上海开创国际海洋资源股份有限公司2009年第三季度报告正文
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及其董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 公司全体董事出席董事会会议。
1.3 公司第三季度财务报告未经审计。
1.4 公司负责人朱建忠、主管会计工作负责人潘俭及会计机构负责人（会计主管人员）蒋燕燕声明：保证本季度报告中财务报告的真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
币种:人民币
本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度期末增减(%)
总资产(元) 1,061,172,335.09 807,647,840.86 31.39
所有者权益（或股东权益）(元) 551,158,221.81 448,786,488.00 22.81
归属于上市公司股东的每股净资产(元) 2.72 2.21 23.08
年初至报告期期末
（1-9月） 比上年同期增减(%)
经营活动产生的现金流量净额(元) 164,651,202.95 715.95
每股经营活动产生的现金流量净额(元) 0.81 452.17
报告期
（7-9月） 年初至报告期期末（1-9月） 本报告期比上年同期增减(%)
归属于上市公司股东的净利润(元) 51,608,570.67 102,357,157.99 27,540.90
基本每股收益(元) 0.2547 0.5052 15,687.50
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元) ―― 0.5058 ――
稀释每股收益(元) 0.2547 0.5052 15,687.50
全面摊薄净资产收益率(%) 9.36 18.57 增加8,742.86个百分点
扣除非经常性损益后全面摊薄净资产
收益率(%) 9.37 18.59 增加948.86个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额
（1-9月）（元）
非流动资产处置损益 -73,601.47
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -45,500.00
合计 -119,101.47
2.2 报告期末股东总人数及前十名无限售条件股东持股情况表 单位：股
报告期末股东总数（户） 7,695
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 股份种类
华立集团股份有限公司 25,621,035 人民币普通股
杭州富杰电器有限公司 5,660,467 人民币普通股
杭州长乐富华电器元件厂 4,796,021 人民币普通股
杭州中南五金厂 4,435,538 人民币普通股
同德证券投资基金 3,951,360 人民币普通股
杭州华春工贸有限公司 3,661,596 人民币普通股
全国社保基金一零四组合 2,999,868 人民币普通股
国际金融－花旗－MARTIN CURRIE INVESTMENT MANAGEMENT LIMITED 2,595,160 人民币普通股
中国农业银行－信诚四季红混合型证券投资基金 2,514,401 人民币普通股
呼和浩特市汇金企业咨询有限责任公司 2,344,457 人民币普通股
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
由于2008年度，公司顺利完成了重大资产重组及非公开发行股份购买资产事项，主营业务及结构发生重大变动，引起各类会计报表项目及财务指标不存在可比性。
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1.重大投资
2008年12月31日公司全资子公司上海开创远洋渔业有限公司第三十三次董事会议审议通过了其全资子公司泛太渔业（马绍尔群岛）有限公司正式进入设立实施阶段，新公司注册资本6000万美元。2009年1月20日公司第五届董事会第十三次会议审议通过了关于泛太渔业（马绍尔群岛）有限公司注册资本由6000万美元调减至200万美元的议案。此议案经公司2009年2月10日召开的2009年第二次临时股东大会决议通过。
2009年7月，公司已取得中华人民共和国商务部核发的注册资金变更为200万美元的"企业境外投资证书"（商境外投资证第3100200900063号）。
截至本财务报告批准报出日（2009年10月28日）止，公司已支付投资总额6023.4万美元中的2,774万美元。
2．股东质押公司股票事项
2009年7月21日，公司股东－华立集团股份有限公司（持有公司25,621,035股，占公司总股本12.65%，其中9,694,813股为无限售流通股，15,926,222股为限售流通股）与上海远洋渔业有限公司签署了《股份质押协议》。华立集团股份有限公司将其持有的本公司股权18,795,200股质押给上海远洋渔业有限公司，并于2009年7月27日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理了质押登记手续。
3.购买资产
（1)根据2009年3月26日公司第五届董事会第十五次会议审议结果，公司全资子公司上海开创远洋渔业有限公司（以下简称"开创远洋"）与中国船舶重工集团下属的大连渔轮公司（以下简称"大连渔轮"）签署了两份《远洋围网渔船船舶设计与建造合同》，由开创远洋委托大连渔轮建造2艘1750吨远洋围网船（每份合同委托建造的数额为1艘），其中一艘为人民币10,500万元，另一艘为人民币11,500万元，共计22,000万元。
目前该合同执行情况：施工设计图纸尚在等待主管机关审图批准。
（2)根据2009年1月20日公司第五届董事会第十三次会议审议结果，公司全资孙公司泛太渔业（马绍尔群岛）有限公司（以下简称"泛太渔业"）与庆富造船股份有限公司（以下简称"庆富公司"）签署了《船舶建造合约》，由泛太渔业委托庆富公司建造2艘1100吨级钢质大型远洋金枪鱼围网船，每艘船建造工程价为1,500万美元，两艘船总金额3,000万美元。
目前该合同执行情况：
第一条船：主船体所有分段均安装完毕，已通过水密试验测试。副机、冷冻机附件、机仓辅助机件、液压泵站等设备的70％部分已安装就位，预计2009年11月下水。
第二条船：主船体分段于2009年10月14日已完成清关手续，待组装。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
1. 报告期内现金分红政策
公司应重视对股东的合理投资回报，同时兼顾公司合理资金需求的原则，实施持续、稳定的利润分配制度，但公司利润分配不得超过累计可分配利润的范围。公司可以采取现金或者股票方式分配股利，可以进行中期分红。具体分配方案由董事会根据公司经营状况和中国证监会的有关规定拟定，由股东大会审议决定。公司向社会公众增发新股、发行可转换公司债券或向原有股东配售股份需满足"公司最近三年以现金方式累计分配的利润不少于最近三年实现的年均可分配利润的百分之三十的要求。
2. 由于2008年度母公司实现净利润-2,117,136.27元, 截止2008 年12 月31 日，母公司未分配利润余额为-5,646,512.73 元，因此2008 年年度股东大会审议通过：2008 年度公司不进行利润分配。
上海开创国际海洋资源股份有限公司
法定代表人:朱建忠
2009年10月26日
