公司代码：600111 公司简称：北方稀土
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
2016 年第三季度报告
二〇一六年十月二十一日
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
目 录
一、重要提示 .................................................1
二、公司主要财务数据和股东变化 ...............................1
三、重要事项 .................................................4
四、附录 .....................................................7
中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 2016 年第三季度报告全文
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告
内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，
并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议审议本季度报告。
1.3 公司负责人魏栓师、主管会计工作负责人王占成及会计机构负责
人（会计主管人员）郭根全保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 公司第三季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上
本报告期末 上年度末
年度末增减(%)
总资产 15,800,875,852.72 14,537,629,092.97 8.69
归属于上市公司
8,242,341,385.08 8,315,843,677.91 -0.88
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的
983,015,683.04 2,369,441,752.03 -58.51
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 3,565,058,875.17 4,491,988,923.81 -20.64
归属于上市公司
34,337,562.65 301,517,556.91 -88.61
股东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 607,884.32 253,027,295.92 -99.76
损益的净利润
加权平均净资产 减少 3.228
0.412 3.640
收益率（%） 个百分点
基本每股收益（元
0.009 0.083 -88.61
/股）
稀释每股收益（元
0.009 0.083 -88.61
/股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,380,316.98 -1,872,397.63
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
17,898,800.18 56,368,799.45
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 - -19,950.00
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 3,865,029.96 2,409,341.40
其他符合非经常性损益定义的损益项目 - 21,552.00
所得税影响额 -3,832,055.65 -10,422,103.64
少数股东权益影响额（税后） -5,090,446.52 -12,755,563.25
合计 11,461,010.99 33,729,678.33
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无
限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 311,564
前十名股东持股情况
质押或冻结情况
序 比例 持有有限售条 股东
股东名称 期末持股数量 股份
号 (%) 件股份数量 数量 性质
状态
包头钢铁(集团)有 国有
1 1,089,921,219 30.00 0 质押 342,655,000
限责任公司 法人
境外
2 嘉鑫有限公司 329,532,853 9.07 0 质押 225,520,000
法人
包钢集团－国泰君
安证券－16 包集
3 323,940,000 8.92 0 托管 323,940,000 其他
EB 担保及信托财产
专户
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中国证券金融股份 国有
4 90,085,733 2.48 0 未知
有限公司 法人
中央汇金资产管理 国有
5 59,692,000 1.64 0 未知
有限责任公司 法人
博时基金－农业银
行－博时中证金融 21,496,554 0.59 0 未知 其他
资产管理计划
6
中欧基金－农业银
行－中欧中证金融 21,496,554 0.59 0 未知 其他
资产管理计划
大成基金－农业银
7 行－大成中证金融 19,809,826 0.55 0 未知 其他
资产管理计划
包头市钢兴实业
8 18,000,000 0.50 0 质押 11,400,000 其他
(集团)有限公司
中国工商银行－上
证 50 交易型开放
9 15,982,025 0.439 0 未知 其他
式指数证券投资基
金
南方基金－农业银
10 行－南方中证金融 15,848,075 0.436 0 未知 其他
资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件 股份种类及数量
股东名称
流通股的数量 种类 数量
包头钢铁(集团)有限责任公司 1,089,921,219 人民币普通股 1,089,921,219
嘉鑫有限公司 329,532,853 人民币普通股 329,532,853
包钢集团－国泰君安证券－16 包集 EB 担保及
323,940,000 人民币普通股 323,940,000
信托财产专户
中国证券金融股份有限公司 90,085,733 人民币普通股 90,085,733
中央汇金资产管理有限责任公司 59,692,000 人民币普通股 59,692,000
博时基金－农业银行－博时中证金融资产管
21,496,554 人民币普通股 21,496,554
理计划
中欧基金－农业银行－中欧中证金融资产管
21,496,554 人民币普通股 21,496,554
理计划
大成基金－农业银行－大成中证金融资产管
19,809,826 人民币普通股 19,809,826
理计划
包头市钢兴实业(集团)有限公司 18,000,000 人民币普通股 18,000,000
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中国工商银行－上证 50 交易型开放式指数证
15,982,025 人民币普通股 15,982,025
券投资基金
南方基金－农业银行－南方中证金融资产管
15,848,075 人民币普通股 15,848,075
理计划
1、前十名股东中，持有公司 5%以上股份的股东
包钢（集团）公司和嘉鑫有限公司不属于《上市公司
收购管理办法》规定的一致行动人，不存在关联关系；
2、“包钢集团－国泰君安证券－16 包集 EB 担保
及信托财产专户”为控股股东包钢（集团）公司非公
开发行可交换公司债券，由其债券受托管理人国泰君
安证券股份有限公司开立的担保及信托专用证券账
户（具体详见公司于 2016 年 9 月 24 日在《中国证券
上述股东关联关系或一致行动的说明
报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站发布的
《北方稀土关于控股股东拟非公开发行可交换公司
债券将其持有的本公司部分股份办理担保及信托登
记的公告》）；
3、除上述事项外，包钢（集团）公司与其他股
东之间无关联关系或一致行动；其他股东之间是否存
在关联关系不详，是否属于《上市公司收购管理办法》
规定的一致行动人情况不详。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名
优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
资产负债表
期末余额 期初余额 变动比例 变动原因
项目
货币资金 3,853,623,691.83 2,332,981,182.51 65.18% 报告期内，公司贷款增加。
报告期末，公司收到的未
应收票据 676,484,511.00 503,728,322.34 34.30%
到期票据较年初增加。
报告期末，公司账期内的
应收账款 1,606,021,667.23 964,512,725.26 66.51%
应收货款较年初增加。
报告期末，公司预付工程
预付款项 188,955,159.17 110,031,847.78 71.73%
款较年初增加。
其他流动资产 296,507,769.73 427,428,979.74 -30.63% 报告期末，公司待抵扣进
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项税余额较年初减少。
报告期末，公司账期内的
长期应收款 26,673,465.53 16,757,690.07 59.17% 长期应收货款较年初增
加。
报告期内，公司在建工程
在建工程 412,229,788.19 256,780,911.05 60.54%
投入增加。
报告期内，公司固定资产
固定资产清理 - 6,112,739.58 -100.00%
清理事项已完成。
报告期内，公司研发支出
开发支出 11,247,119.02 - -
增加。
其他非流动 报告期末，战略储备稀土
357,351,382.68 514,262,196.84 -30.51%
资产 氧化物较年初减少。
报告期末，公司贷款规模
短期借款 3,497,000,000.00 2,590,000,000.00 35.02%
较年初增加。
报告期末，公司已签发未
应付票据 627,900,000.00 254,880,000.00 146.35%
到期票据较年初增加。
报告期末，公司已收款未
预收款项 126,437,256.49 74,328,319.45 70.11%
发货事项较年初增加。
报告期末，公司未支付职
应付职工薪酬 56,628,362.24 93,645,256.77 -39.53%
工薪酬余额较年初减少。
报告期末，公司未缴纳税
应交税费 51,284,543.81 73,794,362.60 -30.50%
款较年初减少。
报告期内，公司收到的专
专项应付款 39,765,234.00 5,000,000.00 695.30%
项应付款较年初增加。
报告期内，子公司增加预
预计负债 2,141,003.50 647,680.00 230.57%
计弃置费用。
利润表项目 本期数 上年同期数 变动比例 变动原因
报告期内，公司平均贷款
财务费用 71,155,747.12 119,386,068.59 -40.40% 规模及贷款利率同比有所
下降。
报告期内，公司固定资产
营业外支出 6,230,845.23 1,431,825.95 335.17%
报废损失同比增加。
报告期内，公司递延所得
所得税费用 167,483,048.51 94,846,946.18 76.58%
税费用同比增加。
现金流量表
本期数 上年同期数 变动比例 变动原因
项目
经营活动产
报告期内，公司销售回款
生的现金流 983,015,683.04 2,369,441,752.03 -58.51%
同比减少。
量净额
投资活动产
报告期内，公司建设项目
生的现金流 -86,445,270.75 -71,784,420.04 -20.42%
支出同比增加。
量净额
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筹资活动产
报告期内，公司偿债规模
生的现金流 508,302,074.31 -1,798,409,487.31 -
同比减少。
量净额
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上
年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司
法定代表人 魏栓师
日 期 2016 年 10 月 21 日
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四、附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,853,623,691.83 2,332,981,182.51
以公允价值计量且其变动计入当期损
239,280.00 259,230.00
益的金融资产
应收票据 676,484,511.00 503,728,322.34
应收账款 1,606,021,667.23 964,512,725.26
预付款项 188,955,159.17 110,031,847.78
应收利息
应收股利
其他应收款 145,525,405.39 127,172,794.33
存货 4,009,309,522.63 4,860,078,676.04
一年内到期的非流动资产 5,803,800.00 5,803,800.00
其他流动资产 296,507,769.73 427,428,979.74
流动资产合计 10,782,470,806.98 9,331,997,558.00
非流动资产：
可供出售金融资产 327,020,334.62 318,340,022.48
持有至到期投资
长期应收款 26,673,465.53 16,757,690.07
长期股权投资 53,894,223.66 60,407,394.90
投资性房地产 89,712,668.52 91,535,671.68
固定资产 2,209,693,484.24 2,268,234,344.15
在建工程 412,229,788.19 256,780,911.05
工程物资 20,377.73
固定资产清理 6,112,739.58
无形资产 547,972,801.34 549,537,007.96
开发支出 11,247,119.02
商誉
长期待摊费用 245,694,354.29 261,847,051.65
递延所得税资产 736,915,423.65 861,796,126.88
其他非流动资产 357,351,382.68 514,262,196.84
非流动资产合计 5,018,405,045.74 5,205,631,534.97
资产总计 15,800,875,852.72 14,537,629,092.97
法定代表人：魏栓师 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭根全
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合并资产负债表（续）
2016 年 9 月 30 日
编制单位: 中国北方稀土（集团）高科技股份有限公司 单位：元 币种：人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动负债：
短期借款 3,497,000,000.00 2,590,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
应付票据 627,900,000.00 254,880,000.00
应付账款 851,296,742.43 859,173,843.19
预收款项 126,437,256.49 74,328,319.45
应付职工薪酬 56,628,362.24 93,645,256.77
应交税费 51,284,543.81 73,794,362.60
应付利息 162,581.25
应付股利 61,315,613.03 56,075,613.03
其他应付款 282,391,601.63 232,680,319.81
一年内到期的非流动负债 155,000,000.00 155,000,000.00
其他流动负债 319,074.50
流动负债合计 5,709,735,775.38 4,389,577,714.85
非流动负债：
长期借款
长期应付款 12,344,976.00 12,583,778.00
长期应付职工薪酬
专项应付款 39,765,234.00 5,000,000.00
预计负债 2,141,003.50 647,680.00
递延收益 245,749,001.37 216,161,660.97
递延所得税负债 7,389,615.52 7,389,615.52
其他非流动负债
非流动负债合计 307,389,830.39 241,782,734.49
负债合计 6,017,125,605.77 4,631,360,449.34
所有者权益
股本 3,633,066,000.00 3,633,066,000.00
资本公积 155,978,522.09 155,978,522.09
专项储备 24,522,843.95 23,370,719.43
盈余公积 1,094,705,883.69 1,094,705,883.69
未分配利润 3,334,068,135.35 3,408,722,552.70
归属于母公司所有者权益合计 8,242,341,385.08 8,315,843,677.91
少数股东权益 1,541,408,861.87 1,590,424,965.72
所有者权益合计 9,783,750,246.95 9,906,268,643.63
负债和所有者权益总计 15,800,875,852.72 14,537,629,092.97
法定代表人：魏栓师 主管会计工作负责人：王占成 会计机构负责人：郭根全
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| 公告日期:2016-10-22 |
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