证券代码：600053 证券简称：九鼎投资 编号：临2020-041
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
Kunwu Jiuding Investment Holdings CO., Ltd2020年第三季度私募股权投资管理业务
经营情况简报
现将昆吾九鼎投资控股股份有限公司2020年第三季度私募股权投资管理业务主要经营数据公告如下，供投资者参阅。报告期指2020年7 -9月。
一、报告期内基金募集资金情况
| 类型 | 实缴金额（亿元） |
| 报告期内公司管理的基金新增实缴规模 | 0.66 |
| 2020年1-9月公司管理的基金新增实缴规模 | 1.70 |
| 截至2020年9月30日公司在管基金累计实缴规模 | 312.97 |
| 截至2020年9月30日公司在管基金剩余实缴规模 | 153.20 |
二、报告期内基金投资管理情况
（一）公司管理的基金投资规模情况
| 类型 | 金额（亿元） |
| 报告期内公司管理的基金新增投资规模 | 1.03 |
| 2020年1-9月公司管理的基金新增投资规模 | 1.95 |
| 截至2020年9月30日公司在管项目剩余投资本金 | 138.45 |
（二）报告期内在管基金参股项目获得中国证监会IPO核准批复的情况报告期内，在管基金参股项目中无获得中国证监会IPO核准批复的情况。
三、报告期内公司基金项目退出情况
（一）报告期项目退出的情况
| 类型 | 数量（个） | 投资本金金额（亿元） | 累计收回金额（亿元） |
| 报告期内已经完全退出的项目 | 12 | 8.37 | 28.85 |
| 2020年1-9月已经完全退出的项目 | 31 | 21.56 | 60.33 |
| 报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目 | 38 | 36.29 | - |
注：1、上述已经完全退出的项目，系在管基金通过多种退出方式实现完全退出的全部项目，退出方式包括但不限于上市、新三板挂牌、并购、转让/回购退出等。
2、根据私募股权投资行业的特点，报告期末已上市及新三板挂牌但尚未完全退出的项目的累计收回金额难以统计。
3、报告期内公司在管基金收到项目回款（含退出款、分红、业绩补偿款等）合计21.55亿元，2020年1-9月在管基金累计收到项目回款45.10亿元。
（二）报告期内公司已上市项目中已确定退出计划但尚未完全退出的项目情况
| 已确定退出计划的项目 | 减持基金名称 | 减持原因 | 减持期间 | 减持股份来源 | 拟减持数量及比例 | 减持价格区间 | 减持方式 |
| 新疆火炬 | 苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心（有限合伙） | 基金出资人资金需求 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内。 | 新疆火炬首次公开发行前向本基金发行的股份 | 拟减持不超过2,830,000股，即不超过新疆火炬总股本的2%（若计划减持期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进行相应调整） | 包括但不限于集中竞价等方式。 |
| 新疆火炬 | 嘉兴九鼎策略一期投资合伙企业（有限合伙） | 基金出资人资金需求 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内。 | 新疆火炬首次公开发行前向本基金发行的股份 | 拟减持不超过1,841,000股，即不超过新疆火炬总股本的1.30%（若计划减持期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进行相应调整） | 包括但不限于集中竞价等方式。 |
| 新疆火炬 | 烟台昭宣元盛九鼎创业投资中心 （有限合伙） | 基金出资人资金需求 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内。 | 新疆火炬首次公开发行前向本基金发行的股份 | 拟减持不超过596,800股，即不超过新疆火炬总股本的0.42%（若计划减持期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进行相应调整） | 包括但不限于集中竞价等方式。 |
| 新疆火炬 | 烟台昭宣元泰九鼎创业投资中心（有限合伙） | 基金出资人资金需求 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内。 | 新疆火炬首次公开发行前向本基金发行的股份 | 拟减持不超过660,700股，即不超过新疆火炬总股本的0.47%（若计划减持期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进行相应调整） | 包括但不限于集中竞价等方式。 |
| 新疆火炬 | 苏州夏启安丰九鼎 创业投资中心 | 基金出资人资 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起 | 新疆火炬首次公开 | 拟减持不超过688,700股，即不超过新疆火炬总股本的0.49% | 减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的 | 包括但不限于集中竞价 |
| （有限合伙） | 金需求 | 15个交易日后的6个月内。 | 发行前向本基金发行的股份 | （若计划减持期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 合并报表每股净资产，若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进行相应调整） | 等方式。 | |
| 新疆火炬 | 嘉兴昭宣元安九鼎创业投资中心（有限合伙） | 基金出资人资金需求 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内。 | 新疆火炬首次公开发行前向本基金发行的股份 | 拟减持不超过462,700股，即不超过新疆火炬总股本的0.33%（若计划减持期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进行相应调整） | 包括但不限于集中竞价等方式。 |
| 新疆火炬 | 苏州祥盛九鼎创业投资中心（有限合伙） | 基金出资人资金需求 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为本减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内。 | 新疆火炬首次公开发行前向本基金发行的股份 | 拟减持不超过379,900股，即不超过新疆火炬总股本的0.27%（若计划减持期间新疆火炬有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 减持价格不低于每股净资产（指最近一期经审计的合并报表每股净资产，若发行人股票有派息、送股、资本公积转增股本、配股等除权、除息事项的，减持价格将进行相应调整） | 包括但不限于集中竞价等方式。 |
| 皇庭国际 | 苏州和瑞九鼎投资中心（有限合伙） | 基金出资人资金需求 | 通过集中竞价方式减持的，减持期间为减持计划公告披露之日起15个交易日后的6个月内。 | 皇庭国际非公开发行的股份和利润分配送转的股份 | 在遵守相关法律法规规定的前提下，本次苏州和瑞拟计划减持不超过持有皇庭国际公司的23,383,192股，即不超过剔除目前回购专用证券账户中的股份后皇庭国际公司总股本的2%（若计划减持期间皇庭国际公司有送股、资本公积转增股本等变动事项，应对上述减持数量做相应调整）。 | 根据减持时的二级市场价格及交易方式确定。 | 包括但不限于集中竞价等方式。 |
四、报告期内公司收入情况
（一）报告期内公司确认管理费、管理报酬的情况
单位:万元
| 项目 | 2020年第三季度（7 -9月） | 2020年1 -9月 |
| 基金管理费收入 | 3,223.63 | 7,292.36 |
| 管理报酬收入 | 9,194.88 | 17,890.80 |
| 合计 | 12,418.51 | 25,183.16 |
风险提示：由于存在不确定性因素，定期经营情况简报披露的管理费及管理报酬收入与定期报告披露的数据可能存在差异，故定期经营情况简报披露的收入数据仅供参考，敬请广大投资者注意投资风险。
（二）报告期内按管理报酬收入排名前五大基金的管理报酬收入情况及依据
单位:万元
| 序号 | 基金名称 | 管理报酬收入情况 | 管理报酬收取方式 | 对报告期内管理报酬收入产生主要影响的项目 | |||
| 第三季度数据（7-9月） | 2020年累计数（1-9月） | 是否存在回拨机制 | 是否存在最低回报 | 条款概述 | |||
| 1 | 苏州永乐九鼎投资中心（有限合伙），现更名为：宁波江北区同乐九鼎股权投资中心（有限合伙） | 3,305.35 | 4,891.00 | 若合伙企业整体收益未达到50%，不予分配管理报酬，其预分配收益返还给合伙企业；若以基金整体核算收益，普通合伙人累计获得之管理报酬 | 合伙企业整体收益的50% | 投资净收益在扣除各项费用后，按照基金全部收益的20%提取管理报酬。 | 陕西盘龙制药集团有限公司 |
| 超过有限合伙人整体收益之20%，则普通合伙人将超出部分返还给合伙企业，全体有限合伙人按实际出资比例进行分配。 | |||||||
| 2 | 苏州泰昌九鼎投资中心（有限合伙） | 1,542.21 | 1,542.21 | 基金清算时，管理人在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬高于 25%，则管理人应将其业绩报酬回拨，分配给一般有限合伙人（按实缴出资比例进行分配） | 8% | 一般有限合伙人实缴出资部分，首先返还一般有限合伙人的本金，如有余额，则向一般有限合伙人分配优先回报（每年8%单利），如有余额，则向管理人分配，直至分配金额达到优先回报额的25%；如有余额，则该余额的80%向一般有限合伙人分配，20%向管理人分配。基于一类特殊有限合伙人实缴部分，首先返还本金，如有余额，则向一类特殊有限合伙人分配优先回报（每 | 山东潍坊润丰化工股份有限公司 |
| 年8%单利）；如有余额，向管理人分配，直至分配金额达到优先回报额的5.26%；如有余额，该余额的95%向一类特殊有限合伙人分配，5%向管理人分配。 | |||||||
| 3 | 苏州工业园区昆吾民乐九鼎投资中心（有限合伙） | 1,457.96 | 2,207.34 | 基金清算时，管理人在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬高于 20%，则管理人应将其业绩报酬回拨，分配给一般有限合伙人（按实缴出资比例进行分配） | 否 | 基金的可供分配现金先支付全体合伙人的实缴出资与优先回报（实缴出资额的50%）；以上分配如有余额，向管理人分配业绩报酬直至金额达到向一般有限合伙人分配的优先回报的25%；以上分配如还有余额，则该余额中基于一般有限合伙人实缴出资比例对应部分的 20%作为业绩报酬向管理人分配。 | 深圳市博士眼镜连锁股份有限公司、上海博格工业用布有限公司、新疆火炬燃气股份有限公司 |
| 4 | 嘉兴嘉泽九鼎投资中心（有限合伙） | 727.98 | 727.98 | 否 | 否 | 所有净收益的 20%为管理报酬。 | 河南蓝天燃气股份有限公司 |
| 5 | 烟台昆吾祥盛九鼎投资中心（有 | 564.62 | 564.62 | 基金清算时，管理 | 否 | 某一投资项目所得可供分 | 河南蓝天燃气股份 |
| 限合伙） | 人在合伙企业存续期间已获得的业绩报酬高于 20%，则管理人应将其业绩报酬回拨，分配给一般有限合伙人（按实缴出资比例进行分配） | 配现金，按实缴出资比例分配。 （1）归还该项目的实缴出资额； （2）如有余额，向有限合伙人分配在该项目实际出资总额的50%； （3）如有余额，分配业绩报酬至分配金额（2）的优先回报额的25% （4）如有余额，80%向有限合伙分配，20%向管理人分配 | 有限公司 | ||||
| 合计 | 7,598.11 | 9,933.14 | |||||
注：由于存在各种不确定性，本报告披露的经营指标及数据与定期报告披露的数据可能存在差异，相关数据为阶段性数据，仅供参考。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
董 事 会2020年10月17日