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上港集团2019年年度报告 下载公告
公告日期:2020-04-10

公司代码:600018 公司简称:上港集团

上海国际港务(集团)股份有限公司

2019年年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、公司全体董事出席董事会会议。

三、立信会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

四、公司负责人顾金山、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人(会计主管人员)郭立仲声

明:保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第三届董事会第六次会议审议通过,公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数, 向全体股东每10股派发现金红利人民币1.45元(含税)。截至2019年12月31日,公司总股本为23,173,674,650股,以此计算合计拟派发现金红利人民币3,360,182,824.25元(含税),剩余未分配利润结转2020年度。该利润分配预案尚须提交公司股东大会审议。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、重大风险提示

公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险,敬请查阅第四节“经营情况讨论与分析”中关于公司未来发展的讨论与分析中阐述的可能面对的风险部分的内容。

十、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 30

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 47

第七节 优先股相关情况 ...... 52

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 53

第九节 公司治理 ...... 65

第十节 公司债券相关情况 ...... 69

第十一节 财务报告 ...... 74

第十二节 备查文件目录 ...... 278

第一节 释义

一、释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、上港集团上海国际港务(集团)股份有限公司
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
上交所网站上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
上海市国资委上海市国有资产监督管理委员会
中登公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
立信会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)
国泰君安国泰君安证券股份有限公司
新世纪公司上海新世纪资信评估投资服务有限公司
同盛集团上海同盛投资(集团)有限公司
中远海运集团中国远洋海运集团有限公司
中远海控中远海运控股股份有限公司
国际集团上海国际集团有限公司
国资经营上海国有资产经营有限公司
上海城投上海城投(集团)有限公司
邮储银行中国邮政储蓄银行股份有限公司
上海银行上海银行股份有限公司
宜东分公司上港集团宜东集装箱码头分公司
上港BVI发展公司上港集团BVI发展有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited)
Win HanverkyWin Hanverky Investments Limited
COSCO YangzhouCOSCO Ports(Yangzhou)Limited
COSCO NanjingCOSCO Ports(Nanjing)Limited
重庆国际重庆国际集装箱码头有限责任公司
星外滩上海星外滩开发建设有限公司
布卡村云南省曲靖市会泽县矿山镇布卡村
半坡村云南省曲靖市会泽县马路乡半坡村
16上港01上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第一期)
16上港02上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第二期)
16上港03上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第三期)
《公司章程》《上海国际港务(集团)股份有限公司章程》
上海自贸试验区中国(上海)自由贸易试验区
“四个港口”智慧港口、绿色港口、科技港口、效率港口
标准箱标准集装箱,系集装箱运量统计单位,以长20英尺的集装箱为标准
报告期2019年1月1日至2019年12月31日
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称上海国际港务(集团)股份有限公司
公司的中文简称上港集团
公司的外文名称Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.
公司的外文名称缩写SIPG
公司的法定代表人顾金山

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名丁向明/
联系地址上海市虹口区东大名路358号(国际港务大厦)/
电话021-55333388/
传真021-35308688/
电子信箱dongmi@portshanghai.com.cn/

三、基本情况简介

公司注册地址中国(上海)自由贸易试验区同汇路1号综合大楼A区4楼
公司注册地址的邮政编码201308
公司办公地址上海市虹口区东大名路358号(国际港务大厦)
公司办公地址的邮政编码200080
公司网址http://www.portshanghai.com.cn
电子信箱600018@portshanghai.com.cn

四、信息披露及备置地点

公司选定的信息披露媒体名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn
公司年度报告备置地点公司董事会办公室

五、公司股票简况

公司股票简况
股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所上港集团600018/

六、其他相关资料

公司聘请的会计师事务所(境内)名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
办公地址上海市黄浦区南京东路61号4楼
签字会计师姓名葛伟俊、肖骅

七、近三年主要会计数据和财务指标

(一)主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
营业收入36,101,631,985.2138,042,544,621.37-5.1037,423,946,226.91
归属于上市公司股东的净利润9,062,278,383.6610,276,342,534.27-11.8111,536,191,567.22
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润8,618,653,274.577,593,552,326.8313.506,361,521,823.81
经营活动产生的现金流量净额6,173,031,012.325,710,153,688.298.119,610,730,397.08
2019年末2018年末本期末比上年同期末增减(%)2017年末
归属于上市公司股东的净资产82,056,748,786.9575,547,995,702.438.6269,484,380,909.71
总资产142,177,295,917.96144,367,034,015.90-1.52141,234,904,994.02

(二)主要财务指标

主要财务指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)2017年
基本每股收益(元/股)0.39110.4434-11.800.4978
稀释每股收益(元/股)0.39110.4434-11.800.4978
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.37190.327713.490.2745
加权平均净资产收益率(%)11.463214.2140减少2.7508个百分点17.9180
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)10.902010.5032增加0.3988个百分点9.8807

报告期末公司前三年主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

(一)同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东

的净资产差异情况

□适用 √不适用

(二)同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和归属于上市公司股东的净资产差异情况

□适用 √不适用

(三)境内外会计准则差异的说明:

□适用 √不适用

九、2019年分季度主要财务数据

单位:元 币种:人民币

第一季度 (1-3月份)第二季度 (4-6月份)第三季度 (7-9月份)第四季度 (10-12月份)
营业收入8,158,765,321.879,040,066,906.789,411,172,346.929,491,627,409.64
归属于上市公司股东的净利润1,922,231,042.162,450,969,414.432,393,741,788.542,295,336,138.53
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润1,858,147,887.322,274,571,367.212,297,289,375.952,188,644,644.09
经营活动产生的现金流量净额-435,638,090.462,024,594,012.942,392,472,720.262,191,602,369.58

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

十、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目2019年金额附注(如适用)2018年金额2017年金额
非流动资产处置损益28,223,095.27/1,865,968,814.08245,025,804.42
越权审批,或无正式批准文件,或偶发性的税收返还、减免
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外591,152,179.60/749,911,171.92681,102,315.19
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益0/5,009,214.870
非货币性资产交换损益
委托他人投资或管理资产的损益
因不可抗力因素,如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备
债务重组损益
企业重组费用,如安置职工的支出、整合费用等
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项
产生的损益
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资产取得的投资收益//751,408,188.76865,889,605.44
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-132,179,565.14/0/
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回680,000.00/046,767,243.50
对外委托贷款取得的损益34,393,602.14/25,791,716.8530,235,871.72
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响
受托经营取得的托管费收入4,866,981.14/4,716,981.142,751,572.33
除上述各项之外的其他营业外收入和支出729,932.12/89,422,730.46130,988,363.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目
其他1:非同一控制下企业合并上海星外滩开发建设有限公司合并日前持有股权在合并日按公允价值重新计量与账面价值之间差额确认的投资收益0/02,264,575,574.25
其他2:对中国邮政储蓄银行股份有限公司的投资由公允价值计量转按权益法核算于转换日确认的损益0/01,983,021,093.87
其他3:非同一控制下企业合并上海盛港能源投资有限公司合并日前持有股权在合并日按公允价值重新计量与账面价值之间差额确认的投资收益0/44,898,302.960
其他4:可交换债券回售收益47,065,283.86/00
少数股东权益影响额-30,869,886.49/-72,630,910.76-64,767,872.35
所得税影响额-100,436,513.41/-781,706,002.84-1,010,919,828.07
合计443,625,109.09/2,682,790,207.445,174,669,743.41

十一、采用公允价值计量的项目

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称期初余额期末余额当期变动对当期利润的影响金额
交易性金融资产-丰华股份328,600.400-328,600.4046,871.11
其他权益工具投资-中超联赛80,000.0080,000.0000
其他非流动金融资产-交通银行1,760,918.491,712,257.53-48,660.9691,239.30
其他非流动金融资产-申万宏源6,228,552.997,835,427.841,606,874.8576,517.85
其他非流动金融资产-宝鼎投资40,256.0040,256.00014,089.60
其他非流动金融资产-太平国际货柜64,702,439.4564,095,361.40-607,078.050
其他非流动金融资产-广发银行111,305,169.45111,305,169.450456,223.42
其他非流动金融资产-利群股份343,200.00343,200.0000
其他非流动金融资产-科创一期基金601,008,552.59999,588,835.38398,580,282.790
其他非流动金融资产-中金科创基金099,923,287.6799,923,287.670
其他非流动金融资产-通联房产13,103,650.5313,103,650.5300
其他非流动金融资产-HASCO JAPAN3,415,289.314,765,056.631,349,767.320
交易性金融负债550,969,787.57581,766,269.3730,796,481.800
合计1,353,286,416.781,884,558,771.80531,272,355.02684,941.28

十二、其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)主要业务及经营模式

上海港位于中国大陆东海岸的中部、“黄金水道”长江与沿海运输通道构成的“T”字型水运网络的交汇点,前通中国南、北沿海和世界各大洋,后贯长江流域及江、浙、皖内河、太湖流域。公路、铁路网纵横交错,集疏运渠道畅通,地理位置重要,自然条件优越,腹地经济发达。上港集团是上海港公共码头的运营商,是于2003年1月由原上海港务局改制后成立的大型专业化集团企业。2005年6月,上港集团经整体改制,成立了股份制公司,2006年10月26日在上交所上市,成为全国首家整体上市的港口股份制企业,目前是我国大陆地区最大的港口类上市公司,也是全球最大的港口公司之一。公司主要从事港口相关业务,主营业务分为:集装箱板块、散杂货板块、港口物流板块和港口服务板块。

公司经营范围主要为:国内外货物(含集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运输;集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁;国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理;为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务;船舶引水、拖带,船务代理,货运代理;为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务;港口设施租赁;港口信息、技术咨询服务;港口码头建设、管理和经营;港口起重设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)

公司经营模式主要为:为客户提供港口及相关服务,收取港口作业包干费、堆存保管费和港口其他收费。

公司主要业绩驱动因素:一方面,宏观经济发展状况及发展趋势对港口行业的发展具有重要影响。另一方面,港口进出口货物需求总量与腹地经济发展状况也是密切相关,腹地经济发展状况会对集装箱货源的生成及流向产生重要作用,并直接影响到港口货物吞吐量的增减。上海港的经济腹地主要是由上海市、江苏省和浙江省形成的长江三角洲地区,其辐射力可沿长江上溯至中国广大的内陆地区,上述地区能否保持经济持续快速稳定增长的态势对上海港货物吞吐量,特别是集装箱吞吐量的增长至关重要。综上,公司港口主业业务量的增减将直接影响到公司的经营业绩。

(二)行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

公司从事的港口行业属于国民经济基础产业,整个行业的发展水平与宏观经济的发展息息相关。当前,世界经济增长持续放缓,仍处在国际金融危机后的深度调整期,全球化进程受阻、贸易保护主义蔓延、中美贸易摩擦不利影响持续显现、航运业复苏缓慢、港际竞争日趋激烈、全球科技进步迭代加速、创新转型升级加快、环境保护压力加大等诸多因素使港口主业面临较大挑战。

据交通运输部公告的初步统计数据显示,2019年全国港口完成货物吞吐量139.5亿吨,同比增长8.8%,其中沿海港口完成91.9亿吨,同比增长4.3%;全国港口完成集装箱吞吐量2.61亿标准箱,同比增长4.4%,增速较上年回落0.9个百分点,其中沿海港口完成2.31亿标准箱,同比增长3.9%,增速较上年回落1.3个百分点。

从航运发展现状和趋势来看,2019年国际航运市场延续回升态势,供需不平衡矛盾略有缓解,班轮公司经营业绩普遍改善,但国际航运市场总体仍处于低迷的长周期。集装箱船舶大型化和经营联盟化的航运新格局基本形成,集运市场集中度进一步提高,2019年末2M、OCEAN Alliance、THE Alliance三大联盟在远东至欧洲航线和远东至北美线航线运力份额分别高达100%和82%,将对港口产生长期、深远的影响,特别是对枢纽港进一步提升码头服务能级、效率和质量、进一步优化资源配置、降低口岸综合成本等提出了更高要求,上海港持续提升国际集装箱枢纽港的地位和作用也就显得日益重要。

从港口行业本身的发展来看,2019年,一是全球经济贸易继续保持缓慢增长,我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段,经济下行压力加大,外贸进出口出现负增长,我国港口业务量仍保持平稳增长,增速进一步回落。二是码头运营成本刚性上涨,资源环境底线约束趋紧,港口企业利润增长承压。三是港口市场竞争环境与方式正在发生转变,国内“一省一港”格局基本形成,竞争秩序正在重构。港口竞争模式正由吞吐量的竞争,转为口岸效率、服务质量、业务模式、科技创新、可持续发展能力等方面的竞争。四是新科技革命特别是人工智能、大数据、互联网+、

云计算、区块链等数字化技术正对行业产生深刻变革、孕育突破,科技创新引领的港口智慧化、自动化、智能化和绿色化正在行业加快推进,依托科技创新,加快港口创新转型发展成为行业共识并付诸实际行动。

公司母港集装箱吞吐量自2010年起连续十年位居世界第一,并连续三年超4000万标准箱,主要经营指标居行业前列。随着公司可持续能力和水平的提升,依托长三角和长江流域经济腹地,辐射整个东北亚经济腹地的主枢纽港地位已经形成,在上海国际航运中心建设中的作用进一步强化,成为上海自贸试验区建设的重要力量。上海港作为21世纪海上丝绸之路的桥头堡与长江经济带江海联运的重要枢纽,将形成更加安全、便捷、高效、经济的物流路径,成为引领长三角,带动长江流域,辐射全国的“龙头”。公司正谱写改革创新、科技强港的新篇章,着力通过业务创新、科技创新、管理创新和服务创新显著提升枢纽地位和服务能级,加快创新转型,加快建成智慧、绿色、科技和效率港口,努力把上海港建设好、管理好、发展好,为服务国家战略和上海“五个中心”建设发挥更加重要的作用。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司主要资产无重大变化,具体资产变化情况详见本报告第四节“经营情况讨论与分析”中“二、报告期内主要经营情况”的“(三)资产、负债情况分析”内容。

其中:境外资产299.4(单位:亿元 币种:人民币),占总资产的比例为21.06%。

公司的境外资产主要是下属全资子公司上港集团(香港)有限公司、上港集箱(澳门)一人有限公司、下属控股子公司上海锦江航运(集团)有限公司拥有的部分境外资产等。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司依托优越的地理位置、发达的腹地经济、良好的发展环境和高效的经营管理,不断开拓创新,致力于持续强化核心竞争力。

1、优越的地理位置

上海港位于我国海岸线与长江“黄金水道”“T”型交汇点,毗邻全球东西向国际航道主干线,以广袤富饶的长江三角洲和长江流域为主要经济腹地,地理位置得天独厚,集疏运网络四通八达。

2、发达的腹地经济

上海港的核心货源腹地长江流域,是我国经济总量规模最大、极具发展活力和发展潜力的经济带,在国民经济发展中占有十分重要的地位。

3、良好的发展环境

国家建设上海国际航运中心为公司的发展创造了良好的外部环境。“一个基本建成和三个基本形成”的总体目标,为上海国际航运中心建设指明了发展方向,当前基本建成进入了关键的冲刺阶段。上海自贸试验区的持续扩大开放和深化改革创新,“五个中心”建设不断提速,营商环境持续优化,国资国企改革全面深化,上海“四大”品牌的打响等,均为公司深化改革和加快转型提供了有利条件。上海自贸试验区临港新片区的建设,将深化改革创新,加快推进投资自由、贸易自由、资金自由、运输自由、人员从业自由“五个自由”,率先打造洋山特殊综合保税区,加大口岸监管制度创新,着力提升国际贸易便利化水平,为公司的发展拓展了新的空间。与此同时,我国经济发展进入高质量发展阶段,随着国家 “一带一路”倡议、“长江经济带”、长三角区域高质量一体化发展等战略的大力实施,经济腹地的优势产业将持续稳定发展,港航物流资源优化配置,对于公司港口主业及物流等相关业务的发展将形成巨大推动作用,为公司加快推进“三大战略”、拓展发展空间、谋划长远发展进一步提供了良好的发展环境。

4、高效的经营管理

公司拥有先进的港口基础设施和高效的经营管理。公司不断深化“长江战略、东北亚战略和国际化战略”,致力于构建服务于长江流域经济发展的高效、便捷的物流体系,强化洋山深水港的国际中转地位,逐步参与跨地区港口经营。公司积极对标全球码头运营商,不断提升服务效率、质量和经营绩效,持续加强科技创新和企业文化建设,积极履行企业社会责任,始终保持行业领先地位。

同时,公司也清醒地认识到,必须积极应对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化,牢牢把握国家战略机遇,牢牢把握创新发展主动权,更加注重改革突破,不断培育发展新优势,推动公司可持续高质量发展。包括:聚焦“一主多元”发展,着力提升市场竞争能力和创新转型能力,确保主业稳定增长的同时,在多元产业发展谋求新的突破,探索新的业态和商业模式,在转型中不断形成新的竞争优势;聚焦服务国家战略,着力提升对接转化能力,深化“三大战略”,丰富内涵、战略赋能;聚焦深化改革,着力提升企业管理能力,持续推进“信息化、精益化、系统化”建设,深化企业改革,加大体制机制创新,有效提升公司活力和市场竞争力;聚集科技兴港,着力提升可持续发展能力,全力推动“四个港口”建设,努力将公司建设成为全球港口行业科技引领者;聚焦协同发展,提升港航物流资源协同效应,提升生态圈价值链,通过推进重大战略合作、重大资源整合、重大结构调整和重点项目建设,不断增强公司核心竞争力。

第四节 经营情况讨论与分析

一、经营情况讨论与分析

2019年是新中国成立70周年,是公司实施“十三五”规划的关键之年,也是公司深化改革创新的重要一年。公司以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,在上海市委、市政府、市国资委和公司党委、董事会的领导下,牢记总书记把上海港“建设好、管理好、发展好”的殷殷嘱托,积极进取,努力拼搏,基本完成了年初确定的各项目标任务。上海港集装箱吞吐量再创新高,连续十年保持世界首位;口岸营商环境得到持续优化,全面实现单证无纸化流转;国企改革持续深化,结构调整稳步推进,多元发展成效显著;贯彻落实国家战略,重大项目取得新突破,科技创新成果丰硕;公司第二次党代会顺利召开,领导班子和干部队伍建设取得新的进展,更有力地保障了公司转型发展,为上海国际航运中心和强港建设作出了积极贡献。

第一,做优服务效率,生产经营稳中有进。

2019年,公司按照“稳中求进”的总体部署,克服各种不利因素的影响,基本实现了年初预定的目标。报告期内,公司母港货物吞吐量完成5.38亿吨,同比下降4.1%。其中,母港散杂货吞吐量完成1.15亿吨,同比下降23.3%。母港集装箱吞吐量完成4330.3万标准箱,同比增长3.1%。其中,洋山港区完成集装箱吞吐量1980.8万标准箱,同比增长7.5%,占全港集装箱吞吐量的45.7%,占比较上年进一步提升。公司水水中转业务持续增长,洋山枢纽港作用进一步凸显,报告期内,水水中转完成2090.4万标准箱,同比增长6.2%,水水中转比例为48.3%。公司实现营业收入361.02亿元,同比减少5.1%,实现归属于母公司股东的净利润90.62亿元。2019年,我国对外贸易进出口保持平稳增长,公司母港集装箱吞吐量实现稳步增长。与此同时,一是,根据交通部关于滚装汽车吞吐量统计口径的变化,年内滚装汽车吞吐量同比有所下降;二是,为进一步满足公司整体规划和发展的需要,公司散杂货货源结构进行调整,年内矿石、煤炭等接卸量减少,公司散杂货吞吐量总体较去年有所下降。

2019年,公司持续做优港口主业,完成了上海港最大幅度的航线调整,集卡预约率和兑现率持续提升,公布了十二条服务承诺标准,生产效率和服务质量不断提升。公司大力拓展海铁联运业务,全年上海港海铁联运集装箱吞吐量突破14.7万标准箱,同比增长86.1%,与重点班轮公司深化合作,长江支线联盟航线航班顺利开设,内河航运市场积极开拓,港口集疏运体系进一步完善。公司不断优化口岸营商环境,圆满完成了第二届进博会物资的港口作业任务;实现了长江口深水航道大型邮轮和大型集装箱船舶“超宽交会”常态化运行;推进外高桥港区海关查验标准化平台的建设;完成电子提货单上线工作,成为国内首个口岸集装箱业务全程无纸化的港口,对优化口岸营商环境具有里程碑意义。公司严格落实“党政同责,一岗双责,齐抓共管,失职追责”的安全管理要求,保障了公司生产经营平稳有序。

第二,做深集团改革,转型发展成效显著。

一是,进一步谋划公司新一轮发展。以把上海港打造成为世界一流强港为目标,以引领长三角港口一体化协同发展为主线,推进区域内港口合作共赢,启动了“十四五”发展规划编制的准备工作。二是,国企改革调整工作顺利推进。按照市国资委关于积极稳妥推进实施股权激励工作的有关部署,公司在符合条件的重点企业启动了长效激励方案的拟定工作。为进一步增强企业活力,试点开展了职业技能等级自主认定工作,进一步明确工资与效益联动机制。三是,有序推进产业结构调整。为提高企业服务水平,增强市场竞争力,稳步推进下属部分企业的整合工作等。四是,相关多元产业积极发展。包括:持续强化邮储银行和上海银行的投后管理,并进行了适度增持,确保了长期稳定的投资回报,为公司可持续高质量发展提供有力支撑;积极参与中金共赢长三角科创股权投资基金和上海市科创母基金,持续推进港口能源、港航投资、港口保险等多元产业发展;“上港邮轮城”充分发挥国家4A级景区品牌影响力,围绕“海港工业旅游、运动主题公园、市民休闲好去处”三大主题打造业内标杆,并成功举办了第八届上海邮轮游艇旅游节等。

第三,做稳重大项目,发展战略持续深化。一是,落实长三角一体化发展国家战略,推进“南联北融”协同发展策略。公司与浙江省海港投资运营集团有限公司签署《小洋山港区综合开发合作协议》,完成了小洋山北侧规划方案和环评报告的编制工作;持续推进与江苏港口集团、安徽港航集团的深度融合发展。二是,“三大战略”发展取得新突破。包括:专题研究深化长江战略,对进一步优化完善管理体制机制、加强长江市场开发拓展等方面进行了明确,为持续深入推进长江战略指明方向;与中远海运集团成功签订张家港永嘉、扬州远扬、南京龙潭等长江沿线码头公司股权转让协议;全力推进宜昌、武汉、九江、大丰等地的合作;长江支线平台建设取得突破性进展,为公司巩固长江货源提供了有力抓手;按照既定目标有序推进以色列海法新港项目的建设工作,启动了生产筹备团队的组建。三是,不断加大宝山地产项目营销力度,军工路项目完成主体结构施工,地产等重大建设项目顺利推进。

第四,做精企业管理,科技创新能效提升。公司始终坚持把科技创新作为引领企业发展的第一动力,聚焦“四个港口”建设,全力推进区块链、人工智能等方面的研究,集中力量攻克关键技术。2019年共实施科技创新项目58项,完成科技项目29项;其中,《洋山四期自动化集装箱码头智能系统和智能装备关键技术及应用》获得中国港口协会科技进步特等奖。公司与上汽集团、中国移动上海公司正式签署战略合作协议,联合打造“洋山港智能重卡示范运营线”。此外,公司全力推进港口自动化建设,洋山四期系统优化和码头核心模块智能化持续推进,传统集装箱码头自动化改造有序推进,智能理货项目推广取得阶段性成果;持续推进节能减排工作,主要生产装备使用清洁能源的比例达到行业领先水平,着重推进岸基供电项目和RTG混合动力改造项目,内场集卡牵引车LNG应用比例达到90%,绿色动力RTG比例达到87%;以信息化为引领,有效推进“三化”建设,公司网络安全管理制度不断完善,数据资产管理全面推进,并形成了数据平台建设方案,启动了平台整合工作,管理信息平台建设取得阶段性成果等;多措并举拓宽融资渠道,财务审计管理能力进一步提升。

第五,做实企业党建,引领保障活力彰显。一是,坚定不移把党的政治建设摆在首位。高举习近平新时代中国特色社会主义思想伟大旗帜,扎实推进“不忘初心、牢记使命”主题教育,认真接受市委巡视“政治体检”,召开公司第二次党代会,选举产生了新一届两委领导班子,把增强“四个意识”、坚定“四个自信”、坚决做到“两个维护”切实体现在全港践行嘱托、苦干实干的行动中。二是,加强领导人员队伍建设。开展领导班子、领导人员考核、考评、集中调训,基层单位党组织换届选举等,履行管党治党主体责任,深化细化“四责协同”机制,开展防止利益冲突专项检查,把全面从严治党的要求落到实处。三是,夯实党建基层基础。以“党建管理提升年”为载体,推进落实“四同步四对接”和“组织化、制度化、具体化”,落实专职党支部书记“同级同薪同责”,发挥“领导人员双重组织生活+”、“走转树”、支部管理平台等作用,打造“五个有”、“指尖上的党建”等品牌;加强意识形态和宣传工作,为公司改革发展汇聚强大正能量。四是,共建和谐家园。广泛开展立功竞赛、技能比武、“百师百徒”、劳模工作室、选树“劳动功臣”等,优化“一号课题”,建设 “户外职工驿站”,召开纪念五四运动100周年和庆祝新中国成立70周年大会,竣工开馆上海港史馆,实施“8·15”爱心精准帮扶,举办“看海港”、“上港杯”、“爱就一起走”、“文化进一线”等活动,把职工对美好生活的向往作为奋斗目标,并落实中央和上级“百企帮百村”部署,做好援滇村企结对帮扶工作。

二、报告期内主要经营情况

2019年,公司按照“稳中求进”的总体部署,克服各种不利因素的影响,基本实现了年初预定的目标。公司母港集装箱吞吐量再创新高,完成4330.3万标准箱,同比增长3.1%,连续十年居集装箱吞吐量世界首位。公司母港货物吞吐量完成5.38亿吨,同比下降4.1%,其中,母港散杂货吞吐量完成1.15亿吨,同比下降23.3%。公司实现营业收入361.02亿元,归属于母公司股东的净利润90.62亿元。(公司报告期内主要经营情况详见本节前述“经营情况讨论与分析”。)

(一)主营业务分析

1. 利润表及现金流量表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入36,101,631,985.2138,042,544,621.37-5.10
营业成本25,015,768,134.1525,966,578,948.40-3.66
销售费用79,623,718.4993,419,895.84-14.77
管理费用3,138,260,898.643,050,090,720.182.89
研发费用47,207,613.8751,556,872.04-8.44
财务费用812,624,024.491,209,424,228.25-32.81
经营活动产生的现金流量净额6,173,031,012.325,710,153,688.298.11
投资活动产生的现金流量净额-3,031,122,144.076,121,664,580.33-149.51
筹资活动产生的现金流量净额-13,224,705,006.57-4,262,976,817.49-210.22

2. 收入和成本分析

√适用 □不适用

2019年,公司营业收入同比减少5.10%,主要是公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售收入同比有所减少。公司营业成本同比减少3.66%,主要是公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售同比减少,相应结转的成本减少。

(1) 主营业务分行业、分产品、分地区情况

单位:元 币种:人民币

主营业务分行业情况
分行业营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
集装箱板块13,539,880,316.166,583,372,199.9851.38-2.162.82减少2.35个百分点
散杂货板块1,703,753,909.481,503,423,279.2011.76-6.34-3.58减少2.53个百分点
港口物流板块20,134,795,140.3318,542,743,469.347.91-0.38-1.06增加0.64个百分点
港口服务板块2,346,333,333.321,434,873,383.2838.858.147.70增加0.25个百分点
其他4,969,549,838.353,161,186,998.7436.39-28.59-23.57减少4.18个百分点
减:抵减7,594,018,156.176,632,238,602.42/-3.450.02/
合计35,100,294,381.4724,593,360,728.1229.93-5.48-3.71减少1.29个百分点
主营业务分地区情况
分地区营业收入营业成本毛利率(%)营业收入比上年增减(%)营业成本比上年增减(%)毛利率比上年增减(%)
国内35,100,294,381.4724,593,360,728.1229.93-5.48-3.71减少1.29个百分点
合计35,100,294,381.4724,593,360,728.1229.93-5.48-3.71减少1.29个百分点

主营业务分行业、分产品、分地区情况的说明无。

(2) 产销量情况分析表

□适用 √不适用

(3) 成本分析表

单位:元

分行业情况
分行业成本构成项目本期金额本期占总成本比例(%)上年同期金额上年同期占总成本比例(%)本期金额较上年同期变动比例(%)情况 说明
集装箱板块主营业务成本6,583,372,199.9826.776,402,825,522.2725.072.82/
散杂货板块主营业务成本1,503,423,279.206.111,559,175,433.036.10-3.58/
港口物流板块主营业务成本18,542,743,469.3475.4018,741,904,513.7973.38-1.06/
港口服务板块主营业务成本1,434,873,383.285.831,332,231,181.995.227.70/
其他主营业务成本3,161,186,998.7412.854,136,275,163.2916.19-23.57/
减:抵减主营业务成本6,632,238,602.4226.966,630,793,656.1825.960.02/
合计主营业务成本24,593,360,728.1210025,541,618,158.19100-3.71/

成本分析其他情况说明无

(4) 主要销售客户及主要供应商情况

√适用 □不适用

公司自前五名客户取得的主营业务收入为609,137.01万元,占年度主营业务收入的比例为

17.35%;其中前五名客户主营业务收入中关联方主营业务收入为89,946.21万元,占年度主营业务收入的比例为2.56%。

前五名供应商采购额88,331.40万元,占年度采购总额62.15%;其中前五名供应商采购额中关联方采购额0元,占年度采购总额0%。

其他说明

公司为非销售类企业,无产品销售,主要为客户提供服务;采购主要涉及材料、燃润料、水电能耗等。

3. 费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)变动幅度超30%的情况说明
销售费用79,623,718.4993,419,895.84-14.77/
管理费用3,138,260,898.643,050,090,720.182.89/
研发费用47,207,613.8751,556,872.04-8.44/
财务费用812,624,024.491,209,424,228.25-32.81主要是公司本期将收到的上海星外滩开发建设有限公司的股权款偿还了部分债务,节约财务费用支出。
所得税1,898,185,106.912,855,743,742.78-33.53主要是公司下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售同比有所减少,相应所得税费用减少,同时上年转让股权转让收益较高,相应计提的所得税费用较高。

4. 研发投入

(1) 研发投入情况表

√适用 □不适用

单位:元

本期费用化研发投入47,207,613.87
本期资本化研发投入0
研发投入合计47,207,613.87
研发投入总额占营业收入比例(%)0.13
公司研发人员的数量506
研发人员数量占公司总人数的比例(%)3.45
研发投入资本化的比重(%)/

(2) 情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司相关研发情况详见本节前述“一、经营情况讨论与分析”中“第四,做精企业管理,科技创新能效提升”段落内容。

5. 现金流

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例 (%)变动幅度超30%的情况说明
经营活动产生的现金流量净额6,173,031,012.325,710,153,688.298.11/
投资活动产生的现金流量净额-3,031,122,144.076,121,664,580.33-149.51主要是公司上年转让上海星外滩开发建设有限公司等股权,收到了股权转让款128亿元。
筹资活动产生的现金流量净额-13,224,705,006.57-4,262,976,817.49-210.22主要是公司利用自有资金偿还了存量债务100亿元。

(二)非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三)资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
货币资金18,035,321,323.0812.6929,257,171,302.4220.25-38.36公司于上年末收到转让上海星外滩开发建设有限公司的股权款18.47亿美元,2019年利用该笔款项提前归还了部分债务,造成货币资金减少。
应收票据225,618,531.690.16356,913,121.480.25-36.79加强应收票据回收,应收票据减少。
预付账款226,469,831.790.16391,186,780.410.27-42.11本期预付账款减少。
其他应收款1,521,034,307.911.07887,016,367.570.6171.48应收股利尚末收到。
其中:应收利息00.0014,858,562.880.01-100.00根据财会〔2019〕6号文,基于实际利率法计提的金融工具的利息期末列报在相应金融工具的账面余额中。
其中:应收股利789,449,315.180.5614,494,162.940.015,346.67应收股利尚末收到。
一年内到期的非流动资产515,576,504.530.36747,527,121.410.52-31.03一年内到期的长期应收融资租赁款到期收回。
其他流动资产3,315,748,664.962.331,534,938,388.241.06116.02公司存入意图持有至到期的期限一年以内(含一年)的定期存款增加。
其他非流动金融资产1,302,712,502.430.92801,908,028.810.5662.45本期对上海科创中心一期股权投资基金合伙企业(有限合伙)增资4亿元。
在建工程2,006,013,809.131.41651,307,635.500.45208.00海法新港工程开工建设,支付工程进度款增加。
其他非流动资产241,119,265.190.171,154,362,020.670.80-79.11上期预付的收购上海泛亚航运有限公司的股权款8.5亿元,本期转为长期股权投资。
短期借款56,275,628.890.0413,971,084,779.209.67-99.60本期公司通过发行短期融资券和获得的上海星外滩开发建设有限公司的股权转让款替换了短期借款。
应付短期融资券5,584,701,369.853.934,000,000,000.002.7739.62本期归还了40亿超短期融资券,同时新发行了55亿元短期融资券。
应交税金1,023,635,490.960.722,736,133,887.521.89-62.59本年支付了上年公司转让上海星外滩开发建设有限公司100%股权计提的应交企业所得税9.5亿元。
其中:应付利息00.00350,029,565.060.24-100.00根据财会〔2019〕6号文,基于实际利率法计提的金融工具的利息期末列报在相应金融工具的账面余额中。
其中:应付股利5,013,226.750.00121,762,002.650.08-95.88本期支付了上年应付股利。
其他综合收益-253,214,104.38-0.18-55,378,173.01-0.04357.25由于汇率变动,公司所属上港集团(香港)有限公司其他综合收益减少。
总资产142,177,295,917.96/144,465,761,466.97/-1.58/

其他说明无

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用 □不适用

截至2019年12月31日,公司主要资产受限情况具体如下表所示:

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金134,955,647.39存入保证金、资金冻结
固定资产2,828,660,269.84抵押
无形资产62,045,807.66抵押
长期应收款45,356,810.02质押
一年内到期的长期应收款201,043,042.81质押
长期应收款491,201,299.87保理
一年内到期的长期应收款104,643,572.57保理
合计3,867,906,450.16/

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四)行业经营性信息分析

√适用 □不适用

据交通运输部公告的初步统计数据显示,2019年全国港口完成货物吞吐量139.5亿吨,同比增长8.8%,其中沿海港口完成91.9亿吨,同比增长4.3%;全国港口完成集装箱吞吐量2.61亿标准箱,同比增长4.4%,增速较上年回落0.9个百分点,其中沿海港口完成2.31亿标准箱,同比增长3.9%,增速较上年回落1.3个百分点。当前,世界经济和贸易仍处于缓慢复苏阶段,全球化进程受阻、贸易保护主义蔓延、中美贸易摩擦不利影响持续显现、航运业仍处于复苏缓慢的长周期、港际竞争日趋激烈、全球科技进步迭代加速、创新转型升级加快、环境保护压力加大等诸多因素使港口主业面临较大挑战。公司面对错综复杂的贸易和航运市场形势,按照“稳中求进”的总体部署,克服各种不利因素的影响,努力实现生产经营持续稳定增长,基本实现了年初预定的目标。(具体详见“第三节 公司业务概要”的“一、报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明”以及本节前述“经营情况讨论与分析”。)

(五)投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

报告期内投资额387,508
投资额增减变动数-729,442
上年同期投资额1,116,950
投资额增减幅度-65.31%

被投资的公司情况

被投资的公司名称主要经营活动报告期末持股比例备注
上港集团(香港)有限公司承办国际货运代理业务,船舶代理,集装箱租赁,港口装卸业务,仓储业务,道路货物运输;从事货物及技术的进出口业务等。100%公司于2018年以现金2亿美元对上港集团(香港)有限公司增资,将其注册资本由原先的8645.2万美元增至2.86亿美元,其中,2018年出资到位0.8亿美元;2019年5月出资到位1.2亿美元,增资完成后,其注册资本为2.86亿美元。 2019年12月,公司又以现金2亿美元对上港集团(香港)有限公司增资,用以收购中远海运港口有限公司持有的Win Hanverky、COSCO Yangzhou和COSCO Nanjing的三家公司股权,其中,2019年12月出资到位0.79亿美元,2020年1月出资到位1.21亿美元。
COSCO Ports(Nanjing)Limited英属维尔京群岛(BVI)法律允许的任何交易和经营活动。100%报告期内,公司下属境外全资子公司上港集团(香港)有限公司以人民币3.67亿元的等值美元现金收购中远海运港口有限公司持有的COSCO Nanjing100%股权,从而间接收购了该公司持有的南京港龙潭集装箱有限公司的16.14%股权。2019年12月,上港集团(香港)有限公司完成了全部交易价款的支付,该公司成为上港集团(香港)有限公司的全资子公司。
Win Hanverky Investments Limited包括但不限于购买、销售、转让、处置、交易、融资、实物交易、所有权、管理、给予或接受贷款、佣金、抵押贷款、担保、租赁、使用、用益权或接管任何类型的财产等。0%报告期内,公司下属境外全资子公司上港集团(香港)有限公司以人民币3.81亿元的等值美元现金收购中远海运港口有限公司持有的Win Hanverky100%股权,从而间接收购了该公司持有的张家港永嘉集装箱码头有限公司的51%股权。2020年2月,上港集团(香港)有限公司完成了全部交易价款的支付,该公司成为上港集团(香港)有限公司的全资子公司。
COSCO Ports(Yangzhou)Limited英属维尔京群岛(BVI)法律允许的任何交易和经营活动。0%报告期内,公司下属境外全资子公司上港集团(香港)有限公司以人民币3.16亿元的等值美元现金收购中远海运港口有限公司持有的COSCO Yangzhou100%股权,从而间接收购了该公司持有的扬州远扬国际码头有限公司的51%股权。2020年2月,上港集团(香港)有限公司完成了全部交易价款的支付,该公司成为上港集团(香港)有限公司的全资子公司。
上海银行吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理结算等。8.30%报告期内,公司以现金人民币12.55亿元通过二级市场增持上海银行1.36亿股股份。截至报告期末,公司直接持有上海银行11.79亿股股份,持股比例为8.30%。
上海上港物业服务有限公司物业管理,房地产中介服务,餐饮企业管理,酒店管理,花卉租赁,保洁服务,停车场管理服务等。100%公司于2016年设立全资子公司上海上港物业服务有限公司,注册资本人民币500万元。报告期内,公司以现金人民币500万元对该公司增资。增资完成后,该公司注册资本为人民币1000万元。
上海新海龙餐饮管理有限公司餐饮服务,食品销售,娱乐场所(歌舞娱乐场所),烟草专卖零售,会议服务。100%上海新海龙餐饮管理有限公司成立于2007年,由公司与珍宝船务有限公司合资设立,注册资本为人民币5000万元,公司持有该公司60%股权。报告期内,公司以现金人民币1973.02万元收购珍宝船务有限公司持有的该公司40%股权。2019年11月,公司完成了全部交易价款的支付,该公司成为公司的全资子公司。
上海港海铁联运有限公司国际货物运输代理,货物运输代理,商务咨询,货物仓储(除危险化学品),国际船舶代理,国内船舶代理,装卸服务,销售、租赁、维修集装箱,货物或技术进出口(国家禁止或涉及行政审批的货物和技术进出口除外);国际海运辅助业务,道路货物运输。45%报告期内,公司以现金人民币4500万元出资,与上海新上铁实业发展集团有限公司、中铁国际多式联运有限公司和中远海运集装箱运输有限公司合资设立上海港海铁联运有限公司,该公司注册资本为人民币1亿元。
上海科创中心一期股权投资基金合伙企业(有限合伙)股权投资,股权投资管理,投资管理,资产管理,创业投资。15.34%2017年,公司与上海国际集团有限公司等六家合伙人共同投资设立上海科创中心一期股权投资基金合伙企业(有限合伙),该一期基金募集资金规模为人民币65.2亿元,公司认缴人民币10亿元,其中2017年出资到位人民币3亿元,2018年出资到位人民币3亿元,2019年出资到位人民币4亿元。截至报告期末,公司认缴部分合计人民币10亿元已全部出资到位。
中金共赢启江(上海)科创股权投资基金合伙企业(有限合伙)股权投资,股权投资管理,实业投资,投资咨询,投资管理,资产管理。3.64%报告期内,公司与中金资本运营有限公司等十五家合伙人共同投资设立中金共赢启江(上海)科创股权投资基金合伙企业(有限合伙),截至2019年年末,该基金募集总额为人民币55.01亿元,公司认缴人民币2亿元,报告期内出资到位人民币1亿元。
中国邮政储蓄银行股份有限公司吸收公众存款;发放短期、中期、长期贷款;办理国内外结算;办理票据承兑和贴现;发行金融债劵;代理发行、代理兑付、承销政府债券等。4.02%报告期内,公司以现金人民币6.27亿元通过二级市场增持邮储银行1.13亿股股份。截至报告期末,公司直接持有邮储银行1.13亿股A股股份,通过下属境外全资子公司间接持有邮储银行33.49亿股H股股份,合计持股比例为4.02%。
盐城上港国际港务有限公司集装箱装卸搬运、承办海运、陆运、空运进出口货物的国际集装箱运输代理业务、普通货物仓储服务等。10%报告期内,公司与大丰海港港口有限责任公司合资设立盐城上港国际港务有限公司。该公司注册资本人民币1.598亿元,报告期内出资尚未到位。
宜昌上港国际集装箱码头有限公司三峡翻坝业务(商品车、集装箱及有关货种),集装箱装卸及配套服务,仓储服务、港口铁路运输等。49%报告期内,公司全资子公司上港集团长江港口物流有限公司与宜昌城市建设投资控股集团有限公司合资设立宜昌上港国际集装箱码头有限公司。该公司注册资本人民币3000万元。2019年,上港集团长江港口物流有限公司出资到位人民币490万元。
上海上港保税仓储管理有限公司仓储服务,装卸搬运服务,道路货物运输,供应链管理,从事货物及技术的进出口业务,国际货物运输代理等。100%报告期内,公司全资子公司上港集团物流有限公司出资设立全资子公司上海上港报税仓储管理有限公司,该公司注册资本人民币3000万元。截至报告期末,人民币3000万元出资到位。
上海港兴晟海上应急服务有 限公司从事船舶和油污回收处理技术专业领域内从事技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务,船舶污染清除服务,码头设施维修等。20%公司全资子公司上海港复兴船务有限公司与上海晟敏立速服海上应急服务有限公司于2017年合资设立上海港兴晟海上应急服务有限公司。该公司注册资本人民币3000万元,上海港复兴船务有限公司持有该公司20%股权。2017年,上海港复兴船务有限公司现金出资人民币300万元。2019年,上海港复兴船务有限公司将剩余人民币300万元出资到位。

注:2019年公司对外投资中,对上港集团(香港)有限公司增资1.2亿美元,折人民币8.37亿元(按照2019年12月31日的外汇管理局公布的汇率100美元兑697.62元人民币折算),其中,对上港集团(香港)有限公司增资的0.79亿美元用于收购COSCO Ports(Nanjing)Limited等三家公司股权,折人民币5.49亿元(按照2019年12月31日的外汇管理局公布的汇率100美元兑697.62元人民币折算),公司报告期内投资额中不再重复计算上港集团(香港)有限公司收购COSCO Ports(Nanjing)Limited等三家公司股权向中远海运港口有限公司支付的交易价款金额。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

(a)上海长滩项目:根据上海市的城市发展规划及黄浦江沿岸老港区功能结构调整的需要,公司实施了上港十四区功能结构调整的整体转型开发,项目名称为“上海长滩”(又名“上港滨江城”)。该项目预计出资1,854,133万元,报告期内投入260,488万元,累计投入1,550,834万元,已完成计划的83.6%。该项目资金来源为自有资金,目前正在建设之中,报告期内实现收益为5.18亿元。该地产开发项目由公司全资子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司进行开发建设,具体开发投资情况为:项目地处上海,经营业态主要为住宅、写字楼、商城,目前属于在建项目,用地面积为28.67万平方米,规划计容建筑面积为86.48万平方米,总建筑面积为147.16万平方米,在建建筑面积为80.88万平方米,已竣工面积为66.28万平方米。报告期内,该项目:06#地块盛东苑计容面积为12.16万平方米,预售许可证面积9.14万平方米,已售面积为8.90万平方米;07#地块冠东苑计容面积为13.40万平方米,预售许可证面积10.45万平方米,已售面积为9.06万平方米;05#地块明东苑计容面积为17.19万平方米,预售许可证面积15.81万平方米,已售面积为

1.37万平方米。

(b)军工路项目:预计出资973,394.62万元,报告期内投入180,091.48万元,累计投入680,801.88万元,已完成计划的69.9%。该项目资金来源为自有资金,目前正在建设之中,未进行销售,报告期内未产生收益。

该地产开发项目由公司全资子公司上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司进行开发建设,具体开发投资情况为:项目地处上海,经营业态主要为住宅、办公、商业,目前属于在建项目,用地面积为11.81万平方米,规划计容建筑面积为25.02万平方米,总建筑面积为40.95万平方米,在建建筑面积为40.95万平方米,已竣工面积为0。

(c)2019年公司技术改造合计投资154,360.61万元。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

证券 代码证券简称初始投资成本 (元)期初股数 (股)期末股数 (股)期末账面价值 (元)报告期损益 (元)资金 来源
601328交通 银行450,787.50304,131304,1311,712,257.5391,239.30自有 资金
600615丰华 股份031,3550046,871.11自有 资金
000166申万 宏源1,400,000.001,530,3571,530,3577,835,427.8476,517.85自有 资金
合计1,850,787.50//9,547,685.37214,628.26/

注:详见第二节“公司简介和主要财务指标”中“十一、采用公允价值计量的项目”。

(六)重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(七)主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

单位名称主要业务主要服务总资产归母净资产营业收入营业利润归母净利润注册资本
上港集团物流有限公司交通运输业国际运输代理业务等587,300.29348,898.28935,064.9650,018.3835,745.16250,000.00
上海东点企业发展有限公司房地产开发投资管理、商务信息咨询,房地产开发等45,541.66-10,570.051,194.27-1,006.64-993.1140,000.00
上海海勃物流软件有限公司软件服务计算机信息系统软件开发、制作、销售等28,860.4713,211.2041,554.3410,869.039,387.071,000.00
上海集盛劳务有限公司其他服务提供港区劳务服务665.61374.6511,163.4836.8835.0880.00
上港集团九江港务有限公司交通运输国内外货物(含集装箱)装卸、储存等65,558.4845,638.3224,393.2212.30108.1560,000.00
上港集团长江港口物流有限公司交通运输国际货运代理业务,港口装卸业务等149,825.6292,901.91616,890.6914,307.236,678.8340,000.00
上港集团冷链物流有限公司仓储冷藏仓储(除食品、危险品),国际货运代理等1,783.96-1,029.732,736.18-832.22-831.485,000.00
上海港国际客运中心开发有限公司房地产客运中心开发、房地产开发、物业管理等149,681.91109,713.5944,847.537,212.687,186.10150,000.00
上港集团(香港)有限公司贸易承办国际货运代理等;从事货物及技术的进出口业务等3,106,198.41841,978.7312,021.11258,792.36251,898.36美元 3.65亿元
上海港技术劳务有限公司其他服务承接货物装卸及相关业务的技术劳务服务等5,986.734,438.6924,520.42309.47289.37301.60
上海锦江航运(集团)有限公司交通运输船舶集装箱运输;国际、国内货物运输等528,277.70345,906.66350,592.5449,022.7538,880.16110,000.00
上海同盛物流园区投资开发有限公司仓储现代物流投资及开发;仓储;国际货运代理等243,817.25174,358.6119,724.76-1,960.3913.6460,000.00
上海港复兴船务公司交通运输拖轮服务,船舶修造,货物运输等92,772.4872,378.1983,172.9819,764.3914,760.9115,000.00
上海远东水运工程建设监理咨询公司专业技术服务水运工程监理等2,301.28978.993,900.35902.81678.79300.00
上海港湾实业总公司综合服务投资管理等9,606.019,126.90033.7533.751,500.00
上海港房地产经营开发公司房地产开发房地产经营,装潢及装潢材料,物业管理等21,081.8214,529.321,050.34-34.32-64.513,780.00
上海盛东集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱,货运代理等1,572,918.621,555,234.53285,195.10110,880.6382,752.121,251,250.00
上海外轮理货有限公司交通运输国际,国内航线船舶的理货业务等44,435.0138,451.3979,531.5737,899.3228,383.275,000.00
上海沪东集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等154,845.62140,052.82145,913.7155,000.5341,162.45110,000.00
上海明东集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等460,618.44440,176.50202,945.8273,592.9455,140.02400,000.00
上海深水港船务有限公司交通运输拖轮服务、水上起运,打捞业务,船舶修理等27,891.3827,261.5328,091.033,220.932,413.8620,000.00
上海集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储运等108,999.4969,050.367,231.153,781.192,836.2120,000.00
上港集箱(澳门)一人有限公司综合投资航运,码头管理等26,669.1026,299.9704,145.873,762.05澳门币784万元
上海冠东国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱业务等1,275,767.77958,667.36235,210.7477,921.6756,742.52650,000.00
上海新海龙餐饮管理有限公司餐饮餐饮管理等5,379.994,785.993,623.04-561.08-562.345,000.00
上海浦东国际集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等240,708.54228,594.48106,465.5058,641.6943,906.42190,000.00
上海罗泾矿石码头有限公司交通运输货物装卸、储存、中转、仓储、加工配送等36,966.9730,380.8939,570.19-41,947.32-42,025.81美元9900万元
上港集团平湖独山港码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱业务等82,148.1961,140.105,968.51-3,513.01-3,510.8178,000.00
上港集团瑞泰发展有限责任公司房地产开发房地产开发、经营,港口码头建设、管理和经营等1,088,454.11459,919.86211,982.0068,938.7551,773.42390,000.00
上海上港集团足球俱乐部有限公司文化体育有关足球竞赛及训练活动等106,478.3310,754.86200,808.912,982.682,091.2410,000.00
上港集团港口业务受理中心有限公司交通运输货物运输代理,国际、国内船舶代理业务等5,941.183,392.44104,417.941,131.02848.155,000.00
上海上港物业服务有限公司房地产物业管理,房地产中介服务,餐饮企业管理,酒店管理,等。1,690.711,091.963,249.08165.60160.931,000.00
上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司房地产房地产开发;港口经营;港口信息科技领域内从事技术咨询;物业管理等。625,865.57201,998.850-11,518.40-11,517.14215,000.00
上海港政置业有限公司房地产开发房地产开发经营,物业管理及咨询服务等。46,684.35-3,167.921.66-3,753.27-3,757.14600.00
上海盛港能源投资有限公司能源投资能源码头投资与管理,仓储等25,506.7925,492.25398.301,083.781,083.7823,000.00
武汉港务集团有限公司交通运输港口装卸、仓储、运输、修理等455,128.83163,360.88187,137.423,041.982,593.68106,492.30
中建港航局集团有限公司建筑港口及航道工程施工及房屋建筑工程施工等1,086,145.56161,051.23650,865.10-18,830.17-19,111.03133,333.33
上海浦远船舶有限公司交通运输船舶运输,相关技术咨询服务等58,119.4226,456.0826,542.251,750.913,066.8321,500.00
上海海通国际汽车码头有限公司交通运输码头装卸(含汽车滚装)和仓储等157,386.4299,913.6181,965.0927,078.5920,423.39美元800万元
江阴苏南国际集装箱码交通运输码头和其他港口设施经营等56,474.2155,378.259,357.053,828.632,858.1940,000.00
头有限公司
上海港航股权投资有限公司投资股权投资等67,966.3163,013.0705,150.104,155.7330,000.00
上海航交实业有限公司服务船舶修理及技术服务等2,946.522,710.812,697.69308.25231.16500.00
民生轮船股份有限公司交通运输货物运输等225,205.45129,948.23253,379.116,402.375,702.8620,500.00
太仓港上港正和集装箱码头有限公司交通运输为船舶提供码头设施,在港区内提供货物装卸等100,054.4983,989.8623,318.829,100.576,837.8973,332.56
芜湖港务有限责任公司交通运输为船舶提供码头、过驳锚地设施,集装箱装卸等88,180.8328,967.8710,991.73-410.34-394.4830,000.00
宜宾港国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱、件杂、散货及重大件装卸,仓储、配送、运输等27,027.5925,000.004,667.69152.58025,000.00
安吉上港国际港务有限公司交通运输货物运输等36,533.0331,329.4716,159.702,249.391,965.0120,000.00
武汉港集装箱有限公司交通运输集装箱装卸、存储等87,370.0558,227.3113,029.876,364.514,966.5440,000.00
上海银行股份有限公司金融吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算等223,708,194.3017,670,861.204,980,029.202,223,041.302,029,758.801,420,652.87
重庆果园集装箱码头有限公司交通运输货物装卸等417,309.78305,239.2014,260.762,342.562,219.76199,962.00
上海港口能源有限公司燃气供应建造天然气加气站、加油站、天然气供气设施,燃气经营,能源投资和资产管理等10,648.019,683.9317,988.881,596.311,149.936,000.00
上港外运集装箱仓储服务有限公司交通运输集装箱保养、修理、堆存、装卸,进出口货物的国际运输代理业务等19,598.9615,411.9939,918.772,836.682,123.5010,000.00
湖南城陵矶国际港务集团有限公司交通运输港口码头及配套设施的投资、建设、管理和经营;国内外货物装卸、储存、中转和水陆运输等110,127.4286,639.4412,143.16130.00-129.8780,000.00
南京港股份有限公司交通运输原油、成品油、液体化工产品装卸、储存等港口服务465,642.08267,863.2673,682.4720,328.2012,934.2948,396.68

注:单个子公司净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上的公司:上港集团(香港)有限公司、上海银行股份有限公司。公司下属联营企业上海银行股份有限公司为A股上市公司,其2019年年度报告在本公司年度报告之后披露,上述上海银行股份有限公司数据摘自其于2020年1月14日发布的2019年度业绩快报公告,其财务数据具体信息请见其之后发布的年度报告。

(八)公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

三、公司关于公司未来发展的讨论与分析

(一)行业格局和趋势

√适用 □不适用

2020年,公司发展面临诸多挑战。当前世界经济增长持续放缓,贸易保护主义蔓延,中美贸易摩擦不利影响仍然持续,全球产业链重构正重塑贸易流向流量,新型冠状病毒疫情突如其来冲击行业发展,腹地货源市场波动,港际竞争空前激烈,港口运营成本刚性上涨,公司产能利用率持续高位运行,如何保持主业量和质的稳步提升,面临的压力前所未有;科技进步迭代加速对行业正产生深刻变革,公司如何加快数字化转型,形成科技强港的强大动力,保持行业的引领地位,面临较大挑战;新形势下,公司要谋求高质量发展还在业务创新、管理创新、体制机制创新、人才储备等方面,面临较大挑战。2019年12月,中央经济工作会议全面分析了当前经济形势,明确指出我国经济稳中向好、长期向好的基本趋势没有改变,但我国正处在转变发展方式、优化经济结构、转换增长动力的攻关期,“三期叠加”影响持续深化,经济下行压力加大。上海市委市政府强调,要准确把握中央对当前经济形势的科学判断,牢牢把握“变”与“不变”的关系,既要增强忧患意识,更要善于化危为机,变压力为动力,牢牢把握战略主动,更好引领高质量发展,更好代表国家参与国际经济合作与竞争。这都为公司谋划新一年工作,努力实现更高质量的发展指明了方向。展望新的一年,公司仍然面临众多发展机遇,处于发展的重要战略机遇期。中央加快推动上海国际航运中心、“一带一路”、长江经济带、长三角更高质量一体化发展建设和设立上海自贸试验区临港新片区等国家战略为公司带来了新的竞争优势和发展机遇;中央提出的加快国资国企改革、推动国有资本布局优化调整、提升国资国企改革综合成效等要求,为公司新一轮改革创新提供了良好环境和政策保障;国家继续扩大市场开放、继续优化营商环境、深化多双边合作、推进贸易高质量发展、将长三角打造为全国发展强劲活跃增长极和改革开放新高地等一系列措施,为公司稳定港口主业提供了有力支撑和市场机遇。机遇催人,形势逼人。面对机遇与挑战,我们将始终牢记习近平总书记把上海港“建设好、管理好、发展好”的殷殷嘱托,紧紧围绕中央和市委市政府的一系列重大部署和要求,结合公司发展实际,深刻领会,认真贯彻。我们将切实增强责任意识、危机意识、市场意识、服务意识、学习意识、创新意识,坚定信心,创新突破,迎难而上,加快推动公司可持续高质量发展,努力打造世界一流强港。

(二)公司发展战略

√适用 □不适用

公司在2015年编制了上港集团“十三五”发展规划,描绘了未来五年的发展蓝图。

“十三五”期间,公司将以促进建成上海国际航运中心,巩固世界第一大集装箱港口地位,建设智慧港口、绿色港口、科技港口和效率港口为目标,以科学发展为主题,坚持深化国资国企改革,积极融入国家“一带一路”倡议和长江经济带战略,加快推进上海国际航运中心和中国(上海)自由贸易试验区建设,致力于成为“全球卓越的码头运营商和港口物流服务商”。

“十三五”发展规划的实施,公司将聚焦上海国际航运中心建设,致力于推进枢纽港建设、优化口岸环境和集聚港航资源要素;立足母港,稳健发展核心主业与适度多元化并举,持续提升经济运营效益和质量;联江系海,铺设高效集疏运网络,打造港口物流枢纽;走向世界,实现跨国经营、国际化发展的新格局;融入中心、服务大局,形成和谐有序发展的良好局面。

公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻落实“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念,始终坚持稳中求进的工作总基调,着力增强服务国家战略的能力,着力做强“主业、技术、品牌”,着力推动智慧港口、绿色港口、科技港口、效率港口建设,着力加强企业党建和企业文化建设,在新时代努力开创集团发展和强港建设的新局面,为实现全球卓越的码头运营商和港口物流服务商的愿景目标而不懈奋斗。

(三)经营计划

√适用 □不适用

2019年,公司按照上年度报告中披露的经营计划开展各项工作,在全体员工的共同努力下,扎实推进重点工作,基本实现了年初预定的目标。根据公司年度股东大会确定的预算目标,报告期内,公司母港货物吞吐量完成5.38亿吨,完成全年预算目标的97.5%;散杂货吞吐量完成1.15亿吨,完成全年预算目标的86.5%;集装箱吞吐量完成4330.3万标准箱,完成全年预算目标的

101.9%。公司实现营业收入361.02亿元,完成全年预算目标的86.2%;实现归属于母公司的净利润90.62亿元,完成全年预算目标的100.7%。

2020年是全面建成小康社会和“十三五”规划收官之年,也是上海国际航运中心基本建成之年,要确保公司“十三五”规划目标圆满实现,为“十四五”发展打好坚实基础,全力做好今年各项重点工作,意义十分重大。公司将以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,全面贯彻党的十九大、十九届历次全会、中央经济工作会议精神,深入学习贯彻落实习近平总书记考察上海期间的重要讲话和市委十一届七次全会、全国交通运输工作会议精神,坚定不移贯彻创新、协调、绿色、开放、共享的新发展理念,坚持稳中求进的工作总基调,以更强的担当、更大的作为,坚定逆势飞扬的决心和勇气,牢牢把握国家战略机遇、保持战略定力,始终抓牢创新发展第一要务不放松,更加注重业务创新、管理创新、服务创新、科技创新,更加注重改革突破,更加注重服务大局,更加注重顶层设计,推进公司高质量发展再上新的台阶,为上海国际航运中心基本建成勇当主力军和排头兵。

第一,坚定不移突出主业,着力提升市场竞争能力。

一是,加强市场营销,着力提升与集装箱班轮公司的战略合作,抓好国际、沿海中转等新增项目的落实、巩固与扩大,努力争取中转、空箱调运等重点业务,鼓励内贸船公司开设精品航线,强化陆改水转运箱的操作服务,强化重点业务的资源配置,进一步增强件杂货码头的竞争力等,确保主业稳定增长。二是,进一步优化生产业务模式,高标准开展计划编制,持续优化调配航线航班,持续加强恶劣天气等特殊情况的应对能力等,切实提高港口服务能力。三是,增强长江沿线投资港口和上海母港之间的业务协同能力,进一步升级长江集疏运服务模式,全力支持长江支线联盟航线的运作,持续完善长江支线服务平台,大力推动长江港口无纸化工作等,全力提升长江业务的综合服务能力。四是,配合海关推进新舱单系统和关检业务合并调整,完成集中查验平台的建设工作,全力提升上海港通关效率;持续做好双窗口离泊、套泊等特殊作业,推进北槽深水航道超宽交会相关课题的研究和实船试验;完成上海港费率费目修订工作;做好上海口岸2020年优化跨境贸易营商环境专项行动实施方案的相关工作,促进口岸营商环境优化。

第二,坚定不移服务国家战略,着力提升对接转化能力。

国家战略的全面实施为公司的发展提供了新的历史性的机遇,紧紧把握好国家战略所带来的发展机遇,顺势而为,乘势而上,对公司实现高质量可持续发展至关重要。一是,做好“十四五”规划编制工作,对“三大战略”进行再思考、再深化,做好北外滩论坛筹备工作等,积极谋划好公司新一轮的发展规划。二是,积极参与推进长三角地区港口深度合作,研究制定上海国际航运中心集装箱枢纽港建设方案和沪浙洋山区域合作开发方案,深化沪苏长江口港航合作,落实与安徽省港航集团战略合作等,全面落实长三角高质量一体化发展战略要求。三是,进一步深化长江战略,优化长江公司运作机制,加强与长江沿线港口的资本合作,利用长江经济带航运联盟机制深入推动船舶标准化、业务平台化、监管透明化等,使长江战略焕发出新的生机和活力。四是,寻求机会,加大“一带一路”沿线港口投资力度,完善海外投资布局,加强海外港口投资能力,推进以色列项目建设等,积极响应“一带一路”倡议。五是,积极推动沿海捎带、国际中转、两次集拼等政策的落地,优化洋山港区和芦潮地区的集疏运模式,积极参与产业规划的编制,进一步延伸港口物流产业链等,积极参与中国(上海)自由贸易试验区临港新片区建设。

第三,坚定不移深化改革,着力提升创新转型能力。

一是,推进长效激励机制建设,建立健全与劳动力市场基本适应、与国有企业经济效益和劳动生产率挂钩的工资决定和增长机制,持续完善领导人员任期经营业绩考核办法等,深化公司体

制机制改革。二是,加快推进平台战略,包括:完成平台整合,提升物流效率,服务港航生态圈;推进电子单证行业标准制定,优化作业流程和系统功能,完成内贸码头系统升级和设备交接单无纸化建设;基本实现上海港进出口提箱业务全预约;进一步拓展集中受理的范围等。三是,以信息化为手段、平台化为基础、便捷化为目标,积极谋求业务创新,探索建立空箱调运中心,大力推进海铁联运业务,推进港口区块链产品的创新研究等,加强业务创新能力。四是,积极发展物流产业,包括:加强与港口主业联动,创新业态和盈利模式,重点发展全程“一站式”物流业务,支持长江战略;全力推进大宗商品期现货服务平台、陆上运输服务平台以及中转集拼分拨中心、商品箱集疏运中心、冷链服务中心的建设;进一步明确物流发展方向,增强资源整合能力和市场开拓能力,推动物流业务面向终端客户延伸等。五是,拓展关联度高、发展前景广、经济效益好的战略性创新性资源性项目,加快多元产业培育,加强金融资产投后管理,加快水上旅游及衍生业务发展步伐,逐步形成符合多元产业发展的管控模式,推进公司多元发展。

第四,坚定不移推动科技兴港,着力提升持续发展能力。一是,全面推进智慧港口建设,包括:聚焦人工智能、5G、区块链、大数据分析和新能源利用等前沿科技发展态势,制定新一轮科技创新发展规划,引领公司科技工作迈上新台阶;全面实施《基于大数据驱动的超大型集装箱码头智能化作业管控技术》等国家重点研发计划;围绕洋山港区的集疏运优化,进一步加强洋山港区能力建设,使洋山港区成为上海港高质量发展的排头兵;深化码头自动化技术研究,不断优化系统流程和提高作业效率,确保自动化码头各项效率指标始终保持全球行业领先水平;持续推进“洋山港智能重卡示范运营项目”研究应用,率先实现5G环境下港区无人驾驶智能化作业。二是,推进落实2020年度节能减排计划,完成岸基供电工程、RTG混合动力改造等项目,完成国家重点研发计划“船舶大气污染排放控制技术研究与示范”项目有关课题和上海市科技创新行动计划“绿色港口建设技术集成与示范”项目验收,加快推进绿色港口建设。三是,启动老港区的改造工作,持续推进远程操控轨道吊和轮胎吊测试,制定优选改造方案,系统性推动传统码头自动化改造,为公司可持续发展提供技术支撑。

第五,坚定不移对标一流,着力提升企业管理能力。一是,加快“三化”建设步伐,包括:全面落实网络安全责任体系,建立健全网络安全分级管理机制;持续推进管理信息平台建设,发挥财务、人事和工程系统作用,增强基础管理,完成投资管理系统升级、物资集中采购系统平台完善、重点工作推进跟踪平台建立、运营维护管理体系建设等;进一步梳理数据管理体系,完成数据中心和数据中台建设工作等。二是,对标国际先进企业,细化对标管理办法和追标计划,完善管理对标体系,形成对照标准寻找差距、补齐短板、拉长长板、促进发展的良好氛围。 三是,加强安全管理体系建设,全面落实企业消防安全主体责任,深化危险货物和船舶的安全管理,强化应急管理和应急救援处置基础工作,完善应急救援协调联动机制,全力保障安全生产形势稳定。四是,持续提升财务和审计管理水平,重点防控金融风险,包括:落实全面预算管理要求,切实发挥预算在经营管理中的作用;继续拓宽融资渠道,做好资金筹措,进一步提高资金管理水平;加强税务和资产评估管理,有效防范控制税务风险;加快落实区域审计管理和审计专员委派制度,切实做好审计工作,加强经营风险的管控力度。

第六,坚定不移夯实基础,着力提升协调整合能力。一是,制订“十四五”人才队伍发展规划,加强技能人才队伍培养,抓好博士后工作站建设,完善技能等级认证体系,加大紧缺人才引进和培养力度,进一步加强人才队伍建设。二是,完成相关业务整合,促进散杂货业务协同发展,推进罗泾地区结构调整等,加快推进结构调整和资源整合,以整合促发展,优化资源配置,提升综合竞争能力。三是,推进重大建设项目,包括:扎实做好小洋山北侧项目推进工作,结合洋山港能力提升和集疏运系统优化研究工作,系统研究洋山南、北侧的生产工艺和业务运作方案,进一步提升洋山港区的运营能级和服务水平;深入研究芦潮港集疏运体系、空箱中心、拼箱中心等建设;全力推进外高桥危险品堆场项目;加快推进以色列海法新港项目建设等。四是,按照计划节点要求稳妥推进宝山、军工路项目工程建设,全力做好商务地产的建设和销售工作。同时,认真实施基本建设和更新改造等其他项目。

第七,坚定不移强化党建,着力提升发展引领能力。一是,坚持用习近平新时代中国特色社会主义思想武装头脑、指导实践。严格落实全国国企党建工作会议精神,以“四同步四对接”全面巩固、“党建入章”内容全面落地、“组织化制度化具体化”全面夯实、党支部“七项职责”全面推进、党支部管理平台全面高质量运行为目标任务,充分发挥基层党组织战斗堡垒作用和党员先锋模范作用,为公司改革发展强“根”固“魂”。持续开展党的政治纪律和政治规矩学习,对标对表抓好巡视整改落实,推进党风廉政“四责协同”机制迈向纵深,为公司高质量发展提供坚强保证。二是,深化上港和谐家园建设。大力弘扬新时代工匠精神,广搭岗位建功平台,关心和培养青年人才,引导职工学技术、精技能,提升职工的幸福感、获得感和安全感,汇聚起建设世界一流强港的奋斗伟力。着力加强企业文化建设,发挥群团组织桥梁纽带作用,提升广大职工为强港事业奉献的责任担当和使命意识。认真做好文明单位创建、治安综合治理等工作,为公司发展营造有利环境。加强足球俱乐部建设和管理,重视发挥球队党支部作用,力争更佳运动成绩,实践足球梦想,为市民、球迷带来更加美好的生活感受。

(四)可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济周期性波动对港口行业影响的风险

公司从事的港口行业属于国民经济基础产业,整个行业的发展水平与国民经济的发展状况息息相关。宏观经济发展状况及发展趋势,尤其是经济腹地的对外贸易发展情况,对港口行业的发展具有重要影响。

2、国际集装箱枢纽港地位的竞争风险

从全球经济、贸易及航运的发展现状和趋势来看,集装箱海运正在向船舶大型化、经营联盟化和运输干线化方向发展,因此国际集装箱枢纽港的作用就显得日益重要。公司所处的东北亚地区,各主要竞争港口目前均立足于东北亚“中心地位”,积极扩建产能,使得该地区枢纽港地位竞争激烈。

3、港口自然条件的影响

气象、水文、地质等自然条件都将对港口的正常运营带来影响。上海港由于地处亚热带季风性气候带,台风、热带风暴等恶劣气候可能会对进出上海港的船舶产生影响,从而导致船舶无法靠泊码头,影响公司装卸业务正常开展。

4、疫情对港口行业影响的风险

2020年1月全面爆发的新型冠状病毒疫情冲击行业发展,其会导致短期运输需求下降,班轮航线调整、停航或替代合并,引起港口货量波动。各贸易国所选择的对人员、货物、船舶等检验检疫措施强度,将不同程度影响港口货物的物流效率,对疫情发生国航运企业、船舶管理以及船员带来较大影响,也将对公司的生产经营产生一定影响。

面对突如其来的疫情,公司将全力以赴做好疫情防控及后续的各项工作,确保港口生产平稳有序开展。同时,面对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化,公司将通过持续深化实施长江战略、东北亚战略和国际化战略,力求保持港口主业持续健康发展,实现中转业务突破,确立和巩固上海港东北亚国际航运主枢纽港地位,同时积极拓展多元产业,保持公司主要生产经营指标稳步增长。

(五)其他

□适用 √不适用

四、公司因不适用准则规定或国家秘密、商业秘密等特殊原因,未按准则披露的情况和原因说明

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、普通股利润分配或资本公积金转增预案

(一)现金分红政策的制定、执行或调整情况

√适用 □不适用

按照中国证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》(证监会公告[2013]43)以及《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等文件的相关要求,公司在《公司章程》中明确规定了公司的分红标准、分红比例,以及现金分红相对于股票股利在利润分配中的优先顺序,能够很好地实现对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续性发展,建立了公司科学、持续、稳定的分红政策,体现了公司充分重视投资者特别是中小投资者的合理要求和意见,很好地维护了投资者特别是中小投资者的利益,利润分配政策的调整程序合规、透明。《公司章程》相关内容具体如下:

“第一百六十一条 公司利润分配政策为:弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例向股东进行分配。原则上公司按年度将可供分配的利润进行分配,必要时公司也可以进行中期利润分配。

公司应采取积极的股利政策,每年应将当年利润中不少于 50%的可分配利润向股东进行分配,利润分配可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式,及其他法律、行政法规允许的形式。利润分配中,现金分红优于股票股利。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。

第一百六十二条 如按照既定利润分配政策执行将导致公司重大投资项目、重大交易无法实施,或将对公司持续经营或保持盈利能力构成实质性不利影响的,公司应当调整利润分配政策,调整后的利润分配政策不得违反中国证监会和上海证券交易所的有关规定。

利润分配政策需进行调整或者变更的,须经出席股东大会的有表决权股东的 2/3 以上通过后方可实施。

第一百六十三条 利润分配需履行如下程序:

(一) 利润分配预案的拟定

董事会根据公司经营情况拟定利润分配预案时,应充分听取独立董事的意见。独立董事可以征集中小股东的意见,提出分红提案,并直接提交董事会审议。

(二) 决策程序

1、 董事会在审议利润分配预案时,应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和比例、调整的条件等事宜;独立董事应发表明确意见。

2、 利润分配预案经董事会审议通过后须提交股东大会审议,并经股东大会审议通过后实施。公司在特殊情况下无法按照既定的现金分红政策或最低现金分红比例确定当年利润分配方案的,应当在年度报告中披露具体原因以及独立董事的明确意见。公司当年利润分配方案应当经出席股东大会有表决权股东的 2/3 以上通过。

(三) 利润分配的监督

监事会对董事会执行现金分红政策和股东回报规划以及是否履行相应决策程序和信息披露等情况进行监督,发现董事会存在以下情形之一的,应当发表明确意见,并督促其及时改正:

1、 未严格执行现金分红政策和股东回报规划;

2、 未严格履行现金分红相应决策程序;

3、 未能真实、准确、完整披露现金分红政策及其执行情况。”

(二)公司近三年(含报告期)的普通股股利分配方案或预案、资本公积金转增股本方案或预案

单位:元 币种:人民币

分红 年度每10股送红股数(股)每10股派息数(元)(含税)每10股转增数(股)现金分红的数额 (含税)分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率(%)
2019年01.4503,360,182,824.259,062,278,383.6637.08
2018年01.5403,568,745,896.1010,276,342,534.2734.73
2017年01.7203,985,872,039.8011,536,191,567.2234.55

(三)以现金方式回购股份计入现金分红的情况

□适用 √不适用

(四)报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正,但未提出普通股现金利润分配方案预案的,公司应当详细披露原因以及未分配利润的用途和使用计划

□适用 √不适用

二、承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期

内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
其他承诺分红公司根据《公司章程》第一百六十一条,公司承诺利润分配政策为:弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例向股东进行分配。原则上公司按年度将可供分配的利润进行分配,必要时公司也可以进行中期利润分配。公司应采取积极的股利政策,每年应将当年利润中不少于50%的可分配利润向股东进行分配,利润分配可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式,及其他法律、行政法规允许的形式。利润分配中,现金分红优于股票股利。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。长期//
其他承诺其他公司股东亚吉投资有限公司亚吉投资有限公司自《承诺函》出具之日起,其于2017年4月通过协议转让方式取得的上港集团无限售条件的流通股股份256,982,678股三年内不以任何方式转让。公司持股5%以上股东亚吉投资有限公司于2017年8月30日承诺。期限为三年。//

(二) 公司资产或项目存在盈利预测,且报告期仍处在盈利预测期间,公司就资产或项目是否达到原盈利预测及其原因作出说明

□已达到 □未达到 √不适用

(三) 业绩承诺的完成情况及其对商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

三、报告期内资金被占用情况及清欠进展情况

□适用 √不适用

四、公司对会计师事务所“非标准意见审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、公司对会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正原因和影响的分析说明

(一) 公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

2017年财政部分别修订并印发了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》。要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。本公司于2019年1月1日首次执行新金融准则,根据新准则的规定,对金融资产进行了重分类,将在原准则项下划分为可供出售金融资产的项目,重新分类为交易性金融资产和其他权益工具投资,并将原账面价值和施行日的新账面价值之间的差额,计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。具体影响科目及金额见调整报表。(具体详见本报告“第十一节 财务报告”中“重要会计政策和会计估计的变更”内容。)

(二) 公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(三) 与前任会计师事务所进行的沟通情况

□适用 √不适用

(四) 其他说明

□适用 √不适用

六、聘任、解聘会计师事务所情况

单位:万元 币种:人民币

现聘任
境内会计师事务所名称立信会计师事务所(特殊普通合伙)
境内会计师事务所报酬488.8
境内会计师事务所审计年限12年
名称报酬
内部控制审计会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)280
财务顾问//
保荐人//

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2019年3月26日,公司第二届董事会第七十二次会议审议通过了《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》,决定续聘立信会计师事务所为公司2019年度的审计机构,由立信会计师事务所承接上港集团2019年度内部控制审计、财务报告审计等审计业务,对于立信会计师事务所2019年度的审计报酬,拟控制在人民币800万元之内。该议案于2019年5月31日经公司2018年年度股东大会审议通过。2019年度,包含内部控制审计、财务报告审计等审计业务,实际支付立信会计师事务所合计报酬为人民币768.8万元(含税)。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

七、面临暂停上市风险的情况

(一)导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

(二)公司拟采取的应对措施

□适用 √不适用

八、面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

九、破产重整相关事项

□适用 √不适用

十、重大诉讼、仲裁事项

□本年度公司有重大诉讼、仲裁事项 √本年度公司无重大诉讼、仲裁事项

十一、上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情

□适用 √不适用

十二、报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

十三、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

√适用 □不适用

2014年11月15日,公司第二届董事会第三十三次会议逐项审议并通过了《上港集团2014年度员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于非公开发行股票预案的议案》、《关于向特定对象非公开发行股票的议案》等本次非公开发行有关议案。2014年12月2日,上海市国资委以沪国资委分配[2014]393号《关于同意上港集团涉及员工持股计划非公开发行A股股票方案的批复》批准了本次非公开发行方案。2014年12月5日,公司召开了2014年第一次临时股东大会,审议通过了本次非公开发行有关议案。2015年4月3日,中国证监会发行审核委员会无条件审核通过了公司本次非公开发行申请。2015年5月5日,公司取得中国证监会于2015年4月29日出具的证监许可[2015]776号《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》。

经中国证监会《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]776号)核准,公司于2015年5月向2014 年度员工持股计划非公开发行418,495,000人民币普通股(A股),发行价格为4.18元/股。本次非公开发行的新增股份于2015年6月3日在中登公司上海分公司办理完毕登记托管手续,公司总股本由原先的22,755,179,650股变更为23,173,674,650股。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,限售期为本次发行新增股份上市之日起36个月,预计上市可交易时间为2018年6月3日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日)。2015年6月5日,公司对外公告了《上港集团非公开发行股票发行情况报告书》、《上港集团非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》、《上港集团验资报告》(信会师报字[2015]114198号)、《上港集团关于2014年度员工持股计划第一次持有人会议决议公告》等员工持股计划相关公告。根据《上港集团2014年度员工持股计划(认购非公开发行股票方式)》的规定,本次员工持股计划的存续期为48个月,自上港集团公告本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算,即自2015年6月3日算起。其中,前36个月为锁定期,后12个月为解锁期。根据中国证监会、上海证券交易所于2017年5月分别发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)的相关规定,上港集团2014年度员工持股计划无法在存续期届满前全部减持。经2018年3月14日召开的公司员工持股计划管理委员会2018年第一次会议同意,并经2018年3月26日召开的公司第二届董事会第六十四次会议审议通过,同意上港集团2014年度员工持股计划存续期展期一年,即本次员工持股计划存续期由48个月延长至60个月,员工持股计划股份处置时间为2018年6月3日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日)至2020年6月2日,其中2019年6月3日前减持不超过50%。本次员工持股计划资产均为货币资金时,员工持股计划终止。2018年3月28日,公司对外公告了《上港集团关于2014年度员工持股计划存续期展期的公告》。2018年6月4日,上港集团2014年度员工持股计划所持有的公司418,495,000股限售股的锁定期届满,该限售股份可上市流通,公司分别于2018年5月29日、6月1日对外披露了《上港集团非公开发行限售股上市流通公告》和《上港集团关于2014年度员工持股计划锁定期届满的提示性公告》。

截至本报告期末,员工持股计划实施情况如下:

(1)公司参加本次员工持股计划(认购非公开发行股票方式)的范围为上港集团总部及上港集团下属相关单位员工,共计16053人。报告期内,未发生变化。

(2)实施员工持股计划的资金来源于参加对象的合法薪酬及其他合法方式自筹资金。

(3)截至报告期末,本次员工持股计划持有上港集团174,312,126股股票,占上港集团总股本的0.75%。

(4)报告期内,员工持股计划减持上港集团244,182,874股股票。此外,不存在因员工持股计划持有人处分权利引起股份权益变动的情况。

(5)本次员工持股计划委托长江养老保险股份有限公司作为资产管理机构进行管理。

其他激励措施

□适用 √不适用

十四、重大关联交易

(一)与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019年10月30日,公司召开了第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于签署<航运及码头服务框架协议>并厘定2020-2022年度日常关联交易上限的议案》。董事会同意公司(含合并报表范围内子公司)与中远海控(含合并报表范围内子公司)签署有效期为三年(2020年1月1日至2022年12月31日)的《航运及码头服务框架协议》,同意2020年度、2021年度、2022年度公司向中远海控提供劳务金额上限分别不超过人民币30亿元、人民币32亿元、人民币35亿元;2020年度、2021年度、2022年度公司接受中远海控提供劳务金额上限分别不超过人民币5亿元、人民币5亿元、人民币5亿元。董事会同意将该议案提交公司股东大会审议。 2019年12月23日,公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案内容。具体内容详见公司分别于 2019年10月31日、12月24日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报及上交所网站的《上海国际港务(集团)股份有限公司2020-2022年度日常关联交易的公告》(临2019-064);《上海国际港务(集团)股份有限公司2019年第三次临时股东大会决议公告》(临2019-067)。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

(1)公司2019年度在关联银行开展存贷款业务的日常关联交易

2019年3月26日,公司第二届董事会第七十二次会议审议通过了《上海国际港务(集团)股份有限公司关于预计2019年度在关联银行开展存贷款业务全年额度的议案》。董事会同意2019年度公司(含合并报表范围内子公司)预计在关联方上海银行、邮储银行存贷款等业务全年额度为:在上海银行日存款余额不超过人民币80亿元,授信最高额不超过人民币100亿元;在邮储银行日存款余额不超过人民币10亿元,授信最高额不超过人民币60亿元;同意提请股东大会授权公司总裁在上述额度范围内,根据实际需要实施存贷款等业务的相关具体事宜,并签署相关协议等文件。董事会同意将该议案提交股东大会审议。2019年5月31日,公司2018年年度股东大会审议通过了上述议案内容。(具体详见公司于 2019年3月28日、6月1日披露的相关公告。)

报告期内,公司在上海银行的最高日存款余额为人民币57亿元;在邮储银行的最高日存款余额为0元。公司在上海银行授信最高额为人民币72亿元,截至报告期末贷款余额为0元;在邮储银行授信最高额为0元,截至报告期末贷款余额为0元。

(2)公司与中远海控新增2019年度日常关联交易

2019年7月30日,公司第三届董事会第一次会议审议通过了《上海国际港务(集团)股份有限公司关于新增2019年度日常关联交易预计的议案》。董事会同意自2019年7月29日至2019年12月31日公司(含合并报表范围内子公司)与中远海控(含合并报表范围内子公司)新增2019年度日常关联交易预计为:公司(含合并报表范围内子公司)向中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币18.0亿元;接受中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币2.0亿元。(具体详见公司于 2019年8月1日披露的《上海国际港务(集团)股份有限公司关于新增2019年度日常关联交易预计的公告》(临2019-049)。)

2019年7月29日至2019年12月31日,公司(含合并报表范围内子公司)向中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币8.70亿元;接受中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币0.49亿元,结算方式为现金结算,日常关联交易的实际发生金额未超过年度上限。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二)资产或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019年9月26日,公司第三届董事会第二次会议审议通过了《关于收购中远海运港口有限公司持有的部分长江码头资产的议案》。董事会同意上港集团通过下属境外全资子公司上港集团(香港)有限公司分别以人民币3.81亿元、人民币3.16亿元、人民币3.67亿元等值的美元现金(最终交易价格以经国资主管部门备案确认的资产评估价格确定)收购中远海运港口有限公司持有的Win Hanverky 100%的股权、COSCO Yangzhou 100%的股权和COSCO Nanjing 100%的股权,从而间接持有该三家公司所有的张家港永嘉集装箱码头有限公司51%的股权(含张家港永嘉集装箱码头有限公司持有的扬州远扬国际码头有限公司9%股权)、扬州远扬国际码头有限公司51%的股权和南京港龙潭集装箱有限公司16.14%的股权。 报告期内,上港集团(香港)有限公司支付了收购COSCO Nanjing 100%股权全部交易价款人民币3.67亿元的等值美元,并办理完成股东变更手续,COSCO Nanjing 成为上港集团(香港)有限公司的全资子公司。2020年2月,上港集团(香港)有限公司支付了收购Win Hanverky 100%股权全部交易价款人民币3.81亿元的等值美元,并办理完成股东变更手续,Win Hanverky成为上港集团(香港)有限公司的全资子公司;上港集团(香港)有限公司支付了收购COSCO Yangzhou 100%股权全部交易价款人民币3.16亿元的等值美元,并办理完成股东变更手续,COSCO Yangzhou成为上港集团(香港)有限公司的全资子公司。具体详见公司于 2019年9月28日披露的《上海国际港务(集团)股份有限公司关于收购中远海运港口有限公司持有的部分长江码头资产暨关联交易的进展公告》(临2019-059)

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三)共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四)关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司 提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
上海市国有资产监督管理委员会控股股东5,000,000.0005,000,000.00363,764,770.820363,764,770.82
上海同盛投资(集团)有限公司参股股东508,938,575.500508,938,575.50689,642,379.01-449,314.32689,193,064.69
合计513,938,575.500513,938,575.501,053,407,149.83-449,314.321,052,957,835.51
关联债权债务形成原因本报告期,公司向关联方上海市国资委提供资金是公司应收受托管理同盛集团的委托管理费;公司向关联方同盛集团提供资金主要是支付同盛集团洋山深水港四期码头履约保证金人民币5亿元;关联方向公司提供资金的原因见财务报表附注:合并财务报表项目注释中“其他应付款”中“金额较大的其他应付款”。
关联债权债务对公司的影响无影响。

(五)其他

√适用 □不适用

(1)公司受托管理同盛集团

为更好地融入国家“一带一路”倡议和长江经济带战略部署,加快推进上海国际航运中心建设,有效配置港口开发建设和运营管理资源,先后经公司第二届董事会第五十四次会议、2016年年度股东大会审议同意,2017年5月,上港集团受控股股东(实际控制人)上海市国资委委托管理同盛集团100%股权对应的出资人权利及同盛集团承担的洋山港口运营必需的水、电、路以及海关配套等保障性业务,并于2017年5月31日双方完成了《委托管理协议书》的签署。

(2)公司受托经营管理洋山深水港区四期码头

先后经公司第二届董事会第六十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议同意,2017年12月,公司接受同盛集团委托,受托经营管理洋山深水港区四期码头,双方于2017年12月26日完成了《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》的签署。委托经营管理期间,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,各项运营、维护等费用及相关经营税费由上港集团承担。就上述受托经营管理事宜,上港集团向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币5亿元。该保证金在受托经营管理结束时归还。(上述两项关联交易事项具体内容详见本章“托管情况”相关内容。)

十五、重大合同及其履行情况

(一)托管、承包、租赁事项

1、 托管情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

委托方名称受托方名称托管资产情况托管资产涉及金额托管起始日托管终止日托管 收益托管收益确定依据托管收益对公司影响是否关联交易关联 关系
上海市国资委上港集团同盛集团2016年末同盛集团资产总额为人民币446.71亿元。2017年5月31日2022年5月31日500上海市国资委每年支付上港集团委托管理费用人民币500万元。无影响控股股东
同盛集团上港集团详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”参股股东

托管情况说明

(1)公司受托管理同盛集团

为更好地融入国家“一带一路”倡议和长江经济带战略部署,加快推进上海国际航运中心建设,有效配置港口开发建设和运营管理资源,上港集团受控股股东(实际控制人)上海市国资委委托管理同盛集团100%股权对应的出资人权利及同盛集团承担的洋山港口运营必需的水、电、路以及海关配套等保障性业务。

公司分别于2017年4月27日、2017年5月19日召开了第二届董事会第五十四次会议、2016年年度股东大会,审议通过了《关于与控股股东签署<委托管理协议>的议案》,同意公司受上海市国资委委托管理同盛集团100%股权对应的出资人权利及同盛集团承担的洋山港口运营必需的水、电、路以及海关配套等保障性业务。2017年5月31日,公司与上海市国资委完成了《委托管理协议》的签署。

托管事项为:A、上海市国资委对同盛集团的出资人权利(包括人事任免权)委托上港集团行使,但下列权利除外:(a)对同盛集团的资产收益权。(b)对同盛集团的重大事项决策权,包括:合并、分立、改制、上市,增加或减少注册资本,解散、清算、破产;发行债券、为他人提供大额担保;进行重大融资、质押重大资产、进行大额捐赠;与上港集团构成关联交易的对外投资、资金往来、资产处置事项;修改公司章程。如发生上述事项,上港集团需事先报请上海市国资委同意。B、同盛集团所持有上港集团股权的表决权、处置权不在本次委托管理范围内。C、上海市深水港工程建设指挥部内设机构继续与同盛集团合署办公,同盛集团承担的水、电、路以及海关配套等保障性业务,作为洋山港口运营必需的基础配套,一并委托上港集团管理。

托管费用为:上海市国资委每年支付上港集团委托管理费用人民币500万元。若委托管理期间不满一年的,按实际期间计算托管费用。

托管期限为:自委托管理协议生效之日起五年;根据同盛集团改革发展情况,经双方协商一致,托管期限可调整变更。

(具体内容详见公司分别于2017年4月29日、6 月1 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站的《上港集团关于与控股股东签署<委托管理协议>暨关联交易的公告》和《上港集团关于与控股股东完成了<委托管理协议>签署的关联交易公告》。)

(2)公司受托经营管理洋山深水港区四期码头

2017年12月,先后经公司第二届董事会第六十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议同意,公司接受同盛集团委托,受托经营管理洋山深水港区四期码头,并于2017年12月26日双方完成了《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》的签署。委托经营管理期间,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,各项运营、维护等费用及相关经营税费由上港集团承担。就上述受托经营管理事宜,上港集团向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币5亿元。该保证金在受托经营管理结束时归还。

受托资产为:位于洋山深水港区的四期集装箱码头,包括区域内岸线长2770米的码头泊位(含7个5-7万吨集装箱泊位和1个工作船泊位),面积约160万平方米码头场地范围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设施。具体以相关批准文件为准。委托经营管理期限为:从《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》签订且同盛集团将四期码头资产完整交付上港集团之日起(即:2017年12月26日起),至洋山深水港区四期码头被收购且完成移交之日止。收益及使用成本处理:委托经营管理期间由上港集团履行经营权利与义务,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,并由上港集团开具发票及承担相关经营税费。委托经营管理期间四期码头的各项运营、维护等费用由上港集团承担。对公司的影响:洋山深水港区四期码头是上海国际航运中心洋山深水港区的重要组成部分。在洋山四期项目建成竣工验收、收购完成前,上港集团通过受托经营的方式运营码头,有助于缓解上海港集装箱吞吐能力的不足,并能充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益。本次交易对于最大限度提高上港集团集装箱吞吐量、扩大上港集团集装箱吞吐能力、充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益,以及加快推进建设上海国际航运中心具有重要的意义,对上港集团未来可持续发展起到至关重要的作用。(具体内容详见公司分别于2017年12月6日、12月22日、12月27日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上交所网站披露的《上港集团第二届董事会第六十二次会议决议公告》、《上港集团关于受托经营管理洋山深水港区四期码头暨关联交易的公告》、《上港集团2017年第三次临时股东大会决议公告》和《上港集团关于与同盛集团完成<洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书>签署的公告》。)

2、 承包情况

□适用 √不适用

3、 租赁情况

□适用 √不适用

(二)担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
上港集团公司本部重庆国际350.002014.11.202014.11.202020.09.27连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际700.002014.11.202014.11.202020.09.28连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际350.002014.11.202014.11.202020.09.28连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际1,750.002014.11.202014.11.202021.06.25连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际1,750.002014.11.202014.11.202021.06.25连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际1,750.002014.11.202014.11.202022.05.15连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际700.002014.11.202014.11.202022.05.15连带责任担保0联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)7,350.00
公司及其子公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计1,046,430.00
报告期末对子公司担保余额合计(B)1,573,496.98
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)1,580,846.98
担保总额占公司净资产的比例(%)19.27
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)1,046,430.00
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0
上述三项担保金额合计(C+D+E)1,046,430.00
未到期担保可能承担连带清偿责任说明
担保情况说明(1)报告期内,公司以上港BVI发展公司(资产负债率超过70%)为发行主体在境外发行总额15亿美元债券,并由公司提供担保,担保事项已经公司第二届董事会第七十四次会议和2018年年度股东大会审议通过。15亿美元按照2019年12月31日的外汇管理局公布的汇率100美元兑697.62元人民币折算为人民币1,046,430.00万元。(详见公司分别于2019年5月11日、6月1日、6月19日、9月12日披露的相关公告。) (2)公司下属子公司按房地产经营惯例,为商品房承购人提供阶段性银行按揭贷款担保,截至报告期末,银行按揭贷款担保余额为人民币10.35亿元。

(三)委托他人进行现金资产管理的情况

1. 委托理财情况

(1) 委托理财总体情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托理财情况

□适用 √不适用

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托理财减值准备

□适用 √不适用

2. 委托贷款情况

(1) 委托贷款总体情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

类型资金来源发生额未到期余额逾期未收回金额
委托贷款自有资金113,664181,8790

其他情况

□适用 √不适用

(2) 单项委托贷款情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

受托人委托贷款类型委托贷款金额委托贷款起始日期委托贷款终止日期资金 来源资金 投向报酬确定 方式年化 收益率预期收益 (如有)实际 收益或损失实际收回情况是否经过法定程序未来是否有委托贷款计划减值准备计提金额(如有)
招商银行委贷4002019/11/282020/11/28自有流动资金周转合同4.35%/15.96未到期/
招商银行委贷8652018/11/232020/11/23自有流动资金周转合同2%/17.75未到期/
招商银行委贷1,0802018/05/072021/05/06自有流动资金周转合同6%/65.7未到期/
招商银行委贷5002018/12/292021/12/29自有流动资金周转合同6%/30.67未到期/
招商银行委贷7702018/12/172021/12/16自有流动资金周转合同6%/46.84未到期/
建设银行委贷4,9002019/05/172020/05/16自有流动资金周转合同2.3%/71.69未到期/
建设银行委贷4,9002019/07/192020/07/18自有流动资金周转合同2.3%/51.97未到期/
建设银行委贷4,9002019/12/122020/12/11自有流动资金周转合同2.3%/6.26未到期/
招商银行委贷10,0002019/12/272020/12/27自有归还到期贷款合同2.3%/3.19未到期/
招商银行委贷20,0002018/11/272020/11/27自有归还到期贷款合同2.3%/466.39未到期/
招商银行委贷12,0002019/12/272020/12/27自有归还到期贷款合同2.3%/3.83未到期/
招商银行委贷3,0002018/08/082020/08/08自有归还到期贷款合同2.3%/69.96未到期/
招商银行委贷5,0002018/08/142020/08/14自有归还到期贷款合同2.3%/116.6未到期/
招商银行委贷5,0002018/08/142020/08/14自有归还到期贷款合同2.3%/116.6未到期/
招商银行委贷22,5002018/11/232020/11/23自有偿还贷款及流动资金周转合同2.3%/524.69未到期/
招商银行委贷4,5002018/08/212020/08/21自有归还到期贷款合同2.3%/104.94未到期/
招商银行委贷5,0002018/08/272020/08/27自有归还到期贷款合同2.3%/116.6未到期/
招商银行委贷76,5642019/09/092020/09/09自有补充流动资金合同2.3%/557.64未到期/

其他情况

□适用 √不适用

(3) 委托贷款减值准备

□适用 √不适用

3. 其他情况

□适用 √不适用

(四)其他重大合同

√适用 □不适用

2019年10月30日,公司召开了第三届董事会第三次会议,审议通过了《关于签署<航运及码头服务框架协议>并厘定2020-2022年度日常关联交易上限的议案》。同日,公司与中远海控签署了《航运及码头服务框架协议》并厘定了2020-2022年度日常关联交易金额上限。2019年12月23日,公司2019年第三次临时股东大会审议通过了上述议案内容。(具体内容详见本章 “十

四、重大关联交易” 的“(一)与日常经营相关的关联交易”相关内容。)

十六、其他重大事项的说明

□适用 √不适用

十七、积极履行社会责任的工作情况

(一)上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司积极服从服务于国家“坚决打赢脱贫攻坚战”战略部署,贯彻落实上海市、国资委“百企帮百村”工作部署,有序实施对口云南省曲靖市会泽县矿山镇布卡村、马路乡半坡村帮扶工作。公司牢固树立三项帮扶目标,一是切实履行国有企业社会责任,努力为国家战略实施作出积极贡献;二是紧紧围绕脱贫攻坚目标,努力实现对口地区全面脱贫;三是持续推动对口地区发展,不断提升发展质量。

布卡村和半坡村存在贫困发生率高、地理位置偏僻、交通不便、产业和基础设施薄弱等情况,公司结对精准帮扶行动主要内容为“三带两转”,即带人、带物、带产业、转观念和转村貌。“带人”指运用企业资源,帮助培育一批农村创业致富带头人、基层党组织领路人,组织有意愿的贫困劳动力外出务工,实现创业就业脱贫。“带物”指帮助结对贫困村农特产品拓展销售渠道,解决产品变商品的出路问题,助力群众增产增收。“带产业”指因地制宜探索特色产业发展道路,帮助打造“一村一品”,形成一批产业强村。“转观念”指扶贫与扶志扶智相结合,通过党建联建、社会帮扶等方式,激发内生动力,增强贫困户靠自身努力改变家乡面貌的信心决心。“转村貌”指按照贫困村提升工程的要求及客观实际,缺什么补什么,帮助改善村容村貌和人居环境提升,解决贫困群众关心的急难愁问题。

公司将陆续实施一批涉及教育、卫生、交通、产业等内容的帮扶项目,在服务地方精准脱贫中发挥作用。

2. 年度精准扶贫概要

√适用 □不适用

公司党委成立专项领导小组与工作小组,制定了云南省曲靖市会泽县布卡村、半坡村对口帮扶工作行动方案,以及党建联建结对帮扶计划。2018年12月27日,公司与布卡村、半坡村签订了《村企结对框架协议书》、《村企结对项目计划书》,确定结对关系,开展结对精准帮扶行动。

2019年,公司围绕“三带两转”,积极为改善村民生活品质、实现精准脱贫贡献力量。公司制定了《党建联建工作计划》,开展党建联建活动,将坚持党的领导、加强党的建设贯穿于结对帮扶工作全过程。公司利用现有房屋,购置党员活动室相关器材;组织上港集团基层党支部书记代表等赴结对帮扶村学习交流;组织结对帮扶村党总支书记(支部书记)赴上港集团学习交流;驻村干部按规定参加所在村的组织生活等。同时,公司开展了一系列帮扶行动。1月,首个帮扶项目——“情暖山村”得以落地,公司准备的冬衣、棉鞋准确发放到每一位村民小学的贫困学生

手中,215名学生穿上了新衣新鞋,温暖过冬。2月起,实施会泽县半坡、布卡两所小学营养早餐项目,190名学生每天早上都能享用公司提供的牛奶、鸡蛋等温馨早餐,受到孩子们的喜爱和家长们的称赞。5月,根据会泽县扶贫办提供的会泽县马路乡和矿山镇2019年帮扶项目建议书,经公司扶贫帮困项目小组讨论决定同意实施对马路乡的帮扶项目:建设布卡小学食宿楼一幢和村级卫生室一个;对矿山镇的帮扶项目:新建入户道路硬化五组。7月,资助半坡小学电脑一体机、电子白板、校园广播系统、阅览室桌椅、实验柜和实验室仪器架等教学设施设备。8月,根据《实施希望小学优秀学生、教师“看海港”活动方案》,组织贵州长顺县同笋希望小学、荔波县水利希望小学、云南会泽县半坡小学、布卡小学优秀学生和教师一行17人到上海,先后参观了洋山深水港区、上海港史馆、北外滩绿地,上海博物馆、上海少年图书馆;观看了上港俱乐部主场球赛,举办了公益联欢会,与上港集团职工子女一起挑战魔都矩阵,度过了愉快而充实的假期。2020年春节前期,公司资助贵州长顺县同笋希望小学、荔波县水利希望小学、云南会泽县半坡小学、布卡小学499位学生每人棉鞋一双、547位师生每人保温杯一个。

3. 精准扶贫成效

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金361.87
2.物资折款35.29
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
二、分项投入
1.产业发展脱贫
其中:1.1产业扶贫项目类型□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)/
1.3产业扶贫项目投入金额/
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
2.转移就业脱贫
其中:2.1职业技能培训投入金额/
2.2职业技能培训人数(人/次)/
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)/
3.易地搬迁脱贫
其中:3.1帮助搬迁户就业人数(人)/
4.教育脱贫
其中:4.1资助贫困学生投入金额39.73
4.2资助贫困学生人数(人)499
4.3改善贫困地区教育资源投入金额213.14
5.健康扶贫
其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额30
6.生态保护扶贫
其中:6.1项目名称□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他
6.2投入金额/
7.兜底保障
其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额/
7.2帮助“三留守”人员数(人)/
7.3帮助贫困残疾人投入金额/
7.4帮助贫困残疾人数(人)/
8.社会扶贫
其中:8.1东西部扶贫协作投入金额/
8.2定点扶贫工作投入金额/
8.3扶贫公益基金/
9.其他项目
其中:9.1项目个数(个)1
9.2投入金额114.29
9.3帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
9.4其他项目说明硬化入户道路五组。
三、所获奖项(内容、级别)
荣获由第八届中国上市公司诚信高峰论坛颁发的“2019最具社会责任上市公司”奖。

4. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

2020年,公司将坚持党的领导、加强党的建设贯穿于结对帮扶工作全过程,同时,继续对对口资助的四所小学师生开展针对性的帮扶项目,并继续做好布卡村、半坡村脱贫帮扶工作,在已完成项目基础上,积极提供支持,为实现2020年脱贫目标贡献力量。

(二)社会责任工作情况

√适用 □不适用

公司编制并披露了《上港集团2019年可持续发展报告》,该报告于2020年4月10日在上交所网站披露,公司社会责任工作情况详见《上港集团2019年可持续发展报告》。

(三)环境信息情况

1. 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(1) 排污信息

√适用 □不适用

公司下属分公司上港集团宜东集装箱码头分公司2019年被列为环境保护部门重点排污单位,根据《上海市2019年其他重点排污单位名录》,其重点监控类型为其他。在2018年被列为环境保护部门重点排污单位的公司子公司上海沪东集装箱码头有限公司,在2019年不再被列入重点排污单位。

宜东分公司2019年排污信息情况如下:

水污染物(执行排放标准DB31/199-2018《污水排入城镇下水道水质标准》)
排放口编号或名称排放口位置排放方式主要/特征污染物名称排放浓度(mg/L)核定的排放总量(吨)执行的污染物排放标准浓度限值(mg/L)超标情况
WS-13007001靠近蕴藻浜间断化学需氧量10/50
悬浮物6/20
石油类<0.06/1.0
固体废物
废物名称或代码是否危险废物处理处置方式处理处置数量
废机油(900-214-08)委托上海天汉环境资源有限公司及上海三业环保工程有限公司处理21.96吨
废空油桶(900-041-49)委托上海奕茂环境科技有限公司处理0.48吨
废活性炭(900-041-49)委托上海奕茂环境科技有限公司处理0.25吨
废油滤芯(900-041-49)委托上海奕茂环境科技有限公司处理0.45吨
废油泥(900-210-08)委托上海天汉环境资源有限公司及上海奕茂环境科技有限公司处理12.27吨

(2) 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

设施类别防治污染设施名称投运时间设计处理能力运行情况
水污染物污水处理站20125t/h正常
大气污染物///
固体废物///
噪声///
其他///

(3) 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

宜东分公司委托上海环科环境评估咨询公司编制完成的《建设项目环境影响后评价》,于宝山区生态环境局完成备案。2019年宜东分公司严格落实本市各项环保规定,采取的环保措施可行、有效,污染排放检测达标。。

(4) 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

为认真贯彻《中华人民共和国突发事件应对法》及其它国家法律、法规及有关文件的要求制定应急预案有效防范、应对突发各类环境事件,保护人员生命安全,减少单位财产损失,宜东分公司建立了突发环境事件综合应急预案,内容包括码头火灾事故专项应急预案、突发环境事件综合应急预案、危化品泄漏专项应急预案、现场处置预案、危废现场处置预案、突发环境事件风险评估、突发环境事件应急资源报告、风险信息调查表、应急预案编制说明和专家评审意见。根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。应急预案在宝山生态环境部备案,备案号为“02-310113-2017-058-H”。

(5) 环境自行监测方案

√适用 □不适用

宜东分公司废水每季度委托有环保资质的第三方检测机构检测;厂界噪声每半年委托有环保资质第三方检测机构检测;检测结果符合本市环保标准。

(6) 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

2. 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(一)环境保护总体情况

公司重视环境保护工作,严格贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》,能遵守国家和属地的环保法律法规要求、行业技术规范、政府管理规定,积极落实日常环保管理工作。公司其他所属企业积极承担企业环保主体责任,严格遵守各项环保政策,有效落实环保措施。

(二)绿色港口建设情况

多年来,公司牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念,始终将生态文明建设、绿色发展理念融入港口发展的各方面和全过程,加快港口发展方式转变,有效促进了港口绿色发展,并将节能减排理念深入到每一名员工心中。2019年公司重点开展了包括岸基供电项目建设、轮胎吊油电混合动力技术研究应用、LED绿色照明推广应用等多项节能减排措施工作,为绿色港口建设的深入推进持续努力。公司目前内场集卡牵引车LNG应用比例达到90%,混合动力等节能型RTG比例达到87%。

3. 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

4. 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

(四)其他说明

√适用 □不适用

上港集团始终坚持以自己的身体力行实践着公司“承接历史、承载使命”的企业核心价值观,实践着“奉献社会、感恩社会”的诺言,积极履行社会责任。

(1)为希望小学捐资捐物

1997年8月15日,上港集团“8.15”爱心基金会正式成立。每年,全港上下都积极响应、慷慨解囊,捐款金额逐年上升。在上港集团“8.15”爱心基金会正式成后,通过“8.15”爱心基金会,上港集团将这份守望相助的情义传递到了贫困山区,分别于1997年、1998年先后援建了贵州省黔南布依族苗族自治州长顺县“上海港同笋希望小学”和荔波县“上海港水利希望小学”,并且持续为两所希望小学捐助,前往希望小学进行慰问。2018年公司出资人民币100万元,为贵州同笋希望小学建造食宿楼,并于2019年4月竣工交付使用。同时,公司为上述两所小学分别支付了2019年资助金合计人民币31.5万元,用于为小学生提供免费早餐、中餐补贴和资助家庭贫困学生,添置教学设备等。另外,公司继续实施黔南州百名困难大学生帮困,支付助学金人民币

42.8万元。

(2)公司开展农村帮扶工作

公司按照市委办公厅、市政府办公厅印发《<关于深化农村综合帮扶工作的指导意见>的通知》(沪委办〔2018〕48号)要求以及市委、市政府农村综合帮扶工作推进会议精神,积极配合,支持推进新一轮(2018-2022年)农村综合帮扶工作,为发挥企业社会责任、构建和谐社会贡献一份力量。公司于2019年3月与上海市崇明区人民政府签署了《农村综合帮扶合作框架协议书》,从2018年起至2022年止每年向崇明区捐增人民币500万元帮扶资金,用于崇明区帮扶“造血”项目的资金补贴,支持相关帮扶工作的推进实施。

十八、可转换公司债券情况

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 普通股股本变动情况

(一)普通股股份变动情况表

1、 普通股股份变动情况表

报告期内,公司普通股股份总数及股本结构未发生变化。

2、 普通股股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 普通股股份变动对最近一年和最近一期每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二)限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 证券发行与上市情况

(一) 截至报告期内证券发行情况

√适用 □不适用

单位:股 币种:人民币

股票及其衍生 证券的种类发行日期发行价格(或利率)发行数量上市日期获准上市交易数量交易终止日期
可转换公司债券、分离交易可转债、公司债类
公司债2016-01-223.00%2,500,000,0002016-02-182,500,000,0002021-01-22
公司债2016-06-023.08%3,000,000,0002016-07-013,000,000,0002021-06-02
公司债2016-07-132.95%2,500,000,0002016-08-042,500,000,0002019-07-25

截至报告期内证券发行情况的说明(存续期内利率不同的债券,请分别说明):

√适用 □不适用

(1)公司于2016年分别发行了“16上港01”、“16上港02”和“16上港03”三期公司债券,报告期内,公司债券情况详见本报告“第十节 公司债券相关情况”的相关内容。

(2)公司于2017年在境外分两期发行了总额10亿美元可交换公司债券,于2017年8月9日完成发行,于2017年8月10日在香港联合交易所有限公司上市,具体如下:

① 发行日期2017年8月9月,债券票息0%,发行数量5亿美元,上市日期2017年8月10日,获准上市交易数量5亿美元,交易终止日期2021年8月9日。

② 发行日期2017年8月9日,债券票息0%,发行数量5亿美元,上市日期2017年8月10日,获准上市交易数量5亿美元,交易终止日期2022年8月9日。

(具体内容详见公司分别于2017年7月28日、8月10日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报及上交所网站的《上港集团关于全资子公司发行境外可交换债券的公告》(临2017-034);《上港集团关于全资子公司发行境外可交换债券完成情况的公告》(临2017-035)。)

(3)公司于2019年6月以全资子公司上港集团(香港)有限公司的全资子公司上港BVI发展公司为发行主体在境外分两期发行总额7亿美元债券,于2019年6月18日完成发行,于2019年6月19日在香港联合交易所有限公司上市,具体如下:

① 发行日期2019年6月18月,债券票息2.875%,发行数量4亿美元,上市日期2019年6月19日,获准上市交易数量4亿美元,交易终止日期2024年6月18日。

② 发行日期2019年6月18月,债券票息3.375%,发行数量3亿美元,上市日期2019年6月19日,获准上市交易数量3亿美元,交易终止日期2029年6月18日。

(具体内容详见公司分别于2019年6月5日、6月13日、6月19日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报及上交所网站的《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券的公告》(临2019-033);《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成定价并签署认购协议的公告》(临2019-035);《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成的公告》(临2019-036)。)

(4)公司于2019年9月以全资子公司上港集团(香港)有限公司的全资子公司上港BVI发展公司为发行主体在境外分两期发行总额8亿美元债券,于2019年9月11日完成发行,于2019年9月12日在香港联合交易所有限公司上市,具体如下:

① 发行日期2019年9月11日,债券票息2.40%,发行数量3亿美元,上市日期2019年9月12日,获准上市交易数量3亿美元,交易终止日期2024年9月11日。

② 发行日期2019年9月11日,债券票息2.85%,发行数量5亿美元,上市日期2019年9月12日,获准上市交易数量5亿美元,交易终止日期2029年9月11日。

(具体内容详见公司分别于2019年9月6日、9月12日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报及上交所网站的《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成定价并签署认购协议的公告》(临2019-051);《上港集团关于全资子公司发行境外美元债券完成的公告》(临2019-052)。)

(二) 公司普通股股份总数及股东结构变动及公司资产和负债结构的变动情况

□适用 √不适用

(三) 现存的内部职工股情况

□适用 √不适用

三、 股东和实际控制人情况

(一)股东总数

截止报告期末普通股股东总数(户)221,231
年度报告披露日前上一月末的普通股股东总数(户)230,044
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)/
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数(户)/

(二)截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东 性质
股份 状态数量
上海市国有资产监督管理委员会07,267,201,09031.360/国家
亚吉投资有限公司05,827,677,57225.150/境外法人
中国远洋海运集团有限公司03,476,051,19815.000/国有法人
上海同盛投资(集团)有限公司01,125,271,2484.860/国有法人
上海城投(集团)有限公司0975,471,6004.210/国有法人
中国证券金融股份有限公司0693,313,7302.990/其他
上海国际集团有限公司-151,325,077590,493,7232.550/国有法人
招商局港口发展(深圳)有限公司0374,884,6141.620/其他
长江养老保险股份有限公司-长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品-244,182,874174,312,1260.750/其他
上海国有资产经营有限公司0172,814,9220.750/国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
上海市国有资产监督管理委员会7,267,201,090人民币普通股7,267,201,090
亚吉投资有限公司5,827,677,572人民币普通股5,827,677,572
中国远洋海运集团有限公司3,476,051,198人民币普通股3,476,051,198
上海同盛投资(集团)有限公司1,125,271,248人民币普通股1,125,271,248
上海城投(集团)有限公司975,471,600人民币普通股975,471,600
中国证券金融股份有限公司693,313,730人民币普通股693,313,730
上海国际集团有限公司590,493,723人民币普通股590,493,723
招商局港口发展(深圳)有限公司374,884,614人民币普通股374,884,614
长江养老保险股份有限公司-长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品174,312,126人民币普通股174,312,126
上海国有资产经营有限公司172,814,922人民币普通股172,814,922
上述股东关联关系或一致行动的说明前10名无限售条件股东中,第4、第5、第7、第10名的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会;第2名亚吉投资有限公司和第8名招商局港口发展(深圳)有限公司均为招商局港口控股有限公司(联交所上市公司,股票代码:HK0144)的全资子公司,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定,构成一致行动人关系;第10名上海国有资产经营有限公司是第7名上海国际集团有限公司的全资子公司,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定,构成一致行动人关系;未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三)战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

四、 控股股东及实际控制人情况

(一)控股股东情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在控股股东情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内控股股东变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

(二)实际控制人情况

1 法人

□适用 √不适用

2 自然人

□适用 √不适用

3 公司不存在实际控制人情况的特别说明

□适用 √不适用

4 报告期内实际控制人变更情况索引及日期

□适用 √不适用

5 公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

6 实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□适用 √不适用

(三)控股股东及实际控制人其他情况介绍

√适用 □不适用

报告期内,上海市国资委为公司实际控制人(控股股东),直接持有公司股份数量为7,267,201,090股,占公司总股本的31.36%。此外,公司前十名股东中,同盛集团持有公司股份数量为1,125,271,248股,占公司总股本的4.86%;上海城投持有公司股份数量为975,471,600股,占公司总股本的4.21%;国际集团持有公司股份数量为590,493,723股,占公司总股本的2.55%;国资经营持有公司股份数量为172,814,922股,占公司总股本的0.75%。同盛集团、上海城投、国际集团、国资经营的实际控制人均为上海市国资委,因此上海市国资委直接及间接持有上港集团43.73%的股权,为上港集团的实际控制人(控股股东)。上海市国资委是上海市人民政府直属机构,经上海市人民政府授权代表上海市人民政府履行出资人职责,负责监管市属国有资产。

五、 其他持股在百分之十以上的法人股东

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

法人股东名称单位负责人或法定代表人成立日期组织机构代码注册资本主要经营业务或管理活动等情况
亚吉投资有限公司郑少平2007年10月5日/1万元港币亚吉投资有限公司成立于2007年10月5日,注册地址为香港干诺道中168-200号信德中心招商局大厦38楼东,为招商局港口控股有限公司(香港联交所上市公司“招商局港口”,HK0144)的全资子公司,其主要经营业务为对外投资。
中国远洋海运集团有限公司许立荣2016年2月5日91310000MA1FL1MMXL110.00中远海运集团是中央直接管理的特大型国有企业,其经营范围为国际船舶运输、国际海运辅助业务;从事货物及技术的进出口业务;海上、陆路、航空国际货运代理业务;自有船舶租赁;船舶、集装箱、钢材销售;海洋工程装备设计;码头和港口投资;通讯设备销售,信息与技术服务;仓储(除危险化学品);从事船舶、备件相关领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务,股权投资基金。(依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动。)
情况说明/

六、 股份限制减持情况说明

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、持股变动情况及报酬情况

(一)现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务(注)性别年龄任期起始日期任期终止日期年初持股数年末持股数年度内股份增减变动量增减变动原因报告期内从公司获得的税前报酬总额(万元)是否在公司关联方获取报酬
顾金山董事长572019-07-30/000/38.5026
白景涛副董事长542016-05-20/000/0
严 俊董事/总裁512013-11-15/57,200141,40084,200二级市场买卖210.7520
王尔璋董事582013-11-15/000/109.7840
庄晓晴董事/工会主席482017-02-08/103,700103,7000/99.9196
郑少平董事562014-05-30/000/0
王海民董事472019-07-29/000/0
李轶梵独立董事522015-09-25/000/10.0000
张建卫独立董事622019-05-31/000/5.8333
邵瑞庆独立董事622019-05-31/000/5.8333
曲林迟独立董事552019-07-29/000/4.1667
高 亢监事会主席622015-01-30/000/0
唐士芳监事572018-05-18/000/0
周源康监事592011-04-18/15,20070,10054,900二级市场买卖163.8960
刘 刚监事512017-02-08/12,70081,90069,200二级市场买卖166.2410
温 翎监事542019-05-31/000/
方怀瑾副总裁562013-07-19/60,800140,00079,200二级市场买卖189.6336
王海建副总裁532013-07-19/60,900138,40077,500二级市场买卖189.6588
丁向明副总裁/董事会秘书512013-07-19/57,200131,60074,400二级市场买卖179.4246
王琳琳副总裁522019-01-14/16,74494,14477,400二级市场买卖142.6998
杨智勇副总裁472013-07-19/57,400133,10075,700二级市场买卖179.4144
张 欣副总裁422018-08-01/062,60062,600二级市场买卖110.4787
张 敏副总裁442018-08-01/062,80062,800二级市场买卖110.4532
何 川纪委书记582017-11-13/000/98.7360
余 伟副财务总监562019-01-14/000/0
陈戌源原董事长632011-04-182019-07-29000/83.4875
管一民原独立董事692012-09-212019-05-31000/4.1667
杜永成原独立董事702015-01-302019-05-31000/4.1667
吕胜洲原监事552016-05-202019-02-22000/0
倪路伦原副总裁592014-01-222019-01-14000/102.0000
合计/////441,8441,159,744717,900/2,209.2485/
姓名主要工作经历
顾金山历任上海市市政工程研究院院长、党委副书记;上海市建委建设规划处处长;上海市建委建设规划和科教处处长;上海市水务局副局长;上海市城市建设投资开发总公司副总经理;上海市水务局(上海市海洋局)党组书记,上海市城市建设投资开发总公司副总经理;上海市水务局、上海市海洋局局长、党组书记;上海市建设交通工作党委副书记,上海市住房城乡建设管理委主任;上海市政府副秘书长,上海市住房城乡建设管理委主任;上海市政府副秘书长;上海国际港务(集团)股份有限公司党委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司党委书记、董事长;上海银行股份有限公司董事。
白景涛历任交通部水运司处长、高级工程师;招商局漳州开发区副总经理兼漳州港务局局长、高级工程师;厦门港口管理局副局长、党委委员、高级工程师;招商局国际有限公司副总经理、高级工程师;漳州招商局经济技术开发区党委副书记、管委会副主任,招商局漳州开发区有限公司党委副书记、总经理;漳州招商局经济技术开发区党委书记、管委会常务副主任,招商局漳州开发区有限公司党委书记、总经理等职。现任招商局港口集团股份有限公司党委书记、董事、CEO;招商局港口控股有限公司董事总经理;辽宁港口集团有限公司董事总经理;蛇口集装箱码头有限公司董事长及赤湾集装箱码头有限公司董事长;上海国际港务(集团)股份有限公司副董事长等职。
严 俊历任上海国际港务(集团)股份有限公司总裁助理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委委员、副总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、副总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事、副总裁等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事、总裁;东方海外(国际)有限公司董事。
王尔璋历任上海港复兴船务公司党委委员、总经理兼上海深水港船务有限公司党总支书记、董事长、总经理;上海港引航站党委书记(主持全面工作)兼上海港复兴船务公司党委委员、总经理兼上海深水港船务有限公司党总支书记、董事长、总经理;上海港引航站党委书记(主持全面工作);上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记兼上海港引航站党委书记(主持全面工作);上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事。
庄晓晴历任上海港复兴船务公司党委副书记、纪委书记、工会主席;上海港复兴船务公司党委书记;上海国际港务(集团)股份有限公司党委工作部部长、机关党委书记;上海国际港务(集团)股份有限公司工会主席、党委工作部部长、机关党委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司董事、工会主席。
郑少平历任深圳赤湾港航股份有限公司副总经理兼赤湾港集装箱公司总经理;深圳赤湾港航股份有限公司副总经理、董事;深圳赤湾港航股份有限公司总经理、董事;深圳赤湾港航股份有限公司总经理、副董事长;深圳赤湾港航股份有限公司总经理、董事长;中国南山集团副总经理;招商局国际有限公司副总经理、执行董事;招商局国际有限公司副总经理(总经理级)、执行董事等职。现任招商局港口集团股份有限公司副总经理;招商局港口控股有限公司执行董事、副总经理;安通控股股份有限公司董事长;招商局国际码头(青岛)有限公司董事长;招商安通物流管理有限公司董事长;上海国际港务(集团)股份有限公司董事等职。
王海民历任中远集装箱运输有限公司企业策划部副总经理、战略发展部总经理;中国远洋运输(集团)总公司运输部总经理;中远太平洋有限公司副总经理、副总经理(主持工作);中远集装箱运输有限公司副总经理(主持工作)、总经理、党委副书记兼中国远洋控股股份有限公司副总经理、党委委员;中远海运集装箱运输有限公司总经理、党委副书记;中远海运控股股份有限公司总经理、党委副书记;东方海外货柜航运有限公司董事、联席总裁、执行委员会成员等职。现任中国远洋海运集团有限公司副总经理、党组成员;中远海运控股股份有限公司副董事长及执行董事;东方海外(国际)执行董事及CEO;中远海运港口有限公司非执行董事;上海国际港务(集团)股份有限公司董事。
李轶梵历任摩根大通银行(纽约)副总裁;上海浦东发展银行总行资金财务部副总经理;中国协同作业网董事、首席财务官;分时广告传媒有限公司首席财务官;标准水务有限公司首席财务官;正兴车轮集团有限公司执行副总裁兼首席财务官;三胞集团有限公司副总裁兼国际首席财务官等职。现任浙江吉利控股集团有限公司副总裁;华鑫证券有限公司独立董事;黑龙江国中水务股份有限公司独立董事;众安在线财产保险股份有限公司独立董事;上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事;上海金桥出口加工区开发股份有限公司独立董事;浙江天铁实业股份有限公司独立董事等职。
张建卫历任美国华运公司总裁助理;中国租船公司副总经理、总经理;中国对外贸易运输总公司总经理助理、副总经理;中国对外贸易运输总公司常务董事、副总经理、党委委员;中国外运股份有限公司党委书记、执行董事、总裁兼中国外运空运发展股份有限公司董事长;中外运敦豪董事;中国外运长航集团有限公司董事、党委常委、副总经理兼中国外运股份公司副董事长;中国外运长航集团有限公司副董事长兼中国外运股份公司副董事长;招商局集团商务总监兼中国外运长航集团有限公司副董事长,招商局蛇口工业区控股股份有限公司监事会主席、党委常委等职。现任中国国际商会海关与贸易便利化委员会执行主席、中国物流与采购联合会副会长、上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事。
邵瑞庆历任上海海事大学财务会计系教授、系主任;上海海事大学管理学院教授、副院长;上海海事大学经济管理学院教授、博导、院长;上海立信会计学院教授、博导、副院长等职。先后获中英友好奖学金在英国威尔士大学研修、获国家留学基金在澳大利亚悉尼大学作为高级访问学者进行访问研究。现任上海立信会计金融学院教授(二级教授)、上海海事大学博士生导师,兼任中国交通会计学会副会长、中国会计学会常务理事、中国审计学会理事、上海市会计学会副会长兼学术委员会主任、上海市审计学会常务理事等,先后被交通运输部聘为财会专家咨询委员会委员、被教育部聘为会计学专业教学指导委员会委员、被财政部聘为政府会计准则委员会咨询专家,兼任中国光大银行股份有限公司独立董事、中国东方航空股份有限公司独立董事、华域汽车系统股份有限公司独立董事、西藏城市发展投资股份有限公司独立董事、上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事。
曲林迟1983年至今一直在上海海事大学工作,历任助教、讲师、副教授、教授等专业职称,曾任水运经济系副系主任、经济管理学院副院长和院长兼MBA教育中心主任等行政职务。期间1990年4月至1991年5月获荷兰Nedlloyd研究基金在荷兰鹿特丹Erasmus大学访问研究。现任中国服务贸易协会专家委员会理事,上海市MBA教指委委员,上海海事司法鉴定中心专家,上海海事大学学术委员会委员、学位评定委员会委员、《上海海事大学学报》编委、交通运输工程经济与管理博士学位评定委员会主席、MBA学位评定委员会主席、应用经济学学位评定委员会主席,经济管理学院教授委员会主席、产业发展与企业战略研究所所长,并担任江苏省连云港港口股份有限公司、上海益中亘泰(集团)股份有限公司的独立董事、上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事。
高 亢历任上海市青浦区委副书记、副区长、代区长;上海市青浦区委副书记、区长;上海市青浦区委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事会主席;上海华谊(集团)公司监事会主席;上海华谊集团股份有限公司监事会主席。
唐士芳历任上海港务局计划统计处处长助理;上海国际航运中心上海地区领导小组办公室港口规划处副处长;上海深水港工程建设指挥部工程协调部副部长;上海世博土地储备中心规划研究处处长;上海世博土地储备中心总师办公室、科技应用部总经理;上海世博会事务协调局技术办公室副主任;上海世博发展(集团)有限公司战略发展部总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事。
周源康历任上海国际港务(集团)有限公司审计部部长;上海国际港务(集团)有限公司监事会秘书、审计部部长等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事、监事会秘书、审计部部长。
刘 刚历任上海市国资委纪委案件检查室主任(副处级);上海市国资委监察室副主任、上海市国资委纪委案件检查室主任(副处级);上港集团龙吴分公司党委书记;上港集团张华浜分公司党委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司监事、纪委副书记、监察室主任。
温 翎历任招商港务(深圳)有限公司财务部副经理,妈湾项目公司财务部经理,招商局国际有限公司财务部副总经理、财务部资深副总经理,招商局港口控股有限公司资本运营部总经理等职。现任招商局港口集团股份有限公司党委委员、财务总监;招商局港口控股有限公司财务总监;湛江港(集团)股份有限公司监事会副主席;码来仓储(深圳)有限公司董事长;深圳赤湾港口发展有限公司董事长;招商局保税物流有限公司副董事长;上海国际港务(集团)股份有限公司监事等职。
方怀瑾历任上海国际港务(集团)有限公司财务总监;上海国际港务(集团)股份有限公司财务总监等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁。
王海建历任上港集团物流有限公司党委书记、董事、总经理;上港集团物流有限公司党委委员、董事、总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司总裁助理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁。
丁向明历任上海国际港务(集团)股份有限公司投资发展部总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁、投资发展部总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁、董事会秘书、投资发展部总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁、董事会秘书;中国邮政储蓄银行股份有限公司董事。
王琳琳历任招商局运输集团有限公司财务总监;香港明华船务有限公司财务总监;招商局能源运输股份有限公司副总经理兼财务总监;上海国际港务(集团)股份有限公司副财务总监等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁。
杨智勇历任上海港务工程公司党委委员、经理;上海港务工程公司党委委员、经理兼上港集团宝山地块开发项目筹备组组长;上海港务工程公司党委委员、总经理兼上港集团瑞泰发展有限责任公司党支部书记、总经理;中建港务建设有限公司党委委员、总经理兼上港集团瑞泰发展有限责任公司党支部书记、总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁兼中建港务建设有限公司党委委员、总经理兼上港集团瑞泰发展有限责任公司党支部书记、总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁。
张 欣历任上海国际港务(集团)股份有限公司投资发展部副总经理、上港集团团委副书记;上海国际港务(集团)股份有限公司战略研究部总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司董事会秘书、战略研究部总经理;上港集团振东集装箱码头分公司总经理;上港集团振东集装箱码头分公司党委副书记、总经理;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁兼上港集团振东集装箱码头有限公司党委副书记、总经理等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁。
张 敏历任上海国际港务(集团)股份有限公司团委书记;上海盛东国际集装箱码头有限公司党委书记;上海国际港务(集团)股份有限公司党委工作部部长、机关党委书记;上港集团宜东集装箱码头分公司总经理;上海盛东国际集装箱码头有限公司董事长、总经理;上海上港集团足球俱乐部有限公司董事长、党支部书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁;上海上港集团足球俱乐部有限公司董事长、党支部书记。
何 川历任上海医药(集团)有限公司监事长;上海医药(集团)有限公司纪委书记、监事长;上海华虹(集团)有限公司党委副书记、纪委书记等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司纪委书记。
余 伟历任招商局国际有限公司财务部财务经理;招商局国际有限公司内控与审计部审计经理;招商局货柜服务有限公司财务部经理;招商局国际顺德项目财务总监;招商局国际码头(青岛)有限公司财务总监等职。现任上海国际港务(集团)股份有限公司副财务总监。
陈戌源历任上海国际港务(集团)股份有限公司党委副书记、董事、总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委书记、董事、总裁;上海国际港务(集团)股份有限公司党委书记、董事长;上海银行董事等职。
管一民2014年退休,历任上海国家会计学院教授;上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事;上海复星医药(集团)股份有限公司监事等职。
杜永成历任招商局集团运输事业部总经理;招商局国际有限公司董事副总经理;招商局国际有限公司高级顾问;上海国际港务(集团)股份有限公司独立董事等职。
吕胜洲历任招商局集团有限公司财务部副主任、主任、总经理助理;香港明华船务有限公司财务总监;招商局集团有限公司财务部副部长;招商局港口控股有限公司财务总监;上海国际港务(集团)股份有限公司监事等职。
倪路伦历任招商局国际有限公司副总经理;亚吉投资有限公司董事;上海国际港务(集团)股份有限公司董事;上海国际港务(集团)股份有限公司副总裁等职。

其它情况说明

√适用 □不适用

经2019年1月14日召开的第二届董事会第七十一次会议审议通过,倪路伦先生不再担任公司副总裁职务,王琳琳女士不再担任公司副财务总监职务,董事会同意聘任王琳琳女士为公司副总裁、余伟先生为公司副财务总监,任期自董事会审议通过之日起计算,至本届董事会届满为止。

吕胜洲先生因工作需要于2019年2月22日辞去公司监事职务。

经2019年5月31日公司2018年年度股东大会审议通过,选举张建卫先生、邵瑞庆先生为公司独立董事,温翎女士为公司监事,管一民先生、杜永成先生不再担任公司独立董事职务。

经公司于2019年7月29日召开的2019年第一次临时股东大会和2019年7月26日召开的三届四次职工代表大会选举,公司第三届董事会董事成员为:顾金山先生、白景涛先生、严俊先生、王尔璋先生、庄晓晴女士、郑少平先生、王海民先生、李轶梵先生(独立董事)、张建卫先生(独立董事)、邵瑞庆先生(独立董事)、曲林迟(独立董事),任期自股东大会决议通过之日起,至公司第三届董事会任期届满为止;公司第三届监事会监事成员为:高亢先生、唐士芳先生、周源康先生、刘刚先生、温翎女士,任期自股东大会决议通过之日起,至公司第三届监事会任期届满为止。

经2019年7月30日召开的第三届董事会第一次会议审议通过,董事会选举顾金山先生为董事长,白景涛先生为副董事长;聘任严俊先生为总裁,方怀瑾先生、王海建先生、丁向明先生、王琳琳女士、杨智勇先生、张欣先生、张敏先生为副总裁,余伟先生为副财务总监,丁向明先生为董事会秘书。

经2019年7月30日召开的第三届监事会第一次会议审议通过,监事会选举高亢先生为监事会主席。(具体内容详见公司分别于2019年1月15日、2月26日、6月1日、7月27日、7月30日、8月1日披露的相关公告。)

(二)董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员的任职情况

(一) 在股东单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名股东单位名称在股东单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
郑少平亚吉投资有限公司董事2014年12月/
王海民中国远洋海运集团有限公司副总经理、党组成员2019年02月/
在股东单位任职情况的说明/

(二) 在其他单位任职情况

√适用 □不适用

任职人员姓名其他单位名称在其他单位担任的职务任期起始日期任期终止日期
顾金山上海银行股份有限公司董事2020年01月/
白景涛招商局港口集团股份有限公司董事、党委书记、CEO2018年12月/
白景涛招商局港口控股有限公司董事总经理2015年06月/
白景涛辽宁港口集团有限公司董事总经理2019年04月/
白景涛招商局港口发展(深圳)有限公司总经理2016年09月/
白景涛招商局国际(中国)投资有限公司董事长2015年12月2019年12月
白景涛蛇口集装箱码头有限公司董事长2016年05月/
白景涛深圳联运捷集装箱码头有限公司董事长2016年10月/
白景涛安迅捷集装箱码头(深圳)有限公司董事长2016年05月/
白景涛安运捷码头仓储服务(深圳)有限公司董事长2016年05月/
白景涛大连港股份有限公司副董事长2017年06月2019年03月
白景涛深圳妈湾港航有限公司董事长2018年08月/
白景涛赤湾集装箱码头有限公司董事长2016年05月/
白景涛深圳妈湾港务有限公司董事长2016年02月/
白景涛深圳妈港仓码有限公司董事长2016年02月/
白景涛招商局国际码头(青岛)有限公司董事长2016年10月2019年10月
白景涛码来仓储(深圳)有限公司董事长2018年02月2019年10月
白景涛PORT DE DJIBOUTI S.A副董事长2018年07月2019年
白景涛International Djibouti Industrial Parks Operation FZCO董事长2018年07月/
白景涛Hambantota International Port Group (Pvt.) Ltd董事2018年01月/
白景涛COLOMBO INTERNATIONAL CONTAINER TERMINALS LIMITED董事2018年01月/
白景涛招商局港口发展(深圳)有限公司董事长2016年09月2019年12月
白景涛深圳金域融泰投资发展有限公司董事长2016年06月2019年05月
白景涛Terminal Link董事2017年06月/
严 俊东方海外(国际)有限公司董事2018年08月/
严 俊洋山申港国际石油储运有限公司董事长2016年05月/
郑少平招商局港口集团股份有限公司副总经理2018年12月/
郑少平招商局港口控股有限公司执行董事、副总经理2012年02月/
郑少平大连港股份有限公司董事2017年06月2019年03月
郑少平宁波大榭招商国际码头有限公司董事2014年04月/
郑少平宁波舟山港股份有限公司董事2015年04月/
郑少平天津五洲国际集装箱码头有限公司董事2014年04月2019年08月
郑少平天津港集装箱码头有限公司董事2019年08月/
郑少平青岛港招商局国际集装箱码头有限公司董事长2016年10月/
郑少平青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司董事2016年03月/
郑少平青岛前湾新联合集装箱码头有限责任公司董事2016年03月/
郑少平青岛港董家口矿石码头有限公司董事2017年03月/
郑少平汕头招商局港口集团有限公司董事长2017年08月2019年12月
郑少平招商局国际码头(青岛)有限公司董事长2019年10月/
郑少平深圳市招商前海实业发展有限公司董事2016年08月/
郑少平安通控股股份有限公司董事长2019年09月/
郑少平招商安通物流管理有限公司董事长2019年09月/
郑少平泉州商航通物流管理有限公司执行董事2019年10月/
王海民中远海运控股股份有限公司副董事长 执行董事2019年08月 2016年12月/
王海民东方海外(国际)有限公司执行董事 CEO2018年08月 2019年09月/
王海民中远海运港口有限公司非执行董事2015年01月/
李轶梵浙江吉利控股集团有限公司副总裁2014年09月/
李轶梵华鑫证券有限公司独立董事2014年11月/
李轶梵黑龙江国中水务股份有限公司(上市公司)独立董事2015年05月/
李轶梵众安在线财产保险股份有限公司(H股上市)独立董事2016年12月/
李轶梵上海金桥出口加工区开发股份有限公司(上市公司)独立董事2019年06月
李轶梵浙江天铁实业股份有限公司(上市公司)独立董事2017年12月/
张建卫中国外运长航集团有限公司副董事长2018年12月2019年01月
张建卫中国国际商会海关与贸易便利化委员会执行主席2016年/
张建卫中国物流与采购联合会副会长1998年/
邵瑞庆上海立信会计金融学院教授、博导2004年03月/
邵瑞庆中国东方航空股份有限公司独立董事2015年06月/
邵瑞庆华域汽车系统股份有限公司独立董事2015年08月/
邵瑞庆西藏城市发展投资股份有限公司独立董事2015年07月/
邵瑞庆中国光大银行股份有限公司独立董事2019年08月/
曲林迟上海海事大学历任助教、讲师、副教授、教授1983年08月/
曲林迟江苏连云港港口股份有限公司独立董事2014年02月/
曲林迟上海益中亘泰(集团)股份有限公司独立董事2017年09月/
高 亢上海华谊(集团)公司监事会主席2015年04月/
高 亢上海华谊集团股份有限公司监事会主席2016年03月/
温翎招商局港口集团股份有限公司财务总监2018年12月/
温翎招商局港口控股有限公司财务总监2018年12月/
温翎招商局港口发展(深圳)有限公司执行董事2019年12月/
温翎汕头招商局港口集团有限公司监事2017年08月/
温翎湛江港(集团)股份有限公司监事会副主席2007年11月/
温翎深圳市招商前海实业发展有限公司监事2016年08月/
温翎广东颐德港口有限公司监事2017年08月/
温翎青岛港招商局国际集装箱码头有限公司董事2018年02月/
温翎码来仓储(深圳)有限公司董事长2019年10月/
温翎宁波大榭招商国际码头有限公司董事2019年03月/
温翎中国南山开发(集团)股份有限公司监事2019年07月/
温翎招商局保税物流有限公司副董事长2019年06月/
温翎安通捷码头仓储服务(深圳)有限公司董事长2019年03月/
温翎安速捷码头仓储服务(深圳)有限公司董事长2019年04月/
温翎深圳赤湾港口发展有限公司董事长2019年09月/
温翎深圳联用通码头有限公司董事2019年04月/
温翎中国南山开发(集团)股份有限公司监事2019年07月
丁向明中国邮政储蓄银行股份有限公司董事2017年10月/
在其他单位任职情况的说明/

三、董事、监事、高级管理人员报酬情况

√适用 □不适用

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序在公司领取薪酬的董事(不包括独立董事)、监事、高级管理人员的薪酬由董事会提名、薪酬与考核委员会进行研究讨论,提出薪酬方案,并向董事会报告,经董事会审议通过后,对其中董事(不包括独立董事)、监事的薪酬事项部分提请股东大会审议,在股东大会审议批准后实施,并予以披露。独立董事从公司领取津贴,董事会按照有关规定确定其年度津贴标准,经股东大会审议批准后实施。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据公司根据上海市国资委对法定代表人任期经营业绩考核的相关文件确定董事长年度薪酬;公司董事、高级管理人员根据个人岗位、所承担的工作量、责任和风险,由董事会按照《上港集团职业经理人薪酬制度改革实施方案》、《上港集团党委班子领导人员薪酬考核管理办法》等管理制度及其岗位确定薪酬;公司监事薪酬标准,根据个人岗位、所承担的工作量、责任和风险,按照《上港集团基层单位及机关部门党政领导人员任期(2017-2019年)经营业绩考核办法》等管理制度及其岗位确定相应薪酬;独立董事津贴按照《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》,经公司2012年3月26日二届七次董事会决议确定独立董事年度津贴标准为每人10万元人民币(税前),并经2011年年度股东大会审议通过后实施。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。
报告期末全体董事、监事和高级管理人员实际获得的报酬合计详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”。

四、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形变动原因
陈戌源原董事长离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
管一民原独立董事离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
杜永成原独立董事离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
吕胜洲原监事离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
倪路伦原副总裁离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
王琳琳原副财务总监离任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
顾金山董事长选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
王海民董事选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
张建卫独立董事选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
邵瑞庆独立董事选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
曲林迟独立董事选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
温 翎监事选举详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
王琳琳副总裁聘任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。
余 伟副财务总监聘任详见本节前述“现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动及报酬情况”中“其他情况说明”。

五、近三年受证券监管机构处罚的情况说明

□适用 √不适用

六、母公司和主要子公司的员工情况

(一) 员工情况

母公司在职员工的数量3,670
主要子公司在职员工的数量4,843
在职员工的数量合计14,650
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数28,675
专业构成
专业构成类别专业构成人数
操作人员7,510
经济人员3,812
技术人员1,822
会计人员445
政工人员369
其他专业技术和管理人员692
合计14,650
教育程度
教育程度类别数量(人)
研究生及以上419
大学本科4,666
大专4,461
中等职业教育2,397
高中及以下2,707
合计14,650

(二) 薪酬政策

√适用 □不适用

公司严格执行国家有关劳动人事的法律法规,规范实施公司薪酬福利的分配和支付,为进一步调动广大员工的积极性、主动性和创造性,积极探索建立以公平为基础、效率为导向、岗位为核心、绩效为依据的富有竞争力的激励型薪酬分配机制。公司建立了激励、考核等多项规章制度,2019年内依据制度有效实施。一是,于2017年制定并实施了《上港集团职业经理人薪酬制度改革实施方案》,于2018年制定并实施了《上港集团党委班子领导人员薪酬考核管理办法》,进一步完善与现代企业制度相适应的激励约束机制,健全法人治理结构,加强任期考核,充分激发经营者的创新动力,切实提高公司的市场活力和竞争力。二是,按照《上港集团激励基金计划》,依据2018年度的财务数据和业务指标的完成情况,并结合激励对象年度绩效考核结果,实施完成了职业经理人激励计划2018年度实施方案,有效建立健全了公司激励与约束相结合的中长期激励机制,逐步形成了以价值创造为导向的绩效理念,充分调动了公司经营管理团队的积极性和创造性。三是,按照公司“十三五”职工效益激励计划,依据2018年度的财务数据和业务指标的完成情况,完成了2018年度实施方案,为在岗职工提供年度现金激励,把员工的利益与公司的业绩结合起来,增强了员工对实现公司持续、健康发展的责任感和使命感,使员工更加关注和致力于公司的效益增长和健康发展,鼓励员工持续发挥积极性和创造力,使每个职工都能持续共享到公司的发展成果。四是,根据《上港集团基层单位及机关部门党政领导人员任期(2017年-2019年)经营业绩考核办法》,开展了2018年度公司所属基层单位领导班子、领导人员年度考核工作,以组织考核、群众评价为主要方式,逐步完善以考德为基础、考绩为重点的领导班子和领导人员考核评价体系,突出道德操守、工作业绩和胜任能力的综合考核。进一步扩大党内外职工群众的参与和监督力度,扩大考核民主、提高考核公信度,进一步加强了公司对投资企业和总部部门领导人员的绩效考核。

(三) 培训计划

√适用 □不适用

公司始终坚持以人为本的发展理念,持续开展员工素质教育,根据公司发展需要,建立和不断完善与之相匹配的教育培训体系。公司根据发展战略,围绕年度经营计划和工作方针,同时结合人才队伍建设的实际情况,每年制定年度培训计划。2019年,围绕年度经营目标和重点工作,以满足职工需求和服务企业发展为核心,按照聚焦重点、实用管用、分层分类的原则,着重做好通用基础培训、菜单课程培训和技能人才培训,着力提升职工业务技能水平,为强港建设提供人才支持。一是,聚焦主业,认真开展各项专题培训任务。包括:组织做好各类重点培训班;扎实推进培训资源开发工作;完善做好大学生入职培训;协调做好特种作业上岗培训考证工作等内容。二是,严格质量,全力推进技能等级自主认定。包括:开设新员工初级工等级培训班;自主开展技术维修工种认定;做好交通部司机工种技能鉴定站建设;逐步拓展公司自主认定工种及等级等内容。三是,务求实效,深入做好培训课程菜单实施。包括:进一步提升课程质量;进一步做好组织服务;进一步缓解工学矛盾等内容。四是,加强统筹,夯实教育培训保障体系建设。包括:完成轮胎吊VR模拟培训系统;加强内训师师资队伍建设;做好世界技能大赛服务保障工作;分级分类落实做好培训计划等内容。

(四) 劳务外包情况

√适用 □不适用

劳务外包的工时总数不适用
劳务外包支付的报酬总额11.46亿元

注:上述表格中“劳务外包支付的报酬总额”包括:劳务外包支付总费用人民币2.33亿元和装卸业务外包支付的总费用人民币9.13亿元。上述费用含管理费、附加等。

七、其他

□适用 √不适用

第九节 公司治理

一、 公司治理相关情况说明

√适用 □不适用

公司始终坚持规范运作理念,严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、中国证监会等监管部门的有关规定以及《上海证券交易所上市规则》等要求进行运作。《公司章程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》和《监事会议事规则》等内部治理制度得到了有效执行;董事、监事和高级管理人员均按照有关法律、法规和上交所相关业务规则的要求履行职责;公司股东大会、董事会、监事会和经营管理层职能划分明确,权责分明,各司其职;公司建立了规范的议事规则、决策机制和责任追究机制,治理机制有效发挥作用,并有效保障了公司各项行为、决策的合法、合规。

1、股东与股东大会

公司严格按照《公司章程》、《股东大会议事规则》和有关法律、法规的要求,召集、召开股东大会,并聘请律师对股东大会的合法性出具法律意见书,保证所有股东对公司重大事项的知情权、参与权和表决权,确保所有股东享有平等地位,并能够充分行使自己的权利,保证了股东大会的合法有效性。

2、控股股东与上市公司的关系

公司控股股东(实际控制人)上海市国资委行为规范,没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为,并十分重视和支持上市公司的发展,依法行使股东权利和履行股东义务。公司与控股股东(实际控制人)在人员、资产、财务、机构和业务方面始终做到“五分开”,公司具有独立的业务及自主经营能力,公司董事会、监事会和内部机构能够独立规范运作。

3、董事与董事会

公司共有11名董事,其中职工代表董事1名、独立董事4名,职工代表董事由公司职工通过民主选举产生。董事的选举、董事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。公司全体董事能够按照公司《董事会议事规则》以认真负责的态度出席董事会,并运用其丰富的知识和经验,在确定公司的经营发展战略、聘任高级管理人员、制订年度财务预算方案、决算方案、利润分配方案、完善公司内部控制机制等方面倾注了大量的时间和精力,为实现股东最大利益,诚信、勤勉、尽责地履行职责。公司董事会会议程序符合规定,会议记录完整、真实,会议相关信息披露及时、准确、充分。公司独立董事能严格按照公司《独立董事工作制度》和《独立董事年报工作制度》的要求履行职责,对公司重大决策能发表个人的独立意见。

公司董事会下设战略委员会、审计委员会、预算委员会和提名、薪酬与考核委员会四个专门委员会作为董事会的咨询机构,并制定了实施细则,对专门委员会的人员组成、职责权限、工作程序、议事规则等内容作了明确规定。各委员会分工明确,权责分明,有效运作。专门委员会均按各自职责范围认真审阅和讨论相关事项,形成意见后再提交董事会审议,充分发挥了各专门委员会在战略规划、内审工作、预算控制、高管选聘、薪酬体系、关联交易等方面的作用,建立健全了公司内部控制体系,保证了公司决策的科学性。

4、监事和监事会

公司共有5名监事,其中职工代表监事2名,职工代表监事由公司职工通过民主选举产生。监事的选举、监事会的人数和人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。监事会按照相关法律法规的规定,本着对股东负责的精神认真履行职责,对董事会日常运作、公司财务状况、经营情况、关联交易以及董事、高管选聘、履行职责等合法、合规性进行监督,并独立发表意见,维护了公司和股东的合法权益。

5、绩效评价与激励约束机制

公司在董事会提名、薪酬与考核委员会的具体工作指导下,不断完善了对高管人员的绩效评价标准和激励约束机制。报告期内,公司实施高级管理人员年薪制,在公司年度审计后通过经营绩效等综合指标考评经理人员,将高管人员薪酬与经营业绩和个人业绩挂钩,以吸引人才,保持经理人员的稳定。公司经理人员的聘任公开、透明,符合法律法规的规定。

为了建立健全公司激励与约束相结合的中长期激励机制,倡导并形成以价值创造为导向的绩效理念,充分调动公司经营管理团队的积极性和创造性,实现公司的可持续发展,公司于2017年4月制定了《上港集团激励基金计划(2017年-2019年)》,并经公司第二届董事会第五十四次会议审议通过,于2017年4月29日对外进行了披露。

6、相关利益者

公司能够充分尊重和维护股东、债权人、职工、客户、社区等相关利益者的合法权益;能够关注环境保护、公益事业等,力求公司可持续发展。(具体内容详见公司于2020年4月10日登载于上交所网站的《上港集团2019年可持续发展报告》。)

7、信息披露与投资者关系

公司牢固树立诚信意识,严格按照《上海证券交易所股票上市规则》、《上港集团信息披露事务管理制度》和《上港集团投资者关系管理办法》等规定的要求,规范信息披露和投资者关系管理行为。公司董事会秘书负责信息披露相关工作、接待股东来访和咨询,将上海证券报、中国证券报和证券时报作为公司信息披露的报纸。公司能够做到公开、公正、公平、完整、及时、准确地披露信息,维护公司和投资者的合法权益。报告期内,公司完成了4期定期报告,68个临时公告的披露,使投资者及时、公平、准确、完整地了解了公司状况。

8、内幕知情人登记管理

《上港集团信息披露事务管理制度》中明确了“内幕信息及知情人管理”内容,严格规范内幕信息的保密管理及在内幕信息依法公开披露前的内幕信息知情人登记管理和重大事项进程备忘录填报等各项内容。报告期内,公司严格按照中国证监会和《上港集团信息披露事务管理制度》的规定,持续做好对重大披露事项的内幕信息知情人登记备案管理和内幕信息保密工作,并进行事前提醒,很好地杜绝了相关内幕知情人利用内幕信息进行交易的行为发生。报告期内,公司未发生任何泄露内幕信息、内幕交易等违法违规行为。

公司治理与中国证监会相关规定的要求是否存在重大差异;如有重大差异,应当说明原因

□适用 √不适用

二、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2018年年度股东大会2019-05-31上交所网站2019-06-01
2019年第一次临时股东大会2019-07-29上交所网站2019-07-30
2019年第二次临时股东大会2019-10-18上交所网站2019-10-19
2019年第三次临时股东大会2019-12-23上交所网站2019-12-24

股东大会情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司召开了四次股东大会,股东大会的具体情况详见上述对应日期在上交所网站上发布的股东大会决议公告。

三、 董事履行职责情况

(一) 董事参加董事会和股东大会的情况

董事 姓名是否独立董事参加董事会情况参加股东大会情况
本年应参加董事会次数亲自出席次数以通讯方式参加次数委托出席次数缺席 次数是否连续两次未亲自参加会议出席股东大会的次数
顾金山332002
白景涛855300
严 俊885004
王尔璋885004
庄晓晴885004
郑少平875100
王海民332000
李轶梵885001
张建卫443000
邵瑞庆443000
曲林迟332000
陈戌源553002
管一民442000
杜永成432100

连续两次未亲自出席董事会会议的说明

□适用 √不适用

年内召开董事会会议次数8
其中:现场会议次数3
通讯方式召开会议次数5
现场结合通讯方式召开会议次数0

(二) 独立董事对公司有关事项提出异议的情况

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

四、 董事会下设专门委员会在报告期内履行职责时所提出的重要意见和建议,存在异议事项的,

应当披露具体情况

√适用 □不适用

报告期内,公司召开了1次战略委员会会议、1次预算委员会会议、7次审计委员会会议、5次提名、薪酬与考核委员会会议。专门委员会作为董事会的下设咨询机构,为公司年报审计、内部控制规范实施、选聘审计机构、董监事及高管薪酬、公司激励约束机制、公司可持续发展、预算编制、关联交易等方面提供了重要的咨询意见和建议,对于各次会议讨论的议案内容均表示赞成。

五、 监事会发现公司存在风险的说明

□适用 √不适用

六、 公司就其与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面存在的不能保证独立性、不能

保持自主经营能力的情况说明

□适用 √不适用

存在同业竞争的,公司相应的解决措施、工作进度及后续工作计划

□适用 √不适用

七、 报告期内对高级管理人员的考评机制,以及激励机制的建立、实施情况

√适用 □不适用

为了建立健全公司激励与约束相结合的中长期激励机制,倡导并形成以价值创造为导向的绩效理念,充分调动公司经营管理团队的积极性和创造性,实现公司的可持续发展,公司制定了《上港集团激励基金计划(2017年-2019年)》,该计划经公司第二届董事会第五十四次会议审议通过,并于2017年4月29日对外进行了披露,自2017年开始实施,为期三年。

八、 是否披露内部控制自我评价报告

√适用 □不适用

公司第三届董事会第六次会议审议通过了《上港集团2019年度内部控制评价报告》,全文详见2020年4月10日登载于上交所网站的《上港集团2019年度内部控制评价报告》。

报告期内部控制存在重大缺陷情况的说明

□适用 √不适用

九、 内部控制审计报告的相关情况说明

√适用 □不适用

公司聘请立信会计师事务所进行内部控制审计,并出具了标准无保留意见的内部控制审计报告。全文详见2020年4月10日登载于上交所网站的《上港集团2019年度内部控制审计报告》。是否披露内部控制审计报告:是

十、 其他

□适用 √不适用

第十节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第一期)16上港011361842016-1-222021-1-2269,4003.00每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第二期)16上港021364592016-6-22021-6-23,0453.08每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第三期)16上港031365392016-7-132019-7-2502.95每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

公司分别于2019年1月22日、6月3日、7月15日完成了“16上港01”、“16上港02”和“16上港03”公司债券的2019年付息;于2020年1月22日完成了“16上港01”的2020年付息。具体内容详见公司于2019年1月15日、2019年5月24日、2019年7月6日、2020年1月15日披露的《2016年公司债券(第一期)2019年付息公告》、《2016年公司债券(第二期)2019年付息公告》、《2016年公司债券(第三期)2019年付息公告》和《2016年公司债券(第一期)2020年付息公告》。

公司债券其他情况的说明

√适用 □不适用

根据2015年10月19日公司第二届董事会第四十次会议、2014年年度股东大会决议,并经中国证监会于2015年11月19日签发的《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可[2015]2657号),核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过100亿元的公司债券。首期发行面值为25亿元公司债券于2016年1月25日完成发行工作;第二期发行面值为30亿元公司债券于2016年6月3日完成发行工作;第三期发行面值为25亿元公司债券于2016年7月14日完成发行工作。

(1)2016年2月18日,人民币25亿元“16上港01”(代码:136184)(期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权)在上交所挂牌上市,债券票面利率为

3.00%,债券评级为AAA级信用,无担保人。2018年12月4日,公司披露了《上港集团关于“16上港01”公司债券票面利率不调整的公告》和《上港集团关于“16上港01”公司债券回售的公告》,根据《上港集团公开发行2016年公司债券(第一期)募集说明书》中设定的公司债券回售条款,“16上港01”的债券持有人有权选择在本期债券第3个计息年度付息日,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司,同时公司决定不上调本期债券的票面利率,即本期债券存续期后2年的票面年利率仍维持3.00%不变。2019年1月22日,公司披露了《上港集团关于“16上港01”公司债券回售实施结果的公告》,公司于2019年1月22日对“16上港01”债券实施回售,回售数量为1,806,000手(1手为10张,每张面值100 元),回售后的“16上港01”债券的数量变更为694,000手(1手为10张,每张面值100 元),金额为人民币694,000,000元。

(2)2016年7月1日,人民币30亿元“16上港02”(代码:136459)(期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权)在上交所挂牌上市,债券票面利率为

3.08%,债券评级为AAA级信用,无担保人。2019年4月16日,公司披露了《上港集团关于“16上港02”公司债券票面利率不调整的公告》和《上港集团关于“16上港02”公司债券回售的公告》,根据《上港集团公开发行2016年公司债券(第二期)募集说明书》中设定的公司债券回售条款,“16上港02”的债券持有人有权选择在本期债券第3个计息年度付息日,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司,同时公司决定不上调本期债券的票面利率,即本期债券存续期后2年的票面年利率仍维持3.08%不变。2019年5月31日,公司披露了《上港集团关于“16上港02”公司债券回售实施结果的公告》,公司于2019年6月3日对“16上港02”债券实施回售,回售数量为2,969,550手(1手为10张,每张面值100 元),回售后的“16上港02”债券的数量变更为30,450手(1手为10张,每张面值100 元),金额为人民币30,450,000元。

(3)2016年8月4日,人民币25亿元“16上港03”(代码:136539)(期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权)在上交所挂牌上市,债券票面利率为

2.95%,债券评级为AAA级信用,无担保人。2019年5月25日,公司披露了《上港集团关于“16上港03”公司债券票面利率不调整的公告》和《上港集团关于“16上港03”公司债券回售的公告》,根据《上港集团公开发行2016年公司债券(第三期)募集说明书》中设定的公司债券回售条款,“16上港03”的债券持有人有权选择在本期债券第3个计息年度付息日,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司,同时公司决定不上调本期债券的票面利率,即本期债券存续期后2年的票面年利率仍维持2.95%不变。2019年7月12日,公司披露了《上港集团关于“16上港03”公司债券回售实施结果的公告》,公司于2019年7月15日对“16上港03”债券实施回售,回售数量为2,500,000手(1手为10张,每张面值100 元),已全部回售。2019年7月17日,公司披露了《上港集团关于“16上港03”公司债券提前摘牌的公告》,“16上港03”于2019年7月17日停牌,于2019年7月25日摘牌。上表中,“16上港03”的到期日为其摘牌日2019年7月25日。

二、公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称国泰君安证券股份有限公司
办公地址上海市静安区新闸路669号博华广场36楼
联系人郁韡君
联系电话021-38676666
资信评级机构名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司
办公地址上海市黄浦区汉口路398号华盛大厦14楼

其他说明:

√适用 □不适用

报告期内,公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变更。

三、公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

(1)16上港01:该次债券发行额度25亿元,于2016年1月完成发行工作。公司与招商银行股份有限公司上海分行外滩支行、国泰君安三方签署了《公开发行2016年公司债券(第一期)资金账户监管协议》,设立了募集资金账户,确保募集资金专款专用。债券的募集资金扣除发行费用后,募集资金净额拟用于偿还公司银行借款、调整债务结构和补充流动资金等。截至报告期末,募集资金已使用完毕,全部用于偿还公司银行借款和补充流动资金,与募集说明书承诺的用途一致。

(2)16上港02:该次债券发行额度30亿元,于2016年6月完成发行工作。公司与招商银行股份有限公司上海分行外滩支行、国泰君安三方签署了《公开发行2016年公司债券资金账户监管协议》,设立了募集资金账户,确保募集资金专款专用。债券的募集资金扣除发行费用后,募集资金净额拟用于偿还公司银行借款、调整债务结构和补充流动资金等。截至报告期末,募集资金已使用完毕,全部用于偿还公司银行借款和补充流动资金,与募集说明书承诺的用途一致。

(3)16上港03:该次债券发行额度25亿元,于2016年7月完成发行工作。公司与招商银行股份有限公司上海分行外滩支行、国泰君安三方签署了《公开发行2016年公司债券资金账户监管协议》,设立了募集资金账户,确保募集资金专款专用。债券的募集资金扣除发行费用后,募集资金净额拟用于偿还公司银行借款、调整债务结构和补充流动资金等。截至报告期末,募集资金已使用完毕,全部用于补充流动资金,与募集说明书承诺的用途一致。

四、公司债券评级情况

√适用 □不适用

公司债券“16上港01”、“16上港02”、“16上港03”在有效存续期间,上海新世纪资信评估投资服务有限公司将对上港集团进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。

根据有关要求,新世纪公司在公司债券存续期内每年进行一次跟踪评级,跟踪评级报告将在上交所网站和评级机构网站予以披露。报告期内,新世纪公司对上港集团“16上港01”、“16上港02”、“16上港03”进行了跟踪信用评级,于2019年5月22日出具了跟踪评级报告,评级报告维持公司主体信用等级为AAA,评级展望为稳定;维持公司发行的“16上港01”、“16上港02”和“16上港03”公司债券的信用等级均为AAA。公司于2019年5月23日披露了《上港集团关于“16上港01”、“16上港02”、“16上港03” 公司债券跟踪评级结果的公告》(临2019-023)和《上港集团及其发行的16上港01、16上港02与16上港03跟踪评级报告》。

五、报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司发行的公司债券未采取增信措施。公司资产质量和流动性良好,每年均能够按时偿付公司债券利息,到期兑付公司债券本金。报告期内,公司偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更,与募集说明书的相关承诺一致。同时,为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司确定了专门的部门与工作人员、合理安排资金、充分发挥债券受托管理人的作用、严格履行信息披露义务等,确保了公司债券的按时、足额偿付。2019年,公司完成了“16上港01”、“16上港02”和“16上港03”公司债券的2019年付息及其回售申报资金的发放。

六、公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

公司“16上港01”、“16上港02”、“16上港03”债券的受托管理人国泰君安严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规的要求履行债券受托管理人职责,包括持续关注公司的资信状况、对公司指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督等。2019年5月29日,国泰君安在上交所网站披露了《上港集团公司债券受托管理人报告(2018年度)》。

八、截至报告期末公司近2年的会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标2019年2018年本期比上年同期增减(%)变动原因
息税折旧摊销前利润16,433,394,119.9819,333,103,214.13-15.00/
流动比率2.091.5138.41主要是公司短期借款和应付短期融资券减少导致流动负债减少。
速动比率1.361.1419.30/
资产负债率(%)36.1442.96-6.82/
EBITDA全部债务比0.410.395.13/
利息保障倍数9.518.1616.54/
现金利息保障倍数8.556.5330.93主要是经营现金流增加和利息支出减少。
EBITDA利息保障倍数12.039.9520.90/
贷款偿还率(%)1001000/
利息偿付率(%)1001000/

九、公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

截至本报告披露日,公司按时完成了“16上港01”、 “16上港02”、 “16上港03”三期公司债券的付息及其回售申报资金的发放。另外,公司发行的超短期融资券也按时足额支付年度利息,并按期偿还了本金。

十、公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截止2019年12月31日,公司银行授信额度合计为1274.87亿元,已使用合计125.16亿元,可使用额度合计为1149.71亿元。

单位:亿元 币种:人民币

银行名称授信额度已使用额度可用额度偿还银行贷款情况
工商银行172.221.04151.16按时偿还
中信银行70070按时偿还
浦发银行12017103按时偿还
招商银行706.5163.49按时偿还
交通银行72.0812.8259.26按时偿还
建设银行2000200按时偿还
中国银行14515.8129.2按时偿还
中银香港79.2079.2按时偿还
光大银行10010按时偿还
宁波银行10010按时偿还
进出口银行18541.99143.01按时偿还
上海银行71.391061.39按时偿还
民生银行20020按时偿还
兴业银行50050按时偿还
合计1274.87125.161149.71按时偿还

十一、公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

√适用 □不适用

报告期内,公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容,合规使用募集资金,按时兑付公司债券本息,不存在损害债券投资者利益的情况。

十二、公司发生的重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十一节 财务报告审计报告

√适用 □不适用

信会师报字[2020]第ZA10766号

上海国际港务(集团)股份有限公司全体股东:

一、审计意见

我们审计了上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称上港集团)财务报表,包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表,2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制,公允反映了上港集团2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

二、形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则,我们独立于上港集团,并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信,我们获取的审计证据是充分、适当的,为发表审计意见提供了基础。

三、关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断,认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景,我们不对这些事项单独发表意见。我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。

关键审计事项该事项在审计中是如何应对的
(一)收入确认
收入确认的会计政策详情及收入的分析请参阅合并财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”注释(三十六)所述的会计政策及“五、合并财务报表项目注释”注释(六十一)。 1、我们将码头装卸业务收入确认识别为一项关键审计事项,系由于码头装卸业务是上港集团的核心业务,码头装卸业务收入是上港集团关键业绩指标之一,从而存在管理层为了达到特定目标或满足期望而操纵收入确认时点的内在风险,码头装卸业务收入确认上的错误可能对上港集团的利润产生重大影响。 2、我们将房地产销售业务收入确认识别为一项关键审计事项,系由于房地产销售业务收入对上港集团财务报表的重要性,且收入确认时点会涉及管理层判断,房地产销售业务收入确认上的错误可能对上港集团的利润产生重大影响。 2019年度,上港集团下属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司确认房地产销售业务收入人民币211,599.04万元,占上港集团合并财务报表营业收入总额的5.86%。与码头装卸业务收入确认的审计程序中包括以下程序: 1、评价与码头装卸业务收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性; 2、评价码头装卸业务的收入确认政策是否符合相关会计准则的要求; 3、执行分析性复核程序,分析码头装卸业务收入和毛利率变动的合理性; 4、检查与码头装卸业务收入确认相关的支持性文件,包括装卸业务合同、作业单据、发票等,以评价相关收入是否已按照上港集团的收入确认政策确认; 5、向重要客户实施函证程序,并将函证结果与管理层记录的金额进行核对; 6、就资产负债表日前后的码头装卸业务收入进行截止性测试,评价相关收入是否已在恰当的期间确认。 与房地产销售业务收入确认相关的审计程序中包括以下程序: 1、评价与房地产销售业务收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性; 2、检查房地产标准买卖合同条款,以评价有关房地产销售业务收入确认政策是否符合相关会计准则的要求; 3、就本年确认房地产销售收入的项目,选取样本,检查买卖合同及可以证明房地产已达到交付条件的支持性文件,以评价相关房地产销售收入是否已按照上港集团的收入确认政策确认; 4、就资产负债表日前后的房地产销售业务收入进行截止性测试,选取样本,检查可以证明房地地产已达到交付条件的支持性文件,以评价相关房地产销售收入是否已在恰当的期间确认。
(二)对合营企业、联营企业长期股权投资的计量
对合营企业、联营企业长期股权投资计量的会计政策详情及收入的分析请参阅合并财务报表附注“三、重要会计政策及会计估计”注释(二十)所述的会计政策及“五、合并财务报表项目注释”注释(十七)。 我们将对合营企业、联营企业长期股权投资的计量识别为一项关键审计事项,系由于对合营企业、 联营企业长期股权投资的计量对上港集团财务报表的重要性;此外对合营企业、联营企业长期股权投资确认上的错误可能对上港集团的利润产生重大影响。 截止2019年12月31日,上港集团合并财务报表长期股权投资余额为4,609,472.16万元,占合并财务报表资产总额的32.42%;2019年度,上港集团对合营企业、合营企业权益法下确认的投资收益为人民币490,571.13万元,占合并财务报表利润总额的41.49%。与对合营企业、联营企业长期股权投资计量的审计程序中包括以下程序: 1、评价对合营企业、联营企业长期股权投资计量的关键内部控制的设计和运行有效性; 2、查阅与合营企业、联营企业投资相关的法律文件,包括投资协议、被投资企业章程及其他相关法律文件,分析管理层的意图和能力,检查长期股权投资分类的正确性; 3、对本年新增的合营、联营企业,在查阅相关法律文件的基础上,通过复核外部评估机构的估值报告,检查银行付款记录等文件,评价长期股权投资的初始计量是否正确;对本年处置的合营、联营企业,检查相关股权转让协议、产权交易凭证、银行收款记录等文件,并复核相关会计处理是否正确; 4、获取全部合营企业、联营企业的财务报表,复核长期股权投资权益法核算的会计处理是否正确;对识别的重要合营企业开展审计工作;对识别的重要联营企业,与其管理层及审计师进行沟通,对审计师的独立性、专业胜任能力、审计程序的充分性及得出的审计结论进行了解,以评价所获取的财务报表是否公允反映被投资企业的经营成果; 5、对于存在减值迹象的长期股权投资,取得管理层对可收回金额测算的相关资料,对测算可回收金额时采用的方法和假设、选用的主要参数的合理性进行复核,并对可收回金额计算的准确性进行核对; 6、检查对合营企业、联营企业长期股权投资在财务报表中的列报和披露情况。

四、其他信息

上港集团管理层(以下简称管理层)对其他信息负责。其他信息包括上港集团2019年年度报告中涵盖的信息,但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息,我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计,我们的责任是阅读其他信息,在此过程中,考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作,如果我们确定其他信息存在重大错报,我们应当报告该事实。在这方面,我们无任何事项需要报告。

五、管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表,使其实现公允反映,并设计、执行和维护必要的内部控制,以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时,管理层负责评估上港集团的持续经营能力,披露与持续经营相关的事项(如适用),并运用持续经营假设,除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督上港集团的财务报告过程。

六、注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证,并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证,但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致,如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策,则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中,我们运用职业判断,并保持职业怀疑。同时,我们也执行以下工作:

(1)识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险,设计和实施审计程序以应对这些风险,并获取充分、适当的审计证据,作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、

伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上,未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

(2)了解与审计相关的内部控制,以设计恰当的审计程序。

(3)评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

(4)对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时,根据获取的审计证据,就可能导致对上港集团持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性,审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露;如果披露不充分,我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而,未来的事项或情况可能导致上港集团不能持续经营。

(5)评价财务报表的总体列报(包括披露)、结构和内容,并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

(6)就上港集团中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据,以对财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计,并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通,包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明,并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项,以及相关的防范措施(如适用)。

从与治理层沟通过的事项中,我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要,因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项,除非法律法规禁止公开披露这些事项,或在极少数情形下,如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处,我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师:葛伟俊(项目合伙人)(特殊普通合伙)

中国注册会计师:肖 骅

中国?上海 二〇二〇年四月八日

财务报表

合并资产负债表2019年12月31日编制单位: 上海国际港务(集团)股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金(一)18,035,321,323.0829,257,171,302.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产(二)
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据(四)225,618,531.69356,913,121.48
应收账款(五)2,426,571,365.872,787,148,214.83
应收款项融资
预付款项(七)226,469,831.79391,186,780.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款(八)1,521,034,307.91887,016,367.57
其中:应收利息14,858,562.88
应收股利789,449,315.1814,494,162.94
买入返售金融资产
存货(九)14,133,290,986.8411,880,149,835.24
持有待售资产(十)569,705.72
一年内到期的非流动资产(十一)515,576,504.53747,527,121.41
其他流动资产(十二)3,315,748,664.961,534,938,388.24
流动资产合计40,399,631,516.6747,842,620,837.32
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产(十三)713,653,458.80
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款(十六)763,555,599.001,023,062,617.47
长期股权投资(十七)46,094,721,619.1939,825,285,567.24
其他权益工具投资(十八)80,000.00
其他非流动金融资产(十九)1,302,712,502.43
投资性房地产(二十)885,889,978.57768,151,749.26
固定资产(二十一)30,239,894,369.7631,839,694,614.19
在建工程(二十二)2,006,013,809.13651,307,635.50
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产(二十六)14,443,114,935.2114,654,693,722.68
开发支出(二十七)2,206,081.45
商誉(二十八)187,024,567.58180,491,630.93
长期待摊费用(二十九)4,656,306,038.814,767,384,724.27
递延所得税资产(三十)955,025,634.97946,325,437.57
其他非流动资产(三十一)241,119,265.191,154,362,020.67
非流动资产合计101,777,664,401.2996,524,413,178.58
资产总计142,177,295,917.96144,367,034,015.90
流动负债:
短期借款(三十二)56,275,628.8913,971,084,779.20
应付短期融资券(三十三)5,584,701,369.854,000,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债(三十四)581,766,269.37
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债550,969,787.57
衍生金融负债
应付票据(三十六)18,075,900.00
应付账款(三十七)4,934,124,767.633,958,284,057.09
预收款项(三十八)338,117,031.42341,444,545.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬(三十九)481,209,363.93499,633,847.67
应交税费(四十)1,023,635,490.962,736,133,887.52
其他应付款(四十一)2,238,412,440.492,389,397,715.29
其中:应付利息350,029,565.06
应付股利5,013,226.75121,762,002.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债(四十三)4,099,207,486.093,211,374,191.01
其他流动负债(四十四)1,822,641.51
流动负债合计19,339,272,490.1431,676,398,710.35
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款(四十五)14,210,275,930.3214,107,168,508.97
应付债券(四十六)16,117,063,962.5114,448,367,631.63
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款(四十八)946,063,556.191,037,700,746.28
长期应付职工薪酬
预计负债(五十)875,285.49875,285.49
递延收益(五十一)158,922,575.80152,359,283.66
递延所得税负债(三十)615,964,461.47593,849,399.27
其他非流动负债
非流动负债合计32,049,165,771.7830,340,320,855.30
负债合计51,388,438,261.9262,016,719,565.65
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)(五十三)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积(五十五)9,783,755,903.418,642,598,036.76
减:库存股
其他综合收益(五十七)-253,214,104.38-194,666,716.72
专项储备(五十八)11,813,959.546,847,533.60
盈余公积(五十九)7,679,702,010.626,940,855,096.25
一般风险准备
未分配利润(六十)41,661,016,367.7636,978,687,102.54
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计82,056,748,786.9575,547,995,702.43
少数股东权益8,732,108,869.096,802,318,747.82
所有者权益(或股东权益)合计90,788,857,656.0482,350,314,450.25
负债和所有者权益(或股东权益)总计142,177,295,917.96144,367,034,015.90

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司资产负债表2019年12月31日编制单位:上海国际港务(集团)股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注十五2019年12月31日2018年12月31日
流动资产:
货币资金6,208,894,493.6718,300,990,384.76
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据(一)60,385,664.0965,347,637.73
应收账款(二)226,826,749.44246,355,792.04
应收款项融资
预付款项6,486,956.528,957,952.19
其他应收款(三)4,195,307,989.173,052,764,313.44
其中:应收利息14,685,327.04
应收股利3,224,999,816.361,830,251,836.77
存货19,875,191.4817,596,446.77
持有待售资产569,705.72
一年内到期的非流动资产2,985,096,388.871,854,000,000.00
其他流动资产4,302,268,869.201,201,617,641.24
流动资产合计18,005,142,302.4424,748,199,873.89
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产628,735,534.94
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资(四)63,447,933,088.0459,071,429,172.89
其他权益工具投资
其他非流动金融资产1,870,640,356.86
投资性房地产394,030,059.15416,175,326.31
固定资产8,767,010,019.449,001,935,712.12
在建工程598,102,109.85328,024,282.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,551,485,594.903,641,422,024.53
开发支出2,206,081.45
商誉
长期待摊费用251,861,352.69222,183,876.38
递延所得税资产25,723,701.2724,990,992.22
其他非流动资产3,378,713,333.344,258,919,300.00
非流动资产合计82,287,705,696.9977,593,816,222.16
资产总计100,292,847,999.43102,342,016,096.05
流动负债:
短期借款5,887,134,441.676,472,000,000.00
应付短期融资券5,584,701,369.854,000,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据18,075,900.00
应付账款197,190,645.45263,223,584.07
预收款项16,450,421.2014,457,106.22
应付职工薪酬23,024,561.6224,800,276.36
应交税费37,762,708.231,214,182,002.51
其他应付款2,442,291,620.066,235,706,205.05
其中:应付利息296,164,316.36
应付股利100,236,054.24
持有待售负债
一年内到期的非流动负债384,506,556.122,541,255,178.00
其他流动负债
流动负债合计14,573,062,324.2020,783,700,252.21
非流动负债:
长期借款12,151,233,166.004,751,156,122.00
应付债券724,450,000.008,000,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款574,217,223.94665,854,414.03
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益111,281,228.91114,876,574.62
递延所得税负债137,160,440.8691,462,800.98
其他非流动负债
非流动负债合计13,698,342,059.7113,623,349,911.63
负债合计28,271,404,383.9134,407,050,163.84
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,576,599,736.588,564,558,572.47
减:库存股
其他综合收益350,271,539.9195,558,283.80
专项储备
盈余公积7,679,702,010.626,940,855,096.25
未分配利润32,241,195,678.4129,160,319,329.69
所有者权益(或股东权益)合计72,021,443,615.5267,934,965,932.21
负债和所有者权益(或股东权益)总计100,292,847,999.43102,342,016,096.05

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

合并利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年度2018年度
一、营业总收入36,101,631,985.2138,042,544,621.37
其中:营业收入(六十一)36,101,631,985.2138,042,544,621.37
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本29,436,371,798.9630,746,181,739.85
其中:营业成本(六十一)25,015,768,134.1525,966,578,948.40
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加(六十二)342,887,409.32375,111,075.14
销售费用(六十三)79,623,718.4993,419,895.84
管理费用(六十四)3,138,260,898.643,050,090,720.18
研发费用(六十五)47,207,613.8751,556,872.04
财务费用(六十六)812,624,024.491,209,424,228.25
其中:利息费用1,166,874,401.961,523,454,505.24
利息收入281,571,003.00293,738,463.85
加:其他收益(六十七)665,515,017.30748,850,882.15
投资收益(损失以“-”号填列)(六十八)4,907,452,292.926,225,701,538.83
其中:对联营企业和合营企业的投资收益4,905,711,268.703,519,615,581.16
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)(七十)-132,226,436.25-38,601,637.89
信用减值损失(损失以“-”号填列)(七十一)13,302,948.44
资产减值损失(损失以“-”号填列)(七十二)-324,164,031.46-28,890,486.38
资产处置收益(损失以“-”号填列)(七十三)73,937,449.1757,717,405.70
三、营业利润(亏损以“-”号填列)11,869,077,426.3714,261,140,583.93
加:营业外收入(七十四)96,079,813.78107,246,273.76
减:营业外支出(七十五)141,126,750.9040,622,011.75
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)11,824,030,489.2514,327,764,845.94
减:所得税费用(七十六)1,898,185,106.912,855,743,742.78
五、净利润(净亏损以“-”号填列)9,925,845,382.3411,472,021,103.16
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)9,925,845,382.3411,472,021,103.16
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)9,062,278,383.6610,276,342,534.27
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)863,566,998.681,195,678,568.89
六、其他综合收益的税后净额-197,209,230.86-954,348,960.96
(一)归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-197,835,931.37-968,204,450.82
1.不能重分类进损益的其他综合收益-14,572,982.05281,329.23
(1)重新计量设定受益计划变动额
(2)权益法下不能转损益的其他综合收益-14,572,982.05281,329.23
(3)其他权益工具投资公允价值变动
(4)企业自身信用风险公允价值变动
2.将重分类进损益的其他综合收益-183,262,949.32-968,485,780.05
(1)权益法下可转损益的其他综合收益-406,263,904.50-507,941,517.18
(2)其他债权投资公允价值变动
(3)可供出售金融资产公允价值变动损益-639,035,985.69
(4)金融资产重分类计入其他综合收益的金额
(5)持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
(6)其他债权投资信用减值准备
(7)现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
(8)外币财务报表折算差额223,000,955.18178,491,722.82
(9)其他
(二)归属于少数股东的其他综合收益的税后净额626,700.5113,855,489.86
七、综合收益总额9,728,636,151.4810,517,672,142.20
(一)归属于母公司所有者的综合收益总额8,864,442,452.299,308,138,083.45
(二)归属于少数股东的综合收益总额864,193,699.191,209,534,058.75
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.39110.4434
(二)稀释每股收益(元/股)0.39110.4434

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0.00 元, 上期被合并方实现的净利润为: 0.00 元。

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司利润表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注十五2019年度2018年度
一、营业收入(五)7,145,752,431.076,569,220,227.06
减:营业成本(五)3,024,764,610.752,951,442,184.06
税金及附加38,476,422.6264,900,027.51
销售费用
管理费用1,664,174,841.151,629,062,421.00
研发费用2,810,249.8417,244,684.25
财务费用599,992,372.00956,759,926.98
其中:利息费用735,112,856.781,107,166,083.40
利息收入147,145,105.54195,369,574.50
加:其他收益174,545,659.89111,616,904.33
投资收益(损失以“-”号填列)(六)5,729,409,069.398,236,125,620.32
其中:对联营企业和合营企业的投资收益1,654,130,711.641,360,757,777.20
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”49,552,981.13
号填列)
信用减值损失(损失以“-”号填列)15,618,570.18
资产减值损失(损失以“-”号填列)1,624,683.64
资产处置收益(损失以“-”号填列)13,705,717.9917,388,719.81
二、营业利润(亏损以“-”号填列)7,798,365,933.299,316,566,911.36
加:营业外收入54,187,747.0545,290,869.63
减:营业外支出71,886,472.154,987,436.51
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)7,780,667,208.199,356,870,344.48
减:所得税费用330,027,784.031,462,765,157.70
四、净利润(净亏损以“-”号填列)7,450,639,424.167,894,105,186.78
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)7,450,639,424.167,894,105,186.78
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额119,456,870.26-564,987,694.21
(一)不能重分类进损益的其他综合收益-2,263,977.81
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益-2,263,977.81
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益121,720,848.07-564,987,694.21
1.权益法下可转损益的其他综合收益121,720,848.0772,346,735.68
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益-637,334,429.89
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额7,570,096,294.427,329,117,492.57
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

合并现金流量表2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金33,671,292,666.2134,407,654,509.23
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还49,108,347.3153,997,654.42
收到其他与经营活动有关的现金(七十七)3,376,311,271.194,027,803,548.12
经营活动现金流入小计37,096,712,284.7138,489,455,711.77
购买商品、接受劳务支付的现金16,983,118,354.0018,708,590,544.41
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工及为职工支付的现金6,701,001,882.887,151,759,671.10
支付的各项税费4,524,862,462.163,452,418,649.69
支付其他与经营活动有关的现金(七十七)2,714,698,573.353,466,533,158.28
经营活动现金流出小计30,923,681,272.3932,779,302,023.48
经营活动产生的现金流量净额(七十八)6,173,031,012.325,710,153,688.29
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金623,003,996.054,461,896,952.28
取得投资收益收到的现金1,205,472,744.041,114,347,154.78
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额157,067,498.48105,258,739.14
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额(七十八)105,672,898.2312,655,138,564.71
收到其他与投资活动有关的现金(七十七)1,382,361,945.191,250,877.95
投资活动现金流入小计3,473,579,081.9918,337,892,288.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金2,575,695,567.571,434,904,884.43
投资支付的现金2,565,185,197.787,323,042,706.52
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额(七十八)361,053,967.332,179,714,787.76
支付其他与投资活动有关的现金(七十七)1,002,766,493.381,278,565,329.82
投资活动现金流出小计6,504,701,226.0612,216,227,708.53
投资活动产生的现金流量净额-3,031,122,144.076,121,664,580.33
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金3,307,400,000.00161,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金3,307,400,000.00161,000,000.00
取得借款收到的现金18,005,853,223.7433,499,040,634.84
收到其他与筹资活动有关的现金(七十七)8,579,432,748.23
筹资活动现金流入小计29,892,685,971.9733,660,040,634.84
偿还债务支付的现金37,239,096,365.7026,860,570,851.50
分配股利、利润或偿付利息支付的现金5,809,129,891.356,849,485,184.33
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润1,060,206,627.691,412,602,533.48
支付其他与筹资活动有关的现金(七十七)69,164,721.494,212,961,416.50
筹资活动现金流出小计43,117,390,978.5437,923,017,452.33
筹资活动产生的现金流量净额-13,224,705,006.57-4,262,976,817.49
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响48,003,819.18120,282,144.80
五、现金及现金等价物净增加额-10,034,792,319.147,689,123,595.93
加:期初现金及现金等价物余额27,935,157,994.8320,246,034,398.90
六、期末现金及现金等价物余额17,900,365,675.6927,935,157,994.83

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司现金流量表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年度2018年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金5,435,597,244.764,894,715,281.69
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金7,905,595,026.6111,173,701,039.80
经营活动现金流入小计13,341,192,271.3716,068,416,321.49
购买商品、接受劳务支付的现金1,681,470,911.471,427,003,058.06
支付给职工及为职工支付的现金1,336,138,136.201,431,107,911.53
支付的各项税费1,711,908,384.97541,772,124.24
支付其他与经营活动有关的现金14,124,112,583.589,936,289,470.93
经营活动现金流出小计18,853,630,016.2213,336,172,564.76
经营活动产生的现金流量净额-5,512,437,744.852,732,243,756.73
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金494,112,073.0616,734,219,253.01
取得投资收益收到的现金3,288,683,086.874,000,946,353.69
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额28,355,781.8023,397,244.92
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金1,297,653,832.79
投资活动现金流入小计5,108,804,774.5220,758,562,851.62
购建固定资产、无形资产和其他长期826,727,102.55439,854,323.71
资产支付的现金
投资支付的现金3,831,833,141.2911,093,320,620.15
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金1,278,565,329.82
投资活动现金流出小计4,658,560,243.8412,811,740,273.68
投资活动产生的现金流量净额450,244,530.687,946,822,577.94
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金21,928,000,000.0015,045,000,000.00
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计21,928,000,000.0015,045,000,000.00
偿还债务支付的现金23,234,639,178.0014,738,588,700.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金4,426,005,696.364,888,475,595.67
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计27,660,644,874.3619,627,064,295.67
筹资活动产生的现金流量净额-5,732,644,874.36-4,582,064,295.67
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响34,253.584,738,311.86
五、现金及现金等价物净增加额-10,794,803,834.956,101,740,350.86
加:期初现金及现金等价物余额17,002,144,342.2510,900,403,991.39
六、期末现金及现金等价物余额6,207,340,507.3017,002,144,342.25

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

合并所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.008,642,598,036.76-194,666,716.726,847,533.606,940,855,096.2536,978,687,102.5475,547,995,702.436,802,318,747.8282,350,314,450.25
加:会计政策变更139,288,543.71-6,217,028.05-55,758,200.1377,313,315.5377,313,315.53
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,642,598,036.76-55,378,173.016,847,533.606,934,638,068.2036,922,928,902.4175,625,309,017.966,802,318,747.8282,427,627,765.78
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,141,157,866.65-197,835,931.374,966,425.94745,063,942.424,738,087,465.356,431,439,768.991,929,790,121.278,361,229,890.26
(一)综合收益总额-197,835,931.379,062,278,383.668,864,442,452.29864,193,699.199,728,636,151.48
(二)所有者投入和减少资本1,141,157,866.651,141,157,866.652,109,277,344.063,250,435,210.71
1.所有者投入的普通股3,307,400,000.003,307,400,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他1,141,157,866.651,141,157,866.65-1,198,122,655.94-56,964,789.29
(三)利润分配745,063,942.42-4,324,190,918.31-3,579,126,975.89-1,043,680,921.98-4,622,807,897.87
1.提取盈余公积745,063,942.42-745,063,942.42
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,568,745,880.62-3,568,745,880.62-1,043,680,921.98-4,612,426,802.60
4.其他-10,381,095.27-10,381,095.27-10,381,095.27
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备4,966,425.944,966,425.944,966,425.94
1.本期提取353,162,927.94353,162,927.9452,552,388.44405,715,316.38
2.本期使用348,196,502.00348,196,502.0052,552,388.44400,748,890.44
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.009,783,755,903.41-253,214,104.3811,813,959.547,679,702,010.6241,661,016,367.7682,056,748,786.958,732,108,869.0990,788,857,656.04
项目2018年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.007,895,333,676.24773,537,734.10917,786.916,151,444,577.5731,489,472,484.8969,484,380,909.717,572,086,010.6477,056,466,920.35
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.007,895,333,676.24773,537,734.10917,786.916,151,444,577.5731,489,472,484.8969,484,380,909.717,572,086,010.6477,056,466,920.35
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)747,264,360.52-968,204,450.825,929,746.69789,410,518.685,489,214,617.656,063,614,792.72-769,767,262.825,293,847,529.90
(一)综合收益总额-968,204,450.8210,276,342,534.279,308,138,083.451,209,534,058.7510,517,672,142.20
(二)所有者投入和减少资本747,264,360.52747,264,360.52-678,005,199.7469,259,160.78
1.所有者投入的普通股161,000,000.00161,000,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他747,264,360.52747,264,360.52-839,005,199.74-91,740,839.22
(三)利润分配789,410,518.68-4,787,127,916.62-3,997,717,397.94-1,301,296,121.83-5,299,013,519.77
1.提取盈余公积789,410,518.68-789,410,518.68
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,985,872,031.46-3,985,872,031.46-1,301,296,121.83-5,287,168,153.29
4.其他-11,845,366.48-11,845,366.48-11,845,366.48
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备5,929,746.695,929,746.695,929,746.69
1.本期提取390,690,942.18390,690,942.1855,830,222.60446,521,164.78
2.本期使用384,761,195.49384,761,195.4955,830,222.60440,591,418.09
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.008,642,598,036.76-194,666,716.726,847,533.606,940,855,096.2536,978,687,102.5475,547,995,702.436,802,318,747.8282,350,314,450.25

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司所有者权益变动表

2019年1—12月

单位:元 币种:人民币

项目2019年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.008,564,558,572.4795,558,283.806,940,855,096.2529,160,319,329.6967,934,965,932.21
加:会计政策变更135,256,385.85-6,217,028.05-55,953,252.4073,086,105.40
前期差错更正
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,564,558,572.47230,814,669.656,934,638,068.2029,104,366,077.2968,008,052,037.61
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)12,041,164.11119,456,870.26745,063,942.423,136,829,601.124,013,391,577.91
(一)综合收益总额119,456,870.267,450,639,424.167,570,096,294.42
(二)所有者投入和减少资本12,041,164.1112,041,164.11
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他12,041,164.1112,041,164.11
(三)利润分配745,063,942.42-4,313,809,823.04-3,568,745,880.62
1.提取盈余公积745,063,942.42-745,063,942.42
2.对所有者(或股东)的分配-3,568,745,880.62-3,568,745,880.62
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取103,654,666.99103,654,666.99
2.本期使用103,654,666.99103,654,666.99
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.008,576,599,736.58350,271,539.917,679,702,010.6232,241,195,678.4172,021,443,615.52
项目2018年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.008,484,917,406.03660,545,978.016,151,444,577.5726,041,496,693.0564,512,079,304.66
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,484,917,406.03660,545,978.016,151,444,577.5726,041,496,693.0564,512,079,304.66
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)79,641,166.44-564,987,694.21789,410,518.683,118,822,636.643,422,886,627.55
(一)综合收益总额-564,987,694.217,894,105,186.787,329,117,492.57
(二)所有者投入和减少资本79,641,166.4479,641,166.44
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他79,641,166.4479,641,166.44
(三)利润分配789,410,518.68-4,775,282,550.14-3,985,872,031.46
1.提取盈余公积789,410,518.68-789,410,518.68
2.对所有者(或股东)的分配-3,985,872,031.46-3,985,872,031.46
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取97,735,923.6097,735,923.60
2.本期使用97,735,923.6097,735,923.60
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.008,564,558,572.4795,558,283.806,940,855,096.2529,160,319,329.6967,934,965,932.21

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

一、公司基本情况

(一)公司概况

√适用 □不适用

上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)系2005年5月经中华人民共和国商务部以商资批[2005]880号《关于同意设立上海国际港务(集团)股份有限公司的批复》批准,由上海国际港务(集团)有限公司改制成立的股份有限公司,发起人为上海市国有资产监督管理委员会、China Merchants International Terminals (Shanghai) Limited、上海同盛投资(集团)有限公司、上海国有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司。本公司于2005年5月24日取得由中华人民共和国商务部颁发的商外资资审字[2005]0156号《中华人民共和国外商投资企业批准证书》,并于2005年7月8日取得由上海市工商行政管理局换发的注册号为企股沪总字第038738号(市局)的《企业法人营业执照》。原注册资本为18,568,982,980元。根据本公司2006年8月7日2006年度第三次股东大会决议和修改后章程规定,以及中华人民共和国商务部于2006年9月4日签发的商资批[2006]1769号文批准、中国证券监督管理委员会于2006年9月18日签发的证监发行字[2006]80号文核准,本公司首次公开发行股票暨换股吸收合并上海港集装箱股份有限公司(以下简称“G上港”)。此次共公开发行每股面值人民币1元的普通股股票2,421,710,550股,发行价格为每股人民币3.67元,用于向G上港除本公司以外的其他股东换取其持有G上港人民币普通股,换股比例为4.5:1。2006年10月,本公司股份变动等吸收合并工作完成并在上海证券交易所上市,本公司总股本变更为20,990,693,530股。

2008年1月29日,根据本公司2007年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会签发的证监许可[2008]181号文核准,本公司于2008年2月20日发行总额24.5亿元的认股权和债券分离交易的可转换债券。认股权证的行权期于2009年3月6日结束,成功行权的权证数量为106,602份,行权比例为1:1。2009年3月10日,本公司申请增加注册资本106,602元,变更后的注册资本为20,990,800,132元。上述注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字(2009)第11153号验资报告。

根据本公司2010年第一次临时股东大会决议、本公司与上海同盛投资(集团)有限公司(以下简称“同盛集团”)签订的《股份认购协议》,并经中国证券监督管理委员会于2011年3月16日签发的证监许可[2011]395号文核准,本公司向同盛集团非公开发行每股面值人民币1元的普通股股票1,764,379,518股,用于购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司(以下简称“洋西公司”)100%股权及上海同盛洋东港口资产管理有限公司(以下简称“洋东公司”)100%股权,发行价格为4.49元/股。截止2011年4月6日,本公司已收到同盛集团缴纳的新增注册资本1,764,379,518元,本公司注册资本由20,990,800,132元变更为22,755,179,650元,注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字(2011)第11768号验资报告。本次非公开发行股票已于2011年4月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续,并于2014年4月8日上市流通。

根据本公司2014年第二届董事会第三十三次会议和2014年第一次临时股东大会会议决议,上海市国有资产监督管理委员会沪国资委分配[2014]393号《关于同意上港集团涉及员工持股计划非公开发行A股股票方案的批复》以及中国证券监督管理委员会《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]776号)核准,本公司向特定对象非公开发行股份数量为不超过42,000万股。本次非公开发行对象为上港集团2014年度员工持股计划(由受托管理该计划的资管机构长江养老保险股份有限公司设立长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品予以认购),发行对象将以现金认购本公司本次发行的全部股份。本次发行的定价基准日为2014年第二届董事会第三十三次会议决议公告日(2014年11月18日),交易价格为定价基准日前20个交易日(不含定价基准日)公司A股股票交易均价(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)的90%(向上舍入至保留2位小数),即4.33元/股。

根据本公司2014年年度股东大会审议通过的《2014 年度利润分配方案》,本公司按股本22,755,179,650股,每10股派发现金红利1.54元(含税)。上述利润分配分配方案实施完毕后,本次非公开发行股票价格调整为4.18元/股。截止2015年5月26日,本次非公开发行共计募集货币资金1,749,309,100元,扣除发行费用29,518,495元,实际募集资金净额为1,719,790,605元,其中,计入股本418,495,000元,计入资本公积(股本溢价)1,301,295,605元,本公司股

本由22,755,179,650元变更为23,173,674,650元。上述股本变更业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2015年5月26日出具信会师报字[2015]第114198号《验资报告》审验。本次非公开发行股票已于2015年6月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记手续,并于2016年5月20日取得由上海市工商行政管理局换发的统一社会信用代码为913100001322075806的《营业执照》。截止2019年12月31日,本公司累计发行股本总数23,173,674,650股,注册资本为23,173,674,650元。本公司所属行业:交通运输业。经营范围为:国内外货物(含集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运输;集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁;国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理;为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务;船舶引水、拖带,船务代理,货运代理;为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务;港口设施租赁;港口信息、技术咨询服务;港口码头建设、管理和经营;港口起重设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口。 【依法须经批准的项目,经相关部门批准后方可开展经营活动】。本公司从事的主营业务为集装箱装卸业务、散杂货装卸业务、港口服务业务和港口物流业务等。本公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区同汇路1号综合大楼A区4楼。本公司总部办公地址:上海市虹口区东大名路358号。本公司现法定代表人为顾金山。本公司的实际控制人为上海市国有资产监督管理委员会。本财务报表业经公司全体董事于2020年4月8日批准报出。

(二)合并财务报表范围

√适用 □不适用

截止2019年12月31日,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

子公司名称
1、上海海勃物流软件有限公司
2、上海交海信息科技有限公司
3、上海集盛劳务有限公司
4、上海港盛集装箱装卸服务有限公司
5、上海深水港船务有限公司
6、上海港复兴船务有限公司
7、上海沪东集装箱码头有限公司
8、上海明东集装箱码头有限公司
9、上海浦东国际集装箱码头有限公司
10、上海盛东国际集装箱码头有限公司
11、上海冠东国际集装箱码头有限公司
12、上海罗泾矿石码头有限公司
13、上海集装箱码头有限公司
14、上港集箱(澳门)一人有限公司
15、上港集团(香港)有限公司
16、上港融资租赁有限公司
17、Shanghai International Port Group (Singapore) PTE Ltd.
18、SIPG BAYPORT TERMINAL CO., LTD.
19、GLORY SHANGHAI SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀上海航运有限公司)
20、GLORY TIANJIN SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀天津航运有限公司)
21、GLORY ZHENDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀振东航运有限公司)
22、GLORY GUANGZHOU SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀广州航运有限公司)
23、GLORY GUANDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀冠东航运有限公司)
24、GLORY SHENGDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀盛东航运有限公司)
25、Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited(上港集团BVI发展有限公司)
26、Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited(上港集团BVI控股有限公司)
27、COSCO Ports(Nanjing) Limited
28、上港集团瑞泰发展有限责任公司
29、上海港湾实业总公司
30、上海港房地产经营开发有限公司
子公司名称
31、上海东点企业发展有限公司
32、苏州东点置业有限公司
33、上海远东水运工程建设监理咨询有限公司
34、上海港技术劳务有限公司
35、上海万津船务有限公司
36、上海外轮理货有限公司
37、上海外理检验有限公司
38、上海新海龙餐饮管理有限公司
39、上港集团物流有限公司
40、上海港船务代理有限公司
41、上海港口化工物流有限公司
42、上海江海国际集装箱物流有限公司
43、上海港城危险品物流有限公司
44、上海联合国际船舶代理有限公司
45、上海联东地中海国际船舶代理有限公司
46、上海上港联合国际船舶代理有限公司
47、上海深水港国际物流有限公司
48、上港物流(江西)有限公司
49、上海海富国际集装箱货运有限公司
50、上港物流(浙江)有限公司
51、上港物流金属仓储(上海)有限公司
52、深圳航华国际船务代理有限公司
53、上港物流(天津)有限公司
54、上港物流(厦门)有限公司
55、上港物流拼箱服务(上海)有限公司
56、上港物流(成都)有限公司
57、宁波航华国际船务有限公司
58、上港物流(惠州)有限公司
59、上海上港电子商务有限公司
60、上海上港陆上运输服务有限公司
61、上海上港保税仓储管理有限公司
62、上港集团平湖独山港码头有限公司
63、上港集团长江港口物流有限公司
64、扬州航华国际船务有限公司
65、上海航华国际船务代理有限公司
66、江苏航华国际船务有限公司
67、上海集海航运有限公司
68、江苏集海航运有限公司
69、上港集团九江港务有限公司
70、九江中理外轮理货有限公司
71、上港集团冷链物流有限公司
72、上港冷链贸易(上海)有限公司
73、上海上港集团足球俱乐部有限公司
74、上海港国际客运中心开发有限公司
75、上海港国客商业管理有限公司(原名:上海港国客商业资产管理有限公司)
76、上海港国际邮轮旅行社有限公司
77、上港船舶服务(上海)有限公司
78、上港集团港口业务受理中心有限公司
79、上海锦江航运(集团)有限公司
80、锦化株式会社
81、锦江航运(日本)株式会社
82、通和实业有限公司
83、上海锦江三井仓库国际物流有限公司
84、上海锦江住仓国际物流有限公司
85、上海锦航人力资源有限公司
子公司名称
86、上海锦亿仓储物流有限公司
87、上海锦昶物流有限公司
88、锦茂国际物流(上海)有限公司
89、锦江航运投资(香港)有限公司
90、锦江航运物流(新加坡)有限公司
91、T.V.L. GLOBAL LOGISTICS (S) PTE. LTD.
92、上海市锦诚国际船务代理有限公司
93、太仓锦诚国际船务代理有限公司
94、满强航运有限公司
95、SUPER APEX SHIPPING S.A.
96、SUPER COURAGE SHIPPING S.A.
97、SUPER ENTERPRISE SHIPPING S.A.
98、SUPER FORTUNE SHIPPING S.A.
99、SUPER VANGUARD SHIPPING S.A.
100、SUPER ENERGY SHIPPING S.A.
101、SUPER CHAMPION SHIPPING S.A.
102、SUPER TRANSIT SHIPPING S.A.
103、SUPER UNION SHIPPING (HONG KONG) LIMITED
104、SUPER FAITH SHIPPING (HONG KONG) LIMITED
105、SUPER PIONEER SHIPPING (HONG KONG) LIMITED
106、上海海华轮船有限公司
107、温州海华船舶代理有限公司
108、季节航运有限公司
109、晓星航运有限公司
110、上海上港物业服务有限公司
111、上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司
112、上海同盛物流园区投资开发有限公司
113、上海洋山保税港区物流服务有限公司
114、上海两港国际贸易有限公司
115、上海港政置业有限公司
116、上海盛港能源投资有限公司
117、上港集团海铁联运物流有限公司

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更”和“七、在其他主体中的权益”。

二、财务报表的编制基础

(一) 编制基础

公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

(二) 持续经营

√适用 □不适用

本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金,将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此,董事会继续以持续经营为基础编制本公司截止2019年12月31日的2019年度财务报表。

三、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“三、(三十六) 收入”。

(一)遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求,真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

(二)会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

(三)营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

(四)记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并:合并方在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

非同一控制下企业合并:购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用,计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

(六)合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、 合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,合并范围包括本公司及全部子公司。

2、 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(七)合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(二十)长期股权投资”。

(八)现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

(九)外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、 外币业务

外币业务采用交易发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)及国家外汇管理局提供的套算汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

2、 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率(中国人民银行公布的市场汇价(中间价)及国家外汇管理局提供的套算汇率)折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生所属报表期间的平均汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

(十)金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、 金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,金融资产于初始确认时分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以摊余成本计量的金融资产;业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具);除此之外的其他金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于非交易性权益工具投资,本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)。

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

(1)以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款,以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)包括应收款项融资、其他债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综合收益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)包括其他权益工具投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

(4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

(5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

终止确认时,其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

(6)以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时,将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)所转移金融资产的账面价值;

(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)终止确认部分的账面价值;

(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)、可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

6、 金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

通常逾期超过30日,本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加,除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值,则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。

对于应收账款,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

对于租赁应收款、公司通过销售商品或提供劳务形成的长期应收款,本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

(十一)应收票据

应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十二)应收账款

应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十三)应收款项融资

□适用 √不适用

(十四)其他应收款

其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十五)存货

√适用 □不适用

1、 存货的分类

存货分类为:原材料、周转材料、在产品、库存商品、房地产开发成本和房地产开发产品等。

2、 发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。房地产开发企业按个别认定法计价。

3、 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。房地产企业,每年年末及中期报告期终了按照单个存货项目计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品采用一次转销法;

(2)包装物采用一次转销法。

(十六)持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

(十七)债权投资

1、 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十八)其他债权投资

1、 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十九)长期应收款

1、 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(二十)长期股权投资

√适用 □不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

(2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具有商业实质,且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时,以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的,对于换入的长期股权投资,以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的长期股权投资的初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质,或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的,对于换入的长期股权投资,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

3、 后续计量及损益确认方法

(1)成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

(2)权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

(3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

(二十一)投资性房地产

1、 如果采用成本计量模式的:

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。

本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

(二十二)固定资产

1、 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。

2、 折旧方法

√适用 □不适用

固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下:

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋年限平均法20-304%-10%3%-4.8%
建筑物年限平均法20-304%-10%3%-4.8%
港务设施年限平均法25-304%-10%3%-3.84%
库场设施年限平均法25-304%-10%3%-3.84%
通讯设施年限平均法5-104%-10%9%-19.2%
船舶年限平均法12-254%-10%3.6%-8%
装卸机械年限平均法8-204%-10%4.5%-12%
机器设备年限平均法10-154%-10%6%-9.6%
电子计算机年限平均法5-64%-10%15%-19.2%
职工住宅年限平均法354%2.74%
车辆年限平均法6-104%-10%9%-16%
集装箱年限平均法84%12%
安全设施设备年限平均法一次性全额折旧0%100%
其他年限平均法5-104%-10%9%-19.2%

3、 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:

(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;

(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;

(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;

(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。

公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。

(二十三)在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

(二十四)借款费用

√适用 □不适用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、 借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数(按每月月末平均)乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

(二十五)生物资产

□适用 √不适用

(二十六)油气资产

□适用 √不适用

(二十七)使用权资产

□适用 √不适用

(二十八)无形资产

计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、 无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。在非货币性资产交换具有商业实质,且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时,以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的,对于换入的无形资产,以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质,或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的,对于换入的无形资产,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况

项目预计使用寿命依据
土地使用权40-70年土地使用期限
房屋使用权18-35年使用年限
软件使用权5年预计经济年限
球员技术受益期合同约定期限
商标权5年预计受益年限
肖像权3年合同约定期限

每年年末及中期报告期终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。

经复核,本报告期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

3、 使用寿命不确定的无形资产的判断依据以及对其使用寿命进行复核的程序

每期末,对使用寿命不确定的无形资产的使用寿命进行复核。

经复核,该类无形资产的使用寿命仍为不确定。

内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

1、 划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。

研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

2、 开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

(二十九)长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时,根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊,在此基础上进行商誉减值测试。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。

上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

(三十)长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括租入固定资产改良支出、车辆租金、码头港外设施、多回路供电容量费、芦潮港危险货物集装箱堆场土地补偿款和其他。

1、 摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销。

2、 摊销年限

(1)经营租赁方式租入的固定资产改良支出,按最佳预期经济利益实现方式合理摊销;

(2)车辆租金按受益期平均摊销;

(3)码头港外设施从投入使用当月起按受益期平均摊销;

(4)多回路供电容量费按受益期平均摊销;

(5)芦潮港危险货物集装箱堆场土地补偿款按5年平均摊销;

(6)其他按5至10年平均摊销。

(三十一)职工薪酬

1、 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

2、 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。

3、 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

4、 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(三十二)租赁负债

□适用 √不适用

(三十三)预计负债

√适用 □不适用

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

(1)该义务是本公司承担的现时义务;

(2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

2、 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

(三十四)股份支付

□适用 √不适用

(三十五)优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

(三十六)收入

√适用 □不适用

1、 提供劳务收入确认的一般原则:

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。

按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:

(1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。

(2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。

2、 销售商品收入确认的一般原则:

(1)本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;

(2)本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;

(3)收入的金额能够可靠地计量;

(4)相关的经济利益很可能流入本公司;

(5)相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

3、 让渡资产使用权收入确认的一般原则:

与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:

(1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

(2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

4、 具体原则

本公司从事的业务主要为码头装卸、港口服务、港口物流等业务。

(1)码头装卸业务

本公司提供码头靠驳、装卸等服务,向船公司或代理人(以下简称“船方”)、货主或代理人(以下简称“货方”)收取的装卸费、堆存费、港务费、港口安保费、上下车费、起落驳费等费用,按照以下方法确认收入:

①出口

本公司应在整船装卸作业完毕后或中转作业转运完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方或货方。船方或货方应在收到收费清单之日起十五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。公司与船方或货方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

开始和完成分别属于不同会计年度的整船装卸业务,在次年整船装卸完毕时按上述原则确认收入。

②进口

进口装卸业务向船方收取的费用,收入确认方法参照出口装卸业务执行。

集装箱进口业务向货方收取的费用,应在货方提货时开具发票并确认相关业务收入。

散杂货进口业务向货方收取的费用,应在货方提货时或收到商检报告时开具发票并确认相关业务收入。

(2)拖轮业务

本公司为船方提供拖带等服务,向船方收取的拖带费及其他应船方申请提供服务而收取的费用,应在作业完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方。船方应在收到收费清单之日起十五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与船方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(3)理货业务

本公司为船方提供理货服务,向船方收取的理货费及其他应船方申请提供服务而收取的费用,应在作业完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方。船方应在收到收费清单之日起二十五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与船方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(4)仓储堆存业务

本公司根据与客户签订的合同或协议办理入库(场)手续,按照客户申请办理出库(场),向客户收取的仓储堆存费用,应在出库(场)时,根据实际堆存天数、计费单价与客户结算仓储堆存费,开具发票并确认相关业务收入。

对于月结客户,应按月与客户核对堆存清单,依据经客户确认的堆存清单开具发票,并确认相关业务收入。

(5)船舶代理业务

本公司按照船公司的委托办理船舶进出港口手续、代收运费、代办结算等船舶代理业务,向船公司收取的船舶代理费用,应在代理业务完成后,依据船公司确认的收费清单开具发票,并确认相关业务收入。

直接向货方、车队等收取的代理费用,应根据进口换单申请单,在客户办理作业业务时,开具发票并确认相关业务收入。

(6)货运代理业务

本公司按照客户的委托办理货物运输、流通等业务,向客户收取的货物代理费用,应在业务操作完成后三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交客户。客户应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与客户签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(7)陆路运输业务

①内场运输业务

本公司在码头内场从事拖运业务,向码头收取的拖运费,应按月将收费清单送交码头公司。码头公司应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与码头公司签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

②外场运输业务

本公司按照客户委托运输货物,向客户收取的运输费用,应在运输劳务完成后三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交客户。客户应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与客户签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(8)水路运输业务

本公司利用运输船舶从事国际、国内航线的货物运输,收取的运输费用,在同一会计年度内开始并完成的航次,在航次结束时根据签发的提单,开具发票确认相关运输收入。

对于航次起始和完成分别属于不同会计年度的,在航次的结果能够可靠估计的情况下,按完工百分比法确认航次收入;在航次结果不能可靠估计的情况下,按航次已经发生并已确定的成本对收入进行确认。

(9)旅客服务业务

本公司为船公司提供码头靠泊、旅客出入境等服务,向船公司收取的靠泊费、供水费、供水服务费、行李搬运费、旅客服务费、港站使用费等费用,及其他因船方申请提供服务而收取的费用,按照以下方法确认收入:

本公司应在作业完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方。船方应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与船方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(10)房地产销售业务

房地产工程同时满足以下条件时,确认相关收入:

①公司已与客户签订了正式的房产销售合同;

②房地产商品已竣工,并经有关部门验收合格,达到销售合同约定的交付条件;

③房地产商品已经过客户验收并与客户办妥了交付入住手续;

④取得了买方按销售合同约定交付房产的付款证明(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排)。

(三十七)政府补助

√适用 □不适用

1、 类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:本公司取得的,用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的,本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为:是否用于购建或以其他方式形成长期资产。

2、 确认时点

本公司与资产相关的政府补助的确认时点为:实际收到政府补助,并自长期资产可供使用时起,按照长期资产的预计使用期限,将递延收益平均分摊转入当期损益。

本公司与收益相关的政府补助的确认时点为:实际收到政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,在确认相关费用的期间计入当期损益;

用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益。

3、 会计处理

与资产相关的政府补助,确认为递延收益,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)。

(三十八)递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

(三十九)租赁

1、 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

2、 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

(2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

3、 新租赁准则下租赁的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(四十)终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(四十一)安全生产费用

本公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16号)的有关规定,提取和使用安全生产费用。其中:港口普通货物装卸(堆存)、水路货运、道路货运按照上年度营业收入的1%提取;港口危险货物堆存(包括临时堆存)、客运业务按照上年度营业收入的1.5%提取;建筑施工(港口与航道工程)按照建筑工程造价的1.5%提取。

(四十二)重要会计政策和会计估计的变更

1、 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
(1)执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》 财政部分别于2019年4月30日和2019年9月19日 发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2019)6号)和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》(财会(2019)16号),对一般企业财务报表格式进行了修订。本公司执行上述规定的主要影响如下:
资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示;“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示;比较数据相应调整。合并: “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”, “应收票据”上年年末余额356,913,121.48元; “应收账款”上年年末余额2,787,148,214.83元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”, “应付票据”上年年末余额18,075,900.00元; “应付账款”上年年末余额3,958,284,057.09元。 母公司: “应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”, “应收票据”上年年末余额65,347,637.73元; “应收账款”上年年末余额246,355,792.04元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”, “应付票据”上年年末余额18,075,900.00元; “应付账款”上年年末余额263,223,584.07元。
(2)执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》(2017年修订) 财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的,无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益。 以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,执行上述新金融工具准则的主要影响如下:
(1)因报表项目名称变更,将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债)”重分类至“交易性金融资产(负债)”。合并: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债: 减少550,969,787.57元; 交易性金融负债:增加550,969,787.57元。
母公司: 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:减少0.00元; 交易性金融负债:增加0.00元。
(2)可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。合并: 交易性金融资产:增加328,600.40元; 可供出售金融资产:减少713,573,458.80元; 其他非流动金融资产:增加801,908,028.81元; 递延所得税负债:增加21,414,135.54元; 其他综合收益:增加3,570,078.70元; 留存收益:增加63,678,956.17元。 母公司: 交易性金融资产:增加0.00元; 可供出售金融资产:减少628,735,534.94元; 其他非流动金融资产:增加712,656,922.04元; 递延所得税负债:增加20,980,346.78元; 其他综合收益:增加0.00元; 留存收益:增加62,941,040.32元。
(3)非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。合并: 可供出售金融资产:减少80,000.00元; 其他权益工具投资:增加80,000.00元。
(4)本公司的合营企业和联营企业因执行新金融工具准则对本年年初余额进行追溯调整,对本公司应享有或应分担的权益份额的影响,调整长期股权投资的本年年初余额。合并: 长期股权投资:增加10,064,280.66元; 其他综合收益:增加135,718,465.01元; 留存收益:减少125,654,184.35元。 母公司: 长期股权投资:增加10,145,065.08元; 其他综合收益:增加135,256,385.85元; 留存收益:减少125,111,320.77元。
(3)执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订) 财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订)(财会〔2019〕8号),修订后的准则自2019年6月10日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。
(4)执行《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订) 财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订)(财会〔2019〕9号),修订后的准则自2019年6月17日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

其他说明

以按照财会〔2019〕6号和财会〔2019〕16号的规定调整后的上年年末余额为基础,各项金融资产和金融负债按照修订前后金融工具确认计量准则的规定进行分类和计量结果对比如下:

合并

单位:元 币种:人民币

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本29,257,171,302.42货币资金摊余成本29,257,171,302.42
应收票据摊余成本356,913,121.48应收票据摊余成本356,913,121.48
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
应收账款摊余成本2,787,148,214.83应收账款摊余成本2,787,148,214.83
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本887,016,367.57其他应收款摊余成本887,016,367.57
可供出售金融资产 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)8,318,071.88交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益328,600.40
其他非流动金融资产7,989,471.48
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
以成本计量(权益工具)705,335,386.92交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
其他非流动金融资产793,918,557.33
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益80,000.00
长期应收款(含一年内到期的非流动资产)摊余成本1,764,589,738.88长期应收款(含一年内到期的非流动资产)摊余成本1,764,589,738.88
委托贷款(其他流动资产、一年内到期的非流动资产、其他非流动资产)摊余成本1,294,250,000.00委托贷款(其他流动资产、一年内到期的非流动资产、其他非流动资产)摊余成本1,294,250,000.00
短期借款摊余成本13,971,084,779.20短期借款摊余成本13,971,084,779.20
应付短期融资券摊余成本4,000,000,000.00应付短期融资券摊余成本4,000,000,000.00
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益550,969,787.57交易性金融负债以公允价值计量且其变动计入当期损益550,969,787.57
应付票据摊余成本18,075,900.00应付票据摊余成本18,075,900.00
应付账款摊余成本3,958,284,057.09应付账款摊余成本3,958,284,057.09
其他应付款摊余成本2,389,397,715.29其他应付款摊余成本2,389,397,715.29
长期借款(含一年内到期的非流动负债)摊余成本17,314,435,564.68长期借款(含一年内到期的非流动负债)摊余成本17,314,435,564.68
应付债券摊余成本14,448,367,631.63应付债券摊余成本14,448,367,631.63
长期应付款(含一年内到期的非流动负债)摊余成本1,041,807,881.58长期应付款(含一年内到期的非流动负债)摊余成本1,041,807,881.58

母公司

单位:元 币种:人民币

原金融工具准则新金融工具准则
列报项目计量类别账面价值列报项目计量类别账面价值
货币资金摊余成本18,300,990,384.76货币资金摊余成本18,300,990,384.76
应收票据摊余成本65,347,637.73应收票据摊余成本65,347,637.73
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
应收账款摊余成本246,355,792.04应收账款摊余成本246,355,792.04
应收款项融资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
其他应收款摊余成本3,052,764,313.44其他应收款摊余成本3,052,764,313.44
可供出售金融资产 (含其他流动资产)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益 (权益工具)628,735,534.94交易性金融资产以公允价值计量且其变动计入当期损益
其他非流动金融资产628,735,534.94
其他权益工具投资以公允价值计量且其变动计入其他综合收益
委托贷款(其他流动资产、一年内到期的非流动资产、其他非流动资产)摊余成本6,458,500,000.00委托贷款(其他流动资产、一年内到期的非流动资产、其他非流动资产)摊余成本6,458,500,000.00
短期借款摊余成本6,472,000,000.00短期借款摊余成本6,472,000,000.00
应付短期融资券摊余成本4,000,000,000.00应付短期融资券摊余成本4,000,000,000.00
应付票据摊余成本18,075,900.00应付票据摊余成本18,075,900.00
应付账款摊余成本263,223,584.07应付账款摊余成本263,223,584.07
其他应付款摊余成本6,235,706,205.05其他应付款摊余成本6,235,706,205.05
长期借款(含一年内到期的非流动负债)摊余成本7,292,411,300.00长期借款(含一年内到期的非流动负债)摊余成本7,292,411,300.00
应付债券摊余成本8,000,000,000.00应付债券摊余成本8,000,000,000.00
长期应付款摊余成本665,854,414.03长期应付款摊余成本665,854,414.03

2、 重要会计估计变更

□适用 √不适用

3、 2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金29,257,171,302.4229,257,171,302.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产不适用328,600.40328,600.40
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用
衍生金融资产
应收票据356,913,121.48356,913,121.48
应收账款2,787,148,214.832,787,148,214.83
应收款项融资不适用
预付款项391,186,780.41391,186,780.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款887,016,367.57887,016,367.57
其中:应收利息14,858,562.8814,858,562.88
应收股利14,494,162.9414,494,162.94
买入返售金融资产
存货11,880,149,835.2411,880,149,835.24
持有待售资产569,705.72569,705.72
一年内到期的非流动资产747,527,121.41747,527,121.41
其他流动资产1,534,938,388.241,534,938,388.24
流动资产合计47,842,620,837.3247,842,949,437.72328,600.40
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资不适用
可供出售金融资产713,653,458.80不适用-713,653,458.80
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款1,023,062,617.471,023,062,617.47
长期股权投资39,825,285,567.2439,835,349,847.9010,064,280.66
其他权益工具投资不适用80,000.0080,000.00
其他非流动金融资产不适用801,908,028.81801,908,028.81
投资性房地产768,151,749.26768,151,749.26
固定资产31,839,694,614.1931,839,694,614.19
在建工程651,307,635.50651,307,635.50
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产14,654,693,722.6814,654,693,722.68
开发支出
商誉180,491,630.93180,491,630.93
长期待摊费用4,767,384,724.274,767,384,724.27
递延所得税资产946,325,437.57946,325,437.57
其他非流动资产1,154,362,020.671,154,362,020.67
非流动资产合计96,524,413,178.5896,622,812,029.2598,398,850.67
资产总计144,367,034,015.90144,465,761,466.9798,727,451.07
流动负债:
短期借款13,971,084,779.2013,971,084,779.20
应付短期融资券4,000,000,000.004,000,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债不适用550,969,787.57550,969,787.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债550,969,787.57不适用-550,969,787.57
衍生金融负债
应付票据18,075,900.0018,075,900.00
应付账款3,958,284,057.093,958,284,057.09
预收款项341,444,545.00341,444,545.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬499,633,847.67499,633,847.67
应交税费2,736,133,887.522,736,133,887.52
其他应付款2,389,397,715.292,389,397,715.29
其中:应付利息350,029,565.06350,029,565.06
应付股利121,762,002.65121,762,002.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3,211,374,191.013,211,374,191.01
其他流动负债
流动负债合计31,676,398,710.3531,676,398,710.35
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款14,107,168,508.9714,107,168,508.97
应付债券14,448,367,631.6314,448,367,631.63
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款1,037,700,746.281,037,700,746.28
长期应付职工薪酬
预计负债875,285.49875,285.49
递延收益152,359,283.66152,359,283.66
递延所得税负债593,849,399.27615,263,534.8121,414,135.54
其他非流动负债
非流动负债合计30,340,320,855.3030,361,734,990.8421,414,135.54
负债合计62,016,719,565.6562,038,133,701.1921,414,135.54
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,642,598,036.768,642,598,036.76
减:库存股
其他综合收益-194,666,716.72-55,378,173.01139,288,543.71
专项储备6,847,533.606,847,533.60
盈余公积6,940,855,096.256,934,638,068.20-6,217,028.05
一般风险准备
未分配利润36,978,687,102.5436,922,928,902.41-55,758,200.13
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计75,547,995,702.4375,625,309,017.9677,313,315.53
少数股东权益6,802,318,747.826,802,318,747.82
所有者权益(或股东权益)合计82,350,314,450.2582,427,627,765.7877,313,315.53
负债和所有者权益(或股东权益)总计144,367,034,015.90144,465,761,466.9798,727,451.07

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

按照新金融工具准则的衔接规定要求,原金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的,本公司对相应科目的本年年初余额进行追溯调整。

(1)本公司原可供出售金融资产中:

①将持有的上市权益工具投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,于交易性金融资产及其他非流动金融资产列示;

②将持有的非上市权益工具投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,分别于其他非流动金融资产及其他权益工具投资列示。

(2)本公司的合营企业和联营企业因执行新金融工具准则对本年年初余额进行追溯调整,对本公司应享有或应分担的权益份额的影响,调整长期股权投资的本年年初余额。

(3)本公司原以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债于交易性金融负债列示。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金18,300,990,384.7618,300,990,384.76
交易性金融资产不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用
衍生金融资产
应收票据65,347,637.7365,347,637.73
应收账款246,355,792.04246,355,792.04
应收款项融资不适用
预付款项8,957,952.198,957,952.19
其他应收款3,052,764,313.443,052,764,313.44
其中:应收利息14,685,327.0414,685,327.04
应收股利1,830,251,836.771,830,251,836.77
存货17,596,446.7717,596,446.77
持有待售资产569,705.72569,705.72
一年内到期的非流动资产1,854,000,000.001,854,000,000.00
其他流动资产1,201,617,641.241,201,617,641.24
流动资产合计24,748,199,873.8924,748,199,873.89
非流动资产:
债权投资不适用
可供出售金融资产628,735,534.94不适用-628,735,534.94
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款
长期股权投资59,071,429,172.8959,081,574,237.9710,145,065.08
其他权益工具投资不适用
其他非流动金融资产不适用712,656,922.04712,656,922.04
投资性房地产416,175,326.31416,175,326.31
固定资产9,001,935,712.129,001,935,712.12
在建工程328,024,282.77328,024,282.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,641,422,024.533,641,422,024.53
开发支出
商誉
长期待摊费用222,183,876.38222,183,876.38
递延所得税资产24,990,992.2224,990,992.22
其他非流动资产4,258,919,300.004,258,919,300.00
非流动资产合计77,593,816,222.1677,687,882,674.3494,066,452.18
资产总计102,342,016,096.05102,436,082,548.2394,066,452.18
流动负债:
短期借款6,472,000,000.006,472,000,000.00
应付短期融资券4,000,000,000.004,000,000,000.00
交易性金融负债不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债不适用
衍生金融负债
应付票据18,075,900.0018,075,900.00
应付账款263,223,584.07263,223,584.07
预收款项14,457,106.2214,457,106.22
应付职工薪酬24,800,276.3624,800,276.36
应交税费1,214,182,002.511,214,182,002.51
其他应付款6,235,706,205.056,235,706,205.05
其中:应付利息296,164,316.36296,164,316.36
应付股利100,236,054.24100,236,054.24
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,541,255,178.002,541,255,178.00
其他流动负债
流动负债合计20,783,700,252.2120,783,700,252.21
非流动负债:
长期借款4,751,156,122.004,751,156,122.00
应付债券8,000,000,000.008,000,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款665,854,414.03665,854,414.03
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益114,876,574.62114,876,574.62
递延所得税负债91,462,800.98112,443,147.7620,980,346.78
其他非流动负债
非流动负债合计13,623,349,911.6313,644,330,258.4120,980,346.78
负债合计34,407,050,163.8434,428,030,510.6220,980,346.78
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,564,558,572.478,564,558,572.47
减:库存股
其他综合收益95,558,283.80230,814,669.65135,256,385.85
专项储备
盈余公积6,940,855,096.256,934,638,068.20-6,217,028.05
未分配利润29,160,319,329.6929,104,366,077.29-55,953,252.40
所有者权益(或股东权益)合计67,934,965,932.2168,008,052,037.6173,086,105.40
负债和所有者权益(或股东权益)总计102,342,016,096.05102,436,082,548.2394,066,452.18

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

详见合并资产负债表调整情况的说明。

4、 2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明

□适用 √不适用

(四十三)其他

□适用 √不适用

四、税项

(一) 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税6%、9%(10%)、13%(16%)
消费税
营业税
城市维护建设税按实际缴纳的流转税额计缴1%、5%、7%
企业所得税按应纳税所得额计缴中国内地:25% 中国香港地区:16.5% 中国澳门地区:12%(纯利60万澳门元以下免税) 其他地区:按当地适用税率
教育费附加按实际缴纳的流转税额计缴3%
地方教育费附加按实际缴纳的流转税额计缴1%、2%
土地增值税按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计缴按超率累进税率30%-60%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

□适用 √不适用

其他

√适用 □不适用

注:根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号)规定:增值税一般纳税人(以下称纳税人)发生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用16%税率的,税率调整为13%;原适用10%税率的,税率调整为9%,自2019年4月1日起执行。

(二) 税收优惠

√适用 □不适用

1、 企业所得税

(1)本公司下属子公司上海海勃物流软件有限公司、上海交海信息科技有限公司根据企业所得税法及其他相关规定,分别于2017年11月23日、2018年11月27日被上海市科学技术委员会、上海市财政局、原上海市国家税务局、原上海市地方税务局认定为国家需要重点扶持的高新技术企业,并分别取得了编号为GR201731003058、GR201831001880的高新技术企业证书,有效期限为3年。2019年度上述公司按15%税率缴纳企业所得税。

(2)根据财税〔2019〕13号《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》,自2019年1月1日至2021年12月31日期间,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。本公司下属子公司符合上述条件的,自2019年1月1日起享受上述所得税优惠政策。

(3)本公司“洋山四期自动化码头工程”根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十七条、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十七条和《关于公布公共基础设施项目企业所得税优惠目录(2008年版)的通知》的规定,符合《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》中港口码头类的范围、条件和技术标准,其投资经营所得,自项目取得第一笔生产经营所属的纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。本公司受托运营洋山四期自动化码头产生的经营所得,自2018年1月1日至2020年12月31日止,免缴企业所得税,2021年至2023年减按12.5%税率执行。

2、 增值税

(1)本公司下属子公司上海交海信息科技有限公司根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4号)、财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号)的有关规定,增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按适用税率缴纳增值税后,其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

(2)根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)附件3规定,自2016年5月1日起纳税人提供的直接或间接国际货物运输代理服务免征增值税。本公司下属子公司上港集团物流有限公司、上海联东地中海国际船舶代理有限公司、上海上港联合国际船舶代理有限公司、宁波航华国际船务有限公司、上港物流(浙江)有限公司、上港物流(天津)有限公司、上港物流(厦门)有限公司、深圳航华国际船务代理有限公司和上港集团长江港口物流有限公司、上海航华国际船务代理有限公司、江苏航华国际船务有限公司、扬州航华国际船务有限公司、温州海华船舶代理有限公司、上港集团九江港务有限公司、上海市锦诚国际船务代理有限公司、上海锦昶物流有限公司、锦茂国际物流(上海)有限公司符合上述政策规定,2019年度享受该增值税免税政策。

(3)根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)附件4规定,自2016年5月1日起,境内单位和个人以有运输工具承运方式提供的国际运输服务,适用增值税零税率。本公司下属子公司上海锦江航运(集团)有限公司(以下简称“锦江航运”)、上海海华轮船有限公司符合上述政策规定,2019年度享受增值税零税率政策。

(4)根据国家税务总局《营业税改征增值税跨境应税行为增值税免税管理办法(试行)》(国家税务总局公告2016年第29号)规定,境内的单位和个人在境外提供的文化体育服务、教育医疗服务、旅游服务免征增值税。本公司下属子公司上海港国际邮轮旅行社有限公司对于符合上述政策规定的免税跨境应税行为,自2016年5月1日起享受免征增值税政策。

(5)根据国家税务总局《营业税改征增值税跨境应税行为增值税免税管理办法(试行)》(国家税务总局公告2016年第29号)规定,境外单位从事国际运输和港澳台运输业务经停我国机场、码头、车站、领空、内河、海域时,纳税人向其提供的航空地面服务、港口码头服务、货运客运站场服务、打捞救助服务、装卸搬运服务,属于完全在境外消费的物流辅助服务,免征增值税。本公司及下属子公司对于符合上述政策规定的免税跨境应税行为,自2016年5月1日起享受免征增值税政策。

(6)根据财政部、国家税务总局《关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知》(财税〔2012〕

39号)规定,出口企业或其他单位销售给国际运输企业用于国际运输工具上的货物。上述规定暂仅适用于外轮供应公司、远洋运输供应公司销售给外轮、远洋国轮的货物,国内航空供应公司生产销售给国内和国外航空公司国际航班的航空食品,视同出口货物。实行免征和退还增值税的政策,本公司下属子公司上港船舶服务(上海)有限公司对于符合上述政策规定的出口货物应税行为,2019年度享受增值税退(免)税政策。

(7)根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号),自2019年4月1日至2021年12月31日,允许生产、生活性服务业纳税人按照当期可抵扣进项税额加计10%,抵减应纳税额。本公司及下属子公司符合上述条件的,自2019年4月1日起享受上述优惠政策。

3、 附加费等

(1)根据财政部、国家税务总局《关于扩大有关政府性基金免征范围的通知》(财税〔2016〕12号)将免征教育费附加、地方教育附加、水利建设基金的范围,由现行按月纳税的月销售额或营业额不超过3万元(按季度纳税的季度销售额或营业额不超过9万元)的缴纳义务人,扩大到按月纳税的月销售额或营业额不超过10万元(按季度纳税的季度销售额或营业额不超过30万元)的缴纳义务人。本公司下属子公司符合上述条件的,2019年度享受附加税免征政策。

(2)根据上海市人民政府《关于对本市增值税小规模纳税人减征部分地方税费的通知》(沪府规〔2019〕10号)等有关规定,自2019年1月1日至2021年12月31日,对上海市增值税小规模纳税人减按50%征收资源税、城市维护建设税、房产税、城镇土地使用税、印花税(不含证券交易印花税)、耕地占用税和教育费附加、地方教育附加。本公司下属子公司符合上述条件的,自2019年1月1日起享受上述优惠政策。

五、合并财务报表项目注释

(一)货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金1,232,625.181,474,853.31
银行存款17,127,438,440.4827,703,216,733.87
其他货币资金906,650,257.421,552,479,715.24
合计18,035,321,323.0829,257,171,302.42
其中:存放在境外的款项总额1,876,733,271.231,485,484,664.65

其他说明其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额期初余额
履约、保函保证金29,290,140.121,303,907,832.42
信用证保证金29,575.1729,575.17
银行承兑汇票保证金18,075,900.00
财产保全资金冻结105,635,932.10
合计134,955,647.391,322,013,307.59

注1:截止2019年12月31日,货币资金中29,319,715.29元为本公司及下属子公司向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款。注2:财产保全资金冻结事项详见附注“十二、(二)或有事项”。注3:放在境外的资金不存在汇回受到限制的情况。

(二)交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产328,600.40
其中:
权益工具投资328,600.40
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计328,600.40

其他说明:

□适用 √不适用

(三)衍生金融资产

□适用 √不适用

(四)应收票据

1、 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据225,562,121.69271,413,121.48
商业承兑票据56,410.0085,500,000.00
合计225,618,531.69356,913,121.48

2、 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

3、 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据65,421,036.53
商业承兑票据
合计65,421,036.53

4、 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

5、 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

按单项计提坏账准备:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

6、 坏账准备的情况

□适用 √不适用

7、 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(五)应收账款

1、 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额期初余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)2,530,964,334.162,878,343,979.42
1年以内小计2,530,964,334.162,878,343,979.42
1至2年27,638,949.3329,280,254.44
2至3年4,394,489.0032,103,950.76
3年以上
3至4年22,428,533.4212,179,035.29
4至5年10,557,785.888,164,726.82
5年以上32,073,005.4027,745,365.66
合计2,628,057,097.192,987,817,312.39

2、 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备28,944,305.321.1028,857,772.9299.7086,532.4015,193,672.010.5114,606,205.8596.13587,466.16
其中:
按单项计提坏账准备28,944,305.321.1028,857,772.9299.7086,532.40
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款15,193,672.010.5114,606,205.8596.13587,466.16
按组合计提坏账准备2,599,112,791.8798.90172,627,958.406.642,426,484,833.472,972,623,640.3899.49186,062,891.716.262,786,560,748.67
其中:
按账龄段划分为类似信用风险特征的款项2,599,112,791.8798.90172,627,958.406.642,426,484,833.47
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款2,972,623,640.3899.49186,062,891.716.262,786,560,748.67
合计2,628,057,097.19201,485,731.322,426,571,365.872,987,817,312.39200,669,097.562,787,148,214.83

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
新疆陆铁港投资有限公司16,733,207.6016,646,675.2099.48预计无法收回,已提起诉讼
大连圣泰国际货运有限公司2,087,330.792,087,330.79100.00涉及诉讼
上海五合货运有限公司1,668,321.921,668,321.92100.00无法收回
上海川筠国际货物运输代理有限公司1,445,086.591,445,086.59100.00无法收回
上海绿地申花足球俱乐部有限公司1,000,000.001,000,000.00100.00无法收回
安通控股股份有限公司1,000,000.001,000,000.00100.00经营情况恶化
成都久商港国际贸易有限公司960,500.00960,500.00100.00无法收回
上海星瀚船务代理有限公司764,318.60764,318.60100.00无法收回
韩进海运(中国)有限公司590,575.90590,575.90100.00无法收回
杭州福尔尼工艺品有限公司萧山分公司518,163.25518,163.25100.00无法收回
上海信达港口机械有限公司400,000.00400,000.00100.00公司破产,无法收回
广东蓝海海运有限公司360,128.00360,128.00100.00公司破产
个人客户344,832.10344,832.10100.00无法收回
上海信达机械有限公司208,000.00208,000.00100.00无法收回
瑞昌华昇矿业有限公司188,003.73188,003.73100.00无法收回
山东省烟台国际海运公司116,456.37116,456.37100.00无法收回
安徽祥洋新材料有限公司110,570.60110,570.60100.00无法收回
海南泛洋船务司代理有限公司上海分公司104,355.00104,355.00100.00公司破产,无法收回
峰日船务有限公司101,836.85101,836.85100.00无法收回
浙江格洛斯无缝钢管有限公司51,811.6151,811.61100.00合并重整,无法收回
上海轻杰重工设备工程有限公司50,189.3050,189.30100.00无法收回
海口南青集装箱班轮有限公司38,100.0038,100.00100.00公司中止经营
海南泛洋航运有限公司24,732.9024,732.90100.00公司破产,涉及诉讼
乐清市蝠城贸易有限公司21,733.0021,733.00100.00无法收回
津海公司24,000.0024,000.00100.00无法收回
宁波谢氏贸易有限公司25,248.5025,248.50100.00无法收回
马士基航运有限公司6,802.716,802.71100.00无法收回
合计28,944,305.3228,857,772.9299.70/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:按账龄段划分为类似信用风险特征的款项

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)2,530,964,334.16126,545,217.085.00
1至2年(含2年)9,803,740.821,960,748.1720.00
2至3年(含3年)3,645,331.361,275,865.9935.00
3至4年(含4年)20,337,330.6010,168,665.3550.00
4至5年(含5年)8,422,965.596,738,372.4780.00
5年以上25,939,089.3425,939,089.34100.00
合计2,599,112,791.87172,627,958.40

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

3、 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
应收账款坏账准备200,669,097.564,838,135.25984,158.003,160,277.02122,933.53201,485,731.32
合计200,669,097.564,838,135.25984,158.003,160,277.02122,933.53201,485,731.32

其他系汇率变动影响。

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称收回或转回金额确定原坏账准备的依据及其合理性转回或收回原因收回方式
大连圣泰国际货运有限公司680,000.00涉及诉讼,单项计提本年收回货币资金
上海沪马物流有限公司300,000.00按账龄计提坏账准备本年收回货币资金
浙江省岱山县宏成海运有限公司4,158.00按账龄计提坏账准备本年收回货币资金
合计984,158.00/

4、 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款3,160,277.02

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
烟台金泉国际船舶代理有限责任公司上海分公司引航服务费2,731,919.00事实核销上港集团第三届董事会第二次会议、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)专项审核报告
海南泛洋航运有限公司理货款34,505.00事实核销上海外轮理货有限公司2019年临时董事会第一次会议、总经理办公扩大会、上海中创海佳会计师事务所专项审计报告
上海熙华供应链管理有限公司理货款46,480.00事实核销
上海道丰国际物流有限公司海运费272,797.13事实核销上海航华国际船务代理有限公司第七届董事会第2次临时会议、上海浦江会计师事务所专项审核报告
汇达通商(香港)有限公司海运费30,503.62事实核销
扬州市庆林鞋业有限公司代理费44,072.27事实核销扬州航华国际船务有限公司五届三次董事会决议、立信中联会计师事务所(特殊普通合伙)专项审核报告
合计/3,160,277.02///

应收账款核销说明:

√适用 □不适用

上海国际港务(集团)股份有限公司上海港引航管理站(以下简称“引航站”)原属本公司下属分支机构。2008年1-8月,引航站为烟台金泉国际船舶代理有限责任公司上海分公司提供引航服务,应收引航服务费共计2,731,919.00元。由于债务人母公司已申请破产,引航站于2011年对该应收款项全额计提坏账准备。2013年12月,引航站改制为上海市交通委下属事业单位,该项债权转入本公司。由于债务人及其母公司已被吊销营业执照,该款项基本已无法收回,形成事实坏账。上述事项业经本公司第三届董事会第二次会议审议通过。

5、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额62,965.20万元,占应收账款期末余额合计数的比例23.96%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额3,148.26万元。

6、 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

7、 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(六)应收款项融资

□适用 √不适用

(七)预付款项

1、 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内206,765,409.1691.30272,141,172.3469.57
1至2年6,350,019.972.80108,750,511.2227.80
2至3年3,317,617.741.479,003,600.342.30
3年以上10,036,784.924.431,291,496.510.33
合计226,469,831.79100.00391,186,780.41100.00

2、 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位: 元 币种: 人民币

预付对象与本公司关系期末余额账龄款项性质占预付款项期末余额合计数的比例(%)
上海建工集团股份有限公司非关联方13,867,929.001年以内(含1年)预付房产项目工程款6.12
浙江大丰实业股份有限公司非关联方12,946,552.001年以内(含1年)预付长滩音乐厅舞台设备及座椅系统款5.72
国网上海市电力公司非关联方11,124,162.961年以内(含1年)预付电费4.91
预付员工2020年工资非关联方8,500,000.001年以内(含1年)预付工资3.75
上海园林(集团)有限公司非关联方2,062,086.002至3年(含3年)预付房产项目公共绿地工程款0.91
6,163,946.003年以上2.72
合计54,664,675.9624.13

其他说明

□适用 √不适用

(八)其他应收款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息14,858,562.88
应收股利789,449,315.1814,494,162.94
其他应收款731,584,992.73857,663,641.75
合计1,521,034,307.91887,016,367.57

其他说明:

□适用 √不适用

2、 应收利息

(1) 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款13,927,705.81
委托贷款930,857.07
债券投资
合计14,858,562.88

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应收股利

√适用 □不适用

(1) 应收股利明细

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
上海浦远船舶有限公司79,878,246.318,750,000.00
九江港力达集装箱服务有限公司196,000.00
上海通联房地产有限公司833,554.97
温州金洋集装箱码头有限公司2,444,607.97
武汉港集装箱有限公司2,270,000.002,270,000.00
重庆果园集装箱码头有限公司14,878,588.55
上海新港集装箱物流有限公司902,250.00
东方海外(国际)有限公司691,520,230.32
合计789,449,315.1814,494,162.94

(2) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

4、 其他应收款

(1) 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末账面余额期初余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)100,803,897.78706,064,607.55
1年以内小计100,803,897.78706,064,607.55
1至2年529,646,960.5757,005,655.19
2至3年18,734,730.5427,441,679.69
3年以上
3至4年1,432,336.513,004,075.95
4至5年2,295,311.47956,403.77
5年以上358,609,652.43364,429,509.63
合计1,011,522,889.301,158,901,931.78

(2) 按分类披露

单位: 元 币种: 人民币

类别期末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备812,813,272.9880.36222,677,753.4627.40590,135,519.52
其中:已发生信用减值的款项212,662,695.73212,662,695.73
风险较低的款项600,150,577.2510,015,057.73590,135,519.52
按组合计提坏账准备198,709,616.3219.6457,260,143.1128.82141,449,473.21
其中:风险较低的款项(未逾期的押金、保证金、员工备用金)61,114,613.613,055,730.5658,058,883.05
按账龄段划分为类似信用风险特征的款项137,595,002.7154,204,412.5583,390,590.16
合计1,011,522,889.30100.00279,937,896.57731,584,992.73

单位: 元 币种: 人民币

类别上年年末余额
账面余额坏账准备账面价值
金额比例(%)金额计提比例(%)
单项金额重大并单独计提坏账准备的其他应收款项789,739,465.2768.15199,603,945.7525.27590,135,519.52
按信用风险特征组合计提坏账准备的其他应收款项352,653,545.7630.4385,125,423.5324.14267,528,122.23
单项金额不重大但单独计提坏账准备的其他应收款项16,508,920.751.4216,508,920.75100.00
合计1,158,901,931.78100.00301,238,290.03857,663,641.75

按单项计提坏账准备:

单位: 元 币种: 人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
上海同盛投资(集团)有限公司500,000,000.00注1
上海华心实业有限公司129,783,240.03129,783,240.03100.00预计无法收回
上海地产(集团)有限公司100,150,577.2510,015,057.7310.00注2
上海颜利投资管理有限公司59,805,647.9959,805,647.99100.00预计无法收回
芜湖锦城置业有限公司13,273,337.9013,273,337.90100.00预计无法收回
华夏证券股份有限公司5,925,000.005,925,000.00100.00预计无法收回
上海中福国际货运有限公司2,069,802.002,069,802.00100.00预计无法收回
苏州协齐同酒店管理咨询有限公司767,390.50767,390.50100.00预计无法收回
上海信达机械有限公司546,819.96546,819.96100.00公司破产,无法收回
个人暂借款206,844.35206,844.35100.00预计无法收回
海口南青集装箱班轮有限公司124,613.00124,613.00100.00预计无法收回
中华人民共和国上海海事局100,000.00100,000.00100.00预计无法收回
韩进海运(中国)有限公司50,000.0050,000.00100.00公司破产,无法收回
金山出入境边防检查站10,000.0010,000.00100.00预计无法收回
合计812,813,272.98222,677,753.46

注1:经本公司第二届董事会第六十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议批准,本公司于2017年12月26日与同盛集团签署《洋山深水港四期码头委托经营管理协议书》,约定在洋山深水港四期码头(以下简称“四期码头”)完成向本公司转让前,同盛集团将四期码头委托本公司经营管理。委托经营管理期限为从协议签订且同盛集团将四期码头资产完整交付本公司之日起,至四期码头被收购且完成移交之日止。委托经营管理期间由本公司履行经营权利与义务,四期码头的全部经营收入归本公司所有,并由本公司开具发票及承担相关经营税费;委托经营管理期间四期码头的各项运营、维护等费用由本公司承担。为保证协议的顺利履行,维护同盛集团资产安全,本公司应向同盛集团支付5亿元履约保证金。2018年1月9日,本公司按协议约定向同盛集团支付履约保证金5亿元,该保证金将于受托经营管理结束时归还。本公司第一届董事会第十七次会议同意,对于本公司受托经营洋山港区码头支付的履约保证金,可于协议终止后收回,不计提坏账准备。

注2:关于应收上海地产(集团)有限公司申江股权转让款100,150,577.25元,系原上海港务局(本公司前身)于2003年1月27日将持有的上海市申江两岸开发建设投资(集团)有限公司49.38%股权转让给上海地产(集团)有限公司的股权转让余款,股权转让价格为20亿元,双方商定股权转让款按实际交地进度逐步支付到位,并按照实际交地面积结算款项。根据本公司会计政策,考虑到该应收款项的特殊性,2006年7月,经本公司第一届董事会第五次会议决定,对其单独进行减值测试,按该应收款项期末余额的10%确认坏账准备。

按组合计提坏账准备:

组合计提项目:按账龄段划分为类似信用风险特征的款项

单位: 元 币种: 人民币

名称期末余额
其他应收款项坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)71,400,472.153,570,023.615.00
1至2年(含2年)4,588,281.40917,656.2920.00
2至3年(含3年)17,716,875.196,200,906.3235.00
3至4年(含4年)733,044.63366,522.3150.00
4至5年(含5年)35,126.6228,101.3080.00
5年以上43,121,202.7243,121,202.72100.00
合计137,595,002.7154,204,412.55

(3) 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额24,805,318.4870,335,162.78206,097,808.77301,238,290.03
2019年1月1日余额在本期-236,977.45-5,953,970.446,190,947.89
--转入第二阶段-231,655.95273,588.95-41,933.00
--转入第三阶段-6,750.00-6,226,130.896,232,880.89
--转回第二阶段
--转回第一阶段1,428.50-1,428.50
本期计提-7,967,135.97-11,323,728.79373,939.07-18,916,925.69
本期转回540,000.00400,000.00940,000.00
本期转销
本期核销2,326,909.202,326,909.20
其他变动579,606.84303,834.59883,441.43
2019年12月31日余额16,640,811.9050,634,388.94212,662,695.73279,937,896.57

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他变动
其他应收款坏账准备301,238,290.03-18,916,925.69940,000.002,326,909.20883,441.43279,937,896.57
合计301,238,290.03-18,916,925.69940,000.002,326,909.20883,441.43279,937,896.57

其他系汇率变动影响。

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称转回或收回金额确定原坏账准备的依据及其合理性转回或收回原因收回方式
大连商品交易所540,000.00按账龄计提坏账准备收回风险抵押金60万元货币资金
交通运输部200,000.00按账龄计提坏账准备国家取消无船承运人审批,退还保证金货币资金
交通运输部200,000.00按账龄计提坏账准备货币资金
合计940,000.00/

(5) 本期实际核销的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的其他应收款2,326,909.20

其中重要的其他应收款核销情况:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称其他应收款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
上海通产置业发展有限公司房产转让款1,909,561.85事实核销上港集团第三届董事会第二次会议、天职国际会计师事务所(特殊普通合伙)专项审核报告
上海民生建筑材料经营部欠款417,347.35事实核销
合计/2,326,909.20///

其他应收款核销说明:

√适用 □不适用

本公司于2019年9月26日召开的第三届董事会第二次会议审议通过下列其他应收款核销事项:

① 上海港口物资公司(原上海港务局所属企业,以下简称“物资公司”)与上海中交房地产开发经营有限公司(以下简称“中交房产”)签订《参建协议书》,参建西藏南路831弄建设项目。根据协议约定,物资公司应取得西藏南路831弄交通物资大厦10、11、12层办公房及居住用房12套。项目建成后,中交房产及其项目公司上海通产置业发展有限公司(以下简称“通产置业”)因其所欠建设单位债务,物资公司参建的三层办公用房被上海市南市政建设总公司(以下简称“南市市政”)查封,12套居住用房被中交房产全部出售归还银行抵押贷款。经物资公司、通产置业、南市市政三方签署《执行和解协议》,由通产置业向物资公司移交11-12层办公房,该办公房经评估的入账价值为16,770,086.00元,物资公司实际支付参建款18,679,647.85元,物资公司对差额1,909,561.85元全额计提了坏账准备。2009年1月22月,物资公司注销,债权债务由本公司承接。由于债务人通产置业已于2009年11月被吊销营业执照,该款项基本已无法收回,形成事实坏账。

② 上海民生贸易商行(以下简称“民生贸易”)应收上海民生建筑材料经营部417,347.35元,民生贸易停业后,转入上海港民生港务公司。上海港民生港务公司于2005年改制为上港集团民生分公司,于2014年注销,其相关资产及债务转入本公司。由于债务人上海民生建筑材料经营部已于1998年5月被吊销营业执照,该款项基本已无法收回,形成事实坏账。

(6) 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
押金、保证金、备用金70,635,155.2562,214,361.90
港口建设费7,513,788.529,259,446.94
代垫款及代收代付往来款项36,987,120.5873,029,699.94
工程款、资产转让款37,478,381.5042,960,643.35
股权转让款105,672,948.00
理赔款120,800.00128,556.36
项目前期费用16,073,334.8510,465,467.87
房地产包销款202,902,225.92202,902,225.92
委托投资款5,925,000.005,925,000.00
应收地产集团股权转让款余额100,150,577.25100,150,577.25
委托管理费5,000,000.005,000,000.00
洋山四期履约保证金500,000,000.00500,000,000.00
应收政府补助款11,942,828.85
应收轨交十号线浦西段与军工路码头改造项目补偿款24,436,700.00
其他16,793,676.5816,756,304.25
合计1,011,522,889.301,158,901,931.78

(7) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
上海同盛投资(集团)有限公司洋山四期履约保证金500,000,000.001至2年 (含2年)49.43
上海华心实业有限公司苏州虎丘商铺包销款129,783,240.035年以上12.83129,783,240.03
上海地产(集团)有限公司股权转让款尾款100,150,577.255年以上9.9010,015,057.73
上海颜利投资管理有限公司商铺包销款59,805,647.995年以上5.9159,805,647.99
宝山区实验小学土地及房屋建筑物安置补偿款17,251,500.002至3年 (含3年)1.716,038,025.00
合计/806,990,965.27/79.78205,641,970.75

(8) 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
上海市交通委员会集疏运补贴786,905.001年以内 (含1年)根据上海市交通委员会《关于申请安排2019年7-9月调整优化航运集疏运结构项目资金的函》(沪交航[2019]1050号)文件,预计该金额将于2020年收到。
上海市交通委员会集疏运补贴3,729,178.901年以内 (含1年)根据上海市交通委员会、上海市财政局《关于印发《上海市调整优化航运集疏运结构项目资金管理实施细则》和《上海市促进现代航运服务业创新资金管理实施细则》的通知》,预计该金额将于2020年收到。
武汉新港管理委员会江海联运补贴(水水中转、江海直达)7,426,744.951年以内 (含1年)根据武汉新港管理委员会、武汉市财政局《武汉市集装箱航运航线发展政策性补贴办法》(武新港发[2017]26号),预计该金额将于2020年收到。

(9) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(10) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(九)存货

1、 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料151,773,158.863,636,667.02148,136,491.84179,581,216.31179,581,216.31
在产品17,366,518.7117,366,518.7124,732,533.7024,732,533.70
库存商品88,354,861.451,437,731.8186,917,129.64250,504,418.357,649,378.63242,855,039.72
周转材料631,231.87631,231.87581,058.02581,058.02
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
房地产开发成本9,309,241,166.549,309,241,166.549,108,444,280.999,108,444,280.99
房地产开发产品4,570,998,448.244,570,998,448.242,323,955,706.502,323,955,706.50
合计14,138,365,385.675,074,398.8314,133,290,986.8411,887,799,213.877,649,378.6311,880,149,835.24

房地产开发成本

单位: 元 币种: 人民币

项目名称开工时间预计竣工时间预计投资总额期末余额期初余额
上海长滩-上港滨江城2012.062021年185.41亿元4,505,886,417.855,448,015,636.75
上港集团军工路地块开发建设项目2017.082020年97.34亿元4,803,354,748.693,660,428,644.24
合计9,309,241,166.549,108,444,280.99

房地产开发产品

单位: 元 币种: 人民币

项目名称竣工时间期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
南欧城车位2010.1218,690,511.70311,721.2918,378,790.41
南欧城三期2013.1042,295,449.5342,295,449.53
苏州华诚酒店公寓2007.09237,378.29237,378.29
南欧城二期住宅2016.016,302,540.001,960,196.984,342,343.02
南欧城二期商铺2016.0134,019,730.001,848,595.1132,171,134.89
上海长滩-上港滨江城(盛东里/冠东苑/明东苑)2017.11/2018.10/2019.111,690,306,395.602,848,384,830.54618,732,298.543,919,958,927.60
港政大厦建设项目2018.12532,103,701.3821,510,723.12553,614,424.50
合计2,323,955,706.502,869,895,553.66622,852,811.924,570,998,448.24

2、 存货跌价准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料3,636,667.023,636,667.02
在产品
库存商品7,649,378.6323,291.026,234,937.841,437,731.81
其中:库存商品[注2]1,414,440.7923,291.021,437,731.81
库存商品[注3]6,147,730.106,147,730.10
库存商品[注4]87,207.7487,207.74
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计7,649,378.633,636,667.0223,291.026,234,937.845,074,398.83

本期变动说明:

原材料 注1:根据《上海市交通委、市生态环境局关于加快推进罗矿码头功能转型的函》(沪交航328号),本公司下属子公司上海罗泾矿石码头有限公司(以下简称“罗矿公司”)于2019年12月1日起停止进口外贸船舶装卸业务,堆场存货于2020年3月31日清场完毕,同时推进公司清算和人员安置工作。罗矿公司根据上海东洲资产评估有限公司2020年3月出具的《上海罗泾矿石码头有限公司拟进行资产减值测试所涉及的部分资产可回收价值资产评估报告》(东洲评报字[2020]第0230号),对部分单项资产计提资产减值准备合计309,769,487.22元,其中:存货跌价准备3,636,667.02元,固定资产减值准备197,741,472.55元,在建工程减值准备108,010,880.99元,无形资产减值准备380,466.66元。

库存商品 注2:本公司下属子公司上港集团(香港)有限公司(以下简称“上港香港”)受上海上港电子商务有限公司(以下简称“上港电商”)委托采购部分跨境贸易商品作为线上跨境保税业务库存,并全权委托上港电商进行销售管理。经上港香港及上港电商双方确认后,上港香港对已过质保期、变质、残损的库存商品计提跌价准备。截止2019年12月31日,已计提库存商品跌价准备1,437,731.81元,其中本期其他增加系汇率变动导致。

注3:本公司下属子公司上海东点企业发展有限公司(以下简称“上海东点”)原计提存货跌价准备的资产为位于苏州的海涌坊2号房产和海涌坊10号房产,期初账面余额分别为5,317,415.67元、6,824,822.84元,分别计提存货跌价准备2,692,138.45元、3,455,591.65元,账面净值分别为2,625,277.22元、3,369,231.19元。根据上海东洲资产评估有限公司出具的东洲咨报字 [2020]第0229号《上海东点企业发展有限公司拟了解其拥有的位于苏州市虎丘海涌坊39套商铺市场价值咨询报告》,海涌坊2号房产和海涌坊10号房产的评估值净值分别为5,439,168.00元及6,920,798.00元。以前期间减记存货价值的影响因素已经消失,减记的金额予以恢复,故本期转回存货跌价准备6,147,730.10元。

注4:本公司下属子公司上海港国客商业管理有限公司(以下简称“国客商业”)于2018年对库存商品中临近保质期的滞销商品计提跌价准备87,207.74元。由于该批商品已过保质期无法正常销售,经国客商业2019年临时董事会批准,对该批商品做报损处理并转销已计提的跌价准备87,207.74元。

3、 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

√适用 □不适用

计入期末“存货—房地产开发成本”余额的借款费用资本化金额

单位: 元 币种: 人民币

存货项目名称期初余额本期增加本期减少期末余额本期确认资本化金 额的资本化率(%)
本期转入存货额其他减少
上海长滩-上港滨江城28,150,490.3589,626,732.4079,458,463.0038,318,759.753.40
上港集团军工路地块开发建设项目238,782,179.16109,343,458.96348,125,638.123.40
合计266,932,669.51198,970,191.3679,458,463.00386,444,397.87

4、 期末无受限的存货。

5、 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(十)持有待售资产

√适用 □不适用

其他说明:

1、 持有待售类别

单位: 元 币种: 人民币

类别期末余额期初余额
划分为持有待售的资产569,705.72
划分为持有待售的处置组中的资产
合计569,705.72

2、 持有待售资产确认的减值损失及转回金额

本公司于2019年处置持有待售资产,同时转销已计提的减值准备440,290.36元。上述事项业经本公司第三届董事会第二次会议审议通过。

(十一)一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款515,533,421.25741,527,121.41
一年内到期的其他非流动资产43,083.286,000,000.00
合计515,576,504.53747,527,121.41

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

其他说明

1、 一年内到期的长期应收款

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款516,933,421.251,400,000.00515,533,421.25741,527,121.41741,527,121.413.8713%- 9.8389%
其中:未实 现融资收益-71,648,227.74-71,648,227.74-86,703,387.07-86,703,387.07
合计516,933,421.251,400,000.00515,533,421.25741,527,121.41741,527,121.41

注1:期末用于质押的款项账面价值为201,043,042.81元,详见本附注“五、(四十五)长期借款、1”;用于保理的款项账面价值为104,643,572.57元,详见本附注“五、(四十五)长期借款、4”。

注2:本期计提一年内到期的长期应收款坏账准备的情况,详见附注“五、(十六)长期应收款”。

2、 一年内到期的其他非流动资产

期末一年内到期的其他非流动资产系委托贷款利息,详见附注“五、(三十一)其他非流动资产”。

(十二)其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
期限1年以内(含1年)的委托贷款1,796,468,562.421,264,750,000.00
期限1年以内(含1年)的定期存款及利息1,011,750,573.01
未抵扣增值税进项税(留抵税额等)254,018,855.06237,369,294.98
预缴税金195,998,212.314,541,745.93
待抵扣进项税额25,498,303.43
待认证进项税38,314,420.47963,853.59
以色列海法Bayport港口工程项目待返还增值税18,674,036.95302,569.39
其他524,004.741,512,620.92
合计3,315,748,664.961,534,938,388.24

其他说明期限1年以内(含1年)的委托贷款

单位: 元 币种: 人民币

贷款对象贷款金额贷款期限贷款利率(%)目前状况
本金利息
浙江九龙仓仓储有限公司8,650,000.0010,095.972018.11.23-2019.11.232展期至2020.11.23,未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.00103,308.332019.05.17-2020.05.162.3未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.002019.07.19-2020.07.182.3未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.002019.12.12-2020.12.112.3未到期
惠州国际集装箱码头有限公司200,000,000.00172,499.962018.11.27-2019.11.272.3展期至2020.11.27,未到期
惠州国际集装箱码头有限公司100,000,000.002019.12.27-2020.12.272.3未到期
惠州国际集装箱码头有限公司225,000,000.00158,125.002018.11.23-2019.11.232.3展期至2020.11.23,未到期
重庆集海航运有限责任公司4,000,000.002019.11.28-2020.11.284.35未到期
厦门远海集装箱码头有限公司30,000,000.00158,125.042018.08.08-2019.08.082.3展期至2020.08.08,未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002018.08.14-2019.08.142.3展期至2020.08.14,未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002018.08.14-2019.08.142.3展期至2020.08.14,未到期
厦门远海集装箱码头有限公司45,000,000.002018.08.21-2019.08.212.3展期至2020.08.21,未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002018.08.27-2019.08.272.3展期至2020.08.27,未到期
上海中海码头发展有限公司120,000,000.0038,333.332019.12.27-2020.12.272.3未到期
浙江省海港投资运营集团有限公司765,640,000.00538,074.792019.09.09-2020.09.092.3未到期
合计1,795,290,000.001,178,562.42

(十三)可供出售金融资产

单位: 元 币种: 人民币

项目上年年末余额
账面余额减值准备账面价值
可供出售债务工具
可供出售权益工具713,653,458.80713,653,458.80
其中:按公允价值计量8,318,071.888,318,071.88
按成本计量705,335,386.92705,335,386.92
合计713,653,458.80713,653,458.80

(十四)债权投资

1、 债权投资情况

□适用 √不适用

2、 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

3、 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(十五)其他债权投资

1、 其他债权投资情况

□适用 √不适用

2、 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

3、 减值准备计提情况

□适用 √不适用

本期减值准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(十六)长期应收款

1、 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款764,855,599.001,300,000.00763,555,599.001,023,062,617.471,023,062,617.473.8713%-9.8389%
其中:未实现融资收益-106,706,182.84-106,706,182.84-161,725,835.18-161,725,835.183.8713%-9.8389%
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
合计764,855,599.001,300,000.00763,555,599.001,023,062,617.471,023,062,617.47/

其他说明

√适用 □不适用

期末用于质押的长期应收款账面价值为45,356,810.02元,详见本附注“五、(四十五)长期借款、1”;用于保理的长期应收款账面价值为491,201,299.87元,详见本附注“五、(四十五)长期借款、4”。

2、 长期应收款坏账准备

单位: 元 币种: 人民币

期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销
1,300,000.001,300,000.00

本期计提坏账准备说明:

2019年遵义湘江投资建设有限责任公司未按约定向本公司下属子公司上港融资租赁有限公司支付2019年1月到期的融资租赁款,在双方及项目担保公司(遵义市道路建设(集团)有限责任公司)三方协商下对项目剩余应收款进行了展期。同时,公司对此项目的评级为关注级,并对融资租赁款的本金部分(扣除租赁保证金)计提2%的坏账准备,计提金额为270万元,其中140万元于一年内到期的非流动资产列示。

3、 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额
2019年1月1日余额在本期
--转入第二阶段
--转入第三阶段
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提1,300,000.001,300,000.00
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
2019年12月31日余额1,300,000.001,300,000.00

对本期发生损失准备变动的长期应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据

□适用 √不适用

4、 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

5、 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

(十七)长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
九江四方港务物流有限公司18,271,352.362,410,312.4820,681,664.84
上海新港集装箱物流有限公司163,081,709.553,610,276.29902,250.00165,789,735.84
上港集团长江物流湖南有限公司3,233,580.10468,609.313,702,189.41
上海港航股权投资有限公司292,675,261.0220,778,648.881,611,429.05315,065,338.95
上海航交实业有限公司12,397,987.601,155,819.24266.0813,554,072.92
地中海邮轮旅行社(上海)有限公司6,549,585.251,225,587.187,775,172.43
万航旅业(上海)有限公司26,997,068.00812,668.5727,809,736.57
上港集团长江物流湖北有限公司10,845,345.694,531,510.913,683,800.0011,693,056.60
上海同景国际物流发展有限公司4,039,322.882,245,516.971,245,112.225,039,727.63
上海洋山国际贸易营运中心有限公司5,268,482.495,268,482.49
上港外运集装箱仓储服务有限公司65,114,834.668,493,997.4111,960,882.6361,647,949.44
重庆集海航运有限责任公司26,009,015.65-2,284,532.56-23,724,483.09
小计634,483,545.255,268,482.4943,448,414.681,611,695.1317,792,044.85-23,724,483.09632,758,644.63
二、联营企业
重庆集海航运有限责任公司-359,388.68-3,500.00481,298.6723,724,483.0923,842,893.08
中建港航局集团有限公司520,052,507.02-49,756,933.75184,684.5712,673,433.11483,153,690.95
武汉港务集团有限公司796,136,185.6012,709,021.111,462,102.35-38,999.759,800,000.00800,468,309.31
上海海通国际汽车码头有限公司357,960,890.3281,693,546.7840,000,000.00399,654,437.10
上海海通国际汽车物流有限公司101,563,285.5042,679,500.90-43,751.2340,301,000.00103,898,035.17
江阴苏南国际集装箱码头有限公司157,571,565.718,574,562.94-11,367.20166,134,761.45
温州金洋集装箱码头有限公司75,379,925.13800,203.2164,888.522,940,519.3473,304,497.52
杭州中理外轮理货有限公司379,316.9217,865.6225,764.70371,417.84
无锡中理外轮理货有限公司354,530.4431,315.5854,530.44331,315.58
苏州中理外轮理货有限公司338,485.8618,056.7720,322.53336,220.10
昆山中理外轮理货有限公司378,322.3352,811.5278,268.08352,865.77
上海通达物业有限公司1,427,689.09743,577.48685,268.641,485,997.93
上海外高桥物流中心有限公司248,181,345.77-23,827,800.79224,353,544.98
上海浦远船舶有限公司180,084,679.5710,638,821.81229,879.4298,357,091.3192,596,289.49
上海东方饭店管理有限公司17,978,474.751,482,264.5219,460,739.27
上海亿通国际股份有限公司136,375,182.2814,459,684.814,000,000.00146,834,867.09
上海海辉国际集装箱修理有限公司8,054,561.53117,955.108,172,516.63
上海振集集装箱服务有限公司1,793,993.71152,183.17396,848.521,549,328.36
重庆国际集装箱码头有限公司850,539,109.4318,791,538.041,406,068.49-563,012.7714,878,588.55-855,295,114.64
重庆果园集装箱码头有限公司492,705,790.235,594,561.63317,187.50-538,825.90855,295,114.641,353,373,828.10
九江港力达集装箱服务有限公司406,286.52224,112.22630,398.74
上海银行股份有限公司11,016,681,131.621,255,085,778.921,460,719,871.42109,341,026.29362,056,959.9013,479,770,848.35
太仓港上港正和集装箱码头有限公司353,161,009.4430,770,516.135,977,165.02377,954,360.55
安吉上港国际港务有限公司88,037,921.815,895,030.9155,452.8693,988,405.58
民生轮船股份有限公司250,827,910.6611,118,548.482,050,000.00259,896,459.14
武汉港集装箱有限公司62,880,578.635,637,020.89-159,604.922,270,000.0066,087,994.60
芜湖港务有限责任公司102,695,477.72-1,380,678.3572,760.29101,387,559.66
上海外红伊势达国际物流有限公司5,909,139.90183,258.932,246.316,094,645.14
上海中意海歌邮轮咨询有限公司1,246,041.3865,124.711,311,166.09
上海港中免免税品有限公司36,385,497.424,052,011.4540,437,508.87
上海尚九一滴水餐饮管理有限公司17,091,171.70-3,541,119.641,698,603.3911,851,448.67
上海港口能源有限公司42,133,569.815,749,664.91536,399.8348,419,634.55
东海航运保险股份有限公司179,839,022.58-6,960,580.884,741,555.65177,619,997.35
上港集团长江物流江西有限公司3,636,435.53708,015.96486,864.833,857,586.66
湖南城陵矶国际港务集团有限公司217,351,154.45-324,673.99-427,869.04216,598,611.42
南京港股份有限公司496,708,616.5613,295,869.201,760,370.78508,244,114.98
上海上港瀛东商贸有限公司8,469,936.18333,693.318,803,629.49
上海科创中心股权投资基金管理有限公司12,860,761.951,457,998.8423,644.2414,342,405.03
宜宾港国际集装箱码头有限公司75,000,000.0075,000,000.00
上海港兴晟海上应急服务有限公司2,370,920.903,000,000.00165,410.125,536,331.02
中国邮政储蓄银行股份有限公司17,631,304,415.41627,054,929.292,389,228,070.88-470,739,290.89-51,483,499.01648,811,830.46418,077,066.6319,894,629,861.85
上海深水港金盛国际物流有限公司438,713.6339,886.28-398,827.35
上海洋山国际汽车贸易服务有限公司8,139,922.55520,861.178,660,783.72
上海海通洋山汽车码头有限公司2,633,388.922,633,388.92
洋山申港国际石油储运有限公司320,805,759.839,117,535.44329,923,295.27
江西港铁物流发展有限公司2,132,072.8654.722,132,127.58
东方海外(国际)有限公司4,314,463,603.50803,731,742.01-70,574,559.661,808,658.38741,271,443.0796,119,903.774,404,277,904.93
上海泛亚航运有限公司853,919,300.007,473,195.191,186,264.60313,540.2038,840,000.00824,052,299.99
上海港海铁联运有限公司45,000,000.00-149,095.9844,850,904.02
南京港龙潭集装箱有限公司551,070,260.05551,070,260.05
宜昌上港国际集装箱码头有限公司4,900,000.00-43,124.464,856,875.54
小计39,200,866,302.653,340,030,268.262,673,275.204,862,262,854.01-422,448,581.68-37,234,607.412,016,761,439.56537,921,453.4945,461,962,974.56
合计39,835,349,847.903,340,030,268.267,941,757.694,905,711,268.69-420,836,886.55-37,234,607.412,034,553,484.41514,196,970.4046,094,721,619.19

其他说明

注:本公司2019年度根据上海银行股份有限公司公告的年度业绩快报数据进行长期股权投资核算。

本期主要增减变动的说明:

1、中远海运集装箱运输有限公司于2018年将其持有的上海泛亚航运有限公司(以下简称“上海泛亚”)20%股权在上海联合产权交易所以公开挂牌的方式进行转让。本公司于2018年12月竞得并与中远海运集装箱运输有限公司签订《产权交易合同》,约定上海泛亚20%股权的交易价款为85,391.93万元,并于2018年12月25日向上海联合产权交易所支付全部交易价款。2019年6月21日,上海泛亚第二届第一次股东会表决通过《关于选举新董事会成员的议案》,本公司提名的2名董事候选人正式担任上海泛亚董事职务。据此,本公司对上海泛亚能施加重大影响,对其投资按权益法核算。

2、本公司于2019年10月与上海新上铁实业发展集团有限公司、中铁国际多式联运有限公司、中远海运集装箱运输有限公司签订《关于上海港海铁联运有限公司的合资协议》。上海港海铁联运有限公司(以下简称“海铁联运”)注册资本10,000万元,其中本公司认缴出资4,500万元,持股比例45%。上述出资款项已于2019年11月支付。本公司在海铁联运董事会中占据3个席位,对海铁联运能施加重大影响,按权益法核算。

3、本公司及下属子公司原合并持有上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)股份80,457.1022万股,占上海银行总股本的7.362%。2019年6月14日,上海银行2018年度股东大会审议通过《关于上海银行股份有限公司2018年度利润分配方案的提案》,以总股本1,092,809.90万股为基数,向全体股东每10股派发现金红利 4.50 元(含税),以资本公积金向全体股东每10股转增 3 股,转增后总股本为1,420,652.87 万股。2019年7月至12月,本公司通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方式累计增持了上海银行股份13,642.2283万股,增持金额125,508.58万元。截止2019年12月31日,本公司及下属子公司合并持有上海银行股份增加至118,236.4612万股,占上海银行总股本的8.323%。

4、2016年9月,本公司下属子公司上港香港作为基石投资者参与邮储银行的H股首次公开发行,以1,594,357.24万港元认购了邮储银行334,949万股股份(4.76港元/股),持股比例为

4.13%。经邮储银行2017年6月8日召开的2016年度股东大会审议通过,本公司提名的1名候选人正式担任邮储银行非执行董事职务,并于2017年10月20日就其任职资格获中国银监会核准,任期自2017年10月20日起生效。该名非执行董事同时在董事会下设的风险管理委员会、社会责任委员会中担任委员。据此,上港香港能对邮储银行施加重大影响,自2017年10月20日起对其投资按权益法核算。

邮储银行于2019年11月28日首次公开发行人民币普通股5,172,164,200 股并于2019 年12 月10 日在上海证券交易所主板上市。本公司通过上海证券交易所增持了邮储银行A股股份11,253.9226万股,增持金额62,705.49万元。截止2019年12月31日,本公司与上港香港合并持有邮储银行股份346,202.9226万股,占邮储银行总股本的4.02%。

5、本公司于2019年9月与宜昌城市建设投资控股集团有限公司签订了《宜昌上港国际集装箱码头有限公司合资协议》。宜昌上港国际集装箱码头有限公司(以下简称“宜昌码头公司”)注册资本3,000万元,其中本公司认缴出资1,470万元,持股比例为49%。本公司已于2019年10月缴纳第一期出资款490万元,尚未足额缴纳出资。本公司在宜昌码头公司董事会中占据2个席位,对宜昌码头公司能施加重大影响,按权益法核算。

6、本公司下属子公司上港香港于2019年12月20日收购COSCO Ports(Nanjing) Limited100%股权,从而间接取得南京港龙潭集装箱有限公司16.14%股权。

7、重庆国际集装箱码头有限责任公司于2019年末被重庆果园集装箱码头有限公司吸收合并,所有资产、债权、债务及其他一切权利与义务由重庆果园集装箱码头有限公司依法承继。

8、本公司原持有中建港务建设有限公司50%股权。2019年4月1日,中国建筑股份有限公司

以其持有的中建筑港集团有限公司69.88%股权及现金对中建港务建设有限公司进行增资。增资后,中建港务建设有限公司注册资本由80,000万元增加至为133,333.33万元,本公司持股比例下降至30%。2019年12月,中建港务建设有限公司更名为中建港航局集团有限公司。

9、重庆集海航运有限责任公司(以下简称“重庆集海”)原系本公司下属子公司上港集团长江港口物流有限公司(以下简称“长江物流”)的合营企业,长江物流和重庆港九股份有限公司(以下简称“重庆港九”)各持有其50%股权。2019年10月,重庆港九单方面向重庆集海增资2,168.53万元(其中新增注册资本2,142.86万元)。增资后,重庆集海注册资本由5,000万元增加至7,142.86万元,长江物流持股比例下降为35%,由两方合营变更为重庆港九控股。

(十八)其他权益工具投资

1、 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
中超联赛有限责任公司80,000.0080,000.00
合计80,000.0080,000.00

2、 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
中超联赛有限责任公司该公司由中国足球协会及各中超俱乐部共同出资组建,以非交易目的持有。

其他说明:

□适用 √不适用

(十九)其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产1,302,712,502.43801,908,028.81
其中:权益工具投资1,302,712,502.43801,908,028.81
合计1,302,712,502.43801,908,028.81

其他说明:

□适用 √不适用

(二十)投资性房地产

投资性房地产计量模式

1、 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物合计
一、账面原值
1.期初余额1,160,366,180.041,160,366,180.04
2.本期增加金额160,645,309.66160,645,309.66
(1)外购4,128,675.664,128,675.66
(2)存货\固定资产\在建工程转入156,516,634.00156,516,634.00
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额1,321,011,489.701,321,011,489.70
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额392,214,430.78392,214,430.78
2.本期增加金额42,907,080.3542,907,080.35
(1)计提或摊销42,907,080.3542,907,080.35
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额435,121,511.13435,121,511.13
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值885,889,978.57885,889,978.57
2.期初账面价值768,151,749.26768,151,749.26

2、 未办妥产权证书的投资性房地产情况

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

3、 本期末未发生减值情况。

(二十一)固定资产

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产30,238,660,171.5431,828,016,925.51
固定资产清理1,234,198.2211,677,688.68
合计30,239,894,369.7631,839,694,614.19

其他说明:

□适用 √不适用

2、 固定资产

(1) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋建筑物港务设施库场设施通讯设施船舶装卸机械机器设备电子计算机职工住宅车辆集装箱安全设施设备其他合计
一、账面原值:
1.期初余额5,827,505,362.222,728,822,593.3116,271,498,309.4911,856,308,224.73239,475,440.713,885,484,893.7311,835,353,683.831,254,532,315.32859,868,378.0138,796,606.20488,453,037.79392,854,796.72108,772,291.35503,327,655.6256,291,053,589.03
2.本期增加金额146,954,966.1631,596,243.3223,506,905.27100,602,680.599,930,142.73246,316,566.28326,881,445.05106,778,366.34141,160,069.5426,928,351.239,013,644.5825,351,709.9336,146,130.791,231,167,221.81
(1)购置12,973,021.091,236,202.257,263.984,699.0014,221,186.32
(2)在建工程转入133,431,079.8830,360,041.0723,506,905.27100,602,680.599,930,142.73203,061,018.24326,881,445.05106,777,682.35141,085,485.6926,877,969.93307,787.6125,351,709.9336,111,056.511,164,285,004.85
(3)企业合并增加
(4)盘盈352,873.01352,873.01
(5)汇率变动550,865.1943,255,548.04683.9967,319.8750,381.308,352,983.9630,375.2852,308,157.63
3.本期减少金额1,449,319.901,061,270.2450,967,542.9533,381,820.417,501,139.80107,799,058.8495,642,359.017,929,996.3467,041,136.131,067,612.2145,989,563.158,866,634.539,587,232.81438,284,686.32
(1)处置或报废1,449,319.901,061,270.2450,967,542.954,336,914.007,501,139.80107,799,058.8462,450,102.357,929,996.3467,041,136.131,067,612.2145,989,563.158,866,634.539,587,232.81376,047,523.25
(2)转在建工程29,044,906.4133,192,256.6662,237,163.07
4.期末余额5,973,011,008.482,759,357,566.3916,244,037,671.8111,923,529,084.91241,904,443.644,024,002,401.1712,066,592,769.871,353,380,685.32933,987,311.4237,728,993.99469,391,825.87393,001,806.77134,124,001.28529,886,553.6057,083,936,124.52
二、累计折旧
1.期初余额1,709,431,446.84861,385,230.735,838,970,703.354,697,162,576.85192,876,459.681,235,705,607.857,360,656,654.12853,292,518.85669,172,562.2216,209,430.30261,170,300.66264,312,931.12103,737,827.01378,894,793.7624,442,979,043.34
2.本期增加金额190,862,600.14116,456,435.30589,093,444.00428,336,558.2612,273,715.83226,587,529.24638,816,720.8681,030,508.0659,046,155.211,222,542.0847,874,202.0438,321,868.5823,099,316.2034,064,214.142,487,085,809.94
(1)计提190,688,949.09116,456,435.30589,093,444.00428,336,558.2612,273,715.83214,644,291.22638,816,720.8681,029,824.0758,989,417.441,222,542.0847,849,986.0631,979,612.8523,099,316.2034,035,860.462,468,516,673.72
(2)汇率变动173,651.0511,943,238.02683.9956,737.7724,215.986,077,167.4928,353.6818,304,047.98
(3)其他265,088.24265,088.24
3.本期减少金额692,340.11769,350.9713,260,495.2610,883,810.357,128,315.0560,565,805.5388,287,584.067,353,422.7462,804,185.98519,440.8339,646,196.378,391,642.228,827,677.90309,130,267.37
(1)处置或报废692,340.11769,350.9713,260,495.264,040,994.207,128,315.0560,565,805.5363,557,994.227,353,422.7462,804,185.98519,440.8339,646,196.378,391,642.228,827,677.90277,557,861.38
(2)转在建工程6,842,816.1524,729,589.8431,572,405.99
4.期末余额1,899,601,706.87977,072,315.066,414,803,652.095,114,615,324.76198,021,860.461,401,727,331.567,911,185,790.92926,969,604.17665,414,531.4516,912,531.55269,398,306.33294,243,157.48126,837,143.21404,131,330.0026,620,934,585.91
三、减值准备
1.期初余额349,574.15197,217.721,482,429.961,679,473.7314,000,000.001,225,748.72534,164.07137,532.50451,479.3320,057,620.18
2.本期增加金额11,255,539.8123,848,768.26443,042.57176,945,060.652,883,250.29767,573.271,460,414.86680,097.18218,283,746.89
(1)计提11,255,539.8123,848,768.26443,042.57176,945,060.652,883,250.29767,573.271,460,414.86680,097.18218,283,746.89
3.本期减少金额14,000,000.0014,000,000.00
(1)处置或报废14,000,000.0014,000,000.00
4.期末余额349,574.1511,452,757.531,482,429.9625,528,241.99443,042.57178,170,809.373,417,414.36767,573.271,597,947.361,131,576.51224,341,367.07
四、账面价值
1.期末账面价值4,073,059,727.461,770,832,493.809,827,751,589.766,783,385,518.1643,439,540.612,622,275,069.613,977,236,169.58422,993,666.79267,805,206.7020,816,462.44198,395,572.1898,758,649.297,286,858.07124,623,647.0930,238,660,171.54
2.期初账面价值4,117,724,341.231,867,240,144.8610,431,045,176.187,157,466,174.1546,598,981.032,635,779,285.884,473,471,280.99400,705,632.40190,695,815.7922,587,175.90227,145,204.63128,541,865.605,034,464.34123,981,382.5331,828,016,925.51

3、 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
房屋178,266,464.5962,066,221.05116,200,243.54
建筑物49,075,240.8428,474,246.1920,600,994.65
港务设施580,856,709.93260,573,475.221,482,429.96318,800,804.75
库场设施119,414,346.8856,908,963.1262,505,383.76
通讯设施5,288,845.045,060,733.34228,111.70
装卸机械390,933,538.55304,725,326.6086,208,211.95
机器设备61,416,978.6252,793,013.178,623,965.45
电子计算机39,227,862.2737,776,075.951,451,786.32
车辆4,517,979.513,505,473.991,012,505.52
其他4,247,990.053,827,252.76420,737.29
安全设施设备1,529,365.651,529,365.65

4、 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

5、 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
房屋438,566,977.70
建筑物455,710,326.32
港务设施265,844,689.44
库场设施839,991,284.16
通讯设施1,381,116.05
船舶441,280,593.85
装卸机械6,353,163.56
机器设备16,350,683.70
电子计算机1,653,004.44
职工住宅2,729,384.40
车辆10,831,784.29
集装箱10,208.00
其他6,546,556.07

6、 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

(1)本公司改制设立时,股东上海市国有资产监督管理委员会以原上海国际港务(集团)有限公司评估后净资产作价投入本公司,该项资产评估系由上海立信资产评估有限公司评估并由上海市国有资产监督管理委员会以沪国资评核(2004)52号予以核准,其中大部分土地使用权系按照划拨土地性质确定评估价值。由于上述土地使用权性质仍属于划拨土地,故尚需办理土地出让手续,并支付相应的土地出让金,同时也正是由于上述土地大多未以出让方式取得,故其中部分土地未办理房地产权证、或房地产权证所记载的权利人与实际情况不相一致。本公司从2006年8月开始办理上述情况所涉及地块的房地产权属转移登记手续和相应的土地使用权的出让手续,以获取更新后的房地产权证。截止2019年12月31日,本公司已办妥权证(含取得权证无障碍)的

地块为77幅,已被动迁处置的地块为15幅,将被动迁的地块为2幅,因历史原因尚在办理出让手续的地块为4幅。

(2)2010年9月20日,同盛集团根据上海市国有资产监督管理委员会(以下简称“上海市国资委”)沪国资委产权[2010]386号《关于洋山港区二期、三期码头资产整合方案暨相关资产划转事项的批复》的精神,将洋山港区二期码头资产(包括码头、堆场、相关设备、配套设施、土地房产等港区资产)划转洋西公司;将洋山港区三期码头资产(包括码头、堆场、相关设备、配套设施、土地房产等港区资产)划转洋东公司。划转资产涉及的相关产权尚未过户至上述2家公司名下,为此,同盛集团承诺尽快将相关土地使用权证办妥。相关房屋权属证明,待同盛集团办理洋山深水港区二期、三期土地使用权证后,进行登记办理。2011年6月27日,本公司下属子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司(以下简称“盛东公司”)、上海冠东国际集装箱码头有限公司(以下简称“冠东公司”)分别吸收合并全资子公司洋西公司、洋东公司。盛东公司于2014年1月24日办理了洋山深水港区二期国有土地使用权证,于2019年3月4日办理了不动产权证。冠东公司于2014年1月24日办理了洋山深水港区三期国有土地使用权证,截止2019年12月31日,不动产权证尚在办理中。

(3)截止2019年12月31日,上海国际航运中心洋山深水港区三期工程芦潮辅助配套区项目的相关土地权利人为同盛集团。不动产权证于2020年3月变更至本公司下属子公司上海同盛物流园区投资开发有限公司名下。

其他说明:

√适用 □不适用

7、 期末用于抵押的固定资产账面净值2,828,660,269.84元,详见附注 “五、(四十五) 长期

借款”。

8、 固定资产减值准备

1、 罗矿公司本期计提固定资产减值准备197,741,472.55元,详见附注“五、(九)、2、存货跌价准备”。

2、 本公司下属子公司上海同盛物流园区投资开发有限公司(以下简称“同盛物流”)固定资产计提减值准备情况:

(1)截止2019年12月31日,三期口岸查验区绿化苗木账面原值12,401,199.00元,累计折旧1,634,285.54元,账面净值10,766,913.46元。根据北京中同华资产评估有限公司于2019 年10月出具的《上海同盛物流园区投资开发有限公司因财务报告目的所涉及的部分资产(苗木资产)减值测试评估项目资产评估报告》(中同华评报字[2019]第111147号),委估资产于评估基准日2019年8月31日的可回收金额为1,512,680.97元,故本期计提固定资产减值准备9,254,232.49元;

(2)截止2019年12月31日,拟处置部分库场设施账面原值10,006,454.95元,累计折旧2,171,433.97元,账面净值7,835,020.98元。根据北京中同华资产评估有限公司 2019 年 12 月出具的《上海同盛物流园区投资开发有限公司拟处置部分资产评估项目资产评估报告》(中同华评报字[2019]第111390号),拟处置资产于评估基准日2019年8月31日的评估值为109,768.00元,故本期计提固定资产减值准备7,725,252.98元;

(3)截止2019年12月31日,拟处置部分库场设施账面账面原值4,102,922.89元,累计折旧536,634.02元,账面净值3,566,288.87元。根据北京中同华资产评估有限公司 2019 年 12 月出具的《上海同盛物流园区投资开发有限公司拟处置部分资产评估项目资产评估报告》(中同华评报字[2019]第111501号),拟处置资产于评估基准日2019年11月30日的评估值为3,500.00元,故本期计提固定资产减值准备3,562,788.87元。

3、2019年9月,本公司下属子公司上港集团物流有限公司共青装卸分公司通过拍卖的形式售出“物流先锋”轮,并转销相应的固定资产减值准备1,400万元。上述资产减值准备核销事宜业经上港集团物流有限公司2019年4月4日第三届十七次临时董事会审议通过。

9、 固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
房屋-2,514,478.77-2,437,630.75
建筑物694.81
通讯设施4,322.2130,623.57
船舶124,529.6511,539,279.84
装卸机械2,823,364.90686,598.04
机器设备177,685.3664,599.35
电子计算机1,034,566.4252,464.09
职工住宅-5,745,209.501,396,861.60
车辆5,193,837.35257,912.26
其他设备134,885.7986,980.68
合计1,234,198.2211,677,688.68

(二十二)在建工程

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程2,006,013,809.13651,307,635.50
工程物资
合计2,006,013,809.13651,307,635.50

其他说明:

□适用 √不适用

2、 在建工程

(1) 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
房屋、建筑物及装修费28,389,404.5928,389,404.592,792,473.872,792,473.87
港务设施20,289,831.5520,289,831.555,481,765.995,481,765.99
库场设施111,153,518.6273,566,900.7537,586,617.8770,285,131.3570,285,131.35
装卸机械507,925,773.5745,326,066.55462,599,707.0292,544,872.7710,882,086.3181,662,786.46
通讯导航设备1,197,345.131,197,345.132,823,959.062,823,959.06
机器设备15,013,645.3315,013,645.3353,834,583.9253,834,583.92
电脑系统95,739,457.4595,739,457.4578,936,600.5678,936,600.56
船舶49,736,905.6249,736,905.62182,417,740.45182,417,740.45
车辆433,676.11433,676.11662,758.62662,758.62
集装箱
安全设施设备4,138,306.864,138,306.86838,818.10838,818.10
租入固定资产改良1,508,518.261,508,518.26
上港冷链外高桥冷库项目12,347,865.7512,347,865.7512,347,865.7512,347,865.75
上港集团外六期港区配套全自动货架式商品汽车中转仓库项目工程7,314,275.247,314,275.247,314,132.847,314,132.84
上海外高桥港区零号多层停车库工程项目47,675,433.9447,675,433.948,449,773.878,449,773.87
保税物流中心项目72,418,300.0072,418,300.0072,418,300.0072,418,300.00
以色列海法Bayport港口工程项目1,069,545,860.801,069,545,860.8025,519,122.9425,519,122.94
数据中心项目15,499,974.6115,499,974.6118,480,160.0818,480,160.08
九江城西二期滚装码头项目27,191,572.7627,191,572.7619,120,113.5819,120,113.58
九江城西二期多用途码头项目24,601,499.6924,601,499.6975,327.8075,327.80
小洋山北侧开发建设工程896,226.42896,226.42
口岸查验区海关查验冷冻(藏)库工程1,592,093.451,592,093.45
其他10,297,290.6810,297,290.687,846,220.267,846,220.26
合计2,124,906,776.43118,892,967.302,006,013,809.13662,189,721.8110,882,086.31651,307,635.50

3、 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
房屋、建筑物及装修费2,792,473.87198,004,733.85163,791,120.958,616,682.1828,389,404.59自筹
港务设施5,481,765.9938,314,970.8323,506,905.2720,289,831.55自筹
库场设施70,285,131.35141,471,067.86100,602,680.59111,153,518.62自筹
装卸机械92,544,872.77742,262,345.85326,881,445.05507,925,773.57自筹
通讯导航设备2,823,959.066,503,379.428,129,993.351,197,345.13自筹
机器设备53,834,583.9267,956,743.76106,777,682.3515,013,645.33自筹
电脑系统78,936,600.56135,938,275.5083,491,416.5035,644,002.1195,739,457.45自筹
船舶182,417,740.4570,380,183.41203,061,018.2449,736,905.62自筹
车辆662,758.6227,306,646.0426,877,969.93657,758.62433,676.11自筹
集装箱307,787.61307,787.61自筹
安全设施设备838,818.1028,651,198.6925,351,709.934,138,306.86自筹
租入固定资产改良1,508,518.261,508,518.26自筹
上港冷链外高桥冷库项目199,886,200.0012,347,865.7512,347,865.7588.20100.00%自筹
上港集团外六期港区配套全自动货架式商品汽车中转仓库项目工程269,469,900.007,314,132.84142.407,314,275.242.71自筹
上海外高桥港区零号多层停车库工程项目318,533,700.008,449,773.8739,225,660.0747,675,433.9414.9714.97%自筹
保税物流中心项目1,352,000,000.0072,418,300.0072,418,300.005.365.36%自筹
以色列海法Bayport港口工程项目4,977,300,000.0025,519,122.941,044,026,737.861,069,545,860.8021.4925.01%自筹
数据中心项目167,199,200.0018,480,160.0870,417,160.1671,252,673.222,144,672.4115,499,974.6153.1753.17%自筹
九江城西二期滚装码头项目120,000,000.0019,120,113.588,071,459.1827,191,572.7622.6613.00%自筹
九江城西二期多用途码头项目430,000,000.0075,327.8024,526,171.8924,601,499.695.722.60%自筹
小洋山北侧开发建设工程105,000,000.00896,226.42896,226.420.85自筹
口岸查验区海关查验冷冻(藏)库工程162,494,600.001,592,093.451,592,093.450.98自筹
其他7,846,220.2626,703,672.2824,252,601.8610,297,290.68自筹
合计8,101,883,600.00662,189,721.812,674,065,174.791,164,285,004.8547,063,115.322,124,906,776.43////

本期其他减少主要系转入无形资产。

4、 本期计提在建工程减值准备情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期计提金额计提原因
库场设施73,566,900.75详见附注“五、(九)、2存货跌价准备”
装卸机械34,443,980.24
合计108,010,880.99/

其他说明

□适用 √不适用

5、 工程物资

(1) 工程物资情况

□适用 √不适用

(二十三)生产性生物资产

1、 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

2、 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(二十四)油气资产

□适用 √不适用

(二十五)使用权资产

□适用 √不适用

(二十六)无形资产

1、 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权房屋使用权软件使用权球员技术特许经营权商标权肖像权合计
一、账面原值
1.期初余额17,238,985,401.7713,617,667.38287,056,295.761,669,485,474.251,017,100.003,786.4119,210,165,725.57
2.本期增加金额6,412,425.6938,828,850.90509,940,681.5436,336,218.18591,518,176.31
(1)购置6,412,425.6938,821,230.02509,940,681.5436,336,218.18591,510,555.43
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)其他7,620.887,620.88
3.本期减少金额294,103.002,555,112.81175,953,189.92178,802,405.73
(1)处置294,103.002,555,112.81175,953,189.92178,802,405.73
4.期末余额17,245,397,827.4613,323,564.38323,330,033.852,003,472,965.871,017,100.003,786.4136,336,218.1819,622,881,496.15
二、累计摊销
1.期初余额3,359,062,662.686,850,648.13197,543,059.82991,742,831.88252.434,555,199,454.94
2.本期增加金额353,129,936.48504,849.2433,350,336.34377,262,658.92757.2812,112,072.71776,360,610.97
(1)计提353,129,936.48504,849.2433,345,557.52377,262,658.92757.2812,112,072.71776,355,832.15
(2)其他4,778.824,778.82
3.本期减少金额116,296.992,492,382.51149,837,840.08152,446,519.58
(1)处置116,296.992,492,382.51149,837,840.08152,446,519.58
4.期末余额3,712,192,599.167,239,200.38228,401,013.651,219,167,650.721,009.7112,112,072.715,179,113,546.33
三、减值准备
1.期初余额272,547.95272,547.95
2.本期增加金额380,466.66380,466.66
(1)计提380,466.66380,466.66
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额272,547.95380,466.66653,014.61
四、账面价值
1.期末账面价值13,533,205,228.305,811,816.0594,548,553.54784,305,315.151,017,100.002,776.7024,224,145.4714,443,114,935.21
2.期初账面价值13,879,922,739.096,494,471.3089,513,235.94677,742,642.371,017,100.003,533.9814,654,693,722.68

其他说明:

√适用 □不适用

注1:本期无形资产账面原值、累计摊销其他增加系汇率变动。注2:软件使用权本期计提减值准备380,466.66元,详见附注“五、(九)、2存货跌价准备”。

2、 期末用于抵押的无形资产账面价值为62,045,807.66元,详见本附注“五、(四十五)长期借款、3”。

3、 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

(二十七)开发支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期增加金额本期减少金额期末 余额
内部开发支出其他确认为无形资产转入当期损益
面向智能装备的工业互联网安全技术典型应用推广2,206,081.452,206,081.45
合计2,206,081.452,206,081.45

(二十八)商誉

1、 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
上海上港集团足球俱乐部有限公司15,024,099.6915,024,099.69
上海同盛物流园区投资开发有限公司130,681,721.48130,681,721.48
上海港政置业有限公司34,785,809.7634,785,809.76
COSCO Ports(Nanjing) Limited6,532,936.656,532,936.65
合计180,491,630.936,532,936.65187,024,567.58

2、 商誉减值准备

□适用 √不适用

3、 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

√适用 □不适用

(1)本公司于2014年12月31日非同一控制下购买上海上港集团足球俱乐部有限公司(以下简称“上港俱乐部”)100%股权,将合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额15,024,099.69元确认为商誉。与该商誉相关的资产组为无形资产(职业球员技术)。截止2019年12月31日,上港俱乐部上述资产组按照购买日的公允价值持续计算的账面价值为781,725,191.94元,分摊商誉后的价值为796,749,291.63元。本公司聘请上海申威资产评估有限公司对上述资产进行评估,并出具沪申威评报字〔2020〕第0042号资产评估报告,评估采用的方法为市场法等。经评估的资产组可回收价值为1,108,953,000.00元。因资产组可回收价值大于账面价值,未发生减值。

(2)本公司于2018年1月1日非同一控制下购买同盛物流100%股权,将合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额130,681,721.48元确认为商誉。与该商誉相关的资产组为固定资产、在建工程、无形资产。截止2019年12月31日,同盛物流上述资产组按照购买日的公允价值持续计算的账面价值为2,014,303,569.59元,分摊商誉后的价值为2,144,985,291.07元。本公司聘请上海立信资产评估有限公司对上述资产进行评估,并出具信资评报字[2020]第 30027号资产评估报告,评估采用的方法为市场法、重置成本法等。经评估的资产组可回收价值为2,299,877,695.97元。因资产组可回收价值大于账面价值,未发生减值。

(3)本公司于2018年1月1日非同一控制下购买上海港政置业有限公司100%股权,将合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额34,785,809.76元确认为商誉。与该商誉相关的资产组为存货。截止2019年12月31日,上海港政置业有限公司上述资产组按照购买日的公允价值持续计算的账面价值为564,876,199.37元,分摊商誉后的价值为599,662,009.13元。本公司聘请上海立信资产评估有限公司对上述资产进行评估,并出具信资评报字[2020]第30026号资产评估报告,评估主要采用市场比较法及收益法。使用的折现率介于6.5%-7%之间。经评估的资产组可回收价值为609,226,521.00元。因资产组可回收价值大于账面价值,未发生减值。

(4)本公司下属子公司上港香港于2019年12月20日非同一控制下购买COSCO Ports(Nanjing)Limited 100%股权,将合并成本大于被购买方可辨认净资产公允价值份额6,532,936.65元确认为商誉。与该商誉相关的资产组为长期股权投资。截止2019年12月31日,COSCO Nanjing上述资产组按照购买日的公允价值持续计算的账面价值为551,070,260.05元,分摊商誉后的价值为557,603,196.70元。上港香港聘请上海东洲资产评估有限公司对上述资产进行评估,并出具东洲评报字【2020】第0415号资产评估报告,评估采用的方法为资产基础法。经评估的资产组可回收价值为559,392,716.45元。因资产组可回收价值大于账面价值,未发生减值。

4、 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期

增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

5、 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

注:本期商誉增加详见本附注“六、(一)非同一控制下企业合并”。

(二十九)长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
租入固定资产改良支出58,922,519.635,746,706.5211,212,337.3453,456,888.81
车辆租金356,705.02186,106.92170,598.10
码头港外设施4,665,839,920.50121,585,900.324,544,254,020.18
多回路供电容量费1,001,599.3437,013,577.872,068,857.8035,946,319.41
芦潮港危险货物集装箱堆场土地补偿款40,000,000.0020,000,000.0020,000,000.00
其他1,263,979.781,785,536.76571,304.232,478,212.31
合计4,767,384,724.2744,545,821.15155,624,506.614,656,306,038.81

(三十)递延所得税资产/ 递延所得税负债

1、 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备248,124,527.6756,484,717.90187,773,077.9146,539,777.43
内部交易未实现利润3,285,690,962.84821,422,740.723,129,781,958.90782,445,489.72
可抵扣亏损5,077,657.081,269,414.27
预提费用72,034,274.5421,327,100.54288,137,098.1572,034,274.54
递延收益21,482,811.605,370,702.9117,652,183.814,413,045.96
预估成本8,471,473.052,117,868.26153,124,007.8038,281,001.95
广告宣传费结转以后年度扣除170,743,230.0442,685,807.523,946,050.04986,512.51
闲置资产折旧21,159,914.075,289,978.52
其他1,682,695.51326,718.601,423,684.75355,921.19
合计3,829,389,889.32955,025,634.973,786,915,718.44946,325,437.57

2、 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值1,774,851,494.57443,712,873.641,826,689,934.00456,672,483.51
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动
交易性金融资产公允价值变动218,776.7154,694.18
其他非流动金融资产公允价值变动158,471,162.4339,617,790.6391,795,226.1222,948,806.55
非货币性资产对外投资确认的非货币性资产转让所得27,300,533.306,825,133.3454,601,066.6113,650,266.66
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海银行股份有限公司64,285,188.4016,071,297.1064,285,188.4016,071,297.10
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海港国际客运中心开发有限公司223,202,275.1455,800,568.79223,202,275.1455,800,568.79
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海盛港能源投资有限公司44,898,302.9611,224,575.7444,898,302.9611,224,575.74
公司制改制评估增值-上海港复兴船务有限公司92,834,860.1823,208,715.05
公司制改制评估增值-上海港房地产经营开发有限公司3,149,288.35787,322.093,297,898.54824,474.64
公司制改制评估增值-上海远东水运工程建设监理咨询有限公司370,858.7292,714.68412,168.75103,042.19
500万元以下固定资产一次性税前扣除折旧167,328,741.8241,832,185.4658,818,441.5814,704,610.40
合计2,463,857,845.69615,964,461.472,461,054,138.99615,263,534.81

3、 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

4、 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异741,563,110.09356,191,665.09
可抵扣亏损1,193,653,382.181,251,944,930.43
合计1,935,216,492.271,608,136,595.52

5、 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019202,505,818.14
2020151,609,596.29151,654,566.42
2021201,752,492.69211,162,165.27
2022189,172,624.77191,789,021.89
2023151,311,943.39161,243,434.27
2024258,966,272.94
境外公司可抵扣亏损240,840,452.10333,589,924.44
合计1,193,653,382.181,251,944,930.43/

其他说明:

□适用 √不适用

(三十一)其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
期限一年以上的委托贷款23,500,000.0023,500,000.00
预付上海泛亚航运有限公司股权收购款853,919,300.00
以色列海法Bayport港口工程项目预付款217,619,265.19276,942,720.67
合计241,119,265.191,154,362,020.67

其他说明:

期限一年以上的委托贷款的说明

单位: 元 币种: 人民币

贷款对象贷款金额贷款期限贷款利率 (%)目前 状况
上海东方饭店管理有限公司10,800,000.002018.05.07-2021.05.066.00未到期
上海东方饭店管理有限公司7,700,000.002018.12.17-2021.12.166.00未到期
上海东方饭店管理有限公司5,000,000.002018.12.29-2021.12.296.00未到期
合计23,500,000.00

注:期限一年以上的委托贷款的利息43,083.28元计入一年内到期的非流动资产。

(三十二)短期借款

1、 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款7,847,300.00
保证借款8,024,810,000.00
信用借款56,275,628.895,938,427,479.20
合计56,275,628.8913,971,084,779.20

2、 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下:

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(三十三)应付短期融资券

单位: 元 币种: 人民币

名称发行总额发行日期期限发行方式利率(%)期末余额其中:本金期初余额
18沪港务SCP001(代码:011800822)2,000,000,000.002018.04.26270天面值发行4.252,000,000,000.00
18沪港务SCP002(代码:011800821)2,000,000,000.002018.04.26270天面值发行4.252,000,000,000.00
19沪港务CP001(代码:041900129)1,500,000,000.002019.03.26366天面值发行2.751,531,643,835.631,500,000,000.00
19沪港务CP002(代码:041900253)2,000,000,000.002019.07.02366天面值发行2.652,026,427,397.242,000,000,000.00
19沪港务CP003(代码:041900257)2,000,000,000.002019.07.03366天面值发行2.702,026,630,136.982,000,000,000.00
合计9,500,000,000.005,584,701,369.855,500,000,000.004,000,000,000.00

(三十四)交易性金融负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债550,969,787.57164,012,653.01133,216,171.21581,766,269.37
其中:
衍生金融负债550,969,787.57164,012,653.01133,216,171.21581,766,269.37
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
其中:
合计550,969,787.57164,012,653.01133,216,171.21581,766,269.37

其他说明:

√适用 □不适用

注:详见附注“五、(四十六)、2 应付债券的增减变动”。

(三十五)衍生金融负债

□适用 √不适用

(三十六)应付票据

1、 应付票据列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票18,075,900.00
合计18,075,900.00

(三十七)应付账款

1、 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
材料、商品采购款347,125,732.05424,679,320.14
应付接受劳务款1,102,248,009.491,087,303,465.17
工程、设备采购款3,328,695,263.242,411,093,606.71
应付海关安保设施费35,000,000.00
球员、教练续约佣金93,903,232.50
购买球员款9,198,113.7115,566,037.95
其他17,954,416.6419,641,627.12
合计4,934,124,767.633,958,284,057.09

2、 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
上海建工集团股份有限公司228,701,361.56项目工程尚未完工
中建港航局集团有限公司177,065,145.86项目工程尚未完工
上海振华重工(集团)股份有限公司9,721,861.74设备采购款及质保金,尚未结算
上海幸运星足球俱乐部有限公司8,018,868.35尚未要求支付
赵银才(南欧城动迁户住宅补偿款)5,794,507.50存在争议,尚未结算
浙江舜杰建筑集团股份有限公司2,731,774.56质保金
合计432,033,519.57

其他说明

□适用 √不适用

(三十八)预收款项

1、 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收港口港建费20,241,814.3420,378,798.74
预收房款及定金197,087,925.54173,519,150.12
预收代理费或其他服务费95,154,077.9490,398,328.55
预收租赁费9,061,518.178,026,774.82
预收货款13,459,797.6833,858,475.65
预收管理费1,131,580.171,341,775.35
预收市场推广费11,826,493.79
其他1,980,317.582,094,747.98
合计338,117,031.42341,444,545.00

其他说明

√适用 □不适用

2、 主要预收房款及定金明细

单位: 元 币种: 人民币

项目名称期末余额期初余额竣工时间预售 比例
上海长滩-上港滨江城(盛东里)4,450,000.001,800,000.002017.11.2485.46%
上海长滩-上港滨江城(冠东苑)132,897,657.74170,999,150.122018.10.2669.32%
上海长滩-上港滨江城(明东苑)58,301,271.302019.11.216.88%
合计195,648,929.04172,799,150.12

3、 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

4、 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

(三十九)应付职工薪酬

1、 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬476,328,497.276,210,130,245.306,225,381,115.20461,077,627.37
二、离职后福利-设定提存计划23,305,350.40567,709,097.34570,882,711.1820,131,736.56
三、辞退福利1,924,277.271,924,277.27
四、一年内到期的其他福利
合计499,633,847.676,779,763,619.916,798,188,103.65481,209,363.93

2、 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴13,087,242.625,341,707,338.885,352,860,685.911,933,895.59
二、职工福利费405,727,308.20167,807,877.19170,765,589.31402,769,596.08
其中:外商投资企业职工奖福基金405,727,308.2010,381,095.2713,338,807.39402,769,596.08
三、社会保险费12,489,354.48312,933,349.00312,427,643.1412,995,060.34
其中:医疗保险费10,601,904.92255,230,200.12254,794,814.4311,037,290.61
工伤保险费576,119.1514,935,132.0814,721,871.41789,379.82
生育保险费1,100,570.2326,198,712.4326,133,260.031,166,022.63
其他210,760.1816,569,304.3716,777,697.272,367.28
四、住房公积金25,245.00315,676,207.80315,676,918.8024,534.00
五、工会经费和职工教育经费44,999,346.9772,005,472.4373,650,278.0443,354,541.36
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计476,328,497.276,210,130,245.306,225,381,115.20461,077,627.37

3、 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险22,220,340.52470,934,178.93474,152,678.1219,001,841.33
2、失业保险费601,410.4813,515,953.7913,490,179.75627,184.52
3、企业年金缴费475,713.6083,149,281.6683,129,182.06495,813.20
4、强基金等7,885.80109,682.96110,671.256,897.51
合计23,305,350.40567,709,097.34570,882,711.1820,131,736.56

其他说明:

□适用 √不适用

(四十)应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税70,720,044.67174,593,027.04
消费税
营业税
企业所得税724,763,203.472,003,375,565.39
个人所得税131,770,969.67155,320,959.02
城市维护建设税3,289,955.5910,181,648.89
土地增值税2,477,966.41323,198,105.03
房产税46,545,935.859,302,008.66
土地使用税7,111,824.172,261,161.72
车船使用税14,710.00
教育费附加3,926,876.1410,672,403.23
港口建设费5,237,049.485,237,049.48
港务管理费26,482,801.7634,363,259.93
安保费6,720,787.76
印花税1,302,510.94495,181.65
船舶吨税78,056.40
环境保护税6,147.22
其他205.59319,963.32
合计1,023,635,490.962,736,133,887.52

(四十一)其他应付款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息350,029,565.06
应付股利5,013,226.75121,762,002.65
其他应付款2,233,399,213.741,917,606,147.58
合计2,238,412,440.492,389,397,715.29

其他说明:

□适用 √不适用

2、 应付利息

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息159,359,451.99
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
短期融资券利息116,438,356.14
银行借款应付利息74,231,756.93
合计350,029,565.06

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应付股利

(1) 分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
亚吉投资有限公司100,236,054.24
APM TERMINALS SHANGHAI CO., LTD4,900,000.00
江苏省扬州港务集团有限公司513,226.75378,928.03
上海同盛投资(集团)有限公司11,747,020.38
上海浦东高桥仓储运输有限公司4,500,000.004,500,000.00
合计5,013,226.75121,762,002.65

4、 其他应付款

(1) 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
个人部分社保、公积金、年金、工会经费22,386,234.1120,945,110.85
港口建设费8,480,758.698,996,671.69
应付劳务款项及业务费202,114,188.53220,721,479.60
应付工程设备款及质保金186,707,047.44173,944,143.32
职工安置费363,764,770.82363,764,770.82
改制费用等6,665,081.7822,440,343.52
定金、押金、保证金376,069,912.75401,566,775.29
暂收及代收代付款398,067,902.45170,083,072.30
存入活期款12,556,582.49
净房款26,854,628.2424,152,336.82
补偿款132,566,357.40133,056,357.40
股权转让款252,801,201.02252,801,201.02
航道疏浚费55,693,023.00
海关查验服务费63,484,731.937,706,056.00
引援调节费149,530,000.00
其他43,906,398.5849,178,223.46
合计2,233,399,213.741,917,606,147.58

(2) 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
上海市国有资产监督管理委员会363,764,770.82职工安置费尚未与市国资委结算
上海同盛投资(集团)有限公司246,601,201.02股权转让款
上海市宝山区土地收储中心132,566,357.40土地收储款
上海中谷物流股份有限公司76,165,649.03融资租赁保证金
上海同盛投资(集团)有限公司70,700,600.00暂借款
和记港口外高桥(香港)有限公司65,109,454.14港方管理费
代扣代交税费54,288,037.87暂缓支付
和记港口浦东有限公司13,626,137.72港方管理费
岳阳市城市建设投资有限公司12,500,000.00融资租赁保证金
合计1,035,322,208.00/

其他说明:

√适用 □不适用

(3) 期末余额中欠持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位情况

单位: 元 币种: 人民币

单位名称期末余额期初余额
上海市国有资产监督管理委员会363,764,770.82363,764,770.82

(4) 金额较大的其他应付款

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
上海市国有资产监督管理委员会363,764,770.82职工安置费尚未与市国资委结算
上海同盛投资(集团)有限公司246,601,201.02股权转让款
中国足球协会149,530,000.00引援调节费
上海市宝山区土地收储中心132,566,357.40土地收储款
代扣代交税费76,047,545.70代扣代交款
上海中谷物流股份有限公司76,165,649.03融资租赁保证金
上海同盛投资(集团)有限公司70,700,600.00暂借款
和记港口外高桥(香港)有限公司65,109,454.14港方管理费
上海航交实业有限公司20,477,850.00物业管理费
和记港口浦东有限公司17,226,137.72港方管理费
岳阳市城市建设投资有限公司12,500,000.00融资租赁保证金
合计1,230,689,565.83

(四十二)持有待售负债

□适用 √不适用

(四十三)1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款4,079,038,049.993,207,267,055.71
1年内到期的应付债券20,169,436.10
1年内到期的长期应付款4,107,135.30
1年内到期的租赁负债
合计4,099,207,486.093,211,374,191.01

其他说明:

1、 一年内到期的长期借款分类

单位: 元 币种: 人民币

项目期末余额期初余额
质押借款158,313,487.83421,981,844.94
抵押借款188,990,050.45526,600,065.54
信用借款3,625,874,102.982,070,000,000.00
信用+抵押借款133,402.50
保理借款105,727,006.23188,685,145.23
合计4,079,038,049.993,207,267,055.71

(1) 金额前五名的一年内到期的长期借款

单位: 元

贷款单位借款起始日借款终止日币种利率期末余额期初余额
原币金额折合人民币原币金额折合人民币
美国银行香港分行2018.09.182020.09.17港币Hibor+1.15%2,300,000,000.002,060,294,000.002,300,000,000.002,015,260,000.00
中国工商银行(澳门)股份有限公司2018.09.202020.09.19港币Hibor+1.15%900,000,000.00806,202,000.002,300,000,000.002,015,260,000.00
星展银行香港分行2018.09.202020.09.18港币Hibor+1.05%600,000,000.00537,468,000.001,500,000,000.001,314,300,000.00
中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行2017.07.282020.07.27 (分次还款)人民币基准利率下浮10%85,000,000.0080,000,000.00
立根融资租赁(上海)有限公司2018.06.072028.06.07 (分次还款)人民币4.41%76,555,556.0038,277,778.00
合计3,565,519,556.005,463,097,778.00

本报告期末本公司一年内到期的长期借款中无逾期借款。

(2) 质押借款、抵押借款、保理借款的说明:

期末用于质押、抵押、保理的一年内到期的长期借款详见本附注“五、(四十五)长期借款”。

2、 一年内到期的应付债券系应付债券利息。

(四十四)其他流动负债

其他流动负债情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
短期应付债券
待转销项税额1,822,641.51
合计1,822,641.51

短期应付债券的增减变动:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(四十五)长期借款

长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款158,103,601.84
抵押借款1,966,147,932.925,073,025,499.59
保证借款
信用借款11,743,465,170.528,192,624,552.77
信用+抵押借款99,000,000.0099,000,000.00
保理借款401,662,826.88584,414,854.77
合计14,210,275,930.3214,107,168,508.97

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

金额前五名的长期借款

单位: 元

贷款单位借款起始日借款终止日币种利率期末余额期初余额
原币金额折合人民币原币金额折合人民币
中期票据19MTN0012019.03.142022.03.14人民币3.38%4,000,000,000.00
中期票据19MTN0022019.04.252024.04.25人民币3.38%2,000,000,000.00
中国进出口银行2019.06.272021.06.27人民币3.6110%1,500,000,000.00
中国银行上海市分行2019.06.282022.06.28人民币3.6575%1,500,000,000.00
交通银行股份有限公司香港分行2018.09.202021.09.18港币Hibor+1.4%1,272,866,714.401,140,208,545.433,116,645,232.562,730,804,552.77
合计10,140,208,545.432,730,804,552.77

1、 质押借款的说明

(1)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与岳阳市城市建设投资有限公司签订基础交易合同《融资租赁回租合同》(编号:SGZL(2016)02HZ002),并将该合同产生的应收融资租赁款共计270,614,406.26元质押给中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行,取得为期3年的20,000万元质押借款。期末应收融资租赁款余额为75,015,217.12元,期末借款余额及应付利息为50,061,684.01元,全部计入一年内到期的非流动负债。

(2)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与常德市经济建设投资集团有限公司签订基础交易合同《融资租赁回租合同》(编号:SGZL(2017)02HZ001),并将该合同产生的应收融资租赁款共计330,664,812.50元质押给中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行,取得为期3年的24,000万元质押借款。期末应收融资租赁款余额为136,070,430.32元,期末借款余额及应付利息为85,111,031.27元,全部计入一年内到期的非流动负债。

(3)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与连云港天明装备有限公司签订基础交易合同《融资租赁回租合同》(编号:SGZL(2017)02HZ002),并将该合同产生的应收融资租赁款共计109,030,292.69元质押给中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行,取得为期3年的6,600万元质押借款。期末应收融资租赁款余额为35,314,205.39元,期末借款余额及应付利息为23,140,772.55元,全部计入一年内到期的非流动负债。

2、 抵押借款的说明

(1)本公司于2017年、2018年与立根融资租赁(上海)有限公司、广东中金美林融资租赁有限公司(以下简称“立根等公司”)签订九份《售后回租合同》(其中第八份未放款),将一批资产出售给立根等公司后租回,租期10年,租赁本金共540,000万元,利息根据年固定租赁利率

4.41%计算。租赁期间本公司按每3个月付息,每半年分期还本,到期后以1元价格购回。本公司遵循实质重于形式原则,将该交易视同本公司以其良好的信用以及设备的抵押取得10年期借款,公司仍将相关设备确认为固定资产,相关租金本金确认为长期借款,在每期支付利息时根据实际支付金额确认财务费用。2019年已提前归还其中五笔借款。截止2019年12月31日,未归还的借款如下:

单位: 元 币种: 人民币

合同抵押物期末贷款本金 余额固定年利率(%)
数量合同原值合同净值
售后回租合同一3,1481,212,069,465.06632,465,505.87610,600,000.004.41
售后回租合同四541,290,936,440.77798,817,630.67504,999,900.004.41
售后回租合同九21,219,704,098.76859,304,629.32650,722,222.004.41
合计3,2043,722,710,004.592,290,587,765.861,766,322,122.00

期末借款本金余额为1,766,322,122.00元,应付利息余额5,446,857.57元,合计1,771,768,979.57元。其中1,626,233,166.00元计入长期借款,145,535,813.57元计入一年内到期的非流动负债,抵押设备账面净值为2,216,610,527.58元。

(2)本公司下属子公司荣耀振东航运有限公司以荣耀振东集装箱船舶设定抵押,取得为期10年的抵押借款17,546,185.00美元,合同利率3.24%,借款到期日为2027年2月15日。期末抵押物账面原值为170,108,067.43港币,折合人民币金额152,379,404.64元,账面净值折合人民币金额为134,043,082.84元。期末借款余额为13,180,947.72美元,其中11,555,435.79美元折合人民币80,613,034.31元计入长期借款,1,625,511.93美元折合人民币11,339,896.78元及应付利息391,789.27元计入一年内到期的非流动负债。

(3)本公司下属子公司荣耀盛东航运有限公司以荣耀盛东集装箱船设定抵押,取得为期10年的抵押借款17,398,081.46美元,合同利率3.5%,借款到期日为2027年4月20日。期末抵押物账面原值169,157,197.18港币,折合人民币金额151,527,634.09元,账面净值折合人民币金额为135,213,158.75元。期末借款余额为13,507,166.33美元,其中11,918,682.89美元折合人民币83,147,118.83元计入长期借款,1,588,483.44美元折合人民币11,081,578.61元及应付利息664,471.64元计入一年内到期的非流动负债。

(4)本公司下属子公司荣耀冠东航运有限公司以荣耀冠东集装箱船设定抵押,取得为期10年的抵押借款18,196,098.48美元,合同利率3.52%,借款到期日为2027年5月16日。期末抵押物账面原值177,216,352.12港币,折合人民币金额158,746,863.90元,账面净值折合人民币金额为142,660,514.88元;期末借款余额为14,129,439.21美元,其中12,468,900.39美元折合人民币86,985,546.30元计入长期借款,1,660,538.82美元折合人民币11,584,251.37元及应付利息446,677.38元计入一年内到期的非流动负债。

(5)本公司下属子公司荣耀广州航运有限公司以荣耀广州集装箱船设定抵押,取得为期11年的抵押借款14,000,000.00美元,合同利率2.74%,借款到期日为2030年11月8日。期末抵押物账面原值165,055,779.00港币,折合人民币金额147,853,665.71元,账面净值折合人民币金额为127,720,925.03元。期末借款余额为13,863,310.25美元,其中12,781,896.16美元折合人民币89,169,067.48元计入长期借款,1,081,414.09美元折合人民币7,544,161.27元及应付利息401,410.56元计入一年内到期的非流动负债。

3、 信用+抵押借款

2014年9月2日,本公司下属子公司上港集团平湖独山港码头有限公司(以下简称“平湖独山港”)与中国农业银行股份有限公司平湖市支行签订为期2年的最高额抵押合同,为该抵押合同约定签订的一系列业务合同所形成的债权提供最高额抵押担保。本公司以土地使用权和房地产权设定抵押,抵押清单编号:33100620140030918;土地使用权证编号为平湖国用(2014)第01750号和平湖国用(2014)第01752号,房地产编号为平字第00216650-00216657号,抵押物作价15,000万元。平湖独山港于2014年1月从中国农业银行股份有限公司平湖市支行借款10,000万元,借款期限为2014年1月10日至2024年12月20日,借款担保方式为抵押和信用,已于2015年1月20日归还100万元,当期年利率4.41%。截止2019年12月31日,固定资产中用于借款抵押的房屋建筑物账面原值为82,041,887.54元,账面净值为72,412,060.76元,无形资产中用于借款抵押的无形资产账面原值为74,701,765.00元,账面净值为62,045,807.66元。期末计入一年内到期的非流动负债的长期借款利息为133,402.50元。

4、 保理借款

(1)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《集装箱融资租赁合同》(编号:SGZL(2016)02ZL001)。2017年3月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为4,640万元,借款到期日为2021年7月20日。期末应收融资租赁款余额为17,689,478.34元,借款余额为1,780.00万元,其中740.00万元计入长期借款,1,040万元及应付利息20,667.78元计入一年内到期的非流动负债。

(2)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《集装箱融资租赁合同》(编号:SGZL(2018)02ZL002)。2018年10月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为28,010万元,借款到期日为2023年7月24日。期末应收融资租赁款余额为257,429,011.34元,借款余额为23,399.36万元,其中19,077.65万元计入长期借款,4,321.71万元及应付利息325,539.29元计入一年内到期的非流动负债。

(3)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《集装箱融资租赁合同》(编号:SGZL(2018)02ZL001)。2018年6月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为12,380万元,借款到期日为2023年7月3日。期末应收融资租赁款余额为108,207,894.49元,借款余额为10,561.18万元,其中8,876.34万元计入长期借款,1,684.83万元及应付利息146,982.16元计入一年内到期的非流动负债。

(4)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《融资租赁合同(回租)》(编号:SGZL(2018)02HZ001)。2018年11月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向交通银行上海世博支行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为16,700万元,借款到期日为2023年4月25日。期末应收融资租赁款余额为212,518,488.27元,借款余额为14,191.49万元,其中10,970.32万元及应计利息5,019,754.81元计入长期借款,3,221.17万元及应付利息2,556,656.45元计入一年内到期的非流动负债。

(四十六)应付债券

1、 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
2016年上港公司债(第一期)694,000,000.002,500,000,000.00
2016年上港公司债(第二期)30,450,000.003,000,000,000.00
2016年上港公司债(第三期)2,500,000,000.00
可交换债-20211,618,674,094.123,259,789,237.20
可交换债-20223,342,624,323.743,188,578,394.43
美元债券-2024(SHA PG B2406_4587)2,776,007,902.84
美元债券-2029(SHA PG B2906_4591)2,069,909,640.13
美元债券-2024(SHA PG B2409_5734)2,092,915,221.14
美元债券-2029(SHA PG B2909_5741)3,492,482,780.54
合计16,117,063,962.5114,448,367,631.63

2、 应付债券的增减变动:(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还其他减少期末 余额
2016年上港公司债(第一期)100.002016/1/225年2,500,000,000.002,500,000,000.001,806,000,000.00694,000,000.00
2016年上港公司债(第二期)100.002016/6/25年3,000,000,000.003,000,000,000.002,969,550,000.0030,450,000.00
2016年上港公司债(第三期)100.002016/7/135年2,500,000,000.002,500,000,000.002,500,000,000.00
可交换债-2021美元100.002017/8/94年3,267,112,439.503,259,789,237.2020,556,042.8962,110,380.321,755,093,361.11-31,311,794.821,618,674,094.12
可交换债-2022美元100.002017/8/95年3,267,112,439.503,188,578,394.4325,785,627.6175,320,853.30-52,939,448.403,342,624,323.74
美元债券-2024(SHA PG B2406_4587)美元100.002019/6/185年2,751,068,660.712,739,140,929.9642,601,940.421,967,038.6039,588,706.86-31,886,700.722,776,007,902.84
美元债券-2029(SHA PG B2906_4591)美元100.002019/6/1810年2,054,163,341.462,042,235,610.5737,508,230.101,324,942.3834,855,274.52-23,696,131.602,069,909,640.13
美元债券-2024(SHA PG B2409_5734)美元100.002019/9/115年2,064,668,713.732,052,746,800.4515,039,800.551,016,180.44-24,112,439.702,092,915,221.14
美元债券-2029(SHA PG B2909_5741)美元100.002019/9/1110年3,433,631,890.143,421,892,047.7929,766,271.97862,867.77-39,961,593.013,492,482,780.54
合计///24,837,757,485.0414,448,367,631.6310,256,015,388.77171,257,913.54142,602,262.819,105,087,342.49-203,908,108.2516,117,063,962.51

其他说明:

√适用 □不适用

应付债券说明:

(1)根据经本公司第二届董事会第三十四次会议、2014年年度股东大会审议通过的《关于申请2015年度债务融资额度的议案》,2015年10月19日本公司第二届董事会第四十次会议通过的《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行债券方案的议案》,本公司申请向社会公开发行不超过100亿元的为期不超过7年的公司债券,每张面值100元,按面值发行。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2657号”批复核准,本公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过100亿元的公司债券,本次公司债券采用分期发行方式,首期发行自核准发行之日起12个月内完成;其余各期债券发行,自核准发行之日起24个月内完成。

自2016年1月22日至2016年1月25日期间,本公司公开发行2016年公司债券(第一期)25亿元,该期债券票面金额为100元,按面值平价发行,扣除发行费用0.1875亿元,实际募集资金净额为24.8125亿元。该期债券期限为5年,票面年利率为3.00%,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。本公司于2019年1月22日对2016年公司债券(第一期)实施回售,回售数量为1,806,000手(1手为10张,每张面值100 元),回售后的债券数量变更为694,000手(1手为10张,每张面值100 元),金额为6.94亿元。

自2016年6月2日至2016年6月3日期间,本公司公开发行2016年公司债券(第二期)30亿元,该期债券票面金额为100元,按面值平价发行,扣除发行费用0.225亿元,实际募集资金净额为29.775亿元。该期债券期限为5年,票面年利率为3.08%,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。本公司于2019年6月3日对2016年公司债券(第二期)实施回售,回售数量为2,969,550手(1手为10张,每张面值100 元),回售后的债券数量变更为30,450手(1手为10张,每张面值100 元),金额为3,045万元。

自2016年7月13日至2016年7月14日期间,本公司公开发行2016年公司债券(第三期)25亿元,该期债券票面金额为100元,按面值平价发行,扣除发行费用0.1875亿元,实际募集资金净额为24.8125亿元。该期债券期限为5年,票面利率为2.95%,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。本公司于2019年7月15日对2016年公司债券(第三期)实施回售,回售数量为2,500,000手(1手为10张,每张面值100 元),已全部回售。2016年公司债券(第三期)于2019年7月25日提前摘牌。

(2)根据本公司股东大会的批准和授权,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2017]225号),本公司以全资子公司上港集团(香港)有限公司的全资子公司上港集团BVI控股有限公司为发行主体,以所持中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“邮储银行”)1,396,638,056股H股股份为标的在境外发行总额10亿美元可交换公司债券。上港集团BVI控股有限公司已于2017年7月26日正式对外宣布交易,并于当日完成了本次可交换债券的定价。本次可交换债券已于2017年8月9日完成发行,并于2017年8月10日在香港联合交易所有限公司上市。

A、发行人:上港集团 BVI 控股有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited)

B、担保人:上港集团(香港)有限公司

C、维好协议、流动性支持:上海国际港务(集团)股份有限公司

D、发行规模:10亿美元

E、币种:美元

F、债券期限:两期美元可交换债,四年期到期日为2021年8月9日;五年期到期日为2022年8月9日

G、债券持有人回售日:四年期2019年8月9日;五年期2020年8月9日

H、发行价格:100.00%

I、债券票息:0%

J、债券收益率:0.75%

K、最终赎回价:四年期:103.04%;五年期:103.81%

L、债券持有人回售价:四年期:101.51%;五年期:102.27%

M、初始换股价格:每股港币5.592元

N、初始交换比率:每20万美元本金交换邮储银行279,327.6109股H股股票。本次可交换债券会计处理方法如下:

A、使用与邮储银行股价相关的估值模型对看涨期权的公允价值进行评估,根据评估机构Norton Appraisals Holdings Limited出具的以2017年8月9日为基准日的评估报告,将评估的看涨期权公允价值8,866.70万美元计入“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”科目。然后再将发行可交换债券收到的款项10亿美元扣除涨期权8,866.70万美元及支付的发行费用1,265.59万美元后的金额89,867.71万美元确定为主债券部分的初始确认金额,按债券面值10亿美元计入“应付债券-面值”科目,差额-10,132.29万美元计入“应付债券-利息调整”科目;B、2019年8月8日,可交换债持有人申请在2019年8月9日,即四年期可交换债回售日,对本金为2.6327亿美元的四年期可交换债进行回售,公司按约定以101.51%的价格回购此部分可交换债,按回售比例减少应付债券及交易性金融负债。C、对看涨期权(根据新金融工具准则调整计入交易性金融负债科目)在重要的资产负债表日(年末、半年末)的价值使用与初始计量相同的方法进行评估,与账面价值差异计入“公允价值变动损益”科目。根据Norton Appraisals Holdings Limited出具的以2019年12月31日为基准日的评估报告,看涨期权的公允价值为8,339.30万美元,扣除回售可交换债影响后,将2,248.96万美元(折合人民币15,155.60万元)计入“公允价值变动损益”科目;

D、应付债券按实际利率法进行后续计量。本期根据实际利率进行摊销,将摊销金额20,893.49万港币(折合人民币18,377.29万元)计入“财务费用-利息支出”科目。

(3)2019年6月,根据上港集团股东大会的批准和授权,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2018]617号),上港集团以全资子公司上港香港的全资子公司上港集团 BVI 发展有限公司(以下简称“BVI发展”)为发行主体,在境外发行总额7亿美元的美元债券,并由本公司提供担保。公司已于2019年6月4日正式对外宣布交易,并于2019年6月11日完成了本次美元债券的定价并签署了认购协议。本次美元债券已于2019年6月18日完成发行,并于2019年6月19日在香港联合交易所有限公司,上市5 年期和 10 年期美元债券的简称分别为 SHA PG B2406 和 SHA PG B2906,对应交易代码分别为 4587 和 4591。

基本情况如下:

A、发行人:上港集团 BVI 发展有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development Co.,Limited)

B、担保人:上海国际港务(集团)股份有限公司

C、发行规模:7亿美元

D、币种:美元

E、债券期限:两期美元公司债券,五年期面值4亿美元到期日为2024年6月18日,十年期面值3亿美元到期日为2029年6月18日

F、发行价格:五年期发行价格99.737%,十年期发行价格99.295%

G、债券票息:五年期债券票息2.875%,十年期债券票息3.375%

本次债券会计处理方法如下:

A、按债券面值7亿美元计入“应付债券-面值”科目,将发行美元债券收到的款项扣除支付的发行费用后的金额与面值的差额-671.09万美元计入“应付债券-利息调整”科目;

B、应付债券按实际利率法进行后续计量。本期根据实际利率进行摊销,将摊销金额9,482.15万港币(折合人民币8,340.22万元)计入“财务费用-利息支出”科目。

(4)2019年9月,根据上港集团股东大会的批准和授权,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2018]617号),上港集团以全资子公司上港香港的全资子公司BVI发展为发行主体,在境外发行总额8亿美元的美元债券,并由本公司提供担保。公司已于2019年9月4日正式对外宣布交易,并于当日完成了本次美元债券的定价并签署了认购协议。本次美元债券已于2019年9月11日完成发行,并于2019年9月12日在香港联合交易所有限公司上市,5 年期和 10 年期美元债券的简称分别为 SHA PG B2409 和 SHA PG B2909,对应交易代码分别为 5734 和 5741。

基本情况如下:

A、 发行人:上港集团 BVI 发展有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development Co.,Limited)B、 担保人:上海国际港务(集团)股份有限公司C、发行规模:8亿美元D、币种:美元E、债券期限:两期美元公司债券,五年期面值3亿美元到期日为2024年9月11日,十年期面值5亿美元到期日为2029年9月11日

F、发行价格:五年期发行价格99.794%,十年期发行价格99.577%

G、债券票息:五年期债券票息2.4%,十年期债券票息2.85%

本次债券会计处理方法如下:

A、按债券面值8亿美元计入“应付债券-面值”科目,将发行美元债券收到的款项扣除支付的发行费用后的金额与面值的差额-614.12万美元计入“应付债券-利息调整”科目;

B、应付债券按实际利率法进行后续计量。本期根据实际利率进行摊销,将摊销金额5,307.72万港币(折合人民币4,668.51万元)计入“财务费用-利息支出”科目。

3、 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

4、 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明:

□适用 √不适用

(四十七)租赁负债

□适用 √不适用

(四十八)长期应付款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款946,063,556.191,037,700,746.28
专项应付款
合计946,063,556.191,037,700,746.28

其他说明:

□适用 √不适用

2、 长期应付款

(1) 按款项性质列示长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额
征地补偿费567,408,910.95558,571,992.97
职工安置费82,800,272.11
职工安置基金15,645,230.9715,645,230.97
上海同盛投资(集团)有限公司371,846,332.25371,846,332.25

3、 专项应付款

(1) 按款项性质列示专项应付款

□适用 √不适用

(四十九)长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

(五十)预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼526,380.22526,380.222017年12月7日上海商势海国际物流有限公司(以下简称“商势海公司”)向上海市浦东新区人民法院提起民事起诉状,因其存储于本公司下属子公司上海锦江三井仓库国际物流有限公司(以下简称“锦江三井”)的货物发生大面积漫水,并产生严重霉变等污损情况,要求锦江三井支付商势海公司损害赔偿款526,380.32元及支付上述款项的利息(按同期人民银行贷款利率,自起诉之日计算至实际偿还之日)。上海市浦东新区人民法院于2017年12月25日出具(2017)沪0115诉前调84436号文《上海市浦东新区人民法院自贸试验区商事纠纷法院委派调解告知书》(诉前委派调解)。截止2019年12月31日仍未有任何调解或判决结果,锦江三井已计提预计负债526,380.32元。
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他348,905.27348,905.27本公司下属子公司上港物流(成都)有限公司(以下简称“成都物流”)于2016年8月与四川久翌物流有限公司、成都久商港国际贸易有限公司签订《合作经营协议》,共同经营“上港商城进口商品超市”实体店项目。2017年8月,成都物流与四川久翌物流有限公司、成都久商港国际贸易有限公司协商,终止该项目经营。根据四川中鑫恒德会计师事务所有限公司出具的专项审核报告,该项目截止2017年10月31日累计经营亏损为880,814.05元;截止2017年12月31日,实体店存货余额为540,767.12元,相应进项税转出86,095.81元。由于该部分存货已临保,且无变现价值,已于2017年计提存货跌价准备626,862.93元,上述两项合计1,507,676.98元。根据合作协议,成都物流需承担该项目经营损失的40%即 603,070.79元,扣除2017年度已承担且支付的254,165.52元,成都物流对剩余348,905.27元计提预计负债,截止2019年12月31日,“上港商城进口商品超市”实体店项目仍未完成清算。
合计875,285.49875,285.49

(五十一)递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助152,297,704.3429,824,913.0623,262,407.71158,860,209.69
其他61,579.32786.7962,366.11
合计152,359,283.6629,825,699.8523,262,407.71158,922,575.80/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入当期损益金额本期计入营业外收入金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
2013年度现代服务业综合试点项目款11,410,000.0011,410,000.00与收益相关
绿色港口项目款23,980,420.3423,980,420.34与收益相关
绿色港口建设技术集成与示范项目866,251.89145,248.84721,003.05与资产相关
高师带徒项目补贴1,681,905.1596,206.001,585,699.15与收益相关
信息化发展专项资金--自贸区监管车辆智能化统一身份识别服务系统164,271.4242,613.56121,657.86与收益相关
面向公众基于动态数据的口岸监管车辆管理与服务平台666,378.00666,378.00与收益相关
港口危险品储运作业安全管理研究项目100,883.62100,883.62与收益相关
绿色港口建设技术集成与示范项目152,621.36152,621.36与收益相关
多式联运运单第一部分:商品车标准制定单50,000.0050,000.00与收益相关
世界技能大赛中国集训基地补贴资金136,794.66136,794.66与收益相关
世界技能大赛上海选手培养基地资助经费250,000.0025,500.00224,500.00与收益相关
集装箱港口装卸作业安全规程70,000.0070,000.00与收益相关
第45届技能大赛(全国)基地经费133,377.2946,000.0087,377.29与收益相关
自动化集箱码头智能决策与仿真平台550,000.00550,000.00与收益相关
ESB上海口岸港航数据交换平台400,000.00400,000.00与资产相关
九江船务分公司码头拆迁还建码头专项补贴6,532,500.006,532,500.00与资产相关
九江船务分公司码头拆迁专项补贴1,785,100.001,785,100.00与资产相关
九江船务分公司码头运营专项补贴1,119,600.00537,344.44582,255.56与收益相关
物流标准化项目专项补贴331,600.0073,986.16257,613.84与资产相关
旅客实名制专项补贴260,766.8330,422.80230,344.03与资产相关
海关H986技术用房项目2,800,000.0062,222.222,737,777.78与资产相关
上海游艇产业O2O公共服务平台1,700,000.00304,861.111,395,138.89与资产相关
北外滩国际邮轮码头服务设施改造740,000.0021,609.34718,390.66与资产相关
上海上港邮轮城4A级旅游景区创建项目1,890,000.001,890,000.00与资产相关
面向智能装备的工业互联网安全技术典型应用推广1,000,000.001,000,000.00与收益相关
洋四期码头船舶岸电设施36,338,000.0010,458,000.0046,796,000.00与资产相关
岸基供电系统示范项目9,776,774.312,173,762.501,112,560.4310,837,976.38与资产相关
上海市交通委员会岸基供电二期补贴款310,537.50310,537.50与资产相关
EIR口岸电子平台1,383,684.54180,899.571,202,784.97与资产相关
外高桥冷库新建项目3,851,852.00148,148.163,703,703.84与资产相关
上海港邮轮城综合升级改造项目523,483.5721,811.80501,671.77与资产相关
保税货物集中查验场站(一期)项目改建(芦潮港辅助作业区二期A块3号仓库)专项补贴6,904,433.39804,399.966,100,033.43与资产相关
物流标准化项目专项补贴665,300.0096,545.44568,754.56与资产相关
基于集装箱智能管控和分配的3D智慧堆场项目1,600,000.001,600,000.00与资产相关
E卡纵横集卡服务平台_上海市专项资金-E卡纵横2,956,011.01676,089.962,279,921.05与资产相关
北外滩邮轮旅游自助通关系统设施改建项目1,239,875.00163,500.001,076,375.00与资产相关
长江集疏运公共服务平台-长江集疏运954,359.99350,000.00452,578.56851,781.43与资产相关
码头结构加固和港口能及提升项目资金15,481,481.60910,657.5614,570,824.04与资产相关
高技能人才培养基地建设(实训设施设备资助经费)19,965,556.823,825,467.5216,140,089.30与资产相关
信息化发展专项资金--上海洋山保税港区出口货物查验社会化服务平台691,592.48195,111.20