2017 年第三季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
本报告期末比上年
本报告期末 上年度末
度末增减(%)
总资产 59,255,916 61,554,967 -3.7
归属于上市公司股东的净资产 24,898,592 22,717,403 9.6
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） (%)
经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034,958 238.1
年初至报告期末 上年初至上年报告期 比上年同期增减
（1-9 月） 末（1-9 月） （%）
营业收入 28,159,070 16,489,661 70.8
归属于上市公司股东的净利润 1,802,687 174,584 932.6
归属于上市公司股东的扣除非
1,545,362 -77,226 2,110.1
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率（%） 7.54 0.75 增加 6.79 个百分点
基本每股收益（元/股） 0.236 0.023 926.1
稀释每股收益（元/股） 0.236 0.023 926.1
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
本期金额 年初至报告期末金 说明
项目
（7－9 月） 额（1-9 月）
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非流动资产处置损益 40,258 48,613
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密 65,708 83,557
切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定
量持续享受的政府补助除外
委托他人投资或管理资产的损益 24,943 50,805
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外， 12,556 205,074
持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价
值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融
负债和可供出售金融资产取得的投资收益
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 -9,811 -52,017
少数股东权益影响额（税后） -6,067 -7,109
所得税影响额 -30,576 -71,598
合计 97,011 257,325
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 423,546
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 比例 限售条
期末持股数量 股份 股东性质
（全称） (%) 件股份 数量
状态
数量
三一集团有限公司 3,185,553,167 41.68 托管 1,479,084,990 境内非国有法人
梁稳根 285,840,517 3.74 无 境内自然人
香港中央结算有限公司 232,190,486 3.04 未知 境外法人
中央汇金资产管理有限 83,108,800 1.09 国有法人
未知
责任公司
全国社保基金四一八组 74,911,426 0.98 国有法人
未知
合
朱雀股权投资管理股份 69,931,717 0.91 其他
有限公司－朱雀三一稳 无
市 1 号证券投资基金
国信证券－广发银行－ 64,735,846 0.85 其他
国信三一众享 2 号集合 无
资产管理计划
中国建设银行股份有限 57,350,904 0.75 其他
公司－银华富裕主题混 未知
合型证券投资基金
国信证券－华夏银行－ 50,384,288 0.66 其他
国信三一众享 1 号集合 无
资产管理计划
毛中吾 38,903,190 0.51 无 境内自然人
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前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的 股份种类及数量
数量 种类 数量
三一集团有限公司 3,185,553,167 人民币普通股 3,185,553,167
梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517
香港中央结算有限公司 232,190,486 人民币普通股 232,190,486
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
全国社保基金四一八组合 74,911,426 人民币普通股 74,911,426
朱雀股权投资管理股份有限公司 69,931,717 69,931,717
－朱雀三一稳市 1 号证券投资基 人民币普通股
金
国信证券－广发银行－国信三一 64,735,846 64,735,846
人民币普通股
众享 2 号集合资产管理计划
中国建设银行股份有限公司－银 57,350,904 57,350,904
人民币普通股
华富裕主题混合型证券投资基金
国信证券－华夏银行－国信三一 50,384,288 50,384,288
人民币普通股
众享 1 号集合资产管理计划
毛中吾 38,903,190 人民币普通股 38,903,190
上述股东关联关系或一致行动的 前十名股东中，梁稳根、毛中吾、朱雀股权投资管理股份有限公司－朱
说明 雀三一稳市 1 号证券投资基金及三一集团有限公司构成 一致行动人。
其他股东之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股 不适用
数量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 利润表、现金流量表相关科目
单位：千元 币种：人民币
项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 28,159,070 16,489,661 70.77
营业成本 19,675,975 12,120,288 62.34
税金及附加 240,333 79,301 203.06
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项目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
销售费用 2,663,646 1,458,441 82.64
资产减值损失 657,276 359,885 82.64
公允价值变动收益 426,892 -325,160 231.29
投资收益 -74,937 778,520 -109.63
营业外支出 106,635 193,205 -44.81
所得税费用 514,374 40,840 1,159.49
归属于母公司所有者的净利润 1,802,687 174,584 932.6
经营活动产生的现金流量净额 6,879,531 2,034,958 238.07
投资活动产生的现金流量净额 -1,984,644 -680,650 -191.58
筹资活动产生的现金流量净额 -9,079,327 -3,935,367 -130.71
营业收入变动原因说明:主要系国内基础设施建设、城市管网、农村水利建设等投资增长带动工程
机械使用率提升，同时存量设备更新换代导致需求增加。
营业成本变动原因说明:主要系公司营业收入增加，成本相应增加。
税金及附加变动原因说明:主要系公司营业收入增加，流转税相应增加；同时因房产税、土地使用
税、车船税、印花税调整至本科目核算，导致发生额增加。
销售费用变动原因说明:主要系公司营业收入增加，同时市场营销力度加大，导致销售佣金与运输
费用相应增加。
资产减值损失变动原因说明: 主要系坏账准备计提增加。
公允价值变动收益变动原因说明: 主要系期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变动收益的影响。
投资收益变动原因说明: 主要系本期交割远期外汇合约产生的损失，及上期处置子公司部分股权
产生收益的影响。
营业外支出变动原因说明: 主要系公司上期支付了较多离司补偿金。
所得税费用变动原因说明: 主要系公司本期税前利润大幅增加所致。
归属于母公司所有者的净利润变动原因说明: 主要系工程机械行业高速增长，行业整体盈利水平
大幅提升，公司混凝土机械等设备销售额较去年同期大幅增长，产品毛利率水平提升，期间费用
率下降。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系销售回款大幅增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司本期购买理财产品，投资活动现金流出增
加。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司现金流充裕，归还银行贷款所致。
（2） 资产负债表相关科目
单位：千元 币种：人民币
增减幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动原因
度%
主要系公司提升资金使用效率及购买理财
货币资金 3,485,012 7,442,062 -53.2
产品影响。
主要系公司为提升资金使用效率，利用闲
以公允价值计量且
置资金购买理财产品，根据准则规定计入
其变动计入当期损 2,413,578 30,758 7,747.0
“以公允价值计量且其变动计入当期损益
益的金融资产
的金融资产”。
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增减幅
报表项目 期末余额 年初余额 变动原因
度%
主要系尚未到期的远期外汇合约公允价值
衍生金融资产 262,982 50,864 417.0
变动收益。
主要系公司销售规模增加，收到的票据增
应收票据 476,718 283,006 68.4
加。
主要系公司采购规模增加，预付款项相应
预付款项 507,109 337,409 50.3
增加。
主要系公司本期发生非同一控制下企业合
商誉 48,391 36,173 33.8
并，产生了部分商誉。
主要系公司交割了部分远期外汇合约、及
衍生金融负债 163,836 387,790 -57.8 期末尚未到期的远期外汇合约公允价值变
动损失减少。
主要系公司采购规模增加，票据支付相应
应付票据 4,281,351 2,923,215 46.5
增加。
应交税费 461,894 350,853 31.6 主要系期末应付所得税增加。
应付股利 237,515 115,366 105.9 主要系公司实施利润分配所致。
其他流动负债 1,031,498 572,562 80.2 主要系期末待转增值税销项税增加。
一年内到期的非流 主要系公司将一年内到期的长期负债重分
3,678,845 2,199,252 67.3
动负债 类至此科目核算所致。
主要系公司现金流充裕，偿还了部分借款
长期借款 3,168,630 9,412,947 -66.3 及将一年内到期的长期借款重分类至“一
年内到期的非流动负债”所致。
短期借款 5,417,555 8,908,494 -39.2 主要系公司现金流充裕，偿还了部分借款。
主要系公司收到与资产相关的政府补助增
递延收益 189,699 127,058 49.3
加。
主要系公司因分期销售形成的应纳税暂时
递延所得税负债 424,370 218,812 93.9
性差异增加所致。
主要系公司根据《关于进一步规范教育收
其他非流动负债 4,516 3,056 47.8 费管理有关事项的通知》，计提的贫困学
生助学金增加。
主要系公司计提限制性股票及期权激励相
资本公积 848,942 594,603 42.8
关费用所致。
主要系公司根据《企业安全生产费用提取
专项储备 13,924 3,408 308.6 和使用管理办法》的相关规定，计提的安
全生产费增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
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3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2017 年 10 月 30 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 3,485,012 7,442,062
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当期损 2,413,578 30,758
益的金融资产
衍生金融资产 262,982 50,864
应收票据 476,718 283,006
应收账款 18,742,829 18,084,787
预付款项 507,109 337,409
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 5,088 3,439
应收股利
其他应收款 3,897,129 4,781,527
买入返售金融资产
存货 6,538,528 6,220,299
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 154,280 159,593
其他流动资产 592,869 598,522
流动资产合计 37,076,122 37,992,266
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 568,575 652,506
持有至到期投资
长期应收款 273,995 297,594
长期股权投资 1,336,060 1,527,939
投资性房地产
固定资产 12,933,531 14,014,417
在建工程 976,298 965,813
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项目 期末余额 年初余额
工程物资 99,251 116,537
固定资产清理
生产性生物资产
油气资产
无形资产 4,129,696 4,187,781
开发支出 472,767 489,502
商誉 48,391 36,173
长期待摊费用 33,599 35,794
递延所得税资产 1,234,860 1,165,909
其他非流动资产 72,771 72,736
非流动资产合计 22,179,794 23,562,701
资产总计 59,255,916 61,554,967
流动负债：
短期借款 5,417,555 8,908,494
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融负债
衍生金融负债 163,836 387,790
应付票据 4,281,351 2,923,215
应付账款 5,827,106 4,605,348
预收款项 1,313,144 1,062,700
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 367,723 307,973
应交税费 461,894 350,853
应付利息 54,610 69,634
应付股利 237,515 115,366
其他应付款 2,217,979 2,297,157
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 3,678,845 2,199,252
其他流动负债 1,031,498 572,562
流动负债合计 25,053,056 23,800,344
非流动负债：
长期借款 3,168,630 9,412,947
应付债券 4,279,788 4,184,172
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2017 年第三季度报告
项目 期末余额 年初余额
其中：优先股
永续债
长期应付款 190,369 173,915
长期应付职工薪酬 84,764 79,447
专项应付款
预计负债 94,433 102,513
递延收益 189,699 127,058
递延所得税负债 424,370 218,812
其他非流动负债 4,516 3,056
非流动负债合计 8,436,569 14,301,920
负债合计 33,489,625 38,102,264
所有者权益
股本 7,643,232 7,657,946
其他权益工具 404,564 404,598
其中：优先股
永续债
资本公积 848,942 594,603
减：库存股 131,765 132,759
其他综合收益 -1,682,442 -2,039,295
专项储备 13,924 3,408
盈余公积 2,612,650 2,61| 三一重工2017年第三季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2017-10-31 |
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| 附件：公告原文 |
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