公司代码：600061 公司简称：国投资本
国投资本股份有限公司2020年第三季度报告正文
一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人叶柏寿、主管会计工作负责人曲刚及会计机构负责人（会计主管人员）徐蓓蓓保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减(%) | |
| 总资产 | 229,529,844,340.09 | 178,108,501,603.39 | 28.87 |
| 归属于上市公司股东的净资产 | 44,970,272,250.11 | 39,078,063,930.97 | 15.08 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减(%) | |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 5,394,000,335.36 | 2,285,435,171.80 | 136.02 |
| 年初至报告期末 （1-9月） | 上年初至上年报告期末 （1-9月） | 比上年同期增减 （%） | |
| 营业总收入 | 9,823,065,848.11 | 8,205,515,623.61 | 19.71 |
| 营业收入 | 322,494,926.54 | 619,626,777.66 | -47.95 |
| 归属于上市公司股东的净利润 | 3,552,101,998.74 | 2,455,729,495.25 | 44.65 |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润 | 3,498,346,290.27 | 2,451,646,094.07 | 42.69 |
| 加权平均净资产收益率（%） | 8.80 | 6.55 | 增加2.25个百分点 |
| 基本每股收益（元/股） | 0.84 | 0.58 | 44.83 |
| 稀释每股收益 | 0.83 | 0.58 | 43.10 |
| （元/股） |
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
| 项目 | 本期金额 （7－9月） | 年初至报告期末金额（1-9月） | 说明 |
| 非流动资产处置损益 | 106,872.54 | 94,029.14 | |
| 越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免 | |||
| 计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 | 6,679,647.07 | 17,261,458.60 | |
| 计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费 | |||
| 企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益 | |||
| 非货币性资产交换损益 | |||
| 委托他人投资或管理资产的损益 | |||
| 因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备 | |||
| 债务重组损益 | |||
| 企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等 | |||
| 交易价格显失公允的交易产生的超过公允 |
| 价值部分的损益 | |||
| 同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益 | |||
| 与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益 | |||
| 除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益 | |||
| 单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回 | 12,839,580.18 | 65,035,319.54 | |
| 对外委托贷款取得的损益 | 551,117.57 | 2,276,353.39 | |
| 采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益 | |||
| 根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响 | |||
| 受托经营取得的托管费收入 | |||
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | -13,125,912.57 | -21,827,757.91 | |
| 其他符合非经常性损益定义的损益项目 | 10,436,857.73 | 10,436,857.73 | |
| 少数股东权益影响额（税后） | -950,121.23 | -1,201,486.90 |
| 所得税影响额 | -4,372,040.62 | -18,319,065.12 | |
| 合计 | 12,166,000.67 | 53,755,708.47 |
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
| 股东总数（户） | 67,724 | |||||
| 前十名股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 （全称） | 期末持股数量 | 比例(%) | 持有有限售条件股份数量 | 质押或冻结情况 | 股东性质 | |
| 股份状态 | 数量 | |||||
| 国家开发投资集团有限公司 | 1,759,233,191 | 41.62 | 53,297,801 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中国证券投资者保护基金有限责任公司 | 760,307,066 | 17.99 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中国国投国际贸易有限公司 | 154,423,617 | 3.65 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 126,391,457 | 2.99 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 深圳市资本运营集团有限公司 | 106,643,265 | 2.52 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 中铁二十二局集团有限公司 | 61,167,807 | 1.45 | 0 | 无 | 0 | 国有法人 |
| 香港中央结算有限公司 | 56,025,256 | 1.33 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） | 54,963,361 | 1.30 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 财通基金－工商银行－投乐定增15号资产管理计划 | 53,297,801 | 1.26 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 | 39,973,351 | 0.95 | 0 | 无 | 0 | 其他 |
| 前十名无限售条件股东持股情况 | ||||||
| 股东名称 | 持有无限售条件流通股的数量 | 股份种类及数量 | |
| 种类 | 数量 | ||
| 国家开发投资集团有限公司 | 1,705,935,390 | 人民币普通股 | 1,705,935,390 |
| 中国证券投资者保护基金有限责任公司 | 760,307,066 | 人民币普通股 | 760,307,066 |
| 中国国投国际贸易有限公司 | 154,423,617 | 人民币普通股 | 154,423,617 |
| 中国证券金融股份有限公司 | 126,391,457 | 人民币普通股 | 126,391,457 |
| 深圳市资本运营集团有限公司 | 106,643,265 | 人民币普通股 | 106,643,265 |
| 中铁二十二局集团有限公司 | 61,167,807 | 人民币普通股 | 61,167,807 |
| 香港中央结算有限公司 | 56,025,256 | 人民币普通股 | 56,025,256 |
| 国新央企运营投资基金管理（广州）有限公司－国新央企运营（广州）投资基金（有限合伙） | 54,963,361 | 人民币普通股 | 54,963,361 |
| 财通基金－工商银行－投乐定增15号资产管理计划 | 53,297,801 | 人民币普通股 | 53,297,801 |
| 诺德基金－兴业银行－上海建工集团投资有限公司 | 39,973,351 | 人民币普通股 | 39,973,351 |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 前十名股东中，国家开发投资集团有限公司为公司第一大股东，中国国投国际贸易有限公司是国家开发投资集团有限公司的全资子公司。未知上述其他股东之间的关联关系或一致行动关系。 | ||
| 表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 | 不涉及 | ||
注：国家开发投资集团有限公司持有的53,297,801股限售股已于2020年10月27日上市流通。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（一）资产负债表变动情况及原因
1、报告期末，货币资金余额6,316,665.31万元，较期初增加49.94%，主要为子公司客户货币资金的增加；
2、报告期末，结算备付金余额1,873,139.13万元，较期初增加45.72%，主要为子公司结算备付金增加；
3、报告期末，融出资金余额4,151,778.40万元，较期初增加44.05%，主要为子公司融资融券业务规模增加；
4、报告期末，存出保证金余额107,969.25万元，较期初增加92.84%，主要为子公司经纪业务量增加，交易保证金相应增加；
5、报告期末，其他应收款余额204,971.76万元，较期初增加58.73%，主要为子公司应收清算款增加；
6、报告期末，一年内到期的非流动资产余额275,085.67万元，较期初增加107.46%，主要为子公司一年内到期的债券投资增加；
7、报告期末，其他债权投资余额2,144,168.27万元，较期初增加39.51%，主要为子公司债权投资增加；
8、报告期末，短期借款余额160,873.98万元，较期初增加62.68%，主要为子公司银行借款增加；
9、报告期末，拆入资金余额201,151.11万元，较期初增加33.77%，主要为子公司转融通融入资金增加；10、报告期末，交易性金融负债余额197,787.95万元，较期初增加169.56%，主要为子公司发行的浮动利率收益凭证规模增加；
11、报告期末，卖出回购金融资产款余额2,588,007.74万元，较期初增加35.02%，主要为子公司正回购规模增加；
12、报告期末，应付短期融资款余额1,108,440.74万元，较期初增加241.55%，主要为子公司发行收益凭证；
13、报告期末，代理买卖证券款余额6,754,408.86万元，较期初增加50.29%，主要为子公司客户资金增加；
14、报告期末，一年内到期的非流动负债余额821,962.55万元，较期初减少44.51%，主要为子公司一年内到期的应付债券及长期借款减少；
15、报告期末，长期借款余额628,835.84万元，较期初减少25.32%，主要为子公司偿还部分长期借款；
（二）2020年1-9月利润表变动情况及原因
1、2020年1-9月，营业收入32,249.49万元，同比去年减少47.95%，主要为子公司大宗商品现货贸易收入减少；
2、2020年1-9月，营业成本27,827.20万元，同比去年减少53.03%，主要为子公司大宗商品现货贸易成本减少；
（三）2020年1-9月现金流量表变动情况及原因
1、2020年1-9月，经营活动产生的现金流量净额为539,400.03万元，同比去年增加净流入310,856.52万元，主要为子公司回购业务和代理买卖证券收到的现金净增加；
2、2020年1-9月，投资活动产生的现金流量净额为14,771.77万元，同比去年增加净流入41,279.01万元，主要为子公司收回投资收到的现金增加；
3、2020年1-9月，筹资活动产生的现金流量净额为1,619,050.70万元，同比去年增加净流入437,468.89万元，主要为子公司取得借款和发行短期融资工具收到的现金流量增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
| 公司名称 | 国投资本股份有限公司 |
| 法定代表人 | 叶柏寿 |
| 日期 | 2020年10月28日 |