2016 年第一季度报告
公司代码：600053 公司简称：九鼎投资
昆吾九鼎投资控股股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录................................................................. 12
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人康青山、主管会计工作负责人易凌杰及会计机构负责人（会计主管人员）易凌杰
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：元 币种：人民币
本报告期末比上年度末增
本报告期末 上年度末
减(%)
总资产 4,443,839,384.57 4,592,220,891.72 -3.23
归属于上市公司
1,174,036,390.28 1,156,609,409.71 1.51
股东的净资产
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减(%)
经营活动产生的
116,956,227.72 108,567,542.42 7.73
现金流量净额
年初至报告期末 上年初至上年报告期末 比上年同期增减（%）
营业收入 247,598,647.02 79,298,722.15 212.24
归属于上市公司
29,941,961.05 5,863,235.13 410.67
股东的净利润
归属于上市公司
股东的扣除非经
29,504,381.09 5,844,560.13 404.82
常性损益的净利
润
加权平均净资产
2.56 0.67 增加 1.89 个百分点
收益率（%）
基本每股收益
0.0691 0.0135 411.85
（元/股）
稀释每股收益
0.0691 0.0135 411.85
（元/股）
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
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单位：元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 1,498,284.98
越权审批，或无正式批准文件，或
偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公
司正常经营业务密切相关，符合国
家政策规定、按照一定标准定额或
定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取
的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营
企业的投资成本小于取得投资时应
享有被投资单位可辨认净资产公允
价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害
而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、
整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超
过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司
期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事
项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效
套期保值业务外，持有交易性金融
资产、交易性金融负债产生的公允
价值变动损益，以及处置交易性金
融资产、交易性金融负债和可供出
售金融资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值
准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的
投资性房地产公允价值变动产生的
损益
根据税收、会计等法律、法规的要
求对当期损益进行一次性调整对当
期损益的影响
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受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入
-914,845.03
和支出
其他符合非经常性损益定义的损益
项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -145,859.99
合计 437,579.96
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 25,595
前十名股东持股情况
持有有限 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 售条件股 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
份数量
江西中江集团有限责 境内非国
313,737,309 72.37 0 质押 281,737,300
任公司 有法人
全国社保基金一零九
4,934,182 1.14 0 未知 未知
组合
崔樯 3,381,894 0.78 0 未知 未知
中国工商银行－易方
达价值成长混合型证 2,527,561 0.58 0 未知 未知
券投资基金
陈雪明 2,487,973 0.57 0 未知 未知
杨杉 2,043,318 0.47 0 未知 未知
卫瑞华 1,858,600 0.43 0 未知 未知
金燕 1,200,000 0.28 0 未知 未知
曾明鸣 1,086,571 0.25 0 未知 未知
华宝信托有限责任公
司－交银盛通精选集
1,000,000 0.23 0 未知 未知
合资金信托计划 A 类
1期
前十名无限售条件股东持股情况
持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
股东名称
数量 种类 数量
江西中江集团有限责任公司 313,737,309 人民币普通股 313,737,309
全国社保基金一零九组合 4,934,182 人民币普通股 4,934,182
崔樯 3,381,894 人民币普通股 3,381,894
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中国工商银行－易方达价值成长混
2,527,561 人民币普通股 2,527,561
合型证券投资基金
陈雪明 2,487,973 人民币普通股 2,487,973
杨杉 2,043,318 人民币普通股 2,043,318
卫瑞华 1,858,600 人民币普通股 1,858,600
金燕 1,200,000 人民币普通股 1,200,000
曾明鸣 1,086,571 人民币普通股 1,086,571
华宝信托有限责任公司－交银盛通
1,000,000 人民币普通股 1,000,000
精选集合资金信托计划 A 类 1 期
公司控股股东中江集团与其他股东均不存在关联关系。公司
上述股东关联关系或一致行动的说
未知前 10 名其他股东之间是否存在关联关系或者属于《上市
明
公司收购管理办法》规定的一致行动人的情况。
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1）资产负债表
单位：元
变动幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动金额 情况说明
度(%)
主要系应收项目退出管
应收账款 262,553,831.04 199,121,248.97 63,432,582.07 31.86
理报酬增加所致；
主要系收回苏州恒辰九
其他应收款 247,565,841.84 399,311,982.98 -151,746,141.14 -38.00 鼎投资中心（有限合伙）
等单位往来款所致；
主要系归还银行借款所
短期借款 46,930,398.00 225,930,398.00 -179,000,000.00 -79.23
致；
主要系支付工程款所
应付账款 62,362,699.65 182,283,066.50 -119,920,366.85 -65.79
致；
主要系 2015 年末计提的
应付职工薪酬 12,348,398.55 29,115,160.69 -16,766,762.14 -57.59 年终奖在本期发放所
致；
主要系由于借款规模减
应付利息 77,885.98 171,150.94 -93,264.96 -54.49 少，应计未付利息减少
所致；
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（2）利润表
单位：元
变动幅
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 情况说明
度（%）
主要系公司于 2015 年
11 月完成重大资产重
营业收入 247,598,647.02 79,298,722.15 168,299,924.87 212.24 组，本期营业收入中新
增 PE 板块业务收入所
致；
主要系本期营业收入增
营业税金及附
16,520,730.19 5,146,261.07 11,374,469.12 221.02 加，相应营业税金及附
加
加计提增加所致；
主要系公司紫金城项目
销售费用 1,973,540.30 7,180,208.00 -5,206,667.70 -72.51 在售房源减少，营销推
广费用减少所致；
主要系公司完成重大资
管理费用 113,034,143.98 3,055,649.22 109,978,494.76 3599.19 产重组后合并范围增加
所致；
主要系本报告期部分利
财务费用 7,356,374.56 1,023,774.99 6,332,599.57 618.55 息支出不符合资本化条
件，计入当期损益所致；
主要系应收款项增加所
资产减值损失 95,394.15 -1,119,437.42 1,214,831.57 -108.52
致；
主要系被投资单位亏损
投资收益 -387,615.82 -30,962.37 -356,653.45 1151.89
所致；
主要系本期固定资产处
营业外收入 1,511,551.73 24,900.00 1,486,651.73 5970.49
置增加所致；
主要系增加捐赠支出所
营业外支出 928,111.78 95,158.47 832,953.31 875.33
致；
主要系本期利润总额增
所得税费用 7,018,100.52 1,591,572.94 5,426,527.58 340.95 长，所得税费用相应增
加所致
（3）现金流量表
单位：元
变动幅度
报表项目 本期发生额 上期发生额 变动金额 情况说明
（%）
主要系公司完
投资活动产生的现金 成重大资产重
-65,436,011.45 -153,699.00 -65,282,312.45 42474.13
流量净额 组后合并范围
增加所致；
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主要系本期较
筹资活动产生的现金
-79,631,992.37 -45,185,848.87 -34,446,143.50 76.23 上年同期偿还
流量净额
债务增加所致；
3.1 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（一）诉讼事项
事项概述及类型 查询索引
1、未决诉讼或仲裁形成的或有负债及其财务影响
2011 年 10 月，华升富士达电梯有限公司和上海华升富士达扶梯有限公司(以
下统称“富士达公司”)向江西省南昌市中级人民法院提出诉讼,要求公司支付拖
欠的电梯设备款 1,015 万元、违约金 407 万元及相关诉讼费用。公司在该案的应
诉过程中,发现该案涉嫌重大经济诈骗犯罪,立即向南昌市公安局高新技术开发分
局报案。同时,南昌市中级人民法院中止了本案民事诉讼的审理。
关于本案涉及诉
2012 年 12 月,江西省南昌市中级人民法院对周某涉嫌重大经济诈骗案公开审
讼的具体情况，详
理,并于 2013 年 1 月 6 日下达了 [2012]洪刑二初字第 30 号《刑事判决书》,判决 见公司于 2012 年
4 月 14 日、2014
被告人周某犯诈骗罪,判处无期徒刑,剥夺政治权利终身,并处没收个人全部财产。
年 1 月 28 日披露
被告人周某不服,向江西省高级人民法院提出上诉。 的临时公告，编
号：临 2012-06、
2014 年 1 月,江西省高级人民法院下达{(2013)赣刑二终字第 13 号}刑事判决
临 2014-007。
书对本案做出最终判决,即:①撤销江西省南昌市中级人民法院[2012]洪刑二初字
第 30 号刑事判决;②判处上诉人(原审被告人)周某犯挪用资金罪,判处有期徒刑五
年(刑期从判决生效之日起计算。判决执行以前先行羁押的,羁押一日折抵刑期一
日,即自 2011 年 12 月 8 日起至 2016 年 12 月 7 日止)。③继续追缴赃款,发还被害
人。
目前，该民事诉讼案件尚待“富士达公司”撤诉。
（二）其他重大事项
1、非公开发行股票事项
2015 年 9 月 23 日、2015 年 11 月 27 日，公司分别召开了第六届董事会第十五次会议和 2015
年第一次临时股东大会，审议通过了公司 2015 年度非公开发行股票的相关事项：公司本次非公开
发行股票的对象为九鼎集团、拉萨昆吾和中江定增 1 号，发行数量不超过 12 亿股（含本数），发
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行价格为 10 元/股，募集资金不超过 120 亿元（含本数），其中 90 亿元用于基金份额出资，30
亿元用于“小巨人”计划。2015 年 12 月 11 日，公司收到了中国证监会下发的《中国证监会行政
许可申请受理通知书》（153512 号），认为公司提交的申请材料齐全，符合法定形式，决定对该
行政许可申请予以受理。2016 年 2 月 2 日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监
会行政许可项目审查反馈意见通知书（153512 号）》。2016 年 2 月 3 日，公司董事、高级管理
人员根据中国证监会相关规定对公司填补回报措施能够得到切实履行作出相关承诺。公司于 2016
年 2 月 22 日对非公开发行股票申请文件反馈意见的回复进行了公告（详见公司于 2015 年 9 月 24
日、2015 年 11 月 28 日、2015 年 12 月 12 日、2016 年 2 月 3 日和 2016 年 2 月 22 日刊登在《上
海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号临 2015-069、临 2015-105、临 2015-120、
临 2016-019、临 2016-021、临 2016-028 和临 2016-029）。
2、要约收购事项
2015 年 12 月 4 日，九鼎集团因竞得中江集团 100%的股权而启动了向除中江集团以外的本公
司其他股东的全面收购要约，要约收购期限为 2015 年 12 月 4 日至 2015 年 12 月 31 日，要约收购
价格为 13.17 元/股。本次要约收购已于 2015 年 12 月 31 日届满，根据中国证券登记结算有限责
任公司上海分公司的确认，在要约收购期间，本公司其他股东无人接受九鼎集团发出的收购要约。
至此，九鼎集团已全面履行了要约收购义务（详见公司于 2015 年 12 月 2 日、2015 年 12 月 11 日、
2015 年 12 月 19 日、2015 年 12 月 29 日和 2016 年 1 月 5 日刊登在《上海证券报》和上海证券交
易所网站的临时公告，编号：临 2015-119、临 2015-125、临 2015-130 和临 2016-002）。
3、董事会和监事会换届事项
2016 年 1 月 26 日，公司召开了 2016 年第一次临时股东大会，审议通过了公司董事会和监事
会换届选举的议案，公司第七届董事会由吴刚先生、黄晓捷先生、吴强先生、蔡蕾先生、覃正宇
先生、康青山先生及周春生先生、向锐先生、马思远女士组成；公司第七届监事会由刘炜先生、
刘玉杰女士及职工代表大会推举的职工代表唐华女士组成（详见公司于 2016 年 1 月 27 日刊登在
《上海证券报》和上海证券交易所网站的临时公告，编号：临 2016-010）。
3.2 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
承诺 承诺 承诺 承诺时间 是否有履 是否及时
承诺背景
类型 方 内容 及期限 行期限 严格履行
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2006 年，公司实施重大资产置换。对于该次
资产置换差额形成债务总额的 20%（即 4,973.44
万元），江西江中制药（集团）有限责任公司同意
予以减免。其余债务（即 193,443,054.63 元）无须
支付利息，且偿还置换差额债务需同时满足下列条
件：
1、以 2006 年发行股份后的公司总股本 30170
万股为基准计算，公司 2007 年加权平均每股收益
不低于 0.58 元，2008 年加权平均每股收益不低于
0.64 元。在本次发行股份和资产重组完成后，如果
公司发生送股、资本公积金转增股本、发行股份、
资产置换 缩股等情形，则相应调整每股收益的计算公式：调
中江
时所作承 其他 整后每股收益=调整前每股收益÷（1+公司总股本 长期有效 否 是
集团
诺 变化比例）；
2、公司已归还紫金城项目的全部银行贷款；
3、公司首次偿还资产置换差额形成债务的日
期不早于 2009 年 1 月 1 日；
4、偿还资产置换差额形成债务不会影响公司
的正常经营活动。
同时，江中集团还承诺如果本公司无力偿还紫
金城项目所借贷款，江中集团将利用其未使用的授
信额度协助公司偿还上述到期贷款。
注：因江中集团于 2011 年 3 月实施存续式分
立，公司控股股东变更为中江集团，故中江集团承
继了上述债权并履行上述承诺。
2011 年 3 月，江中集团实施存续式分立，公
司控股股东变更为中江集团。为保证上市公司独立
江中集团 运作、避免同业竞争，中江集团承诺：如本公司未
实施存续 来决定开展物业管理业务，中江集团将以市场公允
解决
式分立 中江 价格转让江西江中物业有限责任公司 80%股权至
同业 长期有效 否 是
后，中江 集团 本公司（公司现已持有 20%股权），并严格履行上
竞争
集团所作 市公司关联交易决策及信息披露程序。同时，中江
承诺 集团还承诺对于因分立而承继获得的本公司股份
的处置将遵循《证券法》、中国证监会相关法律法
规的要求执行。
2016 年 2 月 18 日，江中集团和九鼎投资就非
中江 公发行股票事项承诺：本公司及本公司关联方不存
非公开发
集团 在直接或间接对参与本次发行的认购对象（包括参
行股票有
其他 及九 与本次认购的资管产品及其委托人、契约型基金及 长期有效 否 是
关承诺事
鼎投 其所有投资者、合伙企业及其合伙人）提供任何形
项
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| 公告日期:2016-04-28 |
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| 附件：公告原文 |
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