国金证券股份有限公司关于控股股东终止转让股份暨公司终止筹划重大事项
暨公司股票复牌公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任
国金证券股份有限公司（以下简称“国金证券”或“公司”）因控股股东转让股份暨筹划重大事项，公司A股股票自2020年9月21日开市起停牌。接控股股东终止转让股份的通知，同时经公司审慎研究，公司决定终止筹划本次重大事项，公司A股股票自2020年10月13日（星期二）开市起复牌。现将有关情况公告如下：
一、本次控股股东转让股份暨筹划重大事项的基本情况
国金证券于2020年9月18日收到控股股东长沙涌金（集团）有限公司（以下简称“长沙涌金” 或“控股股东”）的通知，其与国联证券股份有限公司（以下简称“国联证券”）于 2020 年 9 月 18日签署了《国联证券股份有限公司与长沙涌金（集团）有限公司关于国金证券股份有限公司之股份转让意向性协议》（“以下简称《股份转让意向协议》”），长沙涌金拟通过协议转让方式将其持有的约
7.82%的公司股份转让给国联证券（以下简称“本次转让”）。 同日，国金证券与国联证券签署了《国联证券股份有限公司与国金证券股份有限公司之吸收合并意向性协议》（以下简称“《吸收合并意向协议》”），筹划由国联证券向国金证券全体股东发行A股股票的方式
换股吸收合并国金证券（以下简称“本次合并”）。本次合并预计构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。经公司申请，公司A股股票自2020年9月21日起停牌，并于2020年9月21日发布《关于控股股东转让股份暨筹划重大事项停牌公告》，于2020年9月26日发布《关于控股股东转让股份暨筹划重大事项进展情况公告》。具体内容详见公司于2020 年9 月21 日、2020年9月26日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券日报》《证券时报》刊登的相关公告（公告编号：2020-48号、2020-49号）。
二、长沙涌金及公司在推进重大事项期间所做的主要工作公司股票停牌期间，长沙涌金、国金证券严格按照中国证监会和上海证券交易所的有关规定，与相关各方积极推进本次重大事项相关工作，就相关事宜进行了洽谈，并就本次转让与本次合并与交易相关各方进行了积极、充分的沟通。公司根据相关规定披露了控股股东转让股份及筹划重大事项停牌进展公告，并在公告中充分披露了本次重大事项存在的风险。公司按照相关监管规定，对本次重大事项涉及的内幕信息知情人进行了登记和申报，编制了交易进程备忘录。
三、终止筹划本次重大事项的原因
长沙涌金筹划本次转让及公司筹划本次合并自启动以来，长沙涌金、国金证券及相关各方积极推动本次重大事项的相关工作，与本次重大事项有关各方进行了积极磋商、反复探讨和沟通。由于交易相关方未能就本次转让及本次合并方案的部分核心条款达成一致意见，接控股股东终止转让股份的通知，同时经公司认真研究相关各方意见并与交易相关方协商一致，为切实维护上市公司及广大投资者利益，交易相关方审慎研究决定终止筹划本次重大事项。交易相关方已确认
《股份转让意向协议》《吸收合并意向协议》自动终止，各方均不承担违约责任。
四、终止筹划本次重大事项对公司的影响
本次转让暨本次合并处于筹划阶段，交易相关方均未就具体方案最终达成实质性协议，交易各方对终止本次交易无需承担任何违约责任。停牌期间，公司经营管理正常运行，终止本次重大事项不会影响公司的正常经营。
五、股票复牌安排及承诺事项
根据有关规定，公司A股股票将于2020年10月13日（星期二）开市起复牌。公司承诺，本公告披露之日起1个月内不再筹划重大资产重组。
六、其他事项
公司指定的信息披露媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》，公司所有公告信息均以在上述指定媒体披露的信息为准。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
国金证券股份有限公司
董事会二〇二〇年十月十三日