2016 年第三季度报告
公司代码：600108 公司简称：亚盛集团
甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 6
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人杨树军、主管会计工作负责人刘建禄及会计机构负责人（会计主管人员）张新军
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末
本报告期末 上年度末
增减(%)
总资产 7,579,995,885.71 7,619,387,972.87 -0.52
归属于上市公司股
4,681,123,092.76 4,709,811,139.22 -0.61
东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的现
12,202,008.13 82,368,754.82 -85.19
金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 1,469,691,154.77 1,435,737,996.21 2.36
归属于上市公司股
54,348,168.90 106,889,074.58 -49.15
东的净利润
归属于上市公司股
东的扣除非经常性 43,481,269.84 22,769,451.01 90.96
损益的净利润
加权平均净资产收
1.16 2.27 减少 1.11 个百分点
益率（%）
基本每股收益（元/
0.0279 0.0556 -49.82
股）
稀释每股收益（元/
0.0279 0.0556 -49.82
股）
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末 说明
项目
（7－9 月） 金额（1-9 月）
非流动资产处置损益 -133,778.35 10,591,736.73
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性
的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常
经营业务密切相关，符合国家政策规定、
5,659,777.46 9,000,330.00
按照一定标准定额或定量持续享受的政府
补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的
投资成本小于取得投资时应享有被投资单
位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提
的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合
费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性金融资产、交易性
金融负债产生的公允价值变动损益，以及 -703.98 -8,698,749.07
处置交易性金融资产、交易性金融负债和
可供出售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性
房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当
期损益进行一次性调整对当期损益的影响
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受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 136,236.79 242.19
其他符合非经常性损益定义的损益项目
所得税影响额 40,406.61 -13,440.89
少数股东权益影响额（税后）
合计 5,701,938.53 10,880,118.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 180,281
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有 质押或冻结 股东性质
（全称） 量 (%) 限售条 情况
件股份 股份 数
数量 状态 量
甘肃省农垦集团有限责任公司 303,121,313 15.57 无 0 国有法人
甘肃省农垦资产经营有限公司 175,371,852 9.01 无 0 国有法人
中国银行股份有限公司－华夏
新经济灵活配置混合型发起式 36,002,948 1.85 未知 未知
证券投资基金
全国社保基金一一六组合 19,999,928 1.03 未知 未知
中央汇金资产管理有限责任公
13,578,400 0.70 未知 未知
司
中国工商银行股份有限公司－
12,009,823 0.62 未知 未知
博时精选混合型证券投资基金
中国银行－招商先锋证券投资
11,000,000 0.56 未知 未知
基金
广东丰伟物业管理有限公司 10,780,000 0.55 未知 未知
中国证券金融股份有限公司 9,580,482 0.49 未知 未知
中国工商银行股份有限公司－
中欧价值智选回报混合型证券 8,766,500 0.45 未知 未知
投资基金
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通 股份种类及数量
股的数量 种类 数量
甘肃省农垦集团有限责任公司 303,121,313 人民币普通股 303,121,313
甘肃省农垦资产经营有限公司 175,371,852 人民币普通股 175,371,852
中国银行股份有限公司－华夏新经
济灵活配置混合型发起式证券投资 36,002,948 人民币普通股 36,002,948
基金
全国社保基金一一六组合 19,999,928 人民币普通股 19,999,928
中央汇金资产管理有限责任公司 13,578,400 人民币普通股 13,578,400
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中国工商银行股份有限公司－博时
12,009,823 人民币普通股 12,009,823
精选混合型证券投资基金
中国银行－招商先锋证券投资基金 11,000,000 人民币普通股 11,000,000
广东丰伟物业管理有限公司 10,780,000 人民币普通股 10,780,000
中国证券金融股份有限公司 9,580,482 人民币普通股 9,580,482
中国工商银行股份有限公司－中欧
8,766,500 人民币普通股 8,766,500
价值智选回报混合型证券投资基金
上述股东关联关系或一致行动的说 甘肃省农垦集团有限责任公司与甘肃省农垦资产经营有限
明 公司是一致行动人，他们与其他股东之间无关联关系。上述
股东与其他股东之间、其他股东之间，公司未知其是否存在
关联关系、是否一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
无
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）主要财务报表项目的异常情况
期末余额 年初余额 变动比例
项 目 变动额
（或本期金额） （或上年金额） （%）
应收票据 740,000.00 8,850,524.45 -8,110,524.45 -91.64
存货 539,631,671.72 835,260,497.39 -295,628,825.67 -35.39
其他流动资产 3,528,266.13 317,542,894.14 -314,014,628.01 -98.89
在建工程 108,290,016.68 81,799,463.29 26,490,553.39 32.38
工程物资 32,681,235.84 -32,681,235.84 -100.00
递延所得税资产 4,050,479.71 7,104,702.97 -3,054,223.26 -42.99
应付职工薪酬 40,948,109.93 59,578,824.11 -18,630,714.18 -31.27
应付利息 22,697,625.56 42,426,768.71 -19,729,143.15 -46.50
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一年内到期的非流动负
30,000,000.00 58,500,000.00 -28,500,000.00 -48.72
债
长期借款 112,046,136.08 67,546,136.08 44,500,000.00 65.88
递延所得税负债 54,510,813.47 80,328,608.60 -25,817,795.13 -32.14
其他综合收益 158,872,299.98 231,593,454.68 -72,721,154.70 -31.40
投资收益 9,069,441.35 75,634,998.95 -66,565,557.60 -88.01
资产减值损失 -8,849,647.49 6,497,872.95 -15,347,520.44 -236.19
公允价值变动收益 -17,768,190.42 -9,478,813.73 -8,289,376.69 87.45
营业外收入 20,528,189.71 10,082,143.35 10,446,046.36 103.61
营业利润 39,393,674.11 110,370,862.06 -70,977,187.95 -64.31
利润总额 58,985,983.03 119,208,814.86 -60,222,831.83 -50.52
所得税费用 2,857,967.53 11,439,674.48 -8,581,706.95 -75.02
经营活动产生的现金流
12,202,008.13 82,368,754.82 -70,166,746.69 -85.19
量净额
投资活动产生的现金流
179,158,662.29 75,050,919.53 104,107,742.76 138.72
量净额
筹资活动产生的现金流
20,982,759.57 -168,604,142.31 189,586,901.88 -112.44
量净额
（2)原因说明:
1、应收票据：较期初减少 8,110,524.45 元，主要系本期承兑及收回到期银行票据所致；
2、存货：较期初减少 295,628,825.67 元，主要系资产置换置出及销售所致；
3、其他流动资产：较期初减少 314,014,628.01 元，主要系理财产品到期收回所致；
4、在建工程：较期初增加 26,490,553.39 元，主要系本期新增马铃薯全粉生产线及玉门农产品加
工中心建设项目所致；
5、工程物资：较期初减少 32,681,235.84 元，主要系资产置换置出所致；
6、递延所得税资产：较期初减少 3,054,223.26 元，主要系公司内部购销上期未实现销售，本期
实现销售所致；
7、应付职工薪酬：较期初减少 18,630,714.18 元，主要系兑现发放 2015 年绩效薪酬所致；
8、应付利息：较期初减少 19,729,143.15 元，主要系支付债券利息所致；
9、一年内到期非流动负债：较期初减少了 28,500，000.00 元，主要系归还一年内到期的长期借
款所致；
10、长期借款：较期初增加 44,500,000.00 元，主要系子公司长期借款增加所致；
11、递延所得税负债：较期初减少 25,817,795.13 元，主要系公允价值变动所致；
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12、其他综合收益：较期初减少 72,721,154.7 元，主要系可供出售金融资产公允价值变动所致；
13、投资收益：较上年同期减少 66,565,557.60 元，主要系上年同期处置金融资产取得收益所致；
14、资产减值损失：较上年同期减少 15,347,520.44 元，主要系转回计提的资产减值损失所致；
15、公允价值变动收益：较上年同期减少 8,289,376.69 元，主要系交易性金融资产公允价值变动
所致；
16、营业外收入：较上年同期增加 10,446,046.36 元，主要系资产置换产生的非流动资产处置收
益所致；
17、营业利润：较上年同期减少 70,977,187.95 元，主要系上年同期处置金融资产取得收益所致；
18、利润总额：较上年同期减少 60,222,831.83 元，主要系上年同期处置金融资产取得收益所致；
19、所得税费用：较上年同期减少 8,581,706.95 元，主要系本期净利润下降所致；
20、经营活动产生的现金流量净额：较上年同期减少 70,166,746.69 元，主要系市场环境竞争激
烈，收账周期延长所致；
21、投资活动产生的现金流量净额：较上年同期增加 104,107,742.76 元，主要系收回理财产品所
致；
22、筹资活动产生的现金流量净额：较上年同期增加 189,586,901.88 元，主要系本年银行借款增
加所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
法定代表人 杨树军
日期 2016 年 10 月 28 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 1,023,525,506.06 796,682,076.07
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 49,171,537.78 66,939,728.20
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 740,000.00 8,850,524.45
应收账款 543,208,196.50 716,321,837.85
预付款项 225,080,952.76 301,770,516.58
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 168,499,520.55 219,090,302.14
买入返售金融资产
存货 539,631,671.72 835,260,497.39
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 3,528,266.13 317,542,894.14
流动资产合计 2,553,385,651.50 3,262,458,376.82
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产 264,528,262.22 361,489,801.80
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产 99,864,479.11 100,889,337.44
固定资产 1,284,370,902.81 1,432,995,131.36
在建工程 108,290,016.68 81,799,463.29
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工程物资 32,681,235.84
固定资产清理
生产性生物资产 79,395,654.58 71,630,764.94
油气资产
无形资产 2,951,728,448.19 2,031,068,273.31
开发支出
商誉
长期待摊费用 178,138,176.88 188,510,404.71
递延所得税资产 4,050,479.71 7,104,702.97
其他非流动资产 56,243,814.03 48,760,480.39
非流动资产合计 5,026,610,234.21 4,356,929,596.05
资产总计 7,579,995,885.71 7,619,387,972.87
流动负债：
短期借款 620,000,000.00 513,000,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 155,649,673.62 214,665,666.55
预收款项 48,200,280.16 42,210,095.73
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 40,948,109.93 59,578,824.11
应交税费 34,530,324.33 43,182,735.10
应付利息 22,697,625.56 42,426,768.71
应付股利 1,503,000.00 1,503,000.00
其他应付款 458,824,538.96 469,540,251.40
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 30,000,000.00 58,500,000.00
其他流动负债
流动负债合计 1,412,353,552.56 1,444,607,341.60
非流动负债：
长期借款 112,046,136.08 67,546,136.08
应付债券 1,194,007,187.47 1,192,282,155.69
其中：优先股
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永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,558,470.00 2,558,470.00
预计负债
递延收益 77,721,243.57 78,358,578.49
递延所得税负债 54,510,813.47 80,328,608.60
其他非流动负债
非流动负债合计 1,440,843,850.59 1,421,073,948.86
负债合计 2,853,197,403.15 2,865,681,290.46
所有者权益
股本 1,946,915,121.00 1,946,915,121.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 538,959,045.82 537,606,064.96
减：库存股
其他综合收益 158,872,299.98 231,593,454.68
专项储备 13,449.22
盈余公积 309,235,328.71 309,235,328.71
一般风险准备
未分配利润 1,727,127,848.03 1,684,461,169.87
归属于母公司所有者权益合计 4,681,123,092.76 4,709,811,139.22
少数股东权益 45,675,389.80 43,895,543.19
所有者权益合计 4,726,798,482.56 4,753,706,682.41
负债和所有者权益总计 7,579,995,885.71 7,619,387,972.87
法定代表人：杨树军主管会计工作负责人：刘建禄会计机构负责人：张新军
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:甘肃亚盛实业(集团)股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 850,650,702.94 660,689,660.45
以公允价值计量且其变动计入当期损 49,171,537.78 66,939,728.20
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 740,000.00 5,770,000.00
应收账款 220,089,406.77 377,603,523.20
预付款项 43,620,070.63 76,928,871.95
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2016 年第三季度报告
应收利息
应收股利
其他应收款 796,683,912.00 875,262,688.91
存货 180,518,926.48 367,012,080.67
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 615,995.88 313,293,329.10
流动资产合计 2,142,090,552.48 2,743,499,882.48
非流动资产：
可供出售金融资产 264,528,262.22 361,489,801.80
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 763,070,861.10 882,395,424.14
投资性房地产 53,404,515.96 53,695,538.38
固定资产 613,060,401.68 716,091,904.10
在建工程 55,142,595.89 38,433,579.67
工程物资 32,681,235.84
固定资产清理
生产性生物资产 74,351,905.45 68,585,696.98
油气资产
无形资产 2,740,084,235.56 1,842,071,460.50
开发支出
商誉
长期待摊费用 49,917,659.82 52,893,401.51
递延所得税资产
其他非流动资产 53,862,264.03 46,378,930.39
非流动资产合计 4,667,422,701.71 4,094,716,973.31
资产总计 6,809,513,254.19 6,838,216,855.79
流动负债：
短期借款 100,000,000.00 100,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款 48,250,033.49 108,892,520.64
预收款项 68,796,526.90 37,453,733.95
应付职工薪酬 30,726,535.54 45,147,967.42
应交税费 10,209,470.91 13,356,083.72
应付利息 22,697,625.56 41,638,183.33
应付股利
其他应付款 741,085,057.00 585,852,985.08
划分为持有待售的负债
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 1,021,765,249.40 932,341,474.14
非流动负债：
长期借款 19,546,136.08 19,546,136.08
应付债券 1,194,007,187.47 1,192,282,155.69
其中：优先股
永续债
长期应付款
长期应付职工薪酬
专项应付款 2,558,470.00 2,558,470.00
预计负债
递延收益 26,839,243.57 27,221,578.49
递延所得税负债 50,757,433.34 76,575,228.47
其他非流动负债
非流动负债合计 1,293,708,470.46 1,318,183,568.73
负债合计 2,315,473,719.86 2,250,525,042.87
所有者权益：
股本 1,946,915,121.00 1,946,915,121.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 898,785,723.75 897,432,742.89
减：库存股
其他综合收益 158,872,299.98 231,593,454.68
专项储备
盈余公积 279,745,317.63 279,745,317.63
未分配利润 1,20
