特变电工股份有限公司证券代码：600089 证券简称：特变电工 编号：临2021-076
特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划2021年第
三季度行权结果暨股份变动公告本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
? 本次行权股票数量：2021年9月8日至2021年9月30日，公司2019年股票期权激励计划激励对象累计行权并完成股份过户登记71,791,163股股票，占可行权股票期权总量的92.67%。
? 本次行权股票上市流通时间：公司2019年股票期权激励计划激励对象行权所得股票于行权日（T日）后的第二个交易日（T+2）日上市交易。
一、本次股票期权行权的决策程序及相关信息披露
1、2019年2月21日，公司2019年第五次临时董事会会议、公司2019年第一次临时监事会会议审议通过了《<特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划（草案）>及其摘要》、《特变电工股份有限公司2019年股票期权激励计划实施考核管理办法》及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2019年股票期权激励计划有关事项的议案》等议案。2019年3月18日公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案。
2、2019年5月8日，公司2019年第十次临时董事会会议、2019年第四次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》、《关于公司2019年股票期权激励计划向激励对象首次授予股票期权的议案》等议案。
3、2019年5月21日，公司2019年第十一次临时董事会会议、2019年第五次临时监事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予激励对象名单及授予数量的议案》等议案。
特变电工股份有限公司公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象人数为2,023人，授予的股票期权总数为29,142万份，授予日为2019年5月8日，行权价格为7.64元/份。上述首次授予的股票期权已于2019年6月18日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司（以下简称中登公司）完成相关登记手续。
4、2019年9月12日，公司2019年第十五次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格的议案》，2019年7月4日公司完成了2018年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划首次授予股票期权行权价格进行调整，调整后的行权价格为7.46元/份。
5、2020年3月5日，公司2020年第二次临时董事会会议、2020年第一次临时监事会会议审议通过了《关于向激励对象授予2019年股票期权激励计划预留股票期权的议案》，向117名激励对象授予预留股票期权468万份，授予预留股票期权的授予日为2020年3月5日，行权价格为7.27元/份。上述授予的预留股票期权已于2020年5月6日在中登公司完成相关登记手续。
6、2020年5月20日公司2020年第四次临时董事会会议、2020年第四次临时监事会会议审议通过了《关于对公司2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销的议案》。因部分激励对象已离职、首次授予的股票期权第一个行权期未达到行权条件，公司董事会对2019年股票期权激励计划首次授予的股票期权部分予以注销，注销股票期权数量合计为9,791.20万份。上述股票期权已于2020年6月19日在中登公司完成相关注销手续。注销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划首次授予的激励对象由2,023名调整为1,889名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为19,350.80万份。
7、2020年10月16日，公司2020年第八次临时董事会会议审议通过了《调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》，2020年7月6日公司完成了2019年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为7.295元/份、授予预留的股票期权行权价格7.105元/份。
8、2021年7月28日，公司2021年第八次临时董事会会议审议通过了《关于调整公司2019年股票期权激励计划行权价格的议案》《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授
特变电工股份有限公司予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》；公司2021年第二次临时监事会会议审议通过了《关于核查公司2019年股票期权激励计划行权激励对象名单的议案》《关于注销公司2019年股票期权激励计划部分股票期权的议案》《公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件成就的议案》。
2021年6月18日公司完成了2020年度权益分派工作，公司董事会对2019年股票期权激励计划股票期权行权价格进行调整，调整后首次授予股票期权行权价格为7.085元/份、授予预留的股票期权行权价格6.895元/份。公司2019年股票期权激励计划授予的激励对象中部分激励对象已离职或2020年度绩效考核为“不合格”、“合格”，公司注销1,635.34万份股票期权，注销工作完成后，公司2019年股票期权激励计划激励对象由2,006名调整为1,838名，持有已获授尚未行权的股票期权数量为18,183.46万份。上述1,635.34万份股票期权已于2021年8月4日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司完成了注销手续。
公司2019年股票期权激励计划首次授予股票期权第二个行权期、授予的预留股票期权第一个行权期行权条件已经成就，可行权激励对象为1,827名，可行权数量7,747.26万份，其中首次授予股票期权第二个行权期自2021年9月8日至2022年9月7日；授予的预留股票期权第一个行权期自2021年9月8日至2022年7月4日。
二、本次股权激励计划行权的基本情况
（一）激励对象行权的股份数量
| 序号 | 姓名 | 职务 | 可行权数量（份） | 2021年第三季度行权数量（股） | 2021年第三季度行权数量占可行权总数的百分比 | 2021年第三季度行权数量占已授予期权总量的百分比 |
| 一、董事、监事、高级管理人员 | ||||||
| 1 | 黄汉杰 | 董事、总经理 | 600,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 2 | 李边区 | 董事 | 480,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 3 | 胡南 | 董事、副总经理 | 300,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 4 | 郭俊香 | 董事 | 270,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
特变电工股份有限公司
| 序号 | 姓名 | 职务 | 可行权数量（份） | 2021年第三季度行权数量（股） | 2021年第三季度行权数量占可行权总数的百分比 | 2021年第三季度行权数量占已授予期权总量的百分比 |
| 5 | 胡有成 | 副总经理 | 300,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 6 | 王益民 | 副总经理 | 270,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 7 | 罗军 | 副总经理 | 300,000 | 300,000 | 100.00% | 42.86% |
| 8 | 郭金 | 副总经理 | 270,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 9 | 吴微 | 副总经理 | 195,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 10 | 白云罡 | 总会计师 | 300,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 11 | 焦海华 | 董事会秘书 | 270,000 | 0 | 0.00% | 0.00% |
| 董事、监事、高级管理人员小计 | 3,555,000 | 300,000 | 8.44% | 3.62% | ||
| 二、其他激励对象 | ||||||
| 核心管理人员和核心业务（技术）人员 | 73,917,600 | 71,491,163 | 96.72% | 41.20% | ||
| 合 计 | 77,472,600 | 71,791,163 | 92.67% | 39.48% | ||
特变电工股份有限公司参与行权的董事、高级管理人员行权新增股份的锁定和转让按照《公司法》《证券法》等相关法律法规的规定执行。
（三）股本结构变动情况
| 类别 | 本次变动前 | 本次变动数 | 本次变动后 |
| 有限售条件股份 | 0 | 0 | 0 |
| 无限售条件股份 | 3,714,312,789 | 71,791,163 | 3,786,103,952 |
| 总计 | 3,714,312,789 | 71,791,163 | 3,786,103,952 |