2015年半年度报告
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公司代码：600031 公司简称：三一重工
三一重工股份有限公司
2015年半年度报告
重要提示
一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、
准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、公司全体董事出席董事会会议。
三、本半年度报告未经审计。
四、公司负责人梁稳根、主管会计工作负责人肖友良及会计机构负责人（会计主管人
员）蔡盛林声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司2015年半年度不进行现金分配，不送红股，也不以资本公积转增股本。
六、前瞻性陈述的风险声明
半年度报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节释义.3
第二节公司简介.3
第三节会计数据和财务指标摘要.4
第四节董事会报告.6
第五节重要事项.12
第六节股份变动及股东情况.24
第七节优先股相关情况.28
第八节董事、监事、高级管理人员情况.28
第九节财务报告.29
第十节备查文件目录.170
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第一节释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
三一重工/本公司/公司指三一重工股份有限公司
三一集团指三一集团有限公司
三一重机指三一重机投资有限公司
三一汽车起重机指三一汽车起重机械有限公司
湖南汽车指湖南汽车制造有限责任公司
湖南三一路面指湖南三一路面机械有限公司
浙江三一装备指浙江三一装备有限公司
中国证监会/证监会指中国证券监督管理委员会
上交所指上海证券交易所
北京证监局指中国证券监督管理委员会北京监管局
中登公司上海分公司指中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
报告期指 2015年 1月 1日至 2015年 6月 30日
第二节公司简介
一、公司信息
公司的中文名称三一重工股份有限公司
公司的中文简称三一重工
公司的外文名称 SANY HEAVY INDUSTRY CO.,LTD
公司的外文名称缩写 SANY
公司的法定代表人梁稳根
二、联系人和联系方式
董事会秘书证券事务代表
姓名肖友良/
联系地址北京市昌平区北清路8号/
电话 010-60738 /
传真 010-60738868 /
电子信箱 xyl@sany.com.cn /
三、基本情况变更简介
公司注册地址北京市昌平区北清路8号6幢5楼
公司注册地址的邮政编码 102206
公司办公地址北京市昌平区北清路8号
公司办公地址的邮政编码 102206
公司网址 www.sanyhi.com
电子信箱 sany@sany.com.cn
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四、信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称中国证券报、上海证券报、证券时报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司证券事务部
五、公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码
A股上海证券交易所三一重工 600031
六、公司报告期内注册变更情况
注册登记日期/
注册登记地点/
企业法人营业执照注册号/
税务登记号码/
组织机构代码/
第三节会计数据和财务指标摘要
一、公司主要会计数据和财务指标
(一)主要会计数据
单位：千元币种：人民币
主要会计数据
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
营业收入 13,696,852 19,721,477 -30.55
归属于上市公司股东的净利润 334,820 1,369,507 -75.55
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
261,560 1,222,290 -78.60
经营活动产生的现金流量净额 277,898 1,002,250 -72.27
本报告期末上年度末
本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产 23,481,096 23,785,431 -1.28
总资产 60,498,185 63,009,445 -3.99
(二)主要财务指标
主要财务指标
本报告期
（1－6月）
上年同期
本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益（元／股） 0.04 0.18 -75.55
稀释每股收益（元／股） 0.04 0.18 -75.55
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元／股）
0.03 0.16 -78.60
加权平均净资产收益率（%） 1.4 5.5 减少4.1个百分点
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扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率（%）
1.1 4.9 减少3.8个百分点
二、境内外会计准则下会计数据差异
□适用√不适用
三、非经常性损益项目和金额
√适用□不适用
单位:千元币种:人民币
非经常性损益项目金额
非流动资产处置损益-35,686
越权审批，或无正式批准文件，或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外
98,380
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益
5,050
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外收入和支出 22,668
其他符合非经常性损益定义的损益项目
少数股东权益影响额-203
所得税影响额-16,949
合计 73,260
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第四节董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
2015年上半年，受国内宏观经济转型、基础设施和房地产投资增速放缓影响，工程机械市场持续调整，混凝土机械、挖掘机械、起重机械行业总体销量均有下滑。
在中国经济的新常态下，行业调整转型进一步升级。尽管整体销售有所下滑，但公司仍保持了较高的盈利能力，发展稳健，仍优于大势、优于同行。公司贯彻“守正出奇”“转型”战略，坚决推进公司国际化发展，深耕“一带一路”，推行价值销售，强化逾期和存货管理，推进组织结构调整，推进工业 4.0和“互联网+”，积极探索
推进住宅产业化项目等新业务，为公司未来更好、更快健康发展进一步夯实基础。
2015年上半年，公司实现营业收入 136.97亿元，同比下降 30.55%；归属上市公
司股东的净利润 3.35亿元，同比下降 75.55%；经营活动产生的现金流量净额 2.78
亿元。截止 2015年 6月 30日，公司总资产 604.98亿元，归属上市公司股东的净资
产 234.81亿元。受市场调整的影响，营业收入、净利润虽同比下滑，但公司经营总
体稳健，产品地位稳固，国际化水平稳步提升，品牌影响力进一步提升，成本费用管控卓有成效，经营风险控制加强，经营业绩呈现降中趋稳、稳中向好的走势。
1、主导产品市场地位稳固
报告期内，混凝土机械实现销售收入 68.24亿元，稳居全球第一。挖掘机械销售
收入 36.92亿元，上半年市场占有率 15.4%，市场占有率较上年同期增加 1.5个百分
点，国内市场上已连续五年蝉联销量冠军。履带起重机 250吨及以上产品市场占有率行业第一；汽车起重机 100吨及以上产品市场占有率行业第一。
2、国际化经营水平稳步提升
公司进一步深耕国际化经营，总体产业布局分布和“一带一路”区域吻合度高。
2015年上半年，公司国际业务保持平稳，实现国际销售收入 54.38亿元，占公司销售
收入的 40.53%。公司海外各大区域经营质量保持良好的势头，公司在亚太、拉美、北
非、印度、德国等区域销售额实现快速增长。
3、品牌影响力进一步提升
今年 6月份，36个非洲国家 50多位驻华使节到访公司长沙产业园区，如此大规模的外交使节活动，推动了公司在非洲业务的发展，也成为了湖南“一带一路”建设的典型成果。
4、成本费用控制取得显著成效
报告期内，公司强力控制成本费用，从研发、制造、商务、营销、行政管理等全方位实施降成本，成本费用管控水平进一步提升。2015年上半年，公司销售费用同比下降 21.69%，管理费用同比下降 12.27%。
5、经营风险控制加强
报告期内，公司推进价值销售，强化逾期与存货管理。通过加强客户信用管理、提高销售成交条件、加快货款催收与资金回笼等一系列措施，有效控制了逾期风险的上升速度；通过加强物资采购控制、优化产销计划管理、实行均衡生产，去库存化取得显著成效，期末库存较上年同期下降 18.95%。
总的来说，工程机械市场持续调整、短期内难以大幅回升。中长期看，中国的工业化和城镇化尚未完成，仍处在一个加快发展的过程之中，加之铁路、城市轨道交通、水利等基础设施投资增加、房地产回暖，以及“一带一路”带来的国际化机会，将为2015年半年度报告
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国内工程机械行业注入企稳复苏的动力，公司对工程机械行业市场的逐步向好仍然充满着信心。公司将做好下半年经营工作，进一步调整产能结构，大幅提升研发活力，加大组织变革力度，建立互联网优势，加强文化影响力和行动执行力建设，重燃自豪与希望之光，坚定不移地朝着“世界级企业“的目标不断前行。
(一)主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:千元币种:人民币
科目本期数上年同期数变动比例（%）
营业收入 13,696,852 19,721,477 -30.55
营业成本 10,039,431 14,233,534 -29.47
销售费用 1,126,557 1,438,534 -21.69
管理费用 1,136,504 1,295,487 -12.27
财务费用 754,117 725,840 3.90
经营活动产生的现金流量净额 277,898 1,002,250 -72.27
投资活动产生的现金流量净额 580,459 -1,633,969 135.52
筹资活动产生的现金流量净额-3,588,703 389,950 -1,020.30
研发支出 717,750 1,007,218 -28.74
资产减值损失 304,417 486,454 -37.42
公允价值变动收益-9,392 -230,200 95.92
投资收益 75,359 211,009 -64.29
营业外收入 133,547 230,967 -42.18
所得税费用 79,252 207,795 -61.86
营业收入变动原因说明:主要受国家固定资产投资影响，尤其是房地产投资增速放缓。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要受销售规模下降影响。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要受固定资产、股权等方面的投入减少影响，同时公司积极活化资产回笼资金。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要系公司提高资金使用效率，降低借款规模。
资产减值损失变动原因说明:主要系根据会计估计计提的应收账款坏账准备变动的影响。
公允价值变动收益变动原因说明:主要系期末尚未到期外汇合约及货币利率互换合约公允价值变动。
投资收益变动原因说明:主要系本期外汇合约交割产生投资收益减少所致。
营业外收入变动原因说明:主要系本期政府补贴减少。
所得税费用变动原因说明:主要系本期税前利润下降所致。
(二)行业、产品或地区经营情况分析
1、主营业务分行业、分产品情况
单位:千元币种:人民币
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主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年同期增减（%）
营业成本比上年同期增减（%）
毛利率比上年同期增减（%）
工程机械行业 13,417,242 9,779,857 27.1 -30.7 -29.5 减少 1.2
个百分点
主营业务分产品情况
分产品营业收入营业成本
毛利率（%）
营业收入比上年同期增减（%）
营业成本比上年同期增减（%）
毛利率比上年同期增减（%）
混凝土机械 6,824,357 5,199,752 23.8 -32.6 -33.8 增加 1.4
个百分点
挖掘机械 3,691,937 2,518,783 31.8 -24.3 -17.9 减少 5.3
个百分点
起重机 1,907,846 1,342,861 29.6 -23.7 -22.3 减少 1.3
个百分点
桩工机械 299,516 183,445 38.8 -66.9 -63.9 减少 5.0
个百分点
路面机械 502,985 371,068 26.2 -15.8 -13.4 减少 2.0
个百分点
其他 190,601 163,948 14.0 -47.0 -43.8 减少 5.0
个百分点
2、主营业务分地区情况
单位：千元币种：人民币
地区营业收入营业收入比上年同期增减（%）
国内 7,978,914 -42.7
国际 5,438,328 0.02
合计 13,417,242 -30.7
(三)资产、负债情况分析
1 资产负债情况分析表
单位：千元
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项目名称
本期期末数
本期期末数占总资产的比例（%）
上年度末数
上年度末数占总资产的比例（%）
本期期末金额较上年度末变动比例（%）
情况说明
货币资金 2,451,727 4.05 6,049,269 9.60 -59.47
主要系提升资金使用效率，减少资金储备所致。
应收票据 205,380 0.34 1,214,979 1.93 -83.10
主要系本期应收票据背书支付所致。
一年内到期的非流动资产
138,247 0.23 87,937 0.14 57.21
主要系一年内到期的融资租赁款增加
其他流动资产
541,199 0.89 890,073 1.41 -39.20
主要系期末预付税款减少所致
工程物资 127,444 0.21 210,399 0.33 -39.43
主要系前期预付设备款到货结算所致。
递延所得税资产
641,818 1.06 434,912 0.69 47.57
主要系公司部分资产账面价值小于计税基础，按规定计算的递延所得税资产增加。
衍生金融负债
203,057 0.34 125,889 0.20 61.30
系期末尚未到期远期外汇合约、货币利率互换合约公允价值变动影响。
一年内到期的非流动负债
40,384 0.07 3,867,893 6.14 -98.96
主要系提前偿还一年内到期的长期借款所致。
(四)核心竞争力分析
报告期内，公司的核心竞争力无重大变化，关于公司核心竞争力的分析请详见公司 2014年年度报告。
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(五)投资状况分析
1、对外股权投资总体分析
单位:千元 币种:人民币
报告期内公司投资额 0
报告期内公司投资额比上年同期增减数
-987,124
上年同期投资额 987,124
报告期内公司投资额增减幅度(%)-100
(1)证券投资情况
√适用□不适用
序号
证券品种
证券代码
证券简称
最初投资金额（千元）
持有数量
（股）
期末账面价值
（千元）
占期末证券总投资比例
（%）
报告期损益
（千元）
1 A股 600705 中航投资 2,414 2,000,000 46,300 100 10,520
期末持有的其他证券投资/
报告期已出售证券投资损益////
合计 2,414 / 46,300 / 10,520
(2)持有其他上市公司股权情况
√适用□不适用
单位：千元
证券代码
证券简称
最初投资成本
期初持股比例（%）
期末持股比例（%）
期末账面值
报告期损益
报告期所有者权益变动
会计核算科目
股份来源
6818(H股)
光大银行
133,598 0.125 0.09 156,558 24,797 11,728 可供出
售金融资产
认购
AT0758305
Palfinger AG
923,660 10 10 838,096 17,713 长期股权投资
增资入股
合计 1,057,258 // 994,654 42,510 11,728 //
(3)持有金融企业股权情况
√适用□不适用
所持对象名称
最初投资金额
（千元）
期初持股比例（%）
期末持股比例（%）
期末账面价值（千元）
报告期损益
（千元）
报告期所有者权益变动
（千元）
会计核算科目
股份来源
长沙银行股份有限公司
51,000 1.81 1.81 51,000 7,107 /可供出售
金融资产
增资入股
合计 51,000 // 51,000 7,107 ///
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2、非金融类公司委托理财及衍生品投资的情况
(1)委托理财情况
□适用√不适用
(2)委托贷款情况
□适用√不适用
3、募集资金使用情况
(1)募集资金总体使用情况
□适用√不适用
(2)募集资金承诺项目情况
□适用√不适用
(3)募集资金变更项目情况
□适用√不适用
4、主要子公司、参股公司分析
单位：千元币种：人民币
公司名称
主要产品或服务
注册资本
持股比例（%）
总资产净资产营业收入净利润
湖南三一路面
路面机械类产品及配件的开发、生产和销售、租赁
31,800万元
74.3 2,358,359 676,892 646,084 48,944
三一汽车起重机
汽车起重机械的研发、生产、销售
16,340万元
90 8,968,073 2,704,983 1,761,401 130,781
浙江三一装备
工程机械类产品及铸锻件的研发、制造机销售
43,180万元
90 2,245,856 761,671 430,516 29,336
三一重机
挖掘机械的研发、生产、销售
5万美元 100 13,840,506 6,597,083 3,604,148 478,389
湖南汽车
汽车、汽车底盘、农用车、汽车及农用车零配件制造与销售
8,400万元
100 3,162,083 2,416,939 1,129,549 171,019
二、利润分配或资本公积金转增预案
(一)报告期实施的利润分配方案的执行或调整情况
2014年度利润分配预案经公司 2015年 5月 27日召开的 2014年度股东大会审议通过。2015年 6月 11日，公司完成 2014年度利润分配：以公司 2014年 12月 31日的总股本7,616,504,037股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.48元（含税），
每股派发现金红利 0.048元（含税），共计 365,592,193.78元。
(二)半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案
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是否分配或转增否
每 10股送红股数（股）/
每 10股派息数(元)（含税）/
每 10股转增数（股）/
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明
公司 2015年半年度不进行现金分配，不送红股，也不以资本公积金转增股本。
第五节重要事项
一、重大诉讼、仲裁和媒体普遍质疑的事项
□适用√不适用
二、破产重整相关事项
□适用√不适用
三、资产交易、企业合并事项
□适用√不适用
四、公司股权激励情况及其影响
√适用□不适用
(一)相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的
事项概述查询索引
2012年 11月 6日，公司第四届董事会第二十四次会议审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案）》及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司股票期权与限制性股票激励计划相关事宜的议案》
详见 2012年 11月 7日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2012-028）。
2012年 12月 5日召开第四届董事会第二十五次会议和第四届监事会第十四次会议，审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》。
详见 2012年 12月 6日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2012-031）。
2012年 12月 21日，公司以现场投票、网络投票以及独立董事征集投票相结合的方式召开 2012年第一次临时股东大会，会议以特别决议审议通过了《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》及其摘要、《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》。
详见 2012年 12月 22日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2012-035）
2015年半年度报告
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2012年 12月 24日，公司第四届董事会第二十六次会议审议通过了《关于对<三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划>相关事项进行调整的议案》以及《关于公司股票期权与限制性股票激励计划授予相关事项的议案》，确定本次激励计划的股票期权与限制性股票授予日为 2012年 12月 24日。
详见 2012年 12月 25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2012-036）。
2013年 1月 29日，公司对部分股权激励对象名单进行更正。
详见 2013年 1月 30日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2013-003）。
2013年 12月 24日，公司第五届董事会第四次会议和第五届监事会第四次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留股票期权相关事项的议案》，确定 2013年12月 24日为授予日，向符合激励条件的 371名激励对象授予预留股权 1549万份。
详见 2013年 12月 25日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2013-027）。
2015年 7月 7日，公司第五届董事会第十八次会议审议通过《关于对股票期权行权价格及限制性股票回购价格进行调整的议案》和《关于公司注销部分股票期权和回购注销部分限制性股票的议案》。
详见 2015年 7月 8日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站www.sse.com.cn披露的公告（2015-023和 2015-024）
(二)临时公告未披露或有后续进展的股权激励情况
√适用□不适用
激励方式:股票期权
标的股票来源:向激励对象发行股份
单位：份
报告期内激励对象的范围
公司董事、高级管理人员、公司中层管理人员、公司核心业务（技术）人员。
报告期内授出的权益总额 0
报告期内行使的权益总额 0
报告期内失效的权益总额-13,736,820
至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额
139,121,380
至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况以及经调整后的最新授予价格与行权价格
根据公司激励计划相关规定：派息事项发生后，公司按下述公式调整股票期权的行权价格：P=P0-V=9.38元-0.25元-0.12元
-0.048元=8.962元其中：P0 为调整前的行
权价格；V 为每股的派息额；P 为调整后的行权价格，经派息调整后，P 仍须大于 1。
公司 2012年、2013年及 2014年年度权2015年半年度报告
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益分派方案实施后，本次股权激励计划中股票期权的行权价格应由 9.38元/份调整为
8.962元/份。
董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况
姓名职务
报告期内获授
权益数量
报告期内行使
权益数量
报告期末尚未
行使的权益数量
梁林河高级副总裁 0 0 3,870,000
段大为高级副总裁 0 0 2,295,000
代晴华副总裁 0 0 2,835,000
黄建龙董事、副总裁 0 0 1,440,000
贺东东副总裁 0 0 1,197,000
周万春副总裁 0 0 2,331,000
俞宏福副总裁 0 0 2,610,000
戚建副总裁 0 0 2,088,000
向儒安副总裁 0 0 2,034,000
伏卫忠副总裁 0 0 1,557,000
吴立昆副总裁 0 0 1,435,500
刘金江副总裁 0 0 360,000
肖友良财务总监兼董秘 0 0 414,000
因激励对象行权所引起的股本变动情况
无
权益工具公允价值的计量方法
授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值，采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型。
估值技术采用的模型、参数及选取标准详见下文股权激励相关情况说明
权益工具公允价值的分摊期间及结果详见下文股权激励相关情况说明
激励方式:限制性股票
标的股票来源:向激励对象发行股份
单位：股
报告期内激励对象的范围
公司董事、高级管理人员、公司中层管理人员、公司核心业务（技术）人员
报告期内授出的权益总额 0
报告期内行使的权益总额 0
报告期内失效的权益总额-11,398,950
至报告期末累计已授出但尚未行使的权益总额
11,398,950
至报告期末累计已授出且已行使的权益总额 报告期内授予价格与行权价格历次调整的情况以及经调整后的最新授予价
因公司限制性股票在授予后，公司 2012年度每 10股派发现金红利 2.5元（含税）、
2015年半年度报告
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格与行权价格 2013年度每 10股派发现金红利 1.2元（含
税）、2014年度每 10股派发现金红利 0.48
元（含税），故限制性股票的回购价格调整为 4.272元/股。根据激励计划的规定,具体
计算如下： P=P0-V=4.69元-0.25元-0.12
元-0.048元=4.272元。其中：P0为调整前
的授予价格；V为每股的派息额；P为调整后的授予价格。
董事、监事、高级管理人员报告期内获授和行使权益情况
姓名职务
报告期内获授权益数量
报告期内行使权益数量
报告期末尚未行使的权益数量
易小刚董事 0 0 472,650
袁金华高级副总裁 0 0 88,900
梁林河高级副总裁 0 0 450,600
段大为高级副总裁 0 0 6,250
代晴华副总裁 0 0 592,300
黄建龙董事、副总裁 0 0 23,350
贺东东副总裁 0 0 119,650
周万春副总裁 0 0 238,750
俞宏福副总裁 0 0 264,050
戚建副总裁 0 0 294,450
向儒安副总裁 0 0 264,150
伏卫忠副总裁 0 0 360,250
吴立昆副总裁 0 0 253,850
肖友良财务总监兼董秘 0 0 35,000
因激励对象行权所引起的股本变动情况
公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请股票期权和限制性股票注销，注销程序尚需要一定时间，未完成限制性股票回购注销前，暂不影响公司总股本数。
权益工具公允价值的计量方法详见下文股权激励相关情况说明
估值技术采用的模型、参数及选取标准详见下文股权激励相关情况说明
权益工具公允价值的分摊期间及结果详见下文股权激励相关情况说明
(三)报告期公司股权激励相关情况说明
根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的行权/解锁条件，公司第五届董事会第十八次会议2015年半年度报告
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决议对激励对象已获授但未行权的第一期 13,736,820份股票期权进行注销，并对激励对象已获授但未解锁的第一期 11,398,950股限制性股票股进行回购注销。公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请股票期权和限制性股票注销，注销程序尚需要一定时间，未完成限制性股票回购注销前，暂不影响公司总股本数。
1、本激励计划执行情况
截止 2015年 6月 30日，本激励计划包括股票期权及限制性股票激励计划两部分，具体情况如下：
（1）股票期权激励计划
本公司向激励对象授予 15,285.82万份股票期权，占公司股本总额 761,650.40
万股的 2.01%。其中：①2012年 12月 24日授予 13,736.82万票期权，在满足行权
条件的情况下，拥有在有效期内以 9.38元的价格购买 1股公司股票的权利。股票期
权的有限期为 6年，在授予日起 18个月后可行权，按 10%、35%、55%的比例在三个行权生效日分三批生效，即每个行权生效日分别为自授权日起算满 18个月、30个月、42个月后的首个交易日。②2013年 12月 24日授予 1,549万票期权，在满足行权条件的情况下，拥有在有效期内以 7.05元的价格购买 1股公司股票的权利。股票
期权的有限期为 6年，在授予日起 18个月后可行权，按 10%、35%、55%的比例在三个行权生效日分三批生效，即每个行权生效日分别为自授权日起算满 18个月、30个月、42个月后的首个交易日。
2015年 7月 7日，根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的行权/解锁条件，公司第五届董事会第十八次会议决议对激励对象已获授但未行权的第一期 13,736,820份股票期权进行注销。公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请股票期权第一期注销，注销程序尚需要一定时间，第一期股票期权正式注销完成后，公司已授出但尚未行使的股票期权为 123,631,380份。
（2）限制性股票激励计划：本公司以定向发行有限售条件流通股的方式向符合
授予条件的股权激励对象发行股票，共计 2,279.79万股，每股发行价格为 4.69元，
占公司股本总额 759,370.61万股的 0.30%。该限制性股票的有限期为 6年。限制性股
票授予后即行锁定。激励对象获授的全部限制性股票的锁定期为 18个月。锁定期后2015年半年度报告
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分两次按各 50%的比例在两个解锁日解锁，即每个解锁期分别为自授权日起算满 18个月、30个月后的首个交易日。
2015年 7月 7日，根据《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定，由于公司业绩考核指标未达到《三一重工股份有限公司股票期权与限制性股票激励计划（草案修订稿）》规定的行权/解锁条件，公司第五届董事会第十八次会议决议对激励对象已获授但未解锁的第一期 11,398,950股限制性股票进行回购注销。公司将向上海证券交易所和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司申请办理第一期限制性股票回购注销，注销程序尚需要一定时间，未完成限制性股票回购注销前，暂不影响公司总股本数。预计本次回购注销完成后，公司股份总数将由 7,616,504,037股变更为 7,605,105,087股，公司未解锁的限制性股票为11,398,950股。
2、以权益结算的股份支付情况
授予日权益工具公允价值的确定方法注①
可行权权益工具数量的确定依据注②
本期估计与上期估计有重大差异的原因注③
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额 0.00
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额 0.00（详见附注十三、2（2））
注①：授予以权益结算的股票期权授予日的公允价值，采用布莱克-斯科尔斯期权定价模型。期权的公允价值及输入模型的数据如下：
项目 2012年首期授予 2013年预留部分授予
股份期权的公允价值 2.22元/股 0.95元/股
现行股价 10.59元/股 6.38元/股
行权价格 9.38元/股 7.05元/股
股价预计波动率 24.88% 24.88%
期权的有效期 6年 6年
无风险利率 4.75% 4.75%
注②：可行权权益工具数量的确定依据：在等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权工具的数量一致；
注③：估计同比有重大差异的原因：公司 2013年期末基于当时的宏观市场环境及公司实际情况，对股份支付行权条件中的业绩条件进行了预测，估计公司在股份支付的等待期内各年业绩能够满足业绩考核要求，并在此基础上确认了股份支付成本。
2014 年以来，由于宏观经济未能达到预期，公司所在的工程机械行业持续低迷，公司及行业内其他公司的业绩均有较大幅度下滑。2014 年期末，公司管理层重新评估了当前宏观市场环境及公司实际情况，对股份支付等待期内的各年业绩进行了谨慎性2015年半年度报告
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的预测，预测的结果表明，公司在该股份支付等待期内业绩满足考核要求的可能性较低。公司因此对原业绩预测进行了修订，并在此基础上对股份支付进行了重新计量，修订估计后对本期财务报表的影响详见附注十三、2（2）。
（2）本期实际确认的权益结算的股份支付成本情况
①第一期行权或解锁情况
根据本公司的股权激励计划，本公司第一期的行权或解锁条件为：A)2013 年度净利润相比 2012年度增长不低于 10%；B)当年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。同时，如果当年的未达到行权或解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票可以递延一年。
第一期的股权激励计划在 2013年未能达到业绩考核要求而无法行权或解锁，递延至 2014年仍然未能达到业绩考核要求，该期股权激励计划已无法行权或解锁。因此，公司对第一期的股权激励计划不予确认股份支付成本。
②第二期行权或解锁情况
根据本公司的股权激励计划，本公司第二期的行权或解锁条件为：A)2014 年度净利润相比 2013年度增长不低于 10%；B)当年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。同时，如果当年的未达到行权或解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票可以递延一年。
公司 2014 年业绩未能达到业绩考核要求，该计划将递延至 2015 年。同时本公司管理层预计 2015年将无法达到业绩考核条件而无法行权或解锁。因此，公司对第二期的股权激励计划不予确认股份支付成本。
③第三期行权或解锁情况
根据本公司的股权激励计划，本公司第三期的行权或解锁条件为：A)2015年度净利润相比 2014年度增长不低于 10%；B)当年度归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润均不得低于授予日前最近三个会计年度的平均水平且不得为负。同时，如果当年的未达到行权或解锁条件，则当期可申请解锁的相应比例的限制性股票可以递延一年。
本公司管理层预计 2015年、2016年均未能达到业绩考核要求而无法行权或解锁。
因此，公司对第三期的股权激励计划不予确认股份支付成本。
综上，截至 2015年 6月 30日止，由于本公司预计未来股权激励未达标业绩要求，本公司预计未来可行权股份数量为零。本期资本公积中以权益结算的股份支付的累计金额 0.00千元；本报告期因以权益结算的股份支付而确认的费用总额 0.00千元，其
中股票期权激励计划 0.00千元，限制性股票激励计划 0.00千元。
2015年半年度报告
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五、重大关联交易
√适用□不适用
(一)与日常经营相关的关联交易
1、已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项
事项概述查询索引
2015年 4月 20日，公司第五届董事会第十五次会议审议通过了《关于预计2015年度日常关联交易的议案》。
详见 2015年 4月 21日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn披露的公告（2015-006）。
2015 年 5 月 27日，公司 2014 年度股东大会审议通过了《关于预计 2015 年度日常关联交易的议案》。
详见 2015年 5月 28日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和上交所网站 www.sse.com.cn 披露的公告（2015-016）。
2、已在临时公告披露，但有后续实施的进展或变化的事项
单位：万元
关联交易类别
交易类型关联人
2015年半年度实际金额
占同类交易的比例
2015年预计金额
向关联方采购工程机械各种零部件及接受劳务
采购商品三一重型装备有限公司 434 0.1% 20,009
采购商品湖南三一港口设备有限公司 241 0.03% 38,353
采购商品珠海三一港口机械有限公司
11,317
采购材料湖南三一港口设备有限公司 447 0.1% 565
采购材料湖南三一快而居住宅工业有限公司 239 0.03%-
采购加工件索特传动设备有限公司 14,070 1.8% 42,803
采购加工件杭州力龙液压有限公司 2,423 0.3% 9,281
采购加工件昆山三一数字科技有限公司 10 0.001% 30
采购加工件三一重型机器有限公司 59 0.01% 5
采购材料珠海三一港口机械有限公司 63
采购材料三一重型能源装备有限公司 45 0.01% 6
采购材料三一重型装备有限公司 7 0.001% 331
接受劳务湖南兴湘建设监理咨询有限公司 226 0.03% 453
接受劳务湖南三一港口设备有限公司 接受劳务三一重型机器有限公司 123 0.02% 915
合计 18,324 2.40% 124,244
向关联方销售工程机械产品或零部件及提供服务
销售商品、材料湖南三一港口设备有限公司 2,690 0.2% 11,352
销售商品、材料湖南三一快而居住宅工业有限公司 294 0.02% 13,259
销售材料杭州力龙液压有限公司 448 0.03% 1,001
销售材料三一重型能源装备有限公司 1,821 0.1% 10,208
销售材料索特传动设备有限公司 397 0.03% 1,185
销售材料及加工件三一重型装备有限公司 2,545 0.2% 9,930
销售材料三一重型机器有限公司 5 0.0004% 108
销售材料昆山三一数字科技有限公司 9 0.001%-
销售材料及加工件珠海三一港口机械有限公司 1,556
销售产品中富（亚洲）机械有限公司及其子公司 1,639 0.1% 5,800
销售产品湖南中宏融资租赁有限公司-
6,300
提供代理销售服务三一重型装备有限公司 136
提供行政服务三一重型装备有限公司- 2015年半年度报告
20 / 170
关联交易类别
交易类型关联人
2015年半年度实际金额
占同类交易的比例
2015年预计金额
提供行政服务中国康富国际租赁有限公司 19 0.001% 7
提供行政服务三一汽车金融有限公司- 提供行政服务湖南兴湘建设监理咨询有限公司- 提供行政服务湖南紫竹源房地产有限公司- 提供行政服务三一集团有限公司 101 0.01% 294
提供行政服务湖南三一港口设备有限公司 331 0.02% 600
提供行政服务昆山三一数字科技有限公司 提供行政服务湖南三一快而居住宅工业有限公司 提供行政服务三一重型机器有限公司 提供行政服务上海康富核能机械租赁有限公司 35 0.003%-
提供物流服务湖南三一港口设备有限公司 867 0.1% 4,500
提供物流服务三一重型能源装备有限公司 1,459 0.1% 3,800
提供物流服务索特传动设备有限公司 301 0.02% 1,000
提供物流服务三一重型装备有限公司 160 0.01% 1,043
提供物流服务三一重型机器有限公司 12 0.001% 569
提供物流服务珠海三一港口机械有限公司 5 0.0004% 50
提供物流服务三一能源重工有限公司 1 0.0001%-
提供物流服务杭州力龙液压有限公司 6 0.0004% 54
提供物流服务湖南三一快而居住宅工业有限公司 53 0.004% 650
提供机器加工服务湖南三一港口设备有限公司 提供机器加工服务三一重型能源装备有限公司 房屋租赁三一集团有限公司 97 0.01% 235
房屋租赁湖南三一港口设备有限公司 229 0.02% 450
房屋租赁三一重型能源装备有限公司 102 0.01% 151
房屋租赁三一重型装备有限公司- 房屋租赁三一汽车金融有限公司 12 0.001% 24
房屋租赁中国康富国际租赁有限公司 80 0.01% 114
房屋租赁湖南中宏融资租赁有限公司- 房屋租赁湖南紫竹源房地产有限公司 2 0.0001% 5
房屋租赁湖南兴湘建设监理咨询有限公司- 房屋租赁上海竹胜园地产有限公司- 房屋租赁北京三一盛能投资有限公司 1 0.0001% 1
房屋租赁湖南三一快而居住宅工业有限公司 3 0.0002% 180
合计 13,860 1.00% 76,298
上述两类关联交易总计 32,184 200,542
3、临时公告未披露的事项
□适用√不适用
(二)资产收购、出售发生的
