证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2021-004
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd
第八届监事会第十次会议决议公告
一、会议召开情况
昆吾九鼎投资控股股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）第八届监事会第十次会议于2021年1月5日在公司会议室召开，公司已于2020年12月31日以书面及电子邮件等方式发出了会议通知。本次会议应到监事3名，实到监事3名。会议由公司监事会主席刘炜先生主持。会议的召集、召开及出席会议的监事会人数符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等有关法律、法规和《公司章程》的规定。
二、会议审议情况
本次会议采用现场及通讯表决的方式，审议通过了如下决议：
（一）《关于预计2021年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的议案》
为满足公司地产、股权投资等业务发展对临时性资金周转的需要，加强公司资金流动性，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，用于补充流动资金。
公司及下属子公司将会根据实际经营情况的需要，2021年度拟向控股股东之控股股东九鼎集团及其关联方临时拆入资金，拆入资金新增总额度不超过10亿元，资金拆入利率为不高于同期银行贷款利率。
为便于拆入业务的办理，特提请公司股东大会授权公司法定代表人或法定代表人指定的授权代理人在上述额度范围内签订相关法律文件。
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性及完整性承担个别及连带责任。
此项议案表决情况为：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票，通过本议案。因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决。
具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计2021年度向控股股东及其关联方拆入资金暨关联交易的公告》（临2021-005）。
本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议批准。
（二）《关于预计2021年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的议案》
为满足在管基金所需投资资金的临时周转，提高公司的资金使用效率，增加公司经济收益的需要，公司及下属子公司将会根据实际经营发展的需求，拟向其在管基金出借资金，涉及出借资金的相关事项如下：
1、出借资金概况
（1）出借资金的对象：公司及其下属子公司的在管基金；
（2）借款额度：合计不超过人民币2亿元，在此额度以内资金可循环使用；
（3）借款期限：每笔借款不超过12个月；
（4）资金来源：公司自有资金；
（5）出借资金的用途：主要用于在管基金所需的投资资金的临时周转；
（6）资金使用费：根据实际情况，结合市场利率水平确定；
此项议案表决情况为：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票，通过本议案。
因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决。
详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《九鼎投资关于预计2021年度公司及其下属子公司向其在管基金出借资金暨关联交易的公告》（临2021-006）。
本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议批准。
（三）《关于预计2021年度日常关联交易的议案》
公司与九鼎集团等关联方在业务经营方面存在互利互补的合作机会，适度的日常关联交易有利于公司丰富客户渠道，实现业绩稳健增长，在相关各方具备相应的业务资质的前提下，预计2021年度日常关联交易预计金额和类别为：
| 序号 | 交易对方 | 关联交易类别 | 2021年度预计金额 |
| 1 | 江西江中物业有限责任公司 | 房地产物业管理、房屋租赁业务 | 1700万元 |
| 2 | 九泰基金管理有限公司 | 资产管理业务、代理销售金融产品通道类业务、投资管理、投资咨询及顾问类业务 | 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其它金融服务相关的收入和支出分别不超过5000万元 |
| 3 | 九州证券股份有限公司 | 资产管理业务、代理销售金融产品通道类业务、投资管理、投资咨询及顾问类业务 | 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他金融服务相关的收入和支出分别不超过5000万元 |
| 4 | 拉萨昆吾九鼎产业投资管理有限公司 | 资产管理业务、投资咨询和投资顾问业务 | 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他金融服务相关的收入和支出分别不超过5000万元 |
| 5 | 同创九鼎投资管理集团股份有限公司、其他关联方 | 资产管理业务、投资咨询和投资顾问业务 | 资产管理业务规模难以预计，以实际发生数计算；与其他金融服务相关的收入和支出分别不超过5000万元 |
因公司监事刘玉杰女士为关联监事，故在审议涉及关联交易的相关议案时需回避表决。
此项议案表决情况为：同意2票，反对0票，弃权0票，回避1票，通过本议案。
具体请详见公司刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）
的《九鼎投资关于预计2021年度日常关联交易的公告》（临2021-007）。本议案尚需提交公司2021年第二次临时股东大会审议批准。
（四）《关于召开2021年第二次临时股东大会的议案》
公司定于2021年1月21日召开公司2021年第二次临时股东大会。本次股东大会将采取网络投票和现场投票相结合的方式召开。
此项议案表决情况为：同意3票，反对0票，弃权0票，回避0票，通过本议案。
三、备查文件
1、公司第八届监事会第十次会议决议
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
监 事 会2021年1月6日