三一重工：三一重工股份有限公司2021年第三季度报告

证券代码：600031 证券简称：三一重工

三一重工股份有限公司2021年第三季度报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务报表信息的真实、准确、完整。

第三季度财务报表是否经审计

□是√否

一、 主要财务数据

(一)主要会计数据和财务指标

单位：千元 币种：人民币

项目	本报告期	上年同期		本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	上年同期		年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
		调整前	调整后	调整后		调整前	调整后	调整后
营业收入	20,590,332	23,704,700	23,704,777	-13.14	87,718,220	72,892,048	72,892,469	20.34

项目	本报告期	上年同期		本报告期比上年同期增减变动幅度(%)	年初至报告期末	上年同期		年初至报告期末比上年同期增减变动幅度(%)
		调整前	调整后	调整后		调整前	调整后	调整后
归属于上市公司股东的净利润	2,493,122	3,854,225	3,854,676	-35.32	12,566,794	12,450,341	12,452,984	0.91
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	2,034,664	3,358,713	3,358,713	-39.42	11,412,074	11,304,994	11,304,994	0.95
经营活动产生的现金流量净额	不适用	不适用	不适用	不适用	10,236,076	11,024,263	11,079,237	-7.61
基本每股收益（元/股）	0.2957	0.4549	0.4549	-35.00	1.4918	1.4743	1.4747	1.16
稀释每股收益（元/股）	0.2956	0.4541	0.4542	-34.91	1.4917	1.4719	1.4722	1.32
加权平均净资产收益率（%）	4.19	7.41	7.39	减少3.20个百分点	20.53	24.06	23.99	减少3.46个百分点
	本报告期末		上年度末				本报告期末比上年度末增减变动幅度(%)
			调整前		调整后		调整后
总资产	136,601,632		126,254,548		126,482,594		8.00
归属于上市公司股东的所有者权益	64,181,358		56,562,464		56,719,689		13.16

(二)非经常性损益项目和金额

单位：千元 币种：人民币

项目	本报告期金额	年初至报告期末金额	说明
非流动性资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	-9,490	-18,219
计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外）	279,283	586,254
委托他人投资或管理资产的损益	74,002	222,843
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益		-3,845
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益	225,865	618,440
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	4,764	47,259
减：所得税影响额	109,494	283,615
少数股东权益影响额（税后）	6,472	14,397
合计	458,458	1,154,720

项目名称	变动比例（%）	主要原因
归属于上市公司股东的净利润_本报告期	-35.32	主要受国内下游需求走弱、去年超补偿反弹高基数影响，公司收入增速下降，产品结构发生变化；同时公司持续推进数字化、国际化、电动化战略，加大了人才和研发投入。
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润_本报告期	-39.42	同上

基本每股收益（元/股）_本报告期	-35.00	同上
稀释每股收益（元/股）_本报告期	-34.91	同上
经营活动产生的现金流量净额_年初至报告期末	-7.61	主要系本期采购支付的现金增加所致。

报告期末普通股股东总数		1,150,286		报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）			0
前10名股东持股情况
股东名称	股东性质		持股数量		持股比例(%)	持有有限售条件股份数量	质押、标记或冻结情况
							股份状态	数量
三一集团有限公司	境内非国有法人		2,480,088,257		29.20	0	质押	422,627,942
香港中央结算有限公司	其他		611,495,017		7.20	0	未知
梁稳根	境内自然人		235,840,517		2.78	0	无
中国证券金融股份有限公司	国有法人		233,349,259		2.75	0	无
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金	其他		200,000,000		2.36	0	无
中央汇金资产管理有限责任公司	国有法人		65,647,749		0.77	0	无
全国社保基金一零三组合	其他		52,001,871		0.61	0	无
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金	其他		40,127,169		0.47	0	无
向文波	境内自然人		34,593,189		0.41	0	无
澳门金融管理局－自有资金	其他		30,686,171		0.36	0	无

前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	持有无限售条件流通股的数量	股份种类及数量
		股份种类	数量
三一集团有限公司	2,480,088,257	人民币普通股	2,480,088,257
香港中央结算有限公司	611,495,017	人民币普通股	611,495,017
梁稳根	235,840,517	人民币普通股	235,840,517
中国证券金融股份有限公司	233,349,259	人民币普通股	233,349,259
上海高毅资产管理合伙企业（有限合伙）－高毅邻山1号远望基金	200,000,000	人民币普通股	200,000,000
中央汇金资产管理有限责任公司	65,647,749	人民币普通股	65,647,749
全国社保基金一零三组合	52,001,871	人民币普通股	52,001,871
中国工商银行－上证50交易型开放式指数证券投资基金	40,127,169	人民币普通股	40,127,169
向文波	34,593,189	人民币普通股	34,593,189
澳门金融管理局－自有资金	30,686,171	人民币普通股	30,686,171
上述股东关联关系或一致行动的说明	前 10 名股东中，梁稳根、向文波为三一集团有限公司的一致行动人。其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
前10名股东及前10名无限售股东参与融资融券及转融通业务情况说明（如有）	截止2021年9月30日，梁稳根先生的信用证券账户持有数量为 50,000,000 股，报告期内未发生变动。
前十名股东中回购专户情况说明	截止2021年9月30日，三一重工股份有限公司回购专用证券账户持有 48,772,184 股。

项目

2021年9月30日

2020年12月31日

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
流动资产：
货币资金	15,683,552	12,823,943
结算备付金
拆出资金	29,118	22,078
交易性金融资产	14,338,934	14,213,617
衍生金融资产	321,127	1,970,434
应收票据	23,299	252,626
应收账款	22,898,466	21,512,081
应收款项融资	1,021,751	1,997,410
预付款项	725,181	1,155,812
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	2,769,501	1,868,522
其中：应收利息
应收股利	469,793
买入返售金融资产
存货	17,819,631	19,197,907
合同资产
持有待售资产	88,693	88,693
一年内到期的非流动资产	10,745,707	7,438,481
其他流动资产	7,293,581	9,114,364
流动资产合计	93,758,541	91,655,968
非流动资产：
发放贷款和垫款	4,736,521	5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款	7,954,010	5,554,670
长期股权投资	3,062,141	3,419,816
其他权益工具投资	976,851	789,890
其他非流动金融资产	309,743	198,350
投资性房地产	148,747	145,913
固定资产	12,328,987	10,840,893
在建工程	7,636,538	3,743,446
生产性生物资产
油气资产
使用权资产	201,787
无形资产	3,584,807	3,227,573
开发支出	240,770	119,132
商誉	48,005	50,482
长期待摊费用	57,559	54,234

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
递延所得税资产	1,469,034	1,441,060
其他非流动资产	87,591	189,458
非流动资产合计	42,843,091	34,826,626
资产总计	136,601,632	126,482,594
流动负债：
短期借款	4,743,071	7,636,411
向中央银行借款
拆入资金	1,732,393	1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债	250,136	1,875,186
应付票据	7,918,487	7,314,891
应付账款	22,399,122	24,892,439
预收款项
合同负债	1,843,665	1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,466,061	1,864,029
应交税费	1,546,755	2,029,915
其他应付款	7,326,092	6,212,337
其中：应付利息
应付股利	106,818	136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	2,738,389	829,867
其他流动负债	7,153,811	6,371,752
流动负债合计	59,117,982	62,067,520
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	9,273,908	4,531,569
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债	136,173
长期应付款	11,688	37,088
长期应付职工薪酬	84,228	93,837
预计负债	254,310	216,062
递延收益	1,100,598	534,357
递延所得税负债	515,046	600,267

项目	2021年9月30日	2020年12月31日
其他非流动负债	6,313	4,509
非流动负债合计	11,382,264	6,017,689
负债合计	70,500,246	68,085,209
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,492,231	8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	5,379,568	5,284,548
减：库存股	619,679	713,803
其他综合收益	-2,044,417	-1,544,874
专项储备
盈余公积	3,361,627	3,361,627
一般风险准备	59,244	59,244
未分配利润	49,552,784	41,794,440
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	64,181,358	56,719,689
少数股东权益	1,920,028	1,677,696
所有者权益（或股东权益）合计	66,101,386	58,397,385
负债和所有者权益（或股东权益）总计	136,601,632	126,482,594

项目	2021年前三季度（1-9月）	2020年前三季度（1-9月）
一、营业总收入	88,281,360	73,424,456
其中：营业收入	87,718,220	72,892,469
利息收入	563,140	531,987
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	75,591,654	59,783,343
其中：营业成本	63,756,005	50,805,099
利息支出	232,933	236,736
手续费及佣金支出	523	1,052
退保金
赔付支出净额

项目	2021年前三季度（1-9月）	2020年前三季度（1-9月）
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	341,630	295,015
销售费用	5,123,612	3,769,700
管理费用	1,951,513	1,459,278
研发费用	4,392,435	2,968,648
财务费用	-206,997	247,815
其中：利息费用	261,964	349,383
利息收入	553,785	378,402
加：其他收益	1,256,023	843,100
投资收益（损失以“－”号填列）	1,181,593	532,211
其中：对联营企业和合营企业的投资收益	86,519	14,553
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益	111,373
汇兑收益（损失以“－”号填列）
净敞口套期收益（损失以“-”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	46,276	441,110
信用减值损失（损失以“－”号填列）	-518,393	-515,283
资产减值损失（损失以“－”号填列）	-8,721	-21,355
资产处置收益（损失以“－”号填列）	10,256	22,754
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	14,656,740	14,943,650
加：营业外收入	109,017	93,960
减：营业外支出	91,038	114,243
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	14,674,719	14,923,367
减：所得税费用	1,815,528	2,186,417
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	12,859,191	12,736,950
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	12,859,191	12,736,950
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润（净亏损以“-”号填列）	12,566,794	12,452,984
2.少数股东损益（净亏损以“-”号填列）	292,397	283,966
六、其他综合收益的税后净额	-282,126	-159,045
（一）归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	-250,568	-146,323
1.不能重分类进损益的其他综合收益	39,774	67,025
（1）重新计量设定受益计划变动额
（2）权益法下不能转损益的其他综合收益	88,985	98,528
（3）其他权益工具投资公允价值变动	-49,211	-31,503

项目	2021年前三季度（1-9月）	2020年前三季度（1-9月）
（4）企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益	-290,342	-213,348
（1）权益法下可转损益的其他综合收益
（2）其他债权投资公允价值变动
（3）金融资产重分类计入其他综合收益的金额	-11,273	-12,942
（4）其他债权投资信用减值准备
（5）现金流量套期储备
（6）外币财务报表折算差额	-279,069	-200,406
（7）其他
（二）归属于少数股东的其他综合收益的税后净额	-31,558	-12,722
七、综合收益总额	12,577,065	12,577,905
（一）归属于母公司所有者的综合收益总额	12,316,226	12,306,661
（二）归属于少数股东的综合收益总额	260,839	271,244
八、每股收益：
（一）基本每股收益(元/股)	1.4918	1.4747
（二）稀释每股收益(元/股)	1.4917	1.4722

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	91,480,193	71,397,174
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额	424,864
客户贷款及垫款净减少额	140,482
存放中央银行和同业款项净减少额	11,165
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金	555,810	527,174
拆入资金净增加额

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	1,654,635	839,869
收到其他与经营活动有关的现金	1,977,456	608,724
经营活动现金流入小计	96,244,605	73,372,941
购买商品、接受劳务支付的现金	66,039,498	45,407,496
客户贷款及垫款净增加额		778,221
存放中央银行和同业款项净增加额		156,510
向其他金融机构拆入资金净减少额		2,547,600
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金	211,330	255,037
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金	7,358,210	4,910,685
支付的各项税费	4,780,459	3,758,745
支付其他与经营活动有关的现金	7,619,032	4,479,410
经营活动现金流出小计	86,008,529	62,293,704
经营活动产生的现金流量净额	10,236,076	11,079,237
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	11,614,908	5,761,167
取得投资收益收到的现金	2,249,949	1,233,204
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	231,872	805,152
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额		3,531
收到其他与投资活动有关的现金	176,980	1,080,815
投资活动现金流入小计	14,273,709	8,883,869
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	8,083,860	3,225,781
投资支付的现金	13,327,585	17,676,328
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金	557,222
投资活动现金流出小计	21,968,667	20,902,109
投资活动产生的现金流量净额	-7,694,958	-12,018,240
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	343,568	280,258
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金

项目	2021年前三季度 （1-9月）	2020年前三季度 （1-9月）
取得借款收到的现金	28,264,235	17,256,076
收到其他与筹资活动有关的现金	925,500	1,920,434
筹资活动现金流入小计	29,533,303	19,456,768
偿还债务支付的现金	24,665,849	12,971,035
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	5,455,080	3,840,425
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润	36,336	5,731
支付其他与筹资活动有关的现金	1,225,903	3,751,925
筹资活动现金流出小计	31,346,832	20,563,385
筹资活动产生的现金流量净额	-1,813,529	-1,106,617
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-20,894	67,496
五、现金及现金等价物净增加额	706,695	-1,978,124
加：期初现金及现金等价物余额	4,410,208	4,541,398
六、期末现金及现金等价物余额	5,116,903	2,563,274

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
流动资产：
货币资金	12,823,943	12,823,943
结算备付金
拆出资金	22,078	22,078
交易性金融资产	14,213,617	14,213,617
衍生金融资产	1,970,434	1,970,434
应收票据	252,626	252,626
应收账款	21,512,081	21,512,081
应收款项融资	1,997,410	1,997,410
预付款项	1,155,812	1,147,550	-8,262
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,868,522	1,868,522
其中：应收利息
应收股利
买入返售金融资产

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
存货	19,197,907	19,197,907
合同资产
持有待售资产	88,693	88,693
一年内到期的非流动资产	7,438,481	7,438,481
其他流动资产	9,114,364	9,114,364
流动资产合计	91,655,968	91,647,706	-8,262
非流动资产：
发放贷款和垫款	5,051,709	5,051,709
债权投资
其他债权投资
长期应收款	5,554,670	5,554,670
长期股权投资	3,419,816	3,419,816
其他权益工具投资	789,890	789,890
其他非流动金融资产	198,350	198,350
投资性房地产	145,913	145,913
固定资产	10,840,893	10,840,893
在建工程	3,743,446	3,743,446
生产性生物资产
油气资产
使用权资产		216,893	216,893
无形资产	3,227,573	3,227,573
开发支出	119,132	119,132
商誉	50,482	50,482
长期待摊费用	54,234	54,234
递延所得税资产	1,441,060	1,441,060
其他非流动资产	189,458	189,458
非流动资产合计	34,826,626	35,043,519	216,893
资产总计	126,482,594	126,691,225	208,631
流动负债：
短期借款	7,636,411	7,636,411
向中央银行借款
拆入资金	1,301,660	1,301,660
交易性金融负债
衍生金融负债	1,875,186	1,875,186
应付票据	7,314,891	7,314,891
应付账款	24,892,439	24,892,439
预收款项
合同负债	1,739,033	1,739,033
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
代理承销证券款
应付职工薪酬	1,864,029	1,864,029
应交税费	2,029,915	2,029,915
其他应付款	6,212,337	6,212,337
其中：应付利息
应付股利	136,428	136,428
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债	829,867	889,055	59,188
其他流动负债	6,371,752	6,371,752
流动负债合计	62,067,520	62,126,708	59,188
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	4,531,569	4,531,569
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债		149,443	149,443
长期应付款	37,088	37,088
长期应付职工薪酬	93,837	93,837
预计负债	216,062	216,062
递延收益	534,357	534,357
递延所得税负债	600,267	600,267
其他非流动负债	4,509	4,509
非流动负债合计	6,017,689	6,167,132	149,443
负债合计	68,085,209	68,293,840	208,631
所有者权益（或股东权益）：
实收资本（或股本）	8,478,507	8,478,507
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	5,284,548	5,284,548
减：库存股	713,803	713,803
其他综合收益	-1,544,874	-1,544,874
专项储备
盈余公积	3,361,627	3,361,627
一般风险准备	59,244	59,244
未分配利润	41,794,440	41,794,440
归属于母公司所有者权益（或股东权益）合计	56,719,689	56,719,689
少数股东权益	1,677,696	1,677,696

项目	2020年12月31日	2021年1月1日	调整数
所有者权益（或股东权益）合计	58,397,385	58,397,385
负债和所有者权益（或股东权益）总计	126,482,594	126,691,225	208,631