√适用 □不适用
1、为完善和健全公司科学、持续、稳定的分红决策和监督机制，积极回报投资者，根据中国证监会《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》（证监会公告〔2013〕43号），公司在《公司章程》中制定了清晰的现金分红政策及其决策和调整机制，并规定：在保证公司持续经营和长期发展的情况下，公司应当采取现金方式分配股利，明确现金分红比例不少于当年实现的可供分配利润的10%。具体分红比例由董事会根据公司年度盈利状况和未来资金使用计划提出预案，提交股东大会审议决定。详见2014年9月3日上海证券交易所网站。在此基础上，2015年5月15日、2018年5月24日分别召开的2014年年度股东大会、2017年年度股东大会审议通过了《公司2015年-2017年股东回报规划》、《公司2018年-2020年股东回报规划》，提出了具体回报股东的政策特别是现金分红政策。详见2015 年5月16日、2018年5月24日上海证券交易所网站。公司的利润分配政策符合《公司章程》及相关审议程序的规定。
2、公司通过沟通交流给中小股东提供了充分表达意见和诉求机会，切实保护了中小投资者的合法权益。
3、公司独立董事勤勉、尽职，对公司2018年度利润分配预案发表了独立意见，认为分配预案有利于广大投资者特别是中小投资者利益，并有利于公司的健康、持续发展，同意将其按照要求提交公司股东大会审议。
4、公司于2019年5月17日召开了2018年年度股东大会，会议审议通过了《公司2018年度利润分配方案》，决定以公司总股本993,005,502股为基数，每10股派发现金红利1.00元（含税），共计派发现金红利99,300,550.2元（含税），剩余未分配利润留待以后年度分配。公司2018年度不送股也不进行资本公积金转增股本。该利润分配方案已于2019年6月18日实施完毕。
5、本次利润分配符合《公司章程》及股东大会决议的要求，分红标准和比例明确清晰，决策程序符合相关规定。
6、报告期内，公司无调整现金分红政策的情况。
(二) 公司近三年（含报告期）的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案
单位：元 币种：人民币
| 分红 年度 | 每10股送红股数（股） | 每10股派息数(元)（含税） | 每10股转增数（股） | 现金分红的数额 （含税） | 分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润 | 占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%) |
| 2019年 | 0 | 1.0 | 0 | 99,300,550.2 | 191,674,333.59 | 51.81 |
| 2018年 | 0 | 1.0 | 0 | 99,300,550.2 | 213,578,524.58 | 46.49 |
| 2017年 | 0 | 1.1 | 0 | 109,230,605.22 | 343,386,911.88 | 31.81 |
经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2019年母公司实现净利润16,658.31万元，按《公司章程》提取法定盈余公积金1,665.83万元后，母公司当年实现的可供分配利润为14,992.48万元，加上母公司2018年末未分配利润78,292.95万元及年初执行新金融工具准则会计政策变更
累计影响数9,503.47万元，扣除根据股东大会决议支付2018年度普通股股利9,930.06万元，年末累计可供股东分配的利润为92,858.85万元。公司2019年度利润分配预案为：以公司现有总股本99,300.55万股为基数，每10股派发现金红利1.0元（含税），共计派发现金红利9,930.06万元（含税），剩余未分配利润留待以后年度分配。公司本年度不送股，也不进行资本公积金转增股本。本预案需提交公司2019年年度股东大会审议。
(三) 以现金方式回购股份计入现金分红的情况
□适用 √不适用
(四) 报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正，但未提出普通股现金利润分配方案预案的，公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划
□适用 √不适用
二、承诺事项履行情况
(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期内的承诺事项
√适用 □不适用
| 承诺背景 | 承诺 类型 | 承诺方 | 承诺 内容 | 承诺时间及期限 | 是否有履行期限 | 是否及时严格履行 | 如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因 | 如未能及时履行应说明下一步计划 |
| 收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 | 其他 | 长电资本控股有限责任公司及其一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司 | 公司股东长电资本控股有限责任公司及其一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司在未来12个月内根据证券市场整体情况并结合三峡水利发展及股票价格等因素，增持不低于100万股公司股票。 | 承诺时间为2018年4月3日；承诺完成期限为2019年4月2日。 | 是 | 是 | ||
| 其他 | 长电资本控股有限责任公司 | 公司股东长电资本控股有限责任公司基于对公司未来发展前景的信心，计划未来12个月内，通过上海证券交易所系统允许的方式进行（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等）增持公 | 承诺时间为2020 | 是 | 是 |
| 司股份，增持金额（包含本次增持股份）不低于人民币2,000万元，不超过人民币30,000万元。本次增持计划未设定价格区间。 | 年2月5日；承诺完成期限为2021年2月4日。 | ||||||
| 解决同业竞争 | 长电资本控股有限责任公司及其一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司 | 公司股东长电资本控股有限责任公司及其一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司关于避免同业竞争作出如下承诺：1长电资本控股有限责任公司及一致行动人目前不存在与三峡水利构成同业竞争的情形，也不会在三峡水利供电区域内以任何方式直接或者间接从事可能与三峡水利构成实质竞争的业务；2.如长电资本控股有限责任公司及一致行动人在上市公司目前供电范围和区域获得任何从事、参与或投资可能与上市公司所从事的业务构成实质性同业竞争关系的任何商业机会或投资项目，应将该等商业机会或投资项目优先推荐给上市公司；3.长电资本控股有限责任公司及一致行动人将不利用对三峡水利的股东身份进行损害三峡水利及三峡水利其他股东利益的经营活动。 | 承诺时间为2018年4月3日，长期有效。 | 否 | 是 | ||
| 解决关联交易 | 长电资本控股有限责任公司及其一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司 | 公司股东长电资本控股有限责任公司及其一致行动人关于减少和规范关联交易作出下承诺：1.长电资本控股有限责任公司及一致行动人将尽量减少、避免与三峡水利之间不必要的关联交易，对于确有必要且无法避免的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，以公允、合理的市场价格进行，依法签订协议；并严格按照《公司法》、《公司章程》及相关的关联交易、信息披露管理制度，履行必要的内部决策、审批流程及信 | 承诺时间为2018年4月3日，长期有效。 | 否 | 是 |
| 息披露义务，保证不通过关联交易损害三峡水利及其他股东的合法权益；2.长电资本控股有限责任公司及一致行动人将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及三峡水利《公司章程》的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及本承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。 | |||||||
| 其他 | 长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司 | 长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司出具了关于保证上市公司独立性的承诺函，承诺如下：1.本次权益变动对上市公司的人员独立、资产完整、财务独立不产生影响；2.本次权益变动完成后，三峡水利仍然具备独立经营能力，拥有独立法人地位，继续保持管理机构、资产、人员、生产经营、财务等独立或完整。3.长电资本及一致行动人将严格遵守中国证监会关于上市公司独立性的相关规定，保持并维护三峡水利的独立性。 | 承诺时间为2019年3月16日，长期有效。 | 否 | 是 | ||
| 解决同业竞争 | 长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司 | 长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司出具了关于避免同业竞争的承诺函，承诺如下：1.长电资本及一致行动人目前不存在与三峡水利构成同业竞争的情形，也不会在三峡水利供电区域内以任何方式直接或者间接从事可能与三峡水利构成实质竞争的业务；2.如长电资本及一致行动人在上市公司目前供电范围和区域获得任何从事、参与或投资可能与上市公司所从事的业务构成实质性同业竞争关系的任何商业机会或投资项目，长电资本及一致行动人应将该等商业机会或投资项目优先推荐给上市公司；3.长电资本及一致行动人将不利用对三峡水利的股东身份进行损害三峡水利及三峡水利其他股东利益的经营活动。 | 承诺时间为2019年3月16日，长期有效。 | 否 | 是 |
| 解决关联交易 | 长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司 | 长电资本控股有限责任公司及一致行动人中国长江电力股份有限公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司出具了关于减少和规范关联交易的承诺函，承诺如下：1.长电资本及一致行动人将尽量减少、避免与三峡水利之间不必要的关联交易，对于确有必要且无法避免的关联交易，长电资本及一致行动人将遵循市场公正、公平、公开的原则，以公允、合理的市场价格进行，依法签订协议；并严格按照《公司法》、《公司章程》及相关的关联交易、信息披露管理制度，履行必要的内部决策、审批流程及信息披露义务，保证不通过关联交易损害三峡水利及其他股东的合法权益；2.长电资本及一致行动人将严格按照《公司法》、《上市公司治理准则》等法律法规以及三峡水利《公司章程》的有关规定行使股东权利；在股东大会对有关涉及本承诺人事项的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。 | 承诺时间为2019年3月16日，长期有效。 | 否 | 是 | |||
| 与重大资产重组相关的承诺 | 解决同业竞争 | 中国长江三峡集团有限公司、中国长江电力股份有限公司、新华水力发电有限公司 | 1、本承诺人单独控制的及/或本承诺人作为控股股东之一的除上市公司、标的公司及其子公司以外的其他公司及企业（以下简称“相关企业”），目前不存在与上市公司构成同业竞争的情形，也不会在上市公司供电区域内以任何方式直接或者间接从事可能与上市公司构成实质竞争的业务。2、在本次交易完成后，本承诺人单独控制的及/或本承诺人作为控股股东之一的相关企业，在上市公司目前及未来供电范围和区域存在或获得任何从事、参与或投资可能与上市公司所从事的业务构成实质性同业竞争关系的任何资产、商业机会或投资项目，本承诺人应将该等资产、商业机会或投资项目优先出让或推荐给上市公司。3、本承诺人单独控制的及/或本承诺人作为控股股东之一的相关企业，将不利用上市公司的股东身份进行损害三峡水利及三峡水利其他股东利益的经营活动。本承诺人对因违反上述承诺 | 2019年9月，长期有效。 | 否 | 是 |
| 及保证而给上市公司造成的经济损失承担赔偿责任。 920本承诺人确认：除非法律另有规定，自本承诺函出具之日起，本承诺函及本承诺函项下之承诺均不可撤销；如法律另有规定，造成上述承诺及保证部分内容无效或不可执行，不影响本承诺人在本承诺函项下其它承诺及保证的效力。” | ||||||||
| 解决关联交易 | 中国长江三峡集团有限公司、中国长江电力股份有限公司及其一致行动人长电资本控股有限责任公司、三峡资本控股有限责任公司、新华水力发电有限公司、本次重组全体交易对方 | 1、本承诺人及本承诺人控制的相关企业将按照《公司法》等相关法律法规、上市公司《公司章程》及关联交易决策制度等有关规定行使本承诺人的董事及股东权利；在董事会及股东大会对涉及本承诺人的关联交易进行表决时，履行回避表决的义务。2、本承诺人将避免一切非法占用上市公司及其合并范围内子公司/企业（以下简称“子公司”）的资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司及其子公司向本承诺人及本承诺人控制的相关企业提供任何形式的担保。3、本承诺人及本承诺人控制的相关企业将尽可能地避免和减少与上市公司及其子公司的关联交易；对无法避免或者有合理原因而发生的关联交易，将遵循市场公正、公平、公开的原则，并依法签订协议，履行合法程序，按照上市公司《公司章程》及关联交易决策制度、有关法律法规和《上海证券交易所股票上市规则》等有关规定履行信息披露义务和办理有关报批程序，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。4、对于因本承诺人违反本承诺函所作的承诺而给上市公司或其子公司造成的一切损失，由本承诺人承担赔偿责任。本承诺一经作出即生效，自本承诺人持有上市公司股份及依照有关规定被认定为上市公司关联人期间均持续有效且不可变更或撤销。 | 2019年9月，长期有效。 | 否 | 是 | |||
| 与再融资相关的承诺 | 解决关联交易 | 水利部综合开发管理中心 | 公司股东水利部综合开发管理中心（以下简称：综管中心）为公司2010年非公开发行股票出具了《关于避免与三峡水利产生同业竞争的承诺函》，作出下列不可撤销的承诺：（1）本中心 | 2009 年7 月，长 | 否 | 是 |
| 和本中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其全资、控股子公司以外）目前没有在中国境内外以任何形式(包括但不限于投资、并购、联营、合资、合作、合伙、承包或租赁经营、购买上市公司股票)从事或参与对三峡水利主营业务（发电、供电等业务）构成或可能构成实质性竞争关系的业务或活动。（2）本中心和本中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其全资、控股子公司以外）将不会在中国境内外以任何形式从事或参与对三峡水利主营业务构成或可能构成实质性竞争关系的业务或活动。（3）本中心和本中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其全资、控股子公司以外）将不会在中国境内外以任何形式支持三峡水利及其全资、控股子公司以外的第三方从事或参与对三峡水利主营业务构成或可能构成实质性竞争关系的业务或活动。（4）如因本中心未履行在本承诺函中所作的承诺及保证而给三峡水利造成损失，本中心将赔偿三峡水利的一切实际损失。 | 期有效。 | ||||||
| 解决同业竞争 | 水利部综合开发管理中心 | 公司股东综管中心在2009年向公司出具的《关于避免与三峡水利产生同业竞争的承诺函》基础上，为公司2014 年非公开发行股票出具了《关于避免同行业竞争补充承诺函》，补充承诺如下：（1）综合事业局及其控制的企业（除三峡水利以外）如从任何第三方获得的任何商业机会与三峡水利主营业务构成或可能构成竞争，则综合事业局将立即通知三峡水利，并承诺将该等商业机会优先让渡于三峡水利。（2）综合事业局及其控制的企业（除三峡水利以外），如三峡水利进入其经营区域拓展业务并与其构成同业竞争，则三峡水利可通过与综合事业局协商确定的收购或托管等方式解决同业竞争问题。（3）若违反上述承诺，综合事业局将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给三峡水利造成的全部损失。 | 承诺时间为2014年6月13日；承诺完成期限为2019年3月14日。 | 是 | 是 |
| 解决关联交易 | 水利部综合开发管理中心 | 公司股东综管中心为三峡水利2014年非公开发行股票出具了《关于规范三峡水利独立性，减少及规范与三峡水利关联交易的承诺函》：（1）综管中心和综管中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其控制的子公司以外）将严格遵守国家有关法律、法规、规范性法律文件和三峡水利公司章程等规定，促使综合事业局所属相关企业正确行使股东权利，履行股东义务，保证三峡水利在业务、资产、人员、机构和财务方面的独立性，保障三峡水利具有独立完整的业务体系和面向市场独立经营的能力。（2）综管中心和综管中心的一致行动人及其控制的单位（除三峡水利及其控制的子公司以外）尽量避免与三峡水利发生关联交易。对于无法避免的关联交易，将按照公平合理和正常的商业交易条件进行，将不会要求或接受三峡水利或其控制的企业给予比任何一项市场公平交易中第三者更优惠的条件，并善意、严格的履行与三峡水利或其控制的企业签订的各种关联交易协议，不会向三峡水利谋求任何超出上述规定以外的利益或收益。（3）若违反上述承诺，综管中心将承担相应的法律责任，包括但不限于由此给三峡水利及其他股东造成的全部损失。 | 2014 年4 月，长期有效。 | 否 | 是 | ||
| 其他 | 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司 | 公司为2014年非公开发行股票做出了《关于规范2014年非公开发行募集资金用途的承诺》：（1）本次非公开发行募集资金将全部存放于公司董事会设立的专项账户，并在募集资金到账后一个月内与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订募集资金专户存储三方监管协议。（2）公司本次非公开发行募集资金在扣除发行费用后，将全部用于水电站建设、补充流动资金，不会直接或间接用于房地产开发。（3）若存在本次募集资金短暂闲置的情形，在不改变募集资金用途和不影响募集资金投资计划的正常进行的情况下，经独立董事、保荐机构、监事会发 | 2014 年6 月 | 是 |
(二) 公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明
□已达到 □未达到 √不适用
(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响
□适用√不适用
三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况
□适用 √不适用
四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明
□适用 √不适用
五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明
（一）公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理。对公司2019年度财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
2、2017年3月31日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》和《企业会计准则第24号—套期会计》。2017年5月2日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第37号—金融工具列报》(上述准则统称“新金融工具准则”)，要求在境内外同时上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报告的企业，自2018年1月1起施行，其他境内上市企业自2019年1月1日起施行。按照上述要求，公司自2019年1月1起执行新金融工具准则，对相关会计政策进行变更。
2019年4月30日，财政部发布《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）及执行新金融工具准则要求，公司需按照修订后的一般企业财务报表格式（适用于已执行新金融准则、新收入准则和新租赁准则的企业）编制财务报表，对财务报表部分项目进行列报调整，采用追溯调整法对可比会计期间的比较数据作相应调整。
执行新金融工具准则，公司将原计入“可供出售金融资产”的权益性投资调整为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，增加公司2019年度净利润2,548万元。执行财务报表格式调整会计政策编制财务报表仅对财务报表项目列报产生影响，对公司财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。详见2019年8月2日上海证券交易所网站。
3、2019年9月19日，财政部发布《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)，适用于执行企业会计准则的企业2019年度合并财务报表及以后期间的合并财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。对公司2019年度财务状况、经营成果和现金流量不产生影响。
（二）公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
（三）与前任会计师事务所进行的沟通情况
□适用 √不适用
（四）其他说明
□适用 √不适用
六、聘任、解聘会计师事务所情况
单位：万元 币种：人民币
| 现聘任 | |
| 境内会计师事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） |
| 境内会计师事务所报酬 | 60 |
| 境内会计师事务所审计年限 | 8年 |
单位：万元 币种：人民币
| 名称 | 报酬 | |
| 内部控制审计会计师事务所 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | 18 |
| 财务顾问 | 华泰联合证券有限责任公司 | 320 |
| 财务顾问 | 中信证券股份有限公司 | 0 |
| 保荐人 | 中信证券股份有限公司 | 0 |
聘任、解聘会计师事务所的情况说明
√适用 □不适用
公司2018年年度股东大会审议通过了《关于聘请公司2019年度财务审计机构的议案》和《关于聘请公司2019年度内部控制审计机构的议案》，决定继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2019年度财务审计机构和内部控制审计机构，进行公司2019年度财务报表审计、关联方资金占用专项说明工作，费用为60万元；开展2019年度公司内部控制审计的相关工作，费用为人民币18万元。
审计期间改聘会计师事务所的情况说明
□适用 √不适用
七、面临暂停上市风险的情况
(一)导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
(二)公司拟采取的应对措施
□适用 √不适用
八、面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
九、破产重整相关事项
□适用 √不适用
十、重大诉讼、仲裁事项
√本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 □本年度公司无重大诉讼、仲裁事项
(一) 诉讼、仲裁事项已在临时公告披露且无后续进展的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的诉讼、仲裁情况
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 报告期内: | |||||||||
| 起诉(申请)方 | 应诉(被申请)方 | 承担连带责任方 | 诉讼仲裁类型 | 诉讼(仲裁)基本情况 | 诉讼(仲裁)涉及金额 | 诉讼(仲裁)是否形成预计负债及金额 | 诉讼(仲裁)进展情况 | 诉讼(仲裁)审理结果及影响 | 诉讼(仲裁)判决执行情况 |
| 公司全资子公司重庆三峡水利实业发展有限公司（因实业公司已重 | 四川富农微型机械有限公司 | 无 | 诉讼 | 详见2012年3月6日、7月19日上海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》。 | 800 | 否 | 已经进入强制执行阶段。2019年5月28日，电气公司向成都市青羊区人民法院递交《民事起诉状》指出：因富农公司恶意转移财产逃避债务，对公司造成损害，特依据合同法、民事诉讼法等提出诉讼。2019年6月5日，法院已经受理起诉状，并发布开庭公告。 | 原欠款纠纷经四川省高级人民法院（2008）川再字第80号民事判决，实业公司胜诉，富农公司归还欠款800万元。 | 已经进入强制执行阶段，执行尚未完成。 |
| 组，该诉讼主体变更为重庆恒联电气有限责任公司） | |||||||||
| 后溪河公司 | 重庆市巫溪县桂花电站 | 无 | 诉讼 | 见2015年4月18日上海证券交易所网站及《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》。 | 0 | 否 | 经调解，双方已签订《调解协议书》，由后溪河公司向桂花电站进行补偿。 | 《调解协议书》约定后溪河公司每年补偿桂花电站电量583万度，年补偿金额由上述补偿电量乘以补偿当年的电网结算单价确定，补偿期限30年（2015年-2044年）。后溪河公司已向桂花电站支付了2015年补偿款171.015万元、2016年补偿171.985万元、2017年补偿款171.015万元、2018年补偿款161.491万元及最后三年补偿款507万元。 | 双方达成《调解协议》 |
注：后溪河公司上述诉讼涉及金额为0，系后溪河公司请求法院排除妨害，判令桂花电站立即停止阻挠行为。
(三) 其他说明
□适用 √不适用
十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情
况
□适用 √不适用
十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明
√适用 □不适用
报告期内公司及实际控制人不存在未履行法院生效判决、所负数额较大的债务到期未清偿等情况。
十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响
(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
□适用 √不适用
(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况
股权激励情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
员工持股计划情况
□适用 √不适用
其他激励措施
□适用 √不适用
十四、重大关联交易
(一) 与日常经营相关的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
√适用 □不适用
报告期内，公司筹划重大资产重组，拟发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金，因交易标的公司联合能源涉及的交易对方长江电力系本公司控股股东，交易标的公司两江长兴涉及的交易对方三峡电能系长江电力控股子公司，根据相关规则规定，本次交易构成关联交易，关联交易的具体内容及进展情况如下：
公司拟发行股份及支付现金购买联合能源控股权及长兴电力100%股权（长兴电力持有联合能源10.95%股权）并募集配套资金。上述重大资产重组项目于2019年3月正式启动。
根据中国证监会召开2019年第72次并购重组委工作会议审核结果，公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项未获得审核通过，审核意见为“申请人未能充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的相关规定。”根据《上市公司重大资产重组管理办法》《关于完善上市公司股票停复牌制度的指导意见》等相关规定，经公司向上海证券交易所申请，公司股票（证券简称：三峡水利，证券代码：600116）自2019年12月27日（星期五）开市起复牌。
2019年12月27日,公司第九届董事会第十一次会议以通讯方式召开，会议审议通过了《关于继续推进公司本次重大资产重组事项的议案》，决定继续推进本次重组。
2020年1月17日，公司收到中国证监会核发的《关于不予核准公司向重庆新禹投资（集团）有限公司等发行股份购买资产并募集配套资金申请的决定》（证监许可﹝2020﹞36号），内容如下：中国证监会上市公司并购重组审核委员会（以下简称“并购重组委”）于2019年12月26日举行2019年第72次并购重组委会议，依法对公司发行股份购买资产并募集配套资金方案（以下简称“方案”）进行了审核。并购重组委认为，申请人未能充分说明并披露本次交易有利于提高上市公司资产质量、改善财务状况和增强持续盈利能力，不符合《上市公司重大资产重组管理办法》第四十三条的相关规定。
2020年3月6日，公司第九届董事会第十二次会议以通讯方式召开，会议审议通过了《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案以及该方案调整不构成重大调整的议案》、《关于<重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》、《关于公司对导致前次未通过并购重组委事项的落实情况说明的议案》等重大资产重组相关议案。待相关材料准备完成后，公司将再次提交中国证监会审核。详见2020年3月7日上海证券交易所网站。
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
4、 涉及业绩约定的，应当披露报告期内的业绩实现情况
□适用 √不适用
(三) 共同对外投资的重大关联交易
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(四) 关联债权债务往来
1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
□适用 √不适用
2、 已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
□适用 √不适用
3、 临时公告未披露的事项
□适用 √不适用
(五) 其他
√适用 □不适用
2015年8月，本公司全资子公司重庆三峡水利电力投资有限公司（以下简称“电力投资公司”）与郑州水工机械有限公司（以下简称：郑州水工，系公司原实际控制人水利部综合事业局下属企业，2019年3月公司实际控制人变更为国务院国有资产监督管理委员会）签订新长滩水电站金属结构及启闭设备采购合同，合同金额为 740.17 万元。本报告期电力投资公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构及启闭设备62.38万元（不含税），累计金额601.27万元（不含税）。2016年1月，后溪河公司与郑州水工签订金盆水电站工程金属结构及启闭设备采购合同，合同金额分别为291.60万元。本报告期后溪河公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构制造及启闭设备24.92万元（不含税）），累计金额224.3万元（不含税）。
2017年6月，电力投资公司与郑州水工签订新长滩水电站新长桥式起重机设备采购合同，合同金额为47万元。本报告期电力投资公司向郑州水工采购该合同项下的金属结构及启闭设备4.02万元（不含税），累计金额40.17万元（不含税）。
2018年11月，本公司控股子公司重庆市万州区江河水电开发有限公司（以下简称“江河水电开发公司”）与郑州水工签订向家嘴电站泄洪闸门防腐施工合同，合同金额为60.98万元，本报告期江河水电开发有限公司向郑州水工支付该合同项下的泄洪闸门防腐工程施工款36.03万元（不含税），累计金额52.66万元（不含税）。
十五、重大合同及其履行情况
(一) 托管、承包、租赁事项
1、 托管情况
□适用 √不适用
2、 承包情况
□适用 √不适用
3、 租赁情况
□适用 √不适用
(二) 担保情况
√适用 □不适用
单位: 万元 币种: 人民币
| 报告期内担保发生额合计（不包括对子公司的担保） | 0 |
| 报告期末担保余额合计（A）（不包括对子公司的担保） | 0 |
| 公司及其子公司对子公司的担保情况 | |
| 报告期内对子公司担保发生额合计 | -7,016.50 |
| 报告期末对子公司担保余额合计（B） | 50,906.09 |
| 公司担保总额情况（包括对子公司的担保） | |
| 担保总额（A+B） | 50,906.09 |
| 担保总额占公司净资产的比例(%) | 17.71 |
| 其中： | |
| 为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额（C） | 0 |
| 直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额（D） | 7,813 |
| 担保总额超过净资产50%部分的金额（E） | 0 |
| 上述三项担保金额合计（C+D+E） | 7,813 |
| 未到期担保可能承担连带清偿责任说明 | |
| 担保情况说明 | 截止本报告发布日，公司无逾期担保，担保总额50,906.09万元，占最近一期母公司经审计净资产的17.71%。 1、解除7,016.50万元担保 公司控股子公司供热公司向建设银行万州分行归还了3,150万元贷款，公司按对该公司的持股比例，相应解除1,732.50万元的担保责任。公司全资子公司电力投资公司向农村商业银行万州分行偿还了1,912万元贷款,从而解除本公司1,912万元的担保责任；向建行万州分行偿还了250万元贷款,从而解除本公司250万元的担保责任。公司控股子公司后溪河公司归还农商行万州分行1,738万元贷款，从而解除了本公司1,738万元的担保责任。公司控股子公司江河公司向建行万州分行归还了500万元贷款,从而解除本公司500万元的担 |
(三) 委托他人进行现金资产管理的情况
1. 委托理财情况
(1) 委托理财总体情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
保责任。公司控股子公司盈江县民瑞水电有限公司（以下简称：民瑞水电）向重庆农村商业银行偿还了贷款884万元，从而解除了本公司884万元的担保责任。
2、以前年度发生延续到报告期末的50,906.09万
元担保
为全资子公司电力投资公司在农商行万州分行8,900万元长期贷款及建行万州分行1,250万元长期贷款提供了连带责任担保；为控股子公司后溪河公司在农商行万州分行32,943.09万元长期贷款提供了连带责任担保;为公司控股子公司江河公司在建行万州分行1,000万元长期贷款提供了连带责任担保；为控股子公司民瑞水电在重庆农村商业银行的6,813万元贷款提供了连带责任担保。类型
| 类型 | 资金来源 | 发生额 | 未到期余额 | 逾期未收回金额 |
| 结构性存款 | 闲置募集资金 | 35,000,000 | 0 | 0 |
| 结构性存款 | 闲置自有资金 | 530,000,000 | 0 | 0 |
说明：截止本报告发布日，公司以闲置募集资金和自有资金购买的结构性存款余额为0。
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托理财情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 受托人 | 委托理财类型 | 委托理财金额 | 委托理财起始日期 | 委托理财终止日期 | 资金 来源 | 资金 投向 | 报酬确定 方式 | 年化 收益率 | 预期收益 (如有) | 实际 收益或损失 | 实际收回情况 | 是否经过法定程序 | 未来是否有委托理财计划 | 减值准备计提金额(如有) |
| 重庆农村商业银行股份有限公司 | 购买结构性存款 | 3,500万元 | 2018年12月20日 | 2019 年3月20日 | 闲置募集资金 | 结构性存款 | 保本浮动收益型 | 3.35% | 28.91万元 | 28.91万元 | 已收回 | 是 | 否 | |
| 中信银行重庆万州支行 | 购买理财产品 | 50,000万元 | 2018年10月26日 | 2019年1月24日 | 自有资金 | 中信共赢利率结构22573期人民币结构性存款产品-C189U0173 | 保本浮动收 | 4.10% | 50.55万元 | 50.55万元 | 已收回 | 是 | 否 |
| 益型 | ||||||||||||||
| 中信银行重庆万州支行 | 购买理财产品 | 50,000万元 | 2018年12月13日 | 2019年3月13日 | 自有资金 | 中信共赢利率结构23299期人民币结构性存款产品-C181RO199 | 保本浮动收益型 | 4.20% | 51.78万元 | 51.78万元 | 已收回 | 是 | 否 | |
| 兴业银行股份有限公司重庆分行 | 购买结构性存款 | 5,000万元 | 2018年12月27日 | 2019年3月27日 | 自有资金 | 兴业银行企业金融结构性存款 | 保本浮动收益型 | 4.20% | 51.78万元 | 51.78万元 | 已收回 | 是 | 否 | |
| 中信银行重庆万州支行 | 购买理财产品 | 50,000万元 | 2018年12月28日 | 2019年1月28日 | 自有资金 | 中信共赢利率结构23611期人民币结构性存款产品-C182QO111 | 保本浮动收益型 | 3.80% | 16.14万元 | 16.14万元 | 已收回 | 是 | 否 | |
| 兴业银行股份有限公司重庆分行 | 购买结构性存款 | 8,000万元 | 2018年12月29日 | 2019年1月14日 | 自有资金 | 兴业银行企业金融结构性存款 | 保本浮动 | 3.84% | 13.47万元 | 13.47万元 | 已收回 | 是 | 否 |
| 收益型 | ||||||||||||||
| 中信银行重庆万州支行 | 购买理财产品 | 50,000万 | 2019年2月28日 | 2019年5月29日 | 自有资金 | 中信共赢利率结构24954期人民币结构性存款产品-C194S0154 | 保本浮动收益型 | 3.95% | 48.70万元 | 48.70万元 | 已收回 | 是 | 否 | |
| 兴业银行股份有限公司重庆分行 | 购买结构性存款 | 5,000万元 | 2019年3月1日 | 2019年4月1日 | 自有资金 | 兴业银行企业金融结构性存款 | 保本浮动收益型 | 3.60% | 15.29万元 | 15.29万元 | 已收回 | 是 | 否 | |
| 中信银行重庆万州支行 | 购买理财产品 | 5,000万元 | 2019年3月28日 | 2019年4月29日 | 自有资金 | 中信共赢利率结构25405期人民币结构性存款产品-C195R014I | 保本浮动收益型 | 3.85% | 16.88万元 | 16.88万元 | 已收回 | 是 | 否 | |
| 兴业银行股份有限公司重庆 | 购买结构性存 | 10,000万元 | 2019年3月29日 | 2019年6月28日 | 自有资金 | 兴业银行企业金融结构性存款 | 保本浮 | 4.00% | 99.73万元 | 99.73万元 | 已收回 | 是 | 否 |
| 分行 | 款 | 动收益型 |
说明：截止本报告发布日，公司以闲置募集资金购买的结构性存款余额为0；以自有资金购买理财产品余额为0。其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托理财减值准备
□适用 √不适用
2. 委托贷款情况
(1) 委托贷款总体情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(2) 单项委托贷款情况
□适用 √不适用
其他情况
□适用 √不适用
(3) 委托贷款减值准备
□适用 √不适用
3. 其他情况
□适用 √不适用
(四) 其他重大合同
√适用 □不适用
1、重大借款合同（5,000万元以上，截至2019年12月31日）单位：万元
| 借款银行 | 借款类型 | 合同签订时间 | 借款金额（万元） | 借款方式 | 借款用途 | 履行情况 |
| 重庆农村商业银行股份有限公司万州分行 | 长期贷款 | 2009年4月13日 | 12,000 | 担保 | 固定资产贷款 | 履行中 |
| 重庆农村商业银行股份有限公司万州分行 | 长期贷款 | 2011年12月29日 | 5,000 | 担保 | 固定资产贷款 | 履行中 |
| 重庆农村商业银行股份有限公司万州分行 | 长期贷款 | 2014年1月9日 | 11,500 | 担保 | 固定资产贷款 | 履行中 |
| 中国农业银行股份有限公司万州分 | 长期贷款 | 2018年5月11日 | 6,000 | 保证 | 固定资产贷款 | 履行中 |
十六、其他重大事项的说明
√适用 □不适用
1、见本公司2019年8月2日、2019年10月30日刊登在上海证券交易所网站及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》上的《2018年半年度报告》第五节重要事项中第十五项“其他重大事项的说明”及《2019年第三季度报告》第三项“重要事项”。
2、关于股东增持公司股份及后续增持计划的情况
公司股东长电资本（系公司控股股东长江电力之全资子公司）于2020年2月4日通过上海证券交易所集中竞价系统增持公司股份796,253股，占公司总股本的0.08%。本次增持前，长电资本持有公司股份38,914,240股，占公司总股本的3.92%。公司控股股东长江电力及其一致行动人三峡资本有限责任公司（以下简称：三峡资本）、长电资本、新华水力发电有限公司（以下简称：
新华发电）合计持有公司股份243,115,825股，占公司总股本的24.48%；本次增持后，长电资本持有公司股份39,710,493股，占公司总股本的4.00%。公司控股股东长江电力及其一致行动人三峡资本、长电资本、新华发电合计持有公司股份243,912,078股，占公司总股本的24.56%。
后续增持计划基本情况：基于对公司未来发展前景的信心，长电资本计划未来12个月内，通过上海证券交易所系统允许的方式进行（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等）增持公司股份，增持金额（包含本次增持股份）不低于人民币2,000万元，不超过人民币30,000万元。本次增持计划未设定价格区间。详见公司于2020年2月5日披露的《关于股东增持公司股份及后续增持计划的公告》（临2020-003号）。
3、关于落实阶段性降低企业用电成本政策及疫情期间售电量下降的情况
公司于2020年3月4日收到重庆市万州区发展和改革委员会《关于转发<重庆市发展和改革委员会关于贯彻落实阶段性降低企业用电成本支持企业复工复产政策的通知>的通知》：为贯彻落实党中央、国务院和重庆市委、市政府的决策部署，统筹疫情防控和经济社会发展，支持企业复工复产，公司对除高耗能行业外，重庆市现执行工商业及其它用电类别单一制（一般工商业）电价和两部制（大工业）电价的电力用户（含已参与市场交易用户）实施阶段性降低用电成本措施，其中对批发业、零售业、餐饮业、住宿业电力用户电费自2020年2月1日至3月31日按到户电价水平的90%结算，自2020年4月1日至6月30日按到户电价水平的95%结算；对其他行业电力用户自2020年2月1日至6月30日电费按到户电价水平的95%结算；自2020年2月1日至6月30日，落实支持性两部制电价政策。执行该政策，预计减少公司2020年净利润约1,300万元。
同时，由于受新型冠状病毒感染肺炎疫情影响，预计客户（主要是工商业客户）用电量减少9,000万千瓦时，减少公司2020年净利润约1,500万元。综上，落实阶段性降低企业用电成本政策及售电量下降预计减少公司2020年净利润共计约2,800万元，占公司2018年经审计净利润的13%。上述预测是基于目前疫情形势下相关用户复工复产情况做出的初步估算，未来疫情形势的变化将可能导致该估算数据有一定偏差，请投资者注意投资风险。详见2020年3月4日上海证券交易所网站。
十七、积极履行社会责任的工作情况
(一) 上市公司扶贫工作情况
√适用 □不适用
1. 精准扶贫规划
√适用□不适用
2019年，公司脱贫攻坚工作按照习近平总书记关于扶贫工作重要论述及在重庆考察并主持召开解决“两不愁三保障”突出问题座谈会重要讲话精神，精准扶贫，制定扶贫规划，继续对口帮扶普子乡贫困村碗厂村以及市级深度贫困村土庙村的部分建卡贫困户。
结合实际情况，针对性制定扶贫规划：一是公司定期组织召开脱贫攻坚专题工作会议，研究扶贫相关事宜；二是派驻专职第一书记和两名工作队员组成驻村工作队“吃住”在村开展脱贫攻坚工作；三是开展帮扶责任人业务知识专业培训，掌握脱贫攻坚政策，进一步增强政治意识，强化责任担当；四是着力解决贫困户中“两不愁三保障”的个别突出问题；五是做好尚未脱贫或因病因伤返贫或贫困边缘户群众的扶贫工作，重点帮扶碗厂村11户23名和土庙村3户8名贫困户脱贫；六是精准宣传帮扶政策，确保教育、医疗、住房帮扶政策落实到位；七是大力支持产业发展。
2. 年度精准扶贫概要
√适用□不适用
1．强化帮扶责任人的政治意识，组织扶贫政策和相关重要文件；深入推进“党建促脱贫”工作，积极协助当地开展主题教育；带领全村党员开展绿化植树义务劳动，改善人居环境；大力倡导贫困户“扶贫先扶志”“扶贫必扶智”的理念，动员年富力强的贫困户成员积极参加就业技能培训；结合万州区产业发展政策和扶贫小额信贷政策，积极推广金融扶贫助推产业发展；投入资金约170万元开展贫困村D级危房改造通电1313户；捐赠资金解决“两不愁三保障”等亟待解决的问题；积极推动消费扶贫，倡导购买村民农副产品，增加贫困户家庭收入；引导村民根据当地的气候、土壤情况，结合市场需求，调整符合市场需要的农作物和经济作物品种；开展公司脱贫攻坚“回头看”查摆问题专项整治工作。
3. 精准扶贫成效
√适用□不适用
单位：万元 币种：人民币
| 指 标 | 数量及开展情况 |
| 一、总体情况 | |
| 其中：1.资金 | 194 |
| 2.物资折款 | 1.6 |
| 3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 2,660 |
| 二、分项投入 | |
| 1.产业发展脱贫 | |
| 其中：1.1产业扶贫项目类型 | √ 农林产业扶贫 √ 旅游扶贫 √ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他 |
| 1.2产业扶贫项目个数（个） | 8 |
| 1.3产业扶贫项目投入金额 | 8 |
| 1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 2,660 |
| 2.转移就业脱贫 | |
| 其中：2.1职业技能培训投入金额 | 1 |
| 2.2职业技能培训人数（人/次） | 15 |
| 2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数（人） | 15 |
| 3.易地搬迁脱贫 | |
| 其中：3.1帮助搬迁户就业人数（人） | 0 |
| 4.教育脱贫 | |
| 其中：4.1资助贫困学生投入金额 | 0 |
| 4.2资助贫困学生人数（人） | 0 |
| 4.3改善贫困地区教育资源投入金额 | 1 |
| 5.健康扶贫 | |
| 其中：5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额 | 1 |
| 6.生态保护扶贫 | |
| 其中：6.1项目名称 | □ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 √ 设立生态公益岗位 √ 其他 |
| 6.2投入金额 | 1 |
| 7.兜底保障 | |
| 其中：7.1帮助“三留守”人员投入金额 | 0 |
| 7.2帮助“三留守”人员数（人） | 0 |
| 7.3帮助贫困残疾人投入金额 | 0 |
| 7.4帮助贫困残疾人数（人） | 0 |
| 8.社会扶贫 | |
| 其中：8.1东西部扶贫协作投入金额 | 0 |
| 8.2定点扶贫工作投入金额 | 181 |
| 8.3扶贫公益基金 | 0 |
| 9.其他项目 | |
| 其中：9.1项目个数（个） | 2 |
| 9.2投入金额 | 2.6 |
| 9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数（人） | 522 |
| 9.4其他项目说明 | 碗厂村村容村貌建设、慰问 |
4. 后续精准扶贫计划
√适用□不适用
2020年我国将全面建成小康社会，是脱贫攻坚决战决胜之年，公司坚决打赢脱贫攻坚战，实现碗厂村和土庙村贫困人口全部脱贫。
1. 强化驻村工作队和帮扶责任人的政治意识，深刻领会中央关于积极打赢脱贫攻坚战的重要意义。
2. 坚决杜绝扶贫攻坚工作的形式主义、官僚主义，形成扶贫队伍求真务实、清正廉洁的新风正气。
3. 坚持以贫困户为中心的工作导向，为贫困户办实事、解难题。
4. 科学制定产业扶贫规划。立足碗厂村的地域特点，基础条件和贫困人口个性化需求，自下而上，长短结合，既要立足特色产业规模化、集约化发展，又要发挥比较优势，因地制宜、因人制宜，实现差异化发展。
5. 按“一户一策”的原则完善帮扶措施，坚决帮助碗厂村3户6名，土庙村1户4名贫困户脱贫，为2020年脱贫攻坚战划上圆满句号。
(二) 社会责任工作情况
√适用 □不适用
公司第九届董事会第十二次会议审议通过了《公司2019年度社会责任报告》，全文详见2020年3月7日上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
(三) 环境信息情况
1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明
√适用□不适用
(1) 排污信息
√适用□不适用
根据重庆市生态环境局2019年5月16日发布的《2019年度重点排污单位名录》，公司控股子公司重庆市万州区供热有限公司（以下简称：供热公司）被列为2019年重庆市重点排污单位。
2018年9月，2019年9月供热公司分别取得渝（万）环排证【2018】255号、91500101554081084E001Q排污许可证，确保2019年至2022年废气有组织合法排放。废气中的氮氧化合物、二氧化硫、烟尘的浓度及总量是重点监控项目，排放执行标准参照GB13223-2011《火电厂大气污染物排放标准》。废气排放口共两个，分别位于烟囱50米处和渣仓顶部。截至2019年9月19日，结余排污权二氧化硫117.776吨，氮氧化合物105.442吨，烟尘18.34吨。
2019年公司按时缴纳环境保护税28.7万元，全年排放大气污染物总量为87.413吨，其中排放氮氧化合物35.216吨、二氧化硫47.078吨、烟尘5.119吨，比计划减少排放110.09 吨。
全年产生固废19,312.15吨，其中石膏1,,789.91吨，炉渣7,008.90吨，粉煤灰10,513.34吨，通过与重庆柱燎贸易有限公司签订转运处置协议，实现固废综合利用。
工业废水经中和池处理后储存于复用水池，用于煤炭喷淋及厂区绿化，生活废水、雨水管网进入园区污水管网。 与重庆睿林环保达成书面协议，实现对生产废弃润滑油、柴油、废油桶、油沾染物等的合法处置，2019年全年处置危险废物470.7千克。
(2) 防治污染设施的建设和运行情况
√适用 □不适用
截至2019年底，供热公司环保设施投入约4,940万元，安装及改造了烟气脱硫装置、电袋除尘、布袋除尘器、SNCR脱硝系统、中和池、复用水系统、隔油池、含煤废水处理池、固体废物处理设施、烟囱等环保设施。
废气治理设施（电袋除尘、布袋除尘器、脱硫装置，烟囱等）、烟气在线监测正常投运，SNCR脱硝系统处于调试阶段。灰渣系统正常运行，产生的粉煤灰经罐车直接运至重庆柱燎贸易有限公司实现综合利用，炉渣及沥干后的石膏由重庆柱燎贸易有限公司转运至三峡水泥综合利用。
对排气筒、风机进口加装消声器，罗茨风机加装隔音室，实现降噪，避免噪声污染。
供热公司本年度组织自行比对监测2次，委托性监测2次，接受监督性比对监测1次，监督性监测2次，在线监测数据比对合格，实现对大气污染物排放浓度实时监测及总量控制。全年机组运行小时数：5,052.62小时，环保设备运行小时数：5,052.62小时。
(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
√适用□不适用
2012年5月，在重庆市环保局完成了一期工程一阶段的环保设计备案，登记号：渝（市）环设备〔2012〕093号。
2017年3月，供热公司委托重庆市万州区万通环保工程有限公司对供热公司环境质量现状、污染物排放达标情况、环保措施及其有效性、环境风险可控性、环境管理及监测计划等内容进行评估。2017年3月27日，完成现状环境影响评估报告，并报万州区环保局备案，备案号：渝（万）环清备〔2017〕7号。
2018年9月供热公司取得了重庆市排放污染物许可证渝（万）环排证【2018】255号，2019年9月供热公司取得国家排污许可证91500101554081084E001Q，确保有组织排放二氧化硫、氮氧化合物、烟尘等。
2018年11月供热公司通过万州区环保局全面达标评估并备案。
(4) 突发环境事件应急预案
√适用 □不适用
2018年4月由重庆开元环境监测有限公司万州分公司编修环保应急预案。修订的应急预案包括：环境污染风险源情况和环境影响、环境保护目标、应急组织体系及职责、应急设施（备）与物资、预防和预警、应急响应与应急措施、应急监测等内容。
2019年5月25日，供热公司开展了盐酸泄漏应急演练。
(5) 环境自行监测方案
√适用□不适用
按照环境保护部《国家重点监控企业自行监测及信息公开办法（试行）》（环发〔2013〕81 号）要求，供热公司对所排放的污染物开展自行监测及信息公开。2019年1月、4月和12月，分别按照自行监测方案对有组织排放废气、无组织排放废气、雨水排放组织了比对检测和委托检测。
监测结果显示：烟尘、二氧化硫、氮氧化合物有组织排放浓度符合《火电厂大气污染物排放标准》(GB13223-2011)要求，烟尘无组织排放废气浓度符合《大气污染物综合排放标准》(DB50/418-2016)要求。
(6) 其他应当公开的环境信息
√适用 □不适用
供热公司设置了危险废物储存间，完善了围堰、防渗措施、导流槽等，保证危险废物的合规管理。
2019年，供热公司更换了全部电袋除尘器的布袋，确保了烟尘的稳定达标排放。由于锅炉负荷仅为额定负荷的70%左右未达满负荷，SNCR脱硝系统仍在调试阶段。锅炉原煤燃烧能实现达标排放。
2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明
√适用 □不适用
公司建设项目管理单位严格执行环境保护“三同时”规定，认真落实环境评价及环境保护措施；施工单位严格按照环评报告及施工方案中环境保护措施开展作业，落实环保措施；公司发供电运行管理单位加强变电站噪声、电磁辐射等现状测试及治理，规范处置生活污水、垃圾，加强
油料管理，建立危废储存库房，依法申报、转移及处置危废物品，按照规定泄放生态流量，对水库进行清漂，防止水土流失。
3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明
□适用 √不适用
4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明
□适用 √不适用
(四) 其他说明
□适用 √不适用
十八、可转换公司债券情况
□适用√不适用
第六节 普通股股份变动及股东情况
一、 普通股股本变动情况
(一) 普通股股份变动情况表
1、 普通股股份变动情况表
报告期内，公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。
2、 普通股股份变动情况说明
□适用 √不适用
3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响（如有）
□适用 √不适用
4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□适用 √不适用
(二) 限售股份变动情况
□适用 √不适用
二、 证券发行与上市情况
(一) 截至报告期内证券发行情况
□适用 √不适用
截至报告期内证券发行情况的说明（存续期内利率不同的债券，请分别说明）：
□适用 √不适用
(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况
□适用 √不适用
(三) 现存的内部职工股情况
□适用 √不适用
三、 股东和实际控制人情况
(一) 股东总数
| 截止报告期末普通股股东总数(户) | 47,225 |
| 年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户) | 43,763 |
(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位:股
| 前十名股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 （全称） | 报告期内增减 | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东 性质 | |
| 股份 状态 | 数量 | ||||||
| 中国长江电力股份有限公司 | 0 | 159,663,402 | 16.08 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 新华水利控股集团有限公司 | 0 | 111,000,453 | 11.18 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 水利部综合开发管理中心 | 0 | 98,208,000 | 9.89 | 0 | 无 | 国家 | |
| 三峡资本控股有限责任公司 | 0 | 40,530,783 | 4.08 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 长电资本控股有限责任公司 | 0 | 38,914,240 | 3.92 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 全国社保基金一零七组合 | -466,800 | 36,923,120 | 3.72 | 0 | 未知 | 其他 | |
| 中国水务投资有限公司 | 0 | 30,000,000 | 3.02 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 汇天泽投资有限公司 | -15,122,060 | 28,264,771 | 2.85 | 0 | 未知 | 其他 | |
| 兴业证券股份有限公司 | 20,800,038 | 20,800,038 | 2.09 | 0 | 未知 | 国有法人 | |
| 长江水利水电开发集团（湖北）有限公司 | 3,109,300 | 18,603,023 | 1.87 | 0 | 无 | 国有法人 | |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 中国长江电力股份有限公司 | 159,663,402 | 人民币普通股 | 159,663,402 |
| 新华水利控股集团有限公司 | 111,000,453 | 人民币普通股 | 111,000,453 |
| 水利部综合开发管理中心 | 98,208,000 | 人民币普通股 | 98,208,000 |
| 三峡资本控股有限责任公司 | 40,530,783 | 人民币普通股 | 40,530,783 |
| 长电资本控股有限责任公司 | 38,914,240 | 人民币普通股 | 38,914,240 |
| 全国社保基金一零七组合 | 36,923,120 | 人民币普通股 | 36,923,120 |
| 中国水务投资有限公司 | 30,000,000 | 人民币普通股 | 30,000,000 |
| 汇天泽投资有限公司 | 28,264,771 | 人民币普通股 | 28,264,771 |
| 兴业证券股份有限公司 | 20,800,038 | 人民币普通股 | 20,800,038 |
| 长江水利水电开发集团（湖北）有限公司 | 18,603,023 | 人民币普通股 | 18,603,023 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | （1）中国长江电力股份有限公司（以下简称：长江电力）与三峡资本控股有限责任公司（以下简称：三峡资本）同受中国长江三峡集团公司控制。长电资本控股有限责任公司（以下简称：长电资本）系长江电力全资子公司。（2）水利部综合事业局负责对水利部综合开发管理中心（以下简称：综管中心）的管理；新华水利控股集团公司（以下简称：新华控股）为水利部综合事业局全资子公司；综管中心、新华控股为中国水务投资有限公司（以下简称：中国水务）股东，综管中心与中国水务为一致行动人。（3）综管中心及其关联单位与长江水利水电开发总公司（湖北）同系水利部直属企事业单位。（4）除上述情况外，截至报告期末公司未获悉其他股东之间有关联关系或一致行动人关系。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 无 | ||
前十名有限售条件股东持股数量及限售条件
□适用 √不适用
(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东
□适用 √不适用
四、 控股股东及实际控制人情况
(一) 控股股东情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 中国长江电力股份有限公司 |
| 单位负责人或法定代表人 | 雷鸣山 |
| 成立日期 | 2002年11月04日 |
| 主要经营业务 | 三峡工程建设和经营管理；住宿经营的管理；长江中上游水资源开发；水利水电技术服务；水利水电工程所需物资、设备的销售（国家有专营专项规定的除外）；与上述业务有关 |
| 的咨询服务。经营或代理公司所属企业自产产品（国家组织统一联合经营的16种出口商品除外）的出口业务；经营或代理公司及所属企业生产所需设备和材料（国家指定公司经营的12种进口商品除外）的进口业务；经营或代理技术进出口业务；承办中外合资经营、合作生产、来料加工、来样加工、来件装配、补偿贸易及易货贸易业务。 | |
| 报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 | 1、湖北能源集团股份有限公司，证券代码000883.SZ，持股比例28.62%；2、广州发展集团股份有限公司，证券代码600098.SH，持股比例19.96%；3、国投电力控股股份有限公司，证券代码600886.SH，持股比例10.71%；4、四川川投能源股份有限公司，证券代码600674.SH，持股比例11.26%。 |
| 其他情况说明 | 无 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在控股股东情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内控股股东变更情况索引及日期
√适用 □不适用
详见公司于2019年3月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于股东权益变动暨控制权变更的提示性公告》（临2019-005号）。
5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
说明：以上关系图截止2019年12月31日。
(二) 实际控制人情况
1 法人
√适用 □不适用
| 名称 | 国务院国有资产监督管理委员会 |
2 自然人
□适用 √不适用
3 公司不存在实际控制人情况的特别说明
□适用 √不适用
4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期
√适用 □不适用
详见公司于2019年3月15日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）披露的《关于股东权益变动暨控制权变更的提示性公告》（临2019-005号）。
5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
说明：以上关系图截止2019年12月31日。6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□适用 √不适用
(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍
□适用 √不适用
五、 其他持股在百分之十以上的法人股东
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 法人股东名称 | 单位负责人或法定代表人 | 成立日期 | 组织机构 代码 | 注册资本 | 主要经营业务或管理活动等情况 |
| 新华水利控股集团公司 | 叶建桥 | 1994年6月17日 | 911100001000164646 | 75,000 | 黄河万家寨水利、水电枢纽的开发、管理；水利水电及供水项目开发；水利水电工程建设咨询及技术服务；机械设备租赁；机电设备的销售；进出口业务。 |
| 情况说明 | 无 | ||||
六、 股份限制减持情况说明
□适用 √不适用
第七节 优先股相关情况
□适用 √不适用
第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、持股变动情况及报酬情况
(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况
√适用 □不适用
单位：股
| 姓名 | 职务(注) | 性别 | 年龄 | 任期起始日期 | 任期终止日期 | 年初持股数 | 年末持股数 | 年度内股份增减变动量 | 增减变动原因 | 报告期内从公司获得的税前报酬总额（万元） | 是否在公司关联方获取报酬 |
| 叶建桥 | 董事长 | 男 | 49 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 陈涛 | 董事 | 男 | 37 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 谢峰 | 董事 | 男 | 48 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 闫坤 | 董事 | 男 | 45 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 陈丽娟 | 董事 | 女 | 58 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 4,224 | 4,224 | 0 | 无 | 56.03 | 否 |
| 刘世铭 | 董事 | 男 | 35 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 汪曦 | 独立董事 | 女 | 47 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 5.95 | 否 |
| 张兴安 | 独立董事 | 男 | 65 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 5.95 | 否 |
| 姚毅 | 独立董事 | 男 | 47 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 5.95 | 否 |
| 孙佳 | 独立董事 | 女 | 58 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 5.95 | 否 |
| 张慧 | 监事会主 | 女 | 44 | 2018年9 | 2021年9 | 20,000 | 20,000 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 席 | 月13日 | 月13日 | |||||||||
| 沈剑萍 | 监事 | 女 | 46 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 陈小兵 | 监事 | 女 | 52 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 41.96 | 否 |
| 何华祥 | 总经理 | 男 | 48 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 66.86 | 否 |
| 冉从伦 | 副总经理 | 男 | 54 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 42.21 | 否 |
| 向前 | 副总经理 | 男 | 54 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 52.16 | 否 |
| 范华忠 | 副总经理 | 男 | 56 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 53.29 | 否 |
| 邱贤成 | 副总经理 | 男 | 47 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 30.29 | 否 |
| 胡恒 | 总工程师 | 男 | 53 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 43.84 | 否 |
| 樊建国 | 总经济师 | 男 | 52 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 53.87 | 否 |
| 张华平 | 董事会秘书 | 男 | 36 | 2018年9月13日 | 2021年9月13日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 43.50 | 否 |
| 李先明 | 董事（已离任） | 男 | 42 | 2018年9月13日 | 2019年5月25日 | 0 | 0 | 0 | 无 | 0 | 是 |
| 合计 | / | / | / | / | / | 24,224 | 24,224 | 0 | / | 507.81 | / |
| 姓名 | 主要工作经历 |
| 叶建桥 | 现任本公司董事长，兼任新华水利控股集团董事长、中国水务投资有限公司董事长、钱江水利开发股份有限公司董事长。曾任水利部综合开发管理中心常务副主任，本公司第二、三、四届董事会董事，第五、六、七、八届董事会董事长，四川岷江水利电力股份有限公司副董事长。 |
| 陈涛 | 现任本公司董事，兼任新华水利控股集团公司企业管理部经理、重庆华正水文仪器有限公司董事、三门峡新华水工机械有限责任公司董 |
| 事。曾在北京兆维电子（集团）有限责任公司工作，曾任郑州水工机械有限公司董事。 | |
| 谢峰 | 现任本公司董事，兼任中国长江电力股份有限公司党委副书记。曾任中国长江电力股份有限公司财务总监，长电资本控股有限责任公司董事、总裁，三峡金沙江川云水电开发有限公司执行董事、总经理、法定代表人，三峡财务有限责任公司副总经理、总经理兼党委副书记。 |
| 闫坤 | 现任本公司董事，兼任三峡电能有限公司副总经理。曾任中国长江电力股份有限公司生产技术部技术业务主任、副经理，重庆涪陵能源集团有限公司董事、总经理、党委副书记。 |
| 陈丽娟 | 现任本公司执行董事。曾任公司五至第八届董事会董事、董事会秘书以及公司参股公司重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司董事。 |
| 刘世铭 | 现任本公司董事，兼任汇天泽投资有限公司副总经理。曾任中山证券有限责任公司投资银行部业务六部总经理，曾在广发证券股份有限公司私募融资部和金元证券股份有限公司投资银行部工作。 |
| 汪曦 | 现任本公司独立董事，兼任杭州九方皋投资基金管理有限公司副总经理。曾任本公司财务总监、重庆拓源实业有限公司总会计师、北京嘉盈博众投资有限公司副总经理、重庆卓田齿克科技有限公司财务总监。 |
| 张兴安 | 现任本公司独立董事，兼任重庆渝万律师事务所主任，重庆市万州区人大代表，重庆市万州区工商联名誉会长。曾任重庆市律师协会副会长，四川省三峡律师事务所主任，重庆市第四届党代会代表，重庆市第二届、第三届人大代表。 |
| 姚毅 | 现任本公司独立董事，兼任国浩律师（上海）事务所合伙人，兼任钱江水利开发股份有限公司独立董事、港中旅华贸国际物流股份有限公司独立董事。曾任海通证券股份有限公司法务主管，健桥证券股份有限公司法务总监，上海瑛明律师事务所合伙人。 |
| 孙佳 | 现任本公司独立董事。曾任中国民生银行重庆分行高新支行行长，中国民生银行重庆分行行长助理兼纪委书记、副行长、副巡视员等。 |
| 张慧 | 现任本公司监事会主席，兼任三峡电能有限公司副总经理。曾任中国长江电力股份有限公司西坝会计核算中心副主任，中国长江电力股份有限公司财务部会计核算主任、总稽核、副经理。 |
| 沈剑萍 | 现任本公司监事、兼任新华水利控股集团公司副总会计师、财务部经理。曾任水利部综合事业局财资处副处长、新华水利水电投资公司财务部主任。 |
| 陈小兵 | 现任本公司职工监事，兼任中心调度所所长。曾任三峡水利供电公司中调所副所长兼调度室主任、三峡水利中调所副所长兼工会主席。 |
| 何华祥 | 现任本公司总经理、重庆三峡水利电力投资公司董事长、总经理。本公司参股公司重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司董事、浙江钱江水利置业投资有限公司董事。曾任赶场电厂厂长，甘肃腾龙节水有限公司董事长，四川源田现代节水有限公司董事、总经理，巫溪县后溪河水电开发有限公司董事长及公司经济运行部经理、公司总经理助理、副总经理。 |
| 冉从伦 | 现任公司副总经理、三峡水利供电有限公司执行董事/法定代表人，巫溪县后溪河水电开发有限公司董事长，云南盈江县民瑞水电有限公司董事长、总经理。曾任三峡水利万州发电公司总经理助理、副总经理、总工程师、总经理。 |
| 向前 | 现任本公司副总经理兼任公司控股子公司重庆万州供热有限公司法定代表人。曾任本公司安监部副主任（主持工作）、江北供电公司副经理、万州供电公司江北分公司经理、党支部书记、经济运行管理部经理等。 |
| 范华忠 | 现任本公司副总经理。曾任供电公司副经理、电力安装公司副经理（主持工作）、本公司总经理助理、本公司原全资子公司重庆三峡水利实业发展有限公司总经理，本公司控股子公司四川源田现代节水有限责任公司董事长等。 |
| 邱贤成 | 现任本公司副总经理。曾任新华通讯社记者，中国证券报重庆总部主任，重庆水务集团股份有限公司董事会秘书、副总裁，重庆安诚财产保险股份有限公司董事。 |
| 胡恒 | 现任公司总工程师。曾任三峡水利电网改造项目管理分公司经理，三峡水利农网改造及移民拆迁部经理。 |
| 樊建国 | 现任本公司总经济师。曾任本公司电网公司经理、供电公司副总经理、中心调度所所长、投资开发中心副总经理、总经理助理、副总经济师等。 |
| 张华平 | 现任公司董事会秘书、三峡兴能售电有限公司总经理、法定代表人。曾任公司董事会办公室综合主管、公司办公室副主任、中国水务投资有限公司董事会办公室副主任。 |
| 李先明（已离任） | 现在水利部综合开发管理中心资产管理处任职。曾任本公司董事，中国水务自贡小井沟水利工程有限责任公司总工程师，中国水务投资有限公司建设管理部副经理，曾在水利部综合开发管理中心投融资管理处工作。 |
其它情况说明
□适用 √不适用
(二) 董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
□适用 √不适用
二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况
(一) 在股东单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 股东单位名称 | 在股东单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 叶建桥 | 新华水利控股集团公司 | 董事长 | 2014.5 | |
| 叶建桥 | 中国水务投资有限公司 | 董事长 | 2014.6 | |
| 李先明（已离任） | 水利部综合开发管理中心 | 负责所属企业发展战略、国有资产监督管理、企业负责人考核及所属企业清理整合等工作 | 2017.1 | |
| 刘世铭 | 汇天泽投资有限公司 | 副总经理 | 2015.3 | |
| 陈涛 | 新华水利控股集团公司 | 企业管理部经理 | 2015.4 | |
| 谢峰 | 中国长江电力股份有限公司 | 党委副书记 | 2019.3 | |
| 沈剑萍 | 新华水利控股集团公司 | 副总会计师兼财务部经理 | 2013.7 | |
| 在股东单位任职情况的说明 | 无 | |||
(二) 在其他单位任职情况
√适用 □不适用
| 任职人员姓名 | 其他单位名称 | 在其他单位担任的职务 | 任期起始日期 | 任期终止日期 |
| 叶建桥 | 钱江水利开发股份有限公司 | 董事长 | 2018.6 | |
| 陈涛 | 重庆华正水文仪器有限公司 | 董事 | 2016.5 | |
| 陈涛 | 三门峡新华水工机械有限责任公司 | 董事 | 2014.8 | |
| 谢峰 | 宜宾市商业银行股份有限公司 | 董事 | 2010.12 | |
| 谢峰 | 湖北清能投资发展集团有限公司 | 董事长 | 2013.4 | |
| 谢峰 | 湖北能源集团股份有限公司 | 董事 | 2016.6 | |
| 谢峰 | 建银国际医疗产业股权投资有限公司 | 董事 | 2015.12 | |
| 谢峰 | 三峡财务有限责任公司 | 副董事长 | 2016.3 | |
| 谢峰 | 中国长电国际（香港）有限公司 | 董事 | 2016.11 | |
| 谢峰 | 北京长江聚源投资管理有限公司 | 董事长兼法定代表人 | 2016.7 | |
| 谢峰 | BCP Meerwind Luxembourg S.a.r.l(黑石集团卢森堡公司) | 董事 | 2016.12 | |
| 闫坤 | 中国长江电力股份有限公司三峡电能有限公司 | 副总经理 | 2018.11 | |
| 闫坤 | 重庆两江长兴电力有限公司 | 董事 | 2016.3 | |
| 姚毅 | 国浩律师（上海）事务所 | 合伙人 | 2007.11 | |
| 姚毅 | 钱江水利开发股份有限公司 | 独立董事 | 2016.4 | |
| 姚毅 | 港中旅华贸国际物流股份有限公司 | 独立董事 | 2016.10 | |
| 汪曦 | 杭州九方皋投资基金管理有限公司 | 副总经理 | 2016.12 | |
| 张兴安 | 重庆渝万律师事务所 | 主任 | 1997.3 | |
| 张慧 | 三峡电能有限公司 | 副总经理 | 2018.11 | |
| 在其他单位任职情况的说明 | 无 | |||
三、董事、监事、高级管理人员报酬情况
√适用 □不适用
| 董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序 | 公司高级管理人员根据股东大会批准的《公司高级管理人员年薪管理办法》实行年薪制，由公司薪酬与考核委员会按年终业绩考核办法拟定考核方案后报董事会审议，并按考评结果支付报酬。 |
| 董事、监事、高级管理人员报酬确定依据 | 以签订的经营目标、公司净利润完成情况和重大决策执行情况为考核依据。 |
| 董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况 | 507.81万元 |
| 报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计 | 507.81万元 |
四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√适用 □不适用
| 姓名 | 担任的职务 | 变动情形 | 变动原因 |
| 李先明 | 董事 | 离任 | 工作原因 |
五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明
□适用 √不适用
六、母公司和主要子公司的员工情况
(一) 员工情况
| 母公司在职员工的数量 | 73 |
| 主要子公司在职员工的数量 | 1,734 |
| 在职员工的数量合计 | 1,807 |
| 母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数 | |
| 专业构成 | |
| 专业构成类别 | 专业构成人数 |
| 生产人员 | 1,305 |
| 销售人员 | 0 |
| 技术人员 | 220 |
| 财务人员 | 53 |
| 行政人员 | 229 |
| 合计 | 1,807 |
| 教育程度 | |
| 教育程度类别 | 数量（人） |
| 研究生及以上 | 18 |
| 本科 | 365 |
| 专科 | 559 |
| 中专 | 93 |
| 中技 | 247 |
| 高中 | 268 |
| 初中及以下 | 257 |
| 合计 | 1,807 |
(二) 薪酬政策
√适用 □不适用
公司建立、完善了多层次的薪酬政策。薪酬组成为：一般员工由月基础工资、月标准绩效工资和年度绩效奖励组成；集团中层管理人员由月基本工资、月标准绩效工资和年度绩效奖励组成；集团高级管理人员由固定年薪加绩效年薪组成。
(三) 培训计划
√适用 □不适用
公司建立了分层分类的培训体系，按《三峡水利员工培训管理办法》，公司负责分子公司领导班子成员、公司员工年度培训规划的制定及执行；各分子公司负责其本单位员工年度培训规划的制定及执行。其中，对财务专业、人力资源专业，以及其他如招投标等特别专业性培训，按统筹与分级实施并举的原则组织实施培训。
(四) 劳务外包情况
□适用 √不适用
七、其他
□适用 √不适用
第九节 公司治理
一、 公司治理相关情况说明
√适用 □不适用
（一）公司治理的情况
公司一直严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》和中国证监会、上海证券交易所的有关法律法规的要求，不断完善公司法人治理，努力提高公司规范运作水平。目前，公司已经形成了权力机构、决策机构、监督机构和经营层之间权责明确、运作规范、相互协调、相互制衡的治理机制，建立健全了适合公司自身发展要求并且行之有效的制度体系，保障了股东大会、董事会的决策权和监事会的监督权得到有效实施，确保了经营班子高效开展经营管理工作，公司治理实际状况符合相关法律、法规的要求。
（二）公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
公司第六届董事会第十八次董事会审议通过了《公司内幕信息知情人登记管理制度》（见2011年12月18日上海证券交易所网站）。公司严格按照制度要求，根据相关重大事项及需保密事项的进展情况，全面创建内幕信息知情人档案，并督促相关知情人员签署《内幕信息知情人登记表》、《保密承诺函》，做好了定期报告等重大事项事项的内幕信息保密工作，尤其在2019年重大资产重组启动期间，公司严格按照相关规则要求，准确、及时地收集、整理并上报了有关内幕信息知情单位、人员及亲属的登记、自查信息，维护了公司信息披露的公平原则，切实保护了公司股东的合法权益。
公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异；如有重大差异，应当说明原因
□适用 √不适用
二、 股东大会情况简介
| 会议届次 | 召开日期 | 决议刊登的指定网站的查询索引 | 决议刊登的披露日期 |
| 2018年年度股东大会 | 2019年5月17日 | 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2018-021 | 2019年5月18日 |
| 2019年第一次临时股东大会 | 2019年10月18日 | 上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn公告编号：2018-034 | 2019年10月19日 |
股东大会情况说明
□适用 √不适用
三、 董事履行职责情况
(一) 董事参加董事会和股东大会的情况
| 董事 姓名 | 是否独立董事 | 参加董事会情况 | 参加股东大会情况 | |||||
| 本年应参加董事会次数 | 亲自出席次数 | 以通讯方式参加次数 | 委托出席次数 | 缺席 次数 | 是否连续两次未亲自参加会议 | 出席股东大会的次数 | ||
| 叶建桥 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 李先明（已离任） | 否 | 2 | 2 | 1 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 陈涛 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 谢峰 | 是 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 闫坤 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 1 |
| 刘世铭 | 否 | 9 | 8 | 7 | 1 | 0 | 否 | 1 |
| 陈丽娟 | 否 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 2 |
| 汪曦 | 是 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 张兴安 | 是 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 0 |
| 姚毅 | 是 | 9 | 8 | 7 | 1 | 0 | 否 | 1 |
| 孙佳 | 是 | 9 | 9 | 7 | 0 | 0 | 否 | 1 |
连续两次未亲自出席董事会会议的说明
□适用 √不适用
| 年内召开董事会会议次数 | 9 |
| 其中：现场会议次数 | 2 |
| 通讯方式召开会议次数 | 7 |
| 现场结合通讯方式召开会议次数 | 0 |
(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况
□适用 √不适用
(三) 其他
□适用 √不适用
四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议，存在异议事项的，
应当披露具体情况
□适用 √不适用
五、 监事会发现公司存在风险的说明
□适用 √不适用
六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能
保持自主经营能力的情况说明
□适用 √不适用
存在同业竞争的，公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划
□适用 √不适用
七、 报告期内对高级管理人员的考评机制，以及激励机制的建立、实施情况
√适用 □不适用
本公司制定了《公司高级管理人员年薪管理办法》等各项具体工作制度，建立了高级管理人员考评及激励机制。董事会下设薪酬与考核委员会，负责制定公司高级管理人员考核标准进行考核，并研究审查其薪酬政策及方案，高级管理人员薪酬与公司经营业绩和个人绩效挂钩，形成了科学有效的激励约束机制。
八、 是否披露内部控制自我评价报告
√适用 □不适用
公司第九届董事会第十二次议审议通过了《公司2019年度内部控制评价报告》，全文详见2020年3月5日上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明
□适用 √不适用
九、 内部控制审计报告的相关情况说明
√适用 □不适用
受公司委托，天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2019年12月31日的财务报告内部控制的有效性进行了审计，认为公司按照《企业内部控制基本规范》和相关规定在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。其出具的公司《2019年度内部控制审计报告》详见2020年3月5日上海证券交易所网站http://www.sse.com.cn。
是否披露内部控制审计报告：是
十、 其他
□适用 √不适用
第十节 公司债券相关情况
□适用 √不适用
第十一节 财务报告
一、 审计报告
√适用 □不适用
审 计 报 告
天健审〔2020〕8-17号
重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司全体股东：
一、审计意见
我们审计了重庆三峡水利电力(集团)股份有限公司（以下简称三峡水利公司）财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表，以及相关财务报表附注。
我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了三峡水利公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况，以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于三峡水利公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
(一) 收入确认
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（二十四）及五（二）1。三峡水利公司的营业收入主要来源电力销售业务收入，2019年度营业收入为人民币130,691.08万元、毛利为人民币23,966.33万元，其中电力销售业务收入为人民币97,449.04万元、占营业收入的74.56%，电力销售业务的毛利为人民币17,290.25万元、占毛利总额的72.14%。
由于营业收入是三峡水利公司关键业绩指标之一，可能存在三峡水利公司管理层（以下简称管理层）通过不恰当的收入确认以达到特定目标或预期的固有风险。因此，我们将电力销售业务的收入确定为关键审计事项。
2. 审计应对
针对收入确认，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解与收入确认相关的关键内部控制，评价其设计和执行，并测试相关内部控制运行的有效性；
(2) 检查主要的与电力销售收入确认相关的支持性文件，包括物价文件、结算单、电量统计资料等，评价收入确认政策是否符合企业会计准则的规定；
(3) 对营业收入及毛利率按年度、月度等实施分析程序，识别是否存在重大或异常波动，并分析波动原因；
(4) 将本期自有电站发电量及外购电量与本期销售电量规模进行合理性分析，识别是否存在重大异常情况，并分析相关原因；
(5) 以抽样方式对资产负债表日前后确认的电力销售业务收入核对至电力销售明细表、电费结算单、发票等支持性文件，评价电力销售业务收入是否在恰当期间确认；
(6) 检查与电力销售业务收入相关的信息是否已在财务报表中作出恰当列报。
(二) 三峡水利公司农网改造升级工程
1. 事项描述
相关信息披露详见财务报表附注三（十五）、（十六）及五（一）12、13。
截至2019年12月31日，三峡水利公司农网改造升级工程累计投入金额为人民币70,924.26万元，其中2019年度新增投入金额为人民币3,960.07万元；部分子项目已陆续达到预定可使用状态并预转固，累计预转固增加固定资产原值为人民币
69,289.58万元，其中2019年度陆续达到预定可使用状态并预转固金额为人民币13,860.18万元。由于农网改造升级工程投入金额重大，在建工程转固金额涉及管理层的估计和判断且其折旧费用的计提直接影响当期利润。因此，我们将农网改造升级工程作为关键审计事项。
2. 审计应对
针对农网改造升级工程，我们实施的审计程序主要包括：
(1) 了解、评价农网改造升级工程自项目立项至完工转入固定资产流程相关内部控制设计，并测试关键控制执行的有效性；
(2) 抽样选取部分重要项目，检查本期发生额，查验与之相关的采购合同、出入库单、工程合同、工程结算单、发票、付款凭证等；
(3) 抽取期末未完工的大额农网工程项目，进行实地查看，观察、了解、询问工程进度，以分析截至期末该部分在建农网项目是否达到可转固状态；
(4) 抽取本期部分已完工项目，检查其验收报告，核对验收日期与在建工程转固时点是否一致；核实已转固工程是否有监理单位盖章审核的《工程结算款支付咨询意见书》，审核金额与预转固金额是否一致；对已转固项目进行实地查看，观察、了解是否达到预定可使用状态。
四、其他信息
管理层对其他信息负责。其他信息包括年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。在编制财务报表时，管理层负责评估三峡水利公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。
三峡水利公司治理层（以下简称治理层）负责监督三峡水利公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
(一) 识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
(二) 了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
(三) 评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
(四) 对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对三峡水利公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致三峡水利公司不能持续经营。
(五) 评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
(六) 就三峡水利公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
（项目合伙人）
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二〇年三月六日
二、 财务报表
合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1 | 638,861,680.06 | 459,578,166.88 |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 2 | 315,525,899.95 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 3 | 39,542,181.78 | 45,738,164.34 |
| 应收账款 | 4 | 86,733,292.99 | 68,313,041.19 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 5 | 6,351,147.46 | 5,337,470.45 |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 6 | 9,446,214.98 | 13,703,651.05 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 7 | 46,488,880.43 | 35,806,769.86 |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 8 | 26,086,639.16 | 41,318,117.94 |
| 流动资产合计 | 853,510,036.86 | 985,321,281.66 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 170,809,600.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 9 | 58,530,450.08 | 54,583,652.53 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 10 | 325,021,500.00 | |
| 投资性房地产 | 11 | 28,256,526.67 | 29,172,634.39 |
| 固定资产 | 12 | 3,664,728,686.55 | 3,660,475,523.38 |
| 在建工程 | 13 | 146,998,184.89 | 175,579,062.15 |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 14 | 23,993,486.24 | 23,718,569.78 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | 15 | ||
| 长期待摊费用 | 16 | 17,769.50 | 133,646.91 |
| 递延所得税资产 | 17 | 30,834,625.98 | 39,388,045.91 |
| 其他非流动资产 | 18 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 |
| 非流动资产合计 | 4,288,381,229.91 | 4,163,860,735.05 | |
| 资产总计 | 5,141,891,266.77 | 5,149,182,016.71 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 |
| 应付账款 | 19 | 262,504,090.37 | 413,995,487.05 |
| 预收款项 | 20 | 91,145,503.60 | 74,140,927.94 |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 21 | 105,212,269.67 | 111,574,982.67 |
| 应交税费 | 22 | 17,959,932.94 | 20,820,907.14 |
| 其他应付款 | 23 | 272,547,986.40 | 268,435,666.27 |
| 其中：应付利息 | 7,519,087.40 | ||
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 24 | 111,339,784.64 | 107,140,000.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 860,709,567.62 | 996,107,971.07 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 25 | 828,310,900.00 | 904,800,900.00 |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 26 | 21,772,637.99 | 22,125,847.99 |
| 长期应付职工薪酬 | 27 | 96,274,344.05 | 95,364,287.73 |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 28 | 273,721,991.74 | 297,007,430.30 |
| 递延所得税负债 | 18 | 67,945,447.51 | 38,628,772.79 |
| 其他非流动负债 | 29 | 4,957,287.02 | 4,957,287.02 |
| 非流动负债合计 | 1,292,982,608.31 | 1,362,884,525.83 | |
| 负债合计 | 2,153,692,175.93 | 2,358,992,496.90 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 30 | 993,005,502.00 | 993,005,502.00 |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 31 | 783,673,966.98 | 779,173,966.98 |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 32 | -21,453,334.54 | -21,555,728.35 |
| 专项储备 | 33 | 14,117,457.13 | 12,184,588.46 |
| 盈余公积 | 34 | 170,379,929.62 | 143,162,209.65 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 35 | 1,116,480,164.10 | 945,729,960.68 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 3,056,203,685.29 | 2,851,700,499.42 | |
| 少数股东权益 | -68,004,594.45 | -61,510,979.61 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,988,199,090.84 | 2,790,189,519.81 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,141,891,266.77 | 5,149,182,016.71 |
法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年12月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 478,770,031.19 | 321,687,514.06 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 280,487,352.00 | ||
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 1 | 7,854,553.19 | 21,065,711.46 |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 2,676,218.21 | 8,992,344.31 | |
| 其他应收款 | 2 | 205,284,472.78 | 167,704,224.49 |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 897,913.60 | 970,503.91 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 3,369,500.30 | 14,636,040.71 | |
| 流动资产合计 | 698,852,689.27 | 815,543,690.94 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 170,809,600.00 | ||
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 3 | 1,506,932,624.62 | 1,482,985,827.07 |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 325,021,500.00 | ||
| 投资性房地产 | 14,532,979.95 | 15,159,206.67 | |
| 固定资产 | 1,560,901,610.11 | 1,474,313,513.62 | |
| 在建工程 | 152,913,376.23 | 156,318,122.00 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 12,097,858.02 | 11,366,264.37 |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 37,551,536.00 | 45,439,243.45 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,609,951,484.93 | 3,356,391,777.18 | |
| 资产总计 | 4,308,804,174.20 | 4,171,935,468.12 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 205,733,144.34 | 262,326,877.43 | |
| 预收款项 | 13,623,847.45 | 6,567,448.95 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 22,761,542.03 | 22,225,921.51 | |
| 应交税费 | 1,303,893.18 | 2,560,205.20 | |
| 其他应付款 | 444,839,866.83 | 432,267,812.18 | |
| 其中：应付利息 | 540,096.00 | ||
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 34,810,097.22 | 36,520,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 723,072,391.05 | 762,468,265.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 374,070,000.00 | 382,020,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 3,323,306.19 | 3,079,580.27 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 262,635,904.58 | 284,888,799.18 | |
| 递延所得税负债 | 66,760,200.39 | 37,917,635.75 | |
| 其他非流动负债 | 4,957,287.02 | 4,957,287.02 | |
| 非流动负债合计 | 711,746,698.18 | 712,863,302.22 | |
| 负债合计 | 1,434,819,089.23 | 1,475,331,567.49 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 993,005,502.00 | 993,005,502.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 782,847,319.60 | 778,347,319.60 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -836,134.57 | -840,669.46 |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 170,379,929.62 | 143,162,209.65 | |
| 未分配利润 | 928,588,468.32 | 782,929,538.84 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,873,985,084.97 | 2,696,603,900.63 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,308,804,174.20 | 4,171,935,468.12 |
法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
合并利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业总收入 | 1,306,910,762.83 | 1,298,466,057.58 | |
| 其中：营业收入 | 1 | 1,306,910,762.83 | 1,298,466,057.58 |
| 利息收入 | |||
| 已赚保费 | |||
| 手续费及佣金收入 | |||
| 二、营业总成本 | 1,226,738,459.75 | 1,177,101,355.28 | |
| 其中：营业成本 | 1 | 1,067,247,425.99 | 1,031,738,179.78 |
| 利息支出 | |||
| 手续费及佣金支出 | |||
| 退保金 | |||
| 赔付支出净额 | |||
| 提取保险责任准备金净额 | |||
| 保单红利支出 | |||
| 分保费用 | |||
| 税金及附加 | 2 | 11,939,748.85 | 11,355,491.70 |
| 销售费用 | 3 | 86,956.95 | |
| 管理费用 | 4 | 100,614,969.83 | 86,456,990.75 |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 5 | 46,849,358.13 | 47,550,693.05 |
| 其中：利息费用 | 45,963,067.71 | 46,212,327.69 | |
| 利息收入 | 4,929,056.55 | 3,836,101.23 | |
| 加：其他收益 | 6 | 81,661,856.98 | 69,392,986.34 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 7 | 20,404,306.53 | 37,820,424.44 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 17,546,797.55 | 17,144,711.98 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 汇兑收益（损失以“－”号填列） | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 8 | 30,309,646.51 | 405,560.53 |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | 9 | -6,262,245.03 | |
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | 10 | -3,803,569.74 | |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 11 | 14,837,376.67 | 10,360,198.30 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 221,123,244.74 | 235,540,302.17 | |
| 加：营业外收入 | 12 | 7,532,833.99 | 3,570,664.45 |
| 减：营业外支出 | 13 | 7,460,949.09 | 6,089,862.69 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 221,195,129.64 | 233,021,103.93 | |
| 减：所得税费用 | 14 | 36,016,533.19 | 31,157,486.94 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 185,178,596.45 | 201,863,616.99 | |
| （一）按经营持续性分类 | |||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 185,178,596.45 | 192,368,357.74 | |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 9,495,259.25 | ||
| （二）按所有权归属分类 | |||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 191,674,333.59 | 213,578,524.58 | |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -6,495,737.14 | -11,714,907.59 | |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 15 | 104,516.11 | -7,735,485.27 |
| （一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 102,393.81 | -7,601,673.65 | |
| 1．不能重分类进损益的其他综合收益 | 102,393.81 | -7,071,879.14 | |
| （1）重新计量设定受益计划变动额 | 102,393.81 | -7,071,879.14 | |
| （2）权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| （3）其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| （4）企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| 2．将重分类进损益的其他综合收益 | -529,794.51 | ||
| （1）权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| （2）其他债权投资公允价值变动 | |||
| （3）可供出售金融资产公允价值变动损益 | -529,794.51 | ||
| （4）金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| （5）持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| （6）其他债权投资信用减值准备 | |||
| （7）现金流量套期储备（现金流 | |||
| 量套期损益的有效部分） | |||
| （8）外币财务报表折算差额 | |||
| （9）其他 | |||
| （二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额 | 2,122.30 | -133,811.62 | |
| 七、综合收益总额 | 185,283,112.56 | 194,128,131.72 | |
| （一）归属于母公司所有者的综合收益总额 | 191,776,727.40 | 205,976,850.93 | |
| （二）归属于少数股东的综合收益总额 | -6,493,614.84 | -11,848,719.21 | |
| 八、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.19 | 0.22 | |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.19 | 0.22 |
本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0 元, 上期被合并方实现的净利润为： 0 元。法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
母公司利润表2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、营业收入 | 1 | 822,576,444.28 | 823,035,305.45 |
| 减：营业成本 | 1 | 761,493,482.15 | 728,995,711.64 |
| 税金及附加 | 2,707,818.18 | 2,900,869.53 | |
| 销售费用 | |||
| 管理费用 | 42,175,216.33 | 30,750,803.63 | |
| 研发费用 | |||
| 财务费用 | 15,160,198.03 | 12,051,005.76 | |
| 其中：利息费用 | 18,457,762.10 | 14,609,926.78 | |
| 利息收入 | 3,441,054.49 | 2,825,242.43 | |
| 加：其他收益 | 79,826,194.60 | 67,737,036.84 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 2 | 60,970,109.58 | 135,465,879.26 |
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | 17,546,797.55 | 17,144,711.98 | |
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | |||
| 净敞口套期收益（损失以“-”号填列） | |||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | 30,309,646.51 | 382,679.25 | |
| 信用减值损失（损失以“-”号填列） | -3,654,144.33 | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -14,122,924.02 | ||
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 14,827,257.52 | 10,360,198.30 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 183,318,793.47 | 248,159,784.52 |
| 加：营业外收入 | 4,679,207.59 | 732,904.22 | |
| 减：营业外支出 | 3,318,929.32 | 3,336,726.45 | |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 184,679,071.74 | 245,555,962.29 | |
| 减：所得税费用 | 18,096,012.09 | 11,552,237.24 | |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 166,583,059.65 | 234,003,725.05 | |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 166,583,059.65 | 234,003,725.05 | |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | |||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 4,534.89 | -782,329.73 | |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 4,534.89 | -252,535.22 | |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | 4,534.89 | -252,535.22 | |
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | |||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | |||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | |||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | -529,794.51 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | |||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | |||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | -529,794.51 | ||
| 4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | |||
| 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益 | |||
| 6.其他债权投资信用减值准备 | |||
| 7.现金流量套期储备（现金流量套期损益的有效部分） | |||
| 8.外币财务报表折算差额 | |||
| 9.其他 | |||
| 六、综合收益总额 | 166,587,594.54 | 233,221,395.32 | |
| 七、每股收益： | |||
| （一）基本每股收益(元/股) | |||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
合并现金流量表2019年1—12月
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,485,570,323.14 | 1,473,938,677.25 | |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | |||
| 向中央银行借款净增加额 | |||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | |||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | |||
| 收到再保业务现金净额 | |||
| 保户储金及投资款净增加额 | |||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 拆入资金净增加额 | |||
| 回购业务资金净增加额 | |||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | |||
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 1 | 146,570,331.77 | 262,608,518.48 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,632,140,654.91 | 1,736,547,195.73 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 845,577,690.88 | 813,462,280.89 | |
| 客户贷款及垫款净增加额 | |||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | |||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | |||
| 拆出资金净增加额 | |||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | |||
| 支付保单红利的现金 | |||
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 227,975,138.05 | 219,920,116.77 | |
| 支付的各项税费 | 90,528,027.58 | 108,132,406.34 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 2 | 111,340,957.38 | 163,767,551.59 |
| 经营活动现金流出小计 | 1,275,421,813.89 | 1,305,282,355.59 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 356,718,841.02 | 431,264,840.14 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 568,932,128.75 | 870,634,524.66 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 13,600,000.00 | 22,214,528.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其 | 20,812,252.31 | 21,613,955.39 |
| 他长期资产收回的现金净额 | |||
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 603,344,381.06 | 914,463,008.05 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 325,019,642.31 | 397,659,740.40 | |
| 投资支付的现金 | 250,000,000.00 | 805,000,000.00 | |
| 质押贷款净增加额 | |||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 575,019,642.31 | 1,202,659,740.40 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 28,324,738.75 | -288,196,732.35 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 150,000,000.00 | 229,999,912.28 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 3 | 18,877,500.00 | 22,330,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 168,877,500.00 | 252,329,912.28 | |
| 偿还债务支付的现金 | 229,530,000.00 | 297,246,972.28 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 146,210,243.65 | 160,766,508.12 | |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 375,740,243.65 | 458,013,480.40 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -206,862,743.65 | -205,683,568.12 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 178,180,836.12 | -62,615,460.33 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 459,358,167.11 | 521,973,627.44 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 637,539,003.23 | 459,358,167.11 |
法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
母公司现金流量表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 附注 | 2019年度 | 2018年度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | |||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 950,091,143.83 | 946,658,499.25 | |
| 收到的税费返还 | |||
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 766,017,434.44 | 931,707,503.50 | |
| 经营活动现金流入小计 | 1,716,108,578.27 | 1,878,366,002.75 | |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 759,230,404.42 | 735,769,392.93 | |
| 支付给职工及为职工支付的现金 | 34,697,732.52 | 32,344,519.35 | |
| 支付的各项税费 | 23,340,326.35 | 37,298,096.98 | |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 843,858,946.50 | 833,775,333.57 | |
| 经营活动现金流出小计 | 1,661,127,409.79 | 1,639,187,342.83 | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 54,981,168.48 | 239,178,659.92 | |
| 二、投资活动产生的现金流量： | |||
| 收回投资收到的现金 | 533,643,019.16 | 719,965,219.18 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 54,400,000.00 | 121,814,528.00 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 20,379,571.64 | 21,613,955.39 | |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | |||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流入小计 | 608,422,590.80 | 863,393,702.57 | |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 111,126,902.91 | 271,768,586.66 | |
| 投资支付的现金 | 270,000,000.00 | 697,000,000.00 | |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | |||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | |||
| 投资活动现金流出小计 | 381,126,902.91 | 968,768,586.66 | |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 227,295,687.89 | -105,374,884.09 | |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | |||
| 吸收投资收到的现金 | |||
| 取得借款收到的现金 | 150,000,000.00 | 229,999,912.28 | |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 4,500,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 154,500,000.00 | 239,999,912.28 | |
| 偿还债务支付的现金 | 160,190,000.00 | 235,538,772.28 | |
| 分配股利、利润或偿付利息支 | 119,504,339.24 | 129,931,603.75 |
| 付的现金 | |||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | |||
| 筹资活动现金流出小计 | 279,694,339.24 | 365,470,376.03 | |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -125,194,339.24 | -125,470,463.75 | |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | |||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 157,082,517.13 | 8,333,312.08 | |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 321,687,514.06 | 313,354,201.98 | |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 478,770,031.19 | 321,687,514.06 |
法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
合并所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本(或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 993,005,502.00 | 779,173,966.98 | -21,555,728.35 | 12,184,588.46 | 143,162,209.65 | 945,729,960.68 | 2,851,700,499.42 | -61,510,979.61 | 2,790,189,519.81 | ||||||
| 加：会计政策变更 | 10,559,414.00 | 95,034,726.00 | 105,594,140.00 | 105,594,140.00 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 993,005,502.00 | 779,173,966.98 | -21,555,728.35 | 12,184,588.46 | 153,721,623.65 | 1,040,764,686.68 | 2,957,294,639.42 | -61,510,979.61 | 2,895,783,659.81 | ||||||
| 三、本期 | 4,500,000.00 | 102,393.81 | 1,932,868.67 | 16,658,305.97 | 75,715,477.42 | 98,909,045.87 | -6,493,614.84 | 92,415,431.03 | |||||||
| 增减变动金额（减少以“－”号填列） | |||||||||||||||
| （一）综合收益总额 | 102,393.81 | 191,674,333.59 | 191,776,727.40 | -6,493,614.84 | 185,283,112.56 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | ||||||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所 |
| 有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | ||||||||||||
| （三）利润分配 | 16,658,305.97 | -115,958,856.17 | -99,300,550.20 | -99,300,550.20 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 16,658,305.97 | -16,658,305.97 | |||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者（或股东）的分配 | -99,300,550.20 | -99,300,550.20 | -99,300,550.20 | ||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公 |
| 积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五 | 1,932,868.67 | 1,932,868.67 | 1,932,868.67 |
| ）专项储备 | |||||||||||||||
| 1．本期提取 | 2,924,775.87 | 2,924,775.87 | 2,924,775.87 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 991,907.20 | 991,907.20 | 991,907.20 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 993,005,502.00 | 783,673,966.98 | -21,453,334.54 | 14,117,457.13 | 170,379,929.62 | 1,116,480,164.10 | 3,056,203,685.29 | -68,004,594.45 | 2,988,199,090.84 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||||||
| 归属于母公司所有者权益 | 少数股东权益 | 所有者权益合计 | |||||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 一般风险准备 | 未分配利润 | 其他 | 小计 | |||||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||||||
| 一、上年期末余额 | 993,005,502.00 | 771,628,621.59 | -13,954,054.70 | 9,903,185.80 | 119,761,837.14 | 864,782,413.83 | 2,745,127,505.66 | -31,415,703.65 | 2,713,711,802.01 | ||||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||||||
| 前 | |||||||||||||||
| 期差错更正 | |||||||||||||||
| 同一控制下企业合并 | |||||||||||||||
| 其他 | |||||||||||||||
| 二、本年期初余额 | 993,005,502.00 | 771,628,621.59 | -13,954,054.70 | 9,903,185.80 | 119,761,837.14 | 864,782,413.83 | 2,745,127,505.66 | -31,415,703.65 | 2,713,711,802.01 | ||||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 7,545,345.39 | -7,601,673.65 | 2,281,402.66 | 23,400,372.51 | 80,947,546.85 | 106,572,993.76 | -30,095,275.96 | 76,477,717.80 | |||||||
| （一）综合收益总额 | -7,601,673.65 | 213,578,524.58 | 205,976,850.93 | -11,848,719.21 | 194,128,131.72 | ||||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 7,545,345.39 | 7,545,345.39 | -18,246,556.75 | -10,701,211.36 | |||||||||||
| 1．所 |
| 有者投入的普通股 | |||||||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||||||
| 4．其他 | 7,545,345.39 | 7,545,345.39 | -18,246,556.75 | -10,701,211.36 | |||||||||||
| （三）利润分配 | 23,400,372.51 | -132,630,977.73 | -109,230,605.22 | -109,230,605.22 | |||||||||||
| 1．提取盈余公积 | 23,400,372.51 | -23,400,372.51 | 0 | ||||||||||||
| 2．提取一般风险准备 | |||||||||||||||
| 3．对所有者 | -109,230,605.22 | -109,230,605.22 | -109,230,605.22 |
| （或股东）的分配 | |||||||||||||||
| 4．其他 | |||||||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||||||
| 4．设定受益计 |
| 划变动额结转留存收益 | |||||||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||||||
| （五）专项储备 | 2,281,402.66 | 2,281,402.66 | 2,281,402.66 | ||||||||||||
| 1．本期提取 | 3,777,470.71 | 3,777,470.71 | 3,777,470.71 | ||||||||||||
| 2．本期使用 | 1,496,068.05 | 1,496,068.05 | 1,496,068.05 | ||||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||||||
| 四、本期期末余额 | 993,005,502.00 | 779,173,966.98 | -21,555,728.35 | 12,184,588.46 | 143,162,209.65 | 945,729,960.68 | 2,851,700,499.42 | -61,510,979.61 | 2,790,189,519.81 |
法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
母公司所有者权益变动表
2019年1—12月
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2019年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 993,005,502.00 | 778,347,319.60 | -840,669.46 | 143,162,209.65 | 782,929,538.84 | 2,696,603,900.63 | |||||
| 加：会计政策变更 | 10,559,414.00 | 95,034,726.00 | 105,594,140.00 | ||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 993,005,502.00 | 778,347,319.60 | -840,669.46 | 153,721,623.65 | 877,964,264.84 | 2,802,198,040.63 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 4,500,000.00 | 4,534.89 | 16,658,305.97 | 50,624,203.48 | 71,787,044.34 | ||||||
| （一）综合收益总额 | 4,534.89 | 166,583,059.65 | 166,587,594.54 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | |||||||||
| （三）利润分配 | 16,658,305.97 | -115,958,856.17 | -99,300,550.20 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 16,658,305.97 | -16,658,305.97 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -99,300,550.20 | -99,300,550.20 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 993,005,502.00 | 782,847,319.60 | -836,134.57 | 170,379,929.62 | 928,588,468.32 | 2,873,985,084.97 |
| 项目 | 2018年度 | ||||||||||
| 实收资本 (或股本) | 其他权益工具 | 资本公积 | 减：库存股 | 其他综合收益 | 专项储备 | 盈余公积 | 未分配利润 | 所有者权益合计 | |||
| 优先股 | 永续债 | 其他 | |||||||||
| 一、上年期末余额 | 993,005,502.00 | 768,347,319.60 | -58,339.73 | 119,761,837.14 | 681,556,791.52 | 2,562,613,110.53 | |||||
| 加：会计政策变更 | |||||||||||
| 前期差错更正 | |||||||||||
| 其他 | |||||||||||
| 二、本年期初余额 | 993,005,502.00 | 768,347,319.60 | -58,339.73 | 119,761,837.14 | 681,556,791.52 | 2,562,613,110.53 | |||||
| 三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列） | 10,000,000.00 | -782,329.73 | 23,400,372.51 | 101,372,747.32 | 133,990,790.10 | ||||||
| （一）综合收益总额 | -782,329.73 | 234,003,725.05 | 233,221,395.32 | ||||||||
| （二）所有者投入和减少资本 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||||||||
| 1．所有者投入的普通股 | |||||||||||
| 2．其他权益工具持有者投入资本 | |||||||||||
| 3．股份支付计入所有者权益的金额 | |||||||||||
| 4．其他 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |||||||||
| （三）利润分配 | 23,400,372.51 | -132,630,977.73 | -109,230,605.22 | ||||||||
| 1．提取盈余公积 | 23,400,372.51 | -23,400,372.51 | |||||||||
| 2．对所有者（或股东）的分配 | -109,230,605.22 | -109,230,605.22 | |||||||||
| 3．其他 | |||||||||||
| （四）所有者权益内部结转 | |||||||||||
| 1．资本公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 2．盈余公积转增资本（或股本） | |||||||||||
| 3．盈余公积弥补亏损 | |||||||||||
| 4．设定受益计划变动额结转留存收益 | |||||||||||
| 5．其他综合收益结转留存收益 | |||||||||||
| 6．其他 | |||||||||||
| （五）专项储备 | |||||||||||
| 1．本期提取 | |||||||||||
| 2．本期使用 | |||||||||||
| （六）其他 | |||||||||||
| 四、本期期末余额 | 993,005,502.00 | 778,347,319.60 | -840,669.46 | 143,162,209.65 | 782,929,538.84 | 2,696,603,900.63 |
法定代表人：叶建桥 主管会计工作负责人：邱贤成 会计机构负责人：杨红敏
三、 公司基本情况
1. 公司概况
√适用 □不适用
重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司（以下简称公司或本公司）于1994年4月采用定向募集方式成立，并于1994年4月28日在四川省万县市（现更名为重庆市万州区）工商行政管理局登记注册，总部位于重庆市万州区。公司现持有统一社会信用代码为91500101711607773T的营业执照，注册资本993,005,502.00元，股份总数993,005,502股（每股面值1元）。其中，无限售条件的流通股份：A股993,005,502股。公司股票已于1997年8月4日在上海证券交易所挂牌交易。
本公司属电力、热力生产和供应业。经营范围：发电；供电；工程勘察、设计；从事建筑相关业务；承装（修、试）电力设施；电力技术的开发、技术转让、技术咨询、技术服务；电力物资销售及租赁；电力项目开发；制造第一类压力容器（D1）、第二类低、中压容器（D2）[限取得前置许可审批的重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司万州锅炉厂经营]。（须经审批的经营项目，取得审批后方可从事经营）。
本财务报表业经公司2020年3月6日第九届第十二次董事会批准对外报出。
2. 合并财务报表范围
√适用 □不适用
本公司将重庆三峡水利供电有限公司、重庆三峡水利发电有限公司、利川杨东河水电开发有限公司、重庆三峡水利电力建设有限公司、巫溪县后溪河水电开发有限公司等17家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。
四、 财务报表的编制基础
1. 编制基础
本公司财务报表以持续经营为编制基础。
2. 持续经营
√适用 □不适用
本公司不存在导致对报告期末起12个月内的持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况。
五、 重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
√适用 □不适用
重要提示：本公司根据实际生产经营特点针对金融工具减值、固定资产折旧、无形资产摊销、收入确认等交易或事项制定了具体会计政策和会计估计。
1. 遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。
2. 会计期间
本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。
3. 营业周期
√适用 □不适用
公司经营业务的营业周期较短，以12个月作为资产和负债的流动性划分标准。
4. 记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
√适用 □不适用
1. 同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。公司按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值份额与支付的合并对价账面价值或发行股份面值总额的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
2. 非同一控制下企业合并的会计处理方法
公司在购买日对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；如果合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额，首先对取得的被购买方各项可辨认资产、负债及或有负债的公允价值以及合并成本的计量进行复核，经复核后合并成本仍小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的，其差额计入当期损益。
6. 合并财务报表的编制方法
√适用 □不适用
母公司将其控制的所有子公司纳入合并财务报表的合并范围。合并财务报表以母公司及其子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，由母公司按照《企业会计准则第33号——合并财务报表》编制。
7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法
√适用 □不适用
1. 合营安排分为共同经营和合营企业。
2. 当公司为共同经营的合营方时，确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：
(1) 确认单独所持有的资产，以及按持有份额确认共同持有的资产；
(2) 确认单独所承担的负债，以及按持有份额确认共同承担的负债；
(3) 确认出售公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；
(4) 按公司持有份额确认共同经营因出售资产所产生的收入；
(5) 确认单独所发生的费用，以及按公司持有份额确认共同经营发生的费用。
8. 现金及现金等价物的确定标准
列示于现金流量表中的现金是指库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物是指企业持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。
9. 外币业务和外币报表折算
√适用 □不适用
1. 外币业务折算
外币交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率折算为人民币金额。资产负债表日，外币货币性项目采用资产负债表日即期汇率折算，因汇率不同而产生的汇兑差额，除与购建符合资本化条件资产有关的外币专门借款本金及利息的汇兑差额外，计入当期损益；以历史成本计量的外币非货币性项目仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其人民币金额；以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，差额计入当期损益或其他综合收益。
2. 外币财务报表折算
资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用交易发生日的即期汇率折算；利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率的近似汇率折算。按照上述折算产生的外币财务报表折算差额，计入其他综合收益。
10. 金融工具
√适用 □不适用
1. 金融资产和金融负债的分类
金融资产在初始确认时划分为以下三类：(1) 以摊余成本计量的金融资产；(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产；(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融负债在初始确认时划分为以下四类：(1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债；(2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债；(3)不属于上述(1)或(2)的财务担保合同，以及不属于上述(1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺；(4)以摊余成本计量的金融负债。
2. 金融资产和金融负债的确认依据、计量方法和终止确认条件
(1) 金融资产和金融负债的确认依据和初始计量方法
公司成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产或金融负债。初始确认金融资产或金融负债时，按照公允价值计量；对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债，
相关交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融资产或金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。但是，公司初始确认的应收账款未包含重大融资成分或公司不考虑未超过一年的合同中的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。
(2) 金融资产的后续计量方法
1) 以摊余成本计量的金融资产
采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融资产所产生的利得或损失，在终止确认、重分类、按照实际利率法摊销或确认减值时，计入当期损益。
2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资
采用公允价值进行后续计量。采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得及汇兑损益计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
3) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的权益工具投资
采用公允价值进行后续计量。获得的股利（属于投资成本收回部分的除外）计入当期损益，其他利得或损失计入其他综合收益。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
4) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
采用公允价值进行后续计量，产生的利得或损失（包括利息和股利收入)计入当期损益，除非该金融资产属于套期关系的一部分。
(3) 金融负债的后续计量方法
1) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具)和指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。对于此类金融负债以公允价值进行后续计量。因公司自身信用风险变动引起的指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的公允价值变动金额计入其他综合收益，除非该处理会造成或扩大损益中的会计错配。此类金融负债产生的其他利得或损失（包括利息费用、除因公司自身信用风险变动引起的公允价值变动)计入当期损益，除非该金融负债属于套期关系的一部分。终止确认时，将之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。
2) 金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债
按照《企业会计准则第23号——金融资产转移》相关规定进行计量。
3) 不属于上述1)或2)的财务担保合同，以及不属于上述1)并以低于市场利率贷款的贷款承诺
在初始确认后按照下列两项金额之中的较高者进行后续计量：① 按照金融工具的减值规定确定的损失准备金额；② 初始确认金额扣除按照相关规定所确定的累计摊销额后的余额。
4) 以摊余成本计量的金融负债
采用实际利率法以摊余成本计量。以摊余成本计量且不属于任何套期关系的一部分的金融负债所产生的利得或损失，在终止确认、按照实际利率法摊销时计入当期损益。
(4) 金融资产和金融负债的终止确认
1) 当满足下列条件之一时，终止确认金融资产：
① 收取金融资产现金流量的合同权利已终止；
② 金融资产已转移，且该转移满足《企业会计准则第23号——金融资产转移》关于金融资产终止确认的规定。
2) 当金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除时，相应终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。
3. 金融资产转移的确认依据和计量方法
公司转移了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，继续确认所转移的金融资产。公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，分别下列情况处理：(1) 未保留对该金融资产控制的，终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债；(2) 保留了对该金融资产控制的，按照继续涉入所转移金融资产的程度确认有关金融资产，并相应确认有关负债。
金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 所转移金融资产在终止确认日的账面价值；(2) 因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。转移了金融资产的一部分，且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和继续确认部分之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：(1) 终止确认部分的账面价值；(2) 终止确认部分的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资）之和。
4. 金融资产和金融负债的公允价值确定方法
公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术确定相关金融资产和金融负债的公允价值。公司将估值技术使用的输入值分以下层级，并依次使用：
(1) 第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价；
(2) 第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值，包括：活跃市场中类似资产或负债的报价；非活跃市场中相同或类似资产或负债的报价；除报价以外的其他可观察输入值，如在正常报价间隔期间可观察的利率和收益率曲线等；市场验证的输入值等；
(3) 第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值，包括不能直接观察或无法由可观察市场数据验证的利率、股票波动率、企业合并中承担的弃置义务的未来现金流量、使用自身数据作出的财务预测等。
5. 金融工具减值
(1) 金融工具减值计量和会计处理
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、租赁应收款、分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以外的贷款承诺、不属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债或不属于金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债的财务担保合同进行减值处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，公司在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。
对于不含重大融资成分或者公司不考虑不超过一年的合同中的融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
对于租赁应收款、包含重大融资成分的应收账款，公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内的预期信用损失金额计量损失准备。
除上述计量方法以外的金融资产，公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，公司按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司利用可获得的合理且有依据的信息，包括前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。
于资产负债表日，若公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。
公司以单项金融工具或金融工具组合为基础评估预期信用风险和计量预期信用损失。当以金融工具组合为基础时，公司以共同风险特征为依据，将金融工具划分为不同组合。
公司在每个资产负债表日重新计量预期信用损失，由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。对于以摊余成本计量的金融资产，损失准备抵减该金融资产在资产负债表中列示的账面价值；对于以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债权投资，
公司在其他综合收益中确认其损失准备，不抵减该金融资产的账面价值。
(2) 按组合评估预期信用风险和计量预期信用损失的金融工具
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 其他应收款——合并范围内关联往来组合 | 款项性质 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 其他应收款——应收往来款组合 | ||
| 其他应收款——应收押金保证金组合 |
(3) 按组合计量预期信用损失的应收款项
1) 具体组合及计量预期信用损失的方法
| 项 目 | 确定组合的依据 | 计量预期信用损失的方法 |
| 应收银行承兑汇票 | 票据类型 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率，计算预期信用损失 |
| 应收商业承兑汇票 | ||
| 应收账款——销售商品款项组合 | 账龄组合 | 参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失 |
2) 应收账款——销售商品款项组合的账龄与整个存续期预期信用损失率对照表
| 账 龄 | 应收账款 预期信用损失率(%) |
| 1年以内（含，下同） | 5.00 |
| 1-2年 | 10.00 |
| 2-3年 | 20.00 |
| 3-4年 | 40.00 |
| 4-5年 | 70.00 |
| 5年以上 | 100.00 |
6. 金融资产和金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，不相互抵销。但同时满足下列条件的，公司以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：(1) 公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；(2) 公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
不满足终止确认条件的金融资产转移，公司不对已转移的金融资产和相关负债进行抵销。
11. 应收票据
应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用√不适用
12. 应收账款
应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第十一节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计10、金融工具
13. 应收款项融资
□适用 √不适用
14. 其他应收款
其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
√适用 □不适用
详见第十一节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计10、金融工具
15. 存货
√适用 □不适用
1. 存货的分类
存货包括在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料,承揽工程建设过程中的工程施工等。
2. 发出存货的计价方法
(1) 发出材料、设备采用月末一次加权平均法。
(2) 工程施工成本按实际成本核算，包括直接材料费、直接人工费、施工机械费、其他直接费用及应分配的施工间接成本。
3. 存货可变现净值的确定依据
资产负债表日，存货采用成本与可变现净值孰低计量，按照单个存货成本高于可变现净值的差额计提存货跌价准备。直接用于出售的存货，在正常生产经营过程中以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；需要经过加工的存货，在正常生产经营过程中以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值；资产负债表日，同一项存货中一部分有合同价格约定、其他部分不存在合同价格的，分别确定其可变现净值，并与其对应的成本进行比较，分别确定存货跌价准备的计提或转回的金额。
4. 存货的盘存制度
存货的盘存制度为永续盘存制。
5. 低值易耗品和包装物的摊销方法
(1) 低值易耗品
按照一次转销法进行摊销。
(2) 包装物
按照一次转销法进行摊销。
16. 合同资产
(1). 合同资产的确认方法及标准
□适用 √不适用
(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
17. 持有待售资产
√适用 □不适用
1. 持有待售的非流动资产或处置组的分类
公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；（2）出售极可能发生，即公司已经就出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。
公司专为转售而取得的非流动资产或处置组，在取得日满足“预计出售将在一年内完成”的条件，且短期（通常为3个月）内很可能满足持有待售类别的其他划分条件的，在取得日将其划分为持有待售类别。
因公司无法控制的下列原因之一，导致非关联方之间的交易未能在一年内完成，且公司仍然承诺出售非流动资产或处置组的，继续将非流动资产或处置组划分为持有待售类别：（1）买方或其他方意外设定导致出售延期的条件，公司针对这些条件已经及时采取行动，且预计能够自设定导致出售延期的条件起一年内顺利化解延期因素；（2）因发生罕见情况，导致持有待售的非流动资产或处置组未能在一年内完成出售，公司在最初一年内已经针对这些新情况采取必要措施且重新满足了持有待售类别的划分条件。
2. 持有待售的非流动资产或处置组的计量
(1) 初始计量和后续计量
初始计量和在资产负债表日重新计量持有待售的非流动资产或处置组时，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，将账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。
对于取得日划分为持有待售类别的非流动资产或处置组，在初始计量时比较假定其不划分为持有待售类别情况下的初始计量金额和公允价值减去出售费用后的净额，以两者孰低计量。除企业合并中取得的非流动资产或处置组外，由非流动资产或处置组以公允价值减去出售费用后的净额作为初始计量金额而产生的差额，计入当期损益。
对于持有待售的处置组确认的资产减值损失金额，先抵减处置组中商誉的账面价值，再根据处置组中的各项非流动资产账面价值所占比重，按比例抵减其账面价值。持有待售的非流动资产或处置组中的非流动资产不计提折旧或摊销，持有待售的处置组中负债的利息和其他费用继续予以确认。
(2) 资产减值损失转回的会计处理
后续资产负债表日持有待售的非流动资产公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
后续资产负债表日持有待售的处置组公允价值减去出售费用后的净额增加的，以前减记的金额予以恢复，并在划分为持有待售类别后非流动资产确认的资产减值损失金额内转回，转回金额计入当期损益。已抵减的商誉账面价值，以及非流动资产在划分为持有待售类别前确认的资产减值损失不转回。
持有待售的处置组确认的资产减值损失后续转回金额，根据处置组中除商誉外各项非流动资产账面价值所占比重，按比例增加其账面价值。
(3) 不再继续划分为持有待售类别以及终止确认的会计处理
非流动资产或处置组因不再满足持有待售类别的划分条件而不再继续划分为持有待售类别或非流动资产从持有待售的处置组中移除时，按照以下两者孰低计量：1) 划分为持有待售类别前的账面价值，按照假定不划分为持有待售类别情况下本应确认的折旧、摊销或减值等进行调整后的金额；2) 可收回金额。
终止确认持有待售的非流动资产或处置组时，将尚未确认的利得或损失计入当期损益。
18. 债权投资
(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
19. 其他债权投资
(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
20. 长期应收款
(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
21. 长期股权投资
√适用 □不适用
1. 共同控制、重要影响的判断
按照相关约定对某项安排存在共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参
与方一致同意后才能决策，认定为共同控制。对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定，认定为重大影响。
2. 投资成本的确定
(1) 同一控制下的企业合并形成的，合并方以支付现金、转让非现金资产、承担债务或发行权益性证券作为合并对价的，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为其初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付的合并对价的账面价值或发行股份的面值总额之间的差额调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。公司通过多次交易分步实现同一控制下企业合并形成的长期股权投资，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，在合并日，根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额确定初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。
(2) 非同一控制下的企业合并形成的，在购买日按照支付的合并对价的公允价值作为其初始投资成本。
公司通过多次交易分步实现非同一控制下企业合并形成的长期股权投资，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
1) 在个别财务报表中，按照原持有的股权投资的账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
2) 在合并财务报表中，判断是否属于“一揽子交易”。属于“一揽子交易”的，把各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理。不属于“一揽子交易”的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益；购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益等的，与其相关的其他综合收益等转为购买日所属当期收益。但由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
(3) 除企业合并形成以外的：以支付现金取得的，按照实际支付的购买价款作为其初始投资成本；以发行权益性证券取得的，按照发行权益性证券的公允价值作为其初始投资成本；以债务重组方式取得的，按《企业会计准则第12号——债务重组》确定其初始投资成本；以非货币性资产交换取得的，按《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》确定其初始投资成本。
3. 后续计量及损益确认方法
对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算；对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。
4. 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权的处理方法
(1) 个别财务报表
对处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额，计入当期损益。对于剩余股权，对被投资单位仍具有重大影响或者与其他方一起实施共同控制的，转为权益法核算；不能再对被投资单位实施控制、共同控制或重大影响的，确认为金融资产，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的相关规定进行核算。
(2) 合并财务报表
1) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且不属于“一揽子交易”的
在丧失控制权之前，处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（资本溢价），资本溢价不足冲减的，冲减留存收益。
丧失对原子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，应当在丧失控制权时转为当期投资收益。
2) 通过多次交易分步处置对子公司投资至丧失控制权，且属于“一揽子交易”的
将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理。但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
22. 投资性房地产
(1). 如果采用成本计量模式的：
折旧或摊销方法
1. 投资性房地产包括已出租的建筑物。
2. 投资性房地产按照成本进行初始计量，采用成本模式进行后续计量，并采用与固定资产和无形资产相同的方法计提折旧或进行摊销。
23. 固定资产
(1). 确认条件
√适用 □不适用
固定资产是指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有的，使用年限超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量时予以确认。
(2). 折旧方法
√适用 □不适用
| 类别 | 折旧方法 | 折旧年限（年） | 残值率 | 年折旧率 |
| 房屋及建筑物 | 年限平均法 | 20-50 | 3 | 1.94-4.85 |
| 通用设备 | 年限平均法 | 5-15 | 3 | 6.47-19.40 |
| 专用设备 | 年限平均法 | 6-33 | 3 | 2.94-16.17 |
| 运输工具 | 年限平均法 | 8-12 | 3 | 8.08-12.13 |
| 固定资产装修 | 年限平均法 | 5-10 | 10.00-20.00 |
(3). 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
□适用 √不适用
24. 在建工程
√适用 □不适用
1. 在建工程同时满足经济利益很可能流入、成本能够可靠计量则予以确认。在建工程按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的实际成本计量。
2. 在建工程达到预定可使用状态时，按工程实际成本转入固定资产。已达到预定可使用状态但尚未办理竣工决算的，先按估计价值转入固定资产，待办理竣工决算后再按实际成本调整原暂估价值，但不再调整原已计提的折旧。
25. 借款费用
√适用 □不适用
1. 借款费用资本化的确认原则
公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时确认为费用，计入当期损益。
2．借款费用资本化期间
(1) 当借款费用同时满足下列条件时，开始资本化：1) 资产支出已经发生；2) 借款费用已经发生；3) 为使资产达到预定可使用或可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
(2) 若符合资本化条件的资产在购建或者生产过程中发生非正常中断，并且中断时间连续超过3个月，暂停借款费用的资本化；中断期间发生的借款费用确认为当期费用，直至资产的购建或者生产活动重新开始。
(3) 当所购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或可销售状态时，借款费用停止资本化。
3．借款费用资本化率以及资本化金额
为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入专门借款的，以专门借款当期实际发生的利息费用（包括按照实际利率法确定的折价或溢价的摊销），减去将尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，确定应予资本化的利息金额；为购建或者生产符合资本化条件的资产占用了一般借款的，根据累计资产支出超过专门借款的资产支出加权平均数乘以占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。
26. 生物资产
□适用 √不适用
27. 油气资产
□适用 √不适用
28. 使用权资产
□适用 √不适用
29. 无形资产
(1). 计价方法、使用寿命、减值测试
√适用 □不适用
1. 无形资产包括土地使用权、使用及收益权、软件等，按成本进行初始计量。
2. 使用寿命有限的无形资产，在使用寿命内按照与该项无形资产有关的经济利益的预期实现方式系统合理地摊销，无法可靠确定预期实现方式的，采用直线法摊销。具体年限如下：
| 项 目 | 摊销年限(年) |
| 土地使用权 | 40、50年 |
| 使用及收益权 | 20、50年 |
| 软 件 | 5年 |
(2). 内部研究开发支出会计政策
√适用 □不适用
内部研究开发项目研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件的，确认为无形资产：(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能证明其有用性；(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
30. 长期资产减值
√适用 □不适用
对长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，在资产负债表日有迹象表明发生减值的，估计其可收回金额。对因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。商誉结合与其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试。
若上述长期资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额确认资产减值准备并计入当期损益。
31. 长期待摊费用
√适用 □不适用
长期待摊费用核算已经支出，摊销期限在1年以上（不含1年）的各项费用。长期待摊费用按实际发生额入账，在受益期或规定的期限内分期平均摊销。如果长期待摊的费用项目不能使以后会计期间受益则将尚未摊销的该项目的摊余价值全部转入当期损益。
32. 合同负债
(1). 合同负债的确认方法
□适用 √不适用
33. 职工薪酬
职工薪酬包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利。
(1). 短期薪酬的会计处理方法
√适用 □不适用
在职工为公司提供服务的会计期间，将实际发生的短期薪酬确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2). 离职后福利的会计处理方法
√适用 □不适用
离职后福利分为设定提存计划和设定受益计划。
(1) 在职工为公司提供服务的会计期间，根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
(2) 对设定受益计划的会计处理通常包括下列步骤：
1) 根据预期累计福利单位法，采用无偏且相互一致的精算假设对有关人口统计变量和财务变量等作出估计，计量设定受益计划所产生的义务，并确定相关义务的所属期间。同时，对设定受益计划所产生的义务予以折现，以确定设定受益计划义务的现值和当期服务成本；
2) 设定受益计划存在资产的，将设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产；
3) 期末，将设定受益计划产生的职工薪酬成本确认为服务成本、设定受益计划净负债或净资产的利息净额以及重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动等三部分，其中服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本，重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不允许转回至损益，但可以在权益范围内转移这些在其他综合收益确认的金额。
(3). 辞退福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的辞退福利，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：(1) 公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；(2) 公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。
(4). 其他长期职工福利的会计处理方法
√适用 □不适用
向职工提供的其他长期福利，符合设定提存计划条件的，按照设定提存计划的有关规定进行会计处理；除此之外的其他长期福利，按照设定受益计划的有关规定进行会计处理，为简化相关会计处理，将其产生的职工薪酬成本确认为服务成本、其他长期职工福利净负债或净资产的利息净额以及重新计量其他长期职工福利净负债或净资产所产生的变动等组成项目的总净额计入当期损益或相关资产成本。
34. 租赁负债
□适用 √不适用
35. 预计负债
√适用 □不适用
1. 因对外提供担保、诉讼事项、产品质量保证、亏损合同等或有事项形成的义务成为公司承担的现时义务，履行该义务很可能导致经济利益流出公司，且该义务的金额能够可靠的计量时，公司将该项义务确认为预计负债。
2. 公司按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数对预计负债进行初始计量，并在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核。
36. 股份支付
□适用 √不适用
37. 优先股、永续债等其他金融工具
□适用 √不适用
38. 收入
(1). 收入确认和计量所采用的会计政策
√适用 □不适用
1. 销售商品
销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认：(1) 将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；(2) 公司不再保留通常与所有权相联系的继续管理权，也不再对已售出的商品实施有效控制；(3) 收入的金额能够可靠地计量；(4) 相关的经济利益很可能流入；(5) 相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量。
公司确认收入的具体方法及时点：公司业务主要为电力供应，公司定期根据营业部门统计的抄表销售数量，按照物价部门核定的销售单价每月计算并确认收入。
2. 提供劳务
提供劳务交易的结果在资产负债表日能够可靠估计的（同时满足收入的金额能够可靠地计量、相关经济利益很可能流入、交易的完工进度能够可靠地确定、交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量），采用完工百分比法确认提供劳务的收入，并按已经发生的成本占估计总成本的比例确定提供劳务交易的完工进度。提供劳务交易的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若已经发生的劳务成本预计能够得到补偿，按已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转劳务成本；若已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认劳务收入。
物业管理在物业管理服务已经提供，与物业管理服务相关的经济利益能够流入企业，与物业管理相关的成本能够可靠地计量时，确认物业管理收入的实现。
公司确认收入的具体方法及时点：公司提供的电力建设、安装服务按照已经发生的成本占估计总成本的完工百分比乘以合同金额计算确认收入。
3. 让渡资产使用权
让渡资产使用权在同时满足相关的经济利益很可能流入、收入金额能够可靠计量时，确认让渡资产使用权的收入。利息收入按照他人使用本公司货币资金的时间和实际利率计算确定；使用费收入按有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
物业出租按租赁合同、协议约定的承租日期与租金额，在相关的经济利益很可能流入时确认出租物业收入的实现。
4. 建造合同
(1) 建造合同的结果在资产负债表日能够可靠估计的，根据完工百分比法确认合同收入和合同费用。建造合同的结果在资产负债表日不能够可靠估计的，若合同成本能够收回的，合同收入根据能够收回的实际合同成本予以确认，合同成本在其发生的当期确认为合同费用；若合同成本不可能收回的，在发生时立即确认为合同费用，不确认合同收入。
(2) 固定造价合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：合同总收入能够可靠计量、与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量、合同完工进度和为完成合同尚需发生的成本能够可靠地计量。成本加成合同同时满足下列条件表明其结果能够可靠估计：与合同相关的经济利益很可能流入、实际发生的合同成本能够清楚地区分和可靠地计量。
(3) 确定合同完工进度的方法为累计实际发生的合同成本占合同预计总成本的比例。
(4) 资产负债表日，合同预计总成本超过合同总收入的，将预计损失确认为当期费用。执行中的建造合同，按其差额计提存货跌价准备；待执行的亏损合同，按其差额确认预计负债。
5. 其他业务收入
根据相关合同、协议的约定，与交易相关的经济利益能够流入企业，与收入相关的成本能够可靠地计量时，确认其他业务收入的实现。
(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况
□适用 √不适用
39. 合同成本
□适用 √不适用
40. 政府补助
√适用 □不适用
1. 政府补助在同时满足下列条件时予以确认：(1) 公司能够满足政府补助所附的条件；(2)公司能够收到政府补助。政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能可靠取得的，按照名义金额计量。
2. 与资产相关的政府补助判断依据及会计处理方法
政府文件规定用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助划分为与资产相关的政府补助。政府文件不明确的，以取得该补助必须具备的基本条件为基础进行判断，以购建或其他方式形成长期资产为基本条件的作为与资产相关的政府补助。与资产相关的政府补助，冲减相关资产的账面价值或确认为递延收益。与资产相关的政府补助确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入损益。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。相关资产在使用寿命结束前被出售、转让、报废或发生毁损的，将尚未分配的相关递延收益余额转入资产处置当期的损益。
3. 与收益相关的政府补助判断依据及会计处理方法
除与资产相关的政府补助之外的政府补助划分为与收益相关的政府补助。对于同时包含与资产相关部分和与收益相关部分的政府补助，难以区分与资产相关或与收益相关的，整体归类为与收益相关的政府补助。与收益相关的政府补助，用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益或冲减相关成本；用于补偿已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益或冲减相关成本。
4. 与公司日常经营活动相关的政府补助，按照经济业务实质，计入其他收益或冲减相关成本费用。与公司日常活动无关的政府补助，计入营业外收支。
41. 递延所得税资产/递延所得税负债
√适用 □不适用
1. 根据资产、负债的账面价值与其计税基础之间的差额（未作为资产和负债确认的项目按照税法规定可以确定其计税基础的，该计税基础与其账面数之间的差额），按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计算确认递延所得税资产或递延所得税负债。
2. 确认递延所得税资产以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。资产
负债表日，有确凿证据表明未来期间很可能获得足够的应纳税所得额用来抵扣可抵扣暂时性差异的，确认以前会计期间未确认的递延所得税资产。
3. 资产负债表日，对递延所得税资产的账面价值进行复核，如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，转回减记的金额。
4. 公司当期所得税和递延所得税作为所得税费用或收益计入当期损益，但不包括下列情况产生的所得税：(1) 企业合并；(2) 直接在所有者权益中确认的交易或者事项。
42. 租赁
(1). 经营租赁的会计处理方法
√适用 □不适用
公司为承租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金计入相关资产成本或确认为当期损益，发生的初始直接费用，直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
公司为出租人时，在租赁期内各个期间按照直线法将租金确认为当期损益，发生的初始直接费用，除金额较大的予以资本化并分期计入损益外，均直接计入当期损益。或有租金在实际发生时计入当期损益。
(2). 融资租赁的会计处理方法
□适用 √不适用
(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法
□适用 √不适用
43. 其他重要的会计政策和会计估计
√适用 □不适用
质量保证金核算方法
质量保证金根据施工合同规定从施工单位工程款中预留。在开发产品保修期内发生的维修费，冲减质量保证金；在开发产品约定的保修期届满，质量保证金余额退还施工单位。
安全生产费
公司按照财政部、国家安全生产监督管理总局联合发布的《企业安全生产费用提取和使用管理办法》（财企〔2012〕16号）的规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧。
分部报告
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部。公司的经营分部是
指同时满足下列条件的组成部分：
1. 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用；
2. 管理层能够定期评价该组成部分的经营成果，以决定向其配置资源、评价其业绩；
3. 能够通过分析取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。终止经营满足下列条件之一的、已经被处置或划分为持有待售类别且能够单独区分的组成部分确认为终止经营：
1. 该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区；
2. 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分；
3. 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
本公司终止经营的情况见本财务报表附注其他重要事项之终止经营的说明。
44. 重要会计政策和会计估计的变更
(1). 重要会计政策变更
√适用 □不适用
| 会计政策变更的内容和原因 | 审批程序 | 备注(受重要影响的报表项目名称和金额) |
| 修订财务报表格式 | 详见其他说明1、修订财务报表格式。 | |
| 新金融工具准则 | 详见其他说明2、新金融工具准则。 | |
| 修订非货币性资产交换准则 | 详见其他说明3、修订非货币性资产交换准则。 | |
| 修订债务重组准则 | 详见其他说明4、修订债务重组准则。 |
其他说明
1、修订财务报表格式
本公司根据财政部《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会〔2019〕6号) 、《关于修订印发合并财务报表格式（2019版）的通知》(财会〔2019〕16号)和企业会计准则的要求编制2019年度财务报表，此项会计政策变更采用追溯调整法。2018年度财务报表受重要影响的报表项目和金额如下：
| 原列报报表项目及金额 | 新列报报表项目及金额 | ||
| 应收票据及应收账款 | 114,051,205.53 | 应收票据 | 45,738,164.34 |
| 应收账款 | 68,313,041.19 | ||
| 应付票据及应付账款 | 413,995,487.05 | 应付票据 | |
| 应付账款 | 413,995,487.05 |
2、新金融工具准则
本公司自2019年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》《企业会计准则第23号——金融资产转移》《企业会计准则第24号——套期保值》以及《企业会计准则第37号——金融工具列报》（以下简称新金融工具准则）。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则与原准则的差异追溯调整本报告期期初留存收益或其他综合收益。新金融工具准则改变了金融资产的分类和计量方式，确定了三个主要的计量类别：摊余成本；以公允价值计量且其变动计入其他综合收益；以公允价值计量且其变动计入当期损益。公司考虑自身业务模式，以及金融资产的合同现金流特征进行上述分类。权益类投资需按公允价值计量且其变动计入当期损益，但在初始确认时可选择按公允价值计量且其变动计入其他综合收益(处置时的利得或损失不能回转到损益，但股利收入计入当期损益)，且该选择不可撤销。
新金融工具准则要求金融资产减值计量由“已发生损失模型”改为“预期信用损失模型”，适用于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产、租赁应收款。
(1) 执行新金融工具准则对公司2019年1月1日财务报表的主要影响如下：
| 项 目 | 资产负债表 | ||
| 2018年12月31日 | 新金融工具准则 调整影响 | 2019年1月1日 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 315,525,899.95 | -315,525,899.95 | |
| 交易性金融资产 | 315,525,899.95 | 315,525,899.95 | |
| 可供出售金融资产 | 170,809,600.00 | -170,809,600.00 | |
| 其他非流动金融资产 | 295,038,000.00 | 295,038,000.00 | |
| 其他应付款 | 268,435,666.27 | -7,519,087.40 | 260,916,578.87 |
| 一年内到期的非流动负债 | 107,140,000.00 | 7,519,087.40 | 114,659,087.40 |
| 递延所得税负债 | 18,634,260.00 | 18,634,260.00 | |
| 盈余公积 | 10,559,414.00 | 10,559,414.00 | |
| 未分配利润 | 95,034,726.00 | 95,034,726.00 |
(2) 2019年1月1日，公司金融资产和金融负债按照新金融工具准则和按原金融工具准则的规定进行分类和计量结果对比如下表：
| 项 目 | 原金融工具准则 | 新金融工具准则 | ||
| 计量类别 | 账面价值 | 计量类别 | 账面价值 | |
| 货币资金 | 贷款和应收款项 | 459,578,166.88 | 以摊余成本计量的金融资产 | 459,578,166.88 |
| 交易性金融资产 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 315,525,899.95 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 315,525,899.95 |
| 应收票据 | 贷款和应收款项 | 45,738,164.34 | 以摊余成本计量的金融资产 | 45,738,164.34 |
| 应收账款 | 贷款和应收款项 | 68,313,041.19 | 以摊余成本计量的金融资产 | 68,313,041.19 |
| 其他应收款 | 贷款和应收款项 | 13,703,651.05 | 以摊余成本计量的金融资产 | 13,703,651.05 |
| 其他非流动金融资产 | 可供出售金融资产 | 170,809,600.00 | 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | 295,038,000.00 |
| 应付账款 | 其他金融负债 | 413,995,487.05 | 以摊余成本计量的金融负债 | 413,995,487.05 |
| 其他应付款 | 其他金融负债 | 268,435,666.27 | 以摊余成本计量的金融负债 | 260,916,578.87 |
| 一年内到期的非流动负债 | 其他金融负债 | 107,140,000.00 | 以摊余成本计量的金融负债 | 114,659,087.40 |
| 长期借款 | 其他金融负债 | 904,800,900.00 | 以摊余成本计量的 | 904,800,900.00 |
| 金融负债 | ||||
| 长期应付款 | 其他金融负债 | 22,125,847.99 | 以摊余成本计量的金融负债 | 22,125,847.99 |
| 其他非流动负债 | 其他金融负债 | 4,957,287.02 | 以摊余成本计量的金融负债 | 4,957,287.02 |
(3) 2019年1月1日，公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则列示的账面价值（2018年12月31日） | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则列示的账面价值（2019年1月1日） |
| A. 金融资产 | ||||
| a. 摊余成本 | ||||
| 货币资金 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 459,578,166.88 | 459,578,166.88 | ||
| 应收票据 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 45,738,164.34 | 45,738,164.34 | ||
| 应收账款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新 | 68,313,041.19 | 68,313,041.19 | ||
| CAS22列示的余额 | ||||
| 其他应收款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 13,703,651.05 | 13,703,651.05 | ||
| 以摊余成本计量的总金融资产 | 587,333,023.46 | 587,333,023.46 | ||
| b. 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||||
| 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | 315,525,899.95 | |||
| 减：转出至交易性金融资产（新CAS22） | -315,525,899.95 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | ||||
| 交易性金融资产 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | ||||
| 加：自以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产（原CAS22）转入 | 315,525,899.95 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 315,525,899.95 | |||
| 可供出售金融资产 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | 170,809,600.00 |
| 减：转出至其他非流动金融资产（新CAS22） | -170,809,600.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | ||||
| 其他非流动金融资产 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | ||||
| 加：自可供出售金融资产（原CAS22）转入 | 170,809,600.00 | |||
| 重新计量：由摊余成本计量变为公允价值计量 | 124,228,400.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 295,038,000.00 | |||
| 以公允价值计 | 486,335,499.95 | 124,228,400.00 | 610,563,899.95 |
| 量且其变动计入当期损益的总金融资产 | ||||
| B. 金融负债 | ||||
| a. 摊余成本 | ||||
| 应付账款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 413,995,487.05 | 413,995,487.05 | ||
| 其他应付款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | 268,435,666.27 | |||
| 减：转出至一年内到期的非流动负债（新CAS22） | -7,519,087.40 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 260,916,578.87 | |||
| 一年内到 | ||||
| 期的非流动负债 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | 107,140,000.00 | |||
| 加：自其他应付款（原CAS22）转入 | 7,519,087.40 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 114,659,087.40 | |||
| 长期借款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 904,800,900.00 | 904,800,900.00 | ||
| 长期应付款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 22,125,847.99 | 22,125,847.99 | ||
| 其他非流动负债 | ||||
| 按原 | 4,957,287.02 | 4,957,287.02 |
| CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | ||||
| 以摊余成本计量的总金融负债 | 1,721,455,188.33 | 1,721,455,188.33 |
（4）2019年1月1日，公司原金融资产减值准备期末金额调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新损失准备的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则计提损失准备（2018年12月31日） | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则计提损失准备（2019年1月1日） |
| 贷款和应收款项(原CAS22)/以摊余成本计量的金融资产(新CAS22) | ||||
| 应收账款 | 31,803,864.40 | 31,803,864.40 | ||
| 其他应收款 | 18,706,339.25 | 18,706,339.25 | ||
3、修订非货币性资产交换准则
本公司自2019年6月10日起执行经修订的《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。
4、修订债务重组准则
本公司自2019年6月17日起执行经修订的《企业会计准则第12号——债务重组》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。
(2). 重要会计估计变更
□适用 √不适用
(3). 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项
目情况
√适用□不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 459,578,166.88 | 459,578,166.88 | |
| 结算备付金 | |||
| 拆出资金 | |||
| 交易性金融资产 | 315,525,899.95 | 315,525,899.95 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 315,525,899.95 | -315,525,899.95 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | 45,738,164.34 | 45,738,164.34 | |
| 应收账款 | 68,313,041.19 | 68,313,041.19 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 5,337,470.45 | 5,337,470.45 | |
| 应收保费 | |||
| 应收分保账款 | |||
| 应收分保合同准备金 | |||
| 其他应收款 | 13,703,651.05 | 13,703,651.05 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 35,806,769.86 | 35,806,769.86 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 41,318,117.94 | 41,318,117.94 | |
| 流动资产合计 | 985,321,281.66 | 985,321,281.66 | |
| 非流动资产： | |||
| 发放贷款和垫款 | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 170,809,600.00 | -170,809,600.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 54,583,652.53 | 54,583,652.53 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 295,038,000.00 | 295,038,000.00 | |
| 投资性房地产 | 29,172,634.39 | 29,172,634.39 | |
| 固定资产 | 3,660,475,523.38 | 3,660,475,523.38 | |
| 在建工程 | 175,579,062.15 | 175,579,062.15 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 23,718,569.78 | 23,718,569.78 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 133,646.91 | 133,646.91 | |
| 递延所得税资产 | 39,388,045.91 | 39,388,045.91 | |
| 其他非流动资产 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | |
| 非流动资产合计 | 4,163,860,735.05 | 4,288,089,135.05 | 124,228,400.00 |
| 资产总计 | 5,149,182,016.71 | 5,273,410,416.71 | 124,228,400.00 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 向中央银行借款 | |||
| 拆入资金 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 413,995,487.05 | 413,995,487.05 | |
| 预收款项 | 74,140,927.94 | 74,140,927.94 | |
| 合同负债 | |||
| 卖出回购金融资产款 | |||
| 吸收存款及同业存放 | |||
| 代理买卖证券款 | |||
| 代理承销证券款 | |||
| 应付职工薪酬 | 111,574,982.67 | 111,574,982.67 | |
| 应交税费 | 20,820,907.14 | 20,820,907.14 | |
| 其他应付款 | 268,435,666.27 | 260,916,578.87 | -7,519,087.40 |
| 其中：应付利息 | 7,519,087.40 | -7,519,087.40 | |
| 应付股利 | |||
| 应付手续费及佣金 | |||
| 应付分保账款 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 107,140,000.00 | 114,659,087.40 | 7,519,087.40 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 996,107,971.07 | 996,107,971.07 | |
| 非流动负债： | |||
| 保险合同准备金 | |||
| 长期借款 | 904,800,900.00 | 904,800,900.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | 22,125,847.99 | 22,125,847.99 | |
| 长期应付职工薪酬 | 95,364,287.73 | 95,364,287.73 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 297,007,430.30 | 297,007,430.30 | |
| 递延所得税负债 | 38,628,772.79 | 57,263,032.79 | 18,634,260.00 |
| 其他非流动负债 | 4,957,287.02 | 4,957,287.02 | |
| 非流动负债合计 | 1,362,884,525.83 | 1,381,518,785.83 | 18,634,260.00 |
| 负债合计 | 2,358,992,496.90 | 2,377,626,756.90 | 18,634,260.00 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 993,005,502.00 | 993,005,502.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 779,173,966.98 | 779,173,966.98 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -21,555,728.35 | -21,555,728.35 | |
| 专项储备 | 12,184,588.46 | 12,184,588.46 | |
| 盈余公积 | 143,162,209.65 | 153,721,623.65 | 10,559,414.00 |
| 一般风险准备 | |||
| 未分配利润 | 945,729,960.68 | 1,040,764,686.68 | 95,034,726.00 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 2,851,700,499.42 | 2,957,294,639.42 | 105,594,140.00 |
| 少数股东权益 | -61,510,979.61 | -61,510,979.61 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,790,189,519.81 | 2,895,783,659.81 | 105,594,140.00 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 5,149,182,016.71 | 5,273,410,416.71 | 124,228,400.00 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
详见第十节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计44、重要会计政策和会计估计的变更（1）会计政策变更。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 321,687,514.06 | 321,687,514.06 | |
| 交易性金融资产 | 280,487,352.00 | 280,487,352.00 | |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 280,487,352.00 | -280,487,352.00 | |
| 衍生金融资产 | |||
| 应收票据 | |||
| 应收账款 | 21,065,711.46 | 21,065,711.46 | |
| 应收款项融资 | |||
| 预付款项 | 8,992,344.31 | 8,992,344.31 | |
| 其他应收款 | 167,704,224.49 | 167,704,224.49 | |
| 其中：应收利息 | |||
| 应收股利 | |||
| 存货 | 970,503.91 | 970,503.91 | |
| 合同资产 | |||
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 14,636,040.71 | 14,636,040.71 | |
| 流动资产合计 | 815,543,690.94 | 815,543,690.94 | |
| 非流动资产： | |||
| 债权投资 | |||
| 可供出售金融资产 | 170,809,600.00 | -170,809,600.00 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 1,482,985,827.07 | 1,482,985,827.07 | |
| 其他权益工具投资 | |||
| 其他非流动金融资产 | 295,038,000.00 | 295,038,000.00 | |
| 投资性房地产 | 15,159,206.67 | 15,159,206.67 | |
| 固定资产 | 1,474,313,513.62 | 1,474,313,513.62 | |
| 在建工程 | 156,318,122.00 | 156,318,122.00 | |
| 生产性生物资产 | |||
| 油气资产 | |||
| 使用权资产 | |||
| 无形资产 | 11,366,264.37 | 11,366,264.37 | |
| 开发支出 | |||
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | |||
| 递延所得税资产 | 45,439,243.45 | 45,439,243.45 | |
| 其他非流动资产 | |||
| 非流动资产合计 | 3,356,391,777.18 | 3,480,620,177.18 | 124,228,400.00 |
| 资产总计 | 4,171,935,468.12 | 4,296,163,868.12 | 124,228,400.00 |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | |||
| 交易性金融负债 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据 | |||
| 应付账款 | 262,326,877.43 | 262,326,877.43 | |
| 预收款项 | 6,567,448.95 | 6,567,448.95 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 22,225,921.51 | 22,225,921.51 | |
| 应交税费 | 2,560,205.20 | 2,560,205.20 | |
| 其他应付款 | 432,267,812.18 | 431,727,716.18 | -540,096.00 |
| 其中：应付利息 | 540,096.00 | -540,096.00 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 36,520,000.00 | 37,060,096.00 | 540,096.00 |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 762,468,265.27 | 762,468,265.27 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 382,020,000.00 | 382,020,000.00 | |
| 应付债券 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 租赁负债 | |||
| 长期应付款 | |||
| 长期应付职工薪酬 | 3,079,580.27 | 3,079,580.27 | |
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 284,888,799.18 | 284,888,799.18 | |
| 递延所得税负债 | 37,917,635.75 | 56,551,895.75 | 18,634,260.00 |
| 其他非流动负债 | 4,957,287.02 | 4,957,287.02 | |
| 非流动负债合计 | 712,863,302.22 | 731,497,562.22 | 18,634,260.00 |
| 负债合计 | 1,475,331,567.49 | 1,493,965,827.49 | 18,634,260.00 |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 993,005,502.00 | 993,005,502.00 | |
| 其他权益工具 | |||
| 其中：优先股 | |||
| 永续债 | |||
| 资本公积 | 778,347,319.60 | 778,347,319.60 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | -840,669.46 | -840,669.46 | |
| 专项储备 | |||
| 盈余公积 | 143,162,209.65 | 153,721,623.65 | 10,559,414.00 |
| 未分配利润 | 782,929,538.84 | 877,964,264.84 | 95,034,726.00 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 2,696,603,900.63 | 2,802,198,040.63 | 105,594,140.00 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 4,171,935,468.12 | 4,296,163,868.12 | 124,228,400.00 |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用
2019年1月1日，母公司原金融资产和金融负债账面价值调整为按照新金融工具准则的规定进行分类和计量的新金融资产和金融负债账面价值的调节表如下：
| 项 目 | 按原金融工具准则列示的账面价值（2018年12月31日） | 重分类 | 重新计量 | 按新金融工具准则列示的账面价值（2019年1月1日） |
| A. 金融资产 | ||||
| a. 摊余成本 | ||||
| 货币资金 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 321,687,514.06 | 321,687,514.06 | ||
| 应收账款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 21,065,711.46 | 21,065,711.46 | ||
| 其他应收款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 167,704,224.49 | 167,704,224.49 | ||
| 以摊余成本计量的总金融资产 | 510,457,450.01 | 510,457,450.01 | ||
| b. 以公允价值计量且其变动计入当期损益 | ||||
| 以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | 280,487,352.00 | |||
| 减：转出至交易性金融资产（新CAS22） | -280,487,352.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | ||||
| 交易性金融资产 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | ||||
| 加：自以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产（原CAS22）转入 | 280,487,352.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 280,487,352.00 | |||
| 可供出售金融资产 | ||||
| 按原CAS22列 | 170,809,600.00 | |||
| 示的金额 | ||||
| 减：转出至其他非流动金融资产（新CAS22） | -170,809,600.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | ||||
| 其他非流动金融资产 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | ||||
| 加：自可供出售金融资产（原CAS22）转入 | 170,809,600.00 | |||
| 重新计量：由摊余成本计量变为公允价值计量 | 124,228,400.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 295,038,000.00 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的总金融资产 | 451,296,952.00 | 124,228,400.00 | 575,525,352.00 | |
| B. 金融负债 | ||||
| a. 摊余成本 | ||||
| 应付账款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 262,326,877.43 | 262,326,877.43 | ||
| 其他应付款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | 432,267,812.18 | |||
| 减：转出至一年内到期的非流动负债（新CAS22） | -540,096.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 431,727,716.18 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | ||||
| 按原CAS22列示的金额 | 36,520,000.00 | |||
| 加：自其他应付款（原CAS22）转入 | 540,096.00 | |||
| 按新CAS22列示的余额 | 37,060,096.00 | |||
| 长期借款 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 382,020,000.00 | 382,020,000.00 | ||
| 其他非流动负债 | ||||
| 按原CAS22列示的金额和按新CAS22列示的余额 | 4,957,287.02 | 4,957,287.02 | ||
| 以摊余成本计量的总金融负债 | 1,118,091,976.63 | 1,118,091,976.63 |
(4). 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□适用 √不适用
45. 其他
□适用 √不适用
六、 税项
1. 主要税种及税率
主要税种及税率情况
√适用 □不适用
| 税种 | 计税依据 | 税率 |
| 增值税 | 销售货物或提供应税劳务 | 16%、13%、10%、9%、6%、3% |
| 城市维护建设税 | 应缴流转税税额 | 7%、5%、1% |
| 企业所得税 | 应纳税所得额 | 25%、20%、15% |
| 房产税 | 从价计征的，按房产原值一次减除30%后余值的1.2%计缴；从租计征的，按租金收入的12%计缴 | 12%、1.2% |
| 土地增值税 | 有偿转让国有土地使用权及地上建筑物和其他附着物产权产生的增值额 | 按超率累进税率30%-60% |
| 教育费附加 | 应缴流转税税额 | 3% |
| 地方教育附加 | 应缴流转税税额 | 2%、1.5% |
| 环境保护税 | 应税大气污染物排放当量 | 2.4 |
存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
√适用 □不适用
| 纳税主体名称 | 所得税税率（%） |
| 本公司 | 15% |
| 重庆三峡水利电力建设有限公司 | 15% |
| 重庆三峡水利电力投资有限公司 | 15% |
| 利川杨东河水电开发有限公司 | 15% |
| 石柱土家族自治县杨东河水电供水有限公司 | 15% |
| 重庆市万州区江河水电开发有限公司 | 15% |
| 重庆万州区电力设计事务所 | 15% |
| 重庆三峡水利供电有限公司 | 15% |
| 重庆三峡水利发电有限公司 | 15% |
| 重庆市万州区恒联物业管理有限公司 | 15% |
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 15% |
| 重庆市万州区恒丰水电设备工程有限公司 | 20% |
2. 税收优惠
√适用 □不适用
根据《重庆市地方税务局转发财政部 海关总署 国家税务总局关于深入实施西部大开发战略有关税收政策问题的通知(财税[2011]58号)》（渝地税发[2011]36号）规定：自2011年1月1日至2020年12月31日，对设在西部地区的鼓励类产业企业减按15%的税率征收企业所得税。本公司及子公司重庆三峡水利电力建设有限公司、重庆三峡水利电力投资有限公司、利川杨东河水电开发有限公司、石柱土家族自治县杨东河水电供水有限公司、重庆市万州区江河水电开发有限
公司、重庆万州区电力设计事务所、重庆三峡水利供电有限公司、重庆三峡水利发电有限公司、重庆市万州区恒联物业管理有限公司、巫溪县后溪河水电开发有限公司上年度所得税汇算清缴以15%税率计算，本期上述公司主营业务未发生变化，暂按15%税率计算缴纳企业所得税。根据财政部和税务局联合印发的《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号），自2019年1月1日至2021年12月31日期间，对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税；对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分，减按50%计入应纳税所得额 ，按20%的税率缴纳企业所得税。子公司重庆市万州区恒丰水电设备工程有限公司符合上述税收减免政策，本期享受20%的企业所得税税率。
3. 其他
□适用 √不适用
七、 合并财务报表项目注释
1、 货币资金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 库存现金 | 18,612.92 | 47,266.71 |
| 银行存款 | 637,520,390.31 | 459,310,900.40 |
| 其他货币资金 | 1,322,676.83 | 219,999.77 |
| 合计 | 638,861,680.06 | 459,578,166.88 |
其他说明
期末票据保证金219,999.77元，保函保证金1,102,677.06元，因使用受到限制，在编制现金流量表时已作扣除。
2、 交易性金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 315,525,899.95 | |
| 其中： | ||
| 银行结构性存款 | 315,525,899.95 | |
| 合计 | 315,525,899.95 | |
其他说明：
√适用 □不适用
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三（三十一）2之说明。
3、 衍生金融资产
□适用 √不适用
4、 应收票据
(1). 应收票据分类列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 银行承兑票据 | 39,542,181.78 | 34,653,200.00 |
| 商业承兑票据 | 11,084,964.34 | |
| 合计 | 39,542,181.78 | 45,738,164.34 |
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十一)2之说明。
(2). 期末公司已质押的应收票据
□适用 √不适用
(3). 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末终止确认金额 | 期末未终止确认金额 |
| 银行承兑票据 | 12,243,520.30 | |
| 合计 | 12,243,520.30 |
银行承兑汇票的承兑人是商业银行，由于商业银行具有较高的信用，银行承兑汇票到期不获支付的可能性较低，故本公司将已背书或贴现的银行承兑汇票予以终止确认。但如果该等票据到期不获支付，依据《票据法》之规定，公司仍将对持票人承担连带责任。
(4). 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
□适用 √不适用
(5). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按组合计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 银行承兑汇票 | 39,542,181.78 | 100.00 | 39,542,181.78 | 34,653,200.00 | 75.76 | 34,653,200.00 | ||||
| 商业承兑汇票 | 11,084,964.34 | 24.24 | 11,084,964.34 | |||||||
| 合计 | 39,542,181.78 | / | / | 39,542,181.78 | 45,738,164.34 | / | / | 45,738,164.34 | ||
按单项计提坏账准备：
□适用√不适用
按组合计提坏账准备：
□适用√不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(6). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(7). 本期实际核销的应收票据情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
5、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 71,080,305.81 |
| 1年以内小计 | 71,080,305.81 |
| 1至2年 | 10,474,816.31 |
| 2至3年 | 7,357,301.28 |
| 3至4年 | 5,876,385.12 |
| 4至5年 | 1,226,652.29 |
| 5年以上 | 25,124,580.15 |
| 合计 | 121,140,040.96 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 |
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | 4,280,214.04 | 3.41 | 4,280,214.04 | 100.00 | ||||||
| 按组合计提坏账准备 | 121,140,040.96 | 96.59 | 34,406,747.97 | 28.40 | 86,733,292.99 | 100,116,905.59 | 100.00 | 31,803,864.40 | 31.77 | 68,313,041.19 |
| 合计 | 125,420,255.00 | / | 38,686,962.01 | / | 86,733,292.99 | 100,116,905.59 | / | 31,803,864.40 | / | 68,313,041.19 |
按单项计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | |||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例（%） | 计提理由 | |
| 重庆市金格拉斯科技有限公司 | 4,280,214.04 | 4,280,214.04 | 100.00 | 客户失去偿债能力，预计不能收回 |
| 合计 | 4,280,214.04 | 4,280,214.04 | 100.00 | / |
按单项计提坏账准备的说明：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用□不适用
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 销售商品款项组合 | 121,140,040.96 | 34,406,747.97 | 28.40 |
| 合计 | 121,140,040.96 | 34,406,747.97 | 28.40 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 |
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 4,280,214.04 | 4,280,214.04 | ||||
| 按组合计提坏账准备 | 31,803,864.40 | 2,602,883.57 | 34,406,747.97 | |||
| 合计 | 31,803,864.40 | 6,883,097.61 | 38,686,962.01 |
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款余额 的比例(%) | 坏账准备 |
| 重庆市万州水电建筑工程有限公司 | 8,657,531.91 | 6.90 | 1,477,280.88 |
| 重庆华歌生物化学有限公司 | 6,824,132.87 | 5.44 | 341,206.64 |
| 云南农垦电力有限责任公司 | 5,142,240.61 | 4.10 | 257,112.03 |
| 重庆天仙湖置业有限公司 | 4,870,938.51 | 3.88 | 243,546.92 |
| 重庆市金格拉斯科技有限公司 | 4,280,214.04 | 3.41 | 4,280,214.04 |
| 小 计 | 29,775,057.94 | 23.73 | 6,599,360.51 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
6、 应收款项融资
□适用 √不适用
7、 预付款项
(1). 预付款项按账龄列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 比例(%) | |
| 1年以内 | 3,483,064.75 | 54.84 | 1,867,455.15 | 34.99 |
| 1至2年 | 103,081.37 | 1.62 | 852,587.83 | 15.98 |
| 2至3年 | 772,007.51 | 12.16 | 455,000.02 | 8.52 |
| 3年以上 | 1,992,993.83 | 31.38 | 2,162,427.45 | 40.51 |
| 合计 | 6,351,147.46 | 100.00 | 5,337,470.45 | 100.00 |
(2). 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 账面余额 | 占预付款项余额 的比例(%) |
| 国网湖北省电力有限公司 | 1,250,401.17 | 19.69 |
| 玉溪勇伸经贸有限公司 | 1,120,000.00 | 17.63 |
| 重庆市万州冠辉电控设备制造有限公司 | 767,143.51 | 12.08 |
| 重庆升钱制冷设备有限公司 | 468,000.00 | 7.37 |
| 西双版纳羽然商贸有限公司 | 207,050.00 | 3.26 |
| 小 计 | 3,812,594.68 | 60.03 |
其他说明
□适用 √不适用
8、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 9,446,214.98 | 13,703,651.05 |
| 合计 | 9,446,214.98 | 13,703,651.05 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(7). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 5,434,047.96 |
| 1年以内小计 | 5,434,047.96 |
| 1至2年 | 1,282,316.86 |
| 2至3年 | 2,292,173.12 |
| 3至4年 | 1,371,425.89 |
| 4至5年 | 1,577,300.72 |
| 5年以上 | 15,574,437.10 |
| 合计 | 27,531,701.65 |
(8). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 押金保证金 | 13,827,236.97 | 11,983,786.90 |
| 往来款 | 13,704,464.68 | 20,426,203.40 |
| 合计 | 27,531,701.65 | 32,409,990.30 |
(9). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 18,706,339.25 | 18,706,339.25 | ||
| 本期计提 | -620,852.58 | -620,852.58 | ||
| 2019年12月31日余额 | 18,085,486.67 | 18,085,486.67 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
□适用 √不适用
(10). 坏账准备的情况
□适用 √不适用
(11). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(12). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 四川富农微型机械有限公司 | 往来款 | 4,886,001.84 | 4-5年、5年以上 | 17.75 | 4,589,852.69 |
| 重庆易特实业有限公司 | 往来款 | 3,280,345.00 | 5年以上 | 11.91 | 3,280,345.00 |
| 重庆天利有限公司 | 往来款 | 1,738,076.67 | 5年以上 | 6.31 | 1,738,076.67 |
| 云南农垦电力有限责任公司 | 押金保证金 | 1,297,460.80 | 1年以内 | 4.71 | 64,873.04 |
| 重庆三峡产业投资有限公司 | 押金保证金 | 1,200,000.00 | 4-5年 | 4.36 | 840,000.00 |
| 合计 | / | 12,401,884.31 | / | 45.04 | 10,513,147.40 |
(13). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(14). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(15). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
9、 存货
(1). 存货分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 存货跌价准备/合同履约成本减值准备 | 账面价值 | |
| 原材料 | 16,518,246.37 | 900,925.99 | 15,617,320.38 | 13,880,730.37 | 900,925.99 | 12,979,804.38 |
| 库存商品 | 3,261,270.82 | 1,620,765.96 | 1,640,504.86 | 5,040,414.25 | 1,620,765.96 | 3,419,648.29 |
| 工程施工 | 29,231,055.19 | 29,231,055.19 | 19,407,317.19 | 19,407,317.19 | ||
| 委托加工物资 | 232,918.82 | 232,918.82 | 232,918.82 | 232,918.82 | ||
| 合计 | 49,243,491.20 | 2,754,610.77 | 46,488,880.43 | 38,561,380.63 | 2,754,610.77 | 35,806,769.86 |
(2). 存货跌价准备及合同履约成本减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期减少金额 | 期末余额 | ||
| 计提 | 其他 | 转回或转销 | 其他 | |||
| 原材料 | 900,925.99 | 900,925.99 | ||||
| 库存商品 | 1,620,765.96 | 1,620,765.96 | ||||
| 委托加工物资 | 232,918.82 | 232,918.82 | ||||
| 合计 | 2,754,610.77 | 2,754,610.77 |
2) 确定可变现净值的具体依据、本期转回或转销存货跌价准备的原因
| 项 目 | 确定可变现净值的具体依据 | 本期转回存货跌价准备的原因 | 本期转销存货跌价准备的原因 |
| 原材料、委托加工物资 | 相关产成品估计售价减去至完工估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定可变现净值 | ||
| 库存商品 | 在正常生产经营过程中以估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定其可变现净值 |
(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
□适用 √不适用
(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
10、 合同资产
(1). 合同资产情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
(3). 本期合同资产计提减值准备情况
□适用 √不适用
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
11、 持有待售资产
□适用 √不适用
12、 一年内到期的非流动资产
□适用 √不适用
期末重要的债权投资和其他债权投资：
□适用 √不适用
13、 其他流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预缴企业所得税 | 369,824.33 | 13,133,590.33 |
| 待抵扣进项税 | 25,716,814.83 | 28,184,527.61 |
| 合计 | 26,086,639.16 | 41,318,117.94 |
14、 债权投资
(1). 债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
15、 其他债权投资
(1). 其他债权投资情况
□适用 √不适用
(2). 期末重要的其他债权投资
□适用 √不适用
(3). 减值准备计提情况
□适用 √不适用
本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
16、 长期应收款
(1). 长期应收款情况
□适用 √不适用
(2). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据
□适用 √不适用
(3). 因金融资产转移而终止确认的长期应收款
□适用 √不适用
(4). 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
17、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司 | 54,583,652.53 | 17,546,797.55 | 13,600,000.00 | 58,530,450.08 | |||||||
| 小计 | 54,583,652.53 | 17,546,797.55 | 13,600,000.00 | 58,530,450.08 | |||||||
| 合计 | 54,583,652.53 | 17,546,797.55 | 13,600,000.00 | 58,530,450.08 | |||||||
18、 其他权益工具投资
(1). 其他权益工具投资情况
□适用 √不适用
(2). 非交易性权益工具投资的情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
19、 其他非流动金融资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 325,021,500.00 | 295,038,000.00 |
| 其中：权益工具投资 | 325,021,500.00 | 295,038,000.00 |
| 合计 | 325,021,500.00 | 295,038,000.00 |
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三（三十一）2之说明。
其他说明：
□适用 √不适用
20、 投资性房地产投资性房地产计量模式
(1). 采用成本计量模式的投资性房地产
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋、建筑物 | 土地使用权 | 在建工程 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||
| 1.期初余额 | 38,244,508.94 | 38,244,508.94 | ||
| 2.本期增加金额 | ||||
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | 38,244,508.94 | 38,244,508.94 | ||
| 二、累计折旧和累计摊销 | ||||
| 1.期初余额 | 9,071,874.55 | 9,071,874.55 | ||
| 2.本期增加金额 | 916,107.72 | 916,107.72 | ||
| （1）计提或摊销 | 916,107.72 | 916,107.72 | ||
| 3.本期减少金额 | ||||
| 4.期末余额 | 9,987,982.27 | 9,987,982.27 | ||
| 三、减值准备 | ||||
| 四、账面价值 | ||||
| 1.期末账面价值 | 28,256,526.67 | 28,256,526.67 | ||
| 2.期初账面价值 | 29,172,634.39 | 29,172,634.39 |
(2). 未办妥产权证书的投资性房地产情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
21、 固定资产
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 固定资产 | 3,664,728,686.55 | 3,660,475,523.38 |
| 合计 | 3,664,728,686.55 | 3,660,475,523.38 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产
(1). 固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 房屋及建筑物 | 机器设备 | 通用设备 | 专用设备 | 运输工具 | 固定资产装修 | 合计 |
| 一、账面原值： | |||||||
| 1.期初余额 | 2,485,437,078.38 | 52,564,168.77 | 2,402,170,748.64 | 36,196,751.52 | 5,631,512.26 | 4,982,000,259.57 | |
| 2.本期增加金额 | -25,390,470.36 | 2,584,767.29 | 198,490,728.01 | 432,065.81 | 32,058.69 | 176,149,149.44 | |
| 1）购置 | 1,539,986.69 | 1,071,204.76 | 432,065.81 | 32,058.69 | 3,075,315.95 | ||
| 2）在建工程转入 | 1,509,929.43 | 1,044,780.60 | 202,155,617.19 | 204,710,327.22 | |||
| 3) 调整以前年度预转固 | -26,900,399.79 | -4,736,093.94 | -31,636,493.73 | ||||
| 3.本期减少金额 | 2,451,957.61 | 15,521,017.96 | 337,481.16 | 18,310,456.73 | |||
| 1）处置或报废 | 2,451,957.61 | 15,521,017.96 | 337,481.16 | 18,310,456.73 | |||
| 4.期末余额 | 2,460,046,608.02 | 52,696,978.45 | 2,585,140,458.69 | 36,291,336.17 | 5,663,570.95 | 5,139,838,952.28 | |
| 二、累计折旧 | |||||||
| 1.期初余额 | 436,923,582.11 | 47,068,968.31 | 659,359,289.27 | 27,445,542.02 | 5,631,512.26 | 1,176,428,893.97 |
| 2.本期增加金额 | 55,936,206.99 | 2,060,761.04 | 106,211,237.82 | 1,904,029.05 | 166,112,234.90 | ||
| 1）计提 | 55,936,206.99 | 2,060,761.04 | 106,211,237.82 | 1,904,029.05 | 166,112,234.90 | ||
| 3.本期减少金额 | 2,044,374.28 | 9,986,753.54 | 293,815.51 | 12,324,943.33 | |||
| 1）处置或报废 | 2,044,374.28 | 9,986,753.54 | 293,815.51 | 12,324,943.33 | |||
| 4.期末余额 | 492,859,789.10 | 47,085,355.07 | 755,583,773.55 | 29,055,755.56 | 5,631,512.26 | 1,330,216,185.54 | |
| 三、减值准备 | |||||||
| 1.期初余额 | 63,443,026.45 | 1,955,583.93 | 79,521,844.20 | 175,387.64 | 145,095,842.22 | ||
| 2.本期增加金额 | |||||||
| 3.本期减少金额 | 201,762.03 | 201,762.03 | |||||
| 1）处置或报废 | 201,762.03 | 201,762.03 | |||||
| 4.期末余额 | 63,443,026.45 | 1,955,583.93 | 79,320,082.17 | 175,387.64 | 144,894,080.19 | ||
| 四、账面价值 | |||||||
| 1.期末账面价值 | 1,903,743,792.47 | 3,656,039.45 | 1,750,236,602.97 | 7,060,192.97 | 32,058.69 | 3,664,728,686.55 | |
| 2.期初账面价值 | 1,985,070,469.82 | 3,539,616.53 | 1,663,289,615.17 | 8,575,821.86 | 3,660,475,523.38 |
(2). 暂时闲置的固定资产情况
□适用 √不适用
(3). 通过融资租赁租入的固定资产情况
□适用 √不适用
(4). 通过经营租赁租出的固定资产
□适用 √不适用
(5). 未办妥产权证书的固定资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 账面价值 | 未办妥产权证书的原因 |
| 锅炉厂观音岩办公楼 | 140,228.74 | 正在办理相关产权手续 |
| 锅炉厂观音岩厂房 | 2,265,542.68 | 正在办理相关产权手续 |
| 供热公司厂房及办公楼 | 7,170,345.72 | 正在办理相关产权手续 |
| 杨东河电站厂房及办公楼 | 24,425,324.77 | 正在办理相关产权手续 |
| 两会沱发电厂房 | 19,773,475.45 | 正在办理相关产权手续 |
| 民瑞水电主厂房 | 14,130,076.90 | 正在办理相关产权手续 |
| 民瑞水电综合楼 | 1,307,126.35 | 正在办理相关产权手续 |
| 镇泉发电厂房 | 19,433,117.62 | 正在办理相关产权手续 |
| 金盆发电厂房 | 18,806,687.74 | 正在办理相关产权手续 |
| 新长滩电站厂房 | 12,010,332.72 | 正在办理相关产权手续 |
| 合 计 | 119,462,258.69 |
其他说明：
□适用 √不适用
固定资产清理
□适用 √不适用
22、 在建工程
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 在建工程 | 145,917,664.85 | 174,310,392.36 |
| 工程物资 | 1,080,520.04 | 1,268,669.79 |
| 合计 | 146,998,184.89 | 175,579,062.15 |
其他说明：
□适用 √不适用
在建工程
(1). 在建工程情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 农网改造升级工程 | 16,346,837.85 | 16,346,837.85 | 115,347,879.06 | 115,347,879.06 | ||
| 万州区城市功能恢复电网改造工程 | 88,768,715.23 | 88,768,715.23 | 10,882,276.11 | 10,882,276.11 | ||
| 鱼背山水库除险加固工程 | 355,998.94 | 355,998.94 | ||||
| 110千伏输变电改造工程 | 2,323,062.03 | 2,323,062.03 | ||||
| 发变电厂（站）集中控制改造工程 | 1,741,505.75 | 1,741,505.75 | ||||
| 零星工程 | 39,060,606.02 | 39,060,606.02 | 45,401,176.22 | 45,401,176.22 | ||
| 合计 | 145,917,664.85 | 145,917,664.85 | 174,310,392.36 | 174,310,392.36 | ||
(2). 重要在建工程项目本期变动情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目名称 | 预算数 | 期初 余额 | 本期增加金额 | 本期转入固定资产金额 | 本期其他减少金额 | 期末 余额 | 工程累计投入占预算比例(%) | 工程进度 | 利息资本化累计金额 | 其中：本期利息资本化金额 | 本期利息资本化率(%) | 资金来源 |
| 农网改造升级工程 | 883,000,000 | 115,347,879.06 | 39,600,716.19 | 138,601,757.40 | 16,346,837.85 | 80.32 | 80.32 | 11,115,743.58 | 1,756,025.72 | 4.90 | 中央预算、贷款 | |
| 鱼背山水库除险加固工程 | 85,000,000 | 355,998.94 | 283,538.65 | 639,537.59 | 84.83 | 100.00 | 中央预算、自有 |
| 110千伏输变电改造工程 | 181,000,000 | 2,323,062.03 | 1,104,647.67 | 3,427,709.70 | 62.35 | 100.00 | 1,593,010.84 | 贷款、自有 | ||||
| 万州区城市功能恢复电网改造工程 | 378,000,000 | 10,882,276.11 | 86,864,993.50 | 8,978,554.38 | 88,768,715.23 | 27.01 | 27.01 | 三峡后续专项资金、自有 | ||||
| 发变电厂（站）集中控制改造工程 | 122,000,000 | 1,741,505.75 | 1,741,505.75 | 1.43 | 1.43 | 自有 | ||||||
| 零星工程 | 45,401,176.22 | 47,866,697.95 | 53,062,768.15 | 1,144,500.00 | 39,060,606.02 | |||||||
| 合计 | 1,649,000,000.00 | 174,310,392.36 | 177,462,099.71 | 204,710,327.22 | 1,144,500.00 | 145,917,664.85 | 12,708,754.42 | 1,756,025.72 |
(3). 本期计提在建工程减值准备情况
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
工程物资
(4). 工程物资情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 专用材料 | 1,080,520.04 | 1,080,520.04 | 1,268,669.79 | 1,268,669.79 | ||
| 合计 | 1,080,520.04 | 1,080,520.04 | 1,268,669.79 | 1,268,669.79 | ||
23、 生产性生物资产
(1). 采用成本计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
(2). 采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
24、 油气资产
□适用 √不适用
25、 使用权资产
□适用 √不适用
26、 无形资产
(1). 无形资产情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 土地使用权 | 专利权 | 非专利技术 | 使用及收益权 | 软件 | 合计 |
| 一、账面原值 | ||||||
| 1.期初余额 | 22,533,404.69 | 10,441,800.00 | 2,438,373.08 | 35,413,577.77 | ||
| 2.本期增加金额 | 1,421,937.08 | 1,421,937.08 | ||||
| (1)购置 | 1,421,937.08 | 1,421,937.08 | ||||
| (2)内部研发 | ||||||
| (3)企业合并增加 | ||||||
| 3.本期减少金额 | 30,000.00 | 30,000.00 | ||||
| (1)处置 | 30,000.00 | 30,000.00 | ||||
| 4.期末余额 | 22,533,404.69 | 10,441,800.00 | 3,830,310.16 | 36,805,514.85 | ||
| 二、累计摊销 | ||||||
| 1.期初余额 | 5,243,357.38 | 3,630,090.75 | 1,603,958.26 | 10,477,406.39 | ||
| 2.本期增加金额 | 467,818.13 | 360,009.00 | 319,193.49 | 1,147,020.62 | ||
| （1）计提 | 467,818.13 | 360,009.00 | 319,193.49 | 1,147,020.62 | ||
| 3.本期减少金额 | 30,000.00 | 30,000.00 | ||||
| (1)处置 | 30,000.00 | 30,000.00 | ||||
| 4.期末余额 | 5,711,175.51 | 3,990,099.75 | 1,893,151.75 | 11,594,427.01 |
| 三、减值准备 | ||||||
| 1.期初余额 | 1,217,601.60 | 1,217,601.60 | ||||
| 2.本期增加金额 | ||||||
| （1）计提 | ||||||
| 3.本期减少金额 | ||||||
| (1)处置 | ||||||
| 4.期末余额 | 1,217,601.60 | 1,217,601.60 | ||||
| 四、账面价值 | ||||||
| 1.期末账面价值 | 15,604,627.58 | 6,451,700.25 | 1,937,158.41 | 23,993,486.24 | ||
| 2.期初账面价值 | 16,072,445.71 | 6,811,709.25 | 834,414.82 | 23,718,569.78 |
本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例0
(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
27、 开发支出
□适用 √不适用
28、 商誉
(1). 商誉账面原值
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 企业合并形成的 | 处置 | |||||
| 四川源田现代节水有限责任公司 | 499,761.99 | 499,761.99 | ||||
| 合计 | 499,761.99 | 499,761.99 | ||||
(2). 商誉减值准备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位名称或形成商誉的事项 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | ||
| 计提 | 处置 | |||||
| 四川源田现代节水有限责任公司 | 499,761.99 | 499,761.99 | ||||
| 合计 | 499,761.99 | 499,761.99 |
(3). 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息
□适用 √不适用
(4). 说明商誉减值测试过程、关键参数（例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等，如适用）及商誉减值损失的确认方法
√适用 □不适用
将商誉的账面价值依据相关的资产组或者资产组组合能够从企业合并的协同效应中受益的情况分摊至受益的资产组或资产组组合。资产负债表日，有迹象表明受益的资产组或组合发生减值的，按照《企业会计准则——资产减值》的相关规定计提减值准备。
(5). 商誉减值测试的影响
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
29、 长期待摊费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加金额 | 本期摊销金额 | 其他减少金额 | 期末余额 |
| 装修费 | 133,646.91 | 115,877.41 | 17,769.50 | ||
| 合计 | 133,646.91 | 115,877.41 | 17,769.50 |
30、 递延所得税资产/ 递延所得税负债
(1). 未经抵销的递延所得税资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | 可抵扣暂时性差异 | 递延所得税 资产 | |
| 资产减值准备 | 41,612,669.01 | 6,347,113.53 | 36,887,239.19 | 5,627,859.56 |
| 应付职工薪酬 | 45,928,243.29 | 6,996,071.11 | 52,831,959.89 | 7,958,784.37 |
| 存货跌价准备 | 159,715.10 | 23,957.27 | 159,715.10 | 23,957.27 |
| 可弥补亏损 | 91,299,326.39 | 13,694,898.96 | 158,207,913.54 | 23,731,187.03 |
| 国网购电收益补偿金 | 11,508,849.56 | 1,726,327.43 | ||
| 其他 | 8,185,030.72 | 2,046,257.68 | 8,185,030.72 | 2,046,257.68 |
| 合计 | 198,693,834.07 | 30,834,625.98 | 256,271,858.44 | 39,388,045.91 |
注：其他系房地产项目税务分摊认定可抵扣成本与会计确认可抵扣成本之间的差异引起。
(2). 未经抵销的递延所得税负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | 应纳税暂时性差异 | 递延所得税 负债 | |
| 交易性金融资产公允价值变动 | 154,211,900.00 | 23,131,785.00 | 124,715,752.00 | 18,707,362.80 |
| 一次性税前扣除的固定资产 | 298,249,327.38 | 44,813,662.51 | 257,037,799.97 | 38,555,669.99 |
| 合计 | 452,461,227.38 | 67,945,447.51 | 381,753,551.97 | 57,263,032.79 |
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十一)2之说明。
(3). 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
□适用 √不适用
(4). 未确认递延所得税资产明细
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 坏账准备 | 15,159,779.67 | 13,622,964.46 |
| 存货跌价准备 | 2,594,895.67 | 2,594,895.67 |
| 固定资产减值准备 | 144,894,080.19 | 145,095,842.22 |
| 无形资产减值准备 | 1,217,601.60 | 1,217,601.60 |
| 商誉减值准备 | 499,761.99 | 499,761.99 |
| 权益工具投资公允价值变动 | 42,240,000.00 | 42,240,000.00 |
| 可抵扣亏损 | 152,969,617.96 | 149,212,212.94 |
| 合计 | 359,575,737.08 | 354,483,278.88 |
(5). 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 年份 | 期末金额 | 期初金额 | 备注 |
| 2019年 | 21,881,946.93 | ||
| 2020年 | 24,416,919.35 | 24,416,919.35 | |
| 2021年 | 27,013,836.21 | 27,013,836.21 | |
| 2022年 | 32,957,878.95 | 32,957,878.95 | |
| 2023年 | 42,941,631.50 | 42,941,631.50 | |
| 2024年 | 25,639,351.95 | ||
| 合计 | 152,969,617.96 | 149,212,212.94 | / |
其他说明：
□适用 √不适用
31、 其他非流动资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | ||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | |
| 预付土地款 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||
| 合计 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | 10,000,000.00 | ||
其他说明：
预付土地款系控股子公司巫溪县后溪河水电开发有限公司预付镇泉引水电站工程项目建设用地土地出让款10,000,000.00元。
32、 短期借款
(1). 短期借款分类
□适用 √不适用
(2). 已逾期未偿还的短期借款情况
□适用 √不适用
其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
33、 交易性金融负债
□适用 √不适用
34、 衍生金融负债
□适用 √不适用
35、 应付票据
(1). 应付票据列示
□适用 √不适用
36、 应付账款
(1). 应付账款列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 应付工程款 | 134,490,504.22 | 278,794,164.87 |
| 应付材料及设备款 | 72,806,055.91 | 66,322,613.77 |
| 质保金 | 17,286,429.73 | 11,643,956.80 |
| 外购电费 | 37,921,100.51 | 53,558,725.63 |
| 其他 | 3,676,025.98 | |
| 合计 | 262,504,090.37 | 413,995,487.05 |
(2). 账龄超过1年的重要应付账款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 重庆中环建设有限公司 | 14,015,791.37 | 工程质保期未满 |
| 重庆市宇邦线缆有限公司 | 5,882,244.07 | 工程质保期未满 |
| 重庆博众水电建设有限公司 | 4,925,703.42 | 工程质保期未满 |
| 合计 | 24,823,738.86 | / |
其他说明
□适用 √不适用
37、 预收款项
(1). 预收账款项列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 预收工程及劳务款 | 78,376,701.33 | 67,602,693.94 |
| 其他 | 12,768,802.27 | 6,538,234.00 |
| 合计 | 91,145,503.60 | 74,140,927.94 |
(2). 账龄超过1年的重要预收款项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 重庆市万州区保税物流有限公司 | 2,374,781.01 | 工程未完工 |
| 重庆市万州区恒安房地产开发有限公司 | 1,500,000.00 | 工程未施工 |
| 合计 | 3,874,781.01 | / |
其他说明
□适用 √不适用
38、 合同负债
(1). 合同负债情况
□适用 √不适用
(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
39、 应付职工薪酬
(1). 应付职工薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、短期薪酬 | 102,961,314.23 | 202,376,121.93 | 207,474,545.15 | 97,862,891.01 |
| 二、离职后福利-设定提存计划 | 8,613,668.44 | 19,236,303.12 | 20,500,592.90 | 7,349,378.66 |
| 三、辞退福利 | ||||
| 四、一年内到期的其他福利 | ||||
| 合计 | 111,574,982.67 | 221,612,425.05 | 227,975,138.05 | 105,212,269.67 |
(2). 短期薪酬列示
√适用 □不适用
单位：元 币种:人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 一、工资、奖金、津贴和补贴 | 88,733,644.88 | 168,077,327.81 | 173,142,994.64 | 83,667,978.05 |
| 二、职工福利费 | 4,871,436.91 | 4,871,436.91 | ||
| 三、社会保险费 | 4,901,566.62 | 13,090,762.08 | 13,089,384.79 | 4,902,943.91 |
| 其中：医疗保险费 | 4,312,938.90 | 11,785,599.58 | 11,656,206.26 | 4,442,332.22 |
| 工伤保险费 | 587,413.16 | 1,298,008.90 | 1,426,024.93 | 459,397.13 |
| 生育保险费 | 1,214.56 | 7,153.60 | 7,153.60 | 1,214.56 |
| 四、住房公积金 | 4,424,924.04 | 11,365,803.79 | 11,353,275.69 | 4,437,452.14 |
| 五、工会经费和职工教育经费 | 4,847,820.24 | 3,110,100.69 | 3,156,762.47 | 4,801,158.46 |
| 六、短期带薪缺勤 | ||||
| 七、短期利润分享计划 | ||||
| 八、其他 | 53,358.45 | 1,860,690.65 | 1,860,690.65 | 53,358.45 |
| 合计 | 102,961,314.23 | 202,376,121.93 | 207,474,545.15 | 97,862,891.01 |
(3). 设定提存计划列示
□适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 1、基本养老保险 | 8,389,666.48 | 18,688,237.33 | 19,953,997.29 | 7,123,906.52 |
| 2、失业保险费 | 224,001.96 | 548,065.79 | 546,595.61 | 225,472.14 |
| 合计 | 8,613,668.44 | 19,236,303.12 | 20,500,592.90 | 7,349,378.66 |
其他说明：
□适用 √不适用
40、 应交税费
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 增值税 | 6,632,604.71 | 7,990,004.52 |
| 企业所得税 | 9,855,481.32 | 10,029,897.44 |
| 个人所得税 | 158,075.46 | 181,968.21 |
| 城市维护建设税 | 577,408.73 | 1,507,300.49 |
| 教育费附加 | 417,714.88 | 1,047,921.51 |
| 房产税 | 305,504.43 | 42,592.29 |
| 土地使用税 | 11,747.00 | 11,747.00 |
| 其他 | 1,396.41 | 9,475.68 |
| 合计 | 17,959,932.94 | 20,820,907.14 |
41、 其他应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应付款 | 272,547,986.40 | 260,916,578.87 |
| 合计 | 272,547,986.40 | 260,916,578.87 |
f其他说明：
√适用 □不适用
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十一)2之说明。
应付利息
(1). 分类列示
□适用 √不适用
应付股利
(2). 分类列示
□适用 √不适用
其他应付款
(1). 按款项性质列示其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 押金保证金 | 58,868,285.03 | 60,702,245.97 |
| 应付暂收款 | 34,135,416.71 | 28,247,206.08 |
| 代收新建居民住宅小区供配电设施费 | 66,629,940.37 | 72,835,949.80 |
| 重庆市万州工业发展有限公司借款 | 94,012,380.11 | 79,634,880.11 |
| 其他 | 18,901,964.18 | 19,496,296.91 |
| 合计 | 272,547,986.40 | 260,916,578.87 |
(2). 账龄超过1年的重要其他应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 未偿还或结转的原因 |
| 重庆市万州工业发展有限公司 | 94,012,380.11 | 尚未偿还 |
| 巫溪县财政局 | 4,000,000.00 | 尚未偿还 |
| 重庆中环建设有限公司 | 3,820,000.00 | 保证金 |
| 浙江臻泰建设有限公司 | 3,206,800.43 | 保证金 |
| 中国水利投资公司 | 2,300,350.00 | 尚未偿还 |
| 中铁十一局集团有限公司 | 2,025,500.00 | 尚未偿还 |
| 合计 | 109,365,030.54 | / |
其他说明：
√适用 □不适用
注：截至2019年12月31日，应付重庆市万州工业发展有限公司余额为94,012,380.11元，其中账龄1年以上的金额是79,634,880.11元。
42、 持有待售负债
□适用 √不适用
43、 1年内到期的非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 1年内到期的长期借款 | 104,100,000.00 | 107,140,000.00 |
| 应计利息 | 7,239,784.64 | 7,519,087.40 |
| 合计 | 111,339,784.64 | 114,659,087.40 |
其他说明：
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十一)2之说明。
44、 其他流动负债
其他流动负债情况
□适用 √不适用
短期应付债券的增减变动：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
45、 长期借款
(1). 长期借款分类
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 抵押借款 | 65,760,000.00 | 118,020,000.00 |
| 保证借款 | 762,550,900.00 | 786,780,900.00 |
| 合计 | 828,310,900.00 | 904,800,900.00 |
注：公司以期末账面价值为0的土地使用权（水电站划拨用地）为银行借款提供担保。
其他说明，包括利率区间：
□适用 √不适用
46、 应付债券
(1). 应付债券
□适用 √不适用
(2). 应付债券的增减变动：（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
□适用 √不适用
(3). 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
□适用 √不适用
(4). 划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他金融工具划分为金融负债的依据说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
47、 租赁负债
□适用 √不适用
48、 长期应付款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 长期应付款 | 21,772,637.99 | 22,125,847.99 |
| 合计 | 21,772,637.99 | 22,125,847.99 |
其他说明：
□适用 √不适用
长期应付款
(1). 按款项性质列示长期应付款
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 期末余额 |
| 桂花电站补偿支出 | 38,865,240.00 | 40,480,150.00 |
| 减：未确认融资费用 | 17,092,602.01 | 18,354,302.01 |
| 合 计 | 21,772,637.99 | 22,125,847.99 |
专项应付款
(2). 按款项性质列示专项应付款
□适用 √不适用
49、 长期应付职工薪酬
√适用 □不适用
(1). 长期应付职工薪酬表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、离职后福利-设定受益计划净负债 | 96,274,344.05 | 95,364,287.73 |
| 合计 | 96,274,344.05 | 95,364,287.73 |
(2). 设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 95,364,287.73 | 93,129,634.83 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 6,209,353.49 | -447,308.27 |
| 1.当期服务成本 | 2,574,569.14 | 2,962,763.35 |
| 2.过去服务成本 | -7,102,968.20 | |
| 3.结算利得（损失以“－”表示） | ||
| 4、利息净额 | 3,634,784.35 | 3,692,896.58 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | -102,393.81 | 7,205,690.76 |
| 1.精算利得（损失以“－”表示） | -102,393.81 | 7,205,690.76 |
| 四、其他变动 | -5,196,903.36 | -4,523,729.59 |
| 1.结算时支付的对价 | ||
| 2.已支付的福利 | -5,196,903.36 | -4,523,729.59 |
| 五、期末余额 | 96,274,344.05 | 95,364,287.73 |
计划资产：
□适用 √不适用
设定受益计划净负债（净资产）
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、期初余额 | 95,364,287.73 | 93,129,634.83 |
| 二、计入当期损益的设定受益成本 | 6,209,353.49 | -447,308.27 |
| 三、计入其他综合收益的设定收益成本 | -102,393.81 | 7,205,690.76 |
| 四、其他变动 | -5,196,903.36 | -4,523,729.59 |
| 五、期末余额 | 96,274,344.05 | 95,364,287.73 |
设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
√适用 □不适用
公司为部分现有退休人员及未来退休人员提供按每月支付福利补贴及每年支付职工慰问费、节日费等的补充养老福利，此福利以后不再调整，并发放至其身故为止。
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明
√适用 □不适用
1) 重大精算假设、重大精算假设合理性说明
| 项 目 | 期末数 | 期初数 |
| 折现率 | 3.71% | 3.71% |
| 死亡率 | 国家统计局发布的最近一期（2015年）的平均寿命 | 国家统计局发布的最近一期（2015年）的平均寿命 |
| 预计平均寿命 | 75岁 | 75岁 |
2) 敏感性分析结果
| 项 目 | 期末数 | 期初数 |
| 折现率提高1个百分点对设定收益计划业务现值的影响 | [注] | -416,176.82 |
| 折现率降低1个百分点对设定收益计划业务现值的影响 | [注] | 418,986.87 |
注：期末数系公司以期初数的完整精算评估数据为基础，采用通用的精算原则与方法向前滚动推算所得。
其他说明：
□适用 √不适用
50、 预计负债
□适用 √不适用
51、 递延收益
递延收益情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 形成原因 |
| 政府补助 | 297,007,430.30 | 38,573,300.00 | 61,858,738.56 | 273,721,991.74 | 详见政府补助明细情况 |
| 合计 | 297,007,430.30 | 38,573,300.00 | 61,858,738.56 | 273,721,991.74 | / |
涉及政府补助的项目：
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 负债项目 | 期初余额 | 本期新增补助金额 | 本期计入营业外收入金额 | 本期计入其他收益金额 | 其他变动 | 期末余额 | 与资产相关/与收益相关 |
| 移民迁建补偿资金 | 48,630,450.35 | 5,721,229.45 | 42,909,220.90 | 与资产相关 | |||
| 财政局农网还贷资金 | 79,076,517.92 | 38,193,300.00 | 48,752,491.96 | 68,517,325.96 | 与资产相关 | ||
| 财政局农网改造专项资金 | 18,482,494.28 | 866,657.05 | 17,615,837.23 | 与资产相关 | |||
| 农村小水电增效扩容改造补助资金 | 21,111,102.09 | 4,064,087.03 | 17,047,015.06 | 与资产相关 | |||
| 鱼背山水库除险加固工程补助资金 | 45,963,659.91 | 1,257,283.60 | 44,706,376.31 | 与资产相关 |
| 耕地占用税及建安营业税返还 | 10,368,631.00 | 782,544.00 | 9,586,087.00 | 与资产相关 | |||
| 地质灾害防治工程补助 | 1,590,367.12 | 76,268.60 | 1,514,098.52 | 与资产相关 | |||
| 城市配套建设费返还 | 1,750,000.12 | 249,999.96 | 1,500,000.16 | 与资产相关 | |||
| 城市功能恢复电网改造三峡后续工作专项资金 | 70,034,207.51 | 60,864.41 | 69,973,343.10 | 与资产相关 | |||
| 工业与信息化补助资金 | 380,000.00 | 27,312.50 | 352,687.50 | 与资产相关 | |||
| 小 计 | 297,007,430.30 | 38,573,300.00 | 61,858,738.56 | 273,721,991.74 |
其他说明：
√适用 □不适用
注：政府补助本期计入当期损益金额情况详见本财务报表附注合并财务报表项目注释其他之政府补助说明。
52、 其他非流动负债
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 企业借款 | 836,000.00 | 836,000.00 |
| 农村初级电气化建设资金 | 3,000,000.00 | 3,000,000.00 |
| 以电养电基金 | 591,287.02 | 591,287.02 |
| 其他 | 530,000.00 | 530,000.00 |
| 合计 | 4,957,287.02 | 4,957,287.02 |
53、 股本
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 期初余额 | 本次变动增减（+、一） | 期末余额 | |||||
| 发行 新股 | 送股 | 公积金 转股 | 其他 | 小计 | |||
| 股份总数 | 993,005,502.00 | 993,005,502.00 | |||||
54、 其他权益工具
(1). 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
□适用 √不适用
(2). 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
□适用 √不适用
其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
□适用 √不适用
其他说明:
□适用 √不适用
55、 资本公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 资本溢价（股本溢价） | 595,327,421.79 | 595,327,421.79 | ||
| 其他资本公积 | 183,846,545.19 | 4,500,000.00 | 188,346,545.19 | |
| 其中：国家独享资本公积 | 159,730,000.00 | 4,500,000.00 | 164,230,000.00 | |
| 其他 | 24,116,545.19 | 24,116,545.19 | ||
| 合计 | 779,173,966.98 | 4,500,000.00 | 783,673,966.98 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期其他资本公积-国家独享资本公积增加4,500,000.00元，系公司本期收到国家投入的农网升级改造工程中央基建预算内投资资金4,500,000.00元，具体情况详见本财务报表附注十二
(一)1。
56、 库存股
□适用 √不适用
57、 其他综合收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初 余额 | 本期发生金额 | 期末 余额 | |||||
| 本期所得税前发生额 | 减：前期计 | 减：前期计 | 减：所得税 | 税后归属于母公司 | 税后归属于少数股东 | |||
| 入其他综合收益当期转入损益 | 入其他综合收益当期转入留存收益 | 费用 | ||||||
| 一、不能重分类进损益的其他综合收益 | -21,555,728.35 | 104,516.11 | 102,393.81 | 2,122.30 | -21,453,334.54 | |||
| 其中：重新计量设定受益计划变动额 | -21,555,728.35 | 104,516.11 | 102,393.81 | 2,122.30 | -21,453,334.54 | |||
| 其他综合收益合计 | -21,555,728.35 | 104,516.11 | 102,393.81 | 2,122.30 | -21,453,334.54 |
58、 专项储备
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 安全生产费 | 12,184,588.46 | 2,924,775.87 | 991,907.20 | 14,117,457.13 |
| 合计 | 12,184,588.46 | 2,924,775.87 | 991,907.20 | 14,117,457.13 |
其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系提取安全生产费所致，本期减少系使用安全生产费所致。
59、 盈余公积
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 |
| 法定盈余公积 | 153,721,623.65 | 16,658,305.97 | 170,379,929.62 | |
| 任意盈余公积 |
| 储备基金 | ||||
| 企业发展基金 | ||||
| 其他 | ||||
| 合计 | 153,721,623.65 | 16,658,305.97 | 170,379,929.62 |
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三（三十一）2之说明。盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
本期增加系根据母公司净利润10%计提盈余公积所致。
60、 未分配利润
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期 | 上期 |
| 调整前上期末未分配利润 | 945,729,960.68 | 864,782,413.83 |
| 调整期初未分配利润合计数（调增+，调减－） | 95,034,726.00 | |
| 调整后期初未分配利润 | 1,040,764,686.68 | 864,782,413.83 |
| 加：本期归属于母公司所有者的净利润 | 191,674,333.59 | 213,578,524.58 |
| 减：提取法定盈余公积 | 16,658,305.97 | 23,400,372.51 |
| 提取任意盈余公积 | ||
| 提取一般风险准备 | ||
| 应付普通股股利 | 99,300,550.20 | 109,230,605.22 |
| 转作股本的普通股股利 | ||
| 期末未分配利润 | 1,116,480,164.10 | 945,729,960.68 |
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十一)2之说明。
调整期初未分配利润明细：
1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0 元。
2、由于会计政策变更，影响期初未分配利润95,034,726.00 元。
3、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0 元。
4、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0 元。
5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。
61、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 1,290,946,563.58 | 1,063,729,858.87 | 1,281,671,965.05 | 1,028,675,432.58 |
| 其他业务 | 15,964,199.25 | 3,517,567.12 | 16,794,092.53 | 3,062,747.20 |
| 合计 | 1,306,910,762.83 | 1,067,247,425.99 | 1,298,466,057.58 | 1,031,738,179.78 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
合同产生的收入说明：
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
62、 税金及附加
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 城市维护建设税 | 2,539,503.71 | 2,509,368.70 |
| 教育费附加 | 1,984,060.88 | 2,026,289.48 |
| 房产税 | 3,437,434.86 | 2,857,373.01 |
| 土地使用税 | 2,616,839.50 | 2,602,291.02 |
| 车船使用税 | 78,107.55 | 75,617.90 |
| 印花税 | 996,771.40 | 1,084,781.11 |
| 环境保护税 | 287,030.95 | 199,770.48 |
| 合计 | 11,939,748.85 | 11,355,491.70 |
63、 销售费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 差旅及招待费 | 23,819.46 | |
| 其他 | 63,137.49 | |
| 合计 | 86,956.95 |
64、 管理费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 职工薪酬 | 68,516,455.22 | 63,402,343.78 |
| 折旧及摊销费 | 4,873,776.09 | 4,966,290.57 |
| 差旅招待费 | 3,953,314.36 | 4,104,149.53 |
| 运输费 | 2,199,913.77 | 2,410,466.69 |
| 办公费 | 5,161,973.95 | 5,296,793.58 |
| 中介机构费 | 11,441,577.79 | 3,713,802.21 |
| 水电气费 | 1,003,409.19 | 967,684.20 |
| 其他 | 3,464,549.46 | 1,595,460.19 |
| 合计 | 100,614,969.83 | 86,456,990.75 |
65、 研发费用
□适用 √不适用
66、 财务费用
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 利息支出 | 45,963,067.71 | 46,212,327.69 |
| 减：利息收入 | -4,929,056.55 | -3,836,101.23 |
| 加：设定受益计划利息净额 | 3,634,784.35 | 3,692,786.56 |
| 手续费及其他 | 2,180,562.62 | 1,481,680.03 |
| 合计 | 46,849,358.13 | 47,550,693.05 |
67、 其他收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 与资产相关的政府补助[注] | 61,858,738.56 | 49,292,984.15 |
| 与收益相关的政府补助[注] | 19,803,118.42 | 20,100,002.19 |
| 合计 | 81,661,856.98 | 69,392,986.34 |
其他说明：
注：本期计入其他收益的政府补助情况详见本财务报表附注五（四）2之说明。
68、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 17,546,797.55 | 17,144,711.98 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | 5,212,317.82 | |
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 5,214,528.00 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 3,821,232.87 | |
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 2,857,508.98 | 6,427,633.77 |
| 合计 | 20,404,306.53 | 37,820,424.44 |
69、 净敞口套期收益
□适用 √不适用
70、 公允价值变动收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 产生公允价值变动收益的来源 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 交易性金融资产（以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产） | ||
| 其中：分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | 30,309,646.51 | 405,560.53 |
| 合计 | 30,309,646.51 | 405,560.53 |
71、 信用减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 坏账损失 | -6,262,245.03 | |
| 合计 | -6,262,245.03 |
72、 资产减值损失
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、坏账损失 | -3,803,569.74 | |
| 二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失 | ||
| 三、可供出售金融资产减值损失 | ||
| 四、持有至到期投资减值损失 | ||
| 五、长期股权投资减值损失 | ||
| 六、投资性房地产减值损失 | ||
| 七、固定资产减值损失 | ||
| 八、工程物资减值损失 | ||
| 九、在建工程减值损失 | ||
| 十、生产性生物资产减值损失 | ||
| 十一、油气资产减值损失 | ||
| 十二、无形资产减值损失 | ||
| 十三、商誉减值损失 | ||
| 十四、其他 | ||
| 合计 | -3,803,569.74 |
73、 资产处置收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 14,837,376.67 | 10,360,198.30 |
| 其中：固定资产处置利得 | 14,837,376.67 | 10,360,198.30 |
| 合计 | 14,837,376.67 | 10,360,198.30 |
74、 营业外收入
营业外收入情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置利得合计 | 421,079.78 | 1,719,054.77 | 421,079.78 |
| 其中：固定资产处置利得 | 421,079.78 | 1,719,054.77 | 421,079.78 |
| 无形资产处置利得 | |||
| 债务重组利得 | |||
| 非货币性资产交换利得 | |||
| 接受捐赠 | 20,000.00 | ||
| 政府补助 | |||
| 罚没收入 | 1,913,411.41 | 1,611,693.45 | 1,913,411.41 |
| 无需支付的款项 | 4,500,000.00 | 4,500,000.00 | |
| 其他 | 698,342.80 | 219,916.23 | 698,342.80 |
| 合计 | 7,532,833.99 | 3,570,664.45 | 7,532,833.99 |
计入当期损益的政府补助
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
75、 营业外支出
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | 计入当期非经常性损益的金额 |
| 非流动资产处置损失合计 | 6,022,743.26 | 4,262,355.00 | 6,022,743.26 |
| 其中：固定资产处置损失 | 6,022,743.26 | 4,262,355.00 | 6,022,743.26 |
| 无形资产处置损失 | |||
| 债务重组损失 | |||
| 非货币性资产交换损失 | |||
| 对外捐赠 | 345,950.00 | 150,000.00 | 345,950.00 |
| 罚款支出 | 238.65 | 155,000.00 | 238.65 |
| 其他 | 1,092,017.18 | 1,522,507.69 | 1,092,017.18 |
| 合计 | 7,460,949.09 | 6,089,862.69 | 7,460,949.09 |
76、 所得税费用
(1). 所得税费用表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 当期所得税费用 | 16,780,698.54 | 16,686,267.65 |
| 递延所得税费用 | 19,235,834.65 | 14,471,219.29 |
| 合计 | 36,016,533.19 | 31,157,486.94 |
(2). 会计利润与所得税费用调整过程
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 |
| 利润总额 | 221,195,129.64 |
| 按法定/适用税率计算的所得税费用 | 33,179,269.45 |
| 子公司适用不同税率的影响 | -1,569,807.51 |
| 调整以前期间所得税的影响 | 1,258,832.36 |
| 非应税收入的影响 | -3,501,644.34 |
| 不可抵扣的成本、费用和损失的影响 | 1,211,839.93 |
| 使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响 | |
| 本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响 | 5,438,043.30 |
| 所得税费用 | 36,016,533.19 |
其他说明：
□适用 √不适用
77、 其他综合收益
√适用 □不适用
其他综合收益的税后净额详见本财务报表附注五（一）32之说明。
78、 现金流量表项目
(1). 收到的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 代收电费附加 | 55,404,370.95 | 54,846,257.35 |
| 收保证金 | 5,410,836.41 | 9,420,292.91 |
| 职工还借款 | 2,832,819.55 | 5,697,983.94 |
| 代收新建居民住宅小区供配电设施费 | 2,170,375.08 | 14,548,710.04 |
| 区财政农网改造专项补助资金 | 19,000,000.00 | 19,000,000.00 |
| 收城市功能恢复专项补助资金 | 70,140,000.00 | |
| 收到财政局农网还贷资金 | 38,193,300.00 | 64,351,200.00 |
| 收国家金库万州分库增值税留抵退还 | 14,838,289.38 | |
| 收到预交企业所得税退还款 | 12,825,978.84 | |
| 其他 | 10,732,650.94 | 9,765,784.86 |
| 合计 | 146,570,331.77 | 262,608,518.48 |
(2). 支付的其他与经营活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 支付电费附加 | 43,176,284.24 | 49,490,145.99 |
| 支付或退保证金 | 9,088,247.42 | 7,303,506.67 |
| 代付新建居民住宅小区供配电设施费 | 8,376,384.51 | 56,347,011.75 |
| 职工借款 | 2,325,926.38 | 5,565,245.59 |
| 退临时接电费 | 1,246,600.00 | 11,284,330.00 |
| 期间费用付现 | 29,492,258.09 | 18,283,536.43 |
| 其他 | 17,635,256.74 | 15,493,775.16 |
| 合计 | 111,340,957.38 | 163,767,551.59 |
(3). 收到的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(4). 支付的其他与投资活动有关的现金
□适用 √不适用
(5). 收到的其他与筹资活动有关的现金
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 收到农网改造资金 | 4,500,000.00 | 10,000,000.00 |
| 收到重庆市万州工业发展有限公司借款 | 14,377,500.00 | 12,330,000.00 |
| 合计 | 18,877,500.00 | 22,330,000.00 |
(6). 支付的其他与筹资活动有关的现金
□适用 √不适用
79、 现金流量表补充资料
(1). 现金流量表补充资料
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 补充资料 | 本期金额 | 上期金额 |
| 1．将净利润调节为经营活动现金流量： | ||
| 净利润 | 185,178,596.45 | 201,863,616.99 |
| 加：资产减值准备 | 6,262,245.03 | 3,803,569.74 |
| 固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧 | 167,028,342.62 | 159,364,113.77 |
| 使用权资产摊销 | ||
| 无形资产摊销 | 1,147,020.62 | 1,127,905.65 |
| 长期待摊费用摊销 | 115,877.41 | 196,215.76 |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列） | -14,837,376.67 | -10,360,198.30 |
| 固定资产报废损失（收益以“－”号填列） | 5,601,663.48 | 2,543,300.23 |
| 公允价值变动损失（收益以“－”号填列） | -30,309,646.51 | -405,560.53 |
| 财务费用（收益以“－”号填列） | 45,963,067.71 | 46,212,327.69 |
| 投资损失（收益以“－”号填列） | -20,404,306.53 | -37,820,424.44 |
| 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列） | 8,553,419.93 | -24,137,935.92 |
| 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列） | 10,682,414.72 | 38,515,662.06 |
| 存货的减少（增加以“－”号填列） | -10,682,110.57 | 5,137,022.36 |
| 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列） | 7,206,113.88 | 19,477,788.93 |
| 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列） | -4,786,480.55 | 25,747,436.15 |
| 其他 | ||
| 经营活动产生的现金流量净额 | 356,718,841.02 | 431,264,840.14 |
| 2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动： | ||
| 债务转为资本 | ||
| 一年内到期的可转换公司债券 | ||
| 融资租入固定资产 |
| 3．现金及现金等价物净变动情况： | ||
| 现金的期末余额 | 637,539,003.23 | 459,358,167.11 |
| 减：现金的期初余额 | 459,358,167.11 | 521,973,627.44 |
| 加：现金等价物的期末余额 | ||
| 减：现金等价物的期初余额 | ||
| 现金及现金等价物净增加额 | 178,180,836.12 | -62,615,460.33 |
(2). 本期支付的取得子公司的现金净额
□适用 √不适用
(3). 本期收到的处置子公司的现金净额
□适用 √不适用
(4). 现金和现金等价物的构成
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 一、现金 | 637,539,003.23 | 459,358,167.11 |
| 其中：库存现金 | 18,612.92 | 47,266.71 |
| 可随时用于支付的银行存款 | 637,520,390.31 | 459,310,900.40 |
| 可随时用于支付的其他货币资金 | ||
| 可用于支付的存放中央银行款项 | ||
| 存放同业款项 | ||
| 拆放同业款项 | ||
| 二、现金等价物 | ||
| 其中：三个月内到期的债券投资 | ||
| 三、期末现金及现金等价物余额 | 637,539,003.23 | 459,358,167.11 |
| 其中：母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物 |
其他说明：
□适用 √不适用
80、 所有者权益变动表项目注释说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
□适用 √不适用
81、 所有权或使用权受到限制的资产
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末账面价值 | 受限原因 |
| 无形资产 | 0 | 借款抵押 |
| 其他货币资金 | 1,322,676.83 | 保证金 |
| 合计 | 1,322,676.83 | / |
注：受限无形资产为银行借款提供抵押情况详见本财务报表附注五（一）25之说明。
82、 外币货币性项目
(1). 外币货币性项目
□适用 √不适用
(2). 境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币
及选择依据，记账本位币发生变化的还应披露原因
□适用 √不适用
83、 套期
□适用 √不适用
84、 政府补助
(1). 政府补助基本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 种类 | 金额 | 列报项目 | 计入当期损益的金额 |
| 移民迁建补偿资金 | 42,909,220.90 | 其他收益 | 5,721,229.45 |
| 财政局农网还贷资金 | 68,517,325.96 | 其他收益 | 48,752,491.96 |
| 财政局农网改造专项资金 | 17,615,837.23 | 其他收益 | 866,657.05 |
| 农村小水电增效扩容改造补助资金 | 17,047,015.06 | 其他收益 | 4,064,087.03 |
| 鱼背山水库除险加固工程补助资金 | 44,706,376.31 | 其他收益 | 1,257,283.60 |
| 耕地占用税及建安营业税返还 | 9,586,087.00 | 其他收益 | 782,544.00 |
| 地质灾害防治工程补助 | 1,514,098.52 | 其他收益 | 76,268.60 |
| 城市配套建设费返还 | 1,500,000.16 | 其他收益 | 249,999.96 |
| 城市功能恢复电网改造三峡后续工作专项资金 | 69,973,343.10 | 其他收益 | 60,864.41 |
| 工业与信息化补助资金 | 352,687.50 | 其他收益 | 27,312.50 |
| 小 计 | 273,721,991.74 | 61,858,738.56 |
2) 与收益相关，且用于补偿公司已发生的相关成本费用或损失的政府补助
| 项 目 | 金额 | 列报项目 | 说明 |
| 区财政农网改造专项补助资金 | 19,000,000.00 | 其他收益 |
| 稳岗补贴 | 781,169.00 | 其他收益 | |
| 其他 | 21,949.42 | 其他收益 | |
| 小 计 | 19,803,118.42 |
(2) 本期计入当期损益的政府补助金额为81,661,856.98元。
(2). 政府补助退回情况
□适用 √不适用
85、 其他
□适用 √不适用
八、 合并范围的变更
1、 非同一控制下企业合并
□适用 √不适用
2、 同一控制下企业合并
□适用 √不适用
3、 反向购买
□适用 √不适用
4、 处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□适用□不适用
一揽子交易
□适用 √不适用
非一揽子交易
□适用 √不适用
5、 其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
九、 在其他主体中的权益
1、 在子公司中的权益
(1). 企业集团的构成
√适用 □不适用
| 子公司 名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 取得 方式 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 重庆市万州区恒联物业管理有限公司 | 重庆 | 重庆 | 服务业 | 100 | 投资设立 | |
| 重庆市恒联电气有限责任公司 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
| 重庆三峡水利电力建设有限公司 | 重庆 | 重庆 | 服务业 | 100 | 投资设立 | |
| 重庆三峡水利建设有限公司 | 重庆 | 重庆 | 服务业 | 100 | 投资设立 | |
| 重庆万州区电力设计事务所 | 重庆 | 重庆 | 服务业 | 20 | 80 | 投资设立 |
| 重庆三峡水利电力投资有限公司 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
| 利川杨东河水电开发有限公司 | 重庆 | 湖北利川 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
| 石柱土家族自治县杨东河水电供水有限公司 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
| 重庆市万州区供热有限公司 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 55 | 投资设立 | |
| 重庆三峡水利供电有限公司 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
| 重庆三峡水利发电有限公司 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 100 | 投资设立 | |
| 重庆市万州区江河水电开发 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 88.89 | 非同一控制下企业合并 | |
| 有限公司 | ||||||
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 重庆 | 重庆 | 工业 | 99.85 | 非同一控制下企业合并 | |
| 盈江县民瑞水电有限公司 | 云南 | 云南盈江 | 工业 | 55.56 | 非同一控制下企业合并 | |
| 重庆市万州区恒丰水电设备工程有限公司 | 重庆 | 重庆 | 服务业 | 100 | 非同一控制下企业合并 | |
| 重庆三峡兴能售电有限公司 | 重庆 | 重庆 | 服务业 | 100 | 投资设立 |
(2). 重要的非全资子公司
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 子公司名称 | 少数股东持股 比例 | 本期归属于少数股东的损益 | 本期向少数股东宣告分派的股利 | 期末少数股东权益余额 |
| 重庆市万州区供热有限公司 | 45.00% | -3,347,164.87 | -79,633,596.23 | |
| 重庆市万州区江河水电开发有限公司 | 11.11% | 62,536.02 | 3,539,834.28 | |
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 0.15% | -16,971.26 | 834,360.51 | |
| 盈江县民瑞水电有限公司 | 44.44% | -3,169,125.15 | 7,969,630.35 |
子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
(3). 重要非全资子公司的主要财务信息
√适用 □不适用
单位:万元 币种:人民币
| 子公司名称 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||||
| 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | 流动资产 | 非流动资产 | 资产合计 | 流动负债 | 非流动负债 | 负债合计 | |
| 重庆市万州区供热有限公司 | 3,119.49 | 4,846.91 | 7,966.40 | 25,176.56 | 486.84 | 25,663.40 | 2,693.84 | 5,052.80 | 7,746.64 | 22,716.09 | 1,984.18 | 24,700.27 |
| 重庆市万州区江河水电开发有限公司 | 535.67 | 10,208.69 | 10,744.36 | 6,937.24 | 621.27 | 7,558.51 | 680.70 | 10,555.35 | 11,236.05 | 7,087.10 | 1,019.41 | 8,106.51 |
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 2,594.44 | 102,232.45 | 104,826.89 | 16,235.87 | 33,376.98 | 49,612.85 | 5,281.95 | 108,388.26 | 113,670.21 | 22,111.53 | 35,221.64 | 57,333.17 |
| 盈江县民瑞水电有限公司 | 189.10 | 13,668.64 | 13,857.74 | 6,236.58 | 5,828.00 | 12,064.58 | 145.80 | 14,080.79 | 14,226.59 | 5,035.38 | 6,685.00 | 11,720.38 |
| 子公司名称 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||||||
| 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | 营业收入 | 净利润 | 综合收益总额 | 经营活动现金流量 | |
| 重庆市万州区供热有限公司 | 4,511.17 | -743.84 | -743.38 | 120.78 | 4,459.19 | -2,035.30 | -2,064.71 | 667.01 |
| 重庆市万州区江河水电开发有限公司 | 754.15 | 56.28 | 56.30 | 555.06 | 852.19 | 154.20 | 153.20 | 617.50 |
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 5,383.31 | -1,123.08 | -1,122.98 | 4,136.76 | 4,289.52 | -1,253.41 | -1,259.02 | 4,899.49 |
| 盈江县民瑞水电有限公司 | 620.44 | -713.05 | -713.05 | 1,292.92 | 684.49 | -577.59 | -577.59 | 1,034.48 |
(4). 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
□适用 √不适用
(5). 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
□适用 √不适用
3、 在合营企业或联营企业中的权益
√适用 □不适用
(1). 重要的合营企业或联营企业
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 合营企业或联营企业名称 | 主要经营地 | 注册地 | 业务性质 | 持股比例(%) | 对合营企业或联营企业投资的会计处理方法 | |
| 直接 | 间接 | |||||
| 重庆公用 | 重庆 | 重庆 | 服务业 | 34.00 | 权益法核算 | |
(2). 重要合营企业的主要财务信息
□适用 √不适用
(3). 重要联营企业的主要财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
站台设施投资开发（集团）有限公司
| 期末余额/ 本期发生额 | 期初余额/ 上期发生额 | |||
| 重庆公用站台设施投资开发(集团)有限公司 | XX公司 | 重庆公用站台设施投资开发(集团)有限公司 | XX公司 | |
| 流动资产 | 112,908,246.53 | 97,737,070.21 | ||
| 非流动资产 | 82,312,355.96 | 84,543,829.47 | ||
| 资产合计 | 195,220,602.49 | 182,280,899.68 | ||
| 流动负债 | 16,658,886.04 | 16,807,411.47 | ||
| 非流动负债 | 6,413,333.88 | 4,933,333.72 | ||
| 负债合计 | 23,072,219.92 | 21,740,745.19 | ||
| 少数股东权益 | ||||
| 归属于母公司股东权益 | 172,148,382.57 | 160,540,154.49 | ||
| 按持股比例计算的净资产份额 | 58,530,450.08 | 54,583,652.53 | ||
| 调整事项 | ||||
| --商誉 | ||||
| --内部交易未实现利润 | ||||
| --其他 | ||||
| 对联营企业权益投资的账面价值 | 58,530,450.08 | 58,530,450.07 | ||
| 存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值 | ||||
| 营业收入 | 139,627,521.24 | 135,329,263.15 | ||
| 净利润 | 51,608,228.08 | 50,425,623.47 | ||
| 终止经营的净利润 | ||||
| 其他综合收益 | ||||
| 综合收益总额 | 51,608,228.08 | 50,425,623.47 | ||
| 本年度收到的来自联营企业的股利 | 13,600,000.00 | 17,000,000.00 | ||
(4). 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
□适用 √不适用
(5). 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
□适用 √不适用
(6). 合营企业或联营企业发生的超额亏损
□适用 √不适用
(7). 与合营企业投资相关的未确认承诺
□适用 √不适用
(8). 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
□适用 √不适用
4、 重要的共同经营
□适用 √不适用
5、 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
□适用 √不适用
6、 其他
□适用 √不适用
十、 与金融工具相关的风险
√适用 □不适用
本公司从事风险管理的目标是在风险和收益之间取得平衡，将风险对本公司经营业绩的负面影响降至最低水平，使股东和其他权益投资者的利益最大化。基于该风险管理目标，本公司风险管理的基本策略是确认和分析本公司面临的各种风险，建立适当的风险承受底线和进行风险管理，并及时可靠地对各种风险进行监督，将风险控制在限定的范围内。本公司在日常活动中面临各种与金融工具相关的风险，主要包括信用风险、流动性风险及市场风险。管理层已审议并批准管理这些风险的政策，概括如下：
(一) 信用风险
信用风险，是指金融工具的一方不能履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。
1. 信用风险管理实务
(1) 信用风险的评价方法
公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时，公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息，包括基于历史数据的定性和定量分析、外部信用风险评级以及前瞻性信息。公司以单项金融工具或者具有相似信用风险特征的金融工具组合为基础，通过比较金融工具
在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的变化情况。当触发以下一个或多个定量、定性标准时，公司认为金融工具的信用风险已发生显著增加：
1) 定量标准主要为资产负债表日剩余存续期违约概率较初始确认时上升超过一定比例；
2) 定性标准主要为债务人经营或财务情况出现重大不利变化、现存的或预期的技术、市场、经济或法律环境变化并将对债务人对公司的还款能力产生重大不利影响等；
3) 上限标准为债务人合同付款(包括本金和利息)逾期超过90天。
(2) 违约和已发生信用减值资产的定义
当金融工具符合以下一项或多项条件时，公司将该金融资产界定为已发生违约，其标准与已发生信用减值的定义一致：
1) 定量标准
债务人在合同付款日后逾期超过90天仍未付款；
2) 定性标准
① 债务人发生重大财务困难；
② 债务人违反合同中对债务人的约束条款；
③ 债务人很可能破产或进行其他财务重组；
④ 债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步。
2. 预期信用损失的计量
预期信用损失计量的关键参数包括违约概率、违约损失率和违约风险敞口。公司考虑历史统计数据(如交易对手评级、担保方式及抵质押物类别、还款方式等)的定量分析及前瞻性信息，建立违约概率、违约损失率及违约风险敞口模型。
3. 金融工具损失准备期初余额与期末余额调节表详见本财务报表附注五（一）4、五（一）6之说明。
4. 信用风险敞口及信用风险集中度
本公司的信用风险主要来自货币资金和应收款项。为控制上述相关风险，本公司分别采取了以下措施。
(1) 货币资金
本公司将银行存款和其他货币资金存放于信用评级较高的金融机构，故其信用风险较低。
(2) 应收款项
本公司持续对采用信用方式交易的客户进行信用评估。根据信用评估结果，本公司选择与经认可的且信用良好的客户进行交易，并对其应收款项余额进行监控，以确保本公司不会面临重大坏账风险。
由于本公司的应收账款风险点分布于多个合作方和多个客户，截至2019年12月31日，本公司应收账款的23.73%(2018年12月31日：19.42%)源于余额前五名客户，本公司不存在重大的信用集中风险。
本公司所承受的最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面价值。
(二) 流动风险
流动风险，是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。流动风险可能源于无法尽快以公允价值售出金融资产；或者源于对方无法偿还其合同债务；或者源于提前到期的债务；或者源于无法产生预期的现金流量。
为控制该项风险，本公司综合运用票据结算、银行借款等多种融资手段，并采取长、短期融资方式适当结合，优化融资结构的方法，保持融资持续性与灵活性之间的平衡。本公司已从多家商业银行取得银行授信额度以满足营运资金需求和资本开支。
金融负债按剩余到期日分类(单位：万元)
| 项 目 | 期末数 | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 银行借款 | 93,965.07 | 124,258.39 | 11,022.73 | 15,784.15 | 97,451.51 |
| 应付账款 | 26,250.41 | 26,250.41 | 26,250.41 | ||
| 其他应付款 | 27,254.80 | 27,254.80 | 27,254.80 | ||
| 长期应付款 | 2,177.26 | 3,886.52 | 169.00 | 338.00 | 3,379.52 |
| 其他非流动负债 | 495.73 | 629.68 | 629.68 | ||
| 小 计 | 150,143.27 | 182,279.80 | 64,696.94 | 16,122.15 | 101,460.71 |
(续上表)
| 项 目 | 期初数[注] | ||||
| 账面价值 | 未折现合同金额 | 1年以内 | 1-3年 | 3年以上 | |
| 银行借款 | 101,946.00 | 134,094.36 | 11,238.99 | 25,384.16 | 97,471.21 |
| 应付账款 | 41,399.55 | 41,399.55 | 41,399.55 | ||
| 其他应付款 | 26,091.66 | 26,091.66 | 26,091.66 | ||
| 长期应付款 | 2,212.58 | 4,048.02 | 169.00 | 338.00 | 3,541.02 |
| 其他非流动负债 | 495.73 | 660.54 | 660.54 | ||
| 小 计 | 172,145.52 | 206,294.13 | 78,899.20 | 25,722.16 | 101,672.77 |
注：期初数与上期期末余额（2018年12月31日）差异详见本财务报表附注三(三十一)2(1)之说明。
(三) 市场风险
市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险。市场风险主要包括利率风险和外汇风险。
1. 利率风险
利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。固定利率的带息金融工具使本公司面临公允价值利率风险，浮动利率的带息金融工具使本公司面临现金流量利率风险。本公司根据市场环境来决定固定利率与浮动利率金融工具的比例，并通过定期审阅与监控维持适当的金融工具组合。本公司面临的市场利率变动的风险主要与本公司以浮动利率计息的借款有关。
截至2019年12月31日止，本公司以浮动利率计息的银行借款人民币932,410,900.00元（2018年12月31日：人民币1,011,940,900.00元），在其他变量不变的假设下，假定利率变动50个基准点，不会对本公司的利润总额和股东权益产生重大的影响。
2. 外汇风险
外汇风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司于中国内地经营，且主要活动以人民币计价。因此，本公司所承担的外汇变动市场风险不重大。
十一、 公允价值的披露
1、 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 期末公允价值 | |||
| 第一层次公允价值计量 | 第二层次公允价值计量 | 第三层次公允价值计量 | 合计 | |
| 一、持续的公允价值计量 | ||||
| （一）交易性金融资产 | 325,021,500.00 | 325,021,500.00 | ||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产 | 325,021,500.00 | 325,021,500.00 | ||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | 325,021,500.00 | 325,021,500.00 | ||
| （3）衍生金融资产 | ||||
| 2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | ||||
| （1）债务工具投资 | ||||
| （2）权益工具投资 | ||||
| （二）其他债权投资 | ||||
| （三）其他权益工具投资 | ||||
| （四）投资性房地产 | ||||
| 1.出租用的土地使用权 | ||||
| 2.出租的建筑物 | ||||
| 3.持有并准备增值后转让的土地使用权 | ||||
| （五）生物资产 | ||||
| 1.消耗性生物资产 | ||||
| 2.生产性生物资产 | ||||
| 持续以公允价值计量的资产总额 | 325,021,500.00 | 325,021,500.00 | ||
| （六）交易性金融负债 | ||||
| 1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 其中：发行的交易性债券 | ||||
| 衍生金融负债 | ||||
| 其他 | ||||
| 2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债 | ||||
| 持续以公允价值计量的负债总额 | ||||
| 二、非持续的公允价值计量 | ||||
| （一）持有待售资产 | ||||
| 非持续以公允价值计量的资产总额 | ||||
| 非持续以公允价值计量的负债总额 |
2、 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
□适用 √不适用
3、 持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
□适用 √不适用
4、 持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
√适用 □不适用
1. 公司聘请开元资产评估有限公司对重庆三峡银行股份有限公司的权益性投资公允价值，按照市场法进行合理评估。具体运用的估值方法为交易案例比较法，根据重庆三峡银行股份有限公司所处行业特点，采用市净率（P/B）估值模型进行评估。
2. 因被投资企业浙江钱江水利置业投资有限公司的经营环境和经营情况、财务状况恶化，所以公司以零元作为公允价值的合理估计进行计量。
5、 持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感
性分析
□适用 √不适用
6、 持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
□适用 √不适用
7、 本期内发生的估值技术变更及变更原因
□适用 √不适用
8、 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
□适用 √不适用
9、 其他
□适用 √不适用
十二、 关联方及关联交易
1、 本企业的母公司情况
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 母公司名称 | 注册地 | 业务性质 | 注册资本 | 母公司对本企业的持股比例(%) | 母公司对本企业的表决权比例(%) |
| 中国长江电力股份有限公司 | 第一大股东 | 电力生产、经营和投资 | 2,200,000 | 16.08 | 16.08 |
| 新华水利控股集团有限公司 | 主要股东 | 水利投资，水利水电及供水项目开发、管理 | 75,000 | 11.18 | 11.18 |
| 水利部综合开发管理中心 | 主要股东 | 水利部国有资产主管部门 | 2,100 | 9.89 | 9.89 |
本企业的母公司情况的说明
公司股东长电资本控股有限责任公司（以下简称长电资本）系中国长江电力股份有限公司（以下简称长江电力）全资子公司，2019年3月14日，长电资本与公司股东新华水力发电有限公司（以下简称新华发电）签署《一致行动协议》（以下简称协议），约定双方建立一致行动关系，新华发电成为长电资本的一致行动人。上述协议生效后，长江电力及其一致行动人合计持股比例共计24.48%，超过公司原实际控制人水利部综合事业局所控制的持股比例，长江电力实现对本公司的控制，同时公司已经与水利部综合事业局沟通确认，水利部综合事业局对长江电力取得公司控制权无异议，因此，公司控制权发生变更，长江电力成为公司控股股东。长江电力与三峡资本控股有限责任公司（以下简称三峡资本）同受中国长江三峡集团有限公司控制，国务院国有资产监督管理委员会系中国长江三峡集团有限公司的主管部门，为本公司的实际控制人。截至2019年12月31日，国务院国有资产监督管理委员会对本公司享有的表权比例合计为24.48%（包括长江电力16.08%，三峡资本4.08%，长电资本3.92%，新华发电0.40%）。
本企业最终控制方是国务院国有资产监督管理委员会其他说明：
国务院国有资产监督管理委员会系中国长江三峡集团公司的主管部门，为本公司的实际控制人。
2、 本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注
√适用 □不适用
本公司的子公司情况详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。
3、 本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注
√适用 □不适用
本公司重要的联营企业详见本财务报表附注在其他主体中的权益之说明。
本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下
□适用 √不适用
其他说明
□适用 √不适用
4、 其他关联方情况
√适用 □不适用
| 其他关联方名称 | 其他关联方与本企业关系 |
| 郑州水工机械有限公司 | 股东的子公司 |
| 重庆涪陵聚龙电力有限公司 | 控股股东联营企业的子公司 |
5、 关联交易情况
(1). 购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 郑州水工机械有限公司 | 采购商品 | 913,157.32 | 2,360,261.36 |
| 郑州水工机械有限公司 | 接受劳务 | 360,335.09 | 4,119,001.76 |
出售商品/提供劳务情况表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 关联方 | 关联交易内容 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 重庆涪陵聚龙电力有限公司 | 提供劳务 | 4,876,115.40 |
注：重庆涪陵聚龙电力有限公司从2019年3月成为本公司关联方单位，因此未披露上年同期数。
购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
□适用 √不适用
(2). 关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
□适用 √不适用
关联托管/承包情况说明
□适用 √不适用
本公司委托管理/出包情况表
□适用 √不适用
关联管理/出包情况说明
□适用 √不适用
(3). 关联租赁情况
本公司作为出租方：
□适用 √不适用
本公司作为承租方：
□适用 √不适用
关联租赁情况说明
□适用 √不适用
(4). 关联担保情况
本公司作为担保方
□适用 √不适用
本公司作为被担保方
□适用 √不适用
关联担保情况说明
□适用 √不适用
(5). 关联方资金拆借
□适用 √不适用
(6). 关联方资产转让、债务重组情况
□适用 √不适用
(7). 关键管理人员报酬
√适用 □不适用
单位：万元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 关键管理人员报酬 | 507.81 | 605.07 |
(8). 其他关联交易
□适用 √不适用
6、 关联方应收应付款项
(1). 应收项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末余额 | 期初余额 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面余额 | 坏账准备 | ||
| 应收账款 | 重庆涪陵聚龙电力有限公司 | 233,908.00 | 11,695.40 | ||
| 小 计 | 233,908.00 | 11,695.40 | |||
注：重庆涪陵聚龙电力有限公司从2019年3月成为本公司关联方单位，因此未披露期初数。
(2). 应付项目
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
| 项目名称 | 关联方 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 应付账款 | 郑州水工机械有限公司 | 1,579,242.10 | 1,199,579.85 |
| 其他应付款 | 郑州水工机械有限公司 | 1,584,454.12 | |
| 小 计 | 1,579,242.10 | 2,784,033.97 |
7、 关联方承诺
□适用 √不适用
8、 其他
□适用 √不适用
十三、 股份支付
1、 股份支付总体情况
□适用 √不适用
2、 以权益结算的股份支付情况
□适用 √不适用
3、 以现金结算的股份支付情况
□适用 √不适用
4、 股份支付的修改、终止情况
□适用 √不适用
5、 其他
□适用 √不适用
十四、 承诺及或有事项
1、 重要承诺事项
√适用 □不适用
资产负债表日存在的对外重要承诺、性质、金额
根据《重庆市新建居民住宅小区供配电设施建设管理办法（试行）》（渝府办发〔2013〕39号）规定，新建居民住宅小区开发建设单位在向本公司供电企业申请项目正式用电时，须同时委托启动该小区供配电设施建设程序；按照上述规定建设的供配电设施，由开发建设单位与本公司供电企业签订移交协议，建成后资产移交给本公司供电企业，本公司供电企业不得以任何理由拒绝移交，移交后本公司供电企业负责供配电设施的运行、维护、抢修以及更新改造等服务，且应符合国家、行业的相关规定；如开发建设单位选择不将供配电设施移交给本公司供电企业的，供配电设施的后续运行、维护、抢修以及更新的责任由该小区业主承担。同时根据《中华人民共和国物权法》相关规定，居民住宅小区供配电设施属于业主共有。
根据《重庆市人民政府办公厅关于停止执行重庆市新建居民住宅小区供配电设施建设管理办法（试行）的通知》（渝府办发〔2016〕200号）规定，对于已签订《新建居民住宅小区供配电设施建设委托合同》且缴纳第一笔建设费用的项目，继续按《试行办法》执行；已签订合同未缴纳第一笔建设费用的项目，可根据客户意愿选择不执行或继续执行《试行办法》；新建居民住宅小区供配电设施建设属于必须招标的应当招标，不属于必须招标范围和未达到规模标准的，发包方式由项目业主自行决定。对于符合建设标准且验收合格的供配电设施，其中公用供配电设施（指业主共有部分）鼓励自愿移交供电企业，移交后由供电企业承担终身运行维护和改造责任；专用供配电设施的产权所有者可与供电企业协商确定移交事宜。未将供配电设施移交供电企业的，根据《重庆市物业管理条例》第六十七条和第七十一条规定，其维修、养护工作仍由供电企业承担。
综上所述，本公司不论是否享有居民住宅小区供配电设施的所有权，都需对其负有维护、抢修及更新改造等义务。
除存在上述重要承诺事项外，截至资产负债表日，本公司不存在其他需要披露的重大承诺事项。
2、 或有事项
(1). 资产负债表日存在的重要或有事项
√适用 □不适用
截至资产负债表日，本公司不存在需要披露的重大或有事项。
(2). 公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明：
□适用 √不适用
3、 其他
□适用 √不适用
十五、 资产负债表日后事项
1、 重要的非调整事项
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 内容 | 对财务状况和经营成果的影响数 | 无法估计影响数的 原因 |
| 股东增持股份事项 | 公司股东长电资本计划未来12个月内，通过上海证券交易所系统允许的方式进行（包括但不限于集中竞价交易、大宗交易等）增持公司股份，增持金额不低于人民币2,000万元，不超过人民币30,000万元。长电资本于2020年2月4日通过上海证券交易所集中竞价交易方式首次增持公司股份796,253股，占公司总股本的0.08%。本次增持后，长电资本持有公司股份39,710,493股，占公司总股本的4.00%，公司控股股东长江电力及其一致行动人三峡资本、长电资本、新华发电合计持有公司股份243,912,078股，占公司总股本的 24.56%。 | 不适用 | 不适用 |
| 落实阶段性降低企业用电成本政策及疫情期间售电量下降事项 | 公司于2020年3月4日收到重庆市万州区发展和改革委员会《关于转发<重庆市发展和改革委员会关于贯彻落实阶段性降低企业用电成本支持企业复工复产政策的通知>的通知》，对除高耗能行业外，重庆市现执行工商业及其它用电类别单一制（一般工商业）电价和两部制（大工业）电价的电力用户实施阶段性降低用电成本措施。同时由于受新型冠状病毒感染肺炎疫情影响，预计客户（主要是工商业客户）用电量将减少。综上，落实阶段性降低企业用电成本政策及售电量下降预计减少公司 2020年净利润共计约2,800万元，上述预测是基于目前疫情形势下相关用户复 | 28,000,000 | 不适用 |
注：落实阶段性降低企业用电成本政策及售电量下降预计减少公司 2020年净利润共计约2,800万元，上述预测
是基于目前疫情形势下相关用户复工复产情况做出的初步估算，未来疫情形势的变化将可能导致该估算数据有一定偏差。
2、 利润分配情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
工复产情况做出的初步估算，未来疫情形势的变化将可能导致该估算数据有一定偏差。拟分配的利润或股利
| 拟分配的利润或股利 | 99,300,550.20 |
| 经审议批准宣告发放的利润或股利 | 0 |
3、 销售退回
□适用 √不适用
4、 其他资产负债表日后事项说明
□适用 √不适用
十六、 其他重要事项
1、 前期会计差错更正
(1). 追溯重述法
□适用 √不适用
(2). 未来适用法
□适用 √不适用
2、 债务重组
□适用 √不适用
3、 资产置换
(1). 非货币性资产交换
□适用 √不适用
(2). 其他资产置换
□适用 √不适用
4、 年金计划
□适用 √不适用
5、 终止经营
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 收入 | 费用 | 利润总额 | 所得税费用 | 净利润 | 归属于母公司所有者的终止经营利润 |
| 上年同期数 | 10,691,933.99 | 1,196,674.74 | 9,495,259.25 | 4,628,938.88 |
其他说明：
终止经营现金流量
| 项 目 | 本期数 | 上年同期数 | ||||
| 经营活动 现金流量净额 | 投资活动 现金流量净额 | 筹资活动 现金流量净额 | 经营活动 现金流量净额 | 投资活动 现金流量净额 | 筹资活动 现金流量净额 | |
| 奉节县康乐电力有限公司 | -150,000.00 | -12,577,353.24 | ||||
6、 分部信息
(1). 报告分部的确定依据与会计政策
√适用 □不适用
公司以内部组织结构、管理要求、内部报告制度等为依据确定经营分部，并以行业分部为基础确定报告分部。本公司以行业分部为基础确定报告分部，与各分部共同使用的资产、负债按照规模比例在不同的分部之间分配。
(2). 报告分部的财务信息
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 电力销售 | 勘察设计安装 | 节水安装销售 | 蒸汽销售 | 分部间抵销 | 合计 |
| 主营业务收入 | 974,490,405.53 | 332,840,669.06 | 176,740.60 | 45,085,154.87 | 61,646,406.48 | 1,290,946,563.58 |
| 主营业务成本 | 801,587,952.76 | 269,822,387.78 | 176,807.65 | 46,134,860.26 | 53,992,149.58 | 1,063,729,858.87 |
| 资产总额 | 6,833,950,029.16 | 458,202,155.79 | 2,362,091.02 | 79,664,005.55 | 2,232,287,014.75 | 5,141,891,266.77 |
| 负债总额 | 2,521,983,911.80 | 197,261,280.26 | 8,842,810.36 | 256,634,001.85 | 831,029,828.34 | 2,153,692,175.93 |
(3). 公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
□适用 √不适用
(4). 其他说明
□适用 √不适用
7、 其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
√适用 □不适用
(一) 重要投资事项
1. 投资建设农网改造升级工程
根据国家发改委办公厅《关于重庆三峡水利电力（集团）股份有限公司作为农网改造升级工程承贷主体的复函》（发改办能源[2014]3121 号），公司被批准为国家农网建设与改造工程的承贷主体，农网建设与改造工程纳入中央预算内投资，并享受农网中央资本金政策和重庆市上缴的2分钱农网还贷资金按投资比例返还，专项用于农网建设与改造工程贷款还本付息的政策。同时，万州区政府为支持公司的农网改造工作，同意从2015年开始每年暂安排公司农网改造专项补助资金1,800.00万元，期限5年。2015年3月10日，根据重庆市万州区发展和改革委员会《关于新田、余家、长坪直供区农网改造有关情况的报告》，结合区政府《关于同意安排三峡水利农网改造专项补助资金的批复》（万州府[2015]19号），万州区人民政府同意对直供区内农网改造短期内形成的费用增加（财务费用和折旧费用）适度调增专项补助资金，自 2015年起调增区财政农网改造专项补助资金为每年1,900 万元，期限5年。
按照国家农网改造升级工程的要求，为提高农村电网供电质量和供电能力，降低农村电网线损，消除农村用电安全隐患，促进农村用电量的快速增长，公司决定投资84,830.00万元分三年（2015-2017 年）实施农网改造升级工程。资金来源为中央预算内投资资金 20%，银行贷款资金80%。上述投资事项业经公司于2015年2月7日召开的第七届董事会第十七次会议审议通过，并于2015年3月6日经公司2015年第一次临时股东大会审议通过。经公司第八届董事会第十三次会议及2017年第一次临时股东大会审议通过，公司农网改造升级工程总投资由84,830.00万元调增为88,329.00万元。
截至资产负债表日，本公司已累计收到万州区财政局下拨的公司承担的农村电网改造升级工程还贷资金共计15,835.00万元，专项用于公司农村电网改造升级工程项目建设还贷；已累计收到国家投入的农网升级改造工程中央基建预算内投资资金共计16,423万元；已累计收到区财政农网改造专项补助资金共计9,500万元；农网改造升级工程尚在进行中，已累计投入70,924.26万元，其中部分子项目已陆续达到预定可使用状态并预转固，累计预转固金额69,289.58万元。
2. 投资建设110千伏输变电改造工程
为完善公司电网结构，提高110千伏董家至康乐至镇泉线路的稳定性和安全运行条件，并接纳控股子公司后溪河公司的两会沱水电站、金盆水电站和镇泉引水电站电力，以及为沿线其他水电站电力接入公司电网创造条件，满足日益增长的供电需求，公司决定投资18,076.00万元实施110千伏董家至康乐至镇泉输变电改造工程，该工程将通过公司自有资金及银行贷款解决。该项投资业经公司第七届董事会第十七次会议及2015年第一次临时股东大会决议审议通过。
截至资产负债表日，110千伏输变电改造工程已达到预定可使用状态并预转固，已累计投入11,284.81万元，累计预转固金额11,284.81万元。
3. 投资建设万州区城市功能恢复电网改造工程
根据重庆市移民局、市财政局和发展改革委以《关于下达三峡后续工作预算项目库2018年度项目的通知》（渝移发计字[2017]100号），公司被批准为万州区城市功能恢复电网改造项目法人。享受三峡工程后续专项资金补助，为提升城市供电能力，减轻城市电网改造负担，同意公司投资37,765万元对原建设标准低、不能适应城市功能建设需要的电力设施进行改造，分三年（2018年-2020年）实施城市功能恢复电网改造工程，资金来源为：三峡后续专项资金不超过17,536万元，其余资金由公司自筹。该项投资业经公司第八届董事会第十六次会议审议通过。
截至资产负债表日，本公司已累计收到万州财政局下拨的城市功能恢复电网改造工程专项资金7,014.00万元，相关工程尚在进行中，已累计投入10,210.99万元，其中部分子项目已陆续达到预定可使用状态并预转固，累计预转固金额1,334.12万元。
4. 投资建设发变电厂（站）集中控制改造工程
为升级公司电力生产、调度运行方式，提高公司电网自动化、信息化和智能化水平，优化电力系统资源配置，增强公司发供电的可靠性和经济性，促进公司电力业务发展，公司决定投资12,190万元实施发变电厂（站）集中控制改造工程，该工程由电力调度和发电控制系统、通信网络、发变电厂（站）内设备设施、集中控制中心大楼和运维（检）站改造等构成，该工程将通过公司自有资金及银行贷款解决。该项投资业经公司第九届董事会第三次会议审议通过。
截至资产负债表日，发变电厂（站）集中控制改造工程尚在进行中，本公司已累计投入174.15万元。
(二) 重大资产重组事项
为响应国家国有企业混合所有制改革要求，突破公司电力业务发展瓶颈，推动公司快速发展，更好的服务库区和地方经济，公司于2019年3月启动了重大资产重组，拟通过发行股份等方式购买重庆长电联合能源有限责任公司（以下简称联合能源）控股权、重庆两江长兴电力有限公司（以下简称长兴电力）100%股权，同时拟向不超过十名特定投资者非公开发行股份募集配套资金。2019年3月21日-3月22日，公司第九届董事会第三次会议审议通过了《关于本次发行股份和可转换公司债券及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案》等与本次重大资产重组相关的议案。
2019年12月26日，中国证监会上市公司并购重组审核委员会召开的2019年第72次并购重组委工作会议对公司此次重大资产重组事项进行了审核。根据审核结果，公司此次重大资产重组事项未获得通过。2019年12月27日，公司第九届董事会第十一次会议审议通过了《关于继续推进公司本次重大资产重组事项的议案》，同意继续推进本次重大资产重组事项。 截至资产负债表日，公司根据并购重组委的审核意见并结合公司实际情况，正在协调相关各方积极推动本次重大资产重组涉及的各方面工作，对此次重大资产重组事项申请材料进行补充、修订和完善，待相关工作完成后将再次提交中国证监会审核。
(三) 控制权变更事项
本公司控制权变更情况详见本财务报表附注九（一）1之说明。
8、 其他
□适用 √不适用
十七、 母公司财务报表主要项目注释
1、 应收账款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 8,166,370.25 |
| 1年以内小计 | 8,166,370.25 |
| 1至2年 | 120,626.81 |
| 2至3年 | |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | |
| 4至5年 | |
| 5年以上 | 14,608,600.00 |
| 合计 | 22,895,597.06 |
(2). 按坏账计提方法分类披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期末余额 | 期初余额 | ||||||||
| 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | 账面余额 | 坏账准备 | 账面 价值 | |||||
| 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | 金额 | 比例(%) | 金额 | 计提比例(%) | |||
| 按单项计提坏账准备 | ||||||||||
| 其中： | ||||||||||
| 按组合计提坏账准备 | 22,895,597.06 | 100.00 | 15,041,043.87 | 65.69 | 7,854,553.19 | 37,065,235.97 | 100.00 | 15,999,524.51 | 43.17 | 21,065,711.46 |
| 其中： | ||||||||||
| 销售商品款项组合 | 22,895,597.06 | 100.00 | 15,041,043.87 | 65.69 | 7,854,553.19 | 37,065,235.97 | 100.00 | 15,999,524.51 | 43.17 | 21,065,711.46 |
| 合计 | 22,895,597.06 | / | 15,041,043.87 | / | 7,854,553.19 | 37,065,235.97 | / | 15,999,524.51 | / | 21,065,711.46 |
按单项计提坏账准备：
□适用 √不适用
按组合计提坏账准备：
√适用 □不适用
组合计提项目：销售商品款项
单位：元 币种：人民币
| 名称 | 期末余额 | ||
| 应收账款 | 坏账准备 | 计提比例（%） | |
| 销售商品款项组合 | 22,895,597.06 | 15,041,043.87 | 65.69 |
| 合计 | 22,895,597.06 | 15,041,043.87 | 65.69 |
按组合计提坏账的确认标准及说明：
√适用 □不适用
| 账 龄 | 期末数 | ||
| 账面余额 | 坏账准备 | 计提比例(%) | |
| 1 年以内 | 8,166,370.25 | 408,318.51 | 5.00 |
| 2-3 年 | 120,626.81 | 24,125.36 | 20.00 |
| 5 年以上 | 14,608,600.00 | 14,608,600.00 | 100.00 |
| 小 计 | 22,895,597.06 | 15,041,043.87 | 65.69 |
如按预期信用损失一般模型计提坏账准备，请参照其他应收款披露：
□适用 √不适用
(3). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 15,999,524.51 | -958,480.64 | 15,041,043.87 | |||
| 合计 | 15,999,524.51 | -958,480.64 | 15,041,043.87 | |||
其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□适用 √不适用
(4). 本期实际核销的应收账款情况
□适用 √不适用
其中重要的应收账款核销情况
□适用 √不适用
(5). 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
√适用 □不适用
| 单位名称 | 账面余额 | 占应收账款余额 的比例(%) | 坏账准备 |
| 重庆市万州区供热有限公司 | 5,720,460.28 | 24.98 | 286,023.01 |
| 重庆万林投资发展有限公司 | 1,944,958.01 | 8.49 | 97,247.90 |
| 重庆飞亚实业有限公司 | 956,727.42 | 4.18 | 956,727.42 |
| 重庆长进实业(集团)有限公司 | 698,865.09 | 3.05 | 698,865.09 |
| 重庆市万州区天兴钢厂 | 597,413.87 | 2.61 | 597,413.87 |
| 小 计 | 9,918,424.67 | 43.31 | 2,636,277.29 |
(6). 因金融资产转移而终止确认的应收账款
□适用 √不适用
(7). 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
2、 其他应收款
项目列示
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 |
| 其他应收款 | 205,284,472.78 | 167,704,224.49 |
| 合计 | 205,284,472.78 | 167,704,224.49 |
其他说明：
□适用 √不适用
应收利息
(1). 应收利息分类
□适用 √不适用
(2). 重要逾期利息
□适用 √不适用
(3). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
应收股利
(4). 应收股利
□适用 √不适用
(5). 重要的账龄超过1年的应收股利
□适用 √不适用
(6). 坏账准备计提情况
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
其他应收款
(1). 按账龄披露
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 账龄 | 期末账面余额 |
| 1年以内 | |
| 其中：1年以内分项 | |
| 1年以内 | 211,275,255.20 |
| 1年以内小计 | 211,275,255.20 |
| 1至2年 | 21,291,353.53 |
| 2至3年 | 20,356,219.04 |
| 3年以上 | |
| 3至4年 | 13,585,352.75 |
| 4至5年 | 11,055,597.28 |
| 5年以上 | 51,262,755.89 |
| 合计 | 328,826,533.69 |
(2). 按款项性质分类情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 款项性质 | 期末账面余额 | 期初账面余额 |
| 合并范围内关联往来 | 314,574,425.64 | 271,505,115.57 |
| 押金保证金 | 3,401,550.86 | 938,130.85 |
| 往来款 | 10,850,557.19 | 14,190,414.01 |
| 合计 | 328,826,533.69 | 286,633,660.43 |
(3). 坏账准备计提情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 坏账准备 | 第一阶段 | 第二阶段 | 第三阶段 | 合计 |
| 未来12个月预期信用损失 | 整个存续期预期信用损失(未发生信用减值) | 整个存续期预期信用损失(已发生信用减值) | ||
| 2019年1月1日余额 | 20,407,762.06 | 98,521,673.88 | 118,929,435.94 | |
| 2019年1月1日余额在本期 | ||||
| --转入第二阶段 | ||||
| --转入第三阶段 | ||||
| --转回第二阶段 | ||||
| --转回第一阶段 | ||||
| 本期计提 | 271,161.36 | 4,341,463.61 | 4,612,624.97 | |
| 本期转回 | ||||
| 本期转销 | ||||
| 本期核销 | ||||
| 其他变动 | ||||
| 2019年12月31日余额 | 20,678,923.42 | 102,863,137.49 | 123,542,060.91 |
对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明：
√适用 □不适用
对控股子公司重庆市万州区供热有限公司和四川源田现代节水有限责任公司的往来款按整个存续期预期信用损失计提坏账准备的原因是母公司对上述控股子公司的长期股权投资已减记至零，该款项没有明确的清收计划、且在可预见的未来期间难以收回，以本公司对该公司持股比例计算的享有该公司净资产份额为限计提坏账准备。
本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据：
√适用 □不适用
对控股子公司重庆市万州区供热有限公司和四川源田现代节水有限责任公司的往来款按整个存续期预期信用损失计提坏账准备的原因是母公司对上述控股子公司的长期股权投资已减记至零，该款项没有明确的清收计划、且在可预见的未来期间难以收回。
(4). 坏账准备的情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 类别 | 期初余额 | 本期变动金额 | 期末余额 | |||
| 计提 | 收回或转回 | 转销或核销 | 其他变动 | |||
| 单项计提坏账准备 | 98,521,673.88 | 4,341,463.61 | 102,863,137.49 | |||
| 按组合计提坏账准备 | 20,407,762.06 | 271,161.36 | 20,678,923.42 | |||
| 合计 | 118,929,435.94 | 4,612,624.97 | 123,542,060.91 | |||
其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
□适用 √不适用
(5). 本期实际核销的其他应收款情况
□适用 √不适用
(6). 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 单位名称 | 款项的性质 | 期末余额 | 账龄 | 占其他应收款期末余额合计数的比例(%) | 坏账准备 期末余额 |
| 重庆市万州区供热有限公司 | 合并范围内关联往来 | 113,743,101.04 | 1年以内、1-2年、2-3年、3-4年、4-5年、5年以上 | 34.59 | 97,346,391.81 |
| 重庆市万州区江河水电开发有限公司 | 合并范围内关联往来 | 64,048,134.98 | 1年以内 | 19.48 | 3,202,406.75 |
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 合并范围内关联往来 | 59,765,627.25 | 1年以内 | 18.18 | 2,988,281.36 |
| 盈江县民瑞水电有限公司 | 合并范围内关联往来 | 44,708,375.76 | 1年以内 | 13.60 | 2,235,418.79 |
| 重庆市恒联电气有限责任公司 | 合并范围内关联往来 | 25,503,570.08 | 1年以内 | 7.76 | 1,275,178.50 |
| 合计 | / | 307,768,809.11 | / | 93.61 | 107,047,677.21 |
(7). 涉及政府补助的应收款项
□适用 √不适用
(8). 因金融资产转移而终止确认的其他应收款
□适用 √不适用
(9). 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
□适用 √不适用
其他说明：
□适用 √不适用
3、 长期股权投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 期末余额 | 期初余额 | |||||
| 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | 账面余额 | 减值准备 | 账面价值 | ||
| 对子公司投资 | 1,531,452,174.54 | 83,050,000.00 | 1,448,402,174.54 | 1,511,452,174.54 | 83,050,000.00 | 1,428,402,174.54 | |
| 对联营、合营企业投资 | 58,530,450.08 | 58,530,450.08 | 54,583,652.53 | 54,583,652.53 | |||
| 合计 | 1,589,982,624.62 | 83,050,000.00 | 1,506,932,624.62 | 1,566,035,827.07 | 83,050,000.00 | 1,482,985,827.07 | |
(1). 对子公司投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 被投资单位 | 期初余额 | 本期增加 | 本期减少 | 期末余额 | 本期计提减值准备 | 减值准备期末余额 |
| 重庆三峡水利电力建设有限公司 | 100,000,000.00 | 100,000,000.00 | ||||
| 重庆三峡 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 |
| 水利建设有限公司 | ||||||
| 四川源田现代节水有限责任公司 | 32,740,000.00 | 32,740,000.00 | 32,740,000.00 | |||
| 重庆万州区电力设计事务所 | 300,000.00 | 300,000.00 | ||||
| 重庆市万州区江河水电开发有限公司 | 24,000,000.00 | 24,000,000.00 | ||||
| 重庆三峡水利电力投资有限公司 | 548,648,845.98 | 548,648,845.98 | ||||
| 巫溪县后溪河水电开发有限公司 | 565,633,000.00 | 565,633,000.00 | ||||
| 重庆市万州区供热有限公司 | 50,310,000.00 | 50,310,000.00 | 50,310,000.00 | |||
| 重庆三峡水利发电有限公司 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | ||||
| 重庆三峡水利供电有限公司 | 70,000,000.00 | 70,000,000.00 | ||||
| 重庆恒联电气有限责任公司 | 49,820,328.56 | 49,820,328.56 | ||||
| 重庆三峡兴能售电有限公司 | 20,000,000.00 | 20,000,000.00 | 40,000,000.00 | |||
| 合计 | 1,511,452,174.54 | 20,000,000.00 | 1,531,452,174.54 | 83,050,000.00 |
(2). 对联营、合营企业投资
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 投资 单位 | 期初 余额 | 本期增减变动 | 期末 余额 | 减值准备期末余额 | |||||||
| 追加投资 | 减少投资 | 权益法下确认的投资损益 | 其他综合收益调整 | 其他权益变动 | 宣告发放现金股利或利润 | 计提减值准备 | 其他 | ||||
| 一、合营企业 | |||||||||||
| 小计 | |||||||||||
| 二、联营企业 | |||||||||||
| 重庆公用站台设施投资开发（集团）有限公司 | 54,583,652.53 | 17,546,797.55 | 13,600,000.00 | 58,530,450.08 | |||||||
| 小计 | 54,583,652.53 | 17,546,797.55 | 13,600,000.00 | 58,530,450.08 | |||||||
| 合计 | 54,583,652.53 | 17,546,797.55 | 13,600,000.00 | 58,530,450.08 | |||||||
4、 营业收入和营业成本
(1). 营业收入和营业成本情况
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 | ||
| 收入 | 成本 | 收入 | 成本 | |
| 主营业务 | 815,889,852.54 | 760,292,744.14 | 813,386,941.21 | 727,776,249.35 |
| 其他业务 | 6,686,591.74 | 1,200,738.01 | 9,648,364.24 | 1,219,462.29 |
| 合计 | 822,576,444.28 | 761,493,482.15 | 823,035,305.45 | 728,995,711.64 |
(2). 合同产生的收入的情况
□适用 √不适用
(3). 履约义务的说明
□适用 √不适用
(4). 分摊至剩余履约义务的说明
□适用 √不适用
5、 投资收益
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 成本法核算的长期股权投资收益 | 40,800,000.00 | 99,600,000.00 |
| 权益法核算的长期股权投资收益 | 17,546,797.55 | 17,144,711.98 |
| 处置长期股权投资产生的投资收益 | ||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益 | 2,623,312.03 | 5,796,213.50 |
| 持有至到期投资在持有期间的投资收益 | ||
| 处置持有至到期投资取得的投资收益 | ||
| 可供出售金融资产在持有期间取得的投资收益 | 5,214,528.00 | |
| 处置可供出售金融资产取得的投资收益 | 3,821,232.87 | |
| 交易性金融资产在持有期间的投资收益 | ||
| 其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入 | ||
| 债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 其他债权投资在持有期间取得的利息收入 | ||
| 处置交易性金融资产取得的投资收益 | ||
| 处置其他权益工具投资取得的投资收益 | ||
| 处置债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置其他债权投资取得的投资收益 | ||
| 处置子公司取得的投资收益 | 3,889,192.91 | |
| 合计 | 60,970,109.58 | 135,465,879.26 |
6、 其他
□适用 √不适用
十八、 补充资料
1、 当期非经常性损益明细表
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 9,235,713.19 | 十八（一） |
| 越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免 | ||
| 计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享 | 81,661,856.98 | 十八（一） |
| 受的政府补助除外） | ||
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | ||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | ||
| 非货币性资产交换损益 | ||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | ||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | ||
| 债务重组损益 | ||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | ||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益 | ||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | ||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | ||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 33,167,155.49 | |
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | ||
| 对外委托贷款取得的损益 | ||
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | ||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | ||
| 受托经营取得的托管费收入 | ||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 5,673,548.38 | 十八（一） |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | ||
| 所得税影响额 | -18,721,459.09 | 十八（一） |
| 少数股东权益影响额 | 206,030.12 | 十八（一） |
| 合计 | 111,222,845.07 | 十八（一） |
对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□适用 √不适用
2、 净资产收益率及每股收益
√适用 □不适用
| 报告期利润 | 加权平均净资产收益率（%） | 每股收益 | |
| 基本每股收益 | 稀释每股收益 | ||
| 归属于公司普通股股东的净利润 | 6.39 | 0.19 | 0.19 |
| 扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润 | 2.68 | 0.08 | 0.08 |
1. 加权平均净资产收益率的计算过程
| 项 目 | 序号 | 本期数 | |
| 归属于公司普通股股东的净利润 | A | 191,674,333.59 | |
| 非经常性损益 | B | 111,222,845.07 | |
| 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 | C=A-B | 80,451,488.52 | |
| 归属于公司普通股股东的期初净资产 | D | 2,957,294,639.42 | |
| 发行新股或债转股等新增的、归属于公司普通股股东的净资产 | E | ||
| 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 | F | ||
| 回购或现金分红等减少的、归属于公司普通股股东的净资产 | G | 99,300,550.20 | |
| 减少净资产次月起至报告期期末的累计月数 | H | 7 | |
| 其他 | 精算利得/损失 | I1 | 102,393.81 |
| 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 | J1 | 6 | |
| 专项储备 | I2 | 1,932,868.67 | |
| 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 | J2 | 6 | |
| 财政局划来中央基建投资预算资金 | I3 | 4,500,000.00 | |
| 新增净资产次月起至报告期期末的累计月数 | J3 | 5 | |
| 报告期月份数 | K | 12 | |
| 加权平均净资产 | L= D+A/2+ E×F/K-G×H/K±I1×J1/K±I2×J2/K | 2,998,099,116.51 | |
| 加权平均净资产收益率 | M=A/L | 6.39% | |
| 扣除非经常损益加权平均净资产收益率 | N=C/L | 2.68% | |
2. 基本每股收益和稀释每股收益的计算过程
(1) 基本每股收益的计算过程
| 项 目 | 序号 | 本期数 |
| 归属于公司普通股股东的净利润 | A | 191,674,333.59 |
| 非经常性损益 | B | 111,222,845.07 |
| 扣除非经常性损益后的归属于公司普通股股东的净利润 | C=A-B | 80,451,488.52 |
| 期初股份总数 | D | 993,005,502.00 |
| 因公积金转增股本或股票股利分配等增加股份数 | E | |
| 发行新股或债转股等增加股份数 | F | |
| 增加股份次月起至报告期期末的累计月数 | G | |
| 因回购等减少股份数 | H | |
| 减少股份次月起至报告期期末的累计月数 | I | |
| 报告期缩股数 | J | |
| 报告期月份数 | K | 12 |
| 发行在外的普通股加权平均数 | L=D+E+F×G/K-H×I/K-J | 993,005,502.00 |
| 基本每股收益 | M=A/L | 0.19 |
| 扣除非经常损益基本每股收益 | N=C/L | 0.08 |
(2) 稀释每股收益的计算过程
稀释每股收益的计算过程与基本每股收益的计算过程相同。
3、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
4、 其他
□适用 √不适用
第十二节 备查文件目录
| 备查文件目录 | 载有公司法定代表人、主管会计工作负责人、会计机构负责人签名并盖章的会计报表 |
| 备查文件目录 | 载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件 |
| 备查文件目录 | 报告期内在中国证监会指定报纸上公开披露过的所有公司文件 |
董事长：叶建桥董事会批准报送日期：2020年3月7日
修订信息
□适用 √不适用