2016 年第一季度报告
公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
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目录
一、 重要提示 .............................................................. 3
二、 公司主要财务数据和股东变化 ............................................ 3
三、 重要事项 .............................................................. 6
四、 附录.................................................................. 9
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人刘华及会计机构负责人（会计主管人员）蔡盛林保
证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、 公司主要财务数据和股东变化
2.1 主要财务数据
单位：千元 币种：人民币
上年度末 本报告期末比上年
本报告期末
调整后 调整前 度末增减(%)
总资产 62,909,820 62,577,038 61,227,740 0.53
归属于上市公司股东
23,687,195 23,427,769 22,670,708 1.11
的净资产
年初至报告期 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
末 调整后 调整前 (%)
经营活动产生的现金
-286,959 -953,949 -962,196 69.92
流量净额
年初至报告期 上年初至上年报告期末 比上年同期增减
末 调整后 调整前 （%）
营业收入 5,227,483 6,291,678 6,275,211 -16.91
归属于上市公司股东
的净利润 90,163 20,561 31,576 338.51
归属于上市公司股东
的扣除非经常性损益 -240,928 36,073 47,511 -767.89
的净利润
加权平均净资产收益 增加 0.29 个百分
0.38 0.09 0.13
率（%） 点
基本每股收益（元/股） 0.012 0.0027 0.0041 0.0093
稀释每股收益（元/股） 0.012 0.0027 0.0041 0.0093
注：2016 年 1 月，公司通过同一控制下企业合并方式取得索特传动设备有限公司 100%股权、湖
南三一快而居住宅工业有限公司 100%股权。根据企业会计准则规定，公司编制以前年度比较合并
报表时，对前期财务报表的相关项目进行了追溯调整。
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
项目 本期金额 说明
非流动资产处置损益 552,661
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返
还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务
密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额 48,084
或定量持续享受的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本
小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产
公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资
产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部
分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日
的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务
外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的
公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交 -140,482
易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收
益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产
公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进
行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 6,449
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额（税后）
所得税影响额 -135,806
合计 331,091
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2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
股东总数（户） 495,991
前十名股东持股情况
持有有限售 质押或冻结情况
期末持股 比例
股东名称（全称） 条件股份数 股东性质
数量 (%) 股份状态 数量
量
三一集团有限公 3,516,468,177 46.17% 境内非国
无
司 有法人
梁稳根 285,840,517 3.75% 境内自然
无
人
中国证券金融股 208,625,142 2.74% 国有法人
未知
份有限公司
中央汇金资产管 83,108,800 1.09% 国有法人
未知
理有限责任公司
上海朱雀股权投 69,931,717 0.92% 其他
资管理股份有限
公司－朱雀三一 无
稳市 1 号证券投
资基金
毛中吾 38,903,190 0.51% 境内自然
无
人
向文波 36,871,189 0.48% 境内自然
无
人
唐修国 31,300,000 0.41% 境内自然
无
人
袁金华 22,846,319 0.30% 177,800 境内自然
无
人
博时基金－农业 17,848,846 0.23% 其他
银行－博时中证
未知
金融资产管理计
划
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件 股份种类及数量
流通股的数量 种类 数量
三一集团有限公司 3,516,468,177 人民币普通股 3,516,468,177
梁稳根 285,840,517 人民币普通股 285,840,517
中国证券金融股份有限公司 208,625,142 人民币普通股 208,625,142
中央汇金资产管理有限责任公司 83,108,800 人民币普通股 83,108,800
上海朱雀股权投资管理股份有限公 69,931,717 69,931,717
司－朱雀三一稳市 1 号证券投资基 人民币普通股
金
毛中吾 38,623,190 人民币普通股 38,623,190
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向文波 35,681,189 人民币普通股 35,681,189
唐修国 31,300,000 人民币普通股 31,300,000
袁金华 22,668,519 人民币普通股 22,668,519
博时基金－农业银行－博时中证金 17,848,846 17,848,846
人民币普通股
融资产管理计划
上述股东关联关系或一致行动的说 前 10 名股东中，梁稳根、唐修国、毛中吾、向文波、袁金华、
明 上海朱雀股权投资管理股份有限公司－朱雀三一稳市 1 号证
券投资基金及三一集团有限公司构成一致行动人。其他股东
之间未知是否存在关联关系或属于一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数
量的说明
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：千元 币种：人民币
报表项目 期末余额 年初余额 增减幅度（%） 变动原因
主要系尚未到期的远期外
衍生金融资产 444,403 334,438 32.88
汇合约公允价值变动收益
主要系尚未到期的远期外
衍生金融负债 373,956 106,873 249.91
汇合约公允价值变动损失
应交税费 238,010 178,255 33.52 主要系应交增值税增加
主要系公司本期发行可转
应付债券 3,914,934 496,961 687.77
债影响
单位：千元 币种：人民币
报表项目 本期金额 上期金额 同比增减（%） 变动原因
主要受外币汇率变动影
财务费用 598,207 436,420 37.07
响，汇兑损失增加
主要系尚未到期的远期
公允价值变动收益 -165,727 -32,740 -406.19
外汇合约汇率变动影响
主要系本期处置子公司
投资收益 590,190 -29,168 2,123.42 部分股权产生的投资收
益
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报表项目 本期金额 上期金额 同比增减（%） 变动原因
主要系本期负有回购义
务的按揭及融资租赁担
营业外支出 5,804 17,489 -66.81
保余额大幅减少，计提的
准备金相应减少
单位：千元 币种：人民币
报表项目 本期数 上年同期数 同比增减(%) 变动原因
主要系销售回款率上
经营活动产生的现
-286,959 -953,949 69.92 升、付现费用及其他经
金流量净额
营性支出减少
主要系公司本期收购索
投资活动产生的现
-944,642 588,527 -260.51 特、快而居股权支付的
金流量净额
现金
主要系公司归还部分银
筹资活动产生的现
491,310 -1,053,998 146.61 行贷款及发行可转债影
金流量净额
响
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3 公司及持股 5%以上的股东承诺事项履行情况
√适用 □不适用
1、三一集团有限公司承诺：分步骤将现有工程机械产品和业务整合进入上市公司，三一集团
不再开发、研制新的工程机械产品，未来新开发的工程机械产品将全部由上市公司三一重工自身
培育、孵化，并进行产业化。
承诺日期：2007 年8 月22 日
承诺期限：长期有效
履行情况：公司严格履行承诺。
2、其他承诺。公司实施股权激励计划，作出以下承诺：
不为激励对象依照股票期权与限制性股票激励计划提供贷款以及其他任何形式的财务资助，
包括为其贷款提供担保。
承诺日期：2012 年11 月6 日
承诺期限：股票期权与限制性股票激励计划有效期内
履行情况：公司严格履行承诺。
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3、三一集团计划在未来一个月内（自2015 年7 月9 日起）通过证券公司、基金管理公司定
向资产管理等方式于上海证券交易所交易系统增持公司股份，计划累计增持比例不超过公司已发
行总股份的2%，累计增持金额不低于人民币7 亿元。
承诺日期：2015 年7 月9 日
承诺期限：一个月
履行情况：公司严格履行承诺
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 三一重工股份有限公司
法定代表人 梁稳根
日期 2016 年 4 月 29 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位：千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 6,036,568 6,871,025
结算备付金
拆出资金
以公允价值计量且其变动计入当
24,880 31,160
期损益的金融资产
衍生金融资产 444,403 334,438
应收票据 584,357 541,170
应收账款 21,781,433 21,044,046
预付款项 291,625 256,169
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
应收利息 122
应收股利
其他应收款 2,500,030 2,268,543
买入返售金融资产
存货 5,864,794 5,630,365
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产 178,772 182,276
其他流动资产 430,818 450,413
流动资产合计 38,137,802 37,610,597
非流动资产：
发放贷款和垫款
可供出售金融资产 511,566 396,047
持有至到期投资
长期应收款 241,157 262,169
长期股权投资 1,030,865 1,025,531
投资性房地产
固定资产 15,681,211 16,044,731
在建工程 1,035,473 1,063,222
工程物资 142,119 137,346
固定资产清理
生产性生物资产
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项目 期末余额 年初余额
油气资产
无形资产 4,533,964 4,561,388
开发支出 500,144 441,258
商誉 36,219 35,126
长期待摊费用 8,175 14,629
递延所得税资产 952,375 903,616
其他非流动资产 98,750 81,378
非流动资产合计 24,772,018 24,966,441
资产总计 62,909,820 62,577,038
流动负债：
短期借款 9,894,126 11,570,517
向中央银行借款
吸收存款及同业存放
拆入资金
以公允价值计量且其变动计入当
期损益的金融负债
衍生金融负债 373,956 106,873
应付票据 2,330,005 2,626,102
应付账款 4,040,822 3,679,278
预收款项 960,792 924,833
卖出回购金融资产款
应付手续费及佣金
应付职工薪酬 319,215 299,233
应交税费 238,010 178,255
应付利息 60,456 44,701
应付股利 109,530 109,530
其他应付款 2,168,983 2,566,830
应付分保账款
保险合同准备金
代理买卖证券款
代理承销证券款
划分为持有待售的负债
一年内到期的非流动负债 6,285,233 6,214,565
其他流动负债
流动负债合计 26,781,128 28,320,717
非流动负债：
长期借款 6,903,468 8,702,183
应付债券 3,914,934 496,961
其中：优先股
永续债
长期应付款 59,022 49,835
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项目 期末余额 年初余额
长期应付职工薪酬 74,337 74,163
专项应付款
预计负债 99,292 108,631
递延收益 178,684 189,053
递延所得税负债 241,438 247,710
其他非流动负债
非流动负债合计 11,471,175 9,868,536
负债合计 38,252,303 38,189,253
所有者权益
股本 7,616,504 7,616,504
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积 1,586,979 1,599,251
减：库存股
其他综合收益 -1,780,722 -1,882,574
专项储备 5,004 4,560
盈余公积 2,612,650 2,612,650
一般风险准备
未分配利润 13,646,780 13,477,378
归属于母公司所有者权益合计 23,687,195 23,427,769
少数股东权益 970,322 960,016
所有者权益合计 24,657,517 24,387,785
负债和所有者权益总计 62,909,820 62,577,038
法定代表人：梁稳根 主管会计工作负责人：刘华 会计机构负责人：蔡盛林
母公司资产负债表
2016 年 3 月 31 日
编制单位:三一重工股份有限公司
单位:千元 币种:人民币 审计类型：未经审计
项目 期末余额 年初余额
流动资产：
货币资金 4,745,127 3,443,340
以公允价值计量且其变动计入当期损
益的金融资产
衍生金融资产 169,268 75,518
应收票据 2,459 15,071
应收账款 111,073 180,858
预付款项 16,432 15,751
应收利息
应收股利 3,281,594 3,281,594
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2016 年第一季度报告
项目 期末余额 年初余额
其他应收款 7,912,085 9,311,540
存货 80,790 594,658
划分为持有待售的资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产 | 三一重工2016年第一季度报告 （下载公告） |
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| 公告日期:2016-04-29 |
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| 附件：公告原文 |
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