中信建投证券股份有限公司
关于北京歌华有线电视网络股份有限公司
2016 年度持续督导年度报告书
保荐机构名称：中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号
办公地址：北京市东城区朝阳门内大街 2 号凯恒中心 B、E 座 3 层
法定代表人：王常青
保荐代表人姓名：沈洪利 张钟伟
联系电话：010-85130588
被保荐公司名称：北京歌华有线电视网络股份有限公司
注册地址：中国北京市海淀区花园北路 35 号（东门）
办公地址：北京市东城区青龙胡同 1 号歌华大厦 7 层
法定代表人：郭章鹏
联系人：梁彦军
联系电话：010-62035573
一、保荐工作概述
经中国证券监督管理委员会证监许可[2015]2475 号《关于核准北京歌华有
线电视网络股份有限公司非公开发行股票的批复》核准，北京歌华有线电视网络
股份有限公司于 2015 年 12 月非公开发行 223,425,858 股人民币普通股（A 股）
并在上海证券交易所申请上市。
中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投”或“保荐机构”）作为
北京歌华有线电视网络股份有限公司（以下简称“歌华有线”或“公司”）非公
开发行股票的保荐机构，根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）
《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保荐办法》”）、《上海证券交易
所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》以及《上海证
券交易所持续督导工作指引》的相关规定，担任歌华有线非公开发行股票持续督
导的保荐机构。中信建投通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等方式
对歌华有线进行持续督导，具体情况如下：
序号 工作内容 实施情况
按照有关规定对公司违法违规事项公开发表 经核查，公司在持续督导期间无违
1 声明的，应于披露前向上海证券交易所报告， 法违规的事项发生
经上海证券交易所审核后在指定媒体上公告
公司或相关当事人出现违法违规、违反承诺 经核查，公司在持续督导期间无违
2 等事项的，应自发现或应当发现之日起 5 个 法违规和违反承诺的事项发生
工作日内向上海证券交易所报告
督导公司及其董事、监事、高级管理人员遵 经核查，公司在持续督导期间无违
守法律、法规、部门规章和上海证券交易所 法违规和违反承诺的事项发生
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发布的业务规则及其他规范性文件，并切实
履行其所做出的各项承诺
督导公司建立健全并有效执行公司治理制 经核查，公司已建立了较为完善的
度，包括但不限于股东大会、董事会、监事 公司治理制度并有效执行
4
会议事规则以及董事、监事和高级管理人员
的行为规范等
督导公司建立健全并有效执行内部控制制 经核查，公司已建立了较为完善的
度，包括但不限于财务管理制度、会计核算 内部控制制度并有效执行
制度和内部审计制度，以及募集资金使用、
5
关联交易、对外担保、对外投资、衍生品交
易、对子公司的控制等重大经营决策的程序
与规则等
督导公司建立健全并有效执行信息披露制 经核查，公司所披露的文件不存在
度，审阅信息披露文件及其他相关文件，并 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
6 有充分理由确信上市公司向上海证券交易所
提交的文件不存在虚假记载、误导性陈述或
重大遗漏
对公司的信息披露文件以及向中国证监会、 保荐机构对公司的部分信息披露文
上海证券交易所提交的其他文件进行事前审 件及向中国证监会、上交所提交的
阅，对存在问题的信息披露文件及时督促公 其他文件进行了事前审阅；对没有
司予以更正或补充，公司不予更正或补充的， 进行事前审阅的，在公司履行信息
应及时向上海证券交易所报告；对公司的信 披露义务后五个交易日内完成了对
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息披露文件未进行事前审阅的，应在公司履 文件的审阅。经核查，公司不存在
行信息披露义务后五个交易日内，完成对有 应向上交所报告的事项
关文件的审阅工作，对存在问题的文件及时
督促公司更正或补充，公司不予更正或补充
的，应及时向上海证券交易所报告
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、 经核查，公司不存在收到中国证监
董事、监事、高级管理人员收到中国证监会 会行政处罚、上海证券交易所纪律
8 行政处罚、上海证券交易所纪律处分或被上 处分或被上海证券交易所出具监管
海证券交易所出具监管关注函的情况，并督 关注函的情况
促其完善内部控制制度，采取措施予以纠正
持续关注公司及控股股东、实际控制人等履 经核查，公司及控股股东、实际控
行承诺的情况，公司及控股股东、实际控制 制人等不存在未履行承诺的情形
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人等未履行承诺事项的，及时向上海证券交
易所报告
关注公共传媒关于公司的报道，及时针对市 经核查，公司不存在其他应披露未
10 场传闻进行核查。经核查后发现上市公司存 披露的重大事项或已披露信息与事
在应披露未披露的重大事项或已披露的信息 实不符的情形，不存在其他应向上
与事实不符的，及时督促公司如实披露或予 交所报告的事项
以澄清；公司不予披露或澄清的，应及时向
上海证券交易所报告
发现以下情形之一的，督促公司作出说明并 经核查，公司无类似情形发生
限期改正，同时向上海证券交易所报告：1）
涉嫌违反《上市规则》等相关业务规则；2）
证券服务机构及其签名人员出具的专业意见
可能存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
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等违法违规情形或其他不当情形；3）公司出
现《保荐办法》第七十一条、第七十二条规
定的情形；4）公司不配合持续督导工作；5）
上海证券交易所或保荐人认为需要报告的其
他情形
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确 保荐机构已经对上市公司的现场检
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现场检查工作要求，确保现场检查工作质量 查工作制定了计划，明确要求
现场检查事项：1）控股股东、实际控制人或 经核查，公司控股股东、实际控制
其他关联方非经营性占用上市公司资金；2） 人或其他关联方不存在非经营性占
违规为他人提供担保；3）违规使用募集资金； 用上市公司资金的情况；公司不存
4）违规进行证券投资、套期保值业务等；5） 在违规为他人提供担保、违规使用
13 关联交易显失公允或未履行审批程序和信息 募集资金、违规进行证券投资、套
披露义务；6）业绩出现亏损或营业利润比上 期保值业务的情况；公司关联交易
年同期下降 50%以上；7）上海证券交易所要 均履行审批程序和信息披露义务；
求的其他情形 公司业绩未出现亏损或营业利润比
上年同期下降 50%以上的情况
督导发行人有效执行并完善防止大股东、其 经核查，公司严格执行中国证监会
他关联方违规占用发行人资源的制度 有关规定，建立并完善了防止大股
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东、其他关联方违规占用发行人资
源的相关制度
督导发行人有效执行并完善防止高管人员利 经核查，公司严格执行相关内控制
15 用职务之便损害发行人利益的内控制度 度，防止高管人员利用职务之便损
害发行人利益
督导发行人有效执行并完善保障关联交易公 经核查，公司已有效执行并完善了
16 允性和合规性的制度，并对关联交易发表意 关联交易相关制度
见
督导发行人履行信息披露的义务，审阅信息 经核查，保荐机构持续督导发行人
17 披露文件及向中国证监会、证券交易所提交 履行信息披露义务，并审阅相关信
的其他文件 息披露文件
持续关注发行人募集资金的存放及使用情况 经核查，公司严格按照募集资金管
等 理的相关制度，进行募集资金的存
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放及使用，并对募集资金存放及使
用情况出具核查报告
二、信息披露审阅情况
中信建投作为歌华有线非公开发行股票持续督导的保荐机构，对公司 2016
年持续督导期间信息披露的文件进行了及时的沟通与审阅，具体情况如下：
序号 公告日期 公告名称
1 2016-12-29 歌华有线：关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告
2 2016-12-24 歌华有线：信息披露暂缓与豁免业务管理制度
3 2016-12-24 歌华有线：关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告
4 歌华有线：独立董事关于公司使用部分闲置募集资金进行现金
2016-12-24
管理的独立意见
5 2016-12-24 歌华有线：第五届监事会第二十三次会议决议公告
6 2016-12-24 歌华有线：第五届董事会第三十三次会议决议公告
7 歌华有线：中信建投证券股份有限公司关于北京歌华有线电视
2016-12-24 网络股份有限公司使用部分闲置募集资金进行现金管理的核
查意见
8 2016-10-29 歌华有线：2016 年第三季度报告
9 2016-9-29 歌华有线：关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告
10 2016-8-20 歌华有线：关于使用部分闲置资金进行现金管理的公告
11 歌华有线：独立董事关于使用部分闲置资金进行现金管理的独
2016-8-20
立意见
12 2016-8-20 歌华有线：第五届监事会第二十一次会议决议公告
13 2016-8-20 歌华有线：第五届董事会第三十一次会议决议公告
14 2016-8-20 歌华有线：2016 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告
15 2016-8-20 歌华有线：2016 年半年度报告摘要
16 2016-8-20 歌华有线：2016 年半年度报告
17 2016-8-13 歌华有线：关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告
18 2016-6-25 歌华有线：关于使用闲置资金购买理财产品的进展公告
19 歌华有线：金台律师事务所关于歌华有线控股股东增持公司股
2016-6-17
份的法律意见书
20 2016-6-15 歌华有线：关于控股股东增持公司股份结果公告
21 2016-5-10 歌华有线：2015 年度分红派息实施公告
22 2016-4-29 歌华有线：2016 年第一季度报告
23 2016-4-22 歌华有线：2015 年年度股东大会决议公告
24 2016-4-22 歌华有线：2015 年年度股东大会法律意见书
25 2016-4-9 歌华有线：2015 年度股东大会会议资料
26 2016-4-1 歌华有线：年报摘要
27 2016-4-1 歌华有线：年报
28 2016-4-1 歌华有线：关于召开 2015 年年度股东大会的通知
29 歌华有线：关于以非公开发行股票募集资金置换预先已投入募
2016-4-1
集资金投资项目的自筹资金的公告
30 2016-4-1 歌华有线：独立董事关于对外担保情况的专项说明及独立意见
歌华有线：独立董事《关于以非公开发行股票募集资金置换预
31 2016-4-1
先已投入募集资金投资项目的自筹资金的议案》的独立意见
32 2016-4-1 歌华有线：独立董事《关于公司 2016 年日常关联交易的议案》
序号 公告日期 公告名称
的独立意见
33 2016-4-1 歌华有线：董事会审计委员会 2015 年度履职情况报告
34 2016-4-1 歌华有线：第五届监事会第十九次会议决议公告
35 2016-4-1 歌华有线：第五届董事会第二十九次会议决议公告
歌华有线：中信建投证券股份有限公司关于北京歌华有线电视
36 2016-4-1
网络股份有限公司现场检查报告
歌华有线：中信建投证券股份有限公司关于北京歌华有线电视
37 2016-4-1 网络股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募投项目的
自筹资金的核查意见
歌华有线：中信建投证券股份有限公司关于北京歌华有线电视
38 2016-4-1 网络股份有限公司 2015 年度募集资金存放与实际使用情况的
专项核查报告
歌华有线：中信建投证券股份有限公司关于北京歌华有线电视
39 2016-4-1
网络股份有限公司 2015 年度持续督导年度报告书
歌华有线：关于北京歌华有线电视网络股份有限公司以自筹资
40 2016-4-1
金预先投入募集资金投资项目情况鉴证报告
歌华有线：关于北京歌华有线电视网络股份有限公司非经营性
41 2016-4-1
资金占用及其他关联资金往来的专项说明
歌华有线：关于北京歌华有线电视网络股份有限公司 2015 年
42 2016-4-1
度募集资金存放与使用情况鉴证报告
43 2016-4-1 歌华有线：2016 年日常关联交易的公告
44 2016-4-1 歌华有线：2015 年社会责任报告
45 2016-4-1 歌华有线：2015 年度审计报告
46 2016-4-1 歌华有线：2015 年度内部控制审计报告
47 2016-4-1 歌华有线：2015 年度内部控制评价报告
48 2016-4-1 歌华有线：2015 年度募集资金存放与使用情况的专项报告
49 2016-4-1 歌华有线：2015 年度独立董事述职报告
50 2016-3-26 歌华有线：关于使用闲置资金进行现金管理的实施公告
51 2016-3-25 歌华有线：关于董事会、监事会延期换届选举的提示性公告
52 2016-3-25 歌华有线：2016 年第一次临时股东大会决议公告
53 2016-3-25 歌华有线：2016 年第一次临时股东大会法律意见书
54 2016-3-16 歌华有线：2016 年第一次临时股东大会会议文件
55 2016-3-8 歌华有线：关于召开 2016 年第一次临时股东大会的通知
56 2016-3-8 歌华有线：关于修订《公司章程》的公告
57 2016-3-8 歌华有线：关于使用部分闲置资金进行现金管理的公告
58 2016-3-8 歌华有线：公司章程（2016 修订）
歌华有线：独立董事关于公司使用部分闲置募集资金进行现金
59 2016-3-8
管理的独立意见
60 2016-3-8 歌华有线：第五届监事会第十八次会议决议公告
61 2016-3-8 歌华有线：第五届董事会第二十八次会议决议公告
歌华有线：中信建投证券股份有限公司关于北京歌华有线电视
62 2016-3-8
网络股份有限公司使用闲置募集资金及自有资金进行现金管
序号 公告日期 公告名称
理的核查意见
63 2016-3-4 歌华有线：2015 年度业绩快报公告
64 2016-1-21 歌华有线：关于实际控制人变更的提示性公告
通过对公司 2016 年度持续督导期间相关文件以及募投项目相关事宜的检查
和分析，本保荐机构认为，歌华有线已严格按照证券监督管理部门的相关规定与
要求进行信息披露，及时对外发布各类定期报告及临时报告，确保各项重大信息
的披露及时、真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、上市公司是否存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证
券交易所上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交
易所报告的事项
歌华有线不存在《证券发行上市保荐业务管理办法》以及《上海证券交易所
上市公司持续督导工作指引》相关规定应向中国证监会和上海证券交易所报告的
事项。
（本页以下无正文）
