国金证券股份有限公司2010年第一季度报告
1
目录
§1 重要提示.......................................................................... 2
§2 公司基本情况...................................................................... 2
§3 重要事项.......................................................................... 3
§4 附录.............................................................................. 6
600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告
2
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假
记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第一季度财务报告未经审计。
1.4
公司负责人姓名 冉云
主管会计工作负责人姓名 张峥
会计机构负责人（会计主管人员）姓名 李登川
公司负责人冉云、主管会计工作负责人张峥及会计机构负责人李登川声明：保证本季度报告中财
务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末
本报告期末比
上年度期末增
减(%)
总资产(元) 10,423,373,799.00 11,018,073,174.35 -5.40
所有者权益（或股东权益）(元) 2,691,364,940.04 2,591,413,873.80 3.86
归属于上市公司股东的每股净资产（元/
股）
2.69 2.59 3.86
年初至报告期期末
比上年同期增
减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) -270,540,091.47 -117.30
每股经营活动产生的现金流量净额（元/
股）
-0.27 -108.63
报告期 年初至报告期期末
本报告期比上
年同期增减
(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 88,199,389.21 88,199,389.21 -13.70
基本每股收益（元/股） 0.088 0.088 -13.73
扣除非经常性损益后的基本每股收益
(元/股)
0.088 0.088 -13.73
稀释每股收益（元/股） 0.088 0.088 -13.73
加权平均净资产收益率（%） 3.34 3.34
减少1.32 个
百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产
收益率（%）
3.32 3.32
减少1.33 个
百分点
600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告
3
扣除非经常性损益项目和金额：
单位：元 币种:人民币
项目 金额 说明
非流动资产处置损益 -1,688.34
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切
相关，按照国家统一标准定额或定量享受的
政府补助除外）
620,000.00
公司子公司国金期货有限
责任公司取得上交所达标
机房奖励款50 万元。
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -22,252.28
所得税影响额 -149,014.85
少数股东权益影响额（税后） -20,028.35
合计 427,016.18
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数（户） 99,036
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称）
期末持有无限售条件
流通股的数量
种类
上海淳海投资管理有限公司 13,871,782 人民币 普通股
成都鼎立资产经营管理有限公司 5,914,048 人民币 普通股
成都市第三产业实业发展公司 4,000,000 人民币 普通股
百联集团有限公司 3,700,000 人民币 普通股
中国银行-嘉实沪深300 指数
证券投资基金
1,923,770 人民币普 通股
中国工商银行股份有限公司-华夏
沪深300 指数证券投资基金
1,284,911 人民币普 通股
马信琪 1,064,090 人民币 普通股
成都博瑞传播股份有限公司 880,000 人民币 普通股
大连银企科技发展公司 800,000 人民币 普通股
中国建设银行股份有限公司-博时
裕富沪深300 指数证券投资基金
675,085 人民币普 通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告
4
项目 2010 年3 月31 2009 年12 月31 增减幅度(%) 主要原因
结算备付金 1,130,790,123.08 1,800,443,649.02 -37.19 划付备付金减少
交易性金融资产 185,503,586.05 557,330,530.00 -66.72 固定收益类证券投资规模减少
可供出售金融资产 475,599,923.94 181,252,934.94 162.40 公司自营证券规模扩大
卖出回购金融资产款 50,000,000.00 100 债券回购融入资金增加
应付职工薪酬 49,420,759.34 230,702,224.05 -78.58 报告期内发放已计提职工薪酬
资本公积 34,504,868.32 22,753,191.29 51.65
报告期内可供出售金融资产公允价值
变动收益增加
2010 年1-3 月 2009 年1-3 月 增减幅度(%) 主要原因
证券承销业务净收入 9,236,132.20 1,615,000.00 471.90 本期公司证券承销规模同比增加
利息净收入 24,349,862.59 15,511,216.30 56.98 利差收入同比增加
投资收益 28,557,722.85 101,290,513.69 -71.81
证券投资业务(出售可供出售金融资
产)实现收益同比减少
公允价值变动收益 -6,650,624.55 -12,787,818.92 47.99
本期公司出售部分交易性金融资产转
入投资收益金额同比减少
其他综合收益 11,751,677.03 -47,818,794.10 124.58
可供出售金融资产公允价值变动产生
利得同比增加
综合收益总额 99,901,358.02 54,330,923.52 83.88 其他综合收益增加
经营活动产生的现金
流量净额 -270,540,091.47 1,563,819,753.07 -117.30 本期客户交易结算资金减少
投资活动产生的现金
流量净额 -265,235,361.93 49,291,557.82 -638.09 可供出售金融资产增加
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺事项 承诺内容 履行情况
股改承诺
长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，其持有的在重大资产置换
过程中，认购及受让的股份自股权分置改革方案实施后首个交
易日起36 个月内不上市交易。
相关承诺履行方均
按照承诺履行。
600109 国金证券股份有限公司2010 年第一季度报告
5
长沙九芝堂（集团）有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证
券完成（指2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成）之日起，
36 个月内不转让其所持有的公司股份。
清华控股有限公司承诺，自本次吸收合并原国金证券完成（指
2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成）之日起，36 个月内
不转让本次吸收合并所获得的公司股份。
发行承诺
上海鹏欣建筑安装工程有限公司承诺，自本次吸收合并原国金
证券完成（指2008 年1 月29 日工商变更登记手续完成）之日
起，36 个月内不转让本次吸收合并所获得的公司股份。
相关承诺履行方均
按照承诺履行。
注：根据中国证监会《关于核准成都城建投资发展股份有限公司重大资产置换暨非公开发行股票
的通知》（证监公司字[2007]12 号）核准，本公司2007 年2 月向湖南涌金投资（控股）有限公司非
公开发行了39,751,553 股，并于2007 年2 月9 日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成
了本次非公开发行股票的登记及股份限售工作。湖南涌金投资（控股）有限公司承诺，其持有的在重
大资产置换过程中，认购非公开发行股份自股权分置改革方案实施后首个交易日起36 个月内不上市交
易。本公司已于2007 年3 月29 日实施股权分置改革方案。
湖南涌金投资（控股）有限公司持有的上述限售股已在2010 年4 月6 日上市流通，相关承诺已履
行完毕。详情可登陆上海证券交易所网站www.sse.com.cn，查阅公司2010 年3 月30 日发布的《关于
非公开发行形成的有限售条件的流通股上市流通的提示公告》。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期
