中信证券股份有限公司二零零九年第三季度报告
§1 重要提示
1.1 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
1.2 本报告经公司第四届董事会第七次会议、第四届监事会第三次会议审议通过。
1.3 公司第三季度财务会计报告未经审计。
1.4 公司董事长王东明先生、总会计师兼会计机构负责人倪军女士声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
§2 公司基本情况
2．1主要会计数据及财务指标
单位：元
项目 本报告期末 上年度期末 本报告期末比上年度
期末增减（%）
总资产 180,311,743,077.44 136,888,271,985.50 31.72
归属于母公司股东权益 57,986,554,698.69 55,221,765,268.05 5.01
归属于母公司股东的每股净资产 8.75 8.33 4.99
项目 年初至报告期期末 比上年同期增减（%）
经营活动产生的现金流量净额 44,487,355,118.86 445.87
每股经营活动产生的现金流量净额 6.71 445.88
项目 报告期
（7-9月） 年初至报告期末
（1-9月） 本报告期比上年
同期增减（%）
归属于母公司股东的净利润 2,463,990,865.88 6,290,655,470.63 6.66
基本每股收益 0.37 0.95 6.60
扣除非经常性损益后基本每股收益 0.37 0.94 5.98
稀释每股收益 0.37 0.95 6.60
全面摊薄净资产收益率（%） 4.25 10.85 减少了0.34个百分点
扣除非经常损益后的全面摊薄净资产收益率（%） 4.19 10.79 减少了0.41个百分点
非经常性损益项目 年初至报告期期末金额（1-9月） 说明
非流动资产处置损益 1,237,945.00 处理固定资产收益
除上述各项之外的其他营业外收支净额 15,278,194.88 主要是将逾期应付款转当期收益
政府补助 24,550,000.00 营业场所迁址奖励
所得税 -4,432,487.43
合 计 36,633,652.45
2.2 报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
单位：股
报告期末股东总数 719,989户
前十名无限售条件流通股股东持股情况
股东名称（全称） 期末持有无限售条件流通股的数量 种类
中国中信集团公司 1,555,020,814 A股
中国人寿保险股份有限公司（注） 366,468,104 A股
中国人寿保险（集团）公司－传统－普通保险产品 280,493,670 A股
雅戈尔集团股份有限公司 131,603,460 A股
中国运载火箭技术研究院 74,020,600 A股
柳州两面针股份有限公司 63,685,000 A股
南京新港高科技股份有限公司 61,215,756 A股
交通银行－易方达 50 指数证券投资基金 48,308,749 A股
中信国安集团公司 44,310,132 A股
交通银行－博时新兴成长股票型证券投资基金 40,000,000 A股
注：中国人寿保险股份有限公司的持股数系"中国人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品－005L－CT001沪"和"中国人寿保险股份有限公司－分红－个人分红－005L－FH002沪"两个证券帐户的合计持股数，该两个帐户分别持有359,976,620股和6,491,484股公司股票。
§3 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标大幅度变动的情况及原因
√适用 □不适用
1、 公司资产负债表项目大幅变动的情况及原因:
单位：元
项 目 合并 增减比例
（%） 原因
2009年9月30日 2008年12月31日
货币资金 132,432,197,560.98 80,411,873,303.42 64.69 客户资金存款增加
其中：客户资金存款 92,874,098,978.11 55,956,478,911.49 65.98 客户资金存款增加
结算备付金 9,576,902,735.75 5,010,957,190.99 91.12 客户结算资金存款增加
其中：客户备付金 9,111,865,792.14 4,688,444,854.37 94.35 客户结算资金存款增加
交易性金融资产 7,881,834,949.36 6,004,843,167.17 31.26 交易性金融资产投资增加
衍生金融资产 2,761,968.43 - - 衍生品业务预期收入
买入返售金融资产 2,055,476,543.27 3,326,520,961.64 -38.21 买入返售业务减少
应收利息 24,798,815.55 39,012,775.10 -36.43 持仓国债规模降低
存出保证金 1,318,065,775.15 518,732,042.85 154.09 交易保证金增加
可供出售金融资产 17,818,018,207.48 34,099,202,962.31 -47.75 处置可供出售金融资产
持有至到期投资 89,101,367.04 628,030,806.28 -85.81 处置持有至到期金融资产
在建工程 1,474,937,443.41 14,790,966.91 9,871.88 购置办公楼
递延所得税资产 468,344,348.90 727,696,584.03 -35.64 可抵扣暂时性差异减少
资产总计 180,311,743,077.44 136,888,271,985.50 31.72
衍生金融负债 - 2,879,497.30 - 衍生品业务预计亏损减少
卖出回购金融资产款 5,828,489,492.72 8,593,187,140.50 -32.17 卖出回购业务减少
代理买卖证券款 103,164,650,014.82 61,069,718,880.41 68.93 经纪业务代理客户资金增加
代理承销证券款 832,121,638.65 47,090,859.98 1,667.06 期末尚未结算的代理承销证券款项增加
应付利息 21,445,583.94 51,736,862.74 -58.55 公司对外发债规模降低
递延所得税负债 101,595,900.36 180,612,156.90 -43.75 金融资产公允价值变动导致应纳税暂时性差异减少
其他负债 1,487,831,171.09 1,084,511,639.07 37.19 基金申购赎回和境外子公司应付清算款增加
负债合计 119,412,314,851.79 79,361,961,842.59 50.47
2、 公司利润表项目大幅变动的情况及原因：
单位：元
项 目 合并 增减比例
（%） 原因
2009年1-9月 2008年1-9月
代理买卖证券业务净收入 8,293,836,223.24 5,928,912,536.06 39.89 代理交易量增加导致代理买卖证券业务净收入增加
投资收益 2,536,221,868.15 6,011,810,827.91 -57.81 金融资产处置收益降低
其中：对联营企业和合营企业的投资收益 25,000,287.20 -124,297.53 20,213.26 联营、合营投资收益增加
公允价值变动收益 -85,680,688.62 -3,412,179,034.20 97.49 行情好转市价回升
汇兑收益 381,608.77 31,041,083.10 -98.77 汇率变动
资产减值损失 -341,059,271.96 47,623,131.40 -816.16 出售可供出售金融资产相应转出资产减值损失
营业外收入 52,191,146.22 6,362,377.29 720.31 政府补助及逾期应付款转收益
营业外支出 11,125,006.34 20,709,163.36 -46.28 营业外支出减少
所得税费用 2,288,326,948.05 1,700,666,015.54 34.55 综合税率变化及利润总额增加
少数股东损益 839,376,943.39 527,566,409.03 59.10 市值回升及净利润增加
其他综合收益 -207,758,709.40 -3,121,929,439.88 93.35 可供出售金融资产公允价值回升
