2016 年第三季度报告
公司代码：600076 公司简称：康欣新材
康欣新材料股份有限公司
2016 年第三季度报告
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2016 年第三季度报告
目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ................................................ 3
三、 重要事项.................................................................. 7
四、 附录..................................................................... 10
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2016 年第三季度报告
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人郭志先、主管会计工作负责人李武鹏及会计机构负责人（会计主管人员）张琳保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 3,750,132,685.07 3,662,465,907.76 2.39
归属于上市公司 2,827,288,323.86 2,540,531,301.46 11.29
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减(%)
（1-9 月） （1-9 月）
经营活动产生的 -13,875,503.15 146,679,842.69 -109.46
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
（1-9 月） （1-9 月） （%）
营业收入 978,889,738.34 738,738,888.68 32.51
归属于上市公司 286,757,022.40 199,130,601.00 44.00
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股东的净利润
归属于上市公司 285,526,825.22 196,802,844.45 45.08
股东的扣除非经
常性损益的净利
润
加权平均净资产 10.68 14.33 减少 3.65 个百分点
收益率（%）
基本每股收益 0.28 0.36 -22.22
（元/股）
稀释每股收益 0.28 0.36 -22.22
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金额 说明
项目
（7－9 月） （1-9 月）
非流动资产处置损益 -1,524,911.74 -1,524,911.74
越权审批，或无正式批
准文件，或偶发性的税
收返还、减免
计入当期损益的政府 5,071,230.00
补助，但与公司正常经
营业务密切相关，符合
国家政策规定、按照一
定标准定额或定量持
续享受的政府补助除
外
计入当期损益的对非
金融企业收取的资金
占用费
企业取得子公司、联营
企业及合营企业的投
资成本小于取得投资
时应享有被投资单位
可辨认净资产公允价
值产生的收益
非货币性资产交换损
益
委托他人投资或管理
资产的损益
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因不可抗力因素，如遭
受自然灾害而计提的
各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置
职工的支出、整合费用
等
交易价格显失公允的
交易产生的超过公允
价值部分的损益
同一控制下企业合并
产生的子公司期初至
合并日的当期净损益
与公司正常经营业务
无关的或有事项产生
的损益
除同公司正常经营业
务相关的有效套期保
值业务外，持有交易性
金融资产、交易性金融
负债产生的公允价值
变动损益，以及处置交
易性金融资产、交易性
金融负债和可供出售
金融资产取得的投资
收益
单独进行减值测试的
应收款项减值准备转
回
对外委托贷款取得的
损益
采用公允价值模式进
行后续计量的投资性
房地产公允价值变动
产生的损益
根据税收、会计等法
律、法规的要求对当期
损益进行一次性调整
对当期损益的影响
受托经营取得的托管
费收入
除上述各项之外的其 -1,807,111.79 -1,794,465.35
他营业外收入和支出
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其他符合非经常性损
益定义的损益项目
所得税影响额 733,005.88 -521,655.73
少数股东权益影响额
（税后）
合计 -2,599,017.65 1,230,197.18
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户）
前十名股东持股情况
股东名称 期末持股数 比例 持有有限售 质押或冻结情况 股东性质
（全称） 量 (%) 条件股份数 股份状态 数量
量
李洁 220,429,643 21.31 220,429,643 83,400,000 境内自然
质押
人
北京东方国兴 34,138,850 3.30 0 34,138,850 境内非国
科技发展有限 质押 有法人
公司
田三红 30,974,353 2.99 30,974,353 境内自然
无
人
郭志先 26,919,569 2.60 25,583,469 22,240,000 境内自然
质押
人
李文甫 25,619,639 2.48 25,619,539 25,610,000 境内自然
质押
人
远东控股集团 22,309,614 2.16 22,309,614 22,309,600 境内非国
质押
有限公司 有法人
深圳市珠峰基 22,309,614 2.16 22,309,614 境内非国
石股权投资合 有法人
无
伙企业（有限
合伙）
周晓璐 20,065,994 1.94 20,065,994 境内自然
无
人
武汉华汇创业 19,520,912 1.89 19,520,912 境内非国
投资基金合伙 有法人
无
企业（有限合
伙）
平安大华基金 16,947,835 1.64 16,947,835 境内非国
－平安银行－ 无 有法人
李少朋
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数 股份种类及数量
量 种类 数量
北京东方国兴科技发展有 34,138,850 34,138,850
人民币普通股
限公司
前海开源基金－民生银行 8,497,168 8,497,168
－前海开源盛世同赢 7 号资 人民币普通股
产管理计划
大地期货有限公司－大地 8,159,801 8,159,801
人民币普通股
泰鑫 1 号资产管理计划
中信建投基金－广发银行 7,702,754 7,702,754
－中信建投－优选 2 号资产 人民币普通股
管理计划
中信建投基金－广发银行 7,687,482 7,687,482
－中信建投－添财富 1 号资 人民币普通股
产管理计划
中国工商银行股份有限公 4,587,600 4,587,600
司－南方大数据 100 指数证 人民币普通股
券投资基金
申万宏源证券有限公司 3,432,324 人民币普通股 3,432,324
中国工商银行股份有限公 3,198,206 3,198,206
司－财通成长优选混合型 人民币普通股
证券投资基金
中国工商银行股份有限公 2,918,660 2,918,660
司－财通价值动量混合型 人民币普通股
证券投资基金
翁惠芳 2,466,430 人民币普通股 2,466,430
上述股东关联关系或一致 李洁、郭志先、周晓璐是一致行动人，公司未知其他股东之间是否存
行动的说明 在关联关系或一致行动人的情况
表决权恢复的优先股股东 无
及持股数量的说明
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、资产负债表项目说明
单位：元
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项目 2016 年 9 月 30 日 2015 年 12 月 31 日 同比增减（%） 说明
募集资金偿还项目贷款、
货币资金 174,969,663.20 780,957,354.76 -77.60
支付项目建设款所致
COSB 项目投产，新增销售
应收账款 325,655,729.08 197,703,176.59 64.72
所致正常账期内的销货款
主要系支付项目建设款、
预付账款 216,256,419.86 93,535,426.94 131.20
森林资源资产收购款所致
主要系购买的保本型理财
其他流动资产 95,516,675.38 25,320,065.83 277.24
产品
为购建固定资产而预付的
在建工程 307,548,151.79 217,977,510.41 41.09
款项转入在建工程
系新增购置的林地使用权
无形资产 501,068,015.79 333,839,196.05 50.09
所致
主要系对林业基地进行防
长期待摊费用 72,763,858.63 25,180,935.68 188.96
火隔离带等基础设施建设
所致。
为购建固定资产而预付的
其他非流动资产 42,865,542.21 158,788,679.86 -73.00
款项转入在建工程
短期借款 602,800,000.00 267,800,000.00 125.09 新增流动资金贷款所致
应付票据 0.00 15,825,379.20 -100.00 银行承兑汇票到期兑付
应付利息 533,958.69 4,220,447.71 -87.35 偿还项目贷款所致
其他应付款 21,253,939.96 15,795,553.89 34.56 外部单位往来余额增加
一年内到期的非
21,836,414.08 174,634,628.92 -87.50 偿还到期借款所致
流动负债
长期借款 30,000,000.00 386,229,494.78 -92.23 偿还项目贷款所致
2、利润表项目说明
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单位：元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比增减（%） 说明
营业收入 978,889,738.34 738,738,888.68 32.51 COSB 项目投产增加销售
营业成本 587,795,669.70 418,270,624.60 40.53 COSB 项目投产增加销售
营业外收入 40,644,496.00 18,513,350.97 119.54 收到税收返还
COSB 项目投产增加销售及
所得税费用 25,323,182.12 7,992,746.54 216.83
利润所致
3、现金流量表项目说明
单位：元
项目 2016 年 1-9 月 2015 年 1-9 月 同比增减（%） 说明
经营活动产生的 主要系支付了森林资源资
-13,875,503.15 146,679,842.69 -109.46
现金流量净额
产林木收购款项
主要系支付了 COSB 项目
投资活动产生的 及竹木复合集装箱底板项
-392,273,506.97 -156,004,530.58 -151.45
现金流量净额 目建设款、森林资源资产
林地使用权收购款
筹资活动产生的 主要系以募集配套资金偿
-199,838,681.44 -3,472,317.95 -5,655.20
现金流量净额 还了项目贷款
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
详见半年报
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3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 康欣新材料股份有限公司
法定代表人 郭志先
日期 2016 年 10 月 28 日
四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:康欣新材料股份有限公司
单位：元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 174,969,663.20 780,957,354.76
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据 2,325,195.74 3,028,212.00
应收账款 325,655,729.08 197,703,176.59
预付款项 216,256,419.86 93,535,426.94
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息
应收股利
其他应收款 1,345,178.12 2,096,292.44
买入返售金融资产
存货 1,143,608,398.04 932,228,823.23
划分为持有待售的资产
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2016 年第三季度报告
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 95,516,675.38 25,320,065.83
流动资产合计 1,959,677,259.42 2,034,869,351.79
非流动资产：
发放贷款及垫款
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资
投资性房地产
固定资产 837,995,961.37 868,173,715.33
在建工程 307,548,151.79 217,977,510.41
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产 23,476,709.39 16,546,629.11
油气资产
无形资产 501,068,015.79 333,839,196.05
开发支出
商誉
长期待摊费用 72,763,858.63 25,180,935.68
递延所得税资产 4,737,186.47 7,089,889.53
其他非流动资产 42,865,542.21 158,788,679.86
非流动资产合计 1,790,455,425.65 1,627,596,555.97
资产总计 3,750,132,685.07 3,662,465,907.76
流动负债：
短期借款 602,800,000.00 267,800,000.00
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据 15,825,379.20
应付账款 104,190,288.12 119,407,779.56
预收款项 151,340.00 110,901.70
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 19,321,236.29 19,285,901.00
应交税费 48,082,696.52 55,453,511.30
应付利息 533,958.69 4,220,447.71
应付股利
其他应付款 21,253,939.96 15,795,553.89
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2016 年第三季度报告
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 21,836,414.08 174,634,628.92
其他流动负债
流动负债合计 818,169,873.66 672,534,103.28
非流动负债：
长期借款 30,000,000.00 386,229,494.78
应付债券
其中：优先股
永续债
长期应付款 30,037,650.79 28,034,171.48
长期应付职工薪酬
专项应付款
预计负债
递延收益 35,136,836.76 35,136,836.76
递延所得税负债
其他非流动负债
非流动负债合计 95,174,487.55 449,400,503.02
负债合计 913,344,361.21 1,121,934,606.30
所有者权益
股本 1,034,264,129.00 1,034,264,129.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 514,926,588.91 514,926,588.91
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积 74,134,155.18 74,134,155.18
一般风险准备
未分配利润 1,203,963,450.77 917,206,428.37
归属于母公司所有者权益合计 2,827,288,323.86 2,540,531,301.46
少数股东权益 9,500,000.00
所有者权益合计 2,836,788,323.86 2,540,531,301.46
负债和所有者权益总计 3,750,132,685.07 3,662,465,907.76
法定代表人：郭志先 主管会计工作负责人：李武鹏会计机构负责人：张琳
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2016 年第三季度报告
母公司资产负债表
2016 年 9 月 30 日
编制单位:康欣新材料股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 51,335,887.02 743,421,176.99
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产
应收票据
应收账款
预付款项
应收利息
应收股利
其他应收款 855,748,801.96 229,571,600.18
存货
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 71,129,622.91 1,129,622.91
流动资产合计 978,214,311.89 974,122,400.08
非流动资产：
可供出售金融资产
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资 3,470,459,900.00 3,470,459,900.00
投资性房地产
固定资产 1,716.77
在建工程
工程物资
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产
开发支出
商誉
长期待摊费用
递延所得税资产
其他非流动资产
非流动资产合计 3,470,461,616.77 3,470,459,900.00
资产总计 4,448,675,928.66 4,444,582,300.08
流动负债：
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2016 年第三季度报告
短期借款
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款
预收款项
应付职工薪酬 307,800.00
应交税费 820,205.47 2,961,646.09
应付利息
应付股利
其他应付款 42,600.00 5,830,000.00
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债
流动负债合计 | 康欣新材2016年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-10-29 |
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