股票代码：600111 股票简称：北方稀土债券代码：143039 债券简称：17北方01债券代码：143303 债券简称：17北方02债券代码：163230 债券简称：20北方01
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2020年第一季度报告正文
二〇二〇年四月二十九日
一、 重要提示
1.1公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3公司负责人赵殿清、主管会计工作负责人王占成及会计机构负责人（会计主管人员）庄彬保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 24,324,461,388.56 | 23,160,906,959.34 | 5.02 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 9,701,176,312.39 | 9,584,739,411.14 | 1.21 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 504,165,440.51 | 319,336,273.45 | 57.88 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 4,559,400,635.14 | 3,954,941,840.38 | 15.28 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 144,792,967.30 | 119,551,667.77 | 21.11 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 121,857,418.76 | 88,303,839.93 | 38.00 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.7020 | 1.2365 | 增加0.47个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0401 | 0.0329 | 21.88 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0401 | 0.0329 | 21.88 |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 非流动资产处置损益 | 878,692.20 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 31,285,014.45 |
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | 8,419,900.21 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -154,236.55 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -9,358,196.62 |
| 所得税影响额 | -8,135,625.15 |
| 合计 | 22,935,548.54 |
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 316,518 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 包头钢铁（集团）有限责任公司 | 1,413,861,219 | 38.92 | 0 | 质押 | 348,500,000 | 国有 法人 |
| 嘉鑫有限公司 | 292,979,020 | 8.06 | 0 | 无 | 境外 法人 | |
| 香港中央结算有限公司 | 61,956,183 | 1.71 | 0 | 无 | 境外 法人 | |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 59,692,000 | 1.64 | 0 | 无 | 国有 法人 | |
| 万忠波 | 20,441,700 | 0.56 | 0 | 无 | 境内自然人 | |
| 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司回购专用证券账户 | 18,000,158 | 0.50 | 0 | 无 | 国有 法人 | |
| 包头市钢兴实业(集团)有限公司 | 18,000,000 | 0.50 | 0 | 质押 | 11,400,000 | 境内非国有法人 |
| 易方达基金－工商银行－外贸信托－外贸信托·稳富FOF单一资金信托 | 9,992,468 | 0.28 | 0 | 无 | 其他 | |
| 中国建设银行股份有限公司－国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 | 8,592,801 | 0.24 | 0 | 无 | 其他 | |
| 刘忠山 | 7,400,050 | 0.20 | 0 | 无 | 境内 自然人 | ||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | |||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |||||
| 种类 | 数量 | ||||||
| 包头钢铁（集团）有限责任公司 | 1,413,861,219 | 人民币普通股 | 1,413,861,219 | ||||
| 嘉鑫有限公司 | 292,979,020 | 人民币普通股 | 292,979,020 | ||||
| 香港中央结算有限公司 | 61,956,183 | 人民币普通股 | 61,956,183 | ||||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 59,692,000 | 人民币普通股 | 59,692,000 | ||||
| 万忠波 | 20,441,700 | 人民币普通股 | 20,441,700 | ||||
| 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司回购专用证券账户 | 18,000,158 | 人民币普通股 | 18,000,158 | ||||
| 包头市钢兴实业(集团)有限公司 | 18,000,000 | 人民币普通股 | 18,000,000 | ||||
| 易方达基金－工商银行－外贸信托－外贸信托·稳富FOF单一资金信托 | 9,992,468 | 人民币普通股 | 9,992,468 | ||||
| 中国建设银行股份有限公司－国泰国证有色金属行业指数分级证券投资基金 | 8,592,801 | 人民币普通股 | 8,592,801 | ||||
| 刘忠山 | 7,400,050 | 人民币普通股 | 7,400,050 | ||||
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1.前十名股东中，持有公司5%以上股份的股东包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，不存在关联关系； 2.公司回购专用证券账户所持股份为公司实施股份回购形成的库存股，该部分股份不享有股东大会表决权、利润分配、公积金转增股本、认购新股和配股、质押等权利，不因此而与其他股东构成《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人； 3.除上述事项外，包钢（集团）公司与其他股东之间无关联关系或一致行动；其他股东之间是否存在关联关系不详，是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况不详。 | ||||||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||||||
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 资产负债表项目 | 期末金额 | 期初金额 | 变动比例（%） | 说明 |
| 应收票据 | 34,800,250.10 | 51,827,421.68 | -32.85 | 报告期末，公司部分商业承兑汇票解付。 |
| 预付款项 | 1,473,320,792.50 | 720,953,773.24 | 104.36 | 报告期末，公司预付投资款及预付货款较年初增加。 |
| 一年内到期的非流动资产 | 9,248,373.18 | 5,727,445.70 | 61.47 | 报告期末，公司一年内到期的长期应收款较年初增加。 |
| 应付账款 | 876,800,541.82 | 642,791,418.23 | 36.41 | 报告期末，公司采购金额增加，应付账款较年初增加。 |
| 预收款项 | - | 258,465,901.36 | -100.00 | 报告期内，公司执行新收入准则，将预收款项重分类至合同负债科目列报。 |
| 合同负债 | 291,145,088.13 | - | 100.00 | 报告期内，公司执行新收入准则，将预收款项重分类至本科目列报。 |
| 应交税费 | 68,352,552.15 | 42,957,648.96 | 59.12 | 报告期末，公司应交未交税金较年初增加。 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 说明 |
| 其他收益 | 31,285,014.45 | 53,477,105.55 | -41.50 | 报告期内，公司收到政府补助较上年同期减少。 |
| 投资收益 | 8,419,900.21 | 4,308,540.49 | 95.42 | 报告期内，公司理财产品收益较上年同期增加。 |
| 所得税费用 | 38,874,709.29 | 57,052,248.25 | -31.86 | 报告期内，公司当期所得税费用较上年同期减少。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 504,165,440.51 | 319,336,273.45 | 57.88 | 报告期内，公司销售回款同比增加。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -596,851,629.85 | -48,151,770.72 | -1,139.52 | 报告期内，公司投资支出同比增加。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 747,495,787.70 | -431,634,353.87 | - | 报告期内，公司收到发行中期票据及公司债券资金。 |
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
报告期内，公司按照公司2017年公开发行公司债券募集说明书（第一期）设定的投资者回售选择权条款，完成了本期公司债券回售，回售总额为1,000万元。回售后，本期公司债券余额为19.9亿元。
报告期内，公司完成了2020年公开发行公司债券（面向合格投资者）（第一期）发行上市。债券简称：20北方01；债券代码：163230；期限3年。本期债券募集资金总额5亿元，扣除发行费用后募集资金净额4.9975亿元，票面利率3.27%。经联合信用评级有限公司综合评定，确定公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”；本期债券信用等级为AAA。
报告期内，公司在中国银行间债券市场发行了2020年度第一期中期票据。债券简称：20北方稀土MTN001；债券代码：102000186；期限3年。本期中期票据发行规模5亿元，扣除发行费用后募集资金净额4.9975亿元，票面利率3.50%。经联合资信评估有限公司综合评定，确定公司主体长期信用等级为AAA，评级展望为“稳定”；本期中期票据信用等级为AAA。
以上事项具体内容详见报告期内公司在《中国证券报》《上海证券报》及上海证券交易所网站上发布的相关公告。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.3预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 |
| 法定代表人 | 赵殿清 |
| 日期 | 2020年4月29日 |