河南中原高速公路股份有限公司 2016 年半年度报告
公司代码：600020 公司简称：中原高速
优先股代码：360014 优先股简称：中原优 1
河南中原高速公路股份有限公司
2016 年半年度报告
重要提示
一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完
整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
二、 未出席董事情况
未出席董事职务 未出席董事姓名 未出席董事的原因说明 被委托人姓名
董事 王秀峰 工作原因 孟 杰
三、 本半年度报告未经审计。
四、 公司负责人金雷、主管会计工作负责人马沉重、王继东及会计机构负责人（会计主管人员）
冯莉声明：保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
无。
六、 前瞻性陈述的风险声明
本半年度报告中所涉及的发展战略、未来计划等前瞻性描述不构成本公司对投资者的实质性
承诺，敬请投资者注意投资风险。
七、 是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况
否
八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？
否
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目录
第一节 释义..................................................................................................................................... 3
第二节 公司简介............................................................................................................................. 4
第三节 会计数据和财务指标摘要 ................................................................................................. 5
第四节 董事会报告. ........................................................................................................................ 8
第五节 重要事项........................................................................................................................... 28
第六节 股份变动及股东情况 ....................................................................................................... 40
第七节 优先股相关情况 ............................................................................................................... 42
第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ................................................................................... 45
第九节 公司债券相关情况 ........................................................................................................... 47
第十节 财务报告........................................................................................................................... 48
第十一节 备查文件目录 ................................................................................................................. 151
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第一节 释义
在本报告书中，除非文义另有所指，下列词语具有如下含义：
常用词语释义
证监会、中国证监会 指 中华人民共和国证券监督管理委员会
国务院国资委 指 国务院国有资产监督管理委员会
河南省国资委 指 河南省国有资产监督管理委员会
河南证监局 指 中国证券监督管理委员会河南监管局
河南银监局 指 中国银行业监督管理委员会河南监管局
交通厅、交通运输厅 指 河南省交通运输厅
河南交通投资集团 指 河南交通投资集团有限公司
华建公司 指 招商局华建公路投资有限公司
中原高速、本公司、公司 指 河南中原高速公路股份有限公司
高发公司 指 河南高速公路发展有限责任公司
实业公司 指 河南省高速公路实业开发有限公司
公路港集团 指 河南公路港务局集团有限公司
秉原投资公司 指 秉原投资控股有限公司
英地置业 指 河南英地置业有限公司
君宸置业 指 河南君宸置业有限公司
中原信托 指 中原信托有限公司
中宇公司 指 河南中宇交通科技发展有限责任公司
高速房地产公司 指 河南高速房地产开发有限公司
中石化中原高速公司 指 河南中石化中原高速石油有限责任公司
河南省交通科研院 指 河南省交通科学技术研究院有限公司
中原农险 指 中原农业保险股份有限公司
商登高速 指 商丘至登封高速公路
济祁高速 指 济宁至祁门高速公路
中原银行 指 中原银行股份有限公司
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第二节 公司简介
一、 公司信息
公司的中文名称 河南中原高速公路股份有限公司
公司的中文简称 中原高速
公司的外文名称 HENAN ZHONGYUAN EXPRESSWAY COMPANY LIMTED
公司的外文名称缩写 ZHONGYUAN EXPRESSWAY
公司的法定代表人 金雷
二、 联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表
姓名 杨亚子 高洪鑫
联系地址 郑州市郑东新区农业东路100号 郑州市郑东新区农业东路100号
电话 0371-67717696 0371-67717695
传真 0371-87166867 0371-87166867
电子信箱 zygs600020@163.com zygsdmc@163.com
三、 基本情况变更简介
公司注册地址 郑州市郑东新区民生路1号1号楼第7层、第8层
公司注册地址的邮政编码
公司办公地址 郑州市郑东新区农业东路100号
公司办公地址的邮政编码
公司网址 http://www.zygs.com
电子信箱 zygs600020@163.com
四、 信息披露及备置地点变更情况简介
公司选定的信息披露报纸名称 中国证券报、上海证券报、证券日报
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址 www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点 公司董事会秘书处
五、 公司股票简况
股票种类 股票上市交易所 股票简称 股票代码
A股 上海证券交易所 中原高速
优先股 上海证券交易所 中原优1
六、 其他有关资料
无。
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第三节 会计数据和财务指标摘要
一、 公司主要会计数据和财务指标
(一) 主要会计数据
单位：元 币种：人民币
本报告期比上
本报告期
主要会计数据 上年同期 年同期增减
（1－6月）
(%)
营业收入 1,797,863,140.82 2,635,361,106.77 -31.78
归属于上市公司股东的净利润 379,394,321.36 794,358,095.88 -52.24
归属于上市公司股东的扣除非经常
372,779,218.49 779,591,973.18 -52.18
性损益的净利润
经营活动产生的现金流量净额 1,284,700,800.40 1,099,648,444.87 16.83
本报告期末比
本报告期末 上年度末 上年度末增减
(%)
归属于上市公司股东的净资产 11,878,424,556.36 12,110,514,987.36 -1.92
总资产 48,986,171,114.39 47,406,854,085.73 3.33
(二) 主要财务指标
本报告期比上
本报告期
主要财务指标 上年同期 年同期增减
（1－6月）
(%)
基本每股收益（元／股） 0.0449 0.3535 -87.30
稀释每股收益（元／股） 0.0449 0.3535 -87.30
扣除非经常性损益后的基本每股收
0.042 0.3469 -87.89
益（元／股）
减少8.63个百
加权平均净资产收益率（%） 1.15 9.78
分点
扣除非经常性损益后的加权平均净 减少8.53个
1.07 9.60
资产收益率（%） 百分点
公司主要会计数据和财务指标的说明
1、报告期，归属于母公司所有者的净利润同比下降 52.24%，主要原因为：（1）上年同期子
公司英地置业商品房交付确认的房地产收入较多；（2）公司投资建设的京港澳高速公路漯河至驻
马店改扩建工程、商登高速商丘至郑州航空港经济综合实验区段、济祁高速永城段（二期）于 2015
年 12 月相继建成通车，贷款利息停止资本化导致财务费用增加。
2、根据《公司章程》、《非公开发行优先股募集说明书》及公司 2015 年年度股东大会决议，
以 2015 年末优先股总股本 34,000,000 股为基数，公司以现金方式向优先股股东派发股利共计
278,413,932.51 元 （ 含 固 定 股 息 197,200,000 元 及 参 与 2015 年 度 剩 余 利 润 分 配 的 股 利
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81,213,932.51 元）。在计算每股收益及加权平均净资产收益率时，已在归属于普通股股东的净
利润中扣除当期宣告发放的优先股股利。
二、 境内外会计准则下会计数据差异
□适用 √不适用
三、 非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
非经常性损益项目 金额 附注（如适用）
非流动资产处置损益 395,901.50 主要为为固定资产处置损失
越权审批，或无正式批准文件，
或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助，但
与公司正常经营业务密切相
主要为工程相关的政府补助按
关，符合国家政策规定、按照 706,945.91
照车流量比例计入当期损益
一定标准定额或定量持续享受
的政府补助除外
计入当期损益的对非金融企业 主要为报告期子公司英地置业
收取的资金占用费 -459,377.02 对孙公司许昌英地置业有限公
司借款所产生的税金
企业取得子公司、联营企业及
合营企业的投资成本小于取得
投资时应享有被投资单位可辨
认净资产公允价值产生的收益
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损
益
因不可抗力因素，如遭受自然
灾害而计提的各项资产减值准
备
债务重组损益
企业重组费用，如安置职工的
支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生
的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子
公司期初至合并日的当期净损
益
与公司正常经营业务无关的或
有事项产生的损益
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除同公司正常经营业务相关的
有效套期保值业务外，持有交
易性金融资产、交易性金融负 主要为报告期公司利用闲置资
债产生的公允价值变动损益， 4,935,539.22 金购买的银行金融机构的短期
以及处置交易性金融资产、交 理财产品所获得的收益
易性金融负债和可供出售金融
资产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项
减值准备转回
对外委托贷款取得的损益
采用公允价值模式进行后续计
量的投资性房地产公允价值变
动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规
的要求对当期损益进行一次性
调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入
除上述各项之外的其他营业外 主要为报告期收到的路产赔偿
收入和支出 3,230,660.45 收入 455.17 万元,支付路产修
复支出 62.03 万元
其他符合非经常性损益定义的
损益项目
少数股东权益影响额 10,323.25
所得税影响额 -2,204,890.44
合计 6,615,102.87
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第四节 董事会报告
一、董事会关于公司报告期内经营情况的讨论与分析
上半年，公司发扬团结协作、克难攻坚的铁军精神，为完成全年目标任务奠定了良好的基础。
（一）工程建设任务顺利完成。2016 年 6 月 27 日，公司投资建设的郑州机场高速公路改扩
建工程项目建成通车，实现了双向八车道通行，有效缓解了该路段的交通压力，提高了通行能力
和服务水平。机场收费站北区收费大棚等单体工程被评为“2015 年度全省高速公路建设项目省级
样板工程”。商登高速郑州境段路基填方基本完成，路床处置完成 90%，主线桥梁下部全部完成，
梁板安装超额完成计划。漯驻改扩建项目已完成声屏障及跨河桥梁、收费站、服务区污水处理设
施及垃圾收集系统的现状调查和监测点位布设，为环评验收做好了准备；商杞分公司申请的新型
“高速公路路肩排水装置”获得国家知识产权局颁发的实用新型专利证书，该技术延长了高速公
路使用寿命，降低了建设及运营成本。
（二）传统与创新相结合，运营管理水平显著提升。一是多措并举提升通行服务效能。通过
开展收费“微笑服务”强化提升活动，掀起“争创先进集体、争当优秀标兵”的热潮，保持良好
服务质量；强化郑州周边收费站“解堵保通”工作，实施部分收费站扩建改造工程，及时通过电
子屏幕更新路况信息，避免发生长时间大范围堵车现象。二是机电自维和科技创新水平不断提升。
上半年累计巡查维护设备 7780 次，覆盖率达 100%，修复各类故障 860 起，机电系统年完好率达
到 99%，保障了全线日常运营工作的正常开展；计重设备升级改造工程顺利进行，可有效防止车
辆以跳秤和走 S 型方式进行偷逃通行费。三是突发事件应对保通能力不断提升。今年上半年京港
澳高速刘江黄河大桥发生危险品运输车辆事故期间，公司郑新黄河大桥作为主要分流道路，车流
量骤增。公司有效指挥疏导交通，完成了应急保通工作。同时，还圆满完成了恶劣天气、重要节
假日、上合会议、黄帝拜祖大典期间的道路保通任务；积极开展了“路产肇事逃逸治理”和高速
公路救援服务试点工作。四是路容路貌不断提升。顺利完成了连续三次降雪期间的清冰除雪保通
工作，做到了雪停路通；积极开展春季绿化、夏季养护，打造中原高速“绿色长廊”；加大预防
性养护力度，加强日常路桥病害调查和汛期水毁隐患排查，及时修整损毁路面，为司乘提供良好、
舒适路况。五是服务区优化升级功能不断完善。以全国高速公路文明服务区创建为契机，重点完
善了公共卫生设施，实现了硬件优化升级，加强了公共场区亮化美化，提升了综合服务水平。
（三）全力推进多元化经营，不断实现新进展。一是英地置业金台府邸项目、许昌泰和院项
目进展顺利。凭借良好的投入产出比，英地置业跻身 2015 年全国房地产企业 500 强。二是多元投
资逐步拓展。秉原投资的一、二期投资基金中已有 3 家企业挂牌新三板。三是改制、扩股工作全
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力推进。中石化合资公司改制、中原信托 2016 年增资扩股事项已经公司董事会审议通过，签署了
相关协议并对外公告。
（四）立足多渠道多形式，解决公司融资难题。2016 年 3 月 30 日完成了 2016 年度第一
期短期融资券的发行，实际发行总额 5 亿元，发行利率 2.95%；2016 年 5 月份，注册超短期融资
券 30 亿元，并于 5 月 17 日完成了 2016 年度第一期超短期融资券的发行，实际发行总额 15 亿元，
票面利率 3.19%；2016 年 8 月 3 日完成了 2016 年度第二期超短期融资券的发行，实际发行总额
15 亿元，发行利率 2.78%。
报告期内，公司实现营业收入 17.98 亿元，较上年同期减幅 31.78%，实现利润总额 4.59 亿
元，较上年同期减幅 55.30%；实现净利润 3.78 亿元，较上年同期减幅 52.61%；实现归属于母公
司所有者的净利润 3.79 亿元，较上年同期减幅 52.24%。
(一) 主营业务分析
1 财务报表相关科目变动分析表
单位:元 币种:人民币
科目 本期数 上年同期数 变动比例（%）
营业收入 1,797,863,140.82 2,635,361,106.77 -31.78
营业成本 733,211,802.87 937,493,287.94 -21.79
销售费用 6,946,290.96 3,907,259.74 77.78
管理费用 24,099,176.88 28,704,574.66 -16.04
财务费用 701,321,882.56 586,911,673.87 19.49
经营活动产生的现金流量净额 1,284,700,800.40 1,099,648,444.87 16.83
投资活动产生的现金流量净额 -2,261,602,069.22 -3,528,681,903.32 35.91
筹资活动产生的现金流量净额 268,742,578.18 5,374,787,111.47 -95.00
研发支出 100,000.00 138,000.00 -27.54
营业收入变动原因说明:主要为上年同期子公司英地置业天骄华庭二期交房确认的收入较多所致。
营业成本变动原因说明:主要为上年同期子公司英地置业天骄华庭二期交房确认的收入较多，结转
相应的成本所致。
销售费用变动原因说明:主要为本期子公司英地置业金台府邸项目的销售佣金增加所致。
管理费用变动原因说明:主要为本期办公经费减少所致。
财务费用变动原因说明:主要为本期在建项目完工通车停止资本化所致。
经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为本期子公司英地置业金台府邸收到的预售房
款增加所致。
投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为本期收回理财投资减少及在建工程投资减少
所致。
筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要为公司上期发行优先股所致。
研发支出变动原因说明:主要为本期研发项目经费减少所致。
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2 其他
(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明
单位：元 币种：人民币
增减率
项目 本期 上年同期 增减额 变动原因
（%）
主要为上年同期子公
司英地置业天骄华庭
营业收入 1,797,863,140.82 2,635,361,106.77 -837,497,965.95 -31.78
二期交房确认的收入
较多所致
主要为上年同期子公
司英地置业天骄华庭
营业税金及附加 60,924,938.81 297,491,766.95 -236,566,828.14 -79.52 二期交房确认的收入
较多，缴纳相应的税
费所致
主要为本期子公司英
销售费用 6,946,290.96 3,907,259.74 3,039,031.22 77.78 地置业金台府邸项目
的销售佣金增加所致
主要为商登高速公路
商丘至航空港区段、
济祁高速公路永城段
（二期）、漯河至驻
财务费用 701,321,882.56 586,911,673.87 114,410,208.69 19.49
马店改扩建工程已于
2015 年 12 月建成通
车，贷款利息停止资
本化导致增加所致
主要为本期应收账款
资产减值损失 2,175,326.91 5,302,318.76 -3,126,991.85 -58.97 收回而计提的资产减
值损失减少所致
主要为本期路产修复
营业外支出 550,665.02 1,100.00 549,565.02 49,960.46
支出增加所致
主要为本期所得税费
所得税费用 80,499,917.82 228,115,976.28 -147,616,058.46 -64.71 用随利润总额相应减
少所致
(2) 公司前期各类融资、重大资产重组事项实施进度分析说明
1. 公司于 2015 年 3 月 23 日完成了 2015 年度第一期短期融资券的发行，发行总额为 5 亿元，
发行利率为 4.94%，起息日为 2015 年 3 月 24 日，兑付日为 2016 年 3 月 24 日。公司已于 2016 年
3 月 23 日按期兑付了短期融资券本息，本息兑付总额为 524,700,000.00 元。上述具体内容公司
已于 2015 年 3 月 25 日、2016 年 3 月 25 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》
和上海证券交易所网站上公告。
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2. 公司于 2016 年 3 月 30 日完成了 2016 年度第一期短期融资券的发行，发行总额为 5
亿元，发行利率为 2.95%，起息日为 2016 年 3 月 30 日，兑付日为 2017 年 3 月 30 日。具体内容
公司已于 2016 年 4 月 1 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所
网站上公告。
3. 2015 年 11 月 13 日，公司 2015 年第三次临时股东大会审议通过了《关于公司发行超短期
融资券的议案》。2016 年 5 月，公司收到中国银行间市场交易商协会出具的《接受注册通知书》
（中市协注[2016]SCP117 号）,接受公司超短期融资券注册，核定公司超短期融资券金额为 30
亿元。公司于 2016 年 5 月 17 日完成了 2016 年度第一期超短期融资券的发行，发行总额 15 亿元，
发行利率 3.19%，发行价格 100 元/百元面值，期限 270 天。公司于 2016 年 8 月 4 日完成了 2016
年度第二期超短期融资券的发行，发行总额 15 亿元，发行利率 2.78%，发行价格 100 元/百元面
值，期限 270 天。上述具体内容公司已于 2016 年 5 月 11 日、5 月 19 日、8 月 6 日在《中国证券
报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海证券交易所网站上公告。
4. 经中国证券监督管理委员会《关于核准河南中原高速公路股份有限公司非公开发行优先股
的批复》（证监许可〔2015〕897 号）核准，公司采用非公开方式发行优先股 3,400 万股，每股
发行价格为 100.00 元，应募集资金总额为人民币 340,000.00 万元，扣除承销费和保荐费 2,500.00
万元，及审计费、律师费、登记费等其他发行费用 389.00 万元后，公司本次募集资金净额为人民
币 337,111.00 万元。上述募集资金净额已经致同会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具《验
资报告》。截至 2015 年 12 月 31 日，本公司募集资金累计投入募投项目金额 310,092.24 万元，
尚未使用的金额为 27,018.76 万元。2016 年 1-6 月，公司以募集资金补充流动资金 27,018.76 万
元，至此，募集资金已全部使用完毕。公司于 2016 年 5 月 31 日向中国光大银行郑州新区支行提
出申请，将公司优先股募集资金专户予以注销。公司《关于 2016 年半年度募集资金存放与使用情
况的专项报告》于 2016 年 8 月 25 日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和上海
证券交易所网站上公告。
(3) 经营计划进展说明
2016 年本公司经营计划为实现营业收入 367,176.28 万元，其中通行费收入 326,000 万元；
成本费用支出 367,852.64 万元；实现净利润 29,634.99 万元。报告期内实际完成营业收入
179,786.31 万元，其中通行费收入 162,343.46 万元；成本费用支出 152,867.94 万元；实现净利
润 37,846.05 万元。其中通行费收入完成年计划 49.8%，成本费用完成年计划的 41.56%，净利润
完成年计划的 127.71%。
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(二) 行业、产品或地区经营情况分析
1、 主营业务分行业、分产品情况
单位:元 币种:人民币
主营业务分行业情况
营业收 营业成
毛利率 入比上 本比上
分行业 营业收入 营业成本 毛利率比上年增减（%）
（%） 年增减 年增减
（%） （%）
交通运输业 1,623,434,613.59 642,008,597.98 60.45 9.40 23.06 减少 4.39 个百分点
房地产业 124,871,769.52 52,042,412.02 58.32 -88.64 -86.29 减少 7.13 个百分点
技术服务业 972,625.45 5,411,879.51 -456.42 -18.97
