中信证券股份有限公司2012年第三季度报告

中 信 证 券 股 份 有 限 公 司
   二零一二年第三季度报告
    二零一二年十月
中信证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
                                           目   录
§1   重要提示 ....................................................... 2
§2   公司基本情况 ................................................... 2
§3   重要事项 ....................................................... 3
§4   附录 ........................................................... 7
 中信证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
 §1       重要提示
         1.1   本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告所载资料不
 存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整
 性承担个别及连带责任。
         1.2    本报告经公司第五届董事会第五次会议、第五届监事会第三次会议审议通
 过。
         1.3   公司第三季度财务会计报告未经审计。
         1.4   公司董事长王东明先生、主管财会工作负责人兼财会机构负责人葛小波先生
 声明：保证本季度报告中的财务报告真实、完整。
         1.5   “报告期”或“本报告期”指 2012 年 7-9 月。
 §2       公司基本情况
         2.1   主要会计数据及财务指标
                                                                   单位：人民币元
         提示：与上年同期相比，公司合并报表范围减少了华夏基金管理有限公司。
                                                   本报告期末             上年度期末             本报告期末比
                      项目
                                              （2012 年 9 月 30 日） （2011 年 12 月 31 日） 上年度期末增减（%）
总资产                                         149,963,893,554.00      148,280,379,973.73                  1.14
归属于母公司股东的权益                          84,379,483,264.07       86,587,284,850.98                 -2.55
归属于母公司股东的每股净资产（元/股）                           7.66                 7.86                 -2.54
                                                                                                比上年同期增减
                      项目                                    2012 年 1-9 月
                                                                                                    （%）
经营活动产生的现金流量净额                                             -13,360,363,888.71                 53.67
每股经营活动产生的现金流量净额（元/股）                                             -1.21                 58.28
                                                   本报告期              年初至报告期末           本报告期比
                      项目
                                               （2012 年 7-9 月）      （2012 年 1-9 月）     上年同期增减（%）
归属于母公司股东的净利润                           671,644,046.36        2,920,392,432.00                 86.58
基本每股收益（元/股）                                           0.06                 0.27                 50.00
稀释每股收益（元/股）                                           0.06                 0.27                 50.00
扣除非经常性损益后的基本每股收益（元/股）                       0.06                 0.26                 50.00
加权平均净资产收益率（%）                                       0.83                 3.39 增加了 0.25 个百分点
扣除非经常损益后的加权平均净资产收益率（%）                     0.82                 3.35 增加了 0.24 个百分点
         非经常性损益项目
                                                                                            单位：人民币元
               非经常性损益项目                 2012 年 1-9 月                          说明
非流动资产处置损益                                       -575,339.36   主要是固定资产处置损失
政府补助                                             9,022,633.00      主要是地方政府给予奖励及补助
除上述各项之外的其他营业外收支净额                  32,954,895.24      主要是逾期长期应付款结转及税收返还等
减：所得税影响数                                    10,355,048.09
扣除所得税影响后的非经常性损益                      31,047,140.79
减：少数股东损益                                          586,152.29
扣除少数股东损益后的非经常性损益                    30,460,988.50
  中信证券股份有限公司 2012 年第三季度报告
    2.2      报告期末股东总数及前十名无限售条件流通股股东持股情况表
                                                                                                             单位：股
                  报告期末股东总数                         632,982 户，其中，A 股股东 632,850 户，H 股登记股东 132 户。
                                             前十名无限售条件流通股股东持股情况
                          股东名称                            报告期末持有无限售条件流通股的数量                  种类
                    注1
 中国中信集团公司                                                            2,236,890,620