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上港集团:上港集团2020年年度报告 下载公告
公告日期:2021-03-30

公司代码:600018 公司简称:上港集团

上海国际港务(集团)股份有限公司

2020年年度报告

重要提示

一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不

存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、 未出席董事情况

未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名
董事庄晓晴工作原因王尔璋

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 34

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 53

第七节 优先股相关情况 ...... 59

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 60

第九节 公司治理 ...... 72

第十节 公司债券相关情况 ...... 76

第十一节 财务报告 ...... 80

第十二节 备查文件目录 ...... 246

第一节 释义

一、 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、上港集团上海国际港务(集团)股份有限公司
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
上交所网站上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
上海市国资委上海市国有资产监督管理委员会
中登公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
普华永道中天普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
国泰君安国泰君安证券股份有限公司
新世纪公司上海新世纪资信评估投资服务有限公司
同盛集团上海同盛投资(集团)有限公司
中远海控中远海运控股股份有限公司
国际集团上海国际集团有限公司
国资经营上海国有资产经营有限公司
上海城投上海城投(集团)有限公司
邮储银行中国邮政储蓄银行股份有限公司
上海银行上海银行股份有限公司
宁波舟山港宁波舟山港股份有限公司
宜东分公司上港集团宜东集装箱码头分公司
香港公司上港集团(香港)有限公司
上港BVI发展公司上港集团BVI发展有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited)
Win HanverkyWin Hanverky Investments Limited
COSCO YangzhouCOSCO Ports(Yangzhou)Limited
COSCO NanjingCOSCO Ports(Nanjing)Limited
重庆国际重庆国际集装箱码头有限责任公司
布卡村云南省曲靖市会泽县矿山镇布卡村
半坡村云南省曲靖市会泽县马路乡半坡村
16上港01上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第一期)
16上港02上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第二期)
16上港03上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第三期)
《公司章程》《上海国际港务(集团)股份有限公司章程》
上海自贸试验区中国(上海)自由贸易试验区
“四个港口”智慧港口、绿色港口、科技港口、效率港口
标准箱标准集装箱,系集装箱运量统计单位,以长20英尺的集装箱为标准
报告期2020年1月1日至2020年12月31日
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、 公司信息

公司的中文名称上海国际港务(集团)股份有限公司
公司的中文简称上港集团
公司的外文名称Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.
公司的外文名称缩写SIPG
公司的法定代表人顾金山
董事会秘书证券事务代表
姓名丁向明/
联系地址上海市虹口区东大名路358号(国际港务大厦)/
电话021-55333388/
传真021-35308688/
电子信箱dongmi@portshanghai.com.cn/
公司注册地址中国(上海)自由贸易试验区同汇路1号综合大楼A区4楼
公司注册地址的邮政编码201308
公司办公地址上海市虹口区东大名路358号(国际港务大厦)
公司办公地址的邮政编码200080
公司网址http://www.portshanghai.com.cn
电子信箱600018@portshanghai.com.cn
公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司董事会办公室
公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所上港集团600018/
公司聘请的会计师事务所(境内)名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼
签字会计师姓名刘伟、饶盛华

七、 近三年主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
营业收入26,119,460,820.0736,101,631,985.21-27.6538,042,544,621.37
归属于上市公司股东的净利润8,307,143,208.469,062,278,383.66-8.3310,276,342,534.27
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润7,548,496,362.028,618,653,274.57-12.427,593,552,326.83
经营活动产生的现金流量净额11,186,416,959.566,173,031,012.3281.215,710,153,688.29
2020年末2019年末本期末比上年同期末增减(%)2018年末
归属于上市公司股东的净资产87,517,865,437.8682,056,748,786.956.6675,547,995,702.43
总资产155,924,749,976.52142,177,295,917.969.67144,367,034,015.90
主要财务指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)2018年
基本每股收益(元/股)0.35850.3911-8.330.4434
稀释每股收益(元/股)0.35850.3911-8.330.4434
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.32570.3719-12.420.3277
加权平均净资产收益率(%)9.797311.4632减少1.6659个百分点14.2140
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)8.902610.9020减少1.9994个百分点10.5032

(二) 同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资

产差异情况

□适用 √不适用

(三) 境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、 2020年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入5,398,535,323.896,640,137,326.567,176,187,421.526,904,600,748.10
归属于上市公司股东的净利润1,666,503,558.952,172,200,687.692,170,856,865.982,297,582,095.84
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,559,818,396.951,913,558,050.042,064,263,350.062,010,856,564.97
经营活动产生的现金流量净额-199,573,893.293,228,070,283.793,613,231,636.084,544,688,932.98
非经常性损益项目2020年金额附注(如适用)2019年金额2018年金额
非流动资产处置损益7,902,489.44/28,223,095.271,865,968,814.08
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外518,631,899.55/591,152,179.60749,911,171.92
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益/05,009,214.87
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融306,249,076.52/-132,179,565.14751,408,188.76
负债和其他债权投资取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回/680,000.000
对外委托贷款取得的损益43,958,352.81/34,393,602.1425,791,716.85
受托经营取得的托管费收入4,716,981.13/4,866,981.144,716,981.14
除上述各项之外的其他营业外收入和支出4,395,370.38/729,932.1289,422,730.46
其他1:非同一控制下企业合并上海盛港能源投资有限公司合并日前持有股权在合并日按公允价值重新计量与账面价值之间差额确认的投资收益0/044,898,302.96
其他2:可交换债券回售收益0/47,065,283.860
少数股东权益影响额-36,828,649.69/-30,869,886.49-72,630,910.76
所得税影响额-90,378,673.70/-100,436,513.41-781,706,002.84
合计758,646,846.44/443,625,109.092,682,790,207.44
项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
其他权益工具投资-中超联赛80,000.0080,000.0000
其他非流动金融资产-交通银行1,712,257.531,362,506.88-349,750.65-262,312.99
其他非流动金融资产-申万宏源7,835,427.848,080,284.96244,857.12183,642.84
其他非流动金融资产-宝鼎投资40,256.0040,256.0000
其他非流动金融资产-太平国际货柜64,095,361.400-64,095,361.400
其他非流动金融资产-广发银行111,305,169.45111,305,169.4500
其他非流动金融资产-利群股份343,200.00343,200.0000
其他非流动金融资产-科创一期基金999,588,835.38994,660,457.98-4,928,377.4017,230,647.20
其他非流动金融资产-中金科创基金99,923,287.67198,212,516.6098,289,228.93-1,283,078.30
其他非流动金融资产-通联房产13,103,650.530-13,103,650.530
其他非流动金融资产-HASCO JAPAN4,765,056.633,537,277.55-1,227,779.080
其他非流动金融资产-上海人工智能基金080,869,916.1380,869,916.13652,437.10
其他非流动金融资产-民生证券0100,000,000.00100,000,000.000
其他非流动金融资产-普实医疗0180,000,000.00180,000,000.000
交易性金融负债581,766,269.37195,792,622.21-385,973,647.16145,631,528.60
合计1,884,558,771.801,874,284,207.76-10,274,564.04162,152,864.45

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)主要业务及经营模式

上海港位于中国大陆东海岸的中部、“黄金水道”长江与沿海运输通道构成的“T”字型水运网络的交汇点,前通中国南、北沿海和世界各大洋,后贯长江流域、江浙皖内河及太湖水系。公路、铁路网纵横交错,集疏运渠道畅通,地理位置重要,自然条件优越,腹地经济发达。

上港集团是于2003年1月由原上海港务局改制后成立的大型专业化集团企业,是上海港公共码头运营商。2005年6月,上港集团完成股份制改造,成立了股份有限公司,2006年10月26日在上交所上市,成为全国首家整体上市的港口股份制企业,目前是我国大陆地区最大的港口类上市公司,也是全球最大的港口公司之一。公司主要从事港口相关业务,主营业务分为:集装箱板块、散杂货板块、港口物流板块和港口服务板块。

公司经营范围主要为:国内外货物(含集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运输;集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁;国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理;为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务;船舶引水、拖带,船务代理,货运代理;为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务;港口设施租赁;港口信息、技术咨询服务;港口码头建设、管理和经营;港口起重设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

公司经营模式主要为:为客户提供港口及相关服务,收取港口作业包干费、堆存保管费和港口其他收费。

公司主要业绩驱动因素:一方面,宏观经济发展状况及发展趋势对港口行业的发展具有重要影响。另一方面,港口进出口货物需求总量与腹地经济发展状况也是密切相关,腹地经济发展状况会对集装箱货源的生成及流向产生重要作用,并直接影响到港口货物吞吐量的增减。上海港的经济腹地主要是由上海市、江苏省和浙江省形成的长江三角洲地区,其辐射力可沿长江上溯至中国广大的内陆地区,上述地区能否保持经济持续快速稳定增长的态势对上海港货物吞吐量,特别是集装箱吞吐量的增长至关重要。综上,公司港口主业业务量的增减将直接影响到公司的经营业绩。

(二)行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

公司从事的港口行业属于国民经济基础产业,整个行业的发展水平与宏观经济的发展息息相关。当前,新冠肺炎疫情全球大流行,世界经济增长陷入停滞和倒退,中国成为唯一实现正增长的主要大型经济体。长期来看,新冠疫情时期的全球经济与金融格局面临调整。全球化进程受阻、贸易保护主义蔓延、中美贸易摩擦等不利影响,有望在新一届美国总统任期内得到改善,长三角港口一体化进程提速,港际间呈现新的竞合格局,航运业发展趋于景气、全球科技进步迭代加速、创新转型升级加快,环境保护要求进一步提高等诸多因素使港口主业发展机遇与挑战并存。

据交通运输部公告的初步统计数据显示,2020年全国港口完成货物吞吐量145.5亿吨,同比增长4.3%,其中沿海港口完成94.8亿吨,同比增长3.2%;全国港口完成集装箱吞吐量2.64亿标准箱,同比增长1.2%,增速较上年回落3.2个百分点,其中沿海港口完成2.34亿标准箱,增长

1.5%,增速较上年回落2.4个百分点。

从航运发展现状和趋势来看,2020年国际航运市场波动剧烈,供需不平衡矛盾突出,整体呈现回升态势。班轮公司经历难得一遇的涨价窗口期,经营业绩全面回升,但国际航运市场的不确定性依然存在,疫情之下运营成本高启,无法断言已经走出下行周期。集装箱船舶大型化和经营联盟化的格局基本确立,绿色航运和数字化航运成为下一轮发展的关注重点。2M、OCEAN Alliance、

THE Alliance三大联盟在东西向主要贸易航线的市场运力份额继续保持绝对领先优势,并对区域国际枢纽港的服务能级、效率和质量的提升,集疏运体系的优化,提出更高要求。从港口行业本身的发展来看,2020年,全球港口遭遇疫情寒冬,业务量全面下滑,我国港口率先全面恢复,实现业务正增长。长期来看,全球经济和贸易将逐步恢复,我国经济内生性动力显现,经济持续向好,但国际产业链与供应链疫情后面临重塑,并深刻影响未来港口业务格局。码头运营成本刚性上涨,资源环境底线约束进一步收紧,港口企业利润增长继续承压。港口市场竞争环境随区域港口一体化进程提速而有所改善,但区域港口良性竞争格局仍将延续,口岸效率、服务质量、业务模式、科技创新、可持续发展等方面能力培育成为下一轮发展的重要支撑因素。人工智能、大数据、云计算、互联网+、区块链等数字化新科技革命成果应用于港口领域成为行业发展的共识,新一轮发展所积累的技术应用和赋能转化成果,将为推动港口自动化、构建智慧港口生态圈,提供重要支撑。公司母港集装箱吞吐量自2010年起连续十一年位居世界第一,并连续四年超4000万标准箱,主要经营指标居行业前列。随着公司可持续能力和水平的提升,依托长三角和长江流域经济腹地,辐射整个东北亚经济腹地的主枢纽港地位已经形成,在上海国际航运中心建设中的作用进一步强化,成为上海自贸试验区建设的重要力量。上海港作为21世纪海上丝绸之路的桥头堡与长江经济带江海联运的重要枢纽,将形成更加安全、便捷、高效、经济的物流路径,成为引领长三角,带动长江流域,辐射全国的“龙头”。公司正谱写改革创新、科技强港的新篇章,着力通过业务创新、科技创新、管理创新和服务创新显著提升枢纽地位和服务能级,加快创新转型,加快建成智慧、绿色、科技和效率港口,努力把上海港建设好、管理好、发展好,为服务国家战略和上海“五个中心”建设发挥更加重要的作用。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司主要资产无重大变化,具体资产变化情况详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”的“(三)资产、负债情况分析”内容。

其中:境外资产312.3(单位:亿元 币种:人民币),占总资产的比例为20.2%。

公司的境外资产主要是下属全资子公司上港集团(香港)有限公司及上海锦江航运(集团)有限公司拥有的部分境外资产等。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司依托优越的地理位置、发达的腹地经济、良好的发展环境和高效的经营管理,不断开拓创新,致力于持续强化核心竞争力。

1、优越的地理位置

上海港位于我国海岸线与长江“黄金水道”“T”型交汇点,毗邻全球东西向国际航道主干线,以广袤富饶的长江三角洲和长江流域为主要经济腹地,地理位置得天独厚,集疏运网络四通八达。

2、发达的腹地经济

上海港的核心货源腹地长江流域,是我国经济总量规模最大、极具发展活力和发展潜力的经济带,在国民经济发展中占有十分重要的地位。

3、良好的发展环境

国家建设上海国际航运中心的战略决策为公司的发展创造了良好的外部环境。“一个基本建成和三个基本形成”的总体目标,为上海国际航运中心建设指明了发展方向。根据新华·波罗的

海“2020国际航运中心发展指数”报告,上海全球排名第三,国际影响力稳步提升。上海自贸试验区的持续扩大开放和深化改革创新,“五个中心”建设不断提速,营商环境持续优化,国资国企改革全面深化,上海“四大”品牌的打响等,均为公司深化改革和加快转型提供了有利条件。上海自贸试验区临港新片区的建设,将深化改革创新,加快推进投资自由、贸易自由、资金自由、运输自由、人员从业自由“五个自由”,率先打造洋山特殊综合保税区,加大口岸监管制度创新,着力提升国际贸易便利化水平,为公司的发展拓展了新的空间。与此同时,我国经济发展进入高质量发展阶段,随着国家 “一带一路”倡议、“长江经济带”、长三角区域高质量一体化发展等战略的大力实施,经济腹地的优势产业将持续稳定发展,港航物流资源优化配置,对于公司港口主业及物流等相关业务的发展将形成巨大推动作用,为公司推进战略深化、拓展业态领域、谋划长远规划进一步提供了良好的发展环境。

4、高效的经营管理

公司拥有先进的港口基础设施和高效的经营管理。公司不断深化“长江战略、东北亚战略和国际化战略”,致力于构建服务于长江流域经济发展的高效、便捷的物流体系,强化洋山深水港的国际中转地位,逐步参与跨地区港口经营。公司积极对标全球码头运营商,不断提升服务效率、质量和经营绩效,持续加强科技创新和企业文化建设,积极履行企业社会责任,始终保持行业领先地位。

同时,公司也清醒地认识到,必须积极应对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化,牢牢把握国家战略机遇,牢牢把握创新发展主动权,更加注重改革突破,不断培育发展新优势,推动公司可持续高质量发展。包括:聚焦“一主多元”发展,着力提升市场竞争能力和创新转型能力,确保主业稳定增长的同时,在多元产业发展谋求新的突破,探索新的业态和商业模式,在转型中不断形成新的竞争优势;聚焦服务国家战略,着力提升对接转化能力,提升“三大战略”,深化“1+3”战略体系,丰富内涵、战略赋能;聚焦深化改革,着力提升企业管理能力,持续推进“信息化、精益化、系统化”建设,深化企业改革,加大体制机制创新,有效提升公司活力和市场竞争力;聚集科技兴港,着力提升可持续发展能力,加快建设“四个港口”,即智慧港口、绿色港口、科技港口和效率港口,努力将公司建设成为全球港口行业科技引领者;聚焦协同发展,提升港航物流资源协同效应,提升生态圈价值链,通过推进重大战略合作、重大资源整合、重大结构调整和重点项目建设,不断增强公司核心竞争力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2020年是“十三五”的收官之年。回顾过去五年,公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,在上海市委、市政府、市国资委和公司党委、董事会的领导下,团结进取,不懈努力,圆满完成了“十三五”各项发展目标。公司生产指标迈上新台阶,上海港集装箱吞吐量连续十一年保持世界第一,成为全球唯一持续突破4000万标准箱的港口;水水中转比例突破51%,较2015年提高6个百分点,枢纽港地位得到巩固,服务能级稳步提升;经营质量站上新高度,“十三五”期间公司累计营业收入和归属于母公司股东的净利润分别达到1690.5亿元、461.2亿元,较“十二五”分别增长23.7%和63.1%,核心绩效指标位居全球码头运营商前三名;科技创新实现新突破,洋山四期自动化码头建成开港、顺利运营,各项生产指标屡创纪录,产能持续释放,同时受理中心、集卡预约、长江平台、电子设备交接单、电子提货单等平台全面上线,智能理货项目全面建成,上海港成为国内首个口岸集装箱业务全程无纸化港口;“三大战略”进入新阶段,长江战略投资布局优化,码头投资覆盖沿江12个港口,长江港航区块链综合服务平台投入使用,“南联北融”协同发展有序推进,此外以色列海法项目建设加快推进,将于2021年试运营;公司改革取得新进展,实施职业经理人薪酬制度改革和员工持股计划,“三化”建设积极推动,产业结构调整和混合所有制改革有序推进,多元化发展迈上新台阶;职工队伍展现新风貌,人员素质结构不断提升,高技能人才占技能人才队伍比例达到40%,同时员工收入持续增长,人力资本投入产出效能显著提升;党建引领焕发新活力,公司坚持党的领导,加强党的建设,保持服务企业生产不偏离,全面推进“四同步四对接”,胜利召开了第二次党代会,公司始终践行党的群众路线,抓实党建责任制,强化干部队伍建设,深化“四责协同”等长效工作机制,形成了“一号课题”、“五个有”、“指尖上的党建”、“党工团突击队”、“全体党员进党校”等党建品牌和良好工作态势,为强港事业提供了坚强的政治和组织保证。过去五年的发展,公司的可持续高质量发展能力和水平不断提升,为服务国家战略和上海国际航运中心建设作出了重要贡献。

2020年也是极不平凡的一年。年初,面对突如其来的新冠肺炎疫情,公司党委第一时间研究部署,全面打响防疫“阻击战”,全力以赴保障港口畅通,开通防疫物资“绿色通道”,紧急扩容集装箱堆存能力和冷藏箱插座数量,2月11日首批197吨中央储备肉经洋山港通过海铁联运从上海运抵武汉。二季度,面对全球疫情蔓延,港航市场面临严重冲击,我们以磨难压不垮、奋起正当时的精气神,稳客户,促增长,保畅通,全面加速复工复产,集装箱吞吐量止跌企稳,打赢了箱量“保卫战”。下半年伊始,公司吹响了“突击战”的号角,坚持疫情防控和港口生产两手抓两手硬,突击队冲锋在前,三大片区组团营销,改革创新不断深化,能力建设全面推进。进入四季度,公司上下为完成全年目标发起“攻坚战”,将初心化为做强做优主业的决心,实现了疫情大考下的箱量逆势“翻红”和高质量发展。上港人用实际行动,守护国门,保障畅通,阻击疫情,践行嘱托,打赢了“四大战役”,为保障全球供应链和贸易流通畅发挥了重要的作用,在上港集团发展进程中写下了浓墨重彩的篇章。

第一,着力防疫情促生产,经营保持平稳运行。

面对错综复杂的航运市场形势,公司上下全力以赴、多措并举,努力克服新冠疫情等不利因素对港口生产带来的影响,实现了年初设定的目标。2020年,公司母港货物吞吐量完成5.1亿吨,同比下降5.2%。其中,母港散杂货吞吐量完成7564.9万吨,同比下降34.3%。主要原因是为满足

公司整体规划和发展的需要,公司近年对散杂货货源结构进行调整,年内公司罗矿码头停产,不再进行矿石的装卸作业,对公司散杂货吞吐量产生较大影响。如去除该因素,同口径进行比较,公司货物吞吐量同比增长2.7%,散杂货吞吐量同比增长2.2%。2020年公司母港集装箱吞吐量完成4350.3万标准箱,同比增长0.5%。年内公司屡次刷新集装箱生产多项纪录,10月份集装箱吞吐量完成420.3万标准箱,创上海港单月箱量历史新高。2020年,公司洋山港区集装箱吞吐量首次突破2000万标准箱,达到2022.2万标准箱,同比增长2.1%,占全港集装箱吞吐量的46.5%,占比较上年进一步提升。公司水水中转业务持续增长,2020年水水中转完成2245.1万标准箱,同比增长7.4%,水水中转比例为51.6%,洋山枢纽港作用进一步凸显。

2020年,公司实现营业收入261.2亿元,同比减少27.65%。2020年起公司执行新收入准则,代理业务收入、成本核算口径发生变化,使得营业收入、营业成本同比减少,如去除该因素,同口径进行比较,营业收入同比减少2.7%;实现归属于母公司股东的净利润83.1亿元。2020年,公司在全力做好疫情防控的基础上,港口服务质量和能级不断提升,港口集疏运体系和口岸营商环境进一步优化。公司紧贴市场需求,形成了外港、洋山、内贸三大片区上下联动营销机制,推出“七项”集装箱量增长专项措施,国际中转、内贸等重点业务均实现显著增长;公司开展全港船舶计划集中管理,完成了干支线调度职能的整合,优化了内支线和穿巴的管理,启动了联合调度中心项目,生产指挥中心模式基本形成;公司坚持把水水中转作为集装箱业务增长的重要支撑,持续优化航线航班配置和集疏运网络,全面升级长江流域和长三角区域对接上海母港的物流路径,成功上线覆盖长江流域七省二市的港航区块链综合平台,实现物流全程可视化动态跟踪等;公司加快推进长三角区域内河网络建设,巩固升级浙北苏南物流通道,拓展淮安、扬州、芜湖、张家港、台州等地业务合作,推动淮河流域业务布局;公司大力推进海铁联运新点新班列开行,完成与江苏、安徽、湖北等8省21市的业务对接,实现湖州、常州、苏州、海安、长兴5条固定循环天天班列,全年海铁联运完成23万标准箱,同比上升146%;公司出台一系列安商稳商措施,外高桥、洋山区域查验设施顺利推进;公司与中石油成立合资公司,对国际航行船舶提供保税油加注服务;公司持续做好双窗口离泊、套泊、超宽交会等特殊作业,实现了引航大风浪作业区开放夜间集装箱船作业。

第二,着力深化改革创新,发展动力持续增强。

一是,坚持以科技创新引领港口发展,重大科技项目攻关取得新进展。洋山四期自动化码头开港三年,各项自动化技术和生产服务效率指标始终保持世界先进水平,全年累计完成420.4万标准箱;全面推进“基于大数据驱动的超大型集装箱码头智能化作业管控技术”、“洋山港智能重卡示范运营项目”等重点科研项目;ITOS系统研发取得重要进展,初步实现任务在平台层的毫秒级计算;进一步加强了技术中心科研攻关力量和研发指挥协调能力,依托重大项目促进团队科研能力提升,2020年共完成科技创新项目21项,获得省部级以上奖项1个,申请国家专利13项。二是,组建研发团队,正式启动传统码头自动化改造,完成了一台桥吊和一台轮胎吊的自动化改造等。同时,全力推进智能设备控制系统开发,基本实现了一条作业路完整测试环境。三是,业务创新取得新突破。公司在苏州设立集水公铁为一体的内陆集装箱码头(ICT),进一步将港口服务向货源腹地延伸;完成了电子设备交接单2.0版本的建设,实现了智能道口在外贸码头的全覆盖,优化集中受理服务;结合受理中心、集卡预约、长江、海铁等平台的优势资源,打造线上线下相融合的港口服务平台,促进内部流程的优化和传统业务的转型;公司与蚂蚁集团签署战略合作协议,共同推动港航物流、智慧港口等领域的数字化转型和创新发展。四是,国资国企改革工作顺利推进。公司积极推进海勃公司混合所有制改革;新公司“哪吒港航智慧科技(上海)有限公司”于2020年12月正式挂牌成立;落实《工资决定机制改革的实施方案》,修改完善考核激励

体系;持续抓好人才队伍建设,加大紧缺人才的引进和培养力度,完善技能等级自主认定体系等,为公司实现高质量可持续发展提供了强有力的保障。

第三,着力推动转型升级,发展质量稳步提升。一是,落实长三角一体化国家战略。公司积极推动与浙江方面的协同发展,完成了宁波舟山港股份定增项目,成为其第二大股东;积极推进小洋山北侧项目和洋山二期扩建项目;深化与江苏方面的融合发展,推进与安徽省港集团的战略合作,积极参与内河港建设等,基本形成以上海港为中心辐射长三角的内河网路体系。二是,稳步推动“三大战略”。对长江战略进行了再深化、再布局、再定位,理顺投资企业管理体制机制,基本形成了长江战略深化总体方案和长江外派领导人员年度考核方案;推进与湖北省、江西省的战略合作,多举措提升武汉、九江等港口的枢纽作用;完成中远海运港口三家标的公司股权收购等。同时,全力推进以色列海法新港项目,基本完成年初的工作目标。三是,金融地产等相关多元化产业积极发展。公司强化了对邮储银行和上海银行的投后管理,并先后两次对邮储银行进行增持,成为其第三大股东;加大对中金长三角科创大基金与上海人工智能产业基金等金融项目的投资力度;上港星江湾项目顺利开盘,上海长滩项目销售工作有序推进等。

第四,着力强化能力建设,发展基础不断夯实。一是,聚焦功能优化,港口服务能力进一步提升。包括:完成小洋山北侧项目和洋山二期扩建项目的规划编制,最大限度提升洋山港区吞吐能力,推进洋山港水公铁集疏运系统建设和罗泾地区结构调整总体方案的研究,明确国客码头功能调整总体方案,完成外三期危险品堆场工程的建设和全港冷藏箱堆存能力的扩容等。二是,节能减排工作取得新成效,主要生产装备使用清洁能源的比例保持行业领先水平。包括:推广应用LED绿色照明,完成8家码头岸基供电项目建设和70台轮胎吊油电混合动力技术改造,油改电、混合动力等节能改造的轮胎吊比例达到90%。全年能源消耗40万吨标准煤,完成上海市下达的节能减排考核指标。三是,坚持以信息化为引领,“三化”建设得到有效推进。包括:全面落实网络安全责任体系,编制完成《集团数据管理办法》,推进“无纸化”办公,完成财务移动审批功能和新版门户网站的上线,优化管理信息系统的功能等。四是,公司多举措拓宽融资渠道,认真落实全面预算管理要求,加强资产评估管理工作,全面推进区域审计机制建设,进一步完善责任追究体系等,公司财务和审计管控能力进一步加强。

第五,着力强党建惠民生,发展引领作用彰显。一是,持之以恒推进党的政治建设。强化理论学习,认真学习宣传贯彻习近平总书记重要讲话精神,深入开展“四史”学习教育,切实增强思想自觉和行动自觉。突出学以致用,提高政治站位,扎实推进巡视整改和巡察工作。二是,始终坚持党的领导。坚持把党的领导融入公司治理各环节,充分发挥基层党支部的战斗堡垒作用和党员的先锋模范作用。坚持党管干部原则,严格干部选拔任用程序,拓宽选人用人视野,强化干部教育培训、考核及监督。聚焦疫情防控、复工复产、生产发展和党的建设,推出全媒体宣传报道,发挥意识形态主阵地作用。三是,一以贯之推进全面从严治党。以“国企党建工作会议精神深化巩固年”为载体,认真落实《中国共产党国有企业基层组织工作条例(试行)》,巩固“五个有”党建品牌,抓实党建季度督查。开展基层党支部建设调研,推动基层党支部成为坚强战斗堡垒。认真履行管党治党主体责任,以纪检监察体制改革为契机,深化“四责协同”机制建设,强化监督执纪问责,把党风廉政建设各项要求落到实处。四是,不断深化群团建设构建和谐家园。开展劳动竞赛活动,深化青字品牌建设,大力弘扬劳模精神、劳动精神、工匠精神,激励职工群众岗位建功干事创业。加强职代会建设,推动

职工代表提案办理,办结率100%。做好各类职工帮困工作,扎实开展贵州、云南四所小学送温暖活动,积极落实“百企帮百村”及消费扶贫工作。五是,成功举办了疫情暴发后全球航运业第一次重大活动“海贸2020年国际海事颁奖典礼”,彰显了我国抗击疫情的成功,展示了公司快速发展和上海国际航运中心建设的良好形象。

二、报告期内主要经营情况

2020年,面对突如其来的新冠肺炎疫情和错综复杂的航运市场形势,公司上下全力以赴、多措并举,努力克服各种不利因素对港口生产带来的影响,实现了年初设定的目标。公司母港集装箱吞吐量再创新高,完成4350.3万标准箱,同比增长0.5%,连续十一年居集装箱吞吐量世界首位。同时,年内公司屡次刷新集装箱生产多项纪录,10月份集装箱吞吐量完成420.3万标准箱,创上海港单月箱量历史新高。公司母港货物吞吐量完成5.1亿吨,同比下降5.2%,其中,母港散杂货吞吐量完成7564.9万吨,同比下降34.3%。主要原因是为满足公司整体规划和发展的需要,公司近年对散杂货货源结构进行调整,年内公司罗矿码头停产,不再进行矿石的装卸作业,对公司散杂货吞吐量产生较大影响。如去除该因素,同口径进行比较,公司货物吞吐量同比增长2.7%,散杂货吞吐量同比增长2.2%。公司实现营业收入261.2亿元,实现归属于母公司股东的净利润83.1亿元。(公司报告期内主要经营情况详见本节前述“经营情况讨论与分析”。)

(一) 主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入26,119,460,820.0736,101,631,985.21-27.65
营业成本16,628,540,181.1625,015,768,134.15-33.53
销售费用160,294,046.4779,623,718.49101.31
管理费用3,323,839,504.163,138,260,898.645.91
研发费用82,343,710.0447,207,613.8774.43
财务费用841,651,919.02812,624,024.493.57
经营活动产生的现金流量净额11,186,416,959.566,173,031,012.3281.21
投资活动产生的现金流量净额-5,973,187,810.48-3,031,122,144.07-97.06
筹资活动产生的现金流量净额-2,054,256,796.90-13,224,705,006.5784.47

(1). 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
集装箱板块13,345,148,717.337,063,671,733.1147.07-1.447.30减少4.31个百分点
散杂货板块1,271,798,516.551,096,499,177.9813.78-25.35-27.07增加2.02个百分点
港口物流板块7,314,019,401.105,568,491,808.3123.87-63.67-69.97增加15.96个百分点
港口服务板块2,262,066,537.221,285,591,566.6743.17-3.59-10.40增加4.32个百分点
其他4,817,571,105.103,420,071,592.9429.01-3.068.19减少7.38个百分点
减:抵减3,812,989,894.832,305,975,594.18/-49.79-134.77/
合计25,197,614,382.4716,128,350,284.8335.99-28.21-34.42增加6.06个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国内25,197,614,382.4716,128,350,284.8335.99-28.21-34.42增加6.06个百分点
合计25,197,614,382.4716,128,350,284.8335.99-28.21-34.42增加6.06个百分点
分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
集装箱 板块主营业务成本7,063,671,733.1143.806,583,372,199.9826.777.30/
散杂货 板块主营业务成本1,096,499,177.986.801,503,423,279.206.11-27.07/
港口物流板块主营业务成本5,568,491,808.3134.5318,542,743,469.3475.40-69.97
港口服务板块主营业务成本1,285,591,566.677.971,434,873,383.285.83-10.40/
其他主营业务成本3,420,071,592.9421.203,161,186,998.7412.858.19/
减:抵减主营业务成本2,305,975,594.1814.306,632,238,602.4226.96-65.23
合计主营业务成本16,128,350,284.83100.0024,593,360,728.12100-34.42

注:“港口物流板块”部分、“减:抵减”部分、“合计”部分的主营业务成本较上年同期变动的原因详见上表“主营业务分行业、分产品、分地区情况”的说明。

(4). 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

公司自前五名客户取得的主营业务收入为514,317.84万元,占年度主营业务收入的比例为20.41%;其中前五名客户主营业务收入中关联方主营业务收入为90,466.50万元,占年度主营业务收入的比例为3.59 %。

前五名供应商采购额84,628.29万元,占年度采购总额52.00%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0万元,占年度采购总额0%。

其他说明

公司为非销售类企业,无产品销售,主要为客户提供服务;采购主要涉及材料、燃润料、水电能耗等。

3. 费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例 (%)变动幅度超30%的情况说明
销售费用160,294,046.4779,623,718.49101.31主要是公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司、上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司房产销售费用同比有所增加。
管理费用3,323,839,504.163,138,260,898.645.91/
研发费用82,343,710.0447,207,613.8774.43主要是公司投入研发项目支出增加。
财务费用841,651,919.02812,624,024.493.57/
所得税1,390,859,454.641,898,185,106.91-26.73/
本期费用化研发投入82,343,710.04
本期资本化研发投入20,684,465.45
研发投入合计103,028,175.49
研发投入总额占营业收入比例(%)0.39
公司研发人员的数量521
研发人员数量占公司总人数的比例(%)3.7
研发投入资本化的比重(%)20.08

报告期内,公司相关研发情况详见本节前述“一、经营情况讨论与分析”中“第二,着力深化改革创新,发展动力持续增强”段落内容。

5. 现金流

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)变动幅度超30%的情况说明
经营活动产生的现金流量净额11,186,416,959.566,173,031,012.3281.21主要是本期销售商品及提供劳务、收到税费返还同比增加,支付的各项税费同比减少。
投资活动产生的现金流量净额-5,973,187,810.48-3,031,122,144.07-97.06主要是公司购买宁波舟山港5%股权、购买中远海运港口有限公司持有的Win Hanverky、COSCO Ports(Yangzhou)二家公司股权、增持邮储银行H股股份、支付同盛集团股权转让款、购买民生证券股份等。
筹资活动产生的现金流量净额-2,054,256,796.90-13,224,705,006.5784.47主要是本期发行10亿美元债债券,偿还到期债务同比去年下降。
项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
应收票据121,147,116.890.08225,618,531.690.16-46.30本期应收票据同比减少。
其他应收款888,025,736.630.571,521,034,307.911.07-41.62本期收到东方海外(国际)有限公司特别股息。
其他非流动金融资产1,678,411,585.551.081,302,712,502.430.9228.84购买民生证券股权,投资上海人工智能产业基金、追加投资中金科创股权基金等。
投资性房地产1,299,974,760.030.83885,889,978.570.6246.74本期非同一控制合并COSCO Ports(Yangzhou) Limited,投资性房地产相应增加;公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司一栋长租公寓交付运营,用于出租,计入投资性房地产。
在建工程3,016,247,621.871.932,006,013,809.131.4150.36以色列海法港口工程、扬州远洋码头港务设施工程进度款增加。
商誉286,107,733.790.18187,024,567.580.1352.98购买COSCO Ports (Yangzhou) Limited 100%股权和Win Hanverky Investments Limited 100%股权所致。
其他非流动资产510,630,412.890.33241,119,265.190.17111.78购买码头自动化岸桥等设备款。
短期借款27,958,362.500.0256,275,628.890.04-50.32公司归还短期借款。
交易性金融负债195,792,622.210.13581,766,269.370.41-66.35公司所属子公司上港集团(香港)有限公司可交债期权价值变动及行使回售。
预收账款148,236,237.560.10338,117,031.420.24-56.16新收入准则原“预收账款”部分转为“合同负债”。
合同负债3,744,713,525.502.400.000.00/新收入准则原“预收账款”部分转为“合同负债”,增长部分为公司所属子公司“瑞泰发展”、“瑞祥房地产”房产销售。
应付职工薪酬1,149,155,740.250.74481,209,363.930.34138.81公司计提职工薪酬。
应交税费700,510,256.970.451,023,635,490.960.72-31.57应交企业所得税下降。
一年内到期的非流动负债1,302,098,154.490.844,099,207,486.092.88-68.24减少主要原因是重分类至一年内到期的非流动负债的境外长期借款归还。
其他流动负债3,360,507,924.642.161,822,641.510.00184,275.69公司所属子公司上港集团(香港)有限公司可交债重分类至其他流动负债。
长期借款19,068,116,275.2512.2314,210,275,930.329.9934.19新发中期票据50亿。
预计负债348,905.270.00875,285.490.00-60.14根据法院终审判决结转。
递延所得税负债793,254,722.570.51615,964,461.470.4328.78本期购买COSCO Ports (Yangzhou) Limited 100%股权和Win Hanverky Investments Limited 100%股权,资产评估增值所致。
其他综合收益404,538,680.700.26-253,214,104.38-0.18-259.76由于汇率变动,其他综合收益增加。
总资产155,924,749,976.52/142,177,295,917.96/9.67/
项目期末账面价值受限原因
货币资金132,790,367.56存入保证金、资金冻结
固定资产646,184,375.02抵押
无形资产60,551,772.38抵押
长期应收款564,752,670.89质押及保理
一年内到期的长期应收款194,490,539.60质押及保理
合计1,598,769,725.45/

停滞和倒退,中国成为唯一实现正增长的主要大型经济体。长期来看,新冠疫情时期的全球经济与金融格局面临调整。全球化进程受阻、贸易保护主义蔓延、中美贸易摩擦等不利影响,有望在新一届美国总统任期内得到改善,长三角港口一体化进程提速,港际间呈现新的竞合格局,航运业发展趋于景气、全球科技进步迭代加速、创新转型升级加快,环境保护要求进一步提高等诸多因素使港口主业发展机遇与挑战并存。面对突如其来的新冠肺炎疫情和错综复杂的航运市场形势,公司上下全力以赴、多措并举,努力克服各种不利因素对港口生产带来的影响,实现了年初设定的目标。(具体详见“第三节 公司业务概要”的“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”以及本节前述“经营情况讨论与分析”。)

(五) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

报告期内投资额70.78
投资额增减变动数32.03
上年同期投资额38.75
投资额增减幅度82.66%
被投资的公司名称主要经营活动报告期末持股比例备注
上港集团(香港)有限公司承办国际货运代理业务,船舶代理,集装箱租赁,港口装卸业务,仓储业务,道路货物运输;从事货物及技术的进出口业务等。100%2019年,公司以现金2亿美元对香港公司增资,用以收购中远海运港口有限公司持有的Win Hanverky、COSCO Yangzhou和COSCO Nanjing的三家公司股权,其中,2019年12月出资到位0.79亿美元,2020年1月出资到位1.21亿美元(实际出资人民币8.38亿元)。2020年5月,公司以持有的上港集箱(澳门)一人有限公司100%股权作价2480.39万美元对香港公司增资,将其注册资本由原来的4.86亿美元增至5.11亿美元。
Win Hanverky Investments Limited包括但不限于购买、销售、转让、处置、交易、融资、实物交易、所有权、管理、给予或接受贷款、佣金、抵押贷款、担保、租赁、使用、用益权或接管任何类型的财产等。100%2019年,公司下属境外全资子公司香港公司以人民币3.81亿元的等值美元现金收购中远海运港口有限公司持有的Win Hanverky100%股权,从而间接收购了该公司持有的张家港永嘉集装箱码头有限公司的51%股权。2020年2月,香港公司完成了全部交易价款的支付,该公司成为香港公司的全资子公司。
COSCO Ports(Yangzhou)Limited英属维尔京群岛(BVI)法律允许的任何交易和经营活动。100%2019年,公司下属境外全资子公司香港公司以人民币3.16亿元的等值美元现金收购中远海运港口有限公司持有的COSCO Yangzhou100%股权,从而间接收购了该公司持有的扬州远扬国际码头有限公司的51%股权。2020年2月,香港公司完成了全部交易价款的支付,该公司成为香港公司的全资子公司。
盐城上港国际港务有限公司集装箱装卸搬运、承办海运、陆运、空运进出口货物的国际集装箱运输代理业务、普通货物仓储服务等。10%2019年,公司与大丰海港港口有限责任公司合资设立盐城上港国际港务有限公司。该公司注册资本为人民币1.598亿元。2020年6月,公司出资到位人民币1598万元。
上海同盛物流园区投资开发有限公司现代物流投资及开发;仓储;自有产权房屋租赁;从事货物及技术的进出口业务;集装箱装卸、堆存及存货管理;集装箱拆装箱,清洗,修理,租赁;集装箱货物查验服务;国际货运代理等。100%上海同盛物流园区投资开发有限公司成立于2002年,注册资本为人民币6亿元。2017年12月,公司与同盛集团签署了《产权交易合同》,以现金人民币24.66亿元收购同盛集团持有的该公司100%股权,并取得产权交易凭证。2018年1月,公司支付了90%的交易价款人民币22.19亿元,该公司成为公司全资子公司。报告期内,公司支付了剩余10%的交易价款人民币2.47亿元。
中国邮政储蓄银行股份有限公司吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债劵;代理发行、代理兑付、承销政府债券等。4.13%报告期内,公司下属境外全资子公司香港公司通过二级市场增持邮储银行2060万股H股股份,公司通过沪港通增持邮储银行10960万股H股股份,合计金额为人民币5.44亿元。截至报告期末,公司直接持有邮储银行1.13亿股A股股份,通过沪港通持有邮储银行1.10亿股H股股份,通过下属境外全资子公司间接持有邮储银行33.70亿股H股股份,合计持股比例为4.13%。
上海港安保安服务有限责任公司保安服务,安防设备制造,停车场服务,物业管理等。100%报告期内,公司以现金人民币8000万元出资,新设成立全资子公司上海港安保安服务有限责任公司,该公司注册资本为人民币8000万元。
上海明东集装箱码头有限公司国际国内航线的集装箱和件杂货装卸、中转、仓储等。50%上海明东集装箱码头有限公司成立于2005年,注册资本为人民币40亿元。报告期内,公司以现金人民币13.56亿元收购和记港口外高桥(香港)有限公司持有的上海明东集装箱码头有限公司20%股权。本次收购完成后,公司持有上海明东集装箱码头有限公司50%股权。
宁波舟山港股份有限公司码头开发经营、管理;港口货物的装卸、堆存、仓储等。5%报告期内,公司以现金方式认购宁波舟山港股份有限公司非公开发行的790,370,868股A股股份,认购价格为人民币3.67元/股,认购总金额为人民币29.01亿元。本次认购完成后,公司持有宁波舟山港股份有限公司发行后总股份数的5%。
哪吒港航智慧科技(上海)有限公司软件开发;信息系统集成;人工智能应用软件开发;智慧科技领域技术服务、技术开发、技术咨询等。60%报告期内,公司以现金人民币3000万元出资与海南天玑诚通科技有限责任公司、上海半盏信息科技合伙企业(有限合伙)合资设立哪吒港航智慧科技(上海)有限公司,该公司注册资本为人民币5000万元。报告期内出资尚未到位。
湖州上港国际港务有限公司普通货运、货物专用运输(集装箱);货运站(场)经营;为船舶提供码头设施、在港区内提供货物装卸、仓储服务,集装箱堆放、拆拼箱等。35%报告期内,公司以现金人民币1.75亿元出资与湖州市交通投资集团有限公司、浙江湖州环太湖集团有限公司合资设立湖州上港国际港务有限公司,该公司注册资本为人民币5亿元。截止报告期末,公司出资到位人民币1.4亿元。
上海港政置业有限公司房地产开发经营,物业管理及咨询服务(除经纪),停车场(库)经营。100%报告期内,公司以债转股的方式将公司对上海港政置业有限公司的委托贷款本金及利息合计人民币39,591.67万元转增该公司注册资本。增资后,该公司注册资本为人民币40,191.67万元。
中石油上港能源有限公司危险化学品经营;成品油批发、零售;石油制品销售;保税仓库经营等。50%报告期内,公司以现金人民币4900万元出资,与中国石油天然气股份有限公司合资设立中石油上港能源有限公司,该公司注册资本为人民币9800万元。
上海人工智能产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)股权投资,股权投资管理,投资管理,资产管理。6.42%报告期内,公司与上海人工智能产业投资管理中心(有限合伙)等多家合伙人共同投资设立上海人工智能产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)。截至报告期末,该基金募集总额为人民币31.155亿元,公司认缴人民币2亿元,报告期内出资到位人民币8000万元。
中金共赢启江(上海)科创股权投资基金合伙企业(有限合伙)股权投资,股权投资管理,实业投资,投资咨询,投资管理,资产管理。3.64%2019年,公司与中金资本运营有限公司等十五家合伙人共同投资设立中金共赢启江(上海)科创股权投资基金合伙企业(有限合伙),截至报告期末,该基金募集总额为人民币55.01亿元,公司认缴人民币2亿元,其中2019年出资到位人民币1亿元,报告期内出资到位人民币1亿元。
民生证券股份有限公司证券经纪,证券投资咨询,与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问,证券承销与保荐,证券自营,证券资产管理,融资融券等。0.64%民生证券股份有限公司成立于1997年,注册资本为人民币114.56亿元。报告期内,公司与泛海控股股份有限公司签署《股份转让协议》,以现金人民币1亿元收购其持有的民生证券股份有限公司73,475,386股股份,持股比例为0.64%。
上海普实医疗器械股份有限公司从事医疗器械技术领域内的技术开发、技术服务、技术转让、技术咨询,医疗器械的生产(限分支),医疗器械的批发、零售、进出口等。6%上海普实医疗器械股份有限公司成立于2012年,注册资本为人民币5555.55万元。报告期内,公司与上海临港先进产业股权投资基金合伙企业(有限合伙)、上海新金环企业集团有限公司对上海普实医疗器械股份有限公司进行增资,其中公司以现金人民币1.8亿元出资,持股比例为6%。
中国国有企业混合所有制改革基金有限公司股权投资;资产管理;投资咨询;企业管理咨询业务。1.061%报告期内,公司与中国远洋海运集团有限公司等多家企业共同投资设立中国国有企业混合所有制改革基金有限公司,注册资本为人民币707亿元,其中公司认缴出资人民币7.5亿元,持股比例为1.061%。报告期内出资尚未到位。
上海浦东足球场运营管理有限公司体育场地设施经营,体育赛事策划,体育竞赛组织,组织体育表演活动等。60%报告期内,公司全资子公司上海港国际客运中心开发有限公司以现金人民币3000万元出资,与上海久事体育产业发展(集团)有限公司合资设立上海浦东足球场运营管理有限公司,该公司注册资本为人民币5000万元。
上港集运通物流信息科技(苏州)有限公司道路货物运输;道路货物运输站经营;货物进出口;国际货物运输代理等。51%报告期内,公司全资子公司上海同盛物流园区投资开发有限公司以现金人民币1530万元出资,与苏州新城投资发展有限公司合资设立上港集运通物流信息科技(苏州)有限公司,该公司注册资本为人民币3000万元。
上海上港长江多式联运有限公司无船承运业务;国际船舶代理;国内货物运输代理;国际货物运输代理等。100%报告期内,公司全资子公司上港集团长江港口物流有限公司出资设立全资子公司上海上港长江多式联运有限公司。该公司注册资本3000万元,报告期内出资尚未到位。
安康上港物流有限公司国内贸易、转口贸易、区内企业间贸易及贸易代理;物流服务、仓储服务等。60%报告期内,公司全资子公司上港集团物流有限公司以现金人民币1500万元出资与安康市恒口示范区投资发展有限公司合资设立安康上港物流有限公司,该公司注册资本为人民币2500万元。截至报告期末,上港集团物流有限公司出资到位人民币600万元。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

证券代码证券简称初始投资成本(元)期初股数 (股)期末股数 (股)期末账面价值(元)报告期损益(元)资金来源
601328交通银行450,787.50304,131304,1311,362,506.88-262,312.99自有资金
000166申万宏源1,400,000.001,530,3571,530,3578,080,284.96183,642.84自有资金
合计1,850,787.50//9,442,791.84139,559.68/
单位名称主要业务主要服务总资产归母净资产营业收入营业利润归母净利润注册资本
上港集团物流有限公司交通运输业国际运输代理业务等550,289.89320,052.10297,214.6743,594.6729,392.14250,000.00
上海海勃物流软件有限公司软件服务计算机信息系统软件开发、制作、销售等43,489.9426,710.6546,042.6515,883.5713,499.461,000.00
上港集团九江港务有限公司交通运输国内外货物(含集装箱)装卸、储存等62,151.7245,739.4422,163.621,294.53101.1260,000.00
上港集团长江港口物流有限公司交通运输国际货运代理业务,港口装卸业务等164,541.8596,207.8859,679.299,778.843,301.8940,000.00
上海港国际客运中心开发有限公司房地产客运中心开发、房地产开发、物业管理等145,754.70109,441.2135,355.86-334.46-272.38150,000.00
上港集团(香港)有限公司贸易承办国际货运代理等;从事货物及技术的进出口业务等3,644,756.841,300,543.6141,448.89273,649.39266,124.81美元5.11亿元
上海锦江航运(集团)有限公司交通运输船舶集装箱运输;国际、国内货物运输等514,883.03357,270.42339,770.3350,593.0239,116.18110,000.00
上海同盛物流园区投资开发有限公司仓储现代物流投资及开发;仓储;国际货运代理等246,347.49199,542.5243,151.42-1,523.4037.5660,000.00
上海港复兴船务有交通运输拖轮服务,船舶修造,98,043.8973,695.9367,124.9919,011.2714,205.7615,000.00
限公司货物运输等
上海港房地产经营开发有限公司房地产开发房地产经营,装潢及装潢材料,物业管理等21,892.4514,484.42940.8113.41-44.893,780.00
上海盛东国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱,货运代理等1,583,677.471,570,752.41257,953.9985,496.3364,204.251,251,250.00
上海外轮理货有限公司交通运输国际,国内航线船舶的理货业务等36,567.9033,041.6773,853.7730,674.2622,973.555,000.00
上海沪东集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等151,408.10138,484.65141,368.1846,924.6735,195.77110,000.00
上海明东集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等443,485.89428,026.01186,635.1556,573.4442,493.26400,000.00
上海深水港船务有限公司交通运输拖轮服务、水上起运,打捞业务,船舶修理等28,594.9027,601.3527,883.653,353.162,512.3020,000.00
上海集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储运等109,306.4669,247.106,601.004,044.233,032.9520,000.00
上海冠东国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱业务等1,224,018.12958,007.16224,968.3368,072.0850,408.07650,000.00
上海浦东国际集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等232,880.14224,956.3497,076.2451,502.7338,559.66190,000.00
上海罗泾矿石码头有限公司交通运输货物装卸、储存、中转、仓储、加工配送等31,809.1326,703.013,888.87-3,771.94-3,677.889900万美元
上港集团平湖独山港码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱业务等77,957.5456,386.215,278.10-4,756.27-4,753.8978,000.00
上港集团瑞泰发展有限责任公司房地产开发房地产开发、经营,港口码头建设、管理和经营等1,199,441.58414,837.94206,306.6120,034.0915,141.57390,000.00
上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司房地产房地产开发;港口经营;港口信息科技领域内从事技术咨询;物业管理等。946,144.26170,552.255.54-31,465.14-31,446.60215,000.00
上海港政置业有限公司房地产开发房地产开发经营,物业管理及咨询服务等。45,398.6534,024.380.84-2,399.41-2,399.3740,191.67
上海盛港能源投资有限公司能源投资能源码头投资与管理,仓储等30,106.1429,839.64478.954,347.404,347.3923,000.00
武汉港务集团有限公司交通运输港口装卸、仓储、运输、修理等416,422.27156,468.40121,774.69-7,667.08-4,921.99106,492.30
中建港航局集团有限公司建筑港口及航道工程施工及房屋建筑工程施工等909,366.43176,653.97813,289.6214,767.7310,513.01133,333.33
上海浦远船舶有限公司交通运输船舶运输,相关技术咨询服务等45,182.6817,303.2810,892.27-8,928.38-8,970.8121,500.00
上海海通国际汽车码头有限公司交通运输码头装卸(含汽车滚装)和仓储等163,763.3893,543.1173,744.3320,119.2815,149.19美元800万元
江阴苏南国际集装箱码头有限公司交通运输码头和其他港口设施经营等58,618.4057,842.828,506.503,280.312,464.5640,000.00
上海港航股权投资有限公司投资股权投资等71,365.3266,205.0004,199.393,676.5230,000.00
上海航交实业有限公司服务船舶修理及技术服务等3,256.133,011.402,830.26399.84299.87500.00
民生轮船股份有限公司交通运输货物运输等227,429.45133,793.64262,908.284,762.524,051.2520,500.00
太仓正和国际集装箱码头有限公司交通运输为船舶提供码头设施,在港区内提供货物装卸等96,179.0590,446.7119,769.338,610.406,456.8573,332.56
芜湖港务有限责任公司交通运输为船舶提供码头、过驳锚地设施,集装箱装卸等83,776.2330,911.6912,096.342,230.781,892.3430,000.00
宜宾港国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱、件杂、散货及重大件装卸,仓储、配送、运输等30,334.4125,000.004,743.39-113.25025,000.00
安吉上港国际港务有限公司交通运输货物运输等34,835.6231,309.7017,626.932,233.241,739.9320,000.00
武汉港集装箱有限公司交通运输集装箱装卸、存储等80,703.9358,253.319,658.063,013.301,957.5440,000.00
重庆果园集装箱码头有限公司交通运输货物装卸等405,553.70310,962.3129,390.246,700.895,775.53199,962.00
上海港口能源有限公司燃气供应建造天然气加气站、加油站、天然气供气设施,燃气经营,能源投资和资产管理等10,427.449,336.9016,065.222,153.781,597.106,000.00
上港外运集装箱仓储服务有限公司交通运输集装箱保养、修理、堆存、装卸,进出口货物的国际运输代理业务等18,909.2714,788.7842,319.532,172.071,629.4710,000.00
湖南城陵矶国际港务集团有限公司交通运输港口码头及配套设施的投资、建设、管理和经营;国内外货物装卸、储存、中转和水陆运输等109,864.0086,207.2411,108.22-419.78-603.3580,000.00
上海银行股份有限公司金融吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算等246,214,400.0019,039,800.005,074,600.002,232,100.002,088,500.001,420,652.87
南京港股份有限公司交通运输原油、成品油、液体化工产品装卸、储存等港口服务460,683.60278,807.0075,471.2220,772.6912,946.6748,396.68
上海泛亚航运有限公司交通运输业船舶集装箱运输等1,055,116.66302,438.411,707,004.3789,418.7768,524.19153656.573
上海港海铁联运有限公司交通运输业货物运输代理,货物仓储等18,574.1711,060.3212,038.331,449.281,093.4510,000.00
宁波舟山港股份有限公司交通运输业码头开发经营、管理;港口货物的装卸、堆存、仓储等。8,529,773.905,151,608.802,126,050.90441,823.40348,944.801,580,741.74

2020年12月,中央经济工作会议全面分析了当前经济形势,明确指出疫情变化和外部环境存在诸多不确定性,我国经济恢复基础尚不牢固,世界经济形势仍然复杂严峻,疫情冲击导致的各类衍生风险不容忽视。上海市委市政府强调,要准确把握中央对当前经济形势的科学判断,增强忧患意识,善于在危机中育先机、于变局中开新局,主动服务新发展格局,加快推动经济高质量发展。这都为公司谋划新一年工作,努力实现更高质量的发展指明了方向。站在上海国际航运中心由“基本建成”迈入“全面建成”的历史交汇点上,展望新的一年,公司仍然面临众多发展机遇,长三角更高质量一体化发展提速,“一带一路”、长江经济带和上海自贸区临港新片区等国家战略持续推进为公司发展带来了历史机遇;上海打造国内大循环的中心节点和国内国际双循环的战略链接,为公司主业稳增长提供了有力的支撑;中央和地方深化国资国企改革、做强做大做优国有资本和国有企业、全面提升国有企业创新水平等要求,为公司新一轮改革创新、增强发展动力和活力提供了良好环境。征途漫漫,惟有奋斗。面对机遇与挑战,我们要切实增强危机意识、市场意识、服务意识、创新意识,准确识变、科学应变、主动求变,化危为机,逆风破浪,稳中求进,奋力前行,确保公司“十四五”发展开好局、起好步。

(二) 公司发展战略

√适用 □不适用

公司编制了上港集团“十四五”发展规划,描绘了未来五年的发展蓝图。公司以“成为全球卓越的码头运营商和港口物流服务商”为总体愿景,在“十四五”期间力争进一步巩固港口主业领先地位、积极推进多元新业务落地,建立全球标杆的港口生态体系。

“十四五”期间工作总体要求:以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻落实习近平总书记关于把上海港“建设好、管理好、发展好”的殷殷嘱托,围绕建设世界一流航运枢纽的战略目标,实现上港集团在科技、区域、业态三方面的新突破,积极融入“一带一路”、长江经济带、长三角一体化和上海自贸区建设,坚持发挥党组织的政治核心和组织保障作用,坚持深化改革,坚持科技创新,坚持转型发展,坚持推进智慧港口、绿色港口、科技港口、效率港口建设,巩固世界集装箱第一大港地位,保持综合服务水平、运营能力和科技应用全球领先,实现上港集团主要经济指标持续稳定增长。

“十四五”期间关键战略目标:保持集装箱吞吐量世界第一,综合服务水平、运营能力和科技应用全球领先;积极融入区域港口一体化发展,巩固龙头地位,建设世界一流航运枢纽,推进上海国际航运中心建设;对国内国际双循环战略的服务和支撑作用显著增强;为股东和员工带来高质量的可持续增长和价值创造机会。

公司将立足“1+3”战略体系,致力于建设世界一流航运枢纽,实现在科技、区域、业态三个方面的新突破,稳健发展核心主业、适度多元化,形成高质量发展的良好局面。

(一)建设世界一流航运枢纽:搭建长江流域及长三角市场网络服务体系,全力建设长江港航区块链综合服务平台,强化长江流域经营,推进江海河和水公铁一体发展,巩固市场份额;提升港航物流资源配置能力,增强对长江经济带和一带一路两个扇面辐射;重点突破国际中转及沿海捎带业务,实现箱量稳中有增,打造东北亚国际中转枢纽。

(二)新科技:数字化赋能业务,提升核心竞争力;构建港口服务平台,放大战略成效;科技驱动数字港口,打造全新的运营模式和商业模式。

(三)新区域:开拓新区域,打造海法项目示范效应,择机布局海外优质支线网络、码头、物流资产。深入拓展长江经济带纵深经济腹地。

(四)新业态:开拓新业态,拓展港口平台业务,寻求新的战略投资,打造有序发展、共同

发展的港口生态圈,孵化第二增长曲线。

(三) 经营计划

√适用 □不适用

2020年,公司按照上年度报告中披露的经营计划开展各项工作,在全体员工的共同努力下,扎实推进重点工作,实现了年初设定的目标。根据公司年度股东大会确定的预算目标,报告期内,公司母港货物吞吐量完成5.1亿吨,完成全年预算目标的101.4%;散杂货吞吐量完成7564.9万吨,完成全年预算目标的100.9%;集装箱吞吐量完成4350.3万标准箱,完成全年预算目标的98.9%。公司实现营业收入261.2亿元,完成全年预算目标的89.1%;实现归属于母公司的净利润83.1亿元,完成全年预算目标的103.7%。

2021年,是中国共产党建党100周年,是“十四五”开局之年,也是公司迈向高质量发展的关键之年,全力做好各项重点工作,意义重大。公司将全面贯彻党的十九大、十九届历次全会、中央经济工作会议、市委十一届十次全会和全国交通运输工作会议精神,深入学习贯彻落实习近平总书记考察上海重要讲话和在浦东开发开放30周庆祝大会上重要讲话精神,充分认识我国统筹疫情防控和经济社会发展取得的非凡成就和积累的宝贵经验,坚持稳中求进的工作总基调,立足新发展阶段,贯彻新发展理念,服务新发展格局,以公司“十四五”发展规划为引领,以“稳增长、融大局、促转型、善创新、优管理、强党建”为发展主题,坚定逆势飞扬的决心和勇气,确保全面完成2021年各项工作目标和任务,为加快推进上海国际航运中心和强港建设,实现全球卓越的码头运营商和港口物流服务商的愿景目标而努力奋斗。

第一,稳增长,夯实发展基础。 一是,加强与班轮公司战略合作,促进国际、沿海航线发展;以上海港为枢纽,持续做好水水中转业务;持续推进陆改水业务,优化苏南、苏北、浙北等物流通道,为客户提供多元化物流解决方案;把握国内大循环战略机遇,做优内贸服务品牌,并开拓延伸业务;推进件散杂货码头协作一体化运作,优化货种结构,加强营销力度,探索构建上海港散杂货区域物流中心,确保港口主业稳定增长。二是,增强公司协调联动和应急处置能力,统筹协调全港调度和航线布局,加快航线决策系统建设,全面提升上海港集疏运能力,优化船舶计划编制功能,提升支线联盟航线服务水平等,全力提高生产服务能级。三是,加强与口岸单位的合作,完善与海关、海事等口岸部门的例会沟通机制,全力推广长三角区域港口一体化“联动接卸”监管作业模式,进一步优化费收体系建设,持续做好深水航道船舶超宽交汇通航和大风浪作业区优化等重大课题研究和实船试验,积极推进口岸营商环境持续优化。四是,深入贯彻上海市委市政府关于疫情防控工作要求,实现防疫和生产两手抓、两手硬、两手赢,同时严格落实企业安全生产主体责任、网络安全管理责任等,切实加强疫情防控和安全管理。

第二,融大局,把握发展机遇。 一是,根据国家长三角一体化战略的总体工作部署,积极参与长三角地区港口深度合作,进一步优化浙北地区和环太湖地区物流服务,持续推进与江苏港口的融合发展,加强与淮河流域港口的合作,深化与太仓港的合作,形成沿海沿江港口联动发展机制,持续推进与安徽省港集团的战略合作,促进共同发展,增强对内河航运资源的掌控力度等,服务长三角高质量一体化发展。二是,全面落实长江战略深化方案,推动区域合作互助,形成点线面联动发展,赋予长江战略新动能,同时,加强与长江沿线港口资本合作,稳步推进城陵矶、武汉、九江等区域港口资源整合,巩固和扩大长江支线联盟,放大联盟协同效应等,服务长江经济带发展。三是,全力推进以色列

项目建设,确保码头如期开港并顺利运营,积极推进与中远海港口集团的合作,服务好国家战略的实施,持续深化国际港口间的合作交流,不断提升公司在全球港航界的影响力等,服务“一带一路”建设。四是,全力推进小洋山北侧项目方案的报审和优化,加快推进洋山深水港区二期扩建工程项目建设,服务好自贸区临港新片区建设,完善洋山港水公铁集疏运系统,配合做好沪通铁路进港方案设计,进一步丰富外高桥港区集疏运方式,做好北外滩论坛筹备工作等,服务上海国际航运中心建设。

第三,促转型,立足发展长远。 一是,加快推进资源整合,包括:完成公司平台整合工作,用互联网技术推进港口服务和效率的提升,激发整体业务创新能力,形成线上线下协同发展新格局;形成相邻集装箱码头的堆场共享机制,明确成本分摊模式;推进罗泾地区业务结构调整,完成罗泾地区岸线整体布局规划编制;促进散杂货码头联动运作,研究形成以利润为中心的新管理模式等。二是,大力推进平台建设,包括:持续做好长江平台建设,推进TOPS5.0进长江和长江无纸化项目,实现与长江各港口的系统对接、数据互通;持续推进外贸码头智慧道口建设,推动公司统一对外服务中心建设;深化设备交接单平台2.0版本建设,扩大社会堆场对接和船公司预约提空箱的合作范围,促进码头作业效率的提升;建立平台共享机制,推动数据与服务深度融合,打造具有国际竞争力的港口数字服务产业。三是,持续推进专业化物流业务发展,包括:深耕大宗商品期现货服务产业发展,探索电子仓单新模式,实现“上港电子仓单”在市场上的无障碍流通;积极开拓国际中转拼箱业务,形成外港、洋山两港联动的业务模式;加大冷链业务市场开发力度,实现外高桥港区进口冷藏箱货物“一站式”服务。四是,积极推进延伸产业发展,包括:按照建设世界级滨水区的目标,打造具有航运文化内涵的北外滩活力水岸,全面推进球场体育产业发展,做好市场开发。

第四,善创新,积蓄发展动能。 一是,全面推进智慧港口建设,包括:坚持科技创新在智慧港口建设中的核心地位,加快实施创新驱动发展战略,完成26项港口类创新项目;全面实施《基于大数据驱动的超大型集装箱码头智能化作业管控技术》重大项目研发,做好洋山四期超大型自动化集装箱码头关键技术国家级科技奖项申报准备工作;激发整体科创活力,深化机制体制改革,加快产学研融合,加强资源配置与共享,组建充满活力和朝气的科创队伍;加强与蚂蚁金服的战略合作,共同推动港航物流、智慧港口等领域的数字化转型和创新发展。二是,加快推进传统码头自动化改造,包括:推进关键核心技术的攻关,完成一条作业路局部区域成熟营运,完成全域设备的作业任务、作业目标、作业状态与作业控制感知,完成一体化的控制平台,进一步优化智能设备控制系统(IECS);在实践测试的基础上,实现四条作业路全场与人工驾驶操作设备混合营运,实现沪东传统码头自动化改造取得阶段性成果。三是,不断提升业务创新能力,包括:推进空箱中心建设,统筹规划中心布局,以点带面,服务好各项重点业务发展;推进母港服务功能的前置延伸,打造“水-公-铁”多式联运枢纽和平台化服务样板;完善九江、太仓服务中心建设,实现全程业务一网通办;依托铁路优势,大力发展多式联运,构筑高水平物流网络等。四是,持续推进体制机制创新,包括:

推进长效激励机制建设,修订完善2021年经营业绩考核办法,加强领导人员经营业绩考核管理工作,健全工资分配机制,优化薪酬管控体系,探索研究基层单位职工工资与经济效益同向变动的联动机制等。五是,进一步增强生态环保意识,全面提升公司环保管理水平,推进绿色港口建设,落实岸基供电工程、龙门吊混合动力改造等2021年度节能减排计划,积极推进绿色协调发展。

第五,优管理,提高发展质量。

一是,加快推进“三化”建设,全面推进数据中台构建,完成大数据资源池的框架建设,为数字化转型打好基础;全面实现“无纸化”办公,打造面向全体员工的一站式工作平台;对标国际一流企业,不断提升公司管理水平;继续做好国际信用评级维护工作;进一步加强防范风险能力,完善全面风险防控管理体系。二是,进一步加强投资管理,围绕主业发展布局,巩固“一主多元”发展格局,理顺管理体制,保持一定的投资强度,打造新的利润增长点,同时加强上海银行、邮储银行、各类基金等金融资产的投后管理等。三是,落实全面预算管理要求,进一步加大成本控制力度,继续拓宽融资渠道,进一步提高资金管理水平,落实区域化审计和审计专员委派制度,不断提升财务和审计管理水平,更好地服务和保障公司发展大局。四是,加强人力资源管理和人才队伍建设,完善校园招聘工作,逐步推行“分级分类”招聘模式,全力做好2021年度“国资骐骥”工作,有序推进“十四五”人才队伍建设,合理控制用工总量,盘活人力资源存量,不断优化人员结构等。五是,认真做好地产工作,按计划节点要求稳妥推进上海长滩、上港星江湾工程建设,做好地产营销工作,努力完成年度销售目标。

第六,强党建,凝聚发展力量。 一是,强化政治导向,持续学习贯彻习近平新时代中国特色社会主义思想,广泛深入学习党的十九届五中全会精神,组织开展中国共产党成立100周年庆祝活动,扎实做好意识形态工作。强化政治引领,坚持把方向、管大局、保落实,全面夯实“四同步四对接”工作要求,建设适应强港事业发展需要的干部人才队伍,提升党组织引领企业发展的能力和水平;全力夯实党建基层基础,提升党组织标准化规范化建设水平,以企业改革发展成果检验党组织工作成效。强化政治监督,推进“四责协同”机制落实,推动巡察工作全面落地,为公司高质量发展提供坚强纪律保障。二是坚持和谐家园建设,不断提升职工的获得感、幸福感和安全感,汇聚建设世界一流强港的强大合力。增强群团组织的政治性、先进性、群众性建设,推动群团工作取得新成效。夯实各级团组织建设,加强广大青年政治意识、责任意识和奉献意识教育,助力青年成长成才,引领青年岗位建功。深化劳动竞赛活动,厚植工匠文化,加快建设知识型、技术型、创新型港口产业工人队伍。坚持以职工需求为出发点,做好帮困送温暖、“8?15献爱心”等,传递家园温度。积极承担企业社会责任,长效推进“百企帮百村”行动部署,巩固和扩大工作成效。继续抓好文明单位创建、治安综合治理等工作,为公司发展营造良好氛围。

(四) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济周期性波动对港口行业影响的风险

公司从事的港口行业属于国民经济基础产业,整个行业的发展水平与国民经济的发展状况息息相关。宏观经济发展状况及发展趋势,尤其是经济腹地的对外贸易发展情况,对港口行业的发展具有重要影响。

2、国际集装箱枢纽港地位的竞争风险

从全球经济、贸易及航运的发展现状和趋势来看,集装箱海运正在向船舶大型化、经营联盟化和运输干线化方向发展,因此国际集装箱枢纽港的作用就显得日益重要。公司所处的东北亚地区,各主要竞争港口目前均立足于东北亚“中心地位”,积极扩建产能,使得该地区枢纽港地位竞争激烈。

3、港口自然条件的影响

气象、水文、地质等自然条件都将对港口的正常运营带来影响。上海港由于地处亚热带季风性气候带,台风、热带风暴等恶劣气候可能会对进出上海港的船舶产生影响,从而导致船舶无法靠泊码头,影响公司装卸业务正常开展。

4、疫情对港口行业影响的风险

2020年1月全面爆发的新型冠状病毒疫情冲击行业发展,导致短期运输需求下降,班轮航线调整、停航或替代合并,引起港口货量波动。各贸易国所选择的对人员、货物、船舶等检验检疫措施强度,在不同程度上影响了港口货物的物流效率,同时也对疫情发生国航运企业、船舶管理以及船员带来较大影响,这给公司的港口生产经营带来巨大挑战。

面对疫情,公司全力以赴做好疫情防控及后续的各项工作,确保了港口生产的平稳有序开展。同时,面对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化,公司通过持续深化实施长江战略、东北亚战略和国际化战略,加强与班轮联盟的合作,全力提升服务和效率,积极拓展港口货源,力求保持主业持续健康发展,实现中转业务突破,确立和巩固了上海港东北亚国际航运主枢纽港地位,并通过积极拓展多元产业,保持公司主要生产经营指标的稳步增长。

(五) 其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一) 现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

按照中国证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43)以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等文件的相关要求,公司在《公司章程》中明确规定了公司的分红标准、分红比例,以及现金分红相对于股票股利在利润分配中的优先顺序,能够很好地实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展,建立了公司科学、持续、稳定的分红政策,体现了公司充分重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见,很好地维护了投资者特别是中小投资者的利益,利润分配政策的调整程序合规、透明。《公司章程》相关内容具体如下:

“第一百六十一条 公司利润分配政策为:弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例向股东进行分配。原则上公司按年度将可供分配的利润进行分配,必要时公司也可以进行中期利润分配。

公司应采取积极的股利政策,每年应将当年利润中不少于50%的可分配利润向股东进行分配,利润分配可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式,及其他法律、行政法规允许的形式。利润分配中,现金分红优于股票股利。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。

第一百六十二条 如按照既定利润分配政策执行将导致公司重大投资项目、重大交易无法实施,或将对公司持续经营或保持盈利能力构成实质性不利影响的,公司应当调整利润分配政策,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。

利润分配政策需进行调整或者变更的,须经出席股东大会的有表决权股东的2/3以上通过后方可实施。

第一百六十三条 利润分配需履行如下程序:

(一)利润分配预案的拟定

董事会根据公司经营情况拟定利润分配预案时,应充分听取独立董事的意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。

(二)决策程序

1、董事会在审议利润分配预案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条件等事宜;独立董事应发表明确意见。

2、利润分配预案经董事会审议通过后须提交股东大会审议,并经股东大会审议通过后实施。公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会有表决权股东的2/3以上通过。

(三)利润分配的监督

监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正:

1、未严格执行现金分红政策和股东回报规划;

2、未严格履行现金分红相应决策程序;

3、未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。”

公司2020年度利润分配方案符合公司实际和《公司章程》等有关分红政策的规定,且符合监

管部门对现金分红制度的要求,独立董事发表了同意的独立意见,切实维护了投资者的利益。公司2020年度利润分配方案已经第三届董事会第十四次会议审议通过,尚须提交股东大会审议。

(二) 公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2020年01.2802,966,230,355.208,307,143,208.4635.71
2019年01.4503,360,182,824.259,062,278,383.6637.08
2018年01.5403,568,745,896.1010,276,342,534.2734.73
承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
其他承诺分红公司根据《公司章程》第一百六十一条,公司承诺利润分配政策为:弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例向股东进行分配。原则上公司按年度将可供分配的利润进行分配,必要时公司也可以进行中期利润分配。公司应采取积极的股利政策,每年应将当年利润中不少于50%的可分配利润向股东进行分配,利润分配可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式,及其他法律、行政法规允许的形式。利润分配中,现金分红优于股票股利。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。长期//
其他公司股东亚吉投资有限公司亚吉投资有限公司自《承诺函》出具之日起,其于2017年4月通过协议转让方式取得的上港集团无限售条件的流通股股份256,982,678股三年内不以任何方式转让。公司持股5%以上股东亚吉投资有限公司于2017年8月30日承诺。期限为三年。//

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发〈企业会计准则第14号——收入〉的通知》(财会【2017】22号),要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。公司自2020年1月1日起开始执行新收入准则。按照新收入准则的要求,公司根据首次执行新收入准则的累积影响数,调整了2020年年初财务报表相关项目金额,对可比期间数据不予调整。具体影响科目及金额见调整报表。(具体详见本报告“第十一节 财务报告”中“重要会计政策和会计估计的变更”内容。)

(二)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三)与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四)其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬315.3
境内会计师事务所审计年限1年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)258
财务顾问//
保荐人//

2020年4月8日,公司第三届董事会第六次会议审议通过了《关于变更会计师事务所的议案》,决定聘任普华永道中天为公司2020年度的审计机构,由普华永道中天承担公司2020年度财务报告审计、内部控制审计等审计业务,对于普华永道中天2020年度的审计报酬,拟控制在人民币800万元之内。该议案于2020年6月5日经公司2019年年度股东大会审议通过。2020年度,包含内部控制审计、财务报告审计等审计业务,实际支付普华永道中天合计报酬为人民币573.3万元(含税)。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

√适用 □不适用

2014年11月15日,公司第二届董事会第三十三次会议逐项审议并通过了《上港集团2014年度员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)》、《关于公司符合非公开发行股票条

件的议案》、《关于非公开发行股票预案的议案》、《关于向特定对象非公开发行股票的议案》等本次非公开发行有关议案。2014年12月2日,上海市国资委以沪国资委分配[2014]393号《关于同意上港集团涉及员工持股计划非公开发行A股股票方案的批复》批准了本次非公开发行方案。2014年12月5日,公司召开了2014年第一次临时股东大会,审议通过了本次非公开发行有关议案。2015年4月3日,中国证监会发行审核委员会无条件审核通过了公司本次非公开发行申请。2015年5月5日,公司取得中国证监会于2015年4月29日出具的证监许可[2015]776号《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》。

经中国证监会《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]776号)核准,公司于2015年5月向2014年度员工持股计划非公开发行418,495,000人民币普通股(A股),发行价格为4.18元/股。本次非公开发行的新增股份于2015年6月3日在中登公司上海分公司办理完毕登记托管手续,公司总股本由原先的22,755,179,650股变更为23,173,674,650股。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,限售期为本次发行新增股份上市之日起36个月,预计上市可交易时间为2018年6月3日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日)。2015年6月5日,公司对外公告了《上港集团非公开发行股票发行情况报告书》、《上港集团非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》、《上港集团验资报告》(信会师报字[2015]114198号)、《上港集团关于2014年度员工持股计划第一次持有人会议决议公告》等员工持股计划相关公告。

根据《上港集团2014年度员工持股计划(认购非公开发行股票方式)》的规定,本次员工持股计划的存续期为48个月,自上港集团公告本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算,即自2015年6月3日算起。其中,前36个月为锁定期,后12个月为解锁期。根据中国证监会、上海证券交易所于2017年5月分别发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)的相关规定,上港集团2014年度员工持股计划无法在存续期届满前全部减持。经2018年3月14日召开的公司员工持股计划管理委员会2018年第一次会议同意,并经2018年3月26日召开的公司第二届董事会第六十四次会议审议通过,同意上港集团2014年度员工持股计划存续期展期一年,即本次员工持股计划存续期由48个月延长至60个月,员工持股计划股份处置时间为2018年6月3日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日)至2020年6月2日,其中2019年6月3日前减持不超过50%。本次员工持股计划资产均为货币资金时,员工持股计划终止。2018年3月28日,公司对外公告了《上港集团关于2014年度员工持股计划存续期展期的公告》。

2018年6月4日,上港集团2014年度员工持股计划所持有的公司418,495,000股限售股的锁定期届满,该限售股份可上市流通,公司分别于2018年5月29日、6月1日对外披露了《上港集团非公开发行限售股上市流通公告》和《上港集团关于2014年度员工持股计划锁定期届满的提示性公告》。

2019年11月29日,根据中国证监会《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》(证监会公告(2014)33号)及《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指引》(上证发(2014)58号)等有关规定,公司披露了《上港集团关于2014年度员工持股计划存续期即将届满的提示性公告》。

2020年5月30日,公司披露了《上港集团关于2014年度员工持股计划股票出售完毕暨终止的公告》。截至2020年5月29日收盘后,上港集团2014年度员工持股计划所持公司418,495,000股股票已通过二级市场集中竞价的方式全部出售完毕。根据公司《上港集团2014年度员工持股计划(认购非公开发行股票方式)》的相关规定,本次员工持股计划资产已全部为货币资金,本次

员工持股计划终止。

截至报告期末,本次员工持股计划已全部为货币资金,相关资产清算和分配工作已经完成,本次员工持股计划终止。

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

(1)公司与中远海控2020-2022年度日常关联交易

2019年10月30日,公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于签署<航运及码头服务框架协议>并厘定2020-2022年度日常关联交易上限的议案》。董事会同意公司(含合并报表范围内子公司)与中远海控(含合并报表范围内子公司)签署有效期为三年(2020年1月1日至2022年12月31日)的《航运及码头服务框架协议》,同意2020年度、2021年度、2022年度公司向中远海控提供劳务金额上限分别不超过人民币30亿元、人民币32亿元、人民币35亿元;2020年度、2021年度、2022年度公司接受中远海控提供劳务金额上限分别不超过人民币5亿元、人民币5亿元、人民币5亿元。董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。2019年12月23日,公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案内容。

具体内容详见公司分别于2019年10月31日、12月24日披露的《上港集团2020-2022年度日常关联交易的公告》(临2019-064);《上港集团2019年第三次临时股东大会决议公告》(临2019-067)。

报告期内,公司(含合并报表范围内子公司)向中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币19.37亿元;接受中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币2.05亿元,结算方式为现金结算,日常关联交易的实际发生金额未超过年度上限。

(2)公司2020年度在关联银行开展存贷款业务的日常关联交易

2020年4月8日,公司第三届董事会第六次会议审议通过了《上港集团关于预计2020年度在关联银行开展存贷款业务全年额度的议案》。董事会同意2020年度公司(含合并报表范围内子公司)预计在关联方上海银行、邮储银行存贷款等业务全年额度为:在上海银行日存款余额不超过人民币100亿元,授信最高额不超过人民币100亿元;在邮储银行日存款余额不超过人民币10亿元,授信最高额不超过人民币60亿元;同意提请股东大会授权公司总裁在上述额度范围内,根据实际需要实施存贷款等业务的相关具体事宜,并签署相关协议等文件。董事会同意将该议案提交股东大会审议。2020年6月5日,公司2019年年度股东大会审议通过了上述议案内容。

具体内容详见公司分别于2020年4月10日、6月6日披露的《上港集团关于预计2020年度在关联银行开展存贷款业务全年额度的公告》(临2020-010);《上港集团2019年年度股东大会决议公告》(临2020-024)。

报告期内,公司在上海银行的最高日存款余额为人民币89.86亿元;在邮储银行的最高日存款余额为0元。公司在上海银行授信最高额为人民币79.57亿元,截至报告期末贷款余额为0元;在邮储银行授信最高额为0元,截至报告期末贷款余额为0元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2020年1月21日,公司召开了第三届董事会第五次会议,审议通过了《关于上港集团参与认购宁波舟山港股份有限公司非公开发行股份的议案》。董事会同意上港集团以总额不高于人民币37亿元认购宁波舟山港非公开发行的股份,同意授权上港集团总裁全权负责办理本次认购宁波舟山港非公开发行股份的相关事项。上港集团认购宁波舟山港本次非公开发行股份的最终认购数量和认购价格以双方签订的认购协议为准,并经有权监管部门核准。本议案无需提交股东大会审议。同日,公司与宁波舟山港签订了《宁波舟山港股份有限公司与上海国际港务(集团)股份有限公司之股份认购协议》。基于上述公司参与认购宁波舟山港非公开发行股份事宜,公司与宁波舟山港于2020年3月24日签订了《宁波舟山港股份有限公司与上海国际港务(集团)股份有限公司之战略合作协议》。

2020年7月20日,宁波舟山港本次非公开发行A股股票的申请获得中国证监会审核通过。

2020年8月3日,宁波舟山港收到中国证监会出具的《关于核准宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2020]1593号)。

2020年8月25日,公司认购宁波舟山港非公开发行A股股票在中国证券登记结算有限责任公司完成股份登记。公司以人民币3.67元/股的价格认购了宁波舟山港非公开发行790,370,868股A股股份,认购总额为人民币2,900,661,085.56元。本次认购完成后,公司持有宁波舟山港790,370,868股A股股份,占宁波舟山港总股份数的5%。

具体内容详见公司分别于2020年1月22日、3月26日、8月27日披露的《上港集团关于认购宁波舟山港股份有限公司非公开发行股票暨关联交易的公告》(临2020-005)、《上港集团关于与宁波舟山港股份有限公司签订战略合作协议的公告》(临2020-007)、《上港集团关于认购宁波舟山港股份有限公司非公开发行A股股票的进展公告》(临2020-031)。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2020年12月7日,公司召开了第三届董事会第十二次会议,审议通过了《上港集团关于参与发起设立中国国有企业混合所有制改革基金有限公司的议案》。董事会同意上港集团出资人民币7.5亿元与中国远洋海运集团有限公司等多家企业共同发起设立中国国有企业混合所有制改革基金有限公司,同意签署《中国国有企业混合所有制改革基金有限公司股东协议》及《中国国有企业混合所有制改革基金有限公司章程》。具体内容详见公司于2020年12月9日披露的《上港集团关于参与发起设立中国国有企业混合所有制改革基金有限公司的关联交易公告》(临2020-046)。2020年12月24日,中国国有企业混合所有制改革基金有限公司完成设立。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司 提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
上海市国有资产监督管理委员会控股股东5,000,000.0005,000,000.00363,764,770.82-104,526,710.05259,238,060.77
上海同盛投资(集团)有限公司参股股东508,938,575.500508,938,575.50689,193,064.69-237,191,883.27452,001,181.42
合计513,938,575.500513,938,575.501,052,957,835.51-341,718,593.32711,239,242.19
关联债权债务形成原因本报告期,公司向关联方上海市国资委提供资金是公司应收受托管理同盛集团的委托管理费;公司向关联方同盛集团提供资金主要是支付同盛集团洋山深水港四期码头履约保证金人民币5亿元;关联方向公司提供资金的原因见财务报表附注:合并财务报表项目注释中长期应付款、其他应付款内容。
关联债权债务对公司的影响无影响。

理同盛集团100%股权对应的出资人权利及同盛集团承担的洋山港口运营必需的水、电、路以及海关配套等保障性业务,并于2017年5月31日双方完成了《委托管理协议书》的签署。

(2)公司受托经营管理洋山深水港区四期码头

先后经公司第二届董事会第六十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议同意,2017年12月,公司接受同盛集团委托,受托经营管理洋山深水港区四期码头,双方于2017年12月26日完成了《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》的签署。委托经营管理期间,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,各项运营、维护等费用及相关经营税费由上港集团承担。就上述受托经营管理事宜,上港集团向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币5亿元。该保证金在受托经营管理结束时归还。

(上述两项关联交易事项具体内容详见本章“托管情况”相关内容。)

十五、重大合同及其履行情况

(一) 托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

委托方名称受托方名称托管资产情况托管资产涉及金额托管起始日托管终止日托管 收益托管收益确定依据托管收益对公司影响是否关联交易关联 关系
上海市国资委上港集团同盛集团2016年末同盛集团资产总额为人民币446.71亿元。2017年5月31日2022年5月31日500上海市国资委每年支付上港集团委托管理费用人民币500万元。无影响控股股东
同盛集团上港集团详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”参股股东

海市深水港工程建设指挥部内设机构继续与同盛集团合署办公,同盛集团承担的水、电、路以及海关配套等保障性业务,作为洋山港口运营必需的基础配套,一并委托上港集团管理。

托管费用为:上海市国资委每年支付上港集团委托管理费用人民币500万元。若委托管理期间不满一年的,按实际期间计算托管费用。托管期限为:自委托管理协议生效之日起五年;根据同盛集团改革发展情况,经双方协商一致,托管期限可调整变更。(具体内容详见公司分别于2017年4月29日、6月1日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站的《上港集团关于与控股股东签署<委托管理协议>暨关联交易的公告》和《上港集团关于与控股股东完成了<委托管理协议>签署的关联交易公告》。)

(2)公司受托经营管理洋山深水港区四期码头

2017年12月,先后经公司第二届董事会第六十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议同意,公司接受同盛集团委托,受托经营管理洋山深水港区四期码头,并于2017年12月26日双方完成了《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》的签署。委托经营管理期间,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,各项运营、维护等费用及相关经营税费由上港集团承担。就上述受托经营管理事宜,上港集团向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币5亿元。该保证金在受托经营管理结束时归还。

受托资产为:位于洋山深水港区的四期集装箱码头,包括区域内岸线长2770米的码头泊位(含7个5-7万吨集装箱泊位和1个工作船泊位),面积约160万平方米码头场地范围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设施。具体以相关批准文件为准。

委托经营管理期限为:从《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》签订且同盛集团将四期码头资产完整交付上港集团之日起(即:2017年12月26日起),至洋山深水港区四期码头被收购且完成移交之日止。

收益及使用成本处理:委托经营管理期间由上港集团履行经营权利与义务,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,并由上港集团开具发票及承担相关经营税费。委托经营管理期间四期码头的各项运营、维护等费用由上港集团承担。

对公司的影响:洋山深水港区四期码头是上海国际航运中心洋山深水港区的重要组成部分。在洋山四期项目建成竣工验收、收购完成前,上港集团通过受托经营的方式运营码头,有助于缓解上海港集装箱吞吐能力的不足,并能充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益。本次交易对于最大限度提高上港集团集装箱吞吐量、扩大上港集团集装箱吞吐能力、充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益,以及加快推进建设上海国际航运中心具有重要的意义,对上港集团未来可持续发展起到至关重要的作用。

(具体内容详见公司分别于2017年12月6日、12月22日、12月27日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上交所网站披露的《上港集团第二届董事会第六十二次会议决议公告》、《上港集团关于受托经营管理洋山深水港区四期码头暨关联交易的公告》、《上港集团2017年第三次临时股东大会决议公告》和《上港集团关于与同盛集团完成<洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书>签署的公告》。)

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二) 担保情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)0
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计7,241,713,857.40
报告期末对子公司担保余额合计(B)20,234,794,222.10
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)20,234,794,222.10
担保总额占公司净资产的比例(%)23.12
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)19,386,149,964.70
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0
上述三项担保金额合计(C+D+E)19,386,149,964.70
未到期担保可能承担连带清偿责任说明/
担保情况说明(1)直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额的说明:①2017年,公司以下属全资子公司上港集团BVI控股有限公司为发行主体在境外发行美元可交换公司债券,并由公司提供担保(担保事项经二届五十五次董事会和2017年第一次临时股东大会审议通过)。②2019年,公司以下属全资子公司上港集团BVI发展有限公司为发行主体在境外发行美元债券,并由公司提供担保(担保事项经二届七十四次董事会和2018年年度股东大会审议通过)。③2020年,公司以下属全资子公司上港集团BVI发展2有限公司为发行主体在境外发行美元债券,并由公司提供担保(担保事项经三届八次董事会审议通过,无需提交股东大会审议)。上述3项担保的担保期限均为自担保文件生效之日起至债务履行期限届满之日后两年止。截至报告期末,3项担保总额按照2020年12月31日外汇管理局公布的美元兑人民币汇率,折算人民币为193.86亿元。截至报告期末,上述被担保对象的资产负债率超过70%。 (2)公司下属子公司按房地产经营惯例,为商品房承购人提供阶段性银行按揭贷款担保,截至报告期末,银行按揭贷款担保余额为人民币16.92亿元。

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
委托贷款自有资金209,718194,0680
受托人委托贷款类型委托贷款金额委托贷款起始日期委托贷款终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托贷款计划减值准备计提金额(如有)
招商银行委托8752020-11-232021-11-22自有流动资金周转合同2%/1.36未到期/
招商银行委托22,5002020-11-302021-11-30自有偿还贷款合同2.3%/46.00未到期/
招商银行委托87,6432020-09-092021-09-08自有流动资金周转合同2.3%/638.33未到期/
招商银行委托5002018-12-292021-12-29自有流动资金周转合同6%/30.50未到期/
招商银行委托7702018-12-172021-12-16自有流动资金周转合同6%/46.97未到期/
招商银行委托1,0802018-05-072021-05-06自有流动资金周转合同6%/65.88未到期/
招商银行委托3,0002020-08-102021-08-10自有流动资金周转合同2.3%/27.60未到期/
招商银行委托5,0002020-08-142021-08-14自有流动资金周转合同2.3%/44.72未到期/
招商银行委托5,0002020-08-172021-08-17自有流动资金周转合同2.3%/43.76未到期/
招商银行委托4,5002020-08-212021-08-21自有流动资金周转合同2.3%/38.24未到期/
招商银行委托5,0002020-08-272021-08-27自有流动资金周转合同2.3%/40.57未到期/
招商银行委托22,5002020-11-232021-11-23自有流动资金周转及偿还贷款合同2.3%/56.06未到期/
建设银行委托4,9002020-06-092021-06-08自有流动资金周转合同2.3%/64.49未到期/
建设银行委托4,9002020-08-032021-08-02自有流动资金周转合同2.3%/47.27未到期/
建设银行委托4,9002020-12-152021-12-14自有流动资金周转合同2.3%/5.32未到期/
招商银行委托3,0002020-12-252021-12-25自有流动资金周转合同2.3%/1.34未到期/
招商银行委托6,0002020-12-252021-12-25自有流动资金周转合同2.3%/2.68未到期/
招商银行委托6,0002020-1-132021-1-13自有流动资金周转合同2.3%/135.7未到期,期后已归还/
招商银行委托6,0002020-1-232021-1-23自有流动资金周转合同2.3%/131.87未到期,期后已归还/

2020年1月21日公司与宁波舟山港签订了《宁波舟山港股份有限公司与上海国际港务(集团)股份有限公司之股份认购协议》;2020年3月24日,公司与宁波舟山港于签订了《宁波舟山港股份有限公司与上海国际港务(集团)股份有限公司之战略合作协议》。该签订协议事项具体内容详见本节“十四、重大关联交易”的“(二)资产收购或股权收购、出售发生的关联交易”内容。

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一) 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司积极服从服务于国家“坚决打赢脱贫攻坚战”战略部署,贯彻落实上海市、国资委“百企帮百村”工作部署,有序实施对口云南省曲靖市会泽县矿山镇布卡村、马路乡半坡村帮扶工作。公司牢固树立三项帮扶目标,一是切实履行国有企业社会责任,努力为国家战略实施作出积极贡献;二是紧紧围绕脱贫攻坚目标,努力实现对口地区全面脱贫;三是持续推动对口地区发展,不断提升发展质量。

布卡村和半坡村存在贫困发生率高、地理位置偏僻、交通不便、产业和基础设施薄弱等情况,公司结对精准帮扶行动主要内容为“三带两转”,即带人、带物、带产业、转观念和转村貌。“带人”指运用企业资源,帮助培育一批农村创业致富带头人、基层党组织领路人,组织有意愿的贫困劳动力外出务工,实现创业就业脱贫。“带物”指帮助结对贫困村农特产品拓展销售渠道,解决产品变商品的出路问题,助力群众增产增收。“带产业”指因地制宜探索特色产业发展道路,帮助打造“一村一品”,形成一批产业强村。“转观念”指扶贫与扶志扶智相结合,通过党建联建、社会帮扶等方式,激发内生动力,增强贫困户靠自身努力改变家乡面貌的信心决心。“转村貌”指按照贫困村提升工程的要求及客观实际,缺什么补什么,帮助改善村容村貌和人居环境提升,解决贫困群众关心的急难愁问题。

公司党委成立专项领导小组与工作小组,制定了云南省曲靖市会泽县布卡村、半坡村对口帮扶工作行动方案,以及党建联建结对帮扶计划。2018年12月27日,公司与布卡村、半坡村签订了《村企结对框架协议书》、《村企结对项目计划书》,确定结对关系,开展结对精准帮扶行动。自2018年起公司陆续实施了一批涉及教育、卫生、交通、产业等内容的帮扶项目,在服务地方精准脱贫中发挥作用,带领当地村民脱贫致富,切实履行了企业的社会责任。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

根据签订的框架协议书和项目计划书,在对口帮扶卡布村方面,公司已在改善教育环境、提升乡村医疗卫生条件、产业扶贫增加村集体经济收入及开展党建联建加强乡村党组织工作基础等方面进行了多个项目的帮扶。具体包括:援建了布卡小学食宿楼,配套完善了相关教学设备设施;实施了“温馨早餐计划”、“雏鹰计划”等教育帮扶项目,为学生提供营养早餐、学习生活用品等;开展援建布卡村卫生室项目,于2019年12月正式投入使用;开展产业扶贫光伏发电援建项目,于2019年12月竣工并完成电力部门验收并网,每年有近2万元的集体经济收入,帮助布卡村委转变了集体经济空壳村的贫困现状;开展党建联建卡布村党员活动室援建项目,于2019年11月竣工并投入使用,为当地党组织和党员学习教育创设有利条件。

根据签订的框架协议书和项目计划书,对口帮扶马路乡半坡村开展的有关项目已全部实施完成,具体包括:开展教育帮扶项目,为半坡小学配置完善教育器材等硬件设备设施,有效提高学校环境和教学质量;开展“温馨早餐项目”、“雏鹰计划”,为学生提供营养早餐、添置防寒服、保暖鞋、保温杯等,给半坡小学的孩子带去了关爱和温暖;开展入户道路建设项目,大幅改善半坡村道路设施面貌,有效提升了山村人居环境水平;开展党建联建半坡村党员活动室援建项目,加强党建联建帮扶输出,帮助村党组织学习提升组织力,助力村级经济发展。此外,公司分别于1997年、1998年先后援建了贵州省黔南布依族苗族自治州长顺县“上海港同笋希望小学”和荔波县“上海港水利希望小学”,并且持续为两所希望小学捐助。

2020年,公司根据对布卡村、半坡村对口帮扶工作行动方案,以及对贵州两所希望小学捐助计划,持续开展一系列帮扶项目。春节前期,公司共计出资10.81万元分别资助云南会泽县半坡小学、布卡小学,以及贵州荔波县水利希望小学、长顺县同笋希望小学,共计499位学生每人棉鞋一双、547位师生每人保温杯一个;2019年捐资199.89万元援建的布卡小学食宿楼于2020年正式使用,同时,为会泽县半坡小学、布卡小学158名学生供应在校日营养早餐共计6.47万元,孩子们每天都能享用到牛奶、鸡蛋,受到孩子们的喜爱和家长们的称赞;为贵州同笋希望小学资助30万,用于提供学生营养早餐、饮用矿泉水、师生教学奖励,并为新食宿楼添置监控设备、在教学楼增设液晶显示屏幕、翻新食宿楼左侧围墙等;为贵州水利希望小学资助33.5万,用于提供学生爱心营养早餐、午餐及寄宿生营养晚餐补助、学生学习奖励、设立特困助学基金、实施“体育强校”计划、民族文化进校园活动、添置阶梯教室音响设备、学生食堂设备、寄宿生宿舍热水器等。5月,公司资助半坡小学、布卡小学、水利希望小学、同笋希望小学所有师生每人防疫防护物品一套,共计8.9万元。为进一步贯彻落实习近平总书记关于消费扶贫的重要指示精神,深入推进上海市“百企帮百村”工作持续取得成效,落实上海市委市政府“做大消费扶贫”的工作要求,自7月1日起,通过公司工会优先采购对口帮扶地区的农副产品或扶贫产品,助力消费扶贫。公司共组织43家基层单位分别采购云南、新疆、青海、遵义等贫困地区消费扶贫产品1177.34万元。2020年,公司结对村全部脱贫“摘帽”。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金69.97
2.物资折款1197.05
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)/
1.3产业扶贫项目投入金额/
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
2.转移就业脱贫
其中:2.1职业技能培训投入金额/
2.2职业技能培训人数(人/次)/
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)/
3.易地搬迁脱贫
其中:3.1帮助搬迁户就业人数(人)/
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额26.18
4.2资助贫困学生人数(人)499
4.3改善贫困地区教育资源投入金额63.50
5.健康扶贫
其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额/
6.生态保护扶贫
其中:6.1项目名称□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他
6.2投入金额/
7.兜底保障
其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额/
7.2帮助“三留守”人员数(人)/
7.3帮助贫困残疾人投入金额/
7.4帮助贫困残疾人数(人)/
8.社会扶贫
其中:8.1东西部扶贫协作投入金额/
8.2定点扶贫工作投入金额/
8.3扶贫公益基金/
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)1
9.2投入金额1177.34
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
9.4其他项目说明消费扶贫采购。
三、所获奖项(内容、级别)
/

(三) 环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司下属分公司上港集团宜东集装箱码头分公司2020年被列为环境保护部门重点排污单位,根据《上海市2020年其他重点排污单位名录》,其重点监控类型为其他。

宜东分公司2020年排污信息情况如下:

水污染物(执行排放标准DB31/199-2018《污水排入城镇下水道水质标准》)
排放口编号或名称排放口位置排放方式主要/特征污染物名称排放 浓度(mg/L)核定的排放总量(吨)执行的污染物排放标准浓度限值(mg/L)超标情况
WS-13007001靠近蕴藻浜间断化学需氧量20/50
悬浮物6/20
石油类0.48/1.0
固体废物
废物名称或代码是否危险废物处理处置方式处理处置数量
废机油900-214-08委托上海三业环保工程有限公司处理16.73吨
废油滤芯900-041-49委托上海奕茂环境科技有限公司处理0.93吨
废油泥900-210-08委托上海奕茂环境科技有限公司处理4.04吨
废铅蓄电池900-052-31委托宝武集团环境资源科技有限公司处理1吨
设施类别防治污染设施名称投运时间设计处理能力运行情况
水污染物污水处理站20125t/h正常
大气污染物///
固体废物///
噪声///
其他///

评估、突发环境事件应急资源报告、风险信息调查表、应急预案编制说明和专家评审意见。根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。应急预案在宝山生态环境部备案,备案号为“02-310113-2017-058-H”。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

宜东分公司废水每季度委托有环保资质的第三方检测机构检测;厂界噪声每年委托有环保资质第三方检测机构检测;检测结果符合本市环保标准。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(一)环境保护总体情况

公司重视环境保护工作,严格贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》,能遵守国家和属地的环保法律法规要求、行业技术规范、政府管理规定,积极落实日常环保管理工作。公司其他所属企业积极承担企业环保主体责任,严格遵守各项环保政策,有效落实环保措施。

(二)绿色港口建设情况

多年来,公司牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念,始终将生态文明建设、绿色发展理念融入港口发展的各方面和全过程,加快港口发展方式转变,有效促进了港口绿色发展,并将节能减排理念深入到每一名员工心中。2020年,公司继续推进岸基供电项目建设、轮胎吊油电混合动力改造、机械设备大气排放治理等多项节能减排措施工作,主要生产装备使用清洁能源的比例保持行业领先水平,油改电、混合动力等节能型轮胎吊比例达到90%,内场集卡牵引车LNG应用比例达到95%,为绿色港口建设的深入推进持续努力。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四) 其他说明

√适用 □不适用

上港集团始终坚持以自己的身体力行实践着公司“承接历史、承载使命”的企业核心价值观,实践着“奉献社会、感恩社会”的诺言,积极履行社会责任。

(1)为希望小学捐资捐物

1997年8月15日,上港集团“8.15”爱心基金会正式成立。每年,全港上下都积极响应、慷慨解囊,捐款金额逐年上升。在上港集团“8.15”爱心基金会正式成后,通过“8.15”爱心基金会,上港集团将这份守望相助的情义传递到了贫困山区,分别于1997年、1998年先后援建了贵州省黔南布依族苗族自治州长顺县“上海港同笋希望小学”和荔波县“上海港水利希望小学”,并且持续为两所希望小学捐助,前往希望小学进行慰问。2020年,公司为上述两所小学分别支付

了2019-2020年资助金合计人民币63.5万元,用于为小学生提供餐食补助、师生奖励、教师培训、学生食堂设备、寄宿生宿舍热水器添置等。

(2)公司开展农村帮扶工作

公司按照市委办公厅、市政府办公厅印发《<关于深化农村综合帮扶工作的指导意见>的通知》(沪委办〔2018〕48号)要求以及市委、市政府农村综合帮扶工作推进会议精神,积极配合,支持推进新一轮(2018-2022年)农村综合帮扶工作,为发挥企业社会责任、构建和谐社会贡献一份力量。公司于2019年3月与上海市崇明区人民政府签署了《农村综合帮扶合作框架协议书》,从2018年起至2022年止每年向崇明区捐增人民币500万元帮扶资金,用于崇明区帮扶“造血”项目的资金补贴,支持相关帮扶工作的推进实施。此外,公司下属子公司参加了“结对百镇千村,助推乡村振兴”行动,结对村包括金山区山阳镇华新村、崇明区堡镇南海村、崇明区陈家镇奚渔村、奉贤区庄行镇长堤村、崇明区竖新镇新征村等,2020年涉及帮困慰问、阵地建设、联学联建、党员活动室修缮共计24.7万元。

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一) 普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

√适用 □不适用

上港集团于2021年1月4日收到由公司实际控制人(控股股东)上海市国资委抄送上港集团的《关于上海同盛投资(集团)有限公司所持上海国际港务(集团)股份有限公司国有股权无偿划转有关问题的批复》(沪国资委产权〔2020〕464号);由上海市国资委以及上海市财政局、上海市人力资源和社会保障局联合印发的《关于划转上海国际港务(集团)股份有限公司部分国有资本有关事项的通知》(沪国资委产权〔2020〕465号)。根据上述两份文件内容要求:

(一)为贯彻落实《国务院关于印发划转部分国有资本充实社保基金实施方案的通知》(国发〔2017〕49号)《财政部 人力资源社会保障部 国资委 税务总局 证监会关于全面推开划转部分国有资本充实社保基金工作的通知》(财资〔2019〕49号)和《上海市人民政府关于印发〈上海市划转部分国有资本充实社保基金实施方案〉的通知》(沪府发〔2020〕3号)要求,积极稳妥做好划转部分国有资本充实社保基金工作,经上海市财政局、上海市国资委、上海市人力资源和社会保障局审核确认,将同盛集团持有的上港集团1,125,271,248股股份(占上港集团总股本的4.86%)中的726,720,109股国有股份(占上港集团总股本的3.14%)无偿划转给上海市财政局持有,作为上海市国资委履行划转上港集团部分国有资本充实社保基金义务,并委托上海国有资本投资有限公司进行专户管理。本次国有股权划转以2019年12月31日为基准日。

(二)将同盛集团持有的上港集团1,125,271,248股股份(占上港集团总股本的4.86%)中的398,551,139股国有股份(占上港集团总股本的1.72%)无偿划转给上海市国资委持有。

本次国有股份划转不会导致公司的实际控制人(控股股东)发生变化,公司的实际控制人(控股股东)仍为上海市国资委。本次国有股份划转不会对公司正常的生产经营活动产生影响。截至本报告披露日,上述股权划转事项尚未完成。

具体内容详见公司于2021年1月6日刊登于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站的《上港集团关于部分国有股权无偿划转的提示性公告》(临2021-001)。

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债2016-01-223.00%2,500,000,0002016-02-182,500,000,0002021-01-22
公司债2016-06-023.08%3,000,000,0002016-07-013,000,000,0002021-06-02

② 发行日期2019年9月11日,债券票息2.85%,发行数量5亿美元,上市日期2019年9月12日,获准上市交易数量5亿美元,交易终止日期2029年9月11日。

具体内容详见公司分别于2019年9月6日、9月12日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报及上交所网站的《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成定价并签署认购协议的公告》(临2019-051);《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成的公告》(临2019-052)。

(5)公司于2020年7月以全资子公司上港集团(香港)有限公司的全资子公司上港集团BVI发展2有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development 2 Co., Limited)为发行主体在境外分两期发行总额10亿美元债券,于2020年7月13日完成发行,于2020年7月14日在香港联合交易所有限公司上市,具体如下:

① 发行日期2020年7月13日,债券票息1.500%,发行数量3亿美元,上市日期2020年7月14日,获准上市交易数量3亿美元,交易终止日期2025年7月13日。

② 发行日期2020年7月13日,债券票息2.375%,发行数量7亿美元,上市日期2020年7月14日,获准上市交易数量7亿美元,交易终止日期2030年7月13日。

具体内容详见公司分别于2020年7月8日、7月14日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报及上交所网站的《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成定价并签署认购协议的公告》(临2020-028);《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成的公告》(临2020-029)。

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一) 股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)222,230
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)216,451
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)/
前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
上海市国有资产监督管理委员会07,267,201,09031.360/国家
亚吉投资有限公司05,827,677,57225.150/境外法人
中国远洋海运集团有限公司03,476,051,19815.000/国有法人
上海同盛投资(集团)有限公司01,125,271,2484.860/国有法人
上海城投(集团)有限公司0975,471,6004.210/国有法人
中国证券金融股份有限公司0693,313,7302.990/其他
上海国际集团有限公司0590,493,7232.550/国有法人
招商局港口发展(深圳)有限公司0374,884,6141.620/其他
上海国有资产经营有限公司0172,814,9220.750/国有法人
中央汇金资产管理有限责任公司0155,972,0000.670/其他
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
上海市国有资产监督管理委员会7,267,201,090人民币普通股7,267,201,090
亚吉投资有限公司5,827,677,572人民币普通股5,827,677,572
中国远洋海运集团有限公司3,476,051,198人民币普通股3,476,051,198
上海同盛投资(集团)有限公司1,125,271,248人民币普通股1,125,271,248
上海城投(集团)有限公司975,471,600人民币普通股975,471,600
中国证券金融股份有限公司693,313,730人民币普通股693,313,730
上海国际集团有限公司590,493,723人民币普通股590,493,723
招商局港口发展(深圳)有限公司374,884,614人民币普通股374,884,614
上海国有资产经营有限公司172,814,922人民币普通股172,814,922
中央汇金资产管理有限责任公司155,972,000人民币普通股155,972,000
上述股东关联关系或一致行动的说明前10名无限售条件股东中,第4、第5、第7、第9名的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会;第2名亚吉投资有限公司和第8名招商局港口发展(深圳)有限公司均为招商局港口控股有限公司(联交所上市公司,股票代码:HK0144)的全资子公司,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定,构成一致行动人关系;第9名上海国有资产经营有限公司是第7名上海国际集团有限公司的全资子公司,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定,构成一致行动人关系;未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用。

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二) 实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三) 控股股东及实际控制人其他情况介绍

√适用 □不适用

报告期末,上海市国资委为公司实际控制人(控股股东),直接持有公司股份数量为7,267,201,090股,占公司总股本的31.36%。此外,公司前十名股东中,同盛集团持有公司股份数量为1,125,271,248股,占公司总股本的4.86%;上海城投持有公司股份数量为975,471,600股,占公司总股本的4.21%;国际集团持有公司股份数量为590,493,723股,占公司总股本的2.55%;国资经营持有公司股份数量为172,814,922股,占公司总股本的0.75%。同盛集团、上海城投、国际集团、国资经营的实际控制人均为上海市国资委,因此上海市国资委直接及间接持有上港集团43.73%的股权,为上港集团的实际控制

人(控股股东)。上海市国资委是上海市人民政府直属机构,经上海市人民政府授权代表上海市人民政府履行出资人职责,负责监管市属国有资产。

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

法人股东名称单位负责人或法定代表人成立日期组织机构 代码注册资本主要经营业务或管理活动等情况
亚吉投资有限公司郑少平2007年10月5日/1万元港币亚吉投资有限公司成立于2007年10月5日,注册地址为香港干诺道中168-200号信德中心招商局大厦38楼东,为招商局港口控股有限公司(香港联交所上市公司“招商局港口”,HK0144)的全资子公司,其主要经营业务为对外投资。
中国远洋海运集团有限公司许立荣2016年2月5日91310000MA1FL1MMXL110.00中国远洋海运集团有限公司是中央直接管理的特大型国有企业,其经营范围为国际船舶运输、国际海运辅助业务;从事货物及技术的进出口业务;海上、陆路、航空国际货运代理业务;自有船舶租赁;船舶、集装箱、钢材销售;海洋工程装备设计;码头和港口投资;通讯设备销售,信息与技术服务;仓储(除危险化学品);从事船舶、备件相关领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务,股权投资基金。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
情况说明/

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
顾金山董事长582019-07-30/000/104.1285
白景涛副董事长552016-05-20/000/0
严俊董事/总裁522013-11-15/141,400282,800141,400二级市场买卖199.4560
王尔璋董事592013-11-15/000/150.6656
庄晓晴董事/工会主席492017-02-08/103,700103,7000/148.1779
郑少平董事572014-05-30/000/0
王海民董事482019-07-29/000/0
李轶梵独立董事532015-09-25/000/10.0000
张建卫独立董事632019-05-31/000/10.0000
邵瑞庆独立董事632019-05-31/000/10.0000
曲林迟独立董事562019-07-29/000/10.0000
陈皓监事会主席582020-11-20/000/0
唐士芳监事582018-05-18/000/0
杨海丰监事432020-04-16/0114,400114,400二级市场买卖36.3630
刘刚监事522017-02-08/81,900221,100139,200二级市场买卖199.7820
孙力干监事532020-09-25/000/0
方怀瑾副总裁572013-07-19/140,000271,800131,800二级市场买卖178.9704
王海建副总裁542013-07-19/138,400268,500130,100二级市场买卖179.7408
丁向明副总裁/董事会秘书522013-07-19/131,600255,900124,300二级市场买卖169.2690
王琳琳副总裁532019-01-14/94,144207,504113,360二级市场买卖170.0000
杨智勇副总裁482013-07-19/133,100258,100125,000二级市场买卖169.3234
张欣副总裁432018-08-01/62,600187,300124,700二级市场买卖169.5886
张敏副总裁452018-08-01/62,800187,200124,400二级市场买卖169.4526
何川纪委书记592017-11-13/000/135.1583
余伟副财务总监572019-01-14/0167,900167,900二级市场买卖171.2538
高亢监事会主席632015-01-302020-10-29000/0
周源康监事602011-04-182020-04-1570,10070,1000/147.5437
温翎监事552019-05-312020-06-02000/0
合计/////1,159,7442,596,3041,436,560/2,538.8736/
姓名主要工作经历
顾金山历任上海市市政工程研究院院长、党委副书记;上海市建委建设规划处处长;上海市建委建设规划和科教处处长;上海市水务局副局长;上海市城市建设投资开发总公司副总经理;上海市水务局(上海市海洋局)党组书记,上海市城市建设投资开发总公司副总经理;上海市水务局、上海市海洋局局长、党组书记;上海市建设交通工作党委副书记,上海市住房城乡建设管理委主任;上海市政府副秘书长,上海市住房城乡建设管理委主任;上海市政府副秘书长;上海国际港务(集团)股份有限公司党委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司党委书记、董事长;上海银行股份有限公司董事等职。
白景涛历任交通部水运司处长、高级工程师;招商局漳州开发区副总经理兼漳州港务局局长、高级工程师;厦门港口管理局副局长、党委委员、高级工程师;招商局国际有限公司副总经理、高级工程师;漳州招商局经济技术开发区党委副书记、管委会副主任,招商局漳州开发区有限公司党委副书记、总经理;漳州招商局经济技术开发区党委书记、管委会常务副主任,招商局漳州开发区有限公司党委书记、总经理等职。现任招商局港口集团股份有限公司党委书记、董事、CEO;招商局港口控股有限公司董事总经理;辽宁港口集团有限公司董事总经理;蛇口集装箱码头有限公司董事长及赤湾集装箱码头有限公司董事长;上海国际港务(集团)股份有限公司副董事长等职。
严俊历任上海国际港务(集团)股份有限公司总裁助理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委委员、副总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、副总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事、副总裁等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事、总裁;东方海外(国际)有限公司董事;宁波舟山港股份有限公司董事等职。
王尔璋历任上海港复兴船务公司党委委员、总经理兼上海深水港船务有限公司党总支书记、董事长、总经理;上海港引航站党委书记(主持全面工作)兼上海港复兴船务公司党委委员、总经理兼上海深水港船务有限公司党总支书记、董事长、总经理;上海港引航站党委书记(主持全面工作);上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记兼上海港引航站党委书记(主持全面工作);上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事等职。
庄晓晴历任上海港复兴船务公司党委副书记、纪委书记、工会主席;上海港复兴船务公司党委书记;上海国际港务(集团)股份有限公司党委工作部部长、机关党委书记;上海国际港务(集团)股份有限公司工会主席、党委工作部部长、机关党委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司董事、工会主席。
郑少平历任深圳赤湾港航股份有限公司副总经理兼赤湾港集装箱公司总经理;深圳赤湾港航股份有限公司副总经理、董事;深圳赤湾港航股份有限公司总经理、
董事;深圳赤湾港航股份有限公司总经理、副董事长;深圳赤湾港航股份有限公司总经理、董事长;中国南山集团副总经理;招商局国际有限公司副总经理、执行董事;招商局国际有限公司副总经理(总经理级)、执行董事等职。现任招商局港口集团股份有限公司副总经理;招商局港口控股有限公司执行董事、副总经理;安通控股股份有限公司董事长;招商局国际码头(青岛)有限公司董事长;招商安通物流管理有限公司董事长;上海国际港务(集团)股份有限公司董事等职。
王海民历任中远集装箱运输有限公司企业策划部副总经理、战略发展部总经理;中国远洋运输(集团)总公司运输部总经理;中远太平洋有限公司副总经理、副总经理(主持工作);中远集装箱运输有限公司副总经理(主持工作)、总经理、党委副书记兼中国远洋控股股份有限公司副总经理、党委委员;中远海运集装箱运输有限公司总经理、党委副书记;中远海运控股股份有限公司副董事长、总经理、党委副书记、执行董事;东方海外(国际)执行董事及CEO,中远海运港口有限公司执行董事,东方海外货柜航运有限公司董事、联席总裁、执行委员会成员等职。现任中国远洋海运集团有限公司董事、党组副书记;上海国际港务(集团)股份有限公司董事。
李轶梵历任摩根大通银行(纽约)副总裁;上海浦东发展银行总行资金财务部副总经理;中国协同作业网董事、首席财务官;分时广告传媒有限公司首席财务官;标准水务有限公司首席财务官;正兴车轮集团有限公司执行副总裁兼首席财务官;三胞集团有限公司副总裁兼国际首席财务官等职。现任浙江吉利控股集团有限公司副总裁;黑龙江国中水务股份有限公司独立董事;众安在线财产保险股份有限公司独立董事;上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事;上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事;浙江天铁实业股份有限公司独立董事等职。
张建卫历任美国华运公司总裁助理;中国租船公司副总经理、总经理;中国对外贸易运输总公司总经理助理、副总经理;中国对外贸易运输总公司常务董事、副总经理、党委委员;中国外运股份有限公司党委书记、执行董事、总裁兼中国外运空运发展股份有限公司董事长;中外运敦豪董事;中国外运长航集团有限公司董事、党委常委、副总经理兼中国外运股份公司副董事长;中国外运长航集团有限公司副董事长兼中国外运股份公司副董事长;招商局集团商务总监兼中国外运长航集团有限公司副董事长,招商局蛇口工业区控股股份有限公司监事会主席、党委常委等职。现任中国国际商会海关与贸易便利化委员会执行主席、中国物流与采购联合会副会长、上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事。
邵瑞庆历任上海海事大学财务会计系教授、系主任;上海海事大学管理学院教授、副院长;上海海事大学经济管理学院教授、博导、院长;上海立信会计学院教授、博导、副院长等职。先后获中英友好奖学金在英国威尔士大学研修、获国家留学基金在澳大利亚悉尼大学作为高级访问学者进行访问研究。现任上海立信会计金融学院教授(二级教授)、上海海事大学博士生导师,兼任中国交通会计学会副会长、中国会计学会常务理事、中国审计学会理事、上海市会计学会副会长兼学术委员会主任、上海市审计学会常务理事等,先后被交通运输部聘为财会专家咨询委员会委员、被教育部聘为会计学专业教学指导委员会委员、被财政部聘为政府会计准则委员会咨询专家,兼任中国光大银行股份有限公司独立董事、中国东方航空股份有限公司独立董事、华域汽车系统股份有限公司独立董事、西藏城市发展投资股份有限公司独立董事、上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事。
曲林迟1983年至今一直在上海海事大学工作,历任助教、讲师、副教授、教授等专业职称,曾任水运经济系副系主任、经济管理学院副院长和院长兼MBA教育中心主任等行政职务。期间1990年4月至1991年5月获荷兰Nedlloyd研究基金在荷兰鹿特丹Erasmus大学访问研究。现任中国服务贸易协会专家委员会理事,上海市MBA教指委委员,上海海事司法鉴定中心专家,上海海事大学学术委员会委员、学位评定委员会委员、《上海海事大学学报》编委、交通运输工程经济与管理博士学位评定委员会主席、MBA学位评定委员会主席、应用经济学学位评定委员会主席,经济管理学院教授委员会主席、产业发展与企业战略研究所所长,并担任江苏省连云港港口股份有限公司、上海益中亘泰(集团)股份有限公司的独立董事、上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事。
陈皓历任上海市委组织部副部长,上海市委党校副校长、校委会副主任,上海市公务员局党组书记(正局长级);上海市委组织部副部长,上海市委党校副校长、校委会副主任,上海行政学院副院长,上海市人力资源和社会保障局副局长,上海市公务员局局长、党组书记;上海市委组织部副部长,上海市委党校副校长、校委会副主任,上海行政学院副院长;上海市委组织部副部长,上海市委党校副校长、校委会副主任,上海行政学院副院长,上海市公
务员局局长等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事会主席。
唐士芳历任上海港务局计划统计处处长助理;上海国际航运中心上海地区领导小组办公室港口规划处副处长;上海深水港工程建设指挥部工程协调部副部长;上海世博土地储备中心规划研究处处长;上海世博土地储备中心总师办公室、科技应用部总经理;上海世博会事务协调局技术办公室副主任;上海世博发展(集团)有限公司战略发展部总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事。
杨海丰历任上海国际港务(集团)股份有限公司审计部部长助理;上海国际港务(集团)有限公司审计部副部长;上海国际港务(集团)股份有限公司张华浜分公司党委书记;上海国际港务(集团)股份有限公司审计部部长;上海国际港务(集团)股份有限公司审计部部长、监事会秘书等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事、监事会秘书、审计部部长。
刘刚历任上海市国资委纪委案件检查室主任(副处级);上海市国资委监察室副主任、上海市国资委纪委案件检查室主任(副处级);上港集团龙吴分公司党委书记;上港集团张华浜分公司党委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事、纪委副书记、监察室主任。
孙力干历任交通部财务司主任科员、调研员、招商局国际有限公司越南项目财务负责人、斯里兰卡科伦坡国际集装箱码头公司财务总监、招商局国际有限公司财务部总经理等职。现任招商局港口集团股份有限公司副财务总监兼财务管理部(资本运营部)总经理、招商局港口控股有限公司财务管理部总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司监事等职。
方怀瑾历任上海国际港务(集团)有限公司财务总监;上海国际港务(集团)股份有限公司财务总监等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。
王海建历任上港集团物流有限公司党委书记、董事、总经理;上港集团物流有限公司党委委员、董事、总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司总裁助理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。
丁向明历任上海国际港务(集团)股份有限公司投资发展部总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁、投资发展部总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁、董事会秘书、投资发展部总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁、董事会秘书;中国邮政储蓄银行股份有限公司董事等职。
王琳琳历任招商局运输集团有限公司财务总监;香港明华船务有限公司财务总监;招商局能源运输股份有限公司副总经理兼财务总监;上海国际港务(集团)股份有限公司副财务总监等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁。
杨智勇历任上海港务工程公司党委委员、经理;上海港务工程公司党委委员、经理兼上港集团宝山地块开发项目筹备组组长;上海港务工程公司党委委员、总经理兼上港集团瑞泰发展有限责任公司党支部书记、总经理;中建港务建设有限公司党委委员、总经理兼上港集团瑞泰发展有限责任公司党支部书记、总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁兼中建港务建设有限公司党委委员、总经理兼上港集团瑞泰发展有限责任公司党支部书记、总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁。
张欣历任上海国际港务(集团)股份有限公司投资发展部副总经理、上港集团团委副书记;上海国际港务(集团)股份有限公司战略研究部总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司董事会秘书、战略研究部总经理;上港集团振东集装箱码头分公司总经理;上港集团振东集装箱码头分公司党委副书记、总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁兼上港集团振东集装箱码头有限公司党委副书记、总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。
张敏历任上海国际港务(集团)股份有限公司团委书记;上海盛东国际集装箱码头有限公司党委书记;上海国际港务(集团)股份有限公司党委工作部部长、机关党委书记;上港集团宜东集装箱码头分公司总经理;上海盛东国际集装箱码头有限公司董事长、总经理;上海上港集团足球俱乐部有限公司董事长、党支部书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁;上海上港集团足球俱乐部有限公司党支部书记、董事长、总经理。
何川历任上海医药(集团)有限公司监事长;上海医药(集团)有限公司纪委书记、监事长;上海华虹(集团)有限公司党委副书记、纪委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司纪委书记。
余伟历任招商局国际有限公司财务部财务经理;招商局国际有限公司内控与审计部审计经理;招商局货柜服务有限公司财务部经理;招商局国际顺德项目财务总监;招商局国际码头(青岛)有限公司财务总监等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副财务总监。
高亢历任上海市青浦区委副书记、副区长、代区长;上海市青浦区委副书记、区长;上海市青浦区委书记、上海国际港务(集团)股份有限公司监事会主席;上海华谊(集团)公司监事会主席;上海华谊集团股份有限公司监事会主席等职。
周源康历任上海国际港务(集团)有限公司审计部部长;上海国际港务(集团)有限公司监事会秘书、审计部部长;上海国际港务(集团)股份有限公司监事、监事会秘书、审计部部长等职。
温翎历任招商港务(深圳)有限公司财务部副经理,妈湾项目公司财务部经理,招商局国际有限公司财务部副总经理、财务部资深副总经理,招商局港口控股有限公司资本运营部总经理;招商局港口集团股份有限公司党委委员、财务总监;招商局港口控股有限公司财务总监;湛江港(集团)股份有限公司监事会副主席;码来仓储(深圳)有限公司董事长;深圳赤湾港口发展有限公司董事长;招商局保税物流有限公司副董事长;上海国际港务(集团)股份有限公司监事等职。
任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
郑少平亚吉投资有限公司董事2014年12月/
孙力干亚吉投资有限公司董事2020年06月/
王海民中国远洋海运集团有限公司董事、党组副书记2020年05月/
在股东单位任职情况的说明/
任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
顾金山上海同盛投资(集团)有限公司党委书记、执行董事2019年08月/
顾金山上海港航股权投资有限公司副董事长2019年08月/
顾金山上海银行股份有限公司董事2020年01月/
白景涛招商局港口集团股份有限公司副董事长、董事、党委书记、CEO2018年12月/
白景涛招商局港口控股有限公司董事总经理2015年06月/
白景涛辽宁港口集团有限公司董事总经理2020年09月/
白景涛招商局港口发展(深圳)有限公司总经理2016年09月/
白景涛招商局国际(中国)投资有限公司董事长2020年07月/
白景涛赤湾集装箱码头有限公司董事长2016年05月/
白景涛Hambantota International Port Group (Pvt.) Ltd董事2018年01月/
白景涛COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS LIMITED董事2018年01月/
白景涛Terminal Link董事2017年06月/
白景涛招商局太平湾开发投资有限公司董事2020年04月/
白景涛招商局东北亚开发投资有限公司董事2020年04月/
白景涛蛇口集装箱码头有限公司董事长2016年9月/
白景涛深圳联运捷集装箱码头有限公司董事长2016年9月/
白景涛码来仓储(深圳)有限公司董事长2020年08月/
严俊东方海外(国际)有限公司董事2018年08月/
严俊宁波舟山港股份有限公司董事2020年11月/
严俊武汉港务集团有限公司副董事长2011年05月/
严俊洋山申港国际石油储运有限公司董事长2016年05月2020年09月
王尔璋上海浦远船舶有限公司副董事长2014年07月/
郑少平招商局港口集团股份有限公司副总经理2018年12月/
郑少平招商局港口控股有限公司执行董事、副总经理2012年02月/
郑少平宁波大榭招商国际码头有限公司董事2014年04月/
郑少平宁波舟山港股份有限公司董事2015年04月/
郑少平天津港集装箱码头有限公司董事2019年08月/
郑少平青岛港招商局国际集装箱码头有限公司董事长2016年10月/
郑少平青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司董事2016年03月/
郑少平青岛前湾新联合集装箱码头有限责任公司董事2016年03月/
郑少平青岛港董家口矿石码头有限公司董事2017年03月/
郑少平招商局国际码头(青岛)有限公司董事长2019年10月/
郑少平深圳市招商前海实业发展有限公司董事2016年08月/
郑少平安通控股股份有限公司董事长2019年09月2020年03月
郑少平安通控股股份有限公司董事长2020年10月/
郑少平招商安通物流管理有限公司董事长2019年09月/
郑少平泉州商航通物流管理有限公司执行董事2019年10月2020年11月
王海民中远海运控股股份有限公司副董事长 执行董事2019年08月 2016年12月2020年08月 2020年08月
王海民东方海外(国际)有限公司执行董事 CEO2018年08月 2019年09月2020年08月 2020年08月
李轶梵浙江吉利控股集团有限公司副总裁2014年09月/
李轶梵黑龙江国中水务股份有限公司独立董事2015年05月/
李轶梵众安在线财产保险股份有限公司独立董事2016年12月/
李轶梵上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事2019年06月/
李轶梵浙江天铁实业股份有限公司独立董事2017年12月/
张建卫中国国际商会海关与贸易便利化委员会执行主席2016年/
张建卫中国物流与采购联合会副会长1998年/
邵瑞庆上海立信会计金融学院教授、博导2004年03月/
邵瑞庆华域汽车系统股份有限公司独立董事2015年05月/
邵瑞庆西藏城市发展投资股份有限公司独立董事2015年05月/
邵瑞庆中国东方航空股份有限公司独立董事2015年06月/
邵瑞庆中国光大银行股份有限公司独立董事2019年08月/
曲林迟上海海事大学历任助教、讲师、副教授、教授1983年08月/
曲林迟江苏连云港港口股份有限公司独立董事2014年02月/
曲林迟上海益中亘泰(集团)股份有限公司独立董事2017年09月/
杨海丰上海港口能源有限公司监事2015年05月/
杨海丰宜宾港国际集装箱码头有限公司监事2020年03月/
孙力干招商局货柜服务有限公司董事2016年08月/
孙力干现代货柜码头有限公司董事2016年07月/
孙力干码来仓储(深圳)有限公司董事2019年10月/
孙力干深圳金域融泰投资发展有限公司董事2018年05月/
孙力干招商局港口发展(深圳)有限公司执行董事2020年08月/
孙力干深圳市招商前海湾置业有限公司董事2018年05月/
孙力干聚众智投资(深圳)有限公司董事2020年09月/
孙力干丝路亿商信息技术有限公司董事2019年01月/
孙力干漳州招商局码头有限公司董事2018年04月/
孙力干招商局国际码头(青岛)有限公司董事2018年04月/
孙力干青岛港招商局国际集装箱码头有限公司董事2020年09月/
孙力干湛江港(集团)股份有限公司监事、监事会主席2020年06月/
孙力干招商局控股吉布堤有限公司董事2017年01月/
孙力干Port de Djibouti SA董事2019年05月/
孙力干Lome Container Terminal S.A.董事2016年07月/
孙力干招商局保税物流有限公司副董事长2020年07月/
孙力干Khor Ambado FZCO董事2019年05月/
孙力干International Djibouti Industrial Parks Operation FZCO董事2019年05月/
孙力干亚洲空运中心有限公司董事2016年07月/
孙力干COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS LIMITED董事2016年09月/
孙力干Hambantota International Port Group (Private) Limited董事2017年12月/
孙力干招商局国际(中国)投资有限公司董事2019年12月/
孙力干安通捷码头仓储服务(深圳)有限公司董事长2021年01月/
孙力干安速捷码头仓储服务(深圳)有限公司董事长2021年01月/
孙力干中国南山开发(集团)股份有限公司监事2020年11月/
孙力干宁波大榭招商国际码头有限公司董事2020年11月/
孙力干蛇口集装箱码头有限公司董事2020年11月/
孙力干深圳联运捷集装箱码头有限公司董事2020年11月/
孙力干安迅捷集装箱码头(深圳)有限公司董事2020年11月/
孙力干安运捷码头仓储服务(深圳)有限公司董事2020年11月/
孙力干深圳妈港仓码有限公司董事2021年01月/
孙力干深圳妈湾港航有限公司董事2020年10月/
孙力干深圳赤湾港口发展有限公司董事长2020年09月/
孙力干深圳联用通码头有限公司董事2021年01月/
孙力干TCP(Participacoes/Terminal/LOG)董事2020年12月/
孙力干深圳市赤湾产业发展有限公司监事2020年06月/
孙力干汕头招商局港口集团有限公司董事2019年12月/
方怀瑾上海东方饭店管理有限公司副董事长2014年07月/
方怀瑾上海港口能源有限公司董事长2015年05月/
王海建上海海辉国际集装箱修理有限公司董事长2014年07月/
王海建上港外运集装箱仓储服务有限公司董事长2014年12月/
王海建上海海通国际汽车码头有限公司董事长2014年12月/
王海建上海海通国际汽车物流有限公司董事长2014年12月/
丁向明上海港航股权投资有限公司监事2010年03月/
丁向明温州金洋集装箱码头有限公司监事长2011年11月/
丁向明东海航运保险有限公司董事2011年12月/
丁向明上海海通国际汽车码头有限公司董事2012年01月/
丁向明上海海通国际汽车物流有限公司监事2012年01月/
丁向明重庆果园集装箱码头有限公司副董事长2014年01月/
丁向明芜湖港务有限责任公司副董事长2014年07月/
丁向明上海亿通国际股份有限公司监事长2014年07月/
丁向明万航旅业有限公司副董事长2014年12月/
丁向明湖南城陵矶国际港务集团有限公司副董事长2016年01月/
丁向明中国邮政储蓄银行股份有限公司董事2017年10月/
张欣上海港海铁联运有限公司副董事长2018年12月/
在其他单位任职情况的说明/
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序在公司领取薪酬的董事(不包括独立董事)、监事、高级管理人员的薪酬由董事会提名、薪酬与考核委员会进行研究讨论,提出薪酬方案,并向董事会报告,经董事会审议通过后,对其中董事(不包括独立董事)、监事的薪酬事项部分提请股东大会审议,在股东大会审议批准后实施,并予以披露。独立董事从公司领取津贴,董事会按照有关规定确定其年度津贴标准,经股东大会审议批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司根据上海市国资委对法定代表人任期经营业绩考核的相关文件确定董事长年度薪酬;公司董事、高级管理人员根据个人岗位、所承担的工作量、责任和风险,由董事会按照《上港集团职业经理人薪酬制度改革实施方案》、《上港集团党委班子领导人员薪酬考核管理办法》等管理制度及其岗位确定薪酬;公司监事薪酬标准,根据个人岗位、所承担的工作量、责任和风险,按照《上海国际港务(集团)股份有限公司2020年度基层单位及集团总部的党政领导人员经营业绩考核办法》等管理制度及其岗位确定相应薪酬;独立董事津贴按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,经公司2012年3月26日二届七次董事会决议确定独立董事年度津贴标准为每人10万元人民币(税前),并经2011年年度股东大会审议通过后实施。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
姓名担任的职务变动情形变动原因
高亢原监事会主席离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
周源康原监事离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
温翎原监事离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
陈皓监事会主席选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
杨海丰监事选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
孙力干监事选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量3,622
主要子公司在职员工的数量4,843
在职员工的数量合计14,068
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数28,796
专业构成
专业构成类别专业构成人数
技术人员1,772
操作人员7,153
经济人员3,659
会计人员464
政工人员342
其他专业技术和管理人员678
合计14,068
教育程度
教育程度类别数量(人)
研究生及以上394
大学本科4,740
大专4,374
中等职业教育2,224
高中及以下2,336
合计14,068

综合考核。进一步扩大党内外职工群众的参与和监督力度,扩大考核民主、提高考核公信度,进一步加强了公司对投资企业和总部部门领导人员的绩效考核。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司始终坚持以人为本的发展理念,持续开展员工素质教育,根据公司发展需要,建立和不断完善与之相匹配的教育培训体系。公司根据发展战略,围绕年度经营计划和工作方针,同时结合人才队伍建设的实际情况,每年制定年度培训计划。2020年,公司培训工作紧紧围绕生产和广大职工需求,更加注重服务发展大局,更加注重实用实效,更加注重突破创新,努力提升职工能力水平,为公司高质量发展和强港建设提供人才保障。公司以更好的满足职工需求为目标,按照聚焦重点、注重成效、分级推进的原则,围绕港口主营业务,重点做好公共基础课程培训,强化专业业务能力提升,夯实工作管理体系建设,助力公司完成年度生产经营指标和工作任务目标。一是,围绕主业主责,着重抓好各类重点项目任务。包括:组织办好各类重点培训班;继续做好培训课程菜单实施;履行做好世界技能大赛基地职责;着力解决特种作业考证难问题等内容。二是,围绕技能提升,推进做好技能等级自主认定。包括:

继续做好2020年度认定工作;开发修理工技师、高级技师认定方案;开展自动化码头工种认定专项课题研究。三是,围绕人才发展,完善新员工培训培养机制。包括:继续做好入职培训实施;定期集中开展能力培训;建立实施服务支持计划等内容。四是,围绕夯实基础,继续做好培训工作体系建设。包括:加强公司培训师资队伍培养;加强课程资源开发和共享;加强基层企业培训管理水平等内容。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数不适用
劳务外包支付的报酬总额11.38亿元

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司始终坚持规范运作理念,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会等监管部门的有关规定以及《上海证券交易所上市规则》等要求进行运作。《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等内部治理制度得到了有效执行;董事、监事和高级管理人员均按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责;公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层职能划分明确,权责分明,各司其职;公司建立了规范的议事规则、决策机制和责任追究机制,治理机制有效发挥作用,并有效保障了公司各项行为、决策的合法、合规。

1、股东与股东大会

公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和有关法律、法规的要求,召集、召开股东大会,并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书,保证所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权,确保所有股东享有平等地位,并能够充分行使自己的权利,保证了股东大会的合法有效性。

2、控股股东与上市公司的关系

公司控股股东(实际控制人)上海市国资委行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,并十分重视和支持上市公司的发展,依法行使股东权利和履行股东义务。公司与控股股东(实际控制人)在人员、资产、财务、机构和业务方面始终做到“五分开”,公司具有独立的业务及自主经营能力,公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。

3、董事与董事会

公司共有11名董事,其中职工代表董事1名、独立董事4名,职工代表董事由公司职工通过民主选举产生。董事的选举、董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够按照公司《董事会议事规则》以认真负责的态度出席董事会,并运用其丰富的知识和经验,在确定公司的经营发展战略、聘任高级管理人员、制订年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、完善公司内部控制机制等方面倾注了大量的时间和精力,为实现股东最大利益,诚信、勤勉、尽责地履行职责。公司董事会会议程序符合规定,会议记录完整、真实,会议相关信息披露及时、准确、充分。公司独立董事能严格按照公司《独立董事工作制度》和《独立董事年报工作制度》的要求履行职责,对公司重大决策能发表个人的独立意见。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、预算委员会和提名、薪酬与考核委员会四个专门委员会,并制定了实施细则,对专门委员会的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。各委员会分工明确,权责分明,有效运作。专门委员会均按各自职责范围认真审阅和讨论相关事项,形成意见后再提交董事会审议,充分发挥了各专门委员会在战略规划、内审工作、预算控制、高管选聘、薪酬体系、关联交易等方面的作用,建立健全了公司内部控制体系,保证了公司决策的科学性。

4、监事和监事会

公司共有5名监事,其中职工代表监事2名,职工代表监事由公司职工通过民主选举产生。监事的选举、监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会按照相关法律法规的规定,本着对股东负责的精神认真履行职责,对董事会日常运作、公司财务状况、经营情况、关联交易以及董事、高管履行职责等合法、合规性进行监督,并独立发表意见,维护了公司和股东的合法权益。

5、绩效评价与激励约束机制

公司在董事会提名、薪酬与考核委员会的具体工作指导下,不断完善了对高管人员的绩效评价标准和激励约束机制。报告期内,公司实施高级管理人员年薪制,在公司年度审计后通过经营绩效等综合指标考评经理人员,将高管人员薪酬与经营业绩和个人业绩挂钩,以吸引人才,保持经理人员的稳定。公司经理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。为了建立健全公司激励与约束相结合的中长期激励机制,倡导并形成以价值创造为导向的绩效理念,充分调动公司经营管理团队的积极性和创造性,实现公司的可持续发展,公司于2017年4月制定了《上港集团激励基金计划(2017年-2019年)》,并经公司第二届董事会第五十四次会议审议通过,于2017年4月29日对外进行了披露。2020年,公司依据2019年度财务数据和业务指标的完成情况,并结合激励对象年度绩效考核结果,实施完成了激励计划2019年度实施方案。

6、相关利益者

公司能够充分尊重和维护股东、债权人、职工、客户、社区等相关利益者的合法权益;能够关注环境保护、公益事业等,力求公司可持续发展。(具体内容详见公司于2021年3月30日登载于上交所网站的《上港集团2020年可持续发展报告》。)

7、信息披露与投资者关系

公司牢固树立诚信意识,严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上港集团信息披露事务管理制度》和《上港集团投资者关系管理办法》等规定的要求,规范信息披露和投资者关系管理行为。公司董事会秘书负责信息披露相关工作、接待股东来访和咨询,将上海证券报、中国证券报和证券时报作为公司信息披露的报纸。公司能够做到公开、公正、公平、完整、及时、准确地披露信息,维护公司和投资者的合法权益。报告期内,公司完成了4期定期报告,47个临时公告的披露,使投资者及时、公平、准确、完整地了解了公司状况。

8、内幕知情人登记管理

《上港集团信息披露事务管理制度》中明确了“内幕信息及知情人管理”内容,严格规范内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人登记管理和重大事项进程备忘录填报等各项内容。报告期内,公司严格按照中国证监会和《上港集团信息披露事务管理制度》的规定,持续做好对重大披露事项的内幕信息知情人登记备案管理和内幕信息保密工作,并进行事前提醒,很好地杜绝了相关内幕知情人利用内幕信息进行交易的行为发生。报告期内,公司未发生任何泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2019年年度股东大会2020-06-05上交所网站2020-06-06
2020年第一次临时股东大会2020-09-25上交所网站2020-09-26
2020年第二次临时股东大会2020-11-20上交所网站2020-11-21

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
顾金山998002
白景涛988100
严俊998003
王尔璋998002
庄晓晴998003
郑少平998000
王海民988100
李轶梵988100
张建卫998000
邵瑞庆998000
曲林迟998001
年内召开董事会会议次数9
其中:现场会议次数1
通讯方式召开会议次数8
现场结合通讯方式召开会议次数0

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能保持

自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

为了建立健全公司激励与约束相结合的中长期激励机制,倡导并形成以价值创造为导向的绩效理念,充分调动公司经营管理团队的积极性和创造性,实现公司的可持续发展,公司制定了《上港集团激励基金计划(2017年-2019年)》,该计划经公司第二届董事会第五十四次会议审议通过,并于2017年4月29日对外进行了披露,自2017年开始实施,为期三年。2020年,公司依据2019年度财务数据和业务指标的完成情况,并结合激励对象年度绩效考核结果,实施完成了激励计划2019年度实施方案。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司第三届董事会第十四次会议审议通过了《上港集团2020年度内部控制评价报告》,全文详见2021年3月30日登载于上交所网站的《上港集团2020年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请普华永道中天进行内部控制审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。全文详见2021年3月30日登载于上交所网站的《上港集团2020年度内部控制审计报告》。

是否披露内部控制审计报告:是内部控制审计报告意见类型:标准的无保留意见

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第一期)16上港011361842016-1-222021-1-2203.00每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第二期)16上港021364592016-6-22021-6-23,0453.08每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所

每张面值100元),回售后的“16上港01”债券的数量变更为694,000手(1手为10张,每张面值100元),金额为人民币694,000,000元。2021年1月22日,公司完成了对“16上港01”的到期本息兑付和摘牌。

(2)2016年7月1日,人民币30亿元“16上港02”(代码:136459)(期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权)在上交所挂牌上市,债券票面利率为3.08%,债券评级为AAA级信用,无担保人。2019年4月16日,公司披露了《上港集团关于“16上港02”公司债券票面利率不调整的公告》和《上港集团关于“16上港02”公司债券回售的公告》,根据《上港集团公开发行2016年公司债券(第二期)募集说明书》中设定的公司债券回售条款,“16上港02”的债券持有人有权选择在本期债券第3个计息年度付息日,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司,同时公司决定不上调本期债券的票面利率,即本期债券存续期后2年的票面年利率仍维持3.08%不变。2019年5月31日,公司披露了《上港集团关于“16上港02”公司债券回售实施结果的公告》,公司于2019年6月3日对“16上港02”债券实施回售,回售数量为2,969,550手(1手为10张,每张面值100元),回售后的“16上港02”债券的数量变更为30,450手(1手为10张,每张面值100元),金额为人民币30,450,000元。

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称国泰君安证券股份有限公司
办公地址上海市静安区新闸路669号博华广场36楼
联系人郁韡君
联系电话021-38676666
资信评级机构名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司
办公地址上海市黄浦区汉口路398号华盛大厦14楼

根据有关要求,新世纪公司在公司债券存续期内每年进行一次跟踪评级,跟踪评级报告将在上交所网站和评级机构网站予以披露。报告期内,新世纪公司对上港集团“16上港01”、“16上港02”进行了跟踪信用评级,于2020年5月20日出具了跟踪评级报告,评级报告维持公司主体信用等级为AAA,评级展望为稳定;维持公司发行的“16上港01”、“16上港02”公司债券的信用等级均为AAA。公司于2020年5月20日披露了《上港集团及其发行的16上港01与16上港02跟踪评级报告》。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司发行的公司债券未采取增信措施。公司资产质量和流动性良好,每年均能够按时偿付公司债券利息,到期兑付公司债券本金。报告期内,公司偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更,与募集说明书的相关承诺一致。同时,为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司确定了专门的部门与工作人员、合理安排资金、充分发挥债券受托管理人的作用、严格履行信息披露义务等,确保了公司债券的按时、足额偿付。2020年,公司完成了“16上港01”和“16上港02”公司债券的2020年付息资金的发放。2021年1月22日,公司完成了对“16上港01”的到期本息兑付和摘牌。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

公司“16上港01”、“16上港02”债券的受托管理人国泰君安严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规的要求履行债券受托管理人职责,包括持续关注公司的资信状况、对公司指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督等。2020年5月27日,国泰君安在上交所网站披露了《上港集团公司债券受托管理人报告(2019年度)》。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2020年2019年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润15,311,075,958.7616,433,394,119.98-6.83/
流动比率1.952.09-6.70/
速动比率1.241.36-8.82/
资产负债率(%)38.4436.142.30/
EBITDA全部债务比0.370.41-9.76/
利息保障倍数8.849.51-7.05/
现金利息保障倍数13.418.5556.84主要是经营现金流增加
EBITDA利息保障倍数11.5912.03-3.66/
贷款偿还率(%)1001000/
利息偿付率(%)1001000/

截至本报告披露日,公司按时完成了“16上港01”公司债券到期本息兑付,“16上港02”公司债券的付息。另外,公司完成了20沪港务SCP001”、”20沪港务SCP002”、”20沪港务SCP003”、”20沪港务SCP004”超短期融资券、”19沪港务CP001”、”19沪港务CP002”短期融资券的到期本息兑付,公司发行的”19沪港务MTN001”、”19沪港务MTN002”、”20沪港务MTN001、”20沪港务MTN002”中期票据按时足额支付了年度利息。

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截止2020年12月31日,公司银行授信额度合计为1563.29亿元,已使用合计197.11亿元,可使用额度合计为1366.18亿元。

单位:亿元 币种:人民币

银行名称授信额度已使用额度可用额度偿还银行贷款情况
工商银行185.936.56149.34按时偿还
中信银行50050.00按时偿还
浦发银行1201.90118.10按时偿还
招商银行700.2369.77按时偿还
交通银行68.62068.62按时偿还
建设银行2004.5195.50按时偿还
中国银行14517.97127.03按时偿还
中银香港79.2079.20按时偿还
光大银行10010.00按时偿还
宁波银行100.0020.0080.00按时偿还
邮储银行70.0015.0055.00按时偿还
进出口银行18575.95109.05按时偿还
上海银行79.572554.57按时偿还
平安银行90090.00按时偿还
华夏银行40040.00按时偿还
民生银行20020.00按时偿还
兴业银行50050.00按时偿还
合计1563.29197.111366.18按时偿还

第十一节 财务报告

一、 审计报告

√适用 □不适用

普华永道中天审字(2021)第10118号上海国际港务(集团)股份有限公司全体股东:

一、审计意见

(一)我们审计的内容

我们审计了上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称“上港集团”)的财务报表,包括2020年12月31日的合并及公司资产负债表,2020年度的合并及公司利润表、合并及公司现金流量表、合并及公司股东权益变动表以及财务报表附注。

(二) 我们的意见

我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了上港集团2020年12月31日的合并及公司财务状况以及2020年度的合并及公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于上港集团,并履行了职业道德方面的其他责任。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下:

(一)提供劳务的主营业务收入确认

(二)对联营企业长期股权投资的后续计量

关键审计事项我们在审计中如何应对关键审计事项
(一)提供劳务的主营业务收入确认 参见财务报表附注五(38)收入、附注五(44)重要会计政策变更及附注七(61)营业收入和营业成本。 于2020年度,上港集团已采用《企业会计准则第14号-收入(2017修订)》。上港集团提供劳务的主营业务收入主要包括集装箱业务、港口物流业务、港口服务业务、散杂货业务及其他业务的收入。对于提供劳务的主营业务收入,上港集团根据已完成劳务的进度在一段时间内确认收入。 于2020年度,上港集团营业收入为人民币26,119,460,820.07元,其中提供劳务取得的主营业务收入为人民币23,078,592,442.61元,约占上港集团营业收入的88%。 由于提供劳务的业务量大、收入种类多、客户覆盖面广,我们在审计过程中投入了大量审计资源,因此,我们将提供劳务的主营业务收入确认识别为关键审计事项。我们执行的审计程序主要包括: 1.我们了解、评估了管理层与提供劳务的主营业务收入确认相关的内部控制,并测试了关键控制设计及执行的有效性; 2.通过抽样的方法,我们检查了劳务合同和其他支持性文件,识别了提供劳务的主营业务收入合同中的履约义务、交易价格以及交易价格在履约义务中的分配,并评估了提供劳务的主营业务收入确认会计政策的合理性; 3.我们采用抽样方式,测试了提供劳务的主营业务收入交易: ?检查了与提供劳务的主营业务收入交易相关的支持性文件,包括劳务合同、经客户确认的相关作业单据或结算单据、发票等; ?检查了资产负债表日前后确认的提供劳务的主营业务收入交易并核对至经客户确认的相关作业单据或结算单据等支持性文件,以评估是否在恰当的期间确认。 基于所实施的审计程序,我们获取的审计证据可以支持提供劳务的主营业务收入的确认。
(二)对联营企业长期股权投资的后续计量 参见财务报表附注五(21)长期股权投资及附注我们执行的审计程序主要包括: 1.我们了解、评估了管理层对联营企业长期股权投资后续计量的相关内部控制,并测试了关键控制设
七(16)长期股权投资。 于2020年12月31日,上港集团合并资产负债表中对联营企业的长期股权投资余额为人民币52,522,570,826.52元,占合并资产负债表资产总额的34%。于2020年度,上港集团对联营企业以权益法确认的投资收益为人民币5,091,689,817.59元,占合并利润表利润总额的48%。 由于对联营企业长期股权投资确认的投资收益金额重大,并且重要联营企业所处的行业及其风险特征与上港集团不同,我们在审计过程中投入了大量审计资源,因此,我们将联营企业长期股权投资的后续计量识别为关键审计事项。计及执行的有效性; 2.通过对联营企业及其环境的了解、检查其财务信息、与其管理层进行了沟通,了解了联营企业的经营业绩和财务状况及其在编制财务信息时作出的重要判断和估计,从上港集团合并财务报表层面识别及评估联营企业财务信息存在的重大错报风险,并相应制定了集团审计策略中对联营企业组成部分的策略; 3.对具有财务重大性的联营企业(“重要联营企业”)的组成部分注册会计师的独立性和专业胜任能力进行了评估; 4.与重要联营企业的组成部分注册会计师进行了沟通: ?向组成部分注册会计师通报了工作要求; ?了解及评估了组成部分注册会计师对重要联营企业财务信息的风险评估、关键审计事项的识别、针对评估的风险采取的应对措施及审计程序的执行; ?取得并评估了组成部分注册会计师对重要联营企业用于上港集团财务报表所编制的财务信息得出的结论和形成的意见以及与上港集团集团审计相关的事项; ?评估了组成部分注册会计师对组成部分财务信息获取的审计证据; 5.对非重要联营企业,取得了其管理层编制的财务信息,并选取部分非重要联营企业执行了分析性复核; 6.检查了上港集团对联营企业按照权益法确认投资收益的会计处理。 基于所实施的审计程序,我们获取的审计证据可以支持上港集团对联营企业长期股权投资的后续计量。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(一)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险;设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(二)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(三)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(四)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对上港集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致上港集团不能持续经营。

(五)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(六)就上港集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

普华永道中天 注册会计师 刘伟(项目合伙人)会计师事务所(特殊普通合伙)

中国?上海市 注册会计师 饶盛华2021年3月26日

二、 财务报表

合并资产负债表2020年12月31日编制单位: 上海国际港务(集团)股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金120,822,524,960.1518,035,321,323.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据4121,147,116.89225,618,531.69
应收账款52,412,860,237.462,426,571,365.87
应收款项融资
预付款项7231,112,995.24226,469,831.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款8888,025,736.631,521,034,307.91
其中:应收利息
应收股利82,524,246.31789,449,315.18
买入返售金融资产
存货915,794,129,736.1014,133,290,986.84
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产12382,167,245.17515,576,504.53
其他流动资产3,001,748,086.953,315,748,664.96
流动资产合计43,653,716,114.5940,399,631,516.67
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款15826,517,238.52763,555,599.00
长期股权投资1653,225,518,173.0246,094,721,619.19
其他权益工具投资1780,000.0080,000.00
其他非流动金融资产181,678,411,585.551,302,712,502.43
投资性房地产191,299,974,760.03885,889,978.57
固定资产2031,203,395,390.6030,239,894,369.76
在建工程213,016,247,621.872,006,013,809.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产2514,438,593,540.8714,443,114,935.21
开发支出262,801,886.802,206,081.45
商誉27286,107,733.79187,024,567.58
长期待摊费用284,560,494,468.934,656,306,038.81
递延所得税资产291,222,261,049.06955,025,634.97
其他非流动资产30510,630,412.89241,119,265.19
非流动资产合计112,271,033,861.93101,777,664,401.29
资产总计155,924,749,976.52142,177,295,917.96
流动负债:
短期借款3127,958,362.5056,275,628.89
应付短期融资券325,022,586,301.375,584,701,369.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债33195,792,622.21581,766,269.37
衍生金融负债
应付票据
应付账款364,941,680,598.884,934,124,767.63
预收款项37148,236,237.56338,117,031.42
合同负债383,744,713,525.50
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬391,149,155,740.25481,209,363.93
应交税费40700,510,256.971,023,635,490.96
其他应付款411,812,547,901.802,238,412,440.49
其中:应付利息
应付股利32,914,387.285,013,226.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债431,302,098,154.494,099,207,486.09
其他流动负债443,360,507,924.641,822,641.51
流动负债合计22,405,787,626.1719,339,272,490.14
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款4519,068,116,275.2514,210,275,930.32
应付债券4616,311,087,767.2116,117,063,962.51
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款481,114,272,037.25946,063,556.19
长期应付职工薪酬
预计负债50348,905.27875,285.49
递延收益51178,805,471.27158,922,575.80
递延所得税负债29793,254,722.57615,964,461.47
其他非流动负债5273,477,520.73
非流动负债合计37,539,362,699.5532,049,165,771.78
负债合计59,945,150,325.7251,388,438,261.92
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)5323,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积559,643,310,037.779,783,755,903.41
减:库存股
其他综合收益57404,538,680.70-253,214,104.38
专项储备5814,701,455.0011,813,959.54
盈余公积598,335,450,089.757,679,702,010.62
一般风险准备
未分配利润6045,946,190,524.6441,661,016,367.76
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计87,517,865,437.8682,056,748,786.95
少数股东权益8,461,734,212.948,732,108,869.09
所有者权益(或股东权益)合计95,979,599,650.8090,788,857,656.04
负债和所有者权益(或股东权益)总计155,924,749,976.52142,177,295,917.96
项目附注2020年12月31日2019年12月31日
流动资产:
货币资金8,798,299,496.266,208,894,493.67
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据62,616,808.3960,385,664.09
应收账款1266,348,982.11226,826,749.44
应收款项融资
预付款项6,113,700.166,486,956.52
其他应收款24,743,969,259.714,195,307,989.17
其中:应收利息
应收股利3,793,799,699.103,224,999,816.36
存货15,779,834.9019,875,191.48
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产539,942,083.322,985,096,388.87
其他流动资产4,519,874,562.744,302,268,869.20
流动资产合计18,952,944,727.5918,005,142,302.44
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资370,517,276,417.9263,447,933,088.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产2,606,410,664.601,870,640,356.86
投资性房地产424,978,481.52394,030,059.15
固定资产9,414,254,785.468,767,010,019.44
在建工程343,432,488.78598,102,109.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,492,420,097.253,551,485,594.90
开发支出2,206,081.45
商誉
长期待摊费用242,667,566.13251,861,352.69
递延所得税资产95,313,377.6725,723,701.27
其他非流动资产6,771,402,021.043,378,713,333.34
非流动资产合计93,908,155,900.3782,287,705,696.99
资产总计112,861,100,627.96100,292,847,999.43
流动负债:
短期借款6,382,482,316.735,887,134,441.67
应付短期融资券5,022,586,301.375,584,701,369.85
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款351,220,572.41197,190,645.45
预收款项35,947,414.9716,450,421.20
合同负债2,336,810.61
应付职工薪酬174,942,926.8223,024,561.62
应交税费19,763,913.2037,762,708.23
其他应付款4,256,780,403.332,442,291,620.06
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债1,054,888,320.39384,506,556.12
其他流动负债1,882,822,018.11
流动负债合计19,183,770,997.9414,573,062,324.20
非流动负债:
长期借款17,523,000,000.0012,151,233,166.00
应付债券724,450,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款637,322,134.15574,217,223.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益130,469,181.51111,281,228.91
递延所得税负债147,652,511.25137,160,440.86
其他非流动负债
非流动负债合计18,438,443,826.9113,698,342,059.71
负债合计37,622,214,824.8528,271,404,383.91
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,637,718,307.308,576,599,736.58
减:库存股
其他综合收益309,297,211.54350,271,539.91
专项储备
盈余公积8,335,450,089.757,679,702,010.62
未分配利润34,782,745,544.5232,241,195,678.41
所有者权益(或股东权益)合计75,238,885,803.1172,021,443,615.52
负债和所有者权益(或股东权益)总计112,861,100,627.96100,292,847,999.43
项目附注2020年度2019年度
一、营业总收入6126,119,460,820.0736,101,631,985.21
其中:营业收入26,119,460,820.0736,101,631,985.21
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本6121,529,016,229.3429,436,371,798.96
其中:营业成本16,628,540,181.1625,015,768,134.15
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加62492,346,868.49342,887,409.32
销售费用63160,294,046.4779,623,718.49
管理费用643,323,839,504.163,138,260,898.64
研发费用6582,343,710.0447,207,613.87
财务费用66841,651,919.02812,624,024.49
其中:利息费用1,108,479,142.571,166,874,401.96
利息收入315,144,145.47281,571,003.00
加:其他收益67579,170,121.46665,515,017.30
投资收益(损失以“-”号填列)685,321,617,024.594,907,452,292.92
其中:对联营企业和合营企业的投资收益5,126,738,201.764,905,711,268.70
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)70160,617,547.92-132,226,436.25
信用减值损失(损失以“-”号填列)71-25,463,781.5713,302,948.44
资产减值损失(损失以“-”号填列)72-69,703,427.03-324,164,031.46
资产处置收益(损失以“-”号填列)7329,585,458.1673,937,449.17
三、营业利润(亏损以“-”号填列)10,586,267,534.2611,869,077,426.37
加:营业外收入7437,077,716.2496,079,813.78
减:营业外支出7549,082,467.20141,126,750.90
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)10,574,262,783.3011,824,030,489.25
减:所得税费用761,390,859,454.641,898,185,106.91
五、净利润(净亏损以“-”号填列)9,183,403,328.669,925,845,382.34
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)9,183,403,328.669,925,845,382.34
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)8,307,143,208.469,062,278,383.66
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)876,260,120.20863,566,998.68
六、其他综合收益的税后净额77657,555,565.18-197,209,230.86
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额657,752,785.08-197,835,931.37
1.不能重分类进损益的其他综合收益24,585,393.08-14,572,982.05
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益24,585,393.08-14,572,982.05
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益633,167,392.00-183,262,949.32
(1)权益法下可转损益的其他综合收益-48,447,000.99-406,263,904.50
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(4)其他债权投资信用减值准备
(5)现金流量套期储备
(6)外币财务报表折算差额681,614,392.99223,000,955.18
(7)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额-197,219.90626,700.51
七、综合收益总额9,840,958,893.849,728,636,151.48
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额8,964,895,993.548,864,442,452.29
(二)归属于少数股东的综合收益总额876,062,900.30864,193,699.19
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.35850.3911
(二)稀释每股收益(元/股)0.35850.3911
项目附注2020年度2019年度
一、营业收入47,155,402,000.057,145,752,431.07
减:营业成本43,022,481,455.653,024,764,610.75
税金及附加40,508,981.7938,476,422.62
销售费用
管理费用1,797,461,454.751,664,174,841.15
研发费用36,739,388.872,810,249.84
财务费用660,985,695.38599,992,372.00
其中:利息费用820,634,324.75735,112,856.78
利息收入170,785,084.81147,145,105.54
加:其他收益129,039,845.32174,545,659.89
投资收益(损失以“-”号填列)55,183,946,418.175,729,409,069.39
其中:对联营企业和合营企业的投资收益1,996,882,751.671,654,130,711.64
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)-154,158,657.0349,552,981.13
信用减值损失(损失以“-”号填列)-4,807,293.8315,618,570.18
资产减值损失(损失以“-”号填列)-69,390,520.51
资产处置收益(损失以“-”号填列)7,799,016.2013,705,717.99
二、营业利润(亏损以“-”号填列)6,689,653,831.937,798,365,933.29
加:营业外收入17,954,188.6254,187,747.05
减:营业外支出13,607,391.4671,886,472.15
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)6,694,000,629.097,780,667,208.19
减:所得税费用136,519,837.75330,027,784.03
四、净利润(净亏损以“-”号填列)6,557,480,791.347,450,639,424.16
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)6,557,480,791.347,450,639,424.16
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额-40,974,328.37119,456,870.26
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-6,730,370.16-2,263,977.81
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-6,730,370.16-2,263,977.81
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-34,243,958.21121,720,848.07
1.权益法下可转损益的其他综合收益-34,243,958.21121,720,848.07
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额6,516,506,462.977,570,096,294.42
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)
项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金37,519,842,571.0633,671,292,666.21
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还379,942,294.9349,108,347.31
收到其他与经营活动有关的现金783,668,778,222.623,376,311,271.19
经营活动现金流入小计41,568,563,088.6137,096,712,284.71
购买商品、接受劳务支付的现金18,815,357,609.7816,983,118,354.00
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金6,337,575,807.026,701,001,882.88
支付的各项税费3,178,501,621.074,524,862,462.16
支付其他与经营活动有关的现金782,050,711,091.182,714,698,573.35
经营活动现金流出小计30,382,146,129.0530,923,681,272.39
经营活动产生的现金流量净额11,186,416,959.566,173,031,012.32
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金1,506,222,399.68623,003,996.05
取得投资收益收到的现金2,266,218,593.941,205,472,744.04
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额61,196,955.97157,067,498.48
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额894,355.99105,672,898.23
收到其他与投资活动有关的现金782,014,027,403.141,382,361,945.19
投资活动现金流入小计5,848,559,708.723,473,579,081.99
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金4,127,477,028.752,575,695,567.57
投资支付的现金4,696,044,448.202,565,185,197.78
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额906,473,318.58361,053,967.33
支付其他与投资活动有关的现金782,091,752,723.671,002,766,493.38
投资活动现金流出小计11,821,747,519.206,504,701,226.06
投资活动产生的现金流量净额-5,973,187,810.48-3,031,122,144.07
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金38,700,000.003,307,400,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金38,700,000.003,307,400,000.00
取得借款收到的现金27,142,349,145.2518,005,853,223.74
发行债券收到的现金6,943,288,471.97
收到其他与筹资活动有关的现金788,579,432,748.23
筹资活动现金流入小计34,124,337,617.2229,892,685,971.97
偿还债务支付的现金28,205,233,500.3237,239,096,365.70
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,348,782,654.295,809,129,891.35
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润908,806,825.611,060,206,627.69
支付其他与筹资活动有关的现金782,624,578,259.5169,164,721.49
筹资活动现金流出小计36,178,594,414.1243,117,390,978.54
筹资活动产生的现金流量净额-2,054,256,796.90-13,224,705,006.57
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-369,603,435.2848,003,819.18
五、现金及现金等价物净增加额2,789,368,916.90-10,034,792,319.14
加:期初现金及现金等价物余额17,900,365,675.6927,935,157,994.83
六、期末现金及现金等价物余额20,689,734,592.5917,900,365,675.69

母公司现金流量表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2020年度2019年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务 收到的现金5,455,092,366.155,435,597,244.76
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金16,039,509,823.407,905,595,026.61
经营活动现金流入小计21,494,602,189.5513,341,192,271.37
购买商品、接受劳务支付的现金1,708,720,828.161,681,470,911.47
支付给职工及为职工支付的现金1,305,069,374.961,336,138,136.20
支付的各项税费256,786,909.761,711,908,384.97
支付其他与经营活动有关的现金12,087,359,201.1314,124,112,583.58
经营活动现金流出小计15,357,936,314.0118,853,630,016.22
经营活动产生的现金流量净额6,136,665,875.54-5,512,437,744.85
二、投资活动产生的现金流量:27,902,573.66494,112,073.06
收回投资收到的现金3,219,077,758.073,288,683,086.87
取得投资收益收到的现金14,344,444.1328,355,781.80
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1,553,986.371,297,653,832.79
投资活动现金流入小计3,262,878,762.235,108,804,774.52
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金1,454,657,266.22826,727,102.55
投资支付的现金6,341,625,895.133,831,833,141.29
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额80,000,000.00
支付其他与投资活动有关的现金20,487.82
投资活动现金流出小计7,876,303,649.174,658,560,243.84
投资活动产生的现金流量净额-4,613,424,886.94450,244,530.68
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金32,295,000,000.0021,928,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计32,295,000,000.0021,928,000,000.00
偿还债务支付的现金27,055,322,122.0023,234,639,178.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,169,563,644.004,426,005,696.36
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计31,224,885,766.0027,660,644,874.36
筹资活动产生的现金流量净额1,070,114,234.00-5,732,644,874.36
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响-2,397,219.9634,253.58
五、现金及现金等价物净增加额2,590,958,002.64-10,794,803,834.95
加:期初现金及现金等价物余额6,207,340,507.3017,002,144,342.25
六、期末现金及现金等价物余额8,798,298,509.946,207,340,507.30

合并所有者权益变动表

2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额23,173,674,650.009,783,755,903.41-253,214,104.3811,813,959.547,679,702,010.6241,661,016,367.7682,056,748,786.958,732,108,869.0990,788,857,656.04
加:会计政策变更2,985,190.222,985,190.222,985,190.22
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.009,783,755,903.41-253,214,104.3811,813,959.547,679,702,010.6241,664,001,557.9882,059,733,977.178,732,108,869.0990,791,842,846.26
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-140,445,865.64657,752,785.082,887,495.46655,748,079.134,282,188,966.665,458,131,460.69-270,374,656.155,187,756,804.54
(一)综合收益总额657,752,785.088,307,143,208.468,964,895,993.54876,062,900.309,840,958,893.84
(二)所有者投入和减少资本-143,090,065.06-143,090,065.06-212,864,267.49-355,954,332.55
1.所有者投入的普通股696,214,931.70696,214,931.70
2.其他权益工具持有者投入资本38,700,000.0038,700,000.00
3.股份支付计入所有者权益的金额-420,938,473.69-420,938,473.69-943,705,950.55-1,364,644,424.24
4.其他277,848,408.63277,848,408.63-4,073,248.64273,775,159.99
(三)利润分配655,748,079.13-4,022,310,042.38-3,366,561,963.25-933,573,288.96-4,300,135,252.21
1.提取盈余公积655,748,079.13-655,748,079.13
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,360,182,846.25-3,360,182,846.25-933,573,288.96-4,293,756,135.21
4.其他-6,379,117.00-6,379,117.00-6,379,117.00
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备2,887,495.462,887,495.462,887,495.46
1.本期提取542,582,751.87542,582,751.8744,006,146.11586,588,897.98
2.本期使用539,695,256.41539,695,256.4144,006,146.11583,701,402.52
(六)其他2,644,199.42-2,644,199.42
四、本期期末余额23,173,674,650.009,643,310,037.77404,538,680.7014,701,455.008,335,450,089.7545,946,190,524.6487,517,865,437.868,461,734,212.9495,979,599,650.80

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年年末余额23,173,674,650.008,642,598,036.76-194,666,716.726,847,533.606,940,855,096.2536,978,687,102.5475,547,995,702.436,802,318,747.8282,350,314,450.25
加:会计政策变更139,288,543.71-6,217,028.05-55,758,200.1377,313,315.5377,313,315.53
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,642,598,036.76-55,378,173.016,847,533.606,934,638,068.2036,922,928,902.4175,625,309,017.966,802,318,747.8282,427,627,765.78
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,141,157,866.65-197,835,931.374,966,425.94745,063,942.424,738,087,465.356,431,439,768.991,929,790,121.278,361,229,890.26
(一)综合收益总额-197,835,931.379,062,278,383.668,864,442,452.29864,193,699.199,728,636,151.48
(二)所有者投入和减少资本1,141,157,866.651,141,157,866.652,109,277,344.063,250,435,210.71
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额3,307,400,000.003,307,400,000.00
4.其他1,141,157,866.651,141,157,866.65-1,198,122,655.94-56,964,789.29
(三)利润分配745,063,942.42-4,324,190,918.31-3,579,126,975.89-1,043,680,921.98-4,622,807,897.87
1.提取盈余公积745,063,942.42-745,063,942.42
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,568,745,880.62-3,568,745,880.62-1,043,680,921.98-4,612,426,802.60
4.其他-10,381,095.27-10,381,095.27-10,381,095.27
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备4,966,425.944,966,425.944,966,425.94
1.本期提取353,162,927.94353,162,927.9452,552,388.44405,715,316.38
2.本期使用348,196,502.00348,196,502.0052,552,388.44400,748,890.44
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.009,783,755,903.41-253,214,104.3811,813,959.547,679,702,010.6241,661,016,367.7682,056,748,786.958,732,108,869.0990,788,857,656.04

母公司所有者权益变动表2020年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2020年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额8,576,599,736.58350,271,539.917,679,702,010.6232,241,195,678.4172,021,443,615.52
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,576,599,736.58350,271,539.917,679,702,010.6232,241,195,678.4172,021,443,615.52
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)61,118,570.72-40,974,328.37655,748,079.132,541,549,866.113,217,442,187.59
(一)综合收益总额-40,974,328.376,557,480,791.346,516,506,462.97
(二)所有者投入和减少资本61,118,570.7261,118,570.72
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他61,118,570.7261,118,570.72
(三)利润分配655,748,079.13-4,015,930,925.23-3,360,182,846.10
1.提取盈余公积655,748,079.13-655,748,079.13
2.对所有者(或股东)的分配-3,360,182,846.10-3,360,182,846.10
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取112,429,661.31112,429,661.31
2.本期使用112,429,661.31112,429,661.31
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.008,637,718,307.30309,297,211.548,335,450,089.7534,782,745,544.5275,238,885,803.11

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年年末余额23,173,674,650.008,564,558,572.4795,558,283.806,940,855,096.2529,160,319,329.6967,934,965,932.21
加:会计政策变更135,256,385.85-6,217,028.05-55,953,252.4073,086,105.40
前期差错更正
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,564,558,572.47230,814,669.656,934,638,068.2029,104,366,077.2968,008,052,037.61
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)12,041,164.11119,456,870.26745,063,942.423,136,829,601.124,013,391,577.91
(一)综合收益总额119,456,870.267,450,639,424.167,570,096,294.42
(二)所有者投入和减少资本12,041,164.1112,041,164.11
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他12,041,164.1112,041,164.11
(三)利润分配745,063,942.42-4,313,809,823.04-3,568,745,880.62
1.提取盈余公积745,063,942.42-745,063,942.42
2.对所有者(或股东)的分配-3,568,745,880.62-3,568,745,880.62
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取103,654,666.99
2.本期使用103,654,666.99
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.008,576,599,736.58350,271,539.917,679,702,010.6232,241,195,678.4172,021,443,615.52

三、 公司基本情况

1. 公司概况

√适用 □不适用

上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”或“上港集团”)系2005年5月经中华人民共和国商务部以商资批[2005]880号《关于同意设立上海国际港务(集团)股份有限公司的批复》批准,由上海国际港务(集团)有限公司改制成立的股份有限公司,发起人为上海市国有资产监督管理委员会、China Merchants International Terminals (Shanghai) Limited、上海同盛投资(集团)有限公司、上海国有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司。本公司于2005年5月24日取得由中华人民共和国商务部颁发的商外资资审字[2005]0156号《中华人民共和国外商投资企业批准证书》,并于2005年7月8日取得由上海市工商行政管理局换发的注册号为企股沪总字第038738号(市局)的《企业法人营业执照》。原注册资本为18,568,982,980元。

根据本公司2006年8月7日2006年度第三次股东大会决议和修改后章程规定,以及中华人民共和国商务部于2006年9月4日签发的商资批[2006]1769号文批准、中国证券监督管理委员会于2006年9月18日签发的证监发行字[2006]80号文核准,本公司首次公开发行股票暨换股吸收合并上海港集装箱股份有限公司(以下简称“G上港”)。此次共公开发行每股面值人民币1元的普通股股票2,421,710,550股,发行价格为每股人民币3.67元,用于向G上港除本公司以外的其他股东换取其持有G上港人民币普通股,换股比例为4.5:1。2006年10月,本公司股份变动等吸收合并工作完成并在上海证券交易所上市,本公司总股本变更为20,990,693,530股。

2008年1月29日,根据本公司2007年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会签发的证监许可[2008]181号文核准,本公司于2008年2月20日发行总额24.5亿元的认股权和债券分离交易的可转换债券。认股权证的行权期于2009年3月6日结束,成功行权的权证数量为106,602份,行权比例为1:1。2009年3月10日,本公司申请增加注册资本106,602元,变更后的注册资本为20,990,800,132元。上述注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字(2009)第11153号验资报告。

根据本公司2010年第一次临时股东大会决议、本公司与上海同盛投资(集团)有限公司(以下简称“同盛集团”)签订的《股份认购协议》,并经中国证券监督管理委员会于2011年3月16日签发的证监许可[2011]395号文核准,本公司向同盛集团非公开发行每股面值人民币1元的普通股股票1,764,379,518股,用于购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司(以下简称“洋西公司”)100%股权及上海同盛洋东港口资产管理有限公司(以下简称“洋东公司”)100%股权,发行价格为

4.49元/股。截止2011年4月6日,本公司收到同盛集团缴纳的新增注册资本1,764,379,518元,本公司注册资本由20,990,800,132元变更为22,755,179,650元,注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字(2011)第11768号验资报告。非公开发行股票已于2011年4月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续,并于2014年4月8日上市流通。

根据本公司2014年第二届董事会第三十三次会议和2014年第一次临时股东大会会议决议,上海市国有资产监督管理委员会沪国资委分配[2014]393号《关于同意上港集团涉及员工持股计划非公开发行A股股票方案的批复》以及中国证券监督管理委员会《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]776号)核准,本公司向特定对象非公开发行股份数量为不超过42,000万股。非公开发行对象为上港集团2014年度员工持股计划(由受托管理该计划的资管机构长江养老保险股份有限公司设立长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品予以认购),发行对象将以现金认购本公司发行的全部股份。发行的定价基准日为2014年第二届董事会第三十三次会议决议公告日(2014年11月18日),交易价格为定价基准日前20个交易日(不含定价基准日)公司A股股票交易均价(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)的90%(向上舍入至保留2位小数),即4.33元/股。根据本公司2014年年度股东大会审议通过的《2014年度利润分配方案》,本公司按股本22,755,179,650股,每10股派发现金红利1.54元(含税)。上述利润分配分配方案实施完毕后,非公开发行股票价格调整为

4.18元/股。

截止2015年5月26日,上述非公开发行共计募集货币资金1,749,309,100元,扣除发行费用29,518,495元,实际募集资金净额为1,719,790,605元,其中:计入股本418,495,000元,计入资本

公积(股本溢价)1,301,295,605元,本公司股本由22,755,179,650元变更为23,173,674,650元。上述股本变更业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2015年5月26日出具信会师报字[2015]第114198号《验资报告》审验。上述非公开发行股票已于2015年6月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记手续,并于2016年5月20日取得由上海市工商行政管理局换发的统一社会信用代码为913100001322075806的《营业执照》。

截止2020年12月31日,本公司累计发行股本总数23,173,674,650股,注册资本为23,173,674,650元。

本公司所属行业:交通运输业。经营范围为:国内外货物(含集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运输;集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁;国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理;为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务;船舶引水、拖带,船务代理,货运代理;为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务;港口设施租赁;港口信息、技术咨询服务;港口码头建设、管理和经营;港口起重设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口。

本公司及子公司(以下合称“本集团”)主要经营集装箱装卸业务、散杂货装卸业务、港口服务业务和港口物流业务等。

本公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区同汇路1号综合大楼A区4楼。

本公司总部办公地址:上海市虹口区东大名路358号。

本公司法定代表人为顾金山。

本公司的实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。

本财务报表由本公司董事会于2021年3月26日批准报出。

2. 合并财务报表范围

√适用 □不适用

1 上港集团物流有限公司2 深圳航华国际船务代理有限公司3上港物流(天津)有限公司4 上港物流金属仓储(上海)有限公司5 上海港船务代理有限公司6 上海港口化工物流有限公司7 上海江海国际集装箱物流有限公司8 上海港城危险品物流有限公司9 上海联合国际船舶代理有限公司10上海联东地中海国际船舶代理有限公司11上港物流(江西)有限公司12 上海海富国际集装箱货运有限公司13上港物流(浙江)有限公司14上港物流(厦门)有限公司15 上港物流拼箱服务(上海)有限公司16上港物流(成都)有限公司17宁波航华国际船务有限公司18上港物流(惠州)有限公司19 上海上港电子商务有限公司20 上海上港联合国际船舶代理有限公司21 上海上港陆上运输服务有限公司22 上海上港保税仓储管理有限公司23 安康上港物流有限公司24 上港云仓(上海)仓储管理有限公司25 上海东点企业发展有限公司26 苏州东点置业有限公司

27 上海海勃物流软件有限公司28 上海交海信息科技有限公司29 上海集盛劳务有限公司30 上海港盛集装箱装卸服务有限公司31 上港集团九江港务有限公司32 九江中理外轮理货有限公司33 上港集团长江港口物流有限公司34 扬州航华国际船务有限公司35 上海航华国际船务代理有限公司36 江苏航华国际船务有限公司37 上海集海航运有限公司38 江苏集海航运有限公司39 上港集团冷链物流有限公司40 上港冷链贸易(上海)有限公司41 上海港国际客运中心开发有限公司42 上海港国客商业管理有限公司(原名:上海港国客商业资产管理有限公司)43 上海港国际邮轮旅行社有限公司44 上港船舶服务(上海)有限公司45 上港集团(香港)有限公司46 Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited(上港集团BVI控股有限公司)47 Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited(上港集团BVI发展有限公司)48 Shanghai Port Group (BVI) Development 2 Co., Limited(上港集团BVI发展2有限公司)49 COSCO Ports(Nanjing) Limited50 上港融资租赁有限公司51 Glory Shanghai Shipping Company Limited(荣耀上海航运有限公司)52 Glory Tianjin Shipping Company Limited(荣耀天津航运有限公司)53 Glory Guangzhou Shipping Company Limited(荣耀广州航运有限公司)54 Glory Zhendong Shipping Company Limited(荣耀振东航运有限公司)55 Glory Shengdong Shipping Company Limited(荣耀盛东航运有限公司)56 Glory Guandong Shipping Company Limited(荣耀冠东航运有限公司)57 Shanghai International Port Group (Singapore) Pte. Ltd.58 SIPG Bayport Terminal Co., Ltd.59 Win Hanverky Investments Limited60 张家港永嘉集装箱码头有限公司61 COSCO Ports (Yangzhou) Limited62 扬州远扬国际码头有限公司63 上海港技术劳务有限公司64 上海万津船务有限公司65 上海锦江航运(集团)有限公司66 锦化株式会社67 锦江航运(日本)株式会社68 通和实业有限公司69 上海锦江三井仓库国际物流有限公司70 上海锦江住仓国际物流有限公司71 上海锦航人力资源有限公司72上海锦亿仓储物流有限公司73 上海海华轮船有限公司74 温州海华船舶代理有限公司75 季节航运有限公司76 晓星航运有限公司77 上海市锦诚国际船务代理有限公司78 太仓锦诚国际船务代理有限公司79 上海锦昶物流有限公司80 锦茂国际物流(上海)有限公司

81 锦江航运投资(香港)有限公司82 锦江航运物流(新加坡)有限公司83 T.V.L. Global Logistics(s) Pte. Ltd.84 满强航运有限公司85 Super Apex Shipping S.A.86 Super Courage Shipping S.A.87 Super Enterprise Shipping S.A.88 Super Fortune Shipping S.A.89 Super Vanguard Shipping S.A.90 Super Energy Shipping S.A.91 Super Champion Shipping S.A.92 Super Transit Shipping S.A.93 Super Union Shipping (Hong Kong) Limited94 Super Faith Shipping (Hong Kong) Limited95 Super Pioneer Shipping (Hong Kong) Limited96 Super Guandong Shipping (Hong Kong) Limited97 Super Guangzhou Shipping (Hong Kong) Limited98 Super Shanghai Shipping (Hong Kong) Limited99 Super Shengdong Shipping (Hong Kong) Limited100 Super Tianjin Shipping (Hong Kong) Limited101 Super Zhendong Shipping (Hong Kong) Limited102 上海同盛物流园区投资开发有限公司103 上海洋山保税港区物流服务有限公司104 上海两港国际贸易有限公司105 上海深水港国际物流有限公司106 上海远东水运工程建设监理咨询有限公司107 上海港湾实业有限公司(原名:上海港湾实业总公司)108 上海港房地产经营开发有限公司109 上海盛东国际集装箱码头有限公司110 上海外轮理货有限公司111 上海沪东集装箱码头有限公司112 上海明东集装箱码头有限公司113 上海深水港船务有限公司114 上海集装箱码头有限公司115 上港集箱(澳门)一人有限公司116 上海冠东国际集装箱码头有限公司117 上海新海龙餐饮管理有限公司118 上海浦东国际集装箱码头有限公司119 上海罗泾矿石码头有限公司120 上港集团平湖独山港码头有限公司121 上港集团瑞泰发展有限责任公司122 上海海港足球俱乐部有限公司(原名:上海上港集团足球俱乐部有限公司)123 上港集团港口业务受理中心有限公司124 上海上港物业服务有限公司125 上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司126 上海港政置业有限公司127 上海盛港能源投资有限公司128 上海港复兴船务有限公司129 上海港安保安服务有限责任公司130 上海外理检验有限公司131 上海浦东足球场运营管理有限公司132 上港集运通物流信息科技(苏州)有限公司133 哪吒港航智慧科技(上海)有限公司134 上港集团海铁联运物流有限公司

本期合并财务报表范围及其变化情况详件本附注“八、合并范围的变更”和“九、在其他主体中的权益”。

四、 财务报表的编制基础

1. 编制基础

本公司财务报表以持续经营为编制基础。

2. 持续经营

√适用 □不适用

本财务报表按照财政部于2006年2月15日及以后期间颁布的《企业会计准则——基本准则》、各项具体会计准则及相关规定(以下合称“企业会计准则”)、以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制。

本财务报表以持续经营为基础编制。

五、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

本集团根据生产经营特点确定具体会计政策和会计估计,主要体现在应收款项及合同资产的预期信用损失的计量、存货的计价方法、投资性房地产的计量模式、固定资产折旧和无形资产摊销、收入的确认时点等。

1. 遵循企业会计准则的声明

本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了公司的财务状况、经营成果、股东权益变动和现金流量等有关信息。

2. 会计期间

本公司会计年度自公历1月1日起至12月31日止。

3. 营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

4. 记账本位币

本公司的记账本位币为人民币。

5. 同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

(1) 同一控制下的企业合并

本集团支付的合并对价及取得的净资产均按账面价值计量,如被合并方是最终控制方以前年度从第三方收购来的,则以被合并方的资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值为基础。合并方取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值的差额,调整资本公积(股本溢价);资本公积(股本溢价)不足以冲减的,调整留存收益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(2) 非同一控制下的企业合并

本集团发生的合并成本及在合并中取得的可辨认净资产按购买日的公允价值计量。合并成本大于合并中取得的被购买方于购买日可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。为进行企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益。为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6. 合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

编制合并财务报表时,合并范围包括本公司及全部子公司。

从取得子公司的实际控制权之日起,本集团开始将其纳入合并范围;从丧失实际控制权之日起停止纳入合并范围。对于同一控制下企业合并取得的子公司,自其与本公司同受最终控制方控制之日起纳入本公司合并范围,并将其在合并日前实现的净利润在合并利润表中单列项目反映。

在编制合并财务报表时,子公司与本公司采用的会计政策或会计期间不一致的,按照本公司的会计政策和会计期间对子公司财务报表进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。

集团内所有重大往来余额、交易及未实现利润在合并财务报表编制时予以抵销。子公司的股东权益、当期净损益及综合收益中不归属于本公司所拥有的部分分别作为少数股东权益、少数股东损益及归属于少数股东的综合收益总额在合并财务报表中股东权益、净利润及综合收益总额项下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有的份额的,其余额冲减少数股东权益。本公司向子公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,全额抵销归属于母公司股东的净利润;子公司向本公司出售资产所发生的未实现内部交易损益,按本公司对该子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。子公司之间出售资产所发生的未实现内部交易损益,按照母公司对出售方子公司的分配比例在归属于母公司股东的净利润和少数股东损益之间分配抵销。

如果以本集团为会计主体与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时,从本集团的角度对该交易予以调整。

7. 合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

长期股权投资包括本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。

合营企业为本集团通过单独主体达成,能够与其他方实施共同控制,且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。

8. 现金及现金等价物的确定标准

现金及现金等价物是指库存现金,可随时用于支付的存款,以及持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额现金、价值变动风险很小的投资。

9. 外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

(a)外币交易

外币交易按交易发生日的即期汇率或近似汇率将外币金额折算为记账本位币入账。

于资产负债表日,外币货币性项目采用资产负债表日的即期汇率折算为记账本位币。为购建符合借款费用资本化条件的资产而借入的外币专门借款产生的汇兑差额在资本化期间内予以资本化;其他

汇兑差额直接计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目,于资产负债表日采用交易发生日的即期汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

(b)外币财务报表的折算

境外经营的资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率折算,股东权益中除未分配利润项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。境外经营的利润表中的收入与费用项目,采用交易发生日的即期汇率或近似汇率折算。上述折算产生的外币报表折算差额,计入其他综合收益。境外经营的现金流量项目,采用现金流量发生日的即期汇率或近似汇率折算。汇率变动对现金的影响额,在现金流量表中单独列示。

10. 金融工具

√适用 □不适用

金融工具,是指形成一方的金融资产并形成其他方的金融负债或权益工具的合同。当本集团成为金融工具合同的一方时,确认相关的金融资产或金融负债。

(a) 金融资产(i) 分类和计量

本集团根据管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,将金融资产划分为:(1) 以摊余成本计量的金融资产;(2) 以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产;(3) 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融资产在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,相关交易费用直接计入当期损益;对于其他类别的金融资产,相关交易费用计入初始确认金额。因销售产品或提供劳务而产生的、未包含或不考虑重大融资成分的应收账款或应收票据,本集团按照预期有权收取的对价金额作为初始确认金额。

债务工具

本集团持有的债务工具是指从发行方角度分析符合金融负债定义的工具,分别采用以下三种方式进行计量:

以摊余成本计量:

本集团管理此类金融资产的业务模式为以收取合同现金流量为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致,即在特定日期产生的现金流量,仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本集团对于此类金融资产按照实际利率法确认利息收入。此类金融资产主要包括货币资金、应收票据、应收账款、其他应收款、债权投资和长期应收款等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的债权投资和长期应收款,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益:

本集团管理此类金融资产的业务模式为既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标,且此类金融资产的合同现金流量特征与基本借贷安排相一致。此类金融资产按照公允价值计量且其变动计入其他综合收益,但减值损失或利得、汇兑损益和按照实际利率法计算的利息收入计入当期损益。此类金融资产主要包括其他债权投资等。本集团将自资产负债表日起一年内(含一年)到期的其他债权投资,列示为一年内到期的非流动资产;取得时期限在一年内(含一年)的其他债权投资列示为其他流动资产。

以公允价值计量且其变动计入当期损益:

本集团将持有的未划分为以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,以公允价值计量且其变动计入当期损益。在初始确认时,本集团为了消除或显著减少会计错配,

将部分金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。自资产负债表日起超过一年到期且预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产,其余列示为交易性金融资产。

权益工具

本集团将对其没有控制、共同控制和重大影响的权益工具投资按照公允价值计量且其变动计入当期损益,列示为交易性金融资产;自资产负债表日起预期持有超过一年的,列示为其他非流动金融资产。

此外,本集团将部分非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,列示为其他权益工具投资。该类金融资产的相关股利收入计入当期损益。

(ii) 减值

本集团对于以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、合同资产和财务担保合同等,以预期信用损失为基础确认损失准备。

本集团考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息,以发生违约的风险为权重,计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额,确认预期信用损失。

于每个资产负债表日,本集团对于处于不同阶段的金融工具的预期信用损失分别进行计量。金融工具自初始确认后信用风险未显著增加的,处于第一阶段,本集团按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后信用风险已显著增加但尚未发生信用减值的,处于第二阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备;金融工具自初始确认后已经发生信用减值的,处于第三阶段,本集团按照该工具整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

对于在资产负债表日具有较低信用风险的金融工具,本集团假设其信用风险自初始确认后并未显著增加,按照未来12个月内的预期信用损失计量损失准备。

本集团对于处于第一阶段和第二阶段、以及较低信用风险的金融工具,按照其未扣除减值准备的账面余额和实际利率计算利息收入。对于处于第三阶段的金融工具,按照其账面余额减已计提减值准备后的摊余成本和实际利率计算利息收入。

对于因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据、应收账款和合同资产,无论是否存在重大融资成分,本集团均按照整个存续期的预期信用损失计量损失准备。

当单项金融资产无法以合理成本评估预期信用损失的信息时,本集团依据信用风险特征将应收款项划分为若干组合,在组合基础上计算预期信用损失,确定组合的依据和计提方法如下:

组合1 银行承兑汇票组合

组合2 商业承兑汇票组合

组合3 应收账款组合

组合4 应收融资租赁款组合

组合5 其他应收款组合

组合6 贷款组合

组合7 应收合并范围内公司款项组合

对于划分为组合的应收账款和因销售商品、提供劳务等日常经营活动形成的应收票据,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表,计算预期信用损失。对于划分为组合的应收融资租赁款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。除此以外的应收票据、划分为组合的其他应收款,本集团参考历史信用损失经验,结合当前状况以及对未来经济状况的预测,通过违约风险敞口和未来12个月内或整个存续期预期信用损失率,计算预期信用损失。

本集团将计提或转回的损失准备计入当期损益。对于持有的以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具,本集团在将减值损失或利得计入当期损益的同时调整其他综合收益。

(iii) 终止确认

金融资产满足下列条件之一的,予以终止确认:(1)收取该金融资产现金流量的合同权利终止;

(2)该金融资产已转移,且本集团将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方; (3)该金融资产已转移,虽然本集团既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬,但是放弃了对该金融资产控制。

其他权益工具投资终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入留存收益;其余金融资产终止确认时,其账面价值与收到的对价以及原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额之和的差额,计入当期损益。

(b) 金融负债

金融负债于初始确认时分类为以摊余成本计量的金融负债和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。

本集团的金融负债主要为以摊余成本计量的金融负债,包括应付票据、应付账款、其他应付款、借款及应付债券等。该类金融负债按其公允价值扣除交易费用后的金额进行初始计量,并采用实际利率法进行后续计量。期限在一年以下(含一年)的,列示为流动负债;期限在一年以上但自资产负债表日起一年内(含一年)到期的,列示为一年内到期的非流动负债;其余列示为非流动负债。

当金融负债的现时义务全部或部分已经解除时,本集团终止确认该金融负债或义务已解除的部分。终止确认部分的账面价值与支付的对价之间的差额,计入当期损益。

(c) 金融工具的公允价值确定

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本集团采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,使用不可观察输入值。

11. 应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

12. 应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

参见附注五(10)。

13. 应收款项融资

□适用 √不适用

14. 其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

参见附注五(10)。

15. 存货

√适用 □不适用

(1)分类

存货包括原材料、在产品、库存商品、拟开发土地、房地产开发成本和房地产开发产品等,按成本与可变现净值孰低计量。

(2)发出存货的计价方法

存货于取得时按实际成本入账。房地产开发成本对购入或以支付土地出让金方式取得的土地使用权,在尚未投入开发前,在“存货”项目中单列“拟开发土地”科目进行核算。项目开发时,将其全部转入“开发成本”。开发成本于办理竣工验收后,转入“开发产品”。

在开发建设过程中发生的土地征用及拆迁补偿费、前期工程费、基础设施费和配套设施费等,属于直接费用的直接计入“开发成本”;需在各地块间分摊的费用,按受益面积分摊计入。属于难以辨认或难以合理分摊的费用性支出于实际发生时直接计入当期损益。对于尚未支付的成本,按照对工程预算成本的最佳估计预提,待实际发生时相应调整该项预提费用。

开发成本和开发产品包括土地使用权、拆迁补偿款、建筑开发成本、资本化的借款费用、其他直接和间接开发费用。建筑开发成本中包含的公共配套设施成本指按政府有关部门批准的公共配套项目,列入“开发成本”,需在各地块间分摊的成本,按受益面积分摊计入。

原材料、在产品和库存商品发出时的成本按加权平均法核算。

周转材料包括低值易耗品和包装物等,采用一次转销法进行摊销。

(3)存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法

存货跌价准备按存货成本高于其可变现净值的差额计提。可变现净值按日常活动中,以存货的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用以及相关税费后的金额确定。

(4)本集团的存货盘存制度采用永续盘存制。

16. 合同资产

(1). 合同资产的确认方法及标准

□适用 √不适用

(2). 合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

17. 持有待售资产

√适用 □不适用

同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:(一) 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(二) 本集团已与其他方签订具有法律约束力的出售协议且已取得相关批准,预计出售将在一年内完成。

符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产、以公允价值计量的投资性房地产以及递延所得税资产),以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量,公允价值减去出售费用后的净额低于原账面价值的金额,确认为资产减值损失。

被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债,分类为流动资产和流动负债,并在资产负债表中单独列示。

终止经营为满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被处置或划归为持有待售类别:(一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(二) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(三) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。

利润表中列示的终止经营净利润包括其经营损益和处置损益。

18. 债权投资

(1). 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

参见附注五(10)。

19. 其他债权投资

(1). 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

参见附注五(10)。

20. 长期应收款

(1). 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

21. 长期股权投资

√适用 □不适用

长期股权投资包括:本公司对子公司的长期股权投资;本集团对合营企业和联营企业的长期股权投资。

子公司为本公司能够对其实施控制的被投资单位。合营企业为本集团通过单独主体达成,能够与其他方实施共同控制,且基于法律形式、合同条款及其他事实与情况仅对其净资产享有权利的合营安排。联营企业为本集团能够对其财务和经营决策具有重大影响的被投资单位。

对子公司的投资,在公司财务报表中按照成本法确定的金额列示,在编制合并财务报表时按权益法调整后进行合并;对合营企业和联营企业投资采用权益法核算。

(1)投资成本确定

同一控制下企业合并形成的长期股权投资,在合并日按照被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为投资成本;非同一控制下企业合并形成的长期股权投资,按照合并成本作为长期股权投资的投资成本。

对于以企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资,以支付现金取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本;以发行权益性证券取得的长期股权投资,按发行权益性证券的公允价值确认为初始投资成本。

(2)后续计量及损益确认方法

采用成本法核算的长期股权投资,按照初始投资成本计量,被投资单位宣告分派的现金股利或利润,确认为投资收益计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,以初始投资成本作为长期股权投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的,其差额计入当期损益,并相应调增长期股权投资成本。

采用权益法核算的长期股权投资,本集团按应享有或应分担的被投资单位的净损益份额确认当期投资损益。确认被投资单位发生的净亏损,以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益减记至零为限,但本集团负有承担额外损失义务且符合预计负债确认条件的,继续确认预计将承担的损失金额。被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入资本公积。被投资单位分派的利润或现金股利于宣告分派时按照本集团应分得的部分,相应减少长期股权投资的账面价值。本集团与被投资单位之间未实现的内部交易损益按照持股比例计算归属于本集团的部分,予以抵销,在此基础上确认投资损益。本集团与被投资单位发生的内部交易损失,其中属于资产减值损失的部分,相应的未实现损失不予抵销。

(3)确定对被投资单位具有控制、共同控制、重大影响的依据

控制是指拥有对被投资单位的权力,通过参与被投资单位的相关活动而享有可变回报,并且有能力运用对被投资单位的权力影响其回报金额。

共同控制是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过本集团及分享控制权的其他参与方一致同意后才能决策。

重大影响是指对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。

(4)长期股权投资减值

对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资,当其可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

22. 投资性房地产

(1). 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产包括已出租的土地使用权和以出租为目的的建筑物以及正在建造或开发过程中将用于出租的建筑物,以成本进行初始计量。与投资性房地产有关的后续支出,在相关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时,计入投资性房地产成本;否则,于发生时计入当期损益。

本集团采用成本模式对所有投资性房地产进行后续计量,按其预计使用寿命及净残值率对建筑物和土地使用权计提折旧或摊销。投资性房地产的预计使用寿命、净残值率及年折旧(摊销)率列示如下:

预计使用寿命预计净残值率年折旧率
土地使用权、房屋及建筑物20 - 70年0% - 10%1.29% - 5%

当投资性房地产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

23. 固定资产

(1). 确认条件

√适用 □不适用

固定资产包括房屋、建筑物、港务设施、库场设施、通讯设施、船舶、装卸机械、机器设备、电子计算机、职工住宅、车辆、集装箱以及安全设施设备等。

固定资产在与其有关的经济利益很可能流入本集团、且其成本能够可靠计量时予以确认。购置或新建的固定资产按取得时的成本进行初始计量。公司制改建时国有股股东投入的固定资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。

与固定资产有关的后续支出,在与其有关的经济利益很可能流入本集团且其成本能够可靠计量时,计入固定资产成本;对于被替换的部分,终止确认其账面价值;所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

(2). 折旧方法

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋年限平均法20-30年4%至10%3%至4.80%
建筑物年限平均法20-30年4%至10%3%至4.80%
港务设施年限平均法25-30年4%至10%3%至3.84%
库场设施年限平均法25-30年4%至10%3%至3.84%
通讯设施年限平均法5-10年4%至10%9%至19.20%
船舶年限平均法12-25年4%至10%3.60%至8.00%
装卸机械年限平均法8-20年4%至10%4.50%至12.00%
机器设备年限平均法10-15年4%至10%6%至9.60%
电子计算机年限平均法5-6年4%至10%15%至19.20%
职工住宅年限平均法35年4%2.74%
车辆年限平均法6-10年4%至10%9%至16%
集装箱年限平均法8年4%12%
安全设施设备年限平均法一次性全额折旧0%100%
其他年限平均法5-10年4%至10%9%至19.20%

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时,转入固定资产并自次月起开始计提折旧。当在建工程的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

25. 借款费用

√适用 □不适用

本集团发生的可直接归属于需要经过相当长时间的购建活动才能达到预定可使用状态之资产的购建的借款费用,在资产支出及借款费用已经发生、为使资产达到预定可使用状态所必要的购建活动已经开始时,开始资本化并计入该资产的成本。当购建的资产达到预定可使用状态时停止资本化,其后发生的借款费用计入当期损益。如果资产的购建活动发生非正常中断,并且中断时间连续超过3个月,暂停借款费用的资本化,直至资产的购建活动重新开始。

对于为购建符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的利息费用减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额确定专门借款借款费用的资本化金额。

对于为购建符合资本化条件的资产而占用的一般借款,按照累计资产支出超过专门借款部分的资本支出加权平均数乘以所占用一般借款的加权平均利率计算确定一般借款借款费用的资本化金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

26. 生物资产

□适用 √不适用

27. 油气资产

□适用 √不适用

28. 使用权资产

□适用 √不适用

29. 无形资产

(1). 计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

无形资产包括土地使用权、房屋使用权、软件使用权、球员技术、特许经营权、商标权、肖像权等,以成本计量。公司制改建时国有股股东投入的无形资产,按国有资产管理部门确认的评估值作为入账价值。

(1)土地使用权

土地使用权按使用年限40-70年平均摊销。外购土地及建筑物的价款难以在土地使用权与建筑物之间合理分配的,全部作为固定资产。

(2)房屋使用权

房屋使用权按使用年限18-35年平均摊销。

(3)软件使用权/商标使用权

软件使用权/商标使用权按预计使用/受益期限5年平均摊销。

(4)球员技术

球员技术按合同约定的受益期限平均摊销。

(5)肖像权

肖像权按合同约定的受益期限3年平均摊销。

(6)定期复核使用寿命和摊销方法

对使用寿命有限的无形资产的预计使用寿命及摊销方法于每年年度终了进行复核并作适当调整。

(7) 无形资产减值

当无形资产的可收回金额低于其账面价值时,账面价值减记至可收回金额。

(2). 内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

内部研究开发项目支出根据其性质以及研发活动最终形成无形资产是否具有较大不确定性,被分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段的支出,于发生时计入当期损益;开发阶段的支出,同时满足下列条件的,予以资本化:

? 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;? 管理层具有完成该无形资产并使用或出售的意图,且已批准开发的预算;? 能够证明该无形资产将如何产生经济利益;? 有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;以及? 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

不满足上述条件的开发阶段的支出,于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出,自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。

30. 长期资产减值

√适用 □不适用

固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产、以成本模式计量的投资性房地产及对子公司、合营企业、联营企业的长期股权投资等,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试;尚未达到可使用状态的无形资产,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入资产减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

在财务报表中单独列示的商誉,无论是否存在减值迹象,至少每年进行减值测试。减值测试时,商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。测试结果表明包含分摊商誉的资产组或资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认相应的减值损失。减值损失金额先抵减分摊至该资产组或资产组组合的商誉的账面价值,再根据资产组或资产组组合中除商誉以外的其他各项资产的账面价值所占比重,按比例抵减其他各项资产的账面价值。

其他使用寿命不确定的无形资产,无论是否存在减值迹象,均至少每年进行减值测试。

上述资产减值损失一经确认,以后期间不予转回价值得以恢复的部分。

31. 长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用包括经营租入固定资产改良支出、码头港外设施、多回路供电容量费及其他已经发生但应由本年和以后各期负担的、分摊期限在一年以上的各项费用,按预计受益期间分期平均摊销,并以实际支出减去累计摊销后的净额列示。

32. 合同负债

(1). 合同负债的确认方法

□适用 √不适用

33. 职工薪酬

职工薪酬是本集团为获得职工提供的服务或解除劳动关系而给予的各种形式的报酬或补偿,包括短期薪酬、离职后福利、辞退福利和其他长期职工福利等。

(1). 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

短期薪酬包括工资、奖金、津贴和补贴、职工福利费、医疗保险费、工伤保险费、生育保险费、住房公积金、工会和教育经费、短期带薪缺勤等。本集团在职工提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。其中,非货币性福利按照公允价值计量。

(2). 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团将离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。设定提存计划是本集团向独立的基金缴存固定费用后,不再承担进一步支付义务的离职后福利计划;设定受益计划是除设定提存计划以外的离职后福利计划。于报告期内,本集团的离职后福利主要是为员工缴纳的基本养老保险和失业保险,均属于设定提存计划。

基本养老保险

本集团职工参加了由当地劳动和社会保障部门组织实施的社会基本养老保险。本集团以当地规定的社会基本养老保险缴纳基数和比例,按月向当地社会基本养老保险经办机构缴纳养老保险费。职工退休后,当地劳动及社会保障部门有责任向已退休员工支付社会基本养老金。本集团在职工提供服务的会计期间,将根据上述社保规定计算应缴纳的金额确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本集团还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本集团按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。本集团按照企业年金计划定期缴付上述款项后,不再有其他的支付义务。

(3). 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本集团在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系、或者为鼓励职工自愿接受裁减而提出给予补偿,在本集团不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日,确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债,同时计入当期损益。

预期在资产负债表日起一年内需支付的辞退福利,列示为应付职工薪酬。

(4). 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

34. 租赁负债

□适用 √不适用

35. 预计负债

√适用 □不适用

因产品质量保证、亏损合同等形成的现时义务,当履行该义务很可能导致经济利益的流出,且其金额能够可靠计量时,确认为预计负债。

预计负债按照履行相关现时义务所需支出的最佳估计数进行初始计量,并综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数;因随着时间推移所进行的折现还原而导致的预计负债账面价值的增加金额,确认为利息费用。

于资产负债表日,对预计负债的账面价值进行复核并作适当调整,以反映当前的最佳估计数。

本集团以预期信用损失为基础确认的财务担保合同损失准备列示为预计负债。

预期在资产负债表日起一年内需支付的预计负债,列报为流动负债。

36. 股份支付

□适用 √不适用

37. 优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

38. 收入

(1). 收入确认和计量所采用的会计政策

√适用 □不适用

本集团在客户取得相关商品或服务的控制权时,按预期有权收取的对价金额确认收入。合同开始日,本集团对合同进行评估,识别该合同所包含的各单项履约义务,并确定各单项履约义务是在某一时段内履行,还是在某一时点履行。本集团在履行了各单项履约义务时分别确认收入。

(2). 同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

√适用 □不适用

(1) 提供劳务

(a)集装箱、散杂货装卸及储存业务收入

集装箱、散杂货装卸的收入根据已完成劳务的进度在一段时间内确认。集装箱、散杂货储存的收入于储存期间以直线法确认入账。

(b) 港口配套增值服务收入

港口配套增值服务(包括港口服务及港口物流)的收入根据已完成劳务的进度在一段时间内确认。

(c)航运收入

运输业务的运费收入于一段时间内确认。

(2) 商品销售收入

本集团商品销售业务属于在某一时点履行的履约义务,相应在已将商品控制权转移给购货方时确认收入。

(3)房地产销售收入

本集团房地产销售业务属于在某一时点履行的履约义务,收入于商品房达到已完工状态并交付或视同交付给客户时确认。

39. 合同成本

□适用 √不适用

40. 政府补助

√适用 □不适用

政府补助为本集团从政府无偿取得的货币性资产或非货币性资产,包括税费返还、财政补贴等。

政府补助在本集团能够满足其所附的条件并且能够收到时,予以确认。政府补助为货币性资产的,按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的,按照公允价值计量;公允价值不能可靠取得的,按照名义金额计量。

与资产相关的政府补助,是指本集团取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本集团将与资产相关的政府补助确认为递延收益并在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分摊计入损益。

对于与收益相关的政府补助,若用于补偿以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益;若用于补偿已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益。

本集团对同类政府补助采用相同的列报方式。

与日常活动相关的政府补助纳入营业利润,与日常活动无关的政府补助计入营业外收支。

41. 递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于按照税法规定能够于以后年度抵减应纳税所得额的可抵扣亏损,确认相应的递延所得税资产。对于商誉的初始确认产生的暂时性差异,不确认相应的递延所得税负债。对于既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的非企业合并的交易中产生的资产或负债的初始确认形成的暂时性差异,不确认相应的递延所得税资产和递延所得税负债。于资产负债表日,递延所得税资产和递延所得税负债,按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。

递延所得税资产的确认以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异,确认递延所得税负债,除非本集团能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、

联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异,当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时,确认递延所得税资产。

同时满足下列条件的递延所得税资产和递延所得税负债以抵销后的净额列示:

? 递延所得税资产和递延所得税负债与同一税收征管部门对本集团内同一纳税主体征收的所得税相关;

? 本集团内该纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利。

42. 租赁

(1). 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

经营租赁的租金支出在租赁期内按照直线法计入相关资产成本或当期损益。经营租赁的租金收入在租赁期内按照直线法确认。

对于由新冠肺炎疫情直接引发的2021年6月30日之前的租金减免,本集团选择采用简化方法,在减免期间将减免金额冲减当期损益。

(2). 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

以租赁资产的公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,租入资产的入账价值与最低租赁付款额之间的差额作为未确认融资费用,在租赁期内按实际利率法摊销。最低租赁付款额扣除未确认融资费用后的余额作为长期应付款列示。

作为融资租赁出租人,于租赁期开始日,本集团将租赁开始日最低租赁收款额与初始直接费用之和作为应收融资租赁款的入账价值,同时记录未担保余值;将最低租赁收款额、初始直接费用及未担保余值之和与其现值之和的差额确认为未实现融资收益。未实现融资收益在租赁期内采用实际利率法计算确认当期的融资收入。或有租金于实际发生时计入当期损益。应收融资租赁款扣除未实现融资收益后的余额在“长期应收款”项目列示,自资产负债表日起一年内(含一年)将到期的应收融资租赁款和未实现融资收益在资产负债表中列示为其他流动资产。

(3). 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

43. 其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(1)持有待售及终止经营
同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售:(一) 根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;(二) 本集团已与其他方签订具有法律约束力的出售协议且已取得相关批准,预计出售将在一年内完成。
符合持有待售条件的非流动资产(不包括金融资产、以公允价值计量的投资性房地产以及递延所得税资产),以账面价值与公允价值减去出售费用后的净额孰低计量,公允价值减去出售费用后的净额低于原账面价值的金额,确认为资产减值损失。
被划分为持有待售的非流动资产和处置组中的资产和负债,分类为流动资产和流动负债,并在资产负债表中单独列示。
终止经营为满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被处置或划归为持有待售类别:(一)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;(二) 该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;(三) 该组成部分是专为转售而取得的子公司。
利润表中列示的终止经营净利润包括其经营损益和处置损益。
(2)安全生产费用
本集团根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企[2012] 16号)的有关规定,提取和使用安全生产费用。其中:港口普通货物装卸(堆存)、水路货运、道路货运按照上年度营业收入的1%提取;港口危险货物堆存(包括临时堆存)、客运业务按照上年度营业收入的1.5%提取;建筑施工(港口与航道工程)按照建筑工程造价的1.5%提取。
(3)分部信息
本集团以内部组织结构、管理要求、内部报告制度为依据确定经营分部,以经营分部为基础确定报告分部并披露分部信息。
经营分部是指本集团内同时满足下列条件的组成部分:(1) 该组成部分能够在日常活动中产生收入、发生费用;(2) 本集团管理层能够定期评价该组成部分的经营成果,以决定向其配置资源、评价其业绩;(3) 本集团能够取得该组成部分的财务状况、经营成果和现金流量等有关会计信息。两个或多个经营分部具有相似的经济特征,并且满足一定条件的,则可合并为一个经营分部。
经济情景
基准不利有利
国内生产总值6.85%4.65%8.60%
消费者物价指数1.95%0.75%3.20%

(b)固定资产的可使用年限和残值

本集团的管理层就固定资产的预计可使用年限和残值进行估计。该等估计乃基于性质和功能类似的固定资产的过往实际可使用年限及行业惯例。在固定资产使用过程中,其所处的经济环境、技术环境以及其他环境有可能对固定资产使用寿命和预计净残值产生较大影响;固定资产使用过程中所处经济环境、技术环境以及其他环境的变化也可能致使与固定资产有关的经济利益的预期实现方式发生重大改变。不同的估计可能会影响固定资产的折旧及当期损益。

(c)递延所得税资产

递延所得税资产和递延所得税负债按照预期该递延所得税资产变现或递延所得税负债清偿时的适用税率进行计量。递延所得税资产的确认以本集团很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限。

本集团的管理层按已生效或实际上已生效的税收法律,以及预期递延所得税资产可变现的未来年度本集团的盈利情况的最佳估计来确认递延所得税资产。估计未来盈利或未来应纳税所得额需要进行大量的判断及估计,不同的判断及估计会影响递延所得税资产确认的金额。管理层将于每个资产负债表日对其作出的盈利情况的预计及其他估计进行重新评定。

(d)应交税费

本集团由于经营活动而需缴纳企业所得税、增值税和土地增值税等各种税金。在正常的经营活动中,涉及的部分交易和事项的最终的税务处理都存在不确定性,因此需以现行的税收法规及其他相关政策为依据,对有关税项的计提作出判断和估计。此外,企业所得税费用系根据管理层对全年度预期的年度所得税税率的估计而确认。如果这些税务事项的最终认定结果与已确认的金额存在差异,该差异将影响最初估计的应交税金的金额及相关损益。

44. 重要会计政策和会计估计的变更

(1). 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
财政部于2017年颁布了修订后的《企业会计准则第14号——收入》(以下简称“新收入准则”),并于2020年颁布了《关于印发<新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定>的通知》(财会[2020]10号),本集团已采用上述准则编制截至2020年12月31日止12个月期间财务报表,对本集团及本公司报表的影响列示如下: 根据新收入准则的相关规定,本集团及本公司对于首次执行该准则的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额,2019年度的比较财务报表未重列。
因执行新收入准则,本集团重新评估相关收入确认方式,调减部分已实现的收入和成本,同时调增存货和合同负债等。2020年1月1日合并: 存货增加16,300,535.05元, 合同负债增加13,315,344.83元, 未分配利润增加2,985,190.22元; 2020年1月1日母公司: 无影响。
因执行新收入准则,本集团将与销售商品相2020年1月1日合并:
关的预收款项重分类至合同负债。预收账款减少338,117,031.42元, 合同负债增加338,117,031.42元, 2020年1月1日母公司: 预收账款减少16,450,421.20元, 合同负债增加16,450,421.20元。
与原收入准则相比,执行新收入准则对截至2020年12月31日止12个月期间财务报表相关项目的影响:
受影响的资产负债表项目2020年12月31日合并: 预收账款减少3,744,713,525.50元, 合同负债增加3,744,713,525.50元, 2020年12月31日母公司: 预收账款减少2,336,810.61元, 合同负债增加2,336,810.61元。
受影响的利润表项目2020年度合并: 营业收入减少9,006,316,305.45元, 营业成本减少9,006,316,305.45元。 2020年度母公司:无影响。
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金18,035,321,323.0818,035,321,323.08
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据225,618,531.69225,618,531.69
应收账款2,426,571,365.872,426,571,365.87
应收款项融资
预付款项226,469,831.79226,469,831.79
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款1,521,034,307.911,521,034,307.91
其中:应收利息
应收股利789,449,315.18789,449,315.18
买入返售金融资产
存货14,133,290,986.8414,149,591,521.8916,300,535.05
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产515,576,504.53515,576,504.53
其他流动资产3,315,748,664.963,315,748,664.96
流动资产合计40,399,631,516.6740,415,932,051.7216,300,535.05
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款763,555,599.00763,555,599.00
长期股权投资46,094,721,619.1946,094,721,619.19
其他权益工具投资80,000.0080,000.00
其他非流动金融资产1,302,712,502.431,302,712,502.43
投资性房地产885,889,978.57885,889,978.57
固定资产30,239,894,369.7630,239,894,369.76
在建工程2,006,013,809.132,006,013,809.13
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产14,443,114,935.2114,443,114,935.21
开发支出2,206,081.452,206,081.45
商誉187,024,567.58187,024,567.58
长期待摊费用4,656,306,038.814,656,306,038.81
递延所得税资产955,025,634.97955,025,634.97
其他非流动资产241,119,265.19241,119,265.19
非流动资产合计101,777,664,401.29101,777,664,401.29
资产总计142,177,295,917.96142,193,596,453.0116,300,535.05
流动负债:
短期借款56,275,628.8956,275,628.89
应付短期融资券5,584,701,369.855,584,701,369.85
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债581,766,269.37581,766,269.37
衍生金融负债
应付票据
应付账款4,934,124,767.634,934,124,767.63
预收款项338,117,031.42-338,117,031.42
合同负债351,432,376.25351,432,376.25
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬481,209,363.93481,209,363.93
应交税费1,023,635,490.961,023,635,490.96
其他应付款2,238,412,440.492,238,412,440.49
其中:应付利息
应付股利5,013,226.755,013,226.75
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债4,099,207,486.094,099,207,486.09
其他流动负债1,822,641.511,822,641.51
流动负债合计19,339,272,490.1419,352,587,834.9713,315,344.83
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款14,210,275,930.3214,210,275,930.32
应付债券16,117,063,962.5116,117,063,962.51
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款946,063,556.19946,063,556.19
长期应付职工薪酬
预计负债875,285.49875,285.49
递延收益158,922,575.80158,922,575.80
递延所得税负债615,964,461.47615,964,461.47
其他非流动负债
非流动负债合计32,049,165,771.7832,049,165,771.78
负债合计51,388,438,261.9251,401,753,606.7513,315,344.83
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积9,783,755,903.419,783,755,903.41
减:库存股
其他综合收益-253,214,104.38-253,214,104.38
专项储备11,813,959.5411,813,959.54
盈余公积7,679,702,010.627,679,702,010.62
一般风险准备
未分配利润41,661,016,367.7641,664,001,557.982,985,190.22
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计82,056,748,786.9582,059,733,977.172,985,190.22
少数股东权益8,732,108,869.098,732,108,869.09
所有者权益(或股东权益)合计90,788,857,656.0490,791,842,846.262,985,190.22
负债和所有者权益(或股东权益)总计142,177,295,917.96142,193,596,453.0116,300,535.05
项目2019年12月31日2020年1月1日调整数
流动资产:
货币资金6,208,894,493.676,208,894,493.67
交易性金融资产
衍生金融资产
应收票据60,385,664.0960,385,664.09
应收账款226,826,749.44226,826,749.44
应收款项融资
预付款项6,486,956.526,486,956.52
其他应收款4,195,307,989.174,195,307,989.17
其中:应收利息
应收股利3,224,999,816.363,224,999,816.36
存货19,875,191.4819,875,191.48
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产2,985,096,388.872,985,096,388.87
其他流动资产4,302,268,869.204,302,268,869.20
流动资产合计18,005,142,302.4418,005,142,302.44
非流动资产:
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资63,447,933,088.0463,447,933,088.04
其他权益工具投资
其他非流动金融资产1,870,640,356.861,870,640,356.86
投资性房地产394,030,059.15394,030,059.15
固定资产8,767,010,019.448,767,010,019.44
在建工程598,102,109.85598,102,109.85
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,551,485,594.903,551,485,594.90
开发支出2,206,081.452,206,081.45
商誉
长期待摊费用251,861,352.69251,861,352.69
递延所得税资产25,723,701.2725,723,701.27
其他非流动资产3,378,713,333.343,378,713,333.34
非流动资产合计82,287,705,696.9982,287,705,696.99
资产总计100,292,847,999.43100,292,847,999.43
流动负债:
短期借款5,887,134,441.675,887,134,441.67
应付短期融资券5,584,701,369.855,584,701,369.85
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款197,190,645.45197,190,645.45
预收款项16,450,421.20-16,450,421.20
合同负债16,450,421.2016,450,421.20
应付职工薪酬23,024,561.6223,024,561.62
应交税费37,762,708.2337,762,708.23
其他应付款2,442,291,620.062,442,291,620.06
其中:应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债384,506,556.12384,506,556.12
其他流动负债
流动负债合计14,573,062,324.2014,573,062,324.20
非流动负债:
长期借款12,151,233,166.0012,151,233,166.00
应付债券724,450,000.00724,450,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款574,217,223.94574,217,223.94
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益111,281,228.91111,281,228.91
递延所得税负债137,160,440.86137,160,440.86
其他非流动负债
非流动负债合计13,698,342,059.7113,698,342,059.71
负债合计28,271,404,383.9128,271,404,383.91
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,576,599,736.588,576,599,736.58
减:库存股
其他综合收益350,271,539.91350,271,539.91
专项储备
盈余公积7,679,702,010.627,679,702,010.62
未分配利润32,241,195,678.4132,241,195,678.41
所有者权益(或股东权益)合计72,021,443,615.5272,021,443,615.52
负债和所有者权益(或股东权益)总计100,292,847,999.43100,292,847,999.43
税种计税依据税率
增值税应纳税增值额(应纳税额按应纳税销售额乘以适用税率扣除当期允许抵扣的进项税后的余额计算)6%、9%(10%)、13%(16%)
消费税
营业税
城市维护建设税缴纳的增值税税额1%、5%、7%
企业所得税应纳税所得额中国内地:25% 中国香港地区:16.5%
中国澳门地区:12% (纯利 60万澳门元以下免税) 其他国家或地区:按当地 适用税率
教育费附加缴纳的增值税税额3%
地方教育费附加缴纳的增值税税额1%、2%
土地增值税应纳税增值额按超率累进税率30%-60%

根据财税【2016】36号《全面推开营业税改征增值税试点的通知》,《适用增值税零税率应税服务退(免)税管理办法》(国家税务总局公告【2014】11号)规定,本集团若干子公司向境外企业提供的国际货物运输代理服务享受免征增值税的优惠政策;境内单位和个人以有运输工具承运方式提供的国际运输服务,适用增值税零税率。本公司下属子公司上海锦江航运(集团)有限公司、上海海华轮船有限公司的国际运输服务业务,于2020年度享受增值税零税率政策。

根据财政部 国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税【2016】36号)、《营业税改征增值税跨境应税行为增值税免税管理办法(试行)》(国家税务总局公告2016年第29号)规定,境内的单位和个人在境外提供的文化体育服务、教育医疗服务、旅游服务免征增值税。本公司下属子公司上海港国际邮轮旅行社有限公司对于符合上述政策规定的跨境应税行为,自2016年5月1日起享受免征增值税政策;境外单位从事国际运输和港澳台运输业务经停我国机场、码头、车站、领空、内河、海域时,纳税人向其提供的航空地面服务、港口码头服务、货运客运站场服务、打捞救助服务、装卸搬运服务,属于完全在境外消费的物流辅助服务,免征增值税。本公司及下属子公司对于符合上述政策规定的跨境应税行为,自2016年5月1日起享受免征增值税政策。

根据财政部、国家税务总局《关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知》(财税【2012】39号)规定,出口企业或其他单位销售给国际运输企业用于国际运输工具上的货物。上述规定暂仅适用于外轮供应公司、远洋运输供应公司销售给外轮、远洋国轮的货物,国内航空供应公司生产销售给国内和国外航空公司国际航班的航空食品,视同出口货物。实行免征和退还增值税的政策,本公司下属子公司上港船舶服务(上海)有限公司对于符合上述政策规定的出口货物应税行为,享受增值税退(免)税政策。

根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发【2011】4号)、财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税【2011】100号)的有关规定,本公司下属子公司上海交海信息科技有限公司作为增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按适用税率缴纳增值税后,其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

3. 其他

√适用 □不适用

根据财政部、国家税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部税务总局海关总署公告2019年第39号)规定,自2019年4月1日起,增值税一般纳税人发生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用16%税率的,税率调整为13%;原适用10%税率的,税率调整为9%。

七、 合并财务报表项目注释

1、 货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金5,377,075.911,232,625.18
银行存款20,624,556,446.2917,127,438,440.48
其他货币资金192,591,437.95906,650,257.42
合计20,822,524,960.1518,035,321,323.08
其中:存放在境外的款项总额2,041,613,430.411,876,733,271.23

3、 衍生金融资产

□适用 √不适用

4、 应收票据

(1). 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据121,147,116.89225,562,121.69
商业承兑票据56,410.00
合计121,147,116.89225,618,531.69
项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据46,763,861.43
商业承兑票据
合计46,763,861.43

□适用 √不适用

5、 应收账款

(1). 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)2,530,644,893.61
1年以内小计2,530,644,893.61
1至2年9,306,860.71
2至3年5,611,051.31
3年以上
3至4年3,766,183.53
4至5年18,723,060.54
5年以上31,118,932.84
合计2,599,170,982.54

(2). 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备25,909,169.031.0025,078,160.0396.79831,009.0028,944,305.321.1028,857,772.9299.7086,532.40
其中:
按单项计提坏账准备25,909,169.031.0025,078,160.0396.79831,009.0028,944,305.321.1028,857,772.9299.7086,532.40
按组合计提坏账准备2,573,261,813.5199.00161,232,585.056.272,412,029,228.462,599,112,791.8798.90172,627,958.406.642,426,484,833.47
其中:
其他按账龄段划分为类似信用风险特征的款项2,573,261,813.5199.00161,232,585.056.272,412,029,228.462,599,112,791.8798.90172,627,958.406.642,426,484,833.47
合计2,599,170,982.54/186,310,745.08/2,412,860,237.462,628,057,097.19/201,485,731.32/2,426,571,365.87

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
应收账款112,912,177.5012,912,177.50100.00预计无法收回
应收账款22,144,586.672,144,586.67100.00预计无法收回
应收账款32,087,330.792,087,330.79100.00预计无法收回
应收账款41,444,802.601,444,802.60100.00预计无法收回
应收账款51,341,413.101,341,413.10100.00预计无法收回
应收账款61,237,418.00618,709.0050.00预计无法收回
应收账款71,000,000.001,000,000.00100.00预计无法收回
应收账款81,000,000.001,000,000.00100.00预计无法收回
应收账款9960,500.00960,500.00100.00预计无法收回
应收账款10592,114.72386,114.7265.21预计无法收回
应收账款11413,839.20413,839.20100.00预计无法收回
其他774,986.45768,686.4599.19预计无法收回
合计25,909,169.0325,078,160.0396.79/
名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
一年以内2,527,009,630.12126,714,431.825.00
一到二年7,923,207.621,584,641.5220.00
二到三年4,268,465.611,493,962.9635.00
三到四年2,671,713.301,335,856.6550.00
四到五年4,925,523.813,940,419.0580.00
五年以上26,463,273.0526,463,273.05100.00
合计2,573,261,813.51161,232,585.05
类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏帐准备201,485,731.329,549,731.692,552,068.8521,968,227.60204,421.48186,310,745.08
合计201,485,731.329,549,731.692,552,068.8521,968,227.60204,421.48186,310,745.08
单位名称收回或转回金额收回方式
应收账款11,146,588.14银行存款
应收账款2739,327.09银行存款
合计1,885,915.23/
项目核销金额
实际核销的应收账款21,968,227.60
单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
应收账款13应收劳务款16,733,207.60法院调解,债务人无需支付经董事会审批
应收账款14应收劳务款1,668,321.92公司宣告破产经董事会审批
应收账款15应收劳务款1,445,086.59公司宣告破产经董事会审批
合计/19,846,616.11///
单位名称期末余额坏账准备金额占应收款期末余额合计数比例(%)
马士基有限公司163,580,005.378,179,000.276.29
MSC MEDITERRANEAN SHIPPING COMPANY S.A.145,918,622.607,295,931.135.61
达飞轮船(中国)有限公司123,954,365.676,197,718.284.77
HASCO JAPAN CO.,LTD77,583,041.313,879,152.072.98
以星综合航运(中国)有限公司75,061,948.933,753,097.452.89
合计586,097,983.8829,304,899.1922.55

7、 预付款项

(1). 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内227,757,257.5198.55206,765,409.1691.30
1至2年2,554,983.001.116,350,019.972.80
2至3年748,199.710.323,317,617.741.47
3年以上52,555.020.0210,036,784.924.43
合计231,112,995.24100.00226,469,831.79100.00
预付对象与本公司关系期末余额账龄款项性质占预付款项期末余额合计数的比例(%)
中建港航局集团有限公司关联方45,728,004.001年以内预付房地产销售佣金19.79
上海联骏国际船舶代理有限公司非关联方15,484,793.891年以内预付房地产销售佣金6.70
东方海外货柜航运(中国)有限公司关联方12,632,592.481年以内预付代理费5.47
马士基(中国)航运有限公司非关联方9,850,514.481年以内预付港务港杂费4.26
沧州黄骅港矿石港务有限公司非关联方9,451,965.501年以内预付电费4.09
项目期末余额期初余额
应收利息
应收股利82,524,246.31789,449,315.18
其他应收款805,501,490.32731,584,992.73
合计888,025,736.631,521,034,307.91

(3). 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

应收股利

(4). 应收股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
上海浦远船舶有限公司79,878,246.3179,878,246.31
上海港中免免税品有限公司2,450,000.00
武汉港集装箱有限公司2,270,000.00
九江港力达集装箱服务有限公司196,000.00
东方海外(国际)有限公司691,520,230.32
重庆果园集装箱码头有限公司14,878,588.55
上海新港集装箱物流有限公司902,250.00
合计82,524,246.31789,449,315.18
项目(或被投资单位)期末余额账龄未收回的原因是否发生减值及其判断依据
上海浦远船舶有限公司79,878,246.311-2年(含2年)资金紧张
合计79,878,246.31///
账龄期末账面余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)202,153,697.23
1年以内小计202,153,697.23
1至2年97,062,154.46
2至3年504,224,840.69
3年以上
3至4年18,420,070.80
4至5年651,750.32
5年以上352,652,418.40
合计1,175,164,931.90

(2). 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
洋山四期履约保证金500,000,000.00500,000,000.00
房地产包销款202,902,225.92202,902,225.92
应收股权转让款余额100,150,577.25100,150,577.25
房产、工程款、设备转让款94,223,517.6637,478,381.50
应收股利82,524,246.31789,449,315.18
押金、保证金、备用金82,155,409.5770,635,155.25
代垫款及代收代付往来款项55,498,085.0736,987,120.58
委托投资款5,925,000.005,925,000.00
应收政府补助款5,623,975.0011,942,828.85
委托管理费5,000,000.005,000,000.00
项目前期费用2,286,900.0016,073,334.85
其他(小于5%)38,874,995.1224,428,265.10
合计1,175,164,931.901,800,972,204.48
坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额16,640,811.9050,634,388.94212,662,695.73279,937,896.57
2020年1月1日余额在本期16,640,811.9050,634,388.94212,662,695.73279,937,896.57
--转入第二阶段
--转入第三阶段-10,015,057.73-43,121,202.7253,136,260.45
--转回第二阶段
--转回第一阶段7,513,186.22-7,513,186.22
本期计提15,055,415.71878,983.4215,934,399.13
本期转回-2,977,992.09-2,977,992.09
本期转销
本期核销-4,161,040.72-4,161,040.72
其他变动-1,594,067.62-1,594,067.62
2020年12月31日余额24,622,296.39262,516,898.88287,139,195.27

(4). 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
坏账准备279,937,896.5715,934,399.132,977,992.094,161,040.721,594,067.62287,139,195.27
合计279,937,896.5715,934,399.132,977,992.094,161,040.721,594,067.62287,139,195.27
单位名称转回或收回金额收回方式
其他应收款12,310,000.00银行存款
其他应收款2667,992.09银行存款
合计2,977,992.09/
项目核销金额
实际核销的其他应收款4,161,040.72
单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
其他应收款3/2,069,802.00公司宣告破产经董事会审批
其他应收款4/767,390.50公司宣告破产经董事会审批
其他应收款5/546,819.96公司宣告破产经董事会审批
合计/3,384,012.46///
单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
上海同盛投资(集团)有限公司洋山四期履约保证金500,000,000.002至3年42.55
上海同盛投资(集团)有限公司工程款、设备转让款7,993,881.505年以上0.687,993,881.50
上海同盛投资(集团)有限公司押金944,694.001年以内0.0847,234.70
上海华心实业有限公司苏州虎丘商铺包销款129,783,240.035年以上11.04129,783,240.03
上海地产(集团)有限公司股权转让尾款100,150,577.255年以上8.5210,015,057.73
上海颜利投资管理有限公司房地产包销款59,805,647.995年以上5.0959,805,647.99
中建港航局集团有限公司工程款42,259,817.411年以内3.602,112,990.87
合计/840,937,858.18/71.56209,758,052.82
单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
武汉新港管理委员会江海联运补贴2,330,037.501年以内根据政府补助文件,预计2021年收回所填列金额
上海市交通委员会集疏运补贴2,159,937.501年以内根据政府补助文件,预计2021年收回所填列金额
九江市财政局江海联运补贴806,800.001年以内根据政府补助文件,预计2021年收回所填列金额
平湖市财政局集装箱业务补助327,200.001年以内根据政府补助文件,预计2021年收回所填列金额

9、 存货

(1). 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值账面余额存货跌价准备/合同履约成本减值准备账面价值
原材料136,233,284.376,745,753.52129,487,530.85151,773,158.863,636,667.02148,136,491.84
在产品24,897,289.5324,897,289.5333,667,053.7633,667,053.76
库存商品82,634,614.641,657,629.0780,976,985.5788,366,157.211,437,731.8186,928,425.40
周转材料1,130,168.971,130,168.97619,936.11619,936.11
消耗性生物资产
合同履约成本
房地产开发成本11,843,423,555.3811,843,423,555.389,309,241,166.549,309,241,166.54
房地产开发产品3,714,214,205.803,714,214,205.804,570,998,448.244,570,998,448.24
合计15,802,533,118.698,403,382.5915,794,129,736.1014,154,665,920.725,074,398.8314,149,591,521.89
项目名称开工时间预计竣工时间预计投资总额期末余额期初余额
上海长滩-上港滨江城2012.062021年185.41亿元5,513,551,501.574,505,886,417.85
上港集团军工路地块开发建设项目2017.082021年97.34亿元6,329,872,053.814,803,354,748.69
合计11,843,423,555.389,309,241,166.54
项目名称竣工时间期初余额本期增加金额本期减少金额本期转入投资性房地产期末余额
上海长滩-上港滨江城(盛东里/冠东苑/明东苑)2017.11/2018.10/2019.113,919,958,927.60324,013,137.11977,923,426.05201,448,720.553,064,599,918.11
项目名称竣工时间期初余额本期增加金额本期减少金额本期转入投资性房地产期末余额
汇东商务广场项目2018.12553,614,424.50553,614,424.50
南欧城2010.12/2013.10/2016.0197,187,717.851,425,232.9595,762,484.90
苏州华诚酒店公寓2007.09237,378.29237,378.29
合计4,570,998,448.24324,013,137.11979,348,659.00201,448,720.553,714,214,205.80
项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料3,636,667.023,109,086.506,745,753.52
在产品
库存商品1,437,731.81312,906.5293,009.261,657,629.07
周转材料
消耗性生物资产
合同履约成本
合计5,074,398.833,421,993.0293,009.268,403,382.59

(3). 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

√适用 □不适用

于2020年度,本集团计入存货 - 房地产开发成本中的资本化的借款费用为205,011,388.86元(2019年度:198,970,191.36元)。用于确定借款费用资本化额的资本化率为年利率2.84%(2019年度:3.40%)。

(4). 合同履约成本本期摊销金额的说明

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

10、 合同资产

(1). 合同资产情况

□适用 √不适用

(2). 报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因

□适用 √不适用

(3). 本期合同资产计提减值准备情况

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

11、 持有待售资产

□适用 √不适用

12、 一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款358,624,161.93515,533,421.25
一年内到期的其他非流动资产23,543,083.2443,083.28
合计382,167,245.17515,576,504.53
项目期末余额期初余额
合同取得成本
应收退货成本
期限1年以内(含1年)的委托贷款及应计利息1,918,300,869.201,796,468,562.42
待抵扣及待认证进项税额384,214,558.52292,333,275.53
期限1年以内(含1年)的定期存款及应计利息316,761,218.861,011,750,573.01
预缴税金210,165,166.89195,998,212.31
以色列海法Bayport港口工程项目待返还增值税99,604,610.6518,674,036.95
其他72,701,662.83524,004.74
合计3,001,748,086.953,315,748,664.96

其他说明

单位:元 币种:人民币

贷款对象贷款金额贷款期限贷款利率(%)目前状况
本金应收利息
浙江九龙仓仓储有限公司8,750,000.002020.11.23-2021.11.232.00未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.00103,308.332020.06.09-2021.06.082.30未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.002020.08.03-2021.08.022.30未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.002020.12.15-2021.12.142.30未到期
惠州国际集装箱码头有限公司225,000,000.00316,250.002020.11.30-2021.11.302.30未到期
惠州国际集装箱码头有限公司225,000,000.002020.11.23-2021.11.232.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司30,000,000.00158,125.012020.08.10-2021.08.102.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002020.08.14-2021.08.142.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002020.08.17-2021.08.172.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司45,000,000.002020.08.21-2021.08.212.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002020.08.27-2021.08.272.30未到期
惠州国际集装箱码头有限公司60,000,000.0042,166.642020.01.13-2021.01.132.30未到期,期后已归还
惠州国际集装箱码头有限公司60,000,000.0082,416.652020.01.23-2021.01.232.30未到期,期后已归还
惠州国际集装箱码头有限公司60,000,000.002020.12.25-2021.12.252.30未到期
惠州国际集装箱码头有限公司30,000,000.002020.12.25-2021.12.252.30未到期
浙江省海港投资运营集团有限公司876,430,000.00418,602.572020.09.09-2021.09.092.30未到期
合计1,917,180,000.001,120,869.20

15、 长期应收款

(1). 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款1,193,351,112.148,209,711.691,185,141,400.451,281,789,020.252,700,000.001,279,089,020.253.8713%-9.8389%
其中:未实现融资收益-182,493,086.97-182,493,086.97-178,354,410.58-178,354,410.58
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
减:一年内到期的长期应收款-358,624,161.93-358,624,161.93-515,533,421.25-515,533,421.25
合计834,726,950.218,209,711.69826,517,238.52766,255,599.002,700,000.00763,555,599.00/

(2). 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额2,700,000.002,700,000.00
2020年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提5,509,711.695,509,711.69
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2020年12月31日余额8,209,711.698,209,711.69

16、 长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
上海港航股权投资有限公司315,065,338.9518,382,632.70-2,422,959.94331,025,011.71
上海新港集装箱物流有限公司165,789,735.842,624,642.55168,414,378.39
上港外运集装箱仓储服务有限公司61,647,949.446,517,883.53-9,010,717.0159,155,115.96
中石油上港能源有限公司49,000,000.0049,000,000.00
万航旅业(上海)有限公司27,809,736.57-591,772.7727,217,963.80
九江四方港务物流有限公司20,681,664.842,369,507.3823,051,172.22
上海航交实业有限公司13,554,072.921,499,338.913,619.3515,057,031.18
上港集团长江物流湖北有限公司11,693,056.603,015,591.04-4,192,974.0010,515,673.64
安徽海润信息技术有限公司(ii)5,000,000.00400,391.165,400,391.16
上海同景国际物流发展有限公司5,039,727.632,317,027.76-2,020,965.275,335,790.12
地中海邮轮旅行社(上海)有限公司7,775,172.43-1,858,975.94-1,215,685.434,700,511.06
上港集团长江物流湖南有限公司3,702,189.41372,117.854,074,307.26
小计632,758,644.6354,000,000.0035,048,384.17-2,419,340.59-16,440,341.71702,947,346.50
二、联营企业
中国邮政储蓄银行股份有限公司19,894,629,861.85544,022,579.462,429,645,970.2913,945,739.19258,841,206.38-755,079,463.568,299,374.9422,394,305,268.55
上海银行股份有限公司13,479,770,848.351,651,641,968.79-39,380,697.59-472,945,844.8014,619,086,274.75
东方海外(国际)有限公司4,404,277,904.93597,647,022.363,305,455.843,266,471.57-134,841,123.86-291,240,226.594,582,415,504.25
宁波舟山港股份有限公司2,900,661,085.5677,481,083.332,978,142,168.89
重庆果园集装箱码头有限公司1,353,373,828.1012,692,053.35-160,650.00-22,809.40-171.451,365,882,250.60
上海泛亚航运有限公司824,052,299.99129,159,127.40-1,692,517.77-11,160,000.00940,358,909.62
武汉港务集团有限公司800,468,309.31-24,117,766.91-81,237.95320,718.01-9,800,000.00766,790,022.46
南京港龙潭集装箱有限公司551,070,260.0512,927,142.85-15,775,758.95-278,659.19547,942,984.76
中建港航局集团有限公司483,153,690.9531,938,518.53-476,581.6515,346,290.53529,961,918.36
南京港股份有限公司508,244,114.9813,388,908.79-2,139,233.19519,493,790.58
太仓港上港正和集装箱码头有限公司377,954,360.5529,055,846.37407,010,206.92
上海海通国际汽车码头有限公司399,654,437.1054,518,012.46-80,000,000.00374,172,449.56
洋山申港国际石油储运有限公司329,923,295.2743,862,644.75-11,760,000.00362,025,940.02
民生轮船股份有限公司259,896,459.147,690,815.35267,587,274.49
上海外高桥物流中心有限公司224,353,544.98108,899.40224,462,444.38
湖南城陵矶国际港务集团有限公司216,598,611.42-1,081,372.73215,517,238.69
江阴苏南国际集装箱码头有限公司166,134,761.457,393,685.61173,528,447.06
上海亿通国际股份有限公司146,834,867.0911,410,553.91729,517.78-4,000,000.00154,974,938.78
东海航运保险股份有限公司177,619,997.35-29,962,169.943,002,153.61150,659,981.02
芜湖港务有限责任公司101,387,559.666,623,206.21180,143.57108,190,909.44
上海海通国际汽车物流有限公司103,898,035.1739,391,484.64-588,681.04-38,783,500.00103,917,338.77
安吉上港国际港务有限公司93,988,405.585,219,794.24120,901.82-5,400,000.0093,929,101.64
宜宾港国际集装箱码头有限公司75,000,000.0075,000,000.00
温州金洋集装箱码头有限公司73,304,497.522,159,082.67-60,355.64-2,621,419.1272,781,805.43
武汉港集装箱有限公司66,087,994.602,221,803.7677,708.07-2,268,000.0066,119,506.43
上海太平国际货柜有限公司64,927,384.6764,927,384.67
上海浦远船舶有限公司92,596,289.49-31,397,851.03-636,948.7860,561,489.68
上海港海铁联运有限公司44,850,904.024,920,547.3249,771,451.34
上海港口能源有限公司48,419,634.557,985,493.98279,380.72-10,000,000.0046,684,509.25
上海港中免免税品有限公司40,437,508.87-2,201,384.05-2,450,000.0035,786,124.82
重庆集海航运有限责任公司23,842,893.08368,516.593,500.0037,203.1024,252,112.77
湖州上港国际港务有限公司17,500,000.0017,500,000.00
盐城上港国际港务有限公司15,984,031.00233,516.1916,217,547.19
上海东方饭店管理有限公司19,460,739.27-3,666,572.0615,794,167.21
上海科创中心股权投资基金管理有限公司14,342,405.032,452,879.2749,779.87-1,219,587.6315,625,476.54
上海通联房地产公司75,241.4513,103,650.5313,178,891.98
上海尚九一滴水餐饮管理有限公司11,851,448.67-1,563,057.1310,288,391.54
上海上港瀛东商贸有限公司8,803,629.49470,822.029,274,451.51
上海洋山国际汽车贸易服务有限公司8,660,783.72408,404.499,069,188.21
上海海辉国际集装箱修理有限公司8,172,516.6365,600.448,238,117.07
上海港兴晟海上应急服务有限公司5,536,331.02584,686.176,121,017.19
上海外红伊势达国际物流有限公司6,094,645.14-81,153.30451.076,013,942.91
宜昌上港国际集装箱码头有限公司4,856,875.5450,474.024,907,349.56
上港集团长江物流江西有限公司3,857,586.66894,095.86-637,274.234,114,408.29
江西港铁物流发展有限公司2,132,127.581,470,000.0050,573.813,652,701.39
上海振集集装箱服务有限公司1,549,328.362,310.181,551,638.54
上海通达物业有限公司1,485,997.93780,137.35-739,901.041,526,234.24
上海中意海歌邮轮咨询有限公司1,311,166.0941,276.371,352,442.46
九江港力达集装箱服务有限公司630,398.74134,677.03-196,000.00569,075.77
杭州中理外轮理货有限公司371,417.8435,030.46-17,865.62388,582.68
苏州中理外轮理货有限公司336,220.109,077.99-18,056.77327,241.32
昆山中理外轮理货有限公司352,865.7717,240.08-52,811.52317,294.33
无锡中理外轮理货有限公司331,315.582,918.61-31,315.58302,918.61
小计45,461,962,974.563,479,637,696.025,091,689,817.59-21,442,267.32277,848,408.63-1,561,937,327.32-205,188,475.6452,522,570,826.52
合计46,094,721,619.193,533,637,696.025,126,738,201.76-23,861,607.91277,848,408.63-1,578,377,669.03-205,188,475.6453,225,518,173.02

3、于2020年度,本公司与本公司之子公司上港集团(香港)有限公司(以下简称“上港香港”)于公开市场购入中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“邮储银行”)合计130,201,000股,金额合计为544,022,579.46元。于2020年7月6日,因部分投资者行使可交换债券换股权使得本集团所持股数减少558,655股,折合人民币3,352,444.56元。截止2020年12月31日,本集团共持有邮储银行合计3,591,671,571股,持股比例为4.129%。本集团在邮储银行董事会中占有1个席位,对其具有重大影响,按权益法进行长期股权投资核算。

4、于2020年8月25日,本公司以人民币3.67元/股的价格认购了宁波舟山港股份有限公司(以下简称“宁波舟山港”)非公开发行的790,370,868股A股股份,认购总额为人民币2,900,661,085.56元,并于中国证券登记结算有限责任公司完成股份登记。本次认购完成后,本公司持有宁波舟山港790,370,868股A股股份,占宁波舟山港股份有限公司总股份数的5%。本集团在宁波舟山港董事会中占有1个席位,对其具有重大影响,按权益法进行长期股权投资核算。

5、于2020年9月29日,本公司与湖州市交通投资集团有限公司以及浙江湖州环太湖集团有限公司共同出资设立湖州上港国际港务有限公司,注册资本金为500,000,000.00元,其中本公司认缴出资175,000,000.00元,认缴比例35%。本公司有权向该公司派出1名董事。本公司于2020年12月10日实缴出资17,500,000.00元。

6、于2019年7月17日,本公司与大丰海港港口有限责任公司共同出资设立盐城上港国际港务有限公司。该公司注册资本为159,840,314.00元,其中本公司认缴出资15,984,031.00元,认缴比例10.00%,本公司有权向该公司派出1名董事。本公司于2020年6月10日实缴出资15,984,031.00元

17、 其他权益工具投资

(1). 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
中超联赛有限责任公司80,000.0080,000.00
合计80,000.0080,000.00
项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
中超联赛有限责任公司该公司由中国足球协会及各中超俱乐部共同出资组建,以非交易目的持有。
项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,678,411,585.551,302,712,502.43
其中:权益工具投资1,678,411,585.551,302,712,502.43
合计1,678,411,585.551,302,712,502.43

□适用 √不适用

19、 投资性房地产

投资性房地产计量模式

(1). 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额1,321,011,489.701,321,011,489.70
2.本期增加金额601,573,376.55601,573,376.55
(1)外购
(2)存货\固定资产\在建工程转入446,673,359.25446,673,359.25
(3)企业合并增加154,322,731.92154,322,731.92
(4)本年其他转入577,285.38577,285.38
3.本期减少金额6,404,390.986,404,390.98
(1)处置4,549,957.854,549,957.85
(2)其他转出1,854,433.131,854,433.13
4.期末余额1,916,180,475.271,916,180,475.27
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额435,121,511.13435,121,511.13
2.本期增加金额182,581,398.87182,581,398.87
(1)计提或摊销49,867,567.7149,867,567.71
(2)本年自固定资产转入127,547,717.55127,547,717.55
(3)本年自无形资产转入5,166,113.615,166,113.61
3.本期减少金额1,497,194.761,497,194.76
(1)处置524,919.78524,919.78
(2)其他转出
(3)转入固定资产972,274.98972,274.98
4.期末余额616,205,715.24616,205,715.24
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值1,299,974,760.031,299,974,760.03
2.期初账面价值885,889,978.57885,889,978.57
项目期末余额期初余额
固定资产31,193,199,081.4930,238,660,171.54
固定资产清理10,196,309.111,234,198.22
合计31,203,395,390.6030,239,894,369.76

(1). 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋及建筑物机器设备运输工具建筑物港务设施库场设施通讯设施船舶装卸器械电子计算机职工住宅车辆集装箱安全设施设备其他合计
一、账面原值:5,973,011,008.481,353,380,685.322,759,357,566.3916,244,037,671.8111,923,529,084.91241,904,443.644,024,002,401.1712,066,592,769.87933,987,311.4237,728,993.99469,391,825.87393,001,806.77134,124,001.28529,886,553.6057,083,936,124.52
1.期初余额5,973,011,008.481,353,380,685.322,759,357,566.3916,244,037,671.8111,923,529,084.91241,904,443.644,024,002,401.1712,066,592,769.87933,987,311.4237,728,993.99469,391,825.87393,001,806.77134,124,001.28529,886,553.6057,083,936,124.52
2.本期增加金额116,101,454.09263,319,376.93325,770,531.63529,710,026.46586,871,035.2113,974,038.19103,863,112.851,646,340,453.09165,885,294.2311,190,953.7741,106,872.2549,612.0424,654,509.4973,488,521.393,902,325,791.62
(1)购置58,407.08887,889.907,592,920.35408,705.91229,046.95866,996.6710,043,966.86
(2)在建工程转入20,579,962.61257,009,122.9152,175,115.25114,455,560.31201,540,254.6811,538,455.17103,863,112.851,382,615,910.05165,094,654.2739,315,863.0717,260,727.7521,953,811.852,387,402,550.77
(3)企业合并增加82,634,108.822,980,615.49272,707,526.48415,241,457.55385,330,780.532,435,583.02256,131,622.69381,934.051,561,962.2343,655,856.491,463,061,447.35
(4)汇率变动
(5)其他12,887,382.663,271,231.4513,008.6011,190,953.7749,612.047,393,781.747,011,856.3841,817,826.64
3.本期减少金额194,052,008.549,999,231.6967,032,233.472,300,062.6551,153,257.778,185,635.91129,431,949.52161,872,998.5050,958,258.824,496,665.3162,125,296.0422,412,906.988,255,494.5848,749,722.10821,025,721.88
(1)处置或报废4,985,830.279,997,361.1814,259,752.561,238,678.3741,782,267.688,185,635.919,827,487.29161,872,998.5050,812,349.244,496,665.3162,110,630.0746,915.178,255,494.5847,982,559.99425,854,626.12
(2)转入在建工程604,476.45604,476.45
(3)转投资性房地产187,911,714.5549,760,401.59237,672,116.14
(4)汇率变动1,154,463.721,870.51119,604,462.235,452.0812,465.9722,365,991.81738,154.08143,882,860.40
(5)其他3,012,079.32456,907.839,370,990.09140,457.502,200.0029,008.0313,011,642.77
4.期末余额5,895,060,454.031,606,700,830.563,018,095,864.5516,771,447,635.6212,459,246,862.35247,692,845.923,998,433,564.5013,551,060,224.461,048,914,346.8344,423,282.45448,373,402.08370,638,511.83150,523,016.19554,625,352.8960,165,236,194.26
二、累计折旧
1.期初余额1,899,601,706.87926,969,604.17977,072,315.066,414,803,652.095,114,615,324.76198,021,860.461,401,727,331.567,911,185,790.92665,414,531.4516,912,531.55269,398,306.33294,243,157.48126,837,143.21404,131,330.0026,620,934,585.91
2.本期增加金额214,311,277.2773,779,808.89124,835,290.42594,054,877.75472,645,249.1610,012,515.77214,037,361.54694,648,478.0878,389,590.961,347,607.4441,183,597.0924,004,919.3825,328,648.1953,629,429.752,622,208,651.69
(1)计提213,339,002.2973,779,808.89124,835,290.42594,054,877.75472,645,249.1610,012,515.77214,037,361.54694,648,478.0878,389,590.961,347,607.4441,183,597.0924,004,919.3823,500,617.0452,349,391.822,618,128,307.63
(2)其他972,274.981,828,031.151,280,037.934,080,344.06
3.本期减少金额109,931,947.528,884,039.1522,174,688.331,426,244.0015,828,757.327,657,936.9045,000,747.76150,155,549.1248,561,132.02658,483.8748,990,788.0617,864,822.748,255,494.5846,059,448.09531,450,079.46
(1)处置或报废264,867.288,882,168.633,154,502.67785,801.2013,468,024.247,657,936.908,935,163.26150,155,549.1248,368,627.83658,483.8748,979,831.1439,101.848,255,494.5845,340,263.46344,945,816.02
(2)转入在建工程575,333.38575,333.38
(3)转投资性房地产109,274,867.8918,272,849.66127,547,717.55
(4)汇率变动392,212.351,870.5236,065,584.502,369.4910,956.9217,825,720.90690,846.3654,989,561.04
(5)其他747,336.0065,109.422,360,733.08190,134.7028,338.273,391,651.47
4.期末余额2,003,981,036.62991,865,373.911,079,732,917.157,007,432,285.845,571,431,816.60200,376,439.331,570,763,945.348,455,678,719.88695,242,990.3917,601,655.12261,591,115.36300,383,254.12143,910,296.82411,701,311.6628,711,693,158.14
三、减值准备
1.期初余额349,574.153,417,414.3611,452,757.531,482,429.9625,528,241.99443,042.57178,170,809.37767,573.271,597,947.361,131,576.51224,341,367.07
2.本期增加金额685,387.2939,995.549,020,536.2465,706.61740.1347,499,042.402,752.2157,314,160.42
(1)计提685,387.2939,995.549,020,536.2465,706.61740.1347,499,042.402,752.2157,314,160.42
3.本期减少金额104,665.479,254,232.4911,631,172.63320,604.00898.2721,311,572.86
(1)处置或报废104,665.479,254,232.4911,631,172.63320,604.00898.2721,311,572.86
4.期末余额349,574.153,998,136.182,238,520.5810,502,966.2013,962,775.97443,782.70225,349,247.77770,325.481,597,947.361,130,678.24260,343,954.63
四、账面价值
1.期末账面价值3,890,729,843.26610,837,320.471,936,124,426.829,753,512,383.586,873,852,269.7846,872,623.892,427,669,619.164,870,032,256.81352,901,030.9626,821,627.33185,184,339.3670,255,257.716,612,719.37141,793,362.9931,193,199,081.49
2.期初账面价值4,073,059,727.46422,993,666.791,770,832,493.809,827,751,589.766,783,385,518.1643,439,540.612,622,275,069.613,977,236,169.58267,805,206.7020,816,462.44198,395,572.1898,758,649.297,286,858.07124,623,647.0930,238,660,171.54

固定资产

(2). 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
装卸机械1,009,000,584.04685,451,981.34221,707,951.72101,840,650.98
港务设施580,856,709.93281,425,327.1810,541,414.19288,889,968.56
房屋138,257,983.3652,518,308.0385,739,675.33
库场设施127,503,053.4262,104,341.8512,626,433.0252,772,278.55
机器设备102,687,730.8092,377,077.873,568,637.586,742,015.35
电子计算机48,954,965.6746,362,865.41770,325.481,821,774.78
建筑物48,740,089.3230,201,292.032,041,302.8616,497,494.43
通讯设施9,194,079.258,462,314.03443,782.70287,982.52
车辆9,099,381.896,508,692.751,460,414.861,130,274.28
安全设施设备3,139,793.013,139,793.01
办公设备1,825,715.441,692,940.8167,279.8365,494.80
其他5,100,819.003,886,685.99612,817.35601,315.66
合计2,084,360,905.131,274,131,620.30253,840,359.59556,388,925.24
项目账面价值未办妥产权证书的原因
房屋及建筑物28,875,724.65尚在办理中
库场设施35,356,843.46尚在办理中

固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产清理10,196,309.111,234,198.22
合计10,196,309.111,234,198.22
项目期末余额期初余额
在建工程3,016,247,621.872,006,013,809.13
工程物资
合计3,016,247,621.872,006,013,809.13

在建工程

(1). 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
以色列海法Bayport港口工程项目2,143,511,161.592,143,511,161.591,069,545,860.801,069,545,860.80
扬州远洋码头港务设施工程项目222,032,893.00222,032,893.00
上海外高桥港区零号多层停车库工程项目220,143,427.72220,143,427.7247,675,433.9447,675,433.94
同盛物流公司口岸查验区海关查验冷冻藏)库工程108,497,835.29108,497,835.291,592,093.451,592,093.45
罗泾矿石码头库场设施项目75,266,750.6173,566,900.751,699,849.8675,266,750.6173,566,900.751,699,849.86
保税物流中心72,418,300.0072,418,300.0072,418,300.0072,418,300.00
罗泾矿石码头装卸机械项目37,067,572.8434,443,980.242,623,592.6037,067,572.8434,443,980.242,623,592.60
小洋山北侧开发建设工程17,308,396.2217,308,396.22896,226.42896,226.42
振东分公司岸基供电项目30,532,952.2430,532,952.24
浦东国际岸基供电设施及35KV降压站扩容18,013,512.8118,013,512.81507,150.94507,150.94
振东分公司更新6台轮胎吊15,610,619.4615,610,619.46
九江城西二期滚装码头项目13,306,329.1513,306,329.1527,191,572.7627,191,572.76
振东分公司114#桥吊更新替换12,982,300.8912,982,300.89
振东分公司121#桥吊更新替换12,982,300.8912,982,300.89
上港冷链外高桥冷库项目12,347,865.7512,347,865.7512,347,865.7512,347,865.75
冠东703#冷藏箱区新建项目11,498,129.8211,498,129.82
上港集团外六期港区配套全自动货架式商品汽车中转仓库项目工程7,314,275.247,314,275.247,314,275.247,314,275.24
九江城西二期多用途码头项目6,312,525.756,312,525.7524,601,499.6924,601,499.69
盛东港务设施更新改造项目1,967,573.391,967,573.3911,020,579.8811,020,579.88
尚东自动化轨道吊156,742,880.00156,742,880.00
尚东自动导引车79,157,400.0079,157,400.00
复兴船务船舶工程项目48,278,498.4948,278,498.49
生产管理系统与设备控制系统优化21,501,497.4521,501,497.45
外轮理货电脑系统项目20,309,734.4920,309,734.49
宜东分公司装卸机械项目17,604,871.4217,604,871.42
数据中心15,499,974.6115,499,974.61
振东分公司120#桥吊更新替换13,938,053.1013,938,053.10
浦东国际集装箱码头房屋在建工程项目8,106,081.648,106,081.64
其他104,993,140.1019,849,359.9085,143,780.20356,322,602.9110,882,086.31345,440,516.60
合计3,144,107,862.76127,860,240.893,016,247,621.872,124,906,776.43118,892,967.302,006,013,809.13

(2). 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额企业合并增加本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
以色列海法Bayport港口工程项目4,977,300,000.001,069,545,860.801,073,965,300.798,997,549.052,143,511,161.5943.0743.07%7,366,471.587,366,471.582.79借款/自筹
扬州远洋码头港务设施工程项目450,840,000.001,012,139.85230,018,302.20222,032,893.0051.2451.24%自筹
上海外高桥港区零号多层停车库工程项目318,527,200.0047,675,433.94172,467,993.78220,143,427.7269.1169.11%自筹
同盛物流公司口岸查验区海关查验冷冻藏)库工程162,494,600.001,592,093.45106,905,741.84108,497,835.2966.7766.77%自筹
罗泾矿石码头库场设施项目96,042,000.0075,266,750.6175,266,750.6178.3778.37%自筹
保税物流中心1,352,000,000.0072,418,300.0072,418,300.005.365.36%自筹
罗泾矿石码头装卸机械项目133,618,800.0037,067,572.8437,067,572.8427.7427.74%自筹
小洋山北侧开发建设工程1,926,562,300.00896,226.4216,412,169.8017,308,396.220.900.90%自筹
振东分公司岸基供电项目89,607,042.0047,971,334.3817,438,382.1430,532,952.2453.5453.54%自筹
浦东国际岸基供电设施及35KV降压站扩容37,761,500.00507,150.9417,676,173.19169,811.3218,013,512.8148.1548.15%自筹
振东分公司更新6台轮胎吊61,062,000.0015,610,619.4615,610,619.4625.5725.57%自筹
九江城西二期滚装码头项目120,000,000.0027,191,572.764,701,995.2818,587,238.8913,306,329.1526.5826.58%自筹
振东分公司114#桥吊更新替换46,460,200.0012,982,300.8912,982,300.8927.9427.94%自筹
振东分公司121#桥吊更新替换46,460,200.0012,982,300.8912,982,300.8927.9427.94%自筹
上港冷链外高桥冷库项目199,886,200.0012,347,865.75-12,347,865.756.186.18%自筹
冠东703#冷藏箱区新建项目41,000,000.0011,498,129.8211,498,129.8228.0428.04%自筹
上港集团外六期港区配套全自动货架式商品汽车中转仓库项目工程294,676,800.007,314,275.247,314,275.242.482.48%自筹
九江城西二期多用途码头项目430,000,000.0024,601,499.693,361,955.9021,650,929.846,312,525.756.506.50%自筹
盛东港务设施更新改造项目75,738,000.0011,020,579.8877,735,366.4886,788,372.971,967,573.39117.19100.00%自筹
尚东自动化轨道吊390,880,000.00156,742,880.00230,122,588.75386,865,468.7598.97100.00%自筹
尚东自动导引车119,476,000.0079,157,400.00116,783,300.30195,940,700.30164.00100.00%自筹
复兴船务船舶工程项目96,500,000.0048,278,498.4952,881,725.80101,160,224.29104.83100.00%自筹
生产管理系统与设备控制系统优化26,210,000.0021,501,497.4521,501,497.4582.04100.00%自筹
外轮理货电脑系统项目44,575,500.0020,309,734.4914,826,928.5135,136,663.0078.83100.00%自筹
宜东分公司装卸机械项目539,384,000.0017,604,871.42123,088,261.86140,693,133.2826.08100.00%自筹
数据中心167,199,200.0015,499,974.6136,277,189.0951,777,163.7030.97100.00%自筹
振东分公司120#桥吊更新替换48,683,400.0013,938,053.1032,654,199.3746,592,252.4795.70100.00%自筹
浦东国际集装箱码头房屋在建工程项目52,014,800.008,106,081.6415,060,346.4119,707,215.8123,166,428.0544.54100.00%自筹
其他356,322,602.911,068,259,944.711,271,174,904.0068,121,719.33104,993,140.10自筹
合计12,344,959,742.002,124,906,776.433,265,238,007.15249,725,518.012,387,402,550.77108,359,888.063,144,107,862.76//7,366,471.587,366,471.58//

(3). 本期计提在建工程减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提金额计提原因
装卸机械8,967,273.59参见其他说明
合计8,967,273.59/

25、 无形资产

(1). 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权专利权非专利技术房屋使用权软件使用权球员技术特许经营权商标权肖像权合计
一、账面原值
1.期初余额17,245,397,827.4613,323,564.38323,330,033.852,003,472,965.871,017,100.003,786.4136,336,218.1819,622,881,496.15
2.本期增加金额596,917,587.9377,126,183.10132,387,338.48806,431,109.51
(1)购置132,387,338.48132,387,338.48
(2)内部研发7,591,930.507,591,930.50
(3)企业合并增加556,679,405.451,412,547.02558,091,952.47
(4)在建工程转入40,238,182.4868,121,705.58108,359,888.06
(5)外币报表折算差异
3.本期减少金额12,050,486.77407,766.1330,645,870.07605,561,453.06648,665,576.03
(1)处置4,497,964.21407,766.1330,619,012.30605,561,453.06641,086,195.70
(2)转入投资性房地产7,552,522.567,552,522.56
(3)外币报表折算差异26,857.7726,857.77
4.期末余额17,830,264,928.6212,915,798.25369,810,346.881,530,298,851.291,017,100.003,786.4136,336,218.1819,780,647,029.63
二、累计摊销
1.期初余额3,712,192,599.167,239,200.38228,401,013.651,219,167,650.721,009.7112,112,072.715,179,113,546.33
2.本期增加金额368,866,561.58497,453.5037,911,264.69373,728,444.55757.2812,112,072.76793,116,554.36
(1)计提368,866,561.58497,453.5037,911,264.69373,728,444.55757.2812,112,072.76793,116,554.36
(2)转入投资性房地产
(3)外币报表折算差异
3.本期减少金额6,229,335.62112,876.5729,901,071.90594,586,342.45630,829,626.54
(1)处置1,063,222.01112,876.5729,885,942.19594,586,342.45625,648,383.22
5,166,113.615,166,113.61
15,129.7115,129.71
4.期末余额4,074,829,825.127,623,777.31236,411,206.44998,309,752.821,766.9924,224,145.475,341,400,474.15
三、减值准备
1.期初余额272,547.95380,466.66653,014.61
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额272,547.95380,466.66653,014.61
四、账面价值
1.期末账面价值13,755,435,103.505,019,472.99133,018,673.78531,989,098.471,017,100.002,019.4212,112,072.7114,438,593,540.87
2.期初账面价值13,533,205,228.305,811,816.0594,548,553.54784,305,315.151,017,100.002,776.7024,224,145.4714,443,114,935.21

(2). 未办妥产权证书的土地使用权情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权99,191,452.32尚在办理中

26、 开发支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
开发支出2,206,081.45103,028,175.4920,088,660.1082,343,710.042,801,886.80
合计2,206,081.45103,028,175.4920,088,660.1082,343,710.042,801,886.80
被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
港口物流板块130,681,721.48130,681,721.48
集装箱业务板块99,083,166.2199,083,166.21
其他56,342,846.1056,342,846.10
合计187,024,567.5899,083,166.21286,107,733.79

(4).说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长

率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

(5). 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

28、 长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额非同一控制下企业合并本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
码头港外设施4,544,254,020.18121,585,900.224,422,668,119.96
租入固定资产改良支出53,456,888.8168,225,399.4119,884,469.86625,131.65101,172,686.71
多回路供电容量费35,946,319.41877,981.653,933,859.3132,890,441.75
芦潮港危险货物集装箱堆场土地补偿款20,000,000.0020,000,000.00
其他2,648,810.411,686,678.151,722,393.211,817,373.80477,287.463,763,220.51
合计4,656,306,038.811,686,678.1570,825,774.27167,221,603.191,102,419.114,560,494,468.93
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备289,437,514.0872,359,378.52248,124,527.6756,484,717.90
内部交易未实现利润3,574,131,248.80893,532,812.203,285,690,962.84821,422,740.72
可抵扣亏损
预提费用247,778,533.2461,944,633.3180,505,747.5923,444,968.80
土地增值税169,342,409.6042,335,602.40
递延收益43,421,342.4410,855,335.6121,482,811.605,370,702.91
广告宣传费结转以后年度扣除363,421,770.1690,855,442.54170,743,230.0442,685,807.52
其他非流动金融资产公允价值变动
其他214,868,137.4853,717,034.3722,842,609.585,616,697.12
合计4,902,400,955.801,225,600,238.953,829,389,889.32955,025,634.97
项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值2,502,809,649.88625,702,412.471,819,749,797.53454,937,449.38
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
其他非流动金融资产公允价值变动326,986,180.2081,746,545.05158,471,162.4339,617,790.63
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海银行股份有限公司64,285,188.4016,071,297.1064,285,188.4116,071,297.10
公司制改制评估增值-上海港房地产经营开发有限公司3,036,147.08759,036.773,149,288.35787,322.09
公司制改制评估增值-上海远东水运工程建设监理咨询有限公司329,548.6882,387.17370,858.7292,714.68
非货币性资产对外投资确认的非货币性资产转让所得27,300,533.306,825,133.34
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海港国际客运中心开发有限公司223,202,275.1455,800,568.79
500万元以下固定资产一次性税前扣除折旧288,928,935.6072,232,233.90167,328,741.8141,832,185.46
合计3,186,375,649.84796,593,912.462,463,857,845.69615,964,461.47
项目递延所得税资产和负债期末互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期末余额递延所得税资产和负债期初互抵金额抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产-3,339,189.891,222,261,049.06955,025,634.97
递延所得税负债3,339,189.89793,254,722.57615,964,461.47
项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异888,574,867.67741,563,110.09
可抵扣亏损1,569,480,078.471,193,653,382.18
合计2,458,054,946.141,935,216,492.27
年份期末金额期初金额备注
2020151,609,596.29
2021201,319,243.55201,752,492.69
2022182,057,995.22189,172,624.77
2023143,236,758.93151,311,943.39
2024248,133,675.42258,966,272.94
2025546,027,496.88期初金额不适用
境外公司可抵扣亏损248,704,908.47240,840,452.10
合计1,569,480,078.471,193,653,382.18/
项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
合同取得成本
合同履约成本
应收退货成本
合同资产
预付工程及设备款412,099,817.22412,099,817.22217,619,265.19217,619,265.19
预付土地款98,530,595.6798,530,595.67
委托贷款23,543,083.2423,543,083.2423,500,000.0023,500,000.00
减:一年内到期的其他非流动资产23,543,083.2423,543,083.24
合计510,630,412.89510,630,412.89241,119,265.19241,119,265.19
项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款
保证借款
信用借款27,958,362.5056,275,628.89
合计27,958,362.5056,275,628.89
名称发行总额发行日期期限发行方式利率(%)期末余额其中:本金期初余额
19沪港务CP001(代码:041900129)1,500,000,000.002019.03.27366天面值发行2.751,531,643,835.63
19沪港务CP002(代码:041900253)2,000,000,000.002019.07.03366天面值发行2.652,026,427,397.24
19沪港务CP003(代码:041900257)2,000,000,000.002019.07.05366天面值发行2.702,026,630,136.98
20沪港务SCP006(代码:012003485)3,000,000,000.002020.10.13180天面值发行1.653,010,849,315.073,000,000,000.00
20沪港务SCP005(代码:012003066)2,000,000,000.002020.08.28180天面值发行1.702,011,736,986.302,000,000,000.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债
其中:
衍生金融负债581,766,269.37385,973,647.16195,792,622.21
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
其中:
合计581,766,269.37385,973,647.16195,792,622.21

35、 应付票据

(1). 应付票据列示

□适用 √不适用

36、 应付账款

(1). 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
工程、设备采购款2,940,557,633.653,328,695,263.24
应付接受劳务款1,595,820,770.781,196,151,241.99
材料、商品采购款364,303,606.69347,125,732.05
应付海关安保设施费10,000,000.0035,000,000.00
其他30,998,587.7627,152,530.35
合计4,941,680,598.884,934,124,767.63
项目期末余额未偿还或结转的原因
上海建工集团股份有限公司560,507,123.08项目工程尚未完工
中建港航局集团有限公司建设有限公司178,428,208.08项目工程尚未完工
合计738,935,331.16/
项目期末余额期初余额上年年末余额
预收代理费或其他服务费104,921,202.1995,154,077.94
预收港口港建费33,635,956.4820,241,814.34
预收租赁费9,679,078.899,061,518.17
预收房款及定金197,087,925.54
预收货款13,459,797.68
预收管理费1,131,580.17
其他1,980,317.58
合计148,236,237.56338,117,031.42

38、 合同负债

(1). 合同负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收房款及定金3,588,585,395.72197,087,925.54
预收货款84,497,629.5913,459,797.68
预收运费、使费63,130,404.5895,154,077.94
预收管理费4,783,072.04
其他3,717,023.5745,730,575.09
合计3,744,713,525.50351,432,376.25
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬461,077,627.376,860,062,624.596,269,345,912.541,051,794,339.42
二、离职后福利-设定提存计划20,131,736.56270,733,541.90193,503,877.6397,361,400.83
三、辞退福利
四、一年内到期的其他福利
合计481,209,363.937,130,796,166.496,462,849,790.171,149,155,740.25
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴1,933,895.596,031,315,013.745,445,543,222.18587,705,687.15
二、职工福利费402,769,596.08161,677,080.46167,718,161.21396,728,515.33
三、社会保险费12,995,060.34252,771,453.45245,533,172.2820,233,341.51
其中:医疗保险费11,037,290.61216,256,264.44211,859,297.9515,434,257.10
工伤保险费789,379.827,235,975.184,298,883.443,726,471.56
生育保险费1,166,022.6317,494,329.9017,589,482.681,070,869.85
其他2,367.2811,784,883.9311,785,508.211,743.00
四、住房公积金24,534.00332,514,387.86331,760,313.86778,608.00
五、工会经费和职工教育经费43,354,541.3681,784,689.0878,791,043.0146,348,187.43
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计461,077,627.376,860,062,624.596,269,345,912.541,051,794,339.42

(3). 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险19,001,841.33179,556,920.11107,094,483.9191,464,277.53
2、失业保险费627,184.525,478,807.613,285,566.352,820,425.78
3、企业年金缴费495,813.2085,273,715.8282,730,613.423,038,915.60
4、强积金6,897.51424,098.36393,213.9537,781.92
合计20,131,736.56270,733,541.90193,503,877.6397,361,400.83
项目期末余额期初余额
增值税37,433,922.5770,720,044.67
消费税
营业税
企业所得税381,428,574.57724,763,203.47
个人所得税108,478,286.49131,770,969.67
城市维护建设税2,322,865.793,289,955.59
土地增值税125,755,517.682,477,966.41
港务管理费21,129,154.8626,482,801.76
土地使用费7,299,072.00
港口建设费5,237,049.485,237,049.48
教育费附加4,516,704.783,926,876.14
土地使用税2,899,036.317,111,824.17
房产税2,753,206.6446,545,935.85
印花税1,234,478.891,302,510.94
环境保护税6,147.22
其他22,386.91205.59
合计700,510,256.971,023,635,490.96
项目期末余额期初余额
应付利息
应付股利32,914,387.285,013,226.75
其他应付款1,779,633,514.522,233,399,213.74
合计1,812,547,901.802,238,412,440.49

应付利息

(1). 分类列示

□适用 √不适用

应付股利

(2). 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
应付股利-张家港港务集团有限公司27,824,824.80
应付股利-上海航运交易所4,000,000.00
应付股利-江苏省扬州港务集团有限公司1,089,562.48513,226.75
应付股利-上海浦东高桥仓储运输有限公司4,500,000.00
合计32,914,387.285,013,226.75
项目期末余额期初余额
定金、押金、保证金278,368,558.07376,069,912.75
暂收及代收代付款266,390,168.45398,067,902.45
职工安置费259,238,060.77363,764,770.82
应付劳务款项及业务费209,518,336.48202,114,188.53
土地收购补偿款132,566,357.40132,566,357.40
应付工程设备款及质保金148,336,807.90186,707,047.44
购房意向金77,825,015.8410,065,899.84
港口建设费42,114,643.548,480,758.69
个人部分社保、公积金、年金、工会经费23,786,771.8922,386,234.11
改制费用16,352,554.396,665,081.78
海关查验服务费15,228,575.0063,484,731.93
股权转让款252,801,201.02
其他309,907,664.79210,225,126.98
合计1,779,633,514.522,233,399,213.74
项目期末余额未偿还或结转的原因
上海市国有资产监督管理委员会259,238,060.77职工安置费尚未与市国资委结算
上海市宝山区土地收储中心132,566,357.40土地收储款
中国足球协会149,530,000.00阿瑙引援调节费
上海同盛投资(集团)有限公司70,700,600.00代垫土地出让款
海关查验服务费15,228,575.00海关查验服务费
合计627,263,593.17/

其他说明:

□适用 √不适用

42、 持有待售负债

□适用 √不适用

43、 1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款549,009,686.334,079,038,049.99
1年内到期的应付债券744,619,436.1020,169,436.10
1年内到期的长期应付款8,469,032.06
1年内到期的租赁负债
合计1,302,098,154.494,099,207,486.09
项目期末余额期初余额
短期应付债券
应付退货款
可交换债券3,073,839,350.95
待转销项税额286,668,573.691,822,641.51
合计3,360,507,924.641,822,641.51
项目期末余额期初余额
质押借款52,416,565.25
抵押借款277,631,180.031,966,147,932.92
保证借款
信用借款6,594,000,000.005,743,465,170.52
保理借款(a)327,644,144.72401,662,826.88
担保借款717,424,385.25
信用及抵押借款(e)99,000,000.0099,000,000.00
中期票据(f)11,000,000,000.006,000,000,000.00
合计19,068,116,275.2514,210,275,930.32

(a) 于2020年12月31日,银行保理借款479,045,042.86元(2019年12月31日:507,389,833.11元)系由本公司之下属子公司上港融资租赁有限公司账面价值645,811,093.36元(2019年12月31日:

595,844,872.44元)的应收融资租赁款作保理。

(b) 于2020年12月31日,银行抵押借款320,123,781.85元(2019年12月31日:2,155,137,983.37元)系由本公司之下属子公司账面价值约为576,523,693.14元(原值681,537,395.73元)的固定资产作抵押。于2019年12月31日,银行抵押借款2,155,137,983.37元系由本公司之下属子公司账面价值为2,828,660,269.84元(原值4,415,259,460.47元)的固定资产、账面价值62,045,807.66元(原值74,701,765.00元)的无形资产作抵押。

(c) 于2020年12月31日,银行担保借款717,424,385.25元(2019年12月31日:无)由本公司为下属子公司提供担保,借款年利率为2.79%。

(d) 于2020年12月31日,银行质押借款92,528,728.57元(2019年12月31日:158,313,487.83元)系由本公司之下属子公司上港融资租赁有限公司将其对大丰海港港口有限责任公司的应收融资租赁款质押获得的借款。

(e) 于2020年12月31日,信用及抵押借款99,235,138.75元(2019年12月31日:99,133,402.50元)系由本公司之子公司上港集团平湖独山港码头有限公司以土地使用权(账面价值:60,551,772.38元,账面原值:74,701,765.00元)和房屋(账面价值:69,660,681.88元,账面原值:82,041,887.54元)作抵押,年利率为4.41%。

(f)中期票据
2019年12月31日本年发行按面值计提利息溢折价摊销本年偿还2020年12月31日
20沪港务MTN0022,000,000,000.0034,183,333.332,034,183,333.33
20沪港务MTN0013,000,000,000.0041,475,000.003,041,475,000.00
19沪港务MTN0022,067,600,000.0045,066,666.67-67,600,000.002,045,066,666.67
19沪港务MTN0014,135,200,000.00101,400,000.00-135,200,000.004,101,400,000.00
6,202,800,000.005,000,000,000.00222,125,000.00-202,800,000.0011,222,125,000.00
减:一年内到期的中期票据
20沪港务MTN002-34,183,333.33
20沪港务MTN001-41,475,000.00
19沪港务MTN002-67,600,000.00-45,066,666.67
19沪港务MTN001-135,200,000.00-101,400,000.00
-202,800,000.00-222,125,000.00
6,000,000,000.0011,000,000,000.00
中期票据有关信息如下:
面值发行日期债券期限发行金额发行费
20沪港务MTN002人民币2,000,000,000.0026/05/20205年人民币2,000,000,000.00人民币2,147,000.00
20沪港务MTN001人民币3,000,000,000.0025/05/20203年人民币3,000,000,000.00人民币1,110,000.00
19沪港务MTN002人民币2,000,000,000.0023/04/20195年人民币2,000,000,000.00人民币1,060,479.21
19沪港务MTN001人民币4,000,000,000.0012/03/20193年人民币4,000,000,000.00人民币499,732.00

46、 应付债券

(1). 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
2016年上港公司债(第一期)(1)713,622,136.99713,622,136.99
2016年上港公司债(第二期)(1)30,997,299.1130,997,299.11
可交换债-2021(2)1,565,733,459.401,618,674,094.12
可交换债-2022(2)1,508,105,891.553,342,624,323.74
美元债券-2024(SHA PG B2406_4587)(3)2,590,810,384.112,776,007,902.84
美元债券-2029(SHA PG B2906_4591)(3)1,936,053,723.332,069,909,640.13
美元债券-2024(SHA PG B2409_5734)(4)1,956,552,181.892,092,915,221.14
美元债券-2029(SHA PG B2909_5741)(4)3,283,707,586.823,492,482,780.54
美元债券-2025(SHA PG B2507_40298)(5)1,954,385,308.25
美元债券-2030(SHA PG B3007_40299)(5)4,589,578,582.81
减:一年内到期的应付债券
2016年上港公司债(第一期)(1)-713,622,136.99-19,622,136.99
2016年上港公司债(第二期)(1)-30,997,299.11-547,299.11
减:其他流动负债
可交换债-2021(2)-1,565,733,459.40
可交换债-2022(2)-1,508,105,891.55
合计16,311,087,767.2116,117,063,962.51

上港集团BVI控股有限公司(以下简称“BVI控股”)为发行主体,以所持邮储银行1,396,638,056股H股股份为标的在境外发行总额10亿美元可交换公司债券。BVI控股已于2017年7月26日正式对外宣布交易,并于当日完成了本次可交换债券的定价。本次可交换债券已于2017年8月9日完成发行,并于2017年8月10日在香港联合交易所有限公司上市。

基本情况如下:

A、发行人:上港集团 BVI 控股有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited)B、担保人:上港集团(香港)有限公司C、维好协议、流动性支持:上海国际港务(集团)股份有限公司D、发行规模:10亿美元E、币种:美元F、债券期限:两期美元可交换债,四年期到期日为2021年8月9日;五年期到期日为2022年8月9

日G、债券持有人回售日:四年期2019年8月9日;五年期2020年8月9日H、发行价格:100.00%I、债券票息:0%J、债券收益率:0.75%K、最终赎回价:四年期:103.04%;五年期:103.81%L、债券持有人回售价:四年期:101.51%;五年期:102.27%M、初始换股价格:每股港币5.592元N、初始交换比率:每20万美元本金交换邮储银行279,327.6109股H股股票。

上述可交换债券持有人可于2017年9月19日至债券到期日前10日之间的任意时间,通过向代理机构提出交换申请的方式,要求以每20万美元本金债券交换BVI控股所持有的邮储银行279,327.6109股H股股票,折合债券发行日每股港币5.592元的初始换股价格。该交换权利无附加限制。于2020年6月,某可交换债券持有人申请以其持有的400,000美元本金债券交换邮储银行H股股票,该项交换已于2020年7月6日完成,BVI控股向该债券持有人交付了其持有的558,655股邮储银行H股股票,对应的400,000美元本金债券于交换完成后注销。

此外,四年期可交换债券持有人可选择于2019年8月9日以101.51%的固定回售价对部分或全部债券进行回售,五年期可交换债券持有人可选择于2020年8月9日以102.27%的固定回售价对部分或全部债券进行回售。该回售权利无附加限制,上述回售日后,对应未行使的回售权即作废。于2019年8月8日,部分四年期可交换债券持有人申请在2019年8月9日对本金为2.6327亿美元的四年期可交换债券进行回售,公司按约定价格回购此部分可交换债券,按回售比例减少应付债券。于2020年8月8日,部分五年期可交换债券持有人申请在2020年8月9日对本金为2.65227亿美元的五年期可交换债券进行回售,公司按约定价格回购此部分可交换债券,按回购比例减少应付债券。

BVI控股承担的上述交换义务和回购义务构成了与邮储银行股价相关的看涨期权,BVI控股于每个资产负债表日使用与邮储银行股价相关的估值模型对该看涨期权的公允价值进行评估,并根据独立第三方评估机构的评估结果,将该看涨期权按经评估后的公允价值列示于交易性金融负债。

(3)2019年6月,根据本公司的批准和授权,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2018]617号),本公司以全资子公司上港香港的全资子公司上港集团BVI 发展有限公司(以下简称“BVI发展”)为发行主体,在境外发行总额7亿美元的美元债券,并由本公司提供担保。BVI发展已于2019年6月4日正式对外宣布交易,并于2019年6月11日完成了本次美元债券的定价并签署了认购协议。本次美元债券已于2019年6月18日完成发行,并于2019年6月19日在香港联合交易所有限公司上市,5 年期和 10 年期美元债券的简称分别为 SHA PG B2406 和 SHAPG B2906,对应交易代码分别为 4587 和 4591。

基本情况如下:

A、发行人:上港集团 BVI 发展有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited)B、担保人:上海国际港务(集团)股份有限公司C、发行规模:7亿美元

D、币种:美元E、债券期限:两期美元公司债券,五年期面值4亿美元到期日为2024年6月18日,十年期面值3亿

美元到期日为2029年6月18日F、发行价格:五年期发行价格99.737%,十年期发行价格99.295%G、债券票息:五年期债券票息2.875%,十年期债券票息3.375%

(4)2019年9月,根据本公司股东大会的批准和授权,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2018]617号),本公司以全资子公司上港香港的全资子公司BVI发展为发行主体,在境外发行总额8亿美元的美元债券,并由本公司提供担保。BVI发展已于2019年9月4日正式对外宣布交易,并于当日完成了本次美元债券的定价并签署了认购协议。本次美元债券已于2019年9月11日完成发行,并于2019年9月12日在香港联合交易所有限公司上市,5 年期和 10 年期美元债券的简称分别为 SHA PG B2409 和 SHA PG B2909,对应交易代码分别为 5734 和5741。

基本情况如下:

A、发行人:上港集团 BVI 发展有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited)B、担保人:上海国际港务(集团)股份有限公司C、发行规模:8亿美元D、币种:美元E、债券期限:两期美元公司债券,五年期面值3亿美元到期日为2024年9月11日,十年期面值5亿

美元到期日为2029年9月11日F、发行价格:五年期发行价格99.794%,十年期发行价格99.577%G、债券票息:五年期债券票息2.4%,十年期债券票息2.85%

(5)2020年7月,根据本公司股东大会的批准和授权,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2020]404号),本公司以全资子公司上港集团(香港)有限公司的全资子公司上港集团BVI发展2有限公司(以下简称“BVI发展 2”)为发行主体,在境外发行总额10亿美元的美元债券,并由本公司提供担保,BVI发展 2已于2020年7月6日正式对外宣布交易,并于当日完成了本次美元债券的定价并签署了认购协议。本次美元债券已于2020年7月13日完成发行,并于2020年7月14日在香港联合交易所有限公司上市,5 年期和 10 年期美元债券的简称分别为 SHAPG B2507 和 SHA PG B3007,对应交易代码分别为 40298 和 40299。

基本情况如下:

A、发行人:上港集团BVI发展2有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development 2 Co., Limited)B、担保人:上海国际港务(集团)股份有限公司C、发行规模:10亿美元D、币种:美元E、债券期限:两期美元公司债券,五年期面值3 亿美元到期日为2025 年7 月13 日,十年期面值7

亿美元到期日为2030年7月13日F、发行价格:五年期发行价格99.698%,十年期发行价格99.611%G、债券票息:五年期债券票息1.5%,十年期债券票息2.375%

(2). 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还其他减少外币折算期末 余额
2016年上港公司债(第一期)100.002016.01.225年2,500,000,000.00713,622,136.9920,820,000.0020,820,000.00713,622,136.99
2016年上港公司债(第二期)100.002016.06.025年3,000,000,000.0030,997,299.11937,860.00937,860.0030,997,299.11
可交换债-2021美元100.002017.08.094年500,000,000.001,618,674,094.12-47,224,698.34-100,165,333.061,565,733,459.40
可交换债-2022美元100.002017.08.095年500,000,000.003,342,624,323.74-77,593,128.93-1,760,505,204.60151,606,356.521,508,105,891.55
美元债券-2024(SHA PG B2406_4587)美元100.002019.06.185年398,946,775.002,776,007,902.8479,357,677.833,515,173.3479,257,885.82188,812,484.082,590,810,384.11
美元债券-2029(SHA PG B2906_4591)美元100.002019.06.1810年297,884,910.002,069,909,640.1369,869,261.632,223,515.4769,781,399.47136,167,294.431,936,053,723.33
美元债券-2024(SHA PG B2409_5734)美元100.002019.09.115年299,382,000.002,092,915,221.1449,758,090.293,070,094.6149,757,271.04139,433,953.111,956,552,181.89
美元债券-2029(SHA PG B2909_5741)美元100.002019.09.1110年497,885,000.003,492,482,780.5498,479,553.132,326,919.4798,477,932.26211,103,734.063,283,707,586.82
美元债券-2025(SHA PG B2507_40298)美元100.002020.07.135年299,094,000.002,078,989,513.5014,572,913.881,525,492.42-140,702,611.551,954,385,308.25
美元债券-2030(SHA PG B3007_40299)美元100.002020.07.1310年697,277,000.004,864,529,742.4053,838,820.651,334,216.09-330,124,196.334,589,578,582.81
合计///8,990,469,685.0016,137,233,398.616,943,519,255.90387,634,177.41138,813,238.67319,032,348.591,760,505,204.601,398,115,963.1320,129,546,554.26

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

47、 租赁负债

□适用 √不适用

48、 长期应付款

项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款1,114,272,037.25946,063,556.19
专项应付款
合计1,114,272,037.25946,063,556.19
项目期初余额期末余额
应付征地补偿费551,547,850.38558,571,992.97
应付拆借款371,846,332.25371,846,332.25
长期租赁保证金118,034,182.34
应付职工安置基金55,645,230.9715,645,230.97
工程保证金25,667,473.37
1,122,741,069.31946,063,556.19
减:一年内到期的长期应付款8,469,032.06
合计1,114,272,037.25946,063,556.19
项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼526,380.22
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
应付退货款
其他348,905.27348,905.27
合计875,285.49348,905.27/

沪0115诉前调84436号文《上海市浦东新区人民法院自贸试验区商事纠纷法院委派调解告知书》(诉前委派调解)。本期判决结果判定三井赔偿商事海206,000元,本期将预计负债多计提的金额320,380.22作为营业外支出贷方进行冲减,此前计提的未决诉讼负债526,380.22元本年冲回。

(2)本公司下属子公司上港物流(成都)有限公司(以下简称“成都物流”)于2016年8月与四川久翌物流有限公司、成都久商港国际贸易有限公司签订《合作经营协议》,共同经营“上港商城进口商品超市”实体店项目。2017年8月,成都物流与四川久翌物流有限公司、成都久商港国际贸易有限公司协商,终止该项目经营。根据四川中鑫恒德会计师事务所有限公司出具的专项审核报告,该项目截止2017年10月31日累计经营亏损为880,814.05元;截止2017年12月31日,实体店存货余额为540,767.12元,相应进项税转出86,095.81元。由于该部分存货已临保,且无变现价值,已于2017年计提存货跌价准备626,862.93元,上述两项合计1,507,676.98元。根据合作协议,成都物流需承担该项目经营损失的40%即 603,070.79元,扣除2017年度已承担且支付的254,165.52元,成都物流对剩余348,905.27元计提预计负债,截止2020年12月31日,“上港商城进口商品超市”实体店项目仍未完成清算。

51、 递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助158,860,209.6960,252,521.7540,453,262.53178,659,468.91/
其他62,366.1183,636.25146,002.36/
合计158,922,575.8060,336,158.0040,453,262.53178,805,471.27/
负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
洋山深水港区四期工程码头岸电设施采购项目46,796,000.003,899,666.6442,896,333.36与资产相关
绿色港口项目款23,980,420.34462,619.2523,517,801.09与收益相关
宝山水务局排水补偿款40,814,164.0020,407,080.2020,407,083.80与收益相关
码头结构加固和港口能级提升项目资金14,570,824.04910,657.5613,660,166.48与资产相关
高技能人才培养基地建设16,140,089.303,825,467.5212,314,621.78与资产相关
岸基供电系统示范项目10,837,976.381,164,316.689,673,659.70与资产相关
船务分公司泊位拆迁补偿款8,899,855.56537,466.678,362,388.89与收益相关
保税货物集中查验场站(一期)项目改建专项补贴6,086,235.621,611,800.001,355,098.436,342,937.19与资产相关
引航船补助经费(沪港引6)5,100,000.0061,077.845,038,922.16与收益相关
外高桥冷库新建项目3,703,703.84148,148.163,555,555.68与资产相关
E卡纵横集卡服务平台2,279,921.051,560,000.00676,089.963,163,831.09与收益相关
海关H986技术用房项目2,737,777.7893,333.342,644,444.44与资产相关
海港711号科研项目2,600,000.00200,000.002,400,000.00与收益相关
上海洋山保税区出口货物查验社会化服务平台2,096,481.2885,111.202,011,370.08与资产相关
其他项目18,130,924.5011,166,557.756,627,129.0822,670,353.17
合计158,860,209.6960,252,521.7540,453,262.53178,659,468.91

其他说明:

□适用 √不适用

52、 其他非流动负债

□适用 √不适用

53、 股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数23,173,674,650.0023,173,674,650.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)9,247,096,181.00420,938,473.698,826,157,707.31
其他资本公积407,695,621.88280,492,608.05688,188,229.93
原制度资本公积转入128,964,100.53128,964,100.53
合计9,783,755,903.41280,492,608.05420,938,473.699,643,310,037.77

14日,盛东集装箱收到浙江海港支付的第一期出资款330,740万元。本公司持有盛东集装箱的股权比例由100%下降至85.81%,增资前后享有的盛东集装箱净资产份额之间的差额1,177,232,883.13元,调增资本公积 - 资本溢价。

(2)于2020年度,本集团在权益法下按持股比例确认的长期股权投资被投资单位其他权益变动增加资本公积-其他资本公积277,848,408.63元(2019年度:减少37,234,607.41元)。于2020年1月20日,本公司之子公司上海港湾实业有限公司(原:上海港湾实业总公司)完成公司制改革,将其于改制基准日账面净资产中未分配利润2,644,199.42元转入资本公积。

56、 库存股

□适用 √不适用

57、 其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益-1,492,117.5124,585,393.0824,585,393.0823,093,275.57
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益-1,492,117.5124,585,393.0824,585,393.0823,093,275.57
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益-251,721,986.87632,970,172.10633,167,392.00-197,219.90381,445,405.13
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-854,824,716.28-48,447,000.99-48,447,000.99-903,271,717.27
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期储备
外币财务报表折算差额603,102,729.41681,417,173.09681,614,392.99-197,219.901,284,717,122.40
其他综合收益合计-253,214,104.38657,555,565.18657,752,785.08-197,219.90404,538,680.70

58、 专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费11,813,959.54586,588,897.98583,701,402.5214,701,455.00
合计11,813,959.54586,588,897.98583,701,402.5214,701,455.00
项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积7,679,702,010.62655,748,079.138,335,450,089.75
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计7,679,702,010.62655,748,079.138,335,450,089.75
项目本期上期
调整前上期末未分配利润41,661,016,367.7636,978,687,102.54
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)2,985,190.22-55,758,200.13
调整后期初未分配利润41,664,001,557.9836,922,928,902.41
加:本期归属于母公司所有者的净利润8,307,143,208.469,062,278,383.66
减:提取法定盈余公积655,748,079.13745,063,942.42
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利3,360,182,846.253,568,745,880.62
转作股本的普通股股利
子公司改制转入资本公积2,644,199.42
提取职工奖福基金6,379,117.0010,381,095.27
期末未分配利润45,946,190,524.6441,661,016,367.76

根据2020年6月5日,本公司2019年年度股东大会决议,按照公司总股本23,173,674,650股计算,实施每10股派发现金股利1.45元(含税)的利润分配方案。

根据2019年5月31日,本公司2018年年度股东大会决议,按照公司总股本23,173,674,650股计算,实施每10股派发现金股利1.54元(含税)的利润分配方案。

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润2,985,190.22 元。

2、由于会计政策变更,影响期初未分配利润0 元。

3、由于重大会计差错更正,影响期初未分配利润0 元。

4、由于同一控制导致的合并范围变更,影响期初未分配利润0 元。

5、其他调整合计影响期初未分配利润0 元。

61、 营业收入和营业成本

(1). 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务25,197,614,382.4716,128,350,284.8335,100,294,381.4724,593,360,728.12
其他业务921,846,437.60500,189,896.331,001,337,603.74422,407,406.03
合计26,119,460,820.0716,628,540,181.1636,101,631,985.2125,015,768,134.15
项目本期发生额上年同期发生额
主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本
集装箱13,345,148,717.337,063,671,733.1113,539,880,316.166,583,372,199.98
港口物流7,314,019,401.105,568,491,808.3120,134,795,140.3318,542,743,469.34
港口服务2,262,066,537.221,285,591,566.672,346,333,333.321,434,873,383.28
散杂货1,271,798,516.551,096,499,177.981,703,753,909.481,503,423,279.20
其他4,817,571,105.103,420,071,592.944,969,549,838.353,161,186,998.74
业务板块内抵销-3,812,989,894.83-2,305,975,594.18-7,594,018,156.17-6,632,238,602.42
合计25,197,614,382.4716,128,350,284.8335,100,294,381.4724,593,360,728.12

本集团的主要经营位于中国境内,因此本集团的主营业务收入及主营业务成本未按地区分部进行列示分析。

于2020年度,本公司自前五名客户取得的主营业务收入为514,317.84万元,占本公司主营业务收入的比例为20.41%。
于2019年度,本公司自前五名客户取得的主营业务收入为609,137.01万元,占本公司主营业务收入的比例为17.35%。
其他业务收入和其他业务成本
2020年度2019年度
其他业务收入其他业务成本其他业务收入其他业务成本
租赁收入719,010,188.00381,773,241.37706,406,829.32248,715,133.35
委托贷款利息收入29,152,103.21893,101.23
其他收入202,836,249.60118,416,654.96265,778,671.21172,799,171.45
921,846,437.60500,189,896.331,001,337,603.74422,407,406.03
本集团营业收入分解如下:
2020年度
集装箱收入港口物流收入港口服务收入散杂货收入其他合计
主营业务收入12,926,690,300.776,786,616,371.861,770,181,810.901,248,273,065.892,465,852,833.0525,197,614,382.47
其中:在某一时点确认6,862,013.7647,508,222.052,064,651,704.052,119,021,939.86
在某一时段 内确认12,926,690,300.776,779,754,358.101,722,673,588.851,248,273,065.89401,201,129.0023,078,592,442.61
其他业务收入581,675,814.85117,425,751.0814,483,707.6055,549,413.61152,711,750.46921,846,437.60
其中:在某一时点确认3,541,379.161,335,456.705,858,770.772,996,559.4013,732,166.03
在某一时 段内确认103,045,689.4752,526,529.878,977,997.438,209,361.7016,344,505.10189,104,083.57
不受收入准则规范的其他收入475,088,746.2264,899,221.214,170,253.4741,481,281.14133,370,685.96719,010,188.00
13,508,366,115.626,904,042,122.941,784,665,518.501,303,822,479.502,618,564,583.5126,119,460,820.07
项目本期发生额上期发生额
消费税
营业税
城市维护建设税18,597,687.0018,162,997.11
教育费附加22,500,969.2516,830,638.98
资源税
房产税41,399,426.7472,029,757.71
土地使用税26,327,603.9334,990,130.22
车船使用税
印花税23,386,122.9321,774,283.51
土地增值税351,413,945.11173,847,027.19
车船税6,140,547.372,178,800.38
船舶吨税1,994,020.772,009,745.54
环境保护税259,094.771,045,982.82
其他327,450.6218,045.86
合计492,346,868.49342,887,409.32
项目本期发生额上期发生额
广告宣传费81,766,348.8744,242,716.82
销售佣金45,464,235.3511,097,359.35
物业管理费9,596,192.373,899,592.21
职工薪酬费用8,969,985.777,267,138.00
租赁费用3,050,256.543,258,693.63
能源费1,518,974.501,623,095.81
折旧费和摊销费用873,307.91955,418.29
专业机构费771,904.23807,860.43
修理费435,161.41538,317.03
办公费402,464.15396,575.73
其他7,445,215.375,536,951.19
合计160,294,046.4779,623,718.49
项目本期发生额上期发生额
职工薪酬费用1,614,003,998.781,502,420,532.11
折旧费和摊销费用978,853,956.51954,705,989.90
专业机构费184,687,377.36161,864,194.61
租赁费用120,619,133.01114,181,632.22
修理费55,228,243.2056,055,382.83
办公费53,865,161.3452,375,235.86
物业管理费47,967,564.6547,319,083.99
能源费36,639,545.7443,292,101.66
保险费52,561,434.9133,142,513.28
业务招待费18,768,397.5819,760,200.57
差旅费13,315,188.3217,851,010.63
广告宣传费13,236,032.7615,365,394.34
物耗6,553,627.916,004,071.53
其他127,539,842.09113,923,555.11
合计3,323,839,504.163,138,260,898.64
项目本期发生额上期发生额
传统集装箱码头自动化改造软件系统整体解决方案研究35,946,510.48
基于多源数据融合的外贸运输港口监管车辆协同认证平台2,039,612.20
自动化码头科技项目
EIR平台4,870,963.80
E海事码头智慧海关监管科技项目
智能理货系统优化6,706,593.01194,972.78
E卡纵横集卡服务平台676,089.66676,089.96
长江支线服务平台4,361,457.856,100,497.90
区块链系统平台2,421,127.81
5G无人驾驶集疏运平台5,620,957.432,708,789.86
自动化码头决策仿真平台196,461.312,367,616.49
超大型自动化集箱码头智能操作系统5,266,375.66368,573.88
码头机械安全点检管理系统
岸边集装箱起重机安全操作规范科技项目
岸边集装箱起重机自动识别科技项目
ESB平台3,023,711.69
港口危险品储运作业安全管理研究158,231.20
其他1,630,322.05
车路协同系统394,446.41
面向公众基于动态数据的口岸监管车辆管理与服务平台
多维度全流程仿真的超大型集装箱码头数字孪生系统科技项目
双箱吊作业科技项目
自动化码头智慧海关监管
桥吊特殊作业工艺系统科技项目
互联网安全技术科技项目
Internet+特种集装箱智能监控调度平台262,264.10
TOS新平台1,798,356.95
柴油机中冷器智能监测调节系统科研费用141,509.44
单吊自动平衡装置133,858.40
吊装模拟系统3,203,191.56
市科委项目-港口危险品储运作业安全管理研究
面向公众基于动态数据的口岸监管车辆管理与服务平台66,802.26
工属具智能配置系统
轮胎吊视觉自动纠偏与防撞系统293,391.17
面向智能装备的工业互联网安全技术典型应用推广175,385.86
商品车多式联运操作规程16,130.50
上港集团绿色港口项目298,986.09
上港区块链无纸化换单平台3,020,408.29
上海口岸电子EIR平台项目8,801,744.16
统一预约平台115,127.67
危险货物集装箱储运监控管理研究与示范项目2,380,773.42
洋山智能重卡示范运营项目953,356.52
TOS-C&B2,213,980.22
全功能小车型轮胎吊堆场侧自动化技术研究与应用3,446,396.23
园区交通全息感知系统应用示范项目1,128,544.59
港口集装箱岸桥工艺智能化改造技术566,661.22
智能集卡项目4,298,300.00
港口集装箱岸桥工艺智能化改造技术3,538,819.60
港口装备混合动力节能减排技术12,378.64
工属具智能配置系统320,882.93
基于多源数据融合的外贸运输港口监管车辆协同认证平台6,097,997.95
港区智能驾驶水平运输系统技术应用研究411,327.51
其他零星项目125,347.20
合计82,343,710.0447,207,613.87
项目本期发生额上期发生额
利息费用1,108,479,142.571,166,874,401.96
减:利息收入-315,144,145.47-281,571,003.00
汇兑损益31,274,968.08-89,488,002.57
其他17,041,953.8416,808,628.10
合计841,651,919.02812,624,024.49
项目本期发生额上期发生额
政府补助513,349,052.17590,158,612.00
增值税进项加计抵减43,981,436.4426,301,129.89
代扣代缴个人所得税手续费返还21,839,632.851,989,991.55
其他47,065,283.86
合计579,170,121.46665,515,017.30
2020年度2019年度与资产相关/ 与收益相关
企业扶持资金149,664,363.37188,997,900.00与收益相关
航运集疏运结构项目补贴78,960,171.1069,242,651.25与收益相关
洋山口岸公共服务区域专项资金补助43,400,000.00与收益相关
洋山过渡性政策扶持资金42,876,693.6330,137,711.00与收益相关
上海市体育局以奖代补经费38,300,000.00与收益相关
十三五财政扶持资金22,466,000.00145,116,000.00与收益相关
失业保险援企稳岗补贴21,304,808.2411,911,196.06与收益相关
宝山区水务局排水补偿20,407,080.20与收益相关
江海联运补贴18,208,835.05与收益相关
九江市以“直航”促“三同”扶持资金17,584,114.78与收益相关
疫情支持资金9,873,569.03与收益相关
退税及税收返还9,860,291.904,009,881.25与收益相关
航次补贴5,331,052.00与收益相关
其他专项资金及课题研究补助4,313,270.6867,539,322.18与收益相关
物流标准化项目专项补贴155,236.7137,132,593.85与收益相关
口岸、地方奖励基金17,084,942.61与收益相关
其他政府补助30,643,565.4818,986,413.80
513,349,052.17590,158,612.00
项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益5,126,738,201.764,905,711,268.70
处置长期股权投资产生的投资收益-216,094.541,056,082.94
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益46,871.11
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
交割交易性金融负债所产生的的投资收益145,631,528.60
委托贷款利息收入43,958,352.81
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益1,365,590.42638,070.17
其他4,139,445.54
合计5,321,617,024.594,907,452,292.92
产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债139,816,879.21-151,556,021.46
按公允价值计量的投资性房地产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的其他非流动金融资产20,800,668.7119,329,585.21
合计160,617,547.92-132,226,436.25
项目本期发生额上期发生额
应收票据坏账损失
应收账款坏账损失6,997,662.843,853,977.25
其他应收款坏账损失12,956,407.04-19,856,925.69
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失5,509,711.692,700,000.00
合同资产减值损失
合计25,463,781.57-13,302,948.44
项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失3,421,993.02-2,511,063.08
三、长期股权投资减值损失
四、投资性房地产减值损失
五、固定资产减值损失57,314,160.42218,283,746.89
六、工程物资减值损失
七、在建工程减值损失8,967,273.59108,010,880.99
八、生产性生物资产减值损失
九、油气资产减值损失
十、无形资产减值损失380,466.66
十一、商誉减值损失
十二、其他
合计69,703,427.03324,164,031.46
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
固定资产处置利得23,131,732.0437,133,269.0323,131,732.04
无形资产处置利得6,453,726.1236,839,080.146,453,726.12
持有待售处置损失-34,900.00
合计29,585,458.1673,937,449.1729,585,458.16
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计869,549.374,242,781.25869,549.37
其中:固定资产处置利得869,549.374,242,781.25869,549.37
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠
政府补助5,282,847.38993,567.605,282,847.38
军工路快速路项目停产停6,610,000.006,610,000.00
业损失补偿款
海事局港建费代征手续费3,377,144.3910,585,832.823,377,144.39
违约赔偿收入3,352,026.12836,317.103,352,026.12
无法支付的应付款项3,253,177.3854,543,065.823,253,177.38
其他14,332,971.6024,878,249.1914,332,971.60
合计37,077,716.2496,079,813.7837,077,716.24
补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
国三柴油车辆报废补贴2,019,000.00与收益相关
重点企业表彰款1,583,768.37与收益相关
物流企业补助款1,136,009.21与收益相关
其他专项资金及课题研究补助544,069.80993,576.60与收益相关
合计5,282,847.38993,567.60
项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计22,549,518.0951,013,218.0922,549,518.09
其中:固定资产处置损失22,454,064.1148,655,305.9222,454,064.11
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠9,642,811.8768,633,582.619,642,811.87
其他2,594,661.372,761,195.232,594,661.37
改制移交费用11,133,758.4911,133,758.49
罚款支出3,161,717.3818,718,754.973,161,717.38
合计49,082,467.20141,126,750.9049,082,467.20
项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用1,660,211,707.281,906,184,377.65
递延所得税费用-269,352,252.64-7,999,270.74
合计1,390,859,454.641,898,185,106.91

(2). 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额10,574,262,783.30
按法定/适用税率计算的所得税费用2,643,565,695.82
子公司适用不同税率的影响-199,195,424.15
调整以前期间所得税的影响-1,374,384.83
非应税收入的影响-1,031,134,260.55
不可抵扣的成本、费用和损失的影响111,046,574.76
税收优惠的影响-302,695,027.26
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-15,784,752.59
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响181,395,283.94
其他5,035,749.50
所得税费用1,390,859,454.64
项目本期发生额上期发生额
代收代付款项1,652,070,326.63722,316,721.07
租金、水电费收入等632,985,478.99739,694,191.54
收到的政府补助及专项资金622,038,612.62575,474,465.26
利息收入334,667,249.40263,106,414.78
收取或收回保证金107,997,219.4970,726,541.45
收回委托贷款本金及利息647,383,783.54
收安保经费100,000,000.00
收轨交十号线浦西段与军工路码头改造项目补偿款及工程款24,436,700.00
收财政支付支航道疏浚费用21,757,190.0017,903,388.00
其他297,262,145.49215,269,065.55
合计3,668,778,222.623,376,311,271.19
项目本期发生额上期发生额
代收代付款项959,780,046.90332,344,015.82
租费、保险费等其他成本费用支出627,706,135.58608,733,177.55
支付保证金149,572,781.7295,608,759.37
支付安保费129,970,411.92
支付差旅费、招待费、宣传费等89,257,820.9673,466,692.36
发放委托贷款1,136,640,000.00
支付支航道疏浚费用106,709,168.1073,596,452.00
财产保全资金冻结105,635,932.10
其他117,685,137.92158,703,132.23
合计2,050,711,091.182,714,698,573.35
项目本期发生额上期发生额
收到委托贷款本金及利息2,014,027,403.14
星外滩股权转让项目专项保管资金解冻1,297,653,832.79
以色列工程项目延期赔款63,111,318.17
以色列工程项目增值税进项税返还21,596,794.23
合计2,014,027,403.141,382,361,945.19
项目本期发生额上期发生额
支付委托贷款本金及利息2,091,752,723.67
存入定期存款1,002,766,493.38
合计2,091,752,723.671,002,766,493.38
项目本期发生额上期发生额
支付子公司少数股东股权款1,364,644,424.2419,730,181.88
支付子公司原股东拆借款1,247,145,939.37
支付融资租赁款2,092,982.80
支付银行贷款代理费20,712.82
支付美元债券中介费12,787,895.9047,320,843.99
合计2,624,578,259.5169,164,721.49

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润9,183,403,328.669,925,845,382.34
加:资产减值准备69,703,427.03324,164,031.46
信用减值损失25,463,781.57-13,302,948.44
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧2,579,469,361.082,467,903,266.22
投资性房地产折旧49,867,567.7142,907,080.35
使用权资产摊销
无形资产摊销795,637,518.58776,054,375.71
长期待摊费用摊销156,637,714.52155,624,506.49
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-29,585,458.16-73,937,449.17
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)22,388,010.3346,770,436.84
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)-160,617,547.92132,226,436.25
财务费用(收益以“-”号填列)1,126,218,168.381,115,155,428.78
投资损失(收益以“-”号填列)-5,321,617,024.59-4,907,452,292.92
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-267,235,414.09-8,700,197.40
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)6,542,955.96700,926.66
存货的减少(增加以“-”号填列)-2,071,503,451.73-2,209,374,593.67
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)1,089,527,543.44-189,848,869.73
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)3,930,720,300.05-1,369,291,561.99
其他1,396,178.74-42,412,945.46
经营活动产生的现金流量净额11,186,416,959.566,173,031,012.32
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额20,689,734,592.5917,900,365,675.69
减:现金的期初余额17,900,365,675.6927,935,157,994.83
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额2,789,368,916.90-10,034,792,319.14
金额
本期发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物696,813,491.75
其中:Win Hanverky Investments Limited380,774,242.80
COSCO Ports (Yangzhou) Limited316,039,248.95
减:购买日子公司持有的现金及现金等价物43,422,590.44
其中:Win Hanverky Investments Limited20,644,831.54
COSCO Ports (Yangzhou) Limited22,777,758.90
加:以前期间发生的企业合并于本期支付的现金或现金等价物253,082,417.27
取得子公司支付的现金净额906,473,318.58

(4). 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金20,689,734,592.5917,900,365,675.69
其中:库存现金5,377,075.911,232,625.18
可随时用于支付的银行存款20,624,510,790.4617,127,438,440.48
可随时用于支付的其他货币资金59,846,659.85771,694,610.03
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额20,689,734,592.5917,900,365,675.69
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物
项目期末账面价值受限原因
货币资金132,790,367.56存入保证金、资金冻结
应收票据
存货
固定资产646,184,375.02抵押
无形资产60,551,772.38抵押
长期应收款564,752,670.89质押及保理
一年内到期的长期应收款194,490,539.60质押及保理
合计1,598,769,725.45/
项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金
其中:美元472,433,301.106.52493,082,580,046.32
欧元601,449.908.02504,826,635.47
日元3,370,282,221.380.0632213,001,836.39
港币1,305,226,332.310.84161,098,478,481.27
澳门元1,917,399.630.81691,566,323.76
新谢克尔38,453,681.552.028277,991,756.93
应收账款
其中:美元81,108,143.556.5249529,222,525.87
日元2,398,776,286.930.0632151,602,661.33
港币3,400,182.960.84162,861,593.98
泰铢27,811,764.560.21796,060,183.50
韩元91,720,860.430.0060550,325.16
新台币159,422,782.250.232237,017,970.04
长期借款
其中:美元152,501,274.396.5249995,055,565.28
欧元
港币
其他应收款
其中:美元720,968.896.52494,704,249.90
日元15,360,495.600.0632970,783.32
港币46,500.000.841639,134.40
新谢克尔129,101.492.0282261,843.64
其他流动资产
其中:美元15,372,891.956.5249100,306,582.69
其他应付款
其中:美元7,070,680.706.524946,135,484.50
日元39,919,990.200.06322,522,943.38
港币425,281.810.8416357,917.17
澳门元4,434.910.81693,622.87
新谢克尔394,364.032.0282799,849.13
应付账款
其中:美元60,092,135.616.5249392,095,175.64
日元1,128,900,482.160.063271,346,510.47
港币12,074,780.700.841610,162,135.44
欧元4,447,043.078.025035,687,520.61
泰铢24,708,404.930.21795,383,961.43
韩元84,457,301.980.0060506,743.81
新台币195,486,126.270.232245,391,878.52
其他流动负债
其中:美元471,093,710.396.52493,073,839,350.95
应付债券
其中:美元2,499,821,877.306.524916,311,087,767.21
公司主要经营地记账本位币记账本位币选择
上港集团(香港)有限公司中国香港港币当地货币
上港集箱(澳门)一人有限公司中国澳门澳门币当地货币
Glory Shanghai Shipping Company Limited (荣耀上海航运有限公司)中国香港港币当地货币
Glory Tianjin Shipping Company Limited (荣耀天津航运有限公司)中国香港港币当地货币
Glory Zhendong Shipping Company Limited (荣耀振东航运有限公司)中国香港港币当地货币
Glory Guangzhou Shipping Company Limited (荣耀广州航运有限公司)中国香港港币当地货币
Glory Guandong Shipping Company Limited (荣耀冠东航运有限公司)中国香港港币当地货币
Glory Shengdong Shipping Company Limited (荣耀盛东航运有限公司)中国香港港币当地货币
Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited(上港集团BVI发展有限公司)英属维尔京群岛港币(注)
Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited(上港集团BVI控股有限公司)英属维尔京群岛港币(注)
Shanghai Port Group (BVI) Development 2 Co., Limited(上港集团BVI发展2有限公司)英属维尔京群岛港币(注)
Shanghai International Port Group (Singapore)Pte.Ltd.新加坡美元(注)
SIPG Bayport Terminal Co.,Ltd.以色列新谢克尔当地货币
季节航运有限公司中国香港港币当地货币
晓星航运有限公司中国香港港币当地货币
锦化株式会社日本日币当地货币
锦江航运(日本)株式会社日本日币当地货币
通和实业有限公司中国香港港币当地货币
满强航运有限公司中国香港港币当地货币
T.V.L Global Logistics(s) Pte. Ltd.新加坡新加坡元当地货币
锦江航运物流(新加坡)有限公司新加坡新加坡元当地货币
锦江航运投资(香港)有限公司中国香港港币当地货币
Super Apex Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Courage Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Enterprise Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Fortune Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Vanguard Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Energy Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Champion Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Transit Shipping S.A.中国香港港币当地货币
Super Union Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Faith Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Pioneer Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Guandong Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Guangzhou Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Shanghai Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Shengdong Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Tianjin Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
Super Zhendong Shipping (Hong Kong) Limited中国香港港币当地货币
COSCO Ports (Nanjing) Limited中国香港美元主要货币
COSCO Ports (Yangzhou) Limited中国香港美元主要货币
Win Hanverky Investments Limited中国香港美元主要货币

International Port Group (Singapore) Pte.Ltd根据其经营所处的主要经济环境决定其记账本位币。

83、 套期

□适用 √不适用

84、 政府补助

(1). 政府补助基本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类金额列报项目计入当期损益的金额
国三柴油车辆报废补贴2,019,000.00营业外收入2,019,000.00
重点企业表彰款1,583,768.37营业外收入1,583,768.37
物流企业补助款1,136,009.21营业外收入1,136,009.21
其他专项资金及课题研究补助544,069.80营业外收入544,069.80
洋山深水港区四期工程码头岸电设施采购项目42,896,333.36递延收益
绿色港口项目款23,517,801.09递延收益
宝山水务局排水补偿款20,407,083.80递延收益
码头结构加固和港口能级提升项目资金13,660,166.48递延收益
高技能人才培养基地建设12,314,621.78递延收益
岸基供电系统示范项目9,673,659.70递延收益
船务分公司泊位拆迁补偿款8,362,388.89递延收益
保税货物集中查验场站(一期)项目改建专项补贴6,342,937.19递延收益
引航船补助经费(沪港引6)5,038,922.16递延收益
外高桥冷库新建项目3,555,555.68递延收益
E卡纵横集卡服务平台3,163,831.09递延收益
海关H986技术用房项目2,644,444.44递延收益
海港711号科研项目2,400,000.00递延收益
上海洋山保税区出口货物查验社会化服务平台2,011,370.08递延收益
其他项目22,670,353.17递延收益
企业扶持资金149,664,363.37其他收益149,664,363.37
航运集疏运结构项目补贴78,960,171.10其他收益78,960,171.10
洋山口岸公共服务区域专项资金补助43,400,000.00其他收益43,400,000.00
洋山过渡性政策扶持资金42,876,693.63其他收益42,876,693.63
上海市体育局以奖代补经费38,300,000.00其他收益38,300,000.00
十三五财政扶持资金22,466,000.00其他收益22,466,000.00
失业保险援企稳岗补贴21,304,808.24其他收益21,304,808.24
宝山