国金证券股份有限公司关于修订公司《章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
国金证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年8月27日召开第十一届董事会第十八次会议，审议通过了《关于修订公司<章程>的议案》，拟对公司《章程》相关条款进行修订， 现将公司《章程》拟修订情况公告如下：
| 原条款 | 修订后的条款 | 修订说明 |
| 第十二条 公司的经营宗旨是：致力于资本市场的业务发展与创新，建立客户、员工和股东关系和谐的企业文化，追求股东利益和企业价值的最大化。 | 第十二条 公司的经营宗旨是：致力于资本市场的业务发展与创新，在“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化指导下，建立客户、员工和股东关系和谐的企业文化，为股东、客户、员工和社会创造价值，促进社会经济高质量发展。公司以"让金融服务更高效、更可靠"为使命，以"成为举足轻重的金融服务机构"为愿景。 | 为响应证券行业文化建设的倡议及遵循《证券行业文化建设十要素》的指引要求，公司将文化建设工作内容纳入章程，对公司经营宗旨进行了修订。 |
| 第一百二十条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会并向大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； …… （十四）制订公司章程的修改方案； | 第一百二十条 董事会行使下列职权： （一）负责召集股东大会并向大会报告工作； （二）执行股东大会的决议； …… （十四）确定公司文化建设的总体目标，审议批准公司企业文化建设规划，指导和评 | 为响应证券行业文化建设的倡议及遵循《证券行业文化建设十要素》的指引要求，公司将文化建设工作内容纳入章程，明确了董事会的相关职责。 |
| （十五）管理公司信息的披露事项； …… （十九）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 | 估公司企业文化建设工作； （十五）制订公司章程的修改方案； …… （二十）法律、法规或公司章程规定，以及股东大会授予的其他职权。 |
| 增加第一百六十条 | 第一百六十条 高级管理人员应组织落实董事会对企业文化建设的工作要求，实施开展公司文化建设具体工作，包括但不限于推动文化建设、制定文化建设的总体框架和实施步骤、审议公司文化建设相关制度政策、向董事会报告文化建设工作情况、组织落实文化建设绩效考核和奖惩机制等。 |
| 第一百八十五条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； …… （五）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； …… （十一）本章程规定或股东大会授予的其它职权。 | 第一百八十六条 监事会行使下列职权： （一）应当对董事会编制的公司定期报告进行审核并提出书面审核意见； （二）检查公司财务； …… （五）监督公司企业文化建设工作实施情况； （六）对董事、高级管理人员执行公司职务的行为进行监督，对违反法律、行政法规、本章程或者股东大会决议的董事、高级管理人员提出罢免的建议； …… （十二）本章程规定或股东大会授予的其它职权。 | 为响应证券行业文化建设的倡议及遵循《证券行业文化建设十要素》的指引要求，公司将文化建设工作内容纳入章程，明确了监事会的相关职责。 |
以上修订尚需提交股东大会审议通过。特此公告。
国金证券股份有限公司董事会二〇二一年八月三十一日