中信证券股份有限公司二零一零年第一季度报告
二零一零年四月
目 录
§1 重要提示 2
§2 公司基本情况 2
§3 重要事项 3
§4 附录 5
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第五次会议审议通过。
1.3 公司第一季度财务会计报告未经审计。
1.4 公司董事长王东明先生、总经理兼财务工作负责人程博明先生声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况
2.1 主要会计数据及财务指标
单位：元
项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比
上年度期末增减（%）
总资产 214,665,627,491.29 206,807,443,965.64 3.80
归属于上市公司股东权益 63,291,623,259.62 61,599,435,882.52 2.75
归属于上市公司股东的每股净资产（元/股） 9.55 9.29 2.80
项目 年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 3,770,879,304.60 -53.10
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股） 0.57 -52.89
项目 报告期 年初至报告期末 本报告期比
上年同期增减（%）
归属于上市公司股东的净利润 1,498,868,266.36 1,498,868,266.36 -0.37
基本每股收益（元/股） 0.23 0.23 -
扣除非经常性损益后基本每股收益（元/股） 0.22 0.22 -4.35
稀释每股收益（元/股） 0.23 0.23 -
加权平均净资产收益率（%） 2.40 2.40 减少了0.29个百分点
扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率（%） 2.39 2.39 减少了0.30个百分点
扣除非经常性损益项目和金额
单位：元
非经常性损益项目 金额 说明
非流动资产处置损益 2,380,265.45 主要是固定资产处置收入
计入当期损益的政府补助，但与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外 10,000,000.00 政府奖励
除上述各项之外的其他营业外收支净额 -479,772.67 主要是水利建设资金地方征费支出及赔偿款
非经常性损益合计 11,900,492.78 -
减：所得税影响数 2,901,446.03 -
扣除所得税影响数后的非经常性损益 8,999,046.75 -
减：少数股东损益 -13,641.84 -
扣除少数股东损益后的非经常性损益 9,012,688.59 -
2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 772,534户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国中信集团公司 1,555,020,814 A股
中国人寿保险股份有限公司（注） 365,968,104 A股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 220,481,099 A股
雅戈尔集团股份有限公司 110,000,000 A股
中国运载火箭技术研究院 74,020,600 A股
柳州两面针股份有限公司 63,685,000 A股
南京新港高科技股份有限公司 61,215,756 A股
中信国安集团公司 44,310,132 A股
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 42,808,749 A股
中粮集团有限公司 32,300,000 A股
注：中国人寿保险股份有限公司的持股数系"中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪"和"中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪"两个证券帐户的合计持股数，该两个帐户分别持有359,476,620股和6,491,484股公司股票。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
3.1.1 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因
单位：元
项目 2010年3月31日 2009年12月31日 增减幅度
（%） 主要原因
结算备付金 27,138,716,538.07 9,837,618,433.61 175.87 主要是客户结算备付金存款增加
买入返售金融资产 3,599,714,307.97 1,903,140,344.60 89.15 主要是增加买入返售业务
应收利息 69,453,259.74 50,058,324.92 38.74 持仓债券应收利息增加
衍生金融负债 3,260,803.36 6,230,205.75 -47.66 衍生工具公允价值增加
应付利息 53,125,000.00 40,480,836.74 31.23 计提的应付债券利息增加
递延所得税负债 537,856,785.75 412,728,658.38 30.32 金融资产公允价值变动产生的应纳税暂时性差异增加
3.1.2 公司利润表项目大幅变动的情况及原因
单位：元
项目 2010年1-3月 2009年1-3月 增减幅度（%） 主要原因
证券承销业务净收入 334,124,341.98 117,800,514.08 183.64 主要是承销佣金收入增加
受托客户资产管理业务净收入 41,300,926.25 26,970,676.80 53.13 资产规模增加，管理费收入相应增加
基金管理费收入 862,891,025.18 586,051,451.88 47.24
公允价值变动收益 182,452,210.56 -18,935,088.98 1,063.57 金融资产公允价值上升
汇兑收益 3,929,190.81 612,954.46 541.02 汇率变动所致
其他业务收入 31,178,831.10 15,085,305.03 106.68 主要是投资咨询业务收入增加
业务及管理费 1,831,231,758.06 1,308,479,434.85 39.95 人员增加、营业网点增加所致
资产减值损失 -8,575,626.73 -286,623,733.59 97.01 主要是没有计提减值准备的可供出售金融资产处置
营业外收入 13,637,037.31 169,791.68 7,931.63 主要是政府奖励和处置固定资产收入
少数股东损益 126,844,956.41 213,806,080.40 -40.67 主要是非全资子公司净利润水平有所下降所致
3.2 重大事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
3.2.1 报告期内，根据中国证监会《关于核准中信证券股份有限公司融资融券业务资格的批复》（证监许可[2010]313号），公司取得融资融券业务资格。根据该批复，2010年3月22日，公司已换领了新的营业执照、经营证券业务许可证，并办理完毕公司《章程》工商备案手续。
3.2.2 报告期内，根据监管部门的批复，母公司证券营业网点变化情况如下：
序号 变更前证券营业部/服务部名称 变更后证券营业部名称 变更原因
1 深圳湖贝路证券营业部 深圳深南中路1093号中信大厦9楼 迁址
2 北京白家庄东里证券营业部房山区证券服务部 北京南三环东路证券营业部 证券服务部规范为证券营业部
3 如皋健康南路证券营业部海门证券服务部 海门镇中路证券营业部
4 如皋健康南路证券营业部启东证券服务部 启东人民中路证券营业部
注：上述变更完成后，母公司原证券服务部已全部规范为证券营业部（证券营业部家数合计44家）。
3.3 公司、股东及实际控制人承诺事项履行情况
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
3.5 报告期内现金分红政策的执行情况
√适用 □不适用
公司按照监管要求，严格执行股东大会审议通过的现金分红政策。
报告期内，公司第四届董事会第十次会议于2010年3月29日拟定了2009年度利润分配及资本公积转增股本方案，即：每10股派发现金红利5.00元（含税），资本公积每10股转增5股。该方案于2010年4月26日获公司2009年度股东
