股票代码：600111 股票简称：北方稀土债券代码：143039 债券简称：17北方01债券代码：143303 债券简称：17北方02
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2019年第一季度报告
二〇一九年四月二十九日
目 录
一、重要提示 ...... 1
二、公司基本情况 ...... 1
三、重要事项 ...... 3
四、附录 ...... 6
一、 重要提示1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。1.3 公司负责人赵殿清、主管会计工作负责人王占成及会计机构负责人（会计主管人员）郭平保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第一季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 23,857,448,964.01 | 23,732,589,603.83 | 0.53 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 9,382,878,856.17 | 9,225,297,610.53 | 1.71 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 319,336,273.45 | 704,853,714.66 | -54.69 |
| 年初至报告期末 | 上年初至上年报告期末 | 比上年同期增减（%） | |
| 营业收入 | 3,954,941,840.38 | 3,019,591,141.10 | 30.98 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 119,551,667.77 | 109,016,894.55 | 9.66 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 88,303,839.93 | 98,142,180.09 | -10.02 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 1.2365 | 1.2300 | 增加0.0065个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.0329 | 0.0300 | 9.66 |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.0329 | 0.0300 | 9.66 |
非经常性损益项目和金额√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 |
| 非流动资产处置损益 | -146,356.58 |
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 53,477,105.55 |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 1,079,159.22 |
| 少数股东权益影响额（税后） | -14,121,021.55 |
| 所得税影响额 | -9,041,058.80 |
| 合计 | 31,247,827.84 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 321,948 | |||||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称（全称） | 期末持股 数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 包头钢铁（集团）有限责任公司 | 1,089,921,219 | 30.00 | 0 | 质押 | 348,500,000 | 国有法人 | ||
| 包钢集团－国泰君安证券－16包集EB担保及信托财产专户 | 323,940,000 | 8.92 | 0 | 托管 | 323,940,000 | 其他 | ||
| 嘉鑫有限公司 | 313,008,153 | 8.62 | 0 | 质押 | 53,500,000 | 境外法人 | ||
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 59,692,000 | 1.64 | 0 | 未知 | 国有法人 | |||
| 香港中央结算有限公司 | 34,940,929 | 0.96 | 0 | 未知 | 境外法人 | |||
| 包头市钢兴实业(集团)有限公司 | 18,000,000 | 0.50 | 0 | 质押 | 11,400,000 | 境内非国有法人 | ||
| 安洪刚 | 13,900,000 | 0.38 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 张炜 | 10,644,600 | 0.29 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 陈庆玥 | 7,000,000 | 0.19 | 0 | 未知 | 境内自然人 | |||
| 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 5,938,592 | 0.16 | 0 | 未知 | 其他 | |||
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件 | 股份种类及数量 | ||||||
| 流通股的数量 | 种类 | 数量 | |
| 包头钢铁（集团）有限责任公司 | 1,089,921,219 | 人民币普通股 | 1,089,921,219 |
| 包钢集团－国泰君安证券－16包集EB担保及信托财产专户 | 323,940,000 | 人民币普通股 | 323,940,000 |
| 嘉鑫有限公司 | 313,008,153 | 人民币普通股 | 313,008,153 |
| 中央汇金资产管理有限责任公司 | 59,692,000 | 人民币普通股 | 59,692,000 |
| 香港中央结算有限公司 | 34,940,929 | 人民币普通股 | 34,940,929 |
| 包头市钢兴实业(集团)有限公司 | 18,000,000 | 人民币普通股 | 18,000,000 |
| 安洪刚 | 13,900,000 | 人民币普通股 | 13,900,000 |
| 张炜 | 10,644,600 | 人民币普通股 | 10,644,600 |
| 陈庆玥 | 7,000,000 | 人民币普通股 | 7,000,000 |
| 中国工商银行股份有限公司－华泰柏瑞沪深300交易型开放式指数证券投资基金 | 5,938,592 | 人民币普通股 | 5,938,592 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 1.前十名股东中，持有公司5%以上股份的股东包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司不属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人，不存在关联关系； 2.前十名股东中，“包钢集团－国泰君安证券－16包集EB担保及信托财产专户”为公司控股股东包钢（集团）公司以公司股票为标的非公开发行可交换公司债券，由其债券受托管理人国泰君安证券股份有限公司开立的担保及信托专用证券账户； 3.除上述事项外，包钢（集团）公司与其他股东之间无关联关系或一致行动；其他股东之间是否存在关联关系不详，是否属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人情况不详。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不适用 | ||
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 资产负债表项目 | 期末金额 | 期初金额 | 变动比例（%） | 说明 |
| 应收票据 | 1,103,943,996.63 | 1,698,934,407.67 | -35.02 | 报告期支付票据较多。 |
| 应收账款 | 2,344,050,010.45 | 1,292,666,438.29 | 81.33 | 账期内应收货款比年初增加。 |
| 预付款项 | 935,497,800.51 | 348,272,005.58 | 168.61 | 预付货款比年初增加。 |
| 应收利息 | 2,650,958.92 | -100.00 | 实际收到利息。 | |
| 可供出售金融资产 | 657,394,857.75 | -100.00 | 根据新金融工具准则调整财务报表列报科目 | |
| 其他权益工具投资 | 703,991,213.89 | 100.00 | 根据新金融工具准则调整财务报表列报科目 | |
| 应付票据及应付账款 | 1,929,115,665.29 | 987,864,722.25 | 95.28 | 应付货款增加。 |
| 应交税费 | 58,414,272.42 | 128,897,774.69 | -54.68 | 缴纳了年初应缴税金。 |
| 应付利息 | 51,499,168.18 | 106,591,732.12 | -51.69 | 支付了债券利息。 |
| 长期借款 | 491,245,495.85 | 1,191,245,495.85 | -58.76 | 偿还了部分长期借款。 |
| 其他综合收益 | 128,855,408.11 | 78,087,258.79 | 65.01 | 可供出售金融资产公允价值变动增加。 |
| 利润表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 说明 |
| 营业收入 | 3,954,941,840.38 | 3,019,591,141.10 | 30.98 | 贸易收入同比增加。 |
| 营业成本 | 3,544,248,392.44 | 2,556,373,076.80 | 38.64 | 贸易业务增加，结转成本增加。 |
| 利息收入 | 10,877,827.89 | 16,575,754.61 | -34.38 | 收到利息同比减少。 |
| 其他收益 | 53,477,105.55 | 18,101,286.01 | 195.43 | 收到政府补助同比增加。 |
| 投资收益 | 4,308,540.49 | 1,899,967.58 | 126.77 | 理财收益同比增加。 |
| 现金流量表项目 | 本期数 | 上年同期数 | 变动比例（%） | 说明 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 319,336,273.45 | 704,853,714.66 | -54.69 | 销售回款同比减少。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -48,151,770.72 | -68,853,667.41 | 30.07 | 投资支出的资金同比减少。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -431,634,353.87 | -129,229,575.51 | -234.01 | 偿还借款同比增加。 |
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明□适用 √不适用3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项□适用 √不适用3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年
同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 |
| 法定代表人 | 赵殿清 |
| 日期 | 2019年4月29日 |
四、 附录4.1财务报表
合并资产负债表2019年3月31日编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 2,870,136,599.33 | 3,235,878,795.92 |
| 应收票据及应收账款 | 3,447,994,007.08 | 2,991,600,845.96 |
| 其中：应收票据 | 1,103,943,996.63 | 1,698,934,407.67 |
| 应收账款 | 2,344,050,010.45 | 1,292,666,438.29 |
| 预付款项 | 935,497,800.51 | 348,272,005.58 |
| 其他应收款 | 55,728,341.29 | 45,616,192.59 |
| 其中：应收利息 | 2,650,958.92 | |
| 应收股利 | ||
| 存货 | 9,197,629,744.98 | 9,565,792,635.96 |
| 一年内到期的非流动资产 | 4,035,579.20 | 4,035,579.20 |
| 其他流动资产 | 909,350,571.02 | 1,096,217,868.65 |
| 流动资产合计 | 17,420,372,643.41 | 17,287,413,923.86 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 657,394,857.75 | |
| 长期应收款 | 2,169,224.99 | 2,169,224.99 |
| 长期股权投资 | 59,772,898.91 | 60,041,905.48 |
| 其他权益工具投资 | 703,991,213.89 | |
| 投资性房地产 | 98,262,527.31 | 99,080,817.81 |
| 固定资产 | 3,440,995,352.80 | 3,503,425,352.16 |
| 在建工程 | 425,689,492.20 | 383,596,640.13 |
| 无形资产 | 733,594,351.43 | 741,683,448.67 |
| 商誉 | 20,812,897.62 | 20,812,897.62 |
| 长期待摊费用 | 252,140,218.36 | 240,476,685.25 |
| 递延所得税资产 | 559,293,548.35 | 575,717,834.59 |
| 其他非流动资产 | 140,354,594.74 | 160,776,015.52 |
| 非流动资产合计 | 6,437,076,320.60 | 6,445,175,679.97 |
| 资产总计 | 23,857,448,964.01 | 23,732,589,603.83 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 3,856,279,861.57 | 4,026,279,861.57 |
| 应付票据及应付账款 | 1,929,115,665.29 | 987,864,722.25 |
| 预收款项 | 420,079,602.73 | 368,594,141.13 |
| 应付职工薪酬 | 109,431,443.30 | 123,579,921.59 |
| 应交税费 | 58,414,272.42 | 128,897,774.69 |
| 其他应付款 | 424,443,174.94 | 468,740,600.20 |
| 其中：应付利息 | 51,499,168.18 | 106,591,732.12 |
| 应付股利 | 56,473,213.03 | 73,274,413.03 |
| 一年内到期的非流动负债 | 30,257,330.41 | 30,509,971.41 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 6,828,021,350.66 | 6,134,466,992.84 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 491,245,495.85 | 1,191,245,495.85 |
| 应付债券 | 3,590,954,357.15 | 3,590,316,375.04 |
| 长期应付款 | 16,132,243.47 | 15,884,801.91 |
| 递延收益 | 268,145,641.15 | 271,258,059.61 |
| 递延所得税负债 | 76,245,134.08 | 67,286,048.91 |
| 非流动负债合计 | 4,442,722,871.70 | 5,135,990,781.32 |
| 负债合计 | 11,270,744,222.36 | 11,270,457,774.16 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,633,066,000.00 | 3,633,066,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 资本公积 | 154,907,711.85 | 154,907,711.85 |
| 其他综合收益 | 128,855,408.11 | 78,087,258.79 |
| 盈余公积 | 1,361,158,389.57 | 1,361,158,389.57 |
| 一般风险准备 | ||
| 专项储备 | 60,160,536.83 | 52,925,735.56 |
| 未分配利润 | 4,044,730,809.81 | 3,945,152,514.76 |
| 归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计 | 9,382,878,856.17 | 9,225,297,610.53 |
| 少数股东权益 | 3,203,825,885.48 | 3,236,834,219.14 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 12,586,704,741.65 | 12,462,131,829.67 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 23,857,448,964.01 | 23,732,589,603.83 |
法定代表人：赵殿清 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭平
母公司资产负债表2019年3月31日编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位:元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年3月31日 | 2018年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 1,120,612,320.62 | 1,140,477,568.45 |
| 应收票据及应收账款 | 3,521,784,365.54 | 3,775,512,162.70 |
| 其中：应收票据 | 423,554,309.27 | 875,937,216.89 |
| 应收账款 | 3,098,230,056.27 | 2,899,574,945.81 |
| 预付款项 | 307,445,679.99 | 118,198,668.05 |
| 其他应收款 | 664,361,179.92 | 554,116,775.30 |
| 其中：应收利息 | 2,513,864.99 | 2,513,864.99 |
| 应收股利 | 46,307,450.00 | 57,107,450.00 |
| 存货 | 8,265,537,018.85 | 8,098,233,031.66 |
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 314,464,906.49 | 464,590,560.45 |
| 流动资产合计 | 14,194,205,471.41 | 14,151,128,766.61 |
| 非流动资产： | ||
| 可供出售金融资产 | 260,666,090.54 | |
| 长期股权投资 | 4,430,129,626.92 | 4,422,837,163.24 |
| 其他权益工具投资 | 320,393,325.03 | |
| 固定资产 | 580,463,222.32 | 588,784,731.23 |
| 在建工程 | 142,267,407.83 | 135,836,991.33 |
| 无形资产 | 95,458,100.20 | 96,113,362.05 |
| 长期待摊费用 | 43,872,533.34 | 44,645,509.71 |
| 递延所得税资产 | 18,077,661.46 | 24,125,900.67 |
| 其他非流动资产 | 76,160,000.00 | 79,549,280.00 |
| 非流动资产合计 | 5,706,821,877.10 | 5,652,559,028.77 |
| 资产总计 | 19,901,027,348.51 | 19,803,687,795.38 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 2,620,980,388.88 | 2,720,980,388.88 |
| 应付票据及应付账款 | 981,309,585.83 | 265,805,157.76 |
| 预收款项 | 93,497,213.10 | 62,839,529.54 |
| 应付职工薪酬 | 27,134,487.12 | 29,081,950.06 |
| 应交税费 | 9,992,264.38 | 64,568,407.26 |
| 其他应付款 | 254,789,976.89 | 287,804,819.96 |
| 其中：应付利息 | 47,250,801.76 | 105,951,352.97 |
| 应付股利 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 |
| 其他流动负债 | ||
| 流动负债合计 | 4,017,703,916.20 | 3,461,080,253.46 |
| 非流动负债： | ||
| 长期借款 | 441,245,495.85 | 1,141,245,495.85 |
| 应付债券 | 3,590,954,357.15 | 3,590,316,375.04 |
| 递延收益 | 61,440,000.00 | 56,612,373.28 |
| 递延所得税负债 | 22,739,189.69 | 13,780,104.52 |
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | 4,116,379,042.69 | 4,801,954,348.69 |
| 负债合计 | 8,134,082,958.89 | 8,263,034,602.15 |
| 所有者权益（或股东权益）： | ||
| 实收资本（或股本） | 3,633,066,000.00 | 3,633,066,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 资本公积 | 242,620,989.73 | 242,620,989.73 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | 128,855,408.11 | 78,087,258.79 |
| 盈余公积 | 1,356,551,887.60 | 1,356,551,887.60 |
| 专项储备 | 14,875,393.95 | 12,225,890.75 |
| 未分配利润 | 6,390,974,710.23 | 6,218,101,166.36 |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 11,766,944,389.62 | 11,540,653,193.23 |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 19,901,027,348.51 | 19,803,687,795.38 |
法定代表人：赵殿清 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭平
合并利润表2019年1—3月编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种:人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、营业总收入 | 3,954,941,840.38 | 3,019,591,141.10 |
| 其中：营业收入 | 3,954,941,840.38 | 3,019,591,141.10 |
| 二、营业总成本 | 3,841,563,849.20 | 2,820,290,431.50 |
| 其中：营业成本 | 3,544,248,392.44 | 2,556,373,076.80 |
| 税金及附加 | 15,279,117.62 | 18,619,262.56 |
| 销售费用 | 18,641,214.24 | 16,573,096.66 |
| 管理费用 | 158,933,478.04 | 132,607,114.04 |
| 研发费用 | 12,787,653.26 | 12,977,041.42 |
| 财务费用 | 88,797,491.96 | 83,953,609.63 |
| 资产减值损失 | 2,876,501.64 | -812,769.61 |
| 加：其他收益 | 53,477,105.55 | 18,101,286.01 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 4,308,540.49 | 1,899,967.58 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | 58,606.45 | -272,044.25 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 171,222,243.67 | 219,029,918.94 |
| 加：营业外收入 | 1,725,855.60 | 40,143.42 |
| 减：营业外支出 | 851,659.41 | 943,327.19 |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 172,096,439.86 | 218,126,735.17 |
| 减：所得税费用 | 57,052,248.25 | 62,215,707.34 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 115,044,191.61 | 155,911,027.83 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 115,044,191.61 | 155,911,027.83 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列） | 119,551,667.77 | 109,016,894.55 |
| 2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列） | -4,507,476.16 | 46,894,133.28 |
| 六、其他综合收益的税后净额 | 50,768,149.32 | 148,810,092.03 |
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | 50,768,149.32 | 148,810,092.03 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 50,768,149.32 | 148,810,092.03 |
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 50,768,149.32 | 148,810,092.03 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 七、综合收益总额 | 165,812,340.93 | 304,721,119.86 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 170,319,817.09 | 257,826,986.58 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | -4,507,476.16 | 46,894,133.28 |
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | 0.0329 | 0.03 |
| （二）稀释每股收益(元/股) | 0.0329 | 0.03 |
法定代表人：赵殿清 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭平
母公司利润表2019年1—3月编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、营业收入 | 2,483,838,719.59 | 791,384,545.89 |
| 减：营业成本 | 2,141,194,791.07 | 506,870,106.16 |
| 税金及附加 | 1,052,170.55 | 7,339,904.42 |
| 销售费用 | 1,100,937.39 | - |
| 管理费用 | 54,419,123.76 | 29,504,487.07 |
| 财务费用 | 70,107,611.87 | 62,769,697.57 |
| 资产减值损失 | ||
| 加：其他收益 | 14,082,373.28 | |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | 1,243,023.68 | 1,298,535.95 |
| 资产处置收益（损失以“－”号填列） | -47,051.10 | |
| 二、营业利润（亏损以“－”号填列） | 231,289,481.91 | 186,151,835.52 |
| 加：营业外收入 | 34,772.00 | 522,904.17 |
| 减：营业外支出 | 5,409.50 | 40,000.00 |
| 三、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 231,318,844.41 | 186,634,739.69 |
| 减：所得税费用 | 40,006,149.15 | 29,089,406.10 |
| 四、净利润（净亏损以“－”号填列） | 191,312,695.26 | 157,545,333.59 |
| （一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 191,312,695.26 | 157,545,333.59 |
| （二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| 五、其他综合收益的税后净额 | 50,768,149.32 | 157,545,333.59 |
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | 50,768,149.32 | 157,545,333.59 |
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | 50,768,149.32 | 157,545,333.59 |
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 3.可供出售金融资产公允价值变动损益 | ||
| 六、综合收益总额 | 242,080,844.58 | 157,545,333.59 |
| 七、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益(元/股) | ||
| （二）稀释每股收益(元/股) |
法定代表人：赵殿清 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭平
合并现金流量表2019年1—3月编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种：人民币审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 3,144,506,808.43 | 2,175,909,184.69 |
| 收到的税费返还 | 4,327,533.51 | 8,844,471.25 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 108,935,060.05 | 63,769,429.69 |
| 经营活动现金流入小计 | 3,257,769,401.99 | 2,248,523,085.63 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 2,405,919,350.62 | 1,110,704,732.10 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 242,727,414.84 | 225,054,649.81 |
| 支付的各项税费 | 187,025,523.92 | 117,749,776.90 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 102,760,839.16 | 90,160,212.16 |
| 经营活动现金流出小计 | 2,938,433,128.54 | 1,543,669,370.97 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 319,336,273.45 | 704,853,714.66 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 133,000,000.00 | 2,216,209.73 |
| 取得投资收益收到的现金 | 1,709,868.85 | |
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 177,011.67 | 2,466,018.32 |
| 投资活动现金流入小计 | 134,886,880.52 | 4,682,228.05 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 25,895,391.57 | 64,085,378.35 |
| 投资支付的现金 | 157,143,259.67 | 9,450,517.11 |
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 183,038,651.24 | 73,535,895.46 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -48,151,770.72 | -68,853,667.41 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 605,000,000.00 | 805,000,000.00 |
| 取得借款收到的现金 | ||
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 5,062,767.90 | 119,625,951.36 |
| 筹资活动现金流入小计 | 610,062,767.90 | 924,625,951.36 |
| 偿还债务支付的现金 | 883,078,481.49 | 840,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 146,618,640.28 | 138,855,526.87 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 12,000,000.00 | 75,000,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 1,041,697,121.77 | 1,053,855,526.87 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -431,634,353.87 | -129,229,575.51 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -1,186,916.85 | |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -161,636,767.99 | 506,770,471.74 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 2,903,123,294.40 | 4,870,836,324.29 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 2,741,486,526.41 | 5,377,606,796.03 |
法定代表人：赵殿清 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭平
母公司现金流量表
2019年1—3月编制单位：中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司单位：元币种：人民币 审计类型：未经审计
| 项目 | 2019年第一季度 | 2018年第一季度 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 1,169,222,128.12 | 838,471,104.30 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 54,810,357.06 | 183,294,934.95 |
| 经营活动现金流入小计 | 1,224,032,485.18 | 1,021,766,039.25 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 612,961,556.41 | 54,626,366.31 |
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 78,392,162.77 | 96,862,714.51 |
| 支付的各项税费 | 89,421,978.73 | 50,919,424.45 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 15,514,894.08 | 364,298,943.64 |
| 经营活动现金流出小计 | 796,290,591.99 | 566,707,448.91 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 427,741,893.19 | 455,058,590.34 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | 2,216,209.73 | |
| 取得投资收益收到的现金 | 12,400,560.00 | |
| 投资活动现金流入小计 | 12,400,560.00 | 2,216,209.73 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 685,371.25 | 908,978.00 |
| 投资支付的现金 | 7,650,000.00 | 19,450,517.11 |
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 8,335,371.25 | 20,359,495.11 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | 4,065,188.75 | -18,143,285.38 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 500,000,000.00 | 600,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 30,000,000.00 | |
| 筹资活动现金流入小计 | 530,000,000.00 | 600,000,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 700,266,225.52 | 600,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 128,906,104.25 | 127,326,562.50 |
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 152,500,000.00 | |
| 筹资活动现金流出小计 | 981,672,329.77 | 727,326,562.50 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | -451,672,329.77 | -127,326,562.50 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | ||
| 五、现金及现金等价物净增加额 | -19,865,247.83 | 309,588,742.46 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 1,061,377,568.45 | 3,308,910,761.12 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 1,041,512,320.62 | 3,618,499,503.58 |
法定代表人：赵殿清 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭平
4.2首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况
√适用 □不适用
合并资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 3,235,878,795.92 | 3,235,878,795.92 | |
| 交易性金融资产 | |||
| 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产 | |||
| 应收票据及应收账款 | 2,991,600,845.96 | 2,991,600,845.96 | |
| 其中：应收票据 | 1,698,934,407.67 | 1,698,934,407.67 | |
| 应收账款 | 1,292,666,438.29 | 1,292,666,438.29 | |
| 预付款项 | 348,272,005.58 | 348,272,005.58 | |
| 其他应收款 | 45,616,192.59 | 45,616,192.59 | |
| 其中：应收利息 | 2,650,958.92 | 2,650,958.92 | |
| 应收股利 | |||
| 买入返售金融资产 | |||
| 存货 | 9,565,792,635.96 | 9,565,792,635.96 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | 4,035,579.20 | 4,035,579.20 | |
| 其他流动资产 | 1,096,217,868.65 | 1,096,217,868.65 | |
| 流动资产合计 | 17,287,413,923.86 | 17,287,413,923.86 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 657,394,857.75 | -657,394,857.75 | |
| 长期应收款 | 2,169,224.99 | 2,169,224.99 | |
| 长期股权投资 | 60,041,905.48 | 60,041,905.48 | |
| 其他权益工具投资 | 657,394,857.75 | 657,394,857.75 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | 99,080,817.81 | 99,080,817.81 | |
| 固定资产 | 3,503,425,352.16 | 3,503,425,352.16 | |
| 在建工程 | 383,596,640.13 | 383,596,640.13 | |
| 无形资产 | 741,683,448.67 | 741,683,448.67 | |
| 商誉 | 20,812,897.62 | 20,812,897.62 | |
| 长期待摊费用 | 240,476,685.25 | 240,476,685.25 | |
| 递延所得税资产 | 575,717,834.59 | 575,717,834.59 | |
| 其他非流动资产 | 160,776,015.52 | 160,776,015.52 | |
| 非流动资产合计 | 6,445,175,679.97 | 6,445,175,679.97 | |
| 资产总计 | 23,732,589,603.83 | 23,732,589,603.83 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 4,026,279,861.57 | 4,026,279,861.57 | |
| 应付票据及应付账款 | 987,864,722.25 | 987,864,722.25 | |
| 预收款项 | 368,594,141.13 | 368,594,141.13 | |
| 应付职工薪酬 | 123,579,921.59 | 123,579,921.59 | |
| 应交税费 | 128,897,774.69 | 128,897,774.69 | |
| 其他应付款 | 468,740,600.20 | 468,740,600.20 | |
| 其中：应付利息 | 106,591,732.12 | 106,591,732.12 | |
| 应付股利 | 73,274,413.03 | 73,274,413.03 | |
| 一年内到期的非流动负债 | 30,509,971.41 | 30,509,971.41 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 6,134,466,992.84 | 6,134,466,992.84 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 1,191,245,495.85 | 1,191,245,495.85 | |
| 应付债券 | 3,590,316,375.04 | 3,590,316,375.04 | |
| 长期应付款 | 15,884,801.91 | 15,884,801.91 | |
| 递延收益 | 271,258,059.61 | 271,258,059.61 | |
| 递延所得税负债 | 67,286,048.91 | 67,286,048.91 | |
| 非流动负债合计 | 5,135,990,781.32 | 5,135,990,781.32 | |
| 负债合计 | 11,270,457,774.16 | 11,270,457,774.16 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,633,066,000.00 | 3,633,066,000.00 | |
| 资本公积 | 154,907,711.85 | 154,907,711.85 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 78,087,258.79 | 78,087,258.79 | |
| 专项储备 | 52,925,735.56 | 52,925,735.56 | |
| 盈余公积 | 1,361,158,389.57 | 1,361,158,389.57 | |
| 未分配利润 | 3,945,152,514.76 | 3,945,152,514.76 | |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 9,225,297,610.53 | 9,225,297,610.53 | |
| 少数股东权益 | 3,236,834,219.14 | 3,236,834,219.14 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 12,462,131,829.67 | 12,462,131,829.67 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 23,732,589,603.83 | 23,732,589,603.83 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用原在“可供出售金融资产”项目列报的非交易性权益工具投资现指定
为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产调整为“其他权益工具投资”科目列报。
母公司资产负债表
单位:元 币种:人民币
| 项目 | 2018年12月31日 | 2019年1月1日 | 调整数 |
| 流动资产： | |||
| 货币资金 | 1,140,477,568.45 | 1,140,477,568.45 | |
| 应收票据及应收账款 | 3,775,512,162.70 | 3,775,512,162.70 | |
| 其中：应收票据 | 875,937,216.89 | 875,937,216.89 | |
| 应收账款 | 2,899,574,945.81 | 2,899,574,945.81 | |
| 预付款项 | 118,198,668.05 | 118,198,668.05 | |
| 其他应收款 | 554,116,775.30 | 554,116,775.30 | |
| 其中：应收利息 | 2,513,864.99 | 2,513,864.99 | |
| 应收股利 | 57,107,450.00 | 57,107,450.00 | |
| 存货 | 8,098,233,031.66 | 8,098,233,031.66 | |
| 持有待售资产 | |||
| 一年内到期的非流动资产 | |||
| 其他流动资产 | 464,590,560.45 | 464,590,560.45 | |
| 流动资产合计 | 14,151,128,766.61 | 14,151,128,766.61 | |
| 非流动资产： | |||
| 可供出售金融资产 | 260,666,090.54 | -260,666,090.54 | |
| 其他债权投资 | |||
| 持有至到期投资 | |||
| 长期应收款 | |||
| 长期股权投资 | 4,422,837,163.24 | 4,422,837,163.24 | |
| 其他权益工具投资 | 260,666,090.54 | 260,666,090.54 | |
| 其他非流动金融资产 | |||
| 投资性房地产 | |||
| 固定资产 | 588,784,731.23 | 588,784,731.23 | |
| 在建工程 | 135,836,991.33 | 135,836,991.33 | |
| 无形资产 | 96,113,362.05 | 96,113,362.05 | |
| 商誉 | |||
| 长期待摊费用 | 44,645,509.71 | 44,645,509.71 | |
| 递延所得税资产 | 24,125,900.67 | 24,125,900.67 | |
| 其他非流动资产 | 79,549,280.00 | 79,549,280.00 | |
| 非流动资产合计 | 5,652,559,028.77 | 5,652,559,028.77 | |
| 资产总计 | 19,803,687,795.38 | 19,803,687,795.38 | |
| 流动负债： | |||
| 短期借款 | 2,720,980,388.88 | 2,720,980,388.88 | |
| 交易性金融负债 | |||
| 衍生金融负债 | |||
| 应付票据及应付账款 | 265,805,157.76 | 265,805,157.76 | |
| 预收款项 | 62,839,529.54 | 62,839,529.54 | |
| 合同负债 | |||
| 应付职工薪酬 | 29,081,950.06 | 29,081,950.06 | |
| 应交税费 | 64,568,407.26 | 64,568,407.26 | |
| 其他应付款 | 287,804,819.96 | 287,804,819.96 | |
| 其中：应付利息 | 105,951,352.97 | 105,951,352.97 | |
| 应付股利 | |||
| 持有待售负债 | |||
| 一年内到期的非流动负债 | 30,000,000.00 | 30,000,000.00 | |
| 其他流动负债 | |||
| 流动负债合计 | 3,461,080,253.46 | 3,461,080,253.46 | |
| 非流动负债： | |||
| 长期借款 | 1,141,245,495.85 | 1,141,245,495.85 | |
| 应付债券 | 3,590,316,375.04 | 3,590,316,375.04 | |
| 长期应付款 | |||
| 预计负债 | |||
| 递延收益 | 56,612,373.28 | 56,612,373.28 | |
| 递延所得税负债 | 13,780,104.52 | 13,780,104.52 | |
| 其他非流动负债 | |||
| 非流动负债合计 | 4,801,954,348.69 | 4,801,954,348.69 | |
| 负债合计 | 8,263,034,602.15 | 8,263,034,602.15 | |
| 所有者权益（或股东权益）： | |||
| 实收资本（或股本） | 3,633,066,000.00 | 3,633,066,000.00 | |
| 资本公积 | 242,620,989.73 | 242,620,989.73 | |
| 减：库存股 | |||
| 其他综合收益 | 78,087,258.79 | 78,087,258.79 | |
| 专项储备 | 12,225,890.75 | 12,225,890.75 | |
| 盈余公积 | 1,356,551,887.60 | 1,356,551,887.60 | |
| 未分配利润 | 6,218,101,166.36 | 6,218,101,166.36 | |
| 所有者权益（或股东权益）合计 | 11,540,653,193.23 | 11,540,653,193.23 | |
| 负债和所有者权益（或股东权益）总计 | 19,803,687,795.38 | 19,803,687,795.38 | |
各项目调整情况的说明：
√适用 □不适用原在“可供出售金融资产”项目列报的非交易性权益工具投资现指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产调整为“其他权
益工具投资”科目列报。
4.3首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明
√适用 □不适用财政部于2017年陆续发布了《关于印发修订<企业会计准则第22号—金融工具确认和计量>的通知》（财会[2017]7号）、《关于印发修订<企业会计准则第23号—金融资产转移>的通知》（财会[2017]8号）、《关于印发修订<企业会计准则第24号—套期会计>的通知》（财会[2017]9号）和《关于印发修订<企业会计准则第37号—金融工具列报>的通知》（财会[2017]14号）（以下简称“新金融工具准则”），并要求境内上市公司自2019年1月1日起施行。
根据上述新金融工具准则和通知要求，公司对原会计政策进行相应变更，对财务报表列报科目做出相应调整。原在“可供出售金融资产”项目列报的非交易性权益工具投资现指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产调整为“其他权益工具投资”科目列报。公司对比较报表的列示进行了相应调整。
4.4审计报告
□适用 √不适用