2014 年第三季度报告
上海汽车集团股份有限公司
2014 年第三季度报告
1 / 18
2014 年第三季度报告
目录
一、 重要提示 ................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................... 3
三、 重要事项 ................................................................. 5
四、 附录 ..................................................................... 8
2 / 18
2014 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员应当保证季度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司董事长陈虹先生，总裁陈志鑫先生及财务总监谷峰先生保证季度报告中财务报表的真实、
准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 381,476,950,154.82 373,640,740,801.94 2.10
归属于上市公司股东的净资产 144,834,434,726.85 137,757,238,640.92 5.14
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 20,373,841,719.91 15,504,729,198.22 31.40
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 468,547,306,033.20 419,377,866,595.54 11.72
归属于上市公司股东的净利润 20,409,323,650.46 17,997,488,631.42 13.40
归属于上市公司股东的扣除非
19,804,943,385.17 16,665,558,776.77 18.84
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 14.44 14.07 上升 0.37 个百分点
基本每股收益（元/股） 1.851 1.632 13.42
稀释每股收益（元/股） 不适用 不适用
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额
项目 说明
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -2,097,690.62 170,122,946.72
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营 495,407,286.99 766,582,168.10
3 / 18
2014 年第三季度报告
业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
债务重组损益 168,209.00 430,622.93
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 70,576,695.26 22,250,937.87
所得税影响额 -131,593,924.63 -221,451,482.66
少数股东权益影响额（税后） -109,043,014.67 -133,554,927.67
合计 323,417,561.33 604,380,265.29
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 118,075
前十名股东持股情况
质押或冻结
股东名称 报告期内增 持有有限售条 情况 股东
期末持股数量 比例(%)
（全称） 减 件股份数量 股份 数 性质
状态 量
国有
上海汽车工业（集团）总公司 - 8,191,449,931 74.30 1,448,736,163 无
法人
国有
跃进汽车集团公司 - 413,919,141 3.75 - 未知
法人
国有
上海汽车工业有限公司 - 334,408,775 3.03 334,408,775 无
法人
双鸭山润科实业有限公司 -7,029,057 95,405,456 0.87 - 未知 未知
MORGAN STANLEY & CO.
16,011,338 72,165,041 0.65 - 未知 未知
INTERNATIONAL PLC.
UBS AG -589,271 63,608,097 0.58 - 未知 未知
DEUTSCHE BANK
6,460,997 40,368,671 0.37 - 未知 未知
AKTIENGESELLSCHAFT
南方东英资产管理有限公司－南方富
10,274,672 38,683,340 0.35 - 未知 未知
时中国 A50ETF
富达基金(香港)有限公司－客户资金 1,659,684 31,053,845 0.28 - 未知 未知
联讯证券－光大银行－联讯证券联新 1
29,548,910 29,548,910 0.27 - 未知 未知
号集合资产管理计划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
上海汽车工业（集团）总公司 6,724,713,768 人民币普通股 6,724,713,768
跃进汽车集团公司 413,919,141 人民币普通股 413,919,141
双鸭山润科实业有限公司 95,405,456 人民币普通股 95,405,456
MORGAN STANLEY & CO.INTERNATIONAL PLC. 72,165,041 人民币普通股 72,165,041
UBS AG 63,608,097 人民币普通股 63,608,097
DEUTSCHE BANKAKTIENGESELLSCHAFT 40,368,671 人民币普通股 40,368,671
南方东英资产管理有限公司－南方富时中国 A50ETF 38,683,340 人民币普通股 38,683,340
4 / 18
2014 年第三季度报告
富达基金(香港)有限公司－客户资金 31,053,845 人民币普通股 31,053,845
联讯证券－光大银行－联讯证券联新 1 号集合资产管理
29,548,910 人民币普通股 29,548,910
计划
马来西亚国家银行 26,978,907 人民币普通股 26,978,907
上述股东关联关系或一致行动的说明
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(1)资产负债表项目
增减幅度
项目 2014 年 9 月 30 日 2013 年 12 月 31 日 增减额
（%）
交易性金融资产 2,290,074,565.01 17,906,491.20 2,272,168,073.81 12,689.07
预付款项 11,812,878,858.92 32,046,375,065.44 -20,233,496,206.52 -63.14
应收利息 140,845,562.95 234,450,263.71 -93,604,700.76 -39.93
买入返售金融资产 0.00 146,040,000.00 -146,040,000.00 -100.00
可供出售金融资产 22,611,877,974.65 14,207,905,107.41 8,403,972,867.24 59.15
预收款项 13,860,178,669.24 27,031,992,611.61 -13,171,813,942.37 -48.73
应付利息 481,683,491.65 180,345,203.80 301,338,287.85 167.09
应付股利 763,373,957.60 65,411,503.89 697,962,453.71 1,067.03
分析：
1） 交易性金融资产比期初增加 22.72 亿元，主要原因是公司之子公司财务公司增加证券投资所致。
2） 预付款项比期初减少 202.33 亿元，主要原因是期初汽车销售企业支付合营整车制造企业的预付车款在本
期随着合营整车制造企业的完工交付而减少。
3） 应收利息比期初减少 0.94 亿元，主要原因是公司定期存款到期收回了预提的应收利息所致。
4） 买入返售金融资产比期初减少 1.46 亿元，主要原因是公司之子公司财务公司相应投资到期收回。
5） 可供出售金融资产比期初增加 84.04 亿元，主要原因是公司子公司增加基金投资规模。
6） 预收款项比期初减少 131.72 亿元，主要原因是公司根据市场需求，加快产品向市场投放的速度，从而减
少了客户的预付货款。
7） 应付利息比期初增加 3.01 亿元，主要原因是公司之子公司财务公司按期预提了客户存款利息。
8） 应付股利比期初增加 6.98 亿元，主要原因是公司之子公司已宣告但尚未支付给少数股东的股利。
（2）利润表项目
2014 年 1-9 月，公司销售呈现平稳增长的发展态势，实现整车销售 418.74 万辆，同比增长
10.75%。2014 年 1-9 月，公司累计实现营业总收入 4,713.34 亿元，比上年同期增长 11.78%；实现
归属于母公司所有者的净利润 204.09 亿元，比上年同期增长 13.40%。
5 / 18
2014 年第三季度报告
（3）现金流量表项目
2014 年 1-9 月，公司经营活动现金净流量 203.74 亿元，比去年同期增加 48.69 亿元，增长 31.40%，
主要原因是销售收入增加所致；投资活动现金净流量 16.71 亿元，比去年同期减少 86.88 亿元，减
少 83.87%，主要原因是公司之子公司财务公司增加了基金投资规模；筹资活动现金净流量-218.26
亿元，比去年同期减少 69.63 亿元，减少 46.84%，主要原因是公司本年支付分红比去年同期增加
所致。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
公司于2011年完成向上海汽车工业（集团）总公司（以下简称“上汽总公司”）和上海汽车
工业有限公司（以下简称“工业有限”）发行股份购买资产的交易，上汽总公司承诺对其通过该
次发行新增持有的公司1,448,736,163股股票，36个月内不转让；工业有限承诺对其通过该次发行
新增持有的公司334,408,775股股票，36个月内不转让。报告期内，上汽总公司及工业有限严格履
行了承诺。
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的
警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 执行新会计准则对合并财务报表的影响
3.5.1 长期股权投资准则变动对于合并财务报告影响
单位：元 币种：人民币
2013年1月1日 2013年12月31日
被投资 交易
归属于母公司 长期股权投资 可供出售金融 归属于母公
单位 基本信息
股东权益 资产 司股东权益
在被投资企业
申银万国证券股份有限公司 -64,260,937.40 64,260,937.40
持股 0.83%
国汽(北京)汽车轻量化技术研究 在被投资企业
-3,000,000.00 3,000,000.00
院有限公司 持股 6.89%
在被投资企业
上海市二手车交易市场有限公司 -3,000,000.00 3,000,000.00
持股 10%
在被投资企业
国泰君安证券股份有限公司 -7,660,000.00 7,660,000.00
持股小于 5%
上汽工业湖南申湘公司 无重大影响 -16,500,000.00 16,500,000.00
在被投资企业
天津雷沃重机有限公司 -10,000,000.00 10,000,000.00
持股 2.19%
6 / 18
2014 年第三季度报告
上海银行股份有限公司 无重大影响 -28,392.00 28,392.00
在被投资企业
上海凯众聚氨酯有限公司 -24,440,000.00 24,440,000.00
持股 4.89%
在被投资企业
华泰财产保险股份有限公司 -5,000,000.00 5,000,000.00
持股小于 5%
在被投资企业
长江经济联合发展（集团）公司 -2,800,000.00 2,800,000.00
持股小于 5%
在被投资企业
长江经济联合发展南京公司 -2,800,000.00 2,800,000.00
持股小于 5%
合计 -139,489,329.40 139,489,329.40
执行上述会计准则，仅对可供出售金融资产和长期股权投资两个报表项目金额产生影响，对公司
2013年度及本期合并报表的净利润和净资产没有影响。
3.5.2 准则其他变动的影响
无影响
公司名称 上海汽车集团股份有限公司
法定代表人 陈 虹
日期 2014 年 10 月 31 日
7 / 18
2014 年第三季度报告
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2014 年 9 月 30 日
编制单位:上海汽车集团股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 89,278,398,322.58 89,097,639,504.38
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产 2,290,074,565.01 17,906,491.20
应收票据 24,201,266,414.97 29,238,845,252.60
应收账款 22,812,958,411.40 19,244,289,149.61
预付款项 11,812,878,858.92 32,046,375,065.44
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 140,845,562.95 234,450,263.71
应收股利 880,697,371.80 817,638,611.35
其他应收款 4,443,742,607.65 2,493,966,488.51
买入返售金融资产 0.00 146,040,000.00
存货 36,926,914,829.17 30,914,532,082.83
一年内到期的非流动资产 15,457,802,571.99 13,181,502,475.24
其他流动资产 20,030,294,711.61 14,751,282,638.94
流动资产合计 228,275,874,228.05 232,184,468,023.81
非流动资产：
发放委托贷款及垫款 7,838,210,028.40 8,585,851,095.28
可供出售金融资产 22,611,877,974.65 14,207,905,107.41
持有至到期投资 5,000,000.00 0.00
长期应收款 1,586,283,813.02 1,316,182,094.25
长期股权投资 55,340,046,918.81 56,403,540,848.21
投资性房地产 2,932,081,275.31 2,982,690,192.04
固定资产 29,015,577,585.43 27,515,791,339.38
8 / 18
2014 年第三季度报告
在建工程 12,625,831,482.43 10,614,731,816.73
工程物资 0.00 0.00
固定资产清理 0.00 0.00
生产性生物资产
油气资产
无形资产 5,957,359,983.20 5,625,725,268.74
开发支出 39,264,603.12 40,916,902.32
商誉 80,823,362.13 84,993,655.59
长期待摊费用 945,183,364.67 880,204,499.49
递延所得税资产 13,082,800,547.17 11,692,712,759.09
其他非流动资产 1,140,734,988.43 1,505,027,199.60
非流动资产合计 153,201,075,926.77 141,456,272,778.13
资产总计 381,476,950,154.82 373,640,740,801.94
流动负债：
短期借款 5,448,501,062.10 5,251,574,760.18
向中央银行借款
吸收存款及同业存放 42,777,622,433.21 42,771,754,977.17
拆入资金 0.00 0.00
交易性金融负债 0.00 7,155,000.00
应付票据 4,038,565,781.78 4,393,002,801.01
应付账款 67,483,935,742.90 61,076,035,671.86
预收款项 13,860,178,669.24 27,031,992,611.61
卖出回购金融资产款 0.00 0.00
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 5,787,423,788.30 5,937,970,517.14
应交税费 2,502,876,422.32 3,409,416,661.83
应付利息 481,683,491.65 180,345,203.80
应付股利 763,373,957.60 65,411,503.89
其他应付款 33,694,335,532.99 28,661,920,266.78
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
一年内到期的非流动负债 6,993,915,899.02 5,978,410,643.79
其他流动负债 2,182,806,878.78 1,574,677,902.47
9 / 18
2014 年第三季度报告
流动负债合计 186,015,219,659.89 186,339,668,521.53
非流动负债：
长期借款 1,918,828,894.12 2,430,221,291.15
应付债券 3,833,983,000.00 3,833,983,000.00
长期应付款 0.00 0.00
专项应付款 1,977,824,744.06 2,081,571,199.17
预计负债 6,227,537,094.52 5,296,078,871.23
递延所得税负债 1,083,837,221.82 970,554,280.97
其他非流动负债 11,670,752,619.76 10,956,572,526.85
非流动负债合计 26,712,763,574.28 25,568,981,169.37
负债合计 212,727,983,234.17 211,908,649,690.90
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本） 11,025,566,629.00 11,025,566,629.00
资本公积 42,411,612,041.72 42,348,637,643.17
减：库存股
专项储备 110,210,291.43 94,184,174.87
盈余公积 17,788,352,701.61 17,788,352,701.61
一般风险准备
未分配利润 73,482,104,213.21 66,456,983,324.88
外币报表折算差额 16,588,849.88 43,514,167| 上海汽车集团股份有限公司2014年第三季度季报 |
|---|
| 公告日期:2014-10-31 |
|
|
| ↑返回页顶↑ |