三一重工股份有限公司关于公司高管因操作失误违规买入股份的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
2020年7月2日下午，三一重工股份有限公司（以下简称“公司”）收到高管向文波先生关于因操作失误违规买入公司股份的致歉信，向文波先生在实施减持计划时，因误操作原因违规买入公司股份0.5万股。现将相关情况公告如下：
一、本次违规买入公司股份的基本情况
（一）本次违规买入股份前的持股情况
公司于2020年5月13日披露了《股东减持股份计划公告》（公告编号：2020-027），公司高管向文波先生拟于2020年6月3日至2020年12月2日期间，通过集中竞价方式减持股份700万股，减持价格按市场价格确定。
在该减持计划实施前，向文波先生持有公司股份3,774.6189万股，占公司总股本的0.45%。
2020年6月3日，向文波先生通过集中竞价交易方式减持公司股份293.30万股，成交均价19.05元/股，成交金额5,588.68万元。公司已于2020年6月4日按照相关规定在上交所网站填报了向文波先生减持信息。
（二）本次违规买入公司股份的情况说明
2020年7月2日，向文波先生通过集中竞价交易方式减持公司股份135万股，成交均价20.13元/股，成交金额2,717.77万元。
同时，向文波先生因证券账户操作失误，不慎买入公司股票0.5万股，买入价格20.13元/股，成交金额1.01万元。
根据《证券法》及《上海证券交易所股票上市规则》第 3.1.7 条的相关规定，向文波先生在六个月内卖出公司股票又买入的行为构成短线交易。
（三）减持股份计划进展情况
截止本公告日，向文波先生累计减持股份428.30万股，减持计划数量过半；截止本公告日，向文波先生持有公司股份3,346.8189万股，占公司总股本的0.40%。
二、本次违规买入公司股票的处理
向文波先生发现上述失误操作后及时通知本公司，并出具了本次违规情况的致歉信，并就本次违规行为向公司及广大投资者致以诚挚的歉意。
公司董事会知悉此事后高度重视，并及时核实相关情况。经综合考虑，公司董事会对向文波先生违规行为决定处以5万元人民币罚款。
公司要求全体董事、监事和高级管理人员以此为戒，严格遵守《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
特此公告。
三一重工股份有限公司董事会二〇二〇年七月三日