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上港集团2019年半年度报告 下载公告
公告日期:2019-08-01

公司代码:600018 公司简称:上港集团

上海国际港务(集团)股份有限公司

2019年半年度报告

重要提示

一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证半年度报告内容的真实、准确、完整,不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。

二、未出席董事情况

未出席董事职务未出席董事姓名未出席董事的原因说明被委托人姓名
董事白景涛工作原因郑少平

三、本半年度报告未经审计。

四、公司负责人顾金山、主管会计工作负责人严俊及会计机构负责人(会计主管人员)郭立仲声明:保证半年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

五、经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司报告期内无半年度利润分配预案或公积金转增股本预案。

六、前瞻性陈述的风险声明

√适用 □不适用

本报告中所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺,敬请投资者注意投资风险。

七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况

八、是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况?

九、重大风险提示

公司已在本报告中描述了可能存在的相关风险,敬请查阅第四节“经营情况的讨论与分析”中公司可能面对的风险部分的内容。

十、其他

□适用 √不适用

目录

第一节 释义 ...... 4

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 8

第四节 经营情况的讨论与分析 ...... 11

第五节 重要事项 ...... 18

第六节 普通股股份变动及股东情况 ...... 31

第七节 优先股相关情况 ...... 33

第八节 董事、监事、高级管理人员情况 ...... 34

第九节 公司债券相关情况 ...... 36

第十节 财务报告 ...... 41

第十一节 备查文件目录 ...... 215

第一节 释义

在本报告书中,除非文义另有所指,下列词语具有如下含义:

常用词语释义
公司、本公司、上港集团上海国际港务(集团)股份有限公司
中国证监会中国证券监督管理委员会
上交所上海证券交易所
上交所网站上海证券交易所网站(http://www.sse.com.cn)
上海市国资委上海市国有资产监督管理委员会
中登公司上海分公司中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
立信会计师事务所立信会计师事务所(特殊普通合伙)
国泰君安国泰君安证券股份有限公司
新世纪公司上海新世纪资信评估投资服务有限公司
同盛集团上海同盛投资(集团)有限公司
中远海运集团中国远洋海运集团有限公司
邮储银行中国邮政储蓄银行股份有限公司
上海银行上海银行股份有限公司
星外滩上海星外滩开发建设有限公司
重庆国际重庆国际集装箱码头有限责任公司
宜东分公司上港集团宜东集装箱码头分公司
上港BVI发展公司上港集团BVI发展有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited)
16上港01上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第一期)
16上港02上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第二期)
16上港03上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第三期)
《公司章程》《上海国际港务(集团)股份有限公司章程》
上海自贸试验区中国(上海)自由贸易试验区
“四个港口”智慧港口、绿色港口、科技港口、效率港口
标准箱标准集装箱,系集装箱运量统计单位,以长20英尺的集装箱为标准
报告期2019年1月1日至2019年6月30日
元、万元、亿元人民币元、人民币万元、人民币亿元

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

公司的中文名称上海国际港务(集团)股份有限公司
公司的中文简称上港集团
公司的外文名称Shanghai International Port (Group) Co., Ltd.
公司的外文名称缩写SIPG
公司的法定代表人顾金山

二、联系人和联系方式

董事会秘书证券事务代表
姓名丁向明/
联系地址上海市虹口区东大名路358号(国际港务大厦)/
电话021-55333388/
传真021-35308688/
电子信箱dongmi@portshanghai.com.cn/

三、基本情况变更简介

公司注册地址中国(上海)自由贸易试验区同汇路1号综合大楼A区4楼
公司注册地址的邮政编码201308
公司办公地址上海市虹口区东大名路358号(国际港务大厦)
公司办公地址的邮政编码200080
公司网址http://www.portshanghai.com.cn
电子信箱600018@portshanghai.com.cn
报告期内变更情况查询索引公司注册地址变更详见《上港集团关于修订<公司章程>、<股东大会议事规则>和<董事会议事规则>的公告》(临2019-042)

四、信息披露及备置地点变更情况简介

公司选定的信息披露报纸名称《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》
登载半年度报告的中国证监会指定网站的网址http://www.sse.com.cn
公司半年度报告备置地点公司董事会办公室
报告期内变更情况查询索引/

五、公司股票简况

股票种类股票上市交易所股票简称股票代码变更前股票简称
A股上海证券交易所上港集团600018/

六、其他有关资料

□适用 √不适用

七、公司主要会计数据和财务指标

(一) 主要会计数据

单位:元 币种:人民币

主要会计数据本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
营业收入17,198,832,228.6517,509,798,030.81-1.78
归属于上市公司股东的净利润4,373,200,456.593,386,511,356.6729.14
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润4,132,719,254.533,208,721,833.9128.80
经营活动产生的现金流量净额1,588,955,922.481,521,610,188.764.43
本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)
归属于上市公司股东的净资产77,625,554,446.8675,547,995,702.432.75
总资产144,071,509,672.94144,367,034,015.90-0.20

(二) 主要财务指标

主要财务指标本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)
基本每股收益(元/股)0.18870.146129.16
稀释每股收益(元/股)0.18870.146129.16
扣除非经常性损益后的基本每股收益(元/股)0.17830.138528.74
加权平均净资产收益率(%)5.60664.8027增加0.8039个百分点
扣除非经常性损益后的加权平均净资产收益率(%)5.29834.5505增加0.7478个百分点

公司主要会计数据和财务指标的说明

□适用 √不适用

八、境内外会计准则下会计数据差异

□适用 √不适用

九、非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

非经常性损益项目金额附注(如适用)
非流动资产处置损益27,344,252.07/
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外299,487,039.33/
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外,持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益-16,412,281.11/
对外委托贷款取得的损益14,581,104.02/
受托经营取得的托管费收入2,358,490.57/
除上述各项之外的其他营业外收入和支出-6,037,403.93/
少数股东权益影响额-22,837,701.10/
所得税影响额-58,002,297.79/
合计240,481,202.06/

十、其他

□适用 √不适用

第三节 公司业务概要

一、 报告期内公司所从事的主要业务、经营模式及行业情况说明

(一)主要业务及经营模式

上海港位于中国大陆东海岸的中部、“黄金水道”长江与沿海运输通道构成的“T”字型水运网络的交汇点,前通中国南、北沿海和世界各大洋,后贯长江流域及江、浙、皖内河、太湖流域。公路、铁路网纵横交错,集疏运渠道畅通,地理位置重要,自然条件优越,腹地经济发达。

上港集团是上海港公共码头的运营商,是于2003年1月由原上海港务局改制后成立的大型专业化集团企业。2005年6月,上港集团经整体改制,成立了股份制公司,2006年10月26日在上交所上市,成为全国首家整体上市的港口股份制企业,目前是我国大陆地区最大的港口类上市公司,也是全球最大的港口公司之一。公司主要从事港口相关业务,主营业务分为:集装箱板块、散杂货板块、港口物流板块和港口服务板块。

公司经营范围主要为:国内外货物(含集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运输,集装箱拆拼箱、清理、修理、制造和租赁,国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理,为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务,船舶引水、拖带,船务代理,货运代理,为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务,港口设施租赁,港口信息、技术咨询服务;港口码头建设、管理和经营;港口起重设施、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口(涉及行政许可的凭许可证经营)。

公司经营模式主要为:为客户提供港口及相关服务,收取港口作业包干费、堆存保管费和港口其他收费。

公司主要业绩驱动因素:一方面,宏观经济发展状况及发展趋势对港口行业的发展具有重要影响。另一方面,港口进出口货物需求总量与腹地经济发展状况也是密切相关,腹地经济发展状况会对集装箱货源的生成及流向产生重要作用,并直接影响到港口货物吞吐量的增减。上海港的经济腹地主要是由上海市、江苏省和浙江省形成的长江三角洲地区,其辐射力可沿长江上溯至中国广大的内陆地区,上述地区能否保持经济持续快速稳定增长的态势对上海港货物吞吐量,特别是集装箱吞吐量的增长至关重要。综上,公司港口主业业务量的增减将直接影响到公司的经营业绩。

(二)行业情况

公司从事的港口行业属于国民经济基础产业,整个行业的发展水平与宏观经济的发展息息相关。当前,世界经济和贸易仍处于缓慢复苏阶段,全球化进程受阻、贸易保护主义蔓延、中美贸易摩擦加剧、航运业复苏困难重重、港口竞争日趋激烈、全球科技进步、创新转型升级加快、环境保护压力加大等诸多因素使港口主业面临较大挑战。但与此同时,全球经济、贸易、海运等仍处于增长期,中国经济总体趋势好于预期,“一带一路”倡议、“长江经济带”、长三角区域一体化发展等国家战略也给港口主业发展带来了重大机遇。

据交通运输部公告的统计数据显示,2019年上半年,全国规模以上港口货物吞吐量完成67.1亿吨,同比增长7.3%,增速较去年同期提高4.9个百分点,其中沿海港口完成44.9亿吨,同比增长3.1%,增速较去年同期下降1.2个百分点;全国规模以上港口完成集装箱吞吐量1.27亿标准箱,同比增长5.1%,增速较去年同期下降0.3个百分点,其中沿海港口完成1.13亿标准箱,同比增长4.4%,增速较去年同期下降1.1个百分点。

从航运发展现状和趋势来看,国际航运市场延续回升态势,供需不平衡矛盾略有缓解,班轮公司经营业绩普遍改善,但国际航运市场总体仍处于低迷的长周期。集装箱船舶大型化和经营联

盟化趋势持续加剧,航运新格局形成,集运市场集中度进一步提高,班轮公司兼并重组更加频繁,大洗牌、大并购、大整合将对港口产生长期、深远的影响,特别是对枢纽港进一步提升码头服务能级、效率和质量、进一步优化资源配置、优化集疏运组织、提高航道通航能力、提高口岸通过效率和降低综合成本等提出了更高要求,上海港持续提升国际集装箱枢纽港的地位和作用也就显得日益重要。从港口行业本身的发展来看,一是全球经济贸易继续保持温和增长,我国经济由高速增长阶段转向高质量发展阶段,外贸进出口持续增长,我国港口业务量仍保持平稳增长,增速有所回落。二是码头运营成本刚性上涨,资源环境底线约束趋紧,港口企业利润增长承压。三是港口市场竞争环境与方式正在发生转变,竞争秩序正在重构。港口竞争模式正由通过能力和吞吐量的竞争,转为口岸效率、服务质量、业务模式、科技创新和可持续发展能力等方面的竞争。四是新科技革命特别是人工智能、大数据、互联网+、云计算、区块链等数字化技术正对行业产生深刻变革、孕育突破,港口智慧化、自动化、智能化和绿色化正在行业加快推进,依托科技创新,加快港口创新转型发展成为行业共识并付诸实际行动。公司2019年上半年母港集装箱吞吐量继续居世界第一,主要经营指标稳居行业前列。随着公司可持续能力和水平的提升,依托长三角和长江流域经济腹地,辐射整个东北亚经济腹地的主枢纽港地位已经形成,在上海国际航运中心建设中的作用进一步强化,成为上海自贸试验区建设的重要力量。上海港作为21世纪海上丝绸之路的桥头堡与长江经济带江海联运的重要枢纽,将形成更加安全、便捷、高效、经济的物流路径,成为引领长三角,带动长江流域,辐射全国的“龙头”。公司正谱写改革创新的新篇章,着力通过科技创新、管理创新和服务创新显著提升枢纽地位和服务能级,加快创新转型,加快建成智慧、绿色、科技和效率港口,努力把上海港建设好、管理好、发展好,为服务国家战略和上海“五个中心”建设发挥更加重要的作用。

二、 报告期内公司主要资产发生重大变化情况的说明

√适用 □不适用

报告期内,公司主要资产无重大变化。

其中:境外资产333.07(单位:亿元 币种:人民币),占总资产的比例为23.12%。

公司的境外资产主要是下属全资子公司上港集团(香港)有限公司、上港集箱(澳门)有限公司、下属控股子公司上海锦江航运(集团)有限公司拥有的部分境外资产等。

三、 报告期内核心竞争力分析

√适用 □不适用

公司依托优越的地理位置、发达的腹地经济、良好的发展环境和高效的经营管理,不断开拓创新,致力于持续强化核心竞争力。

1、优越的地理位置

上海港位于我国海岸线与长江“黄金水道”“T”型交汇点,毗邻全球东西向国际航道主干线,以广袤富饶的长江三角洲和长江流域为主要经济腹地,地理位置得天独厚,集疏运网络四通八达。

2、发达的腹地经济

上海港的核心货源腹地长江流域,是我国经济总量规模最大、极具发展活力和发展潜力的经济带,在国民经济发展中占有十分重要的地位。

3、良好的发展环境

国家建设上海国际航运中心为公司的发展创造了良好的外部环境。“一个基本建成和三个基本形成”的总体目标,为上海国际航运中心建设指明了发展方向,当前进入了关键的冲刺阶段。上海自贸试验区的扩大开放和深化改革创新,“五个中心”建设不断提速,国资国企改革全面深化,上海“四大”品牌的打响等,均为公司深化改革和加快转型提供了有利条件。探索上海自贸试验区新片区的建设,再次聚焦洋山保税港区,为公司的发展拓展了空间。与此同时,我国经济发展进入高质量发展阶段,随着国家 “一带一路”倡议、“长江经济带”、长三角区域一体化发展等战略的大力实施,经济腹地的优势产业将持续稳定发展,对于公司港口主业及物流等相关业务的发展将形成巨大推动作用,为公司加快推进“三大战略”、拓展发展空间、谋划长远发展进一步提供了良好的发展环境。

4、高效的经营管理

公司拥有先进的港口基础设施和高效的经营管理。公司不断深化“长江战略、东北亚战略和国际化战略”,致力于构建服务于长江流域经济发展的物流体系,强化洋山深水港的国际中转地位,逐步参与跨地区港口经营。公司积极对标全球码头运营商,不断提升服务效率、质量和经营绩效,持续加强科技创新和企业文化建设,积极履行企业社会责任,始终保持行业领先地位。

同时,公司也清醒地认识到,必须积极应对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化,牢牢把握发展主动权,不断培育发展新优势,推动公司高质量发展。包括:聚焦“一主多元”发展,确保主业稳定增长的同时,在多元产业发展谋求新的突破,探索新的业态和商业模式,在转型中不断形成新的竞争优势;聚焦企业管理,持续推进“信息化、精益化、系统化”建设,深化企业改革,完善市场化机制,有效提升公司活力和市场竞争力;聚集科技创新,以科技兴港全力推动“四个港口”建设,努力将公司建设成为全球港口行业科技引领者;聚焦改革调整,通过推进重大战略合作、重大资源整合、重大结构调整和重点项目建设,不断增强公司核心竞争力和可持续发展能力。

第四节 经营情况的讨论与分析

一、经营情况的讨论与分析

2019年是新中国成立70周年,是公司实施“十三五”规划的关键之年,也是公司深化改革创新的重要一年。

上半年,公司根据年初确定的经营目标和任务,以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导,坚持“创新、协调、绿色、开放、共享”的新发展理念,坚持稳中求进的工作总基调,坚持勇创世界一流的志气和勇气,更加注重服务大局,更加注重顶层设计,更加注重统筹推进,更加注重改革创新,更加注重营造氛围,着力推进公司“四个港口”建设和高质量发展再上新的台阶。公司紧紧围绕“稳中求进、服务大局、改革创新、争创一流”的工作方针,振奋精神,齐心协力,扎实推进各项重点工作。经过全体员工的共同努力,各项工作均取得了积极成效,集装箱吞吐量首次实现了时间过半任务过半的目标,主业利润稳定增长,公司主要生产经营指标健康平稳。

报告期内,公司母港集装箱吞吐量完成2153.6万标准箱,同比增加5.0%。母港货物吞吐量完成2.72亿吨,同比减少1.9%,其中,母港散杂货吞吐量完成0.62亿吨,同比下降18.5%。上半年,我国对外贸易进出口实现平稳增长,公司母港集装箱吞吐量实现稳步增长。与此同时,一是,根据交通部关于滚装汽车吞吐量统计口径的变化,上半年滚装汽车吞吐量同比有所下降;二是,为进一步满足公司整体规划和发展的需要,公司散杂货货源结构进行调整,上半年矿石、煤炭等接卸量减少,因此,上半年公司散杂货吞吐量总体较去年有所下降。

报告期内,公司实现营业收入171.99亿元,同比减少1.78%,实现归属于上市公司股东的净利润43.73亿元,同比增加29.14%。

(一) 主营业务分析

1 财务报表相关科目变动分析表

单位:元 币种:人民币

科目本期数上年同期数变动比例(%)
营业收入17,198,832,228.6517,509,798,030.81-1.78
营业成本11,915,235,923.2912,248,997,637.96-2.72
销售费用35,882,398.0134,599,894.263.71
管理费用1,543,911,690.091,559,381,430.10-0.99
财务费用442,132,647.85639,137,929.84-30.82
研发费用14,946,025.4816,049,522.21-6.88
经营活动产生的现金流量净额1,588,955,922.481,521,610,188.764.43
投资活动产生的现金流量净额-186,683,361.61-647,192,294.7371.15
筹资活动产生的现金流量净额-4,064,008,379.61-3,368,043,101.55-20.66

营业收入变动原因说明:主要是公司所属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售收入同比有所减少。营业成本变动原因说明:主要是公司所属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售同比减少,相应结转的销售成本减少,同时公司所属子公司上港集团足球俱乐部有限公司营业成本同比有所下降。销售费用变动原因说明:主要是公司所属子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司房产销售费用同比有所增加。

管理费用变动原因说明:主要是公司所属子公司上港集团足球俱乐部有限公司管理费用同比有所下降。财务费用变动原因说明:主要是公司提前偿还星外滩项目并购贷款,同时利用星外滩股权转让款偿还存量债务节约财务费用支出。研发费用变动原因说明:主要是公司本期研发费用支出减少。经营活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是公司2018年末转让星外滩100%股权,今年不再合并该公司,该公司上年同期经营活动产生的现金流量净额约为-2.2亿。投资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是公司投资支出有所减少。筹资活动产生的现金流量净额变动原因说明:主要是公司利用存量资金偿还了部分债务。

2 其他

(1) 公司利润构成或利润来源发生重大变动的详细说明

□适用 √不适用

(2) 其他

□适用 √不适用

(二) 非主营业务导致利润重大变化的说明

□适用 √不适用

(三) 资产、负债情况分析

√适用 □不适用

1. 资产及负债状况

单位:元

项目名称本期期末数本期期末数占总资产的比例(%)上期期末数上期期末数占总资产的比例(%)本期期末金额较上期期末变动比例(%)情况说明
应收股利1,133,870,145.020.7914,494,162.940.017,722.94股利尚末收到。
其他非流动资产317,184,819.410.221,154,362,020.670.80-72.52公司预付的上海泛亚航运有限公司股权款8.5亿元,本期转为长期股权投资。
短期借款6,861,271,753.284.7613,971,084,779.209.67-50.89公司通过发行短期融资券和中期票据偿还了短期借款55亿元。
应付短期融资券1,500,000,000.001.044,000,000,000.002.77-62.50本期归还了40亿超短期融资券,同时新又发行了15亿元短期融资券。
应交税费760,553,579.050.532,736,133,887.521.89-72.20本期支付了上年第四季度税金。
应付利息197,909,694.000.14350,029,565.060.24-43.46公司支付了超短期融资券和公司债利息。
应付股利2,150,359,567.871.49121,762,002.650.081,666.03股利尚末支付。
长期借款19,840,372,188.8113.7714,107,168,508.979.7740.64公司本期发行了60亿元中期票据。
专项储备11,268,760.860.016,847,533.600.0064.57根据收入比例计提的专项储备尚未使用。
少数股东权益8,859,720,874.786.156,802,318,747.824.7130.25公司所属子公司上海盛东集装箱码头有限公司本期吸收浙江省海港投资运营集团有限公司增资,公司所持有的股权比例下降,少数股东权益增加。
总资产144,071,509,672.94/144,464,483,263.82/-0.27/

其他说明无

2. 截至报告期末主要资产受限情况

√适用□不适用

截至2019年6月30日,公司主要资产受限情况具体如下表所示:

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,315,154,436.79存入保证金
固定资产2,868,218,492.50抵押
无形资产62,792,825.30抵押
长期应收款108,608,075.45质押
一年内到期的长期应收款247,540,322.65质押
长期应收款630,733,316.23保理
一年内到期的长期应收款190,230,378.63保理
合计5,423,277,847.55/

3. 其他说明

□适用 √不适用

(四) 投资状况分析

1、 对外股权投资总体分析

√适用 □不适用

单位:亿元 币种:人民币

报告期内投资额8.25
投资额增减变动数-27.21
上年同期投资额35.46
投资额增减幅度(%)-76.73

被投资的公司情况

被投资的公司名称主要经营 活动占被投资公司权益的比例备注
上港集团(香港)有限公司承办国际货运代理业务,船舶代理,集装箱租赁,港口装卸业务,仓储业务,道路货物运输;从事货物及技术的进出口业务等。100%公司于2018年以现金2亿美元对上港集团(香港)有限公司增资,将其注册资本由原先的8645.2万美元增至2.86亿美元。公司于2018年出资到位0.8亿美元。报告期内,公司将剩余增资部分1.2亿美元出资到位。

注:公司对上港集团(香港)有限公司增资1.2亿美元,折人民币8.25亿元(按照2019年6月28日的外汇管理局公布的汇率100美元兑687.47元人民币折算)。

(1) 重大的股权投资

□适用 √不适用

(2) 重大的非股权投资

√适用 □不适用

(a)上海长滩项目:根据上海市的城市发展规划及黄浦江沿岸老港区功能结构调整的需要,公司实施了上港十四区功能结构调整的整体转型开发,项目名称为“上海长滩”(又名“上港滨江城”)。该项目预计出资1,854,133万元,报告期内投入138,997.87万元,累计投入1,429,343.87万元,已完成计划的77.09%。该项目资金来源为自有资金,目前正在建设之中,报告期内实现收益为5240.05万元。该地产开发项目由公司全资子公司上港集团瑞泰发展有限责任公司进行开发建设,具体开发投资情况为:项目地处上海,经营业态主要为住宅、办公、商业,目前属于在建项目,用地面积为28.67万平方米,规划计容建筑面积为86.48万平方米,总建筑面积为147.16万平方米,在建建筑面积为104.87万平方米,已竣工面积为42.29万平方米。报告期内,该项目:06#地块盛东苑面积为14.40万平方米,已售面积为11.51万平方米,已取得入户许可证;07#地块冠东苑面积为16.91万平方米,已售面积为8.51万平方米,已取得入户许可证;05#地块明东苑预计住宅可供出售面积为15.81万平方米,目前尚未取得预售许可。

(b)军工路项目:预计出资827,297万元,报告期内投入25,800.60万元,累计投入526,511万元,已完成计划的63.64%。该项目资金来源为自有资金,目前正在建设之中,未进行销售,报告期内未产生收益。

该地产开发项目由公司全资子公司上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司进行开发建设,具体开发投资情况为:项目地处上海,经营业态主要为住宅、办公、商业,目前属于在建项目,用地面积为11.81万平方米,规划计容建筑面积为25.02万平方米,总建筑面积为40.95万平方米,在建建筑面积为40.95万平方米,已竣工面积为0。

(c)2019年上半年公司技术改造合计投资28,801.90万元。

(3) 以公允价值计量的金融资产

√适用 □不适用

证券 代码证券简称初始投资成本 (元)期初股数 (股)期末股数 (股)期末账面价值 (元)报告期损益 (元)资金 来源
601328交通 银行450,787.50304,131304,1311,861,281.820自有 资金
600615丰华 股份031,5550046,871.11自有 资金
000166申万 宏源1,400,000.001,530,3571,530,3577,667,088.5776,517.85自有 资金
合计1,850,787.50//9,528,370.39123,388.96/

(五) 重大资产和股权出售

□适用 √不适用

(六) 主要控股参股公司分析

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

单位名称主要业务主要服务总资产归母净资产营业收入营业利润归母净利润注册资本
上港集团物流有限公司交通运输业国际运输代理业务等569,194.38326,785.31447,686.0118,777.8013,612.82250,000.00
上海东点企业发展有限公司房地产开发投资管理、商务信息咨询,房地产开发等47,001.06-10,280.72583.90-761.53-703.7740,000.00
上海海勃物流软件有限公司软件服务计算机信息系统软件开发、制作、销售等16,625.874,511.1412,550.27631.33687.021,000.00
上海集盛劳务有限公司其他服务提供港区劳务服务1,001.90352.715,734.9813.8313.1380.00
上港集团九江港务有限公司交通运输国内外货物(含集装箱)装卸、储存等66,066.3644,949.6910,994.88-574.69-580.4760,000.00
上港集团长江港口物流有限公司交通运输国际货运代理业务,港口装卸业务等156,002.1198,218.52289,310.655,727.632,029.1240,000.00
上港集团冷链物流有限公司仓储冷藏仓储(除食品、危险品),国际货运代理等1,503.65-852.741,039.33-654.89-654.495,000.00
上海港国际客运中心开发有限公司房地产客运中心开发、房地产开发、物业管理等157,178.66105,318.7817,967.342,842.882,791.30150,000.00
上港集团(香港)有限公司贸易承办国际货运代理等;从事货物及技术的进出口业务等3,327,638.94685,905.276,120.90122,755.65116,230.37港币22.425亿元
上海港技术劳务有限公司其他服务承接货物装卸及相关业务的技术劳务服务等7,232.164,210.2011,875.84112.2694.78301.60
上海锦江航运(集团)有限公司交通运输船舶集装箱运输;国际、国内货物运输等517,294.58325,091.56167,184.3124,385.5720,228.57110,000.00
上海同盛物流园区投资开发有限公司仓储现代物流投资及开发;仓储;国际货运代理等246,487.36173,729.058,566.58-585.65-615.9260,000.00
上海港复兴船务有限公司交通运输拖轮服务,船舶修造,货物运输等98,176.1978,181.0339,686.859,761.747,309.0615,000.00
上海远东水运工程建设监理咨询有限公司专业技术服务水运工程监理等1,881.351,189.521,972.92371.32278.40300.00
上海港湾实业总公司综合服务投资管理等9,519.329,052.770-2.68-2.681,500.00
上海港房地产经营开发有限公司房地产开发房地产经营,装潢及装潢材料,物业管理等21,229.2914,590.4547.78-28.47-3.383,780.00
上海盛东国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱,货运代理等1,542,008.231,525,162.05149,374.0070,117.3052,679.631,251,250.00
上海外轮理货有限公司交通运输国际,国内航线船舶的理货业务等60,394.9356,305.8338,776.3818,965.0514,205.295,000.00
上海沪东集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等160,855.08139,358.0772,039.6527,378.5620,467.70110,000.00
上海明东集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等451,139.12433,661.2497,244.5435,125.9626,349.06400,000.00
上海深水港船务有限公司交通运输拖轮服务、水上起运,打捞业务,船舶修理等31,733.0828,017.6613,994.151,638.311,214.8520,000.00
上海集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储运等107,510.4067,593.263,612.561,837.371,379.1120,000.00
上港集箱(澳门)一人有限公司综合投资航运,码头管理等27,011.2426,657.9604,638.144,303.99澳门币784万元
上海冠东国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱业务等1,262,889.62929,493.59118,248.2037,185.6127,568.75650,000.00
上海新海龙餐饮管理有限公司餐饮餐饮管理等5,596.925,116.991,904.78-231.16-231.335,000.00
上海浦东国际集装箱码头有限公司交通运输国际,国内航线的集装箱装卸业务等231,400.45220,798.7751,637.4129,037.2121,783.95190,000.00
上海罗泾矿石码头有限公司交通运输货物装卸、储存、中转、仓储、加工配送等75,821.1071,093.8824,031.09-1,265.75-1,312.83美元9900万元
上港集团平湖独山港码头有限公司交通运输集装箱装卸、储存、拆装箱业务等83,935.2862,841.062,702.58-1,810.59-1,809.8578,000.00
上港集团瑞泰发展有限责任公司房地产开发房地产开发、经营,港口码头建设、管理和经营等1,029,681.26413,386.4969,402.426,986.485,240.05390,000.00
上海上港集团足球俱乐部有限公司文化体育有关足球竞赛及训练活动等136,714.7416,362.98104,115.4411,051.687,779.3710,000.00
上港集团港口业务受理中心有限公司交通运输货物运输代理,国际、国内船舶代理业务等7,176.344,911.4751,763.78489.57367.185,000.00
上海上港物业服务有限公司房地产物业管理,房地产中介服务,餐饮企业管理,酒店管理等。1,217.32566.541,402.04-18.95-9.33500.00
上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司房地产房地产开发;港口经营;港口信息科技领域内从事技术咨询;物业管理等。522,128.60206,148.330-7,368.21-7,367.65215,000.00
上海港政置业有限公司房地产开发房地产开发经营,物业管理及咨询服务等。48,222.24-1,402.671.66-1,989.50-1,991.90600.00
上海盛港能源投资有限公司能源投资能源码头投资与管理,仓储等24,796.1124,785.04112.22376.58376.5823,000.00
武汉港务集团有限公司交通运输港口装卸、仓储、运输、修理等446,608.17162,644.6690,824.441,602.631,857.15106,492.30
中建港务建设有限公司建筑港口及航道工程施工及房屋建筑工程施工等1,080,907.17181,053.07289,046.84-3,073.28-4,691.52133,333.33
上海浦远船舶有限公司交通运输船舶运输,相关技术咨询服务等58,832.9325,471.7314,407.86634.452,035.6721,500.00
上海海通国际汽车码头有限公司交通运输码头装卸(含汽车滚装)和仓储等139,673.41101,002.8641,821.6315,264.0311,512.64美元800万元
江阴苏南国际集装箱码头有限公司交通运输码头和其他港口设施经营等55,832.0153,985.864,626.721,954.491,465.7940,000.00
上海港航股权投资有限公司投资股权投资等65,424.8060,606.6003,028.512,326.6530,000.00
上海航交实业有限公司服务船舶修理及技术服务等2,866.552,483.431,326.094.033.83500.00
民生轮船股份有限公司交通运输货物运输等212,036.14127,741.38133,311.542,322.232,471.0220,500.00
太仓港上港正和集装箱码头有限公司交通运为船舶提供码头设施,在港区内提供货物装卸等100,769.5780,646.8211,041.974,535.623,418.1373,332.56
芜湖港务有限责任公司交通运输为船舶提供码头、过驳锚地设施,集装箱装卸等87,808.5828,904.495,460.03-449.06-442.6430,000.00
安吉上港国际港务有限公司交通运输货物运输等34,117.2629,689.937,264.60355.29330.9720,000.00
武汉港集装箱有限公司交通运输集装箱装卸、存储等89,670.2058,149.716,190.063,168.922,798.0740,000.00
上海亿通国际股份有限公司软件服务计算机软件及网络产品的集成开发、生产、销售等89,577.7261,035.226,964.132,195.311,997.9510,000.00
上海银行股份有限公司金融吸收公众存款;发放短期、中期和长期贷款;办理结算等人民币 21,647.44 亿元人民币 1,672.52 亿元人民币 251.51 亿元人民币 120.05 亿元人民币 107.14 亿元人民币 109.28 亿元
重庆果园集装箱码头有限公司交通运输货物装卸等212,678.82130,210.915,181.40-180.93-187.11125,500.00
重庆国际集装箱码头有限责任公司交通运输货物装卸、仓储等205,818.51174,362.189,626.955,163.984,783.7074,462.00
上海港口能源有限公司燃气供应建造天然气加气站、加油站、天然气供气设施,燃气经营,能源投资等11,421.309,327.899,520.421,087.40812.486,000.00
上港外运集装箱仓储服务有限公司交通运输集装箱保养、修理、堆存、装卸,进出口货物的国际运输代理业务等21,928.0817,286.7117,802.011,325.771,008.0110,000.00
湖南城陵矶国际港务集团有限公司交通运输港口码头及配套设施的投资、建设、管理和经营;国内外货物装卸等109,477.7386,678.555,847.23-20.79-267.4380,000.00
南京港股份有限公司交通运输原油、成品油、液体化工产品装卸、储存等港口服务470,491.98261,785.5935,720.5210,926.146,856.6337,228.22
东海航运保险股份有限公司保险船舶保险,船舶建造保险,航运货物保险,航运责任保险。157,902.5288,831.005,895.29-3,322.89-3,289.06100,000.00
宜宾港国际集装箱码头有限公司交通运输集装箱、件杂、散货及重大件装卸,仓储、配送、运输等26,125.9324,721.362,222.99-280.29-278.6425,000.00

注:(1)单个子公司净利润或单个参股公司的投资收益对公司净利润影响达10%以上的公司:上港集团(香港)有限公司、上海盛东集装箱码头有限公司、上海银行股份有限公司。 (2)公司下属联营企业上海银行股份有限公司为A股上市公司,其半年度报告在本公司半年度报告之后披露,上述上海银行股份有限公司数据摘自其于2019年7月25日发布的2019年半年度业绩快报,其财务数据具体信息请见其之后发布的半年度报告。

(七) 公司控制的结构化主体情况

□适用 √不适用

二、其他披露事项

(一) 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及说明

□适用 √不适用

(二) 可能面对的风险

√适用 □不适用

1、宏观经济周期性波动对港口行业影响的风险

公司从事的港口行业属于国民经济基础产业,整个行业的发展水平与国民经济的发展状况息息相关。宏观经济发展状况及发展趋势,尤其是经济腹地的对外贸易发展情况,对港口行业的发展具有重要影响。

2、国际集装箱枢纽港地位的竞争风险

从全球经济、贸易及航运的发展现状和趋势来看,集装箱海运正在向船舶大型化、经营联盟化和运输干线化方向发展,因此国际集装箱枢纽港的作用就显得日益重要。公司所处的东北亚地区,各主要竞争港口目前均立足于东北亚“中心地位”,积极扩建产能,使得该地区枢纽港地位竞争激烈。

3、港口自然条件的影响

气象、水文、地质等自然条件都将对港口的正常运营带来影响。上海港由于地处亚热带季风性气候带,台风、热带风暴等恶劣气候可能会对进出上海港的船舶产生影响,从而导致船舶无法靠泊码头,影响公司装卸业务正常开展。

面对经济形势、行业环境、竞争格局等外部环境的深刻变化,公司将通过持续深化实施长江战略、东北亚战略和国际化战略,力求保持港口主业持续较快健康发展,实现中转业务突破,确立和巩固上海港东北亚国际航运主枢纽港地位,同时积极拓展多元产业,保持公司主要生产经营指标稳步增长。

(三) 其他披露事项

□适用 √不适用

第五节 重要事项

一、 股东大会情况简介

会议届次召开日期决议刊登的指定网站的查询索引决议刊登的披露日期
2018年年度股东大会2019-05-31上交所网站2019-06-01

股东大会情况说明

√适用 □不适用

报告期内,公司共召开了1次股东大会,股东大会的具体情况详见上述对应日期在上交所网站上发布的股东大会决议公告。

二、 利润分配或资本公积金转增预案

(一) 半年度拟定的利润分配预案、公积金转增股本预案

是否分配或转增
每10股送红股数(股)/
每10股派息数(元)(含税)/
每10股转增数(股)/
利润分配或资本公积金转增预案的相关情况说明

三、 承诺事项履行情况

(一) 公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内或持续到报告期

内的承诺事项

√适用 □不适用

承诺背景承诺 类型承诺方承诺 内容承诺时间及期限是否有履行期限是否及时严格履行如未能及时履行应说明未完成履行的具体原因如未能及时履行应说明下一步计划
其他承诺分红公司根据《公司章程》第一百六十一条,公司承诺利润分配政策为:弥补亏损和提取公积金后所余税后利润,按照股东持有的股份比例向股东进行分配。原则上公司按年度将可供分配的利润进行分配,必要时公司也可以进行中期利润分配。公司应采取积极的股利政策,每年应将当年利润中不少于50%的可分配利润向股东进行分配,利润分配可采取现金、股票或者现金股票相结合的方式,及其他法律、行政法规允许的形式。利润分配中,现金分红优于股票股利。具备现金分红条件的,应当采用现金分红进行利润分配。长期//
其他承诺其他公司股东亚吉投资有限公司亚吉投资有限公司自《承诺函》出具之日起,其于2017年4月通过协议转让方式取得的上港集团无限售条件的流通股股份256,982,678股三年内不以任何方式转让。公司持股5%以上股东亚吉投资有限公司于2017年8月30日承诺。期限为三年。//

四、 聘任、解聘会计师事务所情况

聘任、解聘会计师事务所的情况说明

√适用 □不适用

2019年5月31日,公司2018年年度股东大会审议通过了《关于续聘立信会计师事务所(特殊普通合伙)的议案》,决定续聘立信会计师事务所为公司2019年度的审计机构,由立信会计师事务所承接公司2019年度内部控制审计、财务报告审计等审计业务,对于立信会计师事务所2019年度的审计报酬,拟控制在人民币800万元之内。

审计期间改聘会计师事务所的情况说明

□适用 √不适用

公司对会计师事务所“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

公司对上年年度报告中的财务报告被注册会计师出具“非标准审计报告”的说明

□适用 √不适用

五、 破产重整相关事项

□适用 √不适用

六、 重大诉讼、仲裁事项

□本报告期公司有重大诉讼、仲裁事项 √本报告期公司无重大诉讼、仲裁事项

七、 上市公司及其董事、监事、高级管理人员、控股股东、实际控制人、收购人处罚及整改情况

□适用 √不适用

八、 报告期内公司及其控股股东、实际控制人诚信状况的说明

□适用 √不适用

九、 公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的情况及其影响

(一) 相关股权激励事项已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的

□适用 √不适用

(二) 临时公告未披露或有后续进展的激励情况

股权激励情况

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

员工持股计划情况

√适用 □不适用

2014年11月15日,公司第二届董事会第三十三次会议逐项审议并通过了《上港集团2014年度员工持股计划(草案)(认购非公开发行股票方式)》、《关于公司符合非公开发行股票条件的议案》、《关于非公开发行股票预案的议案》、《关于向特定对象非公开发行股票的议案》等本次非公开发行有关议案。2014年12月2日,上海市国资委以沪国资委分配[2014]393号《关于同意上港集团涉及员工持股计划非公开发行A股股票方案的批复》批准了本次非公开发行方案。2014年12月5日,公司召开了2014年第一次临时股东大会,审议通过了本次非公开发行有关议

案。2015年4月3日,中国证监会发行审核委员会无条件审核通过了公司本次非公开发行申请。2015年5月5日,公司取得中国证监会于2015年4月29日出具的证监许可[2015]776号《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》。经中国证监会《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]776号)核准,公司于2015年5月向2014 年度员工持股计划非公开发行418,495,000人民币普通股(A股),发行价格为4.18元/股。本次非公开发行的新增股份于2015年6月3日在中登公司上海分公司办理完毕登记托管手续,公司总股本由原先的22,755,179,650股变更为23,173,674,650股。本次发行新增股份的性质为有限售条件流通股,限售期为本次发行新增股份上市之日起36个月,预计上市可交易时间为2018年6月3日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日)。2015年6月5日,公司对外公告了《上港集团非公开发行股票发行情况报告书》、《上港集团非公开发行股票发行结果暨股份变动公告》、《上港集团验资报告》(信会师报字[2015]114198号)、《上港集团关于2014年度员工持股计划第一次持有人会议决议公告》等员工持股计划相关公告。

根据《上港集团2014年度员工持股计划(认购非公开发行股票方式)》的规定,本次员工持股计划的存续期为48个月,自上港集团公告本次非公开发行的股票登记至员工持股计划名下时起算,即自2015年6月3日算起。其中,前36个月为锁定期,后12个月为解锁期。根据中国证监会、上海证券交易所于2017年5月分别发布的《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》(证监会公告〔2017〕9号)和《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》(上证发〔2017〕24号)的相关规定,上港集团2014年度员工持股计划无法在存续期届满前全部减持。经2018年3月14日召开的公司员工持股计划管理委员会2018年第一次会议同意,并经2018年3月26日召开的公司第二届董事会第六十四次会议审议通过,同意上港集团2014年度员工持股计划存续期展期一年,即本次员工持股计划存续期由48个月延长至60个月,员工持股计划股份处置时间为2018年6月3日(如遇法定节假日或休息日,则顺延至其后的第一个交易日)至2020年6月2日,其中2019年6月3日前减持不超过50%。本次员工持股计划资产均为货币资金时,员工持股计划终止。2018年3月28日,公司对外公告了《上港集团关于2014年度员工持股计划存续期展期的公告》。

2018年6月4日,上港集团2014年度员工持股计划所持有的公司418,495,000股限售股的锁定期届满,该限售股份可上市流通,公司分别于2018年5月29日、6月1日对外披露了《上港集团非公开发行限售股上市流通公告》和《上港集团关于2014年度员工持股计划锁定期届满的提示性公告》。

截至本报告期末,员工持股计划实施情况如下:

(1)公司参加本次员工持股计划(认购非公开发行股票方式)的范围为上港集团总部及上港集团下属相关单位员工,共计16053人。报告期内,未发生变化。

(2)实施员工持股计划的资金来源于参加对象的合法薪酬及其他合法方式自筹资金。

(3)截至报告期末,本次员工持股计划持有上港集团209,247,500股股票,占上港集团总股本的0.90%。

(4)报告期内,员工持股计划减持上港集团209,247,500股股票。此外,不存在因员工持股计划持有人处分权利引起股份权益变动的情况。

(5)本次员工持股计划委托长江养老保险股份有限公司作为资产管理机构进行管理。

其他激励措施

□适用 √不适用

十、 重大关联交易

(一) 与日常经营相关的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

√适用 □不适用

事项概述查询索引
2019年7月30日,公司召开了第三届董事会第一次会议,审议通过了《上海国际港务(集团)股份有限公司关于新增2019年度日常关联交易预计的议案》。董事会同意自2019年7月29日至2019年12月31日公司与中远海控(含合并报表范围内子公司)新增2019年度日常关联交易预计为:公司向中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币18.0亿元;接受中远海控(含合并报表范围内子公司)提供劳务合计人民币2.0亿元。本议案无需提交股东大会审议。具体内容详见公司于2019年8月1日刊登于上海证券报、中国证券报、证券时报及上交所网站的《上海国际港务(集团)股份有限公司关于新增2019年度日常关联交易预计的公告》(临2019-049)。

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

√适用 □不适用

2019年3月26日,公司第二届董事会第七十二次会议审议通过了《上海国际港务(集团)股份有限公司关于预计2019年度在关联银行开展存贷款业务全年额度的议案》。董事会同意2019年度公司预计在关联方上海银行、邮储银行存贷款等业务全年额度为:在上海银行日存款余额不超过人民币80亿元,授信最高额不超过人民币100亿元;在邮储银行日存款余额不超过人民币10亿元,授信最高额不超过人民币60亿元;同意提请股东大会授权公司总裁在上述额度范围内,根据实际需要实施存贷款等业务的相关具体事宜,并签署相关协议等文件。董事会同意将该议案提交股东大会审议。2019年5月31日,公司2018年年度股东大会审议通过了上述议案内容。(具体详见公司于 2019年3月28日、6月1日披露的相关公告)

报告期内,公司在上海银行的最高日存款余额为人民币69.66亿元;在邮储银行的最高日存款余额为0元。公司在上海银行授信最高额为人民币70.94亿元,截至报告期末贷款余额为0元;在邮储银行授信最高额为0元,截至报告期末贷款余额为0元。

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(二) 资产收购或股权收购、出售发生的关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

4、 涉及业绩约定的,应当披露报告期内的业绩实现情况

□适用 √不适用

(三) 共同对外投资的重大关联交易

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

□适用 √不适用

(四) 关联债权债务往来

1、 已在临时公告披露且后续实施无进展或变化的事项

□适用 √不适用

2、 已在临时公告披露,但有后续实施的进展或变化的事项

□适用 √不适用

3、 临时公告未披露的事项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联关系向关联方提供资金关联方向上市公司提供资金
期初余额发生额期末余额期初余额发生额期末余额
上海市国有资产监督管理委员会控股股东5,000,000.002,500,000.007,500,000.00363,764,770.820363,764,770.82
上海同盛投资(集团)有限公司参股股东508,938,575.50944,694.00509,883,269.50689,642,379.01-494,245.74689,148,133.27
合计513,938,575.503,444,694.00517,383,269.501,053,407,149.83-494,245.741,052,912,904.09
关联债权债务形成原因本报告期,公司向关联方上海市国资委提供资金是公司应收受托管理同盛集团的委托管理费;公司向关联方同盛集团提供资金主要是支付同盛集团洋山深水港四期码头履约保证金人民币5亿元;关联方向公司提供资金的原因见财务报表附注:合并财务报表项目注释中“其他应付款”中“金额较大的其他应付款”。
关联债权债务对公司经营成果及财务状况的影响无影响。

(五) 其他重大关联交易

√适用 □不适用

(1)公司受托管理同盛集团

为更好地融入国家“一带一路”倡议和长江经济带战略部署,加快推进上海国际航运中心建设,有效配置港口开发建设和运营管理资源,先后经公司第二届董事会第五十四次会议、2016年年度股东大会审议同意,2017年5月,上港集团受控股股东(实际控制人)上海市国资委委托管理同盛集团100%股权对应的出资人权利及同盛集团承担的洋山港口运营必需的水、电、路以及海关配套等保障性业务,并于2017年5月31日双方完成了《委托管理协议书》的签署。

(2)公司受托经营管理洋山深水港区四期码头

先后经公司第二届董事会第六十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议同意,2017年12月,公司接受同盛集团委托,受托经营管理洋山深水港区四期码头,双方于2017年12月26日完

成了《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》的签署。委托经营管理期间,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,各项运营、维护等费用及相关经营税费由上港集团承担。就上述受托经营管理事宜,上港集团向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币5亿元。该保证金在受托经营管理结束时归还。

(上述两项关联交易事项具体内容详见本章“托管情况”相关内容。)

(六) 其他

□适用 √不适用

十一、 重大合同及其履行情况

1 托管、承包、租赁事项

√适用 □不适用

(1) 托管情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

委托方名称受托方名称托管资产情况托管资产涉及金额托管起始日托管终止日托管收益托管收益确定依据托管收益对公司影响是否关联交易关联关系
上海市国资委上港集团同盛集团2016年末同盛集团资产总额为人民币446.71亿元。2017年5月31日2022年5月31日500上海市国资委每年支付上港集团委托管理费用人民币500万元。无影响控股股东
同盛集团上港集团详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”详见以下“托管情况说明”参股股东

托管情况说明

(1)公司受托管理同盛集团

为更好地融入国家“一带一路”倡议和长江经济带战略部署,加快推进上海国际航运中心建设,有效配置港口开发建设和运营管理资源,上港集团受控股股东(实际控制人)上海市国资委委托管理同盛集团100%股权对应的出资人权利及同盛集团承担的洋山港口运营必需的水、电、路以及海关配套等保障性业务。公司分别于2017年4月27日、2017年5月19日召开了第二届董事会第五十四次会议、2016年年度股东大会,审议通过了《关于与控股股东签署<委托管理协议>的议案》,同意公司受上海市国资委委托管理同盛集团100%股权对应的出资人权利及同盛集团承担的洋山港口运营必需的水、电、路以及海关配套等保障性业务。2017年5月31日,公司与上海市国资委完成了《委托管理协议》的签署。托管事项为:A、上海市国资委对同盛集团的出资人权利(包括人事任免权)委托上港集团行使,但下列权利除外:(a)对同盛集团的资产收益权。(b)对同盛集团的重大事项决策权,包括:合并、分立、改制、上市,增加或减少注册资本,解散、清算、破产;发行债券、为他人提供大额担保;进行重大融资、质押重大资产、进行大额捐赠;与上港集团构成关联交易的对外投资、资金往来、资产处置事项;修改公司章程。如发生上述事项,上港集团需事先报请上海市国资委同意。B、同盛集团所持有上港集团股权的表决权、处置权不在本次委托管理范围内。C、上海市深水港工程建设指挥部内设机构继续与同盛集团合署办公,同盛集团承担的水、电、路以及

海关配套等保障性业务,作为洋山港口运营必需的基础配套,一并委托上港集团管理。

托管费用为:上海市国资委每年支付上港集团委托管理费用人民币500万元。若委托管理期间不满一年的,按实际期间计算托管费用。托管期限为:自委托管理协议生效之日起五年;根据同盛集团改革发展情况,经双方协商一致,托管期限可调整变更。(具体内容详见公司分别于2017年4月29日、6 月1 日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》和上交所网站的《上港集团关于与控股股东签署<委托管理协议>暨关联交易的公告》和《上港集团关于与控股股东完成了<委托管理协议>签署的关联交易公告》。)

(2)公司受托经营管理洋山深水港区四期码头

2017年12月,先后经公司第二届董事会第六十二次会议、2017年第三次临时股东大会审议同意,公司接受同盛集团委托,受托经营管理洋山深水港区四期码头,并于2017年12月26日双方完成了《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》的签署。委托经营管理期间,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,各项运营、维护等费用及相关经营税费由上港集团承担。就上述受托经营管理事宜,上港集团向同盛集团支付受托经营管理履约保证金人民币5亿元。该保证金在受托经营管理结束时归还。

受托资产为:位于洋山深水港区的四期集装箱码头,包括区域内岸线长2770米的码头泊位(含7个5-7万吨集装箱泊位和1个工作船泊位),面积约160万平方米码头场地范围内的陆域土地、道路堆场、固定建筑物、构筑物、机械设备、配套设施等所有与码头正常经营运作有关的设施。具体以相关批准文件为准。

委托经营管理期限为:从《洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书》签订且同盛集团将四期码头资产完整交付上港集团之日起(即:2017年12月26日起),至洋山深水港区四期码头被收购且完成移交之日止。

收益及使用成本处理:委托经营管理期间由上港集团履行经营权利与义务,洋山深水港区四期码头的全部经营收入归上港集团所有,并由上港集团开具发票及承担相关经营税费。委托经营管理期间四期码头的各项运营、维护等费用由上港集团承担。

对公司的影响:洋山深水港区四期码头是上海国际航运中心洋山深水港区的重要组成部分。在洋山四期项目建成竣工验收、收购完成前,上港集团通过受托经营的方式运营码头,有助于缓解上海港集装箱吞吐能力的不足,并能充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益。本次交易对于最大限度提高上港集团集装箱吞吐量、扩大上港集团集装箱吞吐能力、充分发挥洋山深水港区的规模效应和体现整体综合效益,以及加快推进建设上海国际航运中心具有重要的意义,对上港集团未来可持续发展起到至关重要的作用。

(具体内容详见公司分别于2017年12月6日、12月22日、12月27日披露于《上海证券报》、《中国证券报》、《证券时报》及上交所网站披露的《上港集团第二届董事会第六十二次会议决议公告》、《上港集团关于受托经营管理洋山深水港区四期码头暨关联交易的公告》、《上港集团2017年第三次临时股东大会决议公告》和《上港集团关于与同盛集团完成<洋山深水港区四期码头委托经营管理协议书>签署的公告》。)

(2) 承包情况

□适用 √不适用

(3) 租赁情况

□适用 √不适用

2 担保情况

√适用 □不适用

单位: 万元 币种: 人民币

公司对外担保情况(不包括对子公司的担保)
担保方担保方与上市公司的关系被担保方担保金额担保发生日期(协议签署日)担保 起始日担保 到期日担保类型担保是否已经履行完毕担保是否逾期担保逾期金额是否存在反担保是否为关联方担保关联 关系
上港集团公司本部重庆国际1,242.502014.11.202014.11.202020.09.27连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际1,050.002014.11.202014.11.202020.09.28连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际350.002014.11.202014.11.202020.09.28连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际1,750.002014.11.202014.11.202021.06.25连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际1,750.002014.11.202014.11.202021.06.25连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际1,907.502014.11.202014.11.202022.05.15连带责任担保0联营公司
上港集团公司本部重庆国际700.002014.11.202014.11.202022.05.15连带责任担保0联营公司
报告期内担保发生额合计(不包括对子公司的担保)0
报告期末担保余额合计(A)(不包括对子公司的担保)8,750.00
公司对子公司的担保情况
报告期内对子公司担保发生额合计481,229
报告期末对子公司担保余额合计(B)1,638,629.18
公司担保总额情况(包括对子公司的担保)
担保总额(A+B)1,647,379.18
担保总额占公司净资产的比例(%)21.22
其中:
为股东、实际控制人及其关联方提供担保的金额(C)0
直接或间接为资产负债率超过70%的被担保对象提供的债务担保金额(D)481,229
担保总额超过净资产50%部分的金额(E)0
上述三项担保金额合计(C+D+E)481,229
未到期担保可能承担连带清偿责任说明/
担保情况说明(1)报告期内,公司以上港BVI发展公司(资产负债率超过70%)为发行主体在境外发行总额7亿美元债券,并由公司提供担保,担保事项已经公司第二届董事会第七十四次会议和2018年年度股东大会审议通过。7亿美元按照2019年6月28日的外汇管理局公布的汇率100美元兑687.47元人民币折算为人民币481,229万元。(详见公司分别于2019年5月11日、6月1日、6月19日披露的相关公告。) (2)公司下属子公司按房地产经营惯例,为商品房承购人提供阶段性银行按揭贷款担保,截至报告期末,银行按揭贷款担保余额为人民币15.6564亿元。

3 其他重大合同

□适用 √不适用

十二、 上市公司扶贫工作情况

√适用 □不适用

1. 精准扶贫规划

√适用 □不适用

公司积极服从服务于国家“坚决打赢脱贫攻坚战”战略部署,贯彻落实上海市、国资委“百企帮百村”工作部署,有序实施对口云南省曲靖市会泽县矿山镇布卡村、马路乡半坡村帮扶工作。公司牢固树立三项帮扶目标,一是切实履行国有企业社会责任,努力为国家战略实施作出积极贡献;二是紧紧围绕脱贫攻坚目标,努力实现对口地区全面脱贫;三是持续推动对口地区发展,不断提升发展质量。布卡村和半坡村存在贫困发生率高、地理位置偏僻、交通不便、产业和基础设施薄弱等情况,公司结对精准帮扶行动主要内容为“三带两转”,即带人、带物、带产业、转观念和转村貌。“带人”指运用企业资源,帮助培育一批农村创业致富带头人、基层党组织领路人,组织有意愿的贫困劳动力外出务工,实现创业就业脱贫。“带物”指帮助结对贫困村农特产品拓展销售渠道,解决产品变商品的出路问题,助力群众增产增收。“带产业”指因地制宜探索特色产业发展道路,帮助打造“一村一品”,形成一批产业强村。“转观念”指扶贫与扶志扶智相结合,通过党建联建、社会帮扶等方式,激发内生动力,增强贫困户靠自身努力改变家乡面貌的信心决心。“转村貌”指按照贫困村提升工程的要求及客观实际,缺什么补什么,帮助改善村容村貌和人居环境提升,解决贫困群众关心的急难愁问题。

公司将在未来两年中陆续实施一批涉及教育、卫生、交通、产业等内容的帮扶项目,在服务地方精准脱贫中发挥作用。

2. 报告期内精准扶贫概要

√适用 □不适用

2018年12月27日,公司与布卡村、半坡村签订了《村企结对框架协议书》、《村企结对项目计划书》,确定结对关系,开展结对精准帮扶行动。

2019年1月,首个帮扶项目——“情暖山村”得以落地,价值11.23万元的冬衣、棉鞋准确发放到每一位村民小学的贫困学生手中,215名学生穿上了新衣新鞋,温暖过冬。

2019年2月,捐赠会泽县两所小学营养早餐4.86万元,190名学生在新学期里每天早上都能享用公司提供的牛奶、鸡蛋等温馨早餐,受到孩子们的喜爱和家长们的称赞。

2019年5月,根据会泽县扶贫办提供的会泽县马路乡和矿山镇2019年帮扶项目建议书,经公司扶贫帮困项目小组讨论决定同意实施对马路乡的帮扶项目:建设布卡小学食宿楼一幢和村级卫生室一个;对矿山镇的帮扶项目:新建入户道路硬化五组,项目资助共计人民币344.18万元。

3. 精准扶贫成效

√适用□不适用

单位:万元 币种:人民币

指 标数量及开展情况
一、总体情况
其中:1.资金349.04
2.物资折款11.23
3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
二、分项投入
1.产业发展脱贫/
其中:1.1产业扶贫项目类型□ 农林产业扶贫 □ 旅游扶贫 □ 电商扶贫 □ 资产收益扶贫 □ 科技扶贫 √ 其他
1.2产业扶贫项目个数(个)/
1.3产业扶贫项目投入金额/
1.4帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
2.转移就业脱贫/
其中:2.1职业技能培训投入金额/
2.2职业技能培训人数(人/次)/
2.3帮助建档立卡贫困户实现就业人数(人)/
3.易地搬迁脱贫/
其中:3.1帮助搬迁户就业人数(人)/
4.教育脱贫215.98
其中:4.1资助贫困学生投入金额16.09
4.2资助贫困学生人数(人)215
4.3改善贫困地区教育资源投入金额199.89
5.健康扶贫30
其中:5.1贫困地区医疗卫生资源投入金额30
6.生态保护扶贫/
其中:6.1项目名称□ 开展生态保护与建设 □ 建立生态保护补偿方式 □ 设立生态公益岗位 √ 其他
6.2投入金额/
7.兜底保障/
其中:7.1帮助“三留守”人员投入金额/
7.2帮助“三留守”人员数(人)/
7.3帮助贫困残疾人投入金额/
7.4帮助贫困残疾人数(人)/
8.社会扶贫/
其中:8.1东西部扶贫协作投入金额/
8.2定点扶贫工作投入金额/
8.3扶贫公益基金/
9.其他项目114.29
其中:9.1.项目个数(个)1
9.2.投入金额114.29
9.3.帮助建档立卡贫困人口脱贫数(人)/
9.4.其他项目说明硬化入户道路五组。
三、所获奖项(内容、级别)/

4. 履行精准扶贫社会责任的阶段性进展情况

√适用 □不适用

2019年5月公司按照项目规划资金安排,将资助款一次性拨付到会泽县财政局专户,由县扶贫办、县财政局、分管的副县长根据相关程序,分三批拨付项目资金,项目竣工验收结算后,按

下达项目资金预算不低于5%预留质量保证金,竣工验收一年后结算,所有资助项目力争2020年第一季度完工。

5. 后续精准扶贫计划

√适用 □不适用

2018年12月27日,公司与布卡村、半坡村签订了《村企结对框架协议书》、《村企结对项目计划书》,自即日起至2020年末,围绕“三带两转”,即带人、带物、带产业、转观念、转村貌,积极为改善村民生活品质、实现精准脱贫贡献力量。同时,公司积极制定《党建联建工作计划》,将坚持党的领导、加强党的建设贯穿于结对帮扶工作全过程。2019年下半年,公司将开展党建联建活动、组织两个小学优秀教师、学生代表“看海港”活动,并为半坡小学增添电脑一体机、电子白板、校园广播系统、阅览室桌椅、实验柜和实验室仪器架等。

十三、 可转换公司债券情况

□适用 √不适用

十四、 环境信息情况

(一) 属于环境保护部门公布的重点排污单位的公司及其重要子公司的环保情况说明

√适用 □不适用

1. 排污信息

√适用 □不适用

公司下属分公司上港集团宜东集装箱码头分公司2019年被列为环境保护部门重点排污单位,根据《上海市2019年其他重点排污单位名录》,其重点监控类型为其他。在2018年被列为环境保护部门重点排污单位的公司子公司上海沪东集装箱码头有限公司,在2019年不再被列入重点排污单位。

宜东分公司2019年上半年排污信息情况如下:

水污染物(执行排放标准DB31/445-2009《污水排入城镇下水道水质标准》)
排放口编号或名称排放口位置排放方式主要/特征污染物名称排放浓度(mg/L)核定的排放总量(吨)执行的污染物排放标准浓度限值(mg/L)超标情况
WS-13007001靠近蕴藻浜间断化学需氧量33.2/500
悬浮物38/400
动植物油0.86/100
固体废物
废物名称或代码是否危险废物处理处置方式处理处置数量
废机油(900-249-08)委托有资质专业单位回收7.4吨
废油泥(900-210-08)委托有资质专业单位回收3.56吨

2. 防治污染设施的建设和运行情况

√适用 □不适用

设施类别防治污染设施名称投运时间设计处理能力运行情况
水污染物污水处理站20125 t/h正常
大气污染物///
固体废物///
噪声///
其他///

3. 建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况

√适用 □不适用

宜东分公司委托上海环科环境评估咨询公司进行《建设项目环境影响后评价》编制,并于2018年2月11日于上海市宝山生态环境部完成备案。宜东分公司严格落实本市各项环保规定,采取的环保措施可行、有效,污染排放检测达标。

4. 突发环境事件应急预案

√适用 □不适用

为认真贯彻《中华人民共和国突发事件应对法》及其它国家法律、法规及有关文件的要求制定应急预案有效防范、应对突发各类环境事件,保护人员生命安全,减少单位财产损失,宜东分公司建立了突发环境事件综合应急预案,内容包括码头火灾事故专项应急预案、突发环境事件综合应急预案、危化品泄漏专项应急预案、现场处置预案、危废现场处置预案、突发环境事件风险评估、突发环境事件应急资源报告、风险信息调查表、应急预案编制说明和专家评审意见。根据各类因素对环境安全可能造成的危害程度、影响范围和发展态势,进行分级预警,规范应急处置程序,明确应急处置职责,做到防范未然。应急预案在宝山生态环境部备案,备案号为02-310113-2017-058-H。

5. 环境自行监测方案

√适用 □不适用

宜东分公司废水每季度委托有环保资质的上海晋欣检测技术有限公司检测;厂界噪声每半年委托有环保资质的上海晋欣检测技术有限公司检测;检测结果符合本市环保标准。

6. 其他应当公开的环境信息

□适用 √不适用

(二) 重点排污单位之外的公司的环保情况说明

√适用 □不适用

(一)环境保护总体情况

公司重视环境保护工作,严格贯彻落实《中华人民共和国环境保护法》,能遵守国家和属地的环保法律法规要求、行业技术规范、政府管理规定,积极落实日常环保管理工作。公司其他所属企业积极承担企业环保主体责任,严格遵守各项环保政策,有效落实环保措施。

(二)绿色港口建设情况

多年来,公司牢固树立创新、协调、绿色、开放、共享五大发展理念,始终将生态文明建设、绿色发展理念融入港口发展的各方面和全过程,加快港口发展方式转变,有效促进了港口绿色发展,并将节能减排理念深入到每一名员工心中。公司始终将绿色环保理念贯穿于港口规划建设和码头运营之中,制定了上港集团绿色港口建设(2015-2017)三年行动计划,围绕清洁能源、技术装备、节能工艺、智慧港口、资源循环利用与港口能力建设6个方面,实施了包括RTG混合动力改造、自动化码头建设、LNG等清洁能源应用、港口船舶岸基供电、绿色照明、信息化平台建设等25项重点支撑项目,全方位、多角度的推动了绿色港口建设和城市的可持续发展,节能减排总投资约10亿元。通过近年来的努力,公司目前内场集卡牵引车LNG应用比例达到90%,混合动力RTG比例达到78%。

(三) 重点排污单位之外的公司未披露环境信息的原因说明

□适用 √不适用

(四) 报告期内披露环境信息内容的后续进展或变化情况的说明

□适用 √不适用

十五、 其他重大事项的说明

(一) 与上一会计期间相比,会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况、原因及其影响

√适用 □不适用

2017年财政部分别修订并印发了《企业会计准则第22号—金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号—金融资产转移》、《企业会计准则第37号—金融工具列报》。要求境内上市企业自2019年1月1日起施行。本公司于2019年1月1日首次执行新金融准则,根据新准则的规定,对金融资产进行了重分类,将在原准则项下划分为可供出售金融资产的项目,重新分类为交易性金融资产和其他权益工具投资,并将原账面价值和施行日的新账面价值之间的差额,计入2019年1月1日的留存收益或其他综合收益。具体影响科目及金额见调整报表。(详见本报告“第十节 财务报告”中“重要会计政策和会计估计的变更”)

(二) 报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况、更正金额、原因及其影响

□适用 √不适用

(三) 其他

□适用 √不适用

第六节 普通股股份变动及股东情况

一、 股本变动情况

(一) 股份变动情况表

1、 股份变动情况表

报告期内,公司股份总数及股本结构未发生变化。

2、 股份变动情况说明

□适用 √不适用

3、 报告期后到半年报披露日期间发生股份变动对每股收益、每股净资产等财务指标的影响(如有)

□适用 √不适用

4、 公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□适用 √不适用

(二) 限售股份变动情况

□适用 √不适用

二、 股东情况

(一) 股东总数:

截止报告期末普通股股东总数(户)208,355
截止报告期末表决权恢复的优先股股东总数(户)/

(二) 截止报告期末前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表

单位:股

前十名股东持股情况
股东名称 (全称)报告期内增减期末持股数量比例(%)持有有限售条件股份数量质押或冻结情况股东性质
股份状态数量
上海市国有资产监督管理委员会07,267,201,09031.360/国家
亚吉投资有限公司05,827,677,57225.150/境外法人
中国远洋海运集团有限公司03,476,051,19815.000/国有法人
上海同盛投资(集团)有限公司01,125,271,2484.860/国有法人
上海城投(集团)有限公司0975,471,6004.210/国有法人
中国证券金融股份有限公司0693,313,7302.990/其他
上海国际集团有限公司-151,325,077590,493,7232.550/国有法人
招商局港口发展(深圳)有限公司0374,884,6141.620/其他
长江养老保险股份有限公司-长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品-209,247,500209,247,5000.900/其他
上海国有资产经营有限公司0172,814,9220.750/国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称持有无限售条件流通股的数量股份种类及数量
种类数量
上海市国有资产监督管理委员会7,267,201,090人民币普通股7,267,201,090
亚吉投资有限公司5,827,677,572人民币普通股5,827,677,572
中国远洋海运集团有限公司3,476,051,198人民币普通股3,476,051,198
上海同盛投资(集团)有限公司1,125,271,248人民币普通股1,125,271,248
上海城投(集团)有限公司975,471,600人民币普通股975,471,600
中国证券金融股份有限公司693,313,730人民币普通股693,313,730
上海国际集团有限公司590,493,723人民币普通股590,493,723
招商局港口发展(深圳)有限公司374,884,614人民币普通股374,884,614
长江养老保险股份有限公司-长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品209,247,500人民币普通股209,247,500
上海国有资产经营有限公司172,814,922人民币普通股172,814,922
上述股东关联关系或一致行动的说明前10名无限售条件股东中,第4、第5、第7、第10名的流通股股东的实际控制人均为上海市国有资产监督管理委员会。 第2名亚吉投资有限公司和第8名招商局港口发展(深圳)有限公司均为招商局港口控股有限公司(联交所上市公司,股票代码:HK0144)的全资子公司,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定,构成一致行动人关系。 第10名上海国有资产经营有限公司是第7名上海国际集团有限公司的全资子公司,根据《上市公司收购管理办法》第八十三条规定,构成一致行动人关系。 未知其他流通股股东间是否存在关联关系或属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明不适用

前十名有限售条件股东持股数量及限售条件

□适用 √不适用

(三) 战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东

□适用 √不适用

三、 控股股东或实际控制人变更情况

□适用 √不适用

第七节 优先股相关情况

□适用 √不适用

第八节 董事、监事、高级管理人员情况

一、持股变动情况

(一) 现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员持股变动情况

√适用 □不适用

单位:股

姓名职务期初持股数期末持股数报告期内股份增减变动量增减变动原因
严俊董事57,200141,40084,200二级市场买卖
周源康监事15,20070,10054,900二级市场买卖
刘刚监事12,70081,90069,200二级市场买卖
方怀瑾高管60,800140,00079,200二级市场买卖
王海建高管60,900138,40077,500二级市场买卖
丁向明高管57,200131,60074,400二级市场买卖
王琳琳高管16,74494,14477,400二级市场买卖
杨智勇高管57,400133,10075,700二级市场买卖
张欣高管062,60062,600二级市场买卖
张敏高管062,80062,800二级市场买卖

其它情况说明

□适用 √不适用

(二) 董事、监事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况

□适用 √不适用

二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况

√适用 □不适用

姓名担任的职务变动情形
张建卫独立董事选举
邵瑞庆独立董事选举
温翎监事选举
王琳琳副总裁聘任
余伟副财务总监聘任
管一民原独立董事离任
杜永成原独立董事离任
吕胜洲原监事离任
倪路伦原副总裁离任
王琳琳原副财务总监离任

公司董事、监事、高级管理人员变动的情况说明

√适用 □不适用

经2019年1月14日召开的第二届董事会第七十一次会议审议通过,倪路伦先生不再担任公司副总裁职务,王琳琳女士不再担任公司副财务总监职务,董事会同意聘任王琳琳女士为公司副总裁、余伟先生为公司副财务总监,任期自董事会审议通过之日起计算,至本届董事会届满为止。吕胜洲先生于2019年2月22日辞去公司监事职务。经2019年5月31日公司2018年年度股东大会审议通过,选举张建卫先生、邵瑞庆先生为公司独立董事,温翎女士为公司监事,管一民先生、

杜永成先生不再担任公司独立董事职务。(具体内容详见公司分别于2019年1月15日、2月26日、6月1日披露的相关公告)

经公司于2019年7月29日召开的2019年第一次临时股东大会和2019年7月26日召开的三届四次职工代表大会选举,公司第三届董事会董事成员为:顾金山先生、白景涛先生、严俊先生、王尔璋先生、郑少平先生、庄晓晴女士、王海民先生、李轶梵先生(独立董事)、张建卫先生(独立董事)、邵瑞庆先生(独立董事)、曲林迟(独立董事),任期自股东大会决议通过之日起,至公司第三届董事会任期届满为止;公司第三届监事会监事成员为:高亢、唐士芳、周源康、刘刚、温翎,任期自股东大会决议通过之日起,至公司第三届监事会任期届满为止。经2019年7月30日召开的第三届董事会第一次会议审议通过,董事会选举顾金山先生为董事长,白景涛先生为副董事长;聘任严俊先生为总裁,方怀瑾先生、王海建先生、丁向明先生、王琳琳女士、杨智勇先生、张欣先生、张敏先生为副总裁,余伟先生为副财务总监,丁向明先生为董事会秘书。

经2019年7月30日召开的第三届监事会第一次会议审议通过,监事会选举高亢先生为监事会主席。

三、其他说明

□适用 √不适用

第九节 公司债券相关情况

√适用 □不适用

一、 公司债券基本情况

单位:万元 币种:人民币

债券名称简称代码发行日到期日债券余额利率(%)还本付息方式交易场所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第一期)16上港011361842016-1-222021-1-2269,4003.00每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第二期)16上港021364592016-6-22021-6-23,0453.08每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所
上海国际港务(集团)股份有限公司2016年公司债券(第三期)16上港031365392016-7-132019-7-2502.95每年付息一次,到期一次还本,最后一期利息随本金的兑付一起支付。上海证券交易所

公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

公司分别于2019年1月22日、6月3日、7月15日完成了“16上港01”、“16上港02”和“16上港03”公司债券的2019年付息。具体内容详见公司于2019年1月15日、2019年5月24日、2019年7月6日披露的《2016年公司债券(第一期)2019年付息公告》、《2016年公司债券(第二期)2019年付息公告》和《2016年公司债券(第三期)2019年付息公告》。

公司债券其他情况的说明

√适用 □不适用

根据2015年10月19日公司第二届董事会第四十次会议、2014年年度股东大会决议,并经中国证监会于2015年11月19日签发的《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司向合格投资者公开发行公司债券的批复》(证监许可[2015]2657号),核准公司向合格投资者公开发行面值总额不超过100亿元的公司债券。首期发行面值为25亿元公司债券于2016年1月25日完成发行工作;第二期发行面值为30亿元公司债券于2016年6月3日完成发行工作;第三期发行面值为25亿元公司债券于2016年7月14日完成发行工作。

(1)2016年2月18日,人民币25亿元“16上港01”(代码:136184)(期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权)在上交所挂牌上市,债券票面利率为

3.00%,债券评级为AAA级信用,无担保人。2018年12月4日,公司披露了《上港集团关于“16上港01”公司债券票面利率不调整的公告》和《上港集团关于“16上港01”公司债券回售的公告》,根据《上港集团公开发行2016年公司债券(第一期)募集说明书》中设定的公司债券回售条款,“16上港01”的债券持有人有权选择在本期债券第3个计息年度付息日,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司,同时公司决定不上调本期债券的票面利率,即本期债券存续期后2年的票面年利率仍维持3.00%不变。2019年1月22日,公司披露了《上港集团关于“16上港01”公司债券回售实施结果的公告》,公司于2019年1月22日对“16上港01”债券实施

回售,回售数量为1,806,000手(1手为10张,每张面值100 元),回售后的“16上港01”债券的数量变更为694,000手(1手为10张,每张面值100 元),金额为人民币694,000,000元。

(2)2016年7月1日,人民币30亿元“16上港02”(代码:136459)(期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权)在上交所挂牌上市,债券票面利率为

3.08%,债券评级为AAA级信用,无担保人。2019年4月16日,公司披露了《上港集团关于“16上港02”公司债券票面利率不调整的公告》和《上港集团关于“16上港02”公司债券回售的公告》,根据《上港集团公开发行2016年公司债券(第二期)募集说明书》中设定的公司债券回售条款,“16上港02”的债券持有人有权选择在本期债券第3个计息年度付息日,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司,同时公司决定不上调本期债券的票面利率,即本期债券存续期后2年的票面年利率仍维持3.08%不变。2019年5月31日,公司披露了《上港集团关于“16上港02”公司债券回售实施结果的公告》,公司于2019年6月3日对“16上港02”债券实施回售,回售数量为2,969,550手(1手为10张,每张面值100 元),回售后的“16上港02”债券的数量变更为30,450手(1手为10张,每张面值100 元),金额为人民币30,450,000元。

(3)2016年8月4日,人民币25亿元“16上港03”(代码:136539)(期限为5年,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权)在上交所挂牌上市,债券票面利率为

2.95%,债券评级为AAA级信用,无担保人。2019年5月25日,公司披露了《上港集团关于“16上港03”公司债券票面利率不调整的公告》和《上港集团关于“16上港03”公司债券回售的公告》,根据《上港集团公开发行2016年公司债券(第三期)募集说明书》中设定的公司债券回售条款,“16上港03”的债券持有人有权选择在本期债券第3个计息年度付息日,将其持有的本期债券全部或部分按面值回售给本公司,同时公司决定不上调本期债券的票面利率,即本期债券存续期后2年的票面年利率仍维持2.95%不变。2019年7月12日,公司披露了《上港集团关于“16上港03”公司债券回售实施结果的公告》,公司于2019年7月15日对“16上港03”债券实施回售,回售数量为2,500,000手(1手为10张,每张面值100 元),已全部回售。2019年7月17日,公司披露了《上港集团关于“16上港03”公司债券提前摘牌的公告》,“16上港03”于2019年7月17日停牌,于2019年7月25日摘牌。

上表中,“16上港03”的到期日为其摘牌日2019年7月25日;“16上港03”的“债券余额”为截至本报告批准报出日,其余额为0元。

二、 公司债券受托管理联系人、联系方式及资信评级机构联系方式

债券受托管理人名称国泰君安证券股份有限公司
办公地址上海市浦东新区东园路18号中国金融信息中心5楼
联系人郁韡君
联系电话021-38676666
资信评级机构名称上海新世纪资信评估投资服务有限公司
办公地址上海市黄浦区汉口路398号华盛大厦14楼

其他说明:

√适用 □不适用

报告期内,公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构未发生变更。

三、 公司债券募集资金使用情况

√适用 □不适用

(1)16上港01:该次债券发行额度25亿元,于2016年1月完成发行工作。公司与招商银行股份有限公司上海分行外滩支行、国泰君安三方签署了《公开发行2016年公司债券(第一期)资金账户监管协议》,设立了募集资金账户,确保募集资金专款专用。债券的募集资金扣除发行费用后,募集资金净额拟用于偿还公司银行借款、调整债务结构和补充流动资金等。截至报告期末,募集资金已使用完毕,全部用于偿还公司银行借款和补充流动资金,与募集说明书承诺的用途一致。

(2)16上港02:该次债券发行额度30亿元,于2016年6月完成发行工作。公司与招商银行股份有限公司上海分行外滩支行、国泰君安三方签署了《公开发行2016年公司债券资金账户监管协议》,设立了募集资金账户,确保募集资金专款专用。债券的募集资金扣除发行费用后,募集资金净额拟用于偿还公司银行借款、调整债务结构和补充流动资金等。截至报告期末,募集资金已使用完毕,全部用于偿还公司银行借款和补充流动资金,与募集说明书承诺的用途一致。

(3)16上港03:该次债券发行额度25亿元,于2016年7月完成发行工作。公司与招商银行股份有限公司上海分行外滩支行、国泰君安三方签署了《公开发行2016年公司债券资金账户监管协议》,设立了募集资金账户,确保募集资金专款专用。债券的募集资金扣除发行费用后,募集资金净额拟用于偿还公司银行借款、调整债务结构和补充流动资金等。截至报告期末,募集资金已使用完毕,全部用于补充流动资金,与募集说明书承诺的用途一致。

四、 公司债券评级情况

√适用 □不适用

公司债券“16上港01”、“16上港02”、“16上港03”在有效存续期间,上海新世纪资信评估投资服务有限公司将对上港集团进行定期跟踪评级以及不定期跟踪评级。

根据有关要求,新世纪公司在公司债券存续期内每年进行一次跟踪评级,跟踪评级报告将在上交所网站和评级机构网站予以披露。报告期内,新世纪公司对上港集团“16上港01”、“16上港02”、“16上港03”进行了跟踪信用评级,于2019年5月22日出具了跟踪评级报告,评级报告维持公司主体信用等级为AAA,评级展望为稳定;维持公司发行的“16上港01”、“16上港02”和“16上港03”公司债券的信用等级均为AAA。公司于2019年5月23日披露了《上港集团关于“16上港01”、“16上港02”、“16上港03” 公司债券跟踪评级结果的公告》(临2019-023)和《上港集团及其发行的16上港01、16上港02与16上港03跟踪评级报告》。

五、 报告期内公司债券增信机制、偿债计划及其他相关情况

√适用 □不适用

公司发行的公司债券未采取增信措施。公司资产质量和流动性良好,每年均能够按时偿付公司债券利息,到期兑付公司债券本金。报告期内,公司偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更,与募集说明书的相关承诺一致。同时,为充分、有效地维护债券持有人的利益,公司确定了专门的部门与工作人员、合理安排资金、充分发挥债券受托管理人的作用、严格履行信息披露义务等,确保了公司债券的按时、足额偿付。公司分别于2019年1月22日、6月3日、7月15日完成了“16上港01”、“16上港02”和“16上港03”公司债券的2019年付息。

六、 公司债券持有人会议召开情况

□适用 √不适用

七、 公司债券受托管理人履职情况

√适用 □不适用

公司“16上港01”、“16上港02”、“16上港03”债券的受托管理人国泰君安严格按照《公司债券发行与交易管理办法》、《上海证券交易所公司债券上市规则》及《公司债券受托管理人执业行为准则》等法律法规的要求履行债券受托管理人职责,包括持续关注公司的资信状况、对公司指定专项账户用于公司债券募集资金的接收、存储、划转与本息偿付情况进行监督等。2019年5月29日,国泰君安在上交所网站披露了《上港集团公司债券受托管理人报告(2018年度)》。

八、 截至报告期末和上年末(或本报告期和上年同期)下列会计数据和财务指标

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

主要指标本报告期末上年度末本报告期末比上年度末增减(%)变动原因
流动比率2.221.5147.02主要是公司短期借款和应付短期融资券减少导致流动负债减少。
速动比率1.631.1442.98主要是公司短期借款和应付短期融资券减少导致流动负债减少。
资产负债率(%)39.9742.96-2.99/
贷款偿还率(%)1001000/
本报告期 (1-6月)上年同期本报告期比上年同期增减(%)变动原因
EBITDA利息保障倍数11.588.1841.56主要是公司提前偿还星外滩项目并购贷款,同时利用星外滩股权转让款偿还存量债务从而减少本期利息支出。
利息偿付率(%)1001000/

九、 关于逾期债项的说明

□适用 √不适用

十、 公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

截至本报告披露日,公司按时完成了“16上港01”、 “16上港02”、 “16上港03”三期公司债券的付息。另外,公司发行的超短期融资券也按时足额支付年度利息,并按期偿还了本金。

十一、 公司报告期内的银行授信情况

√适用 □不适用

截止2019年6月30日,公司银行授信额度合计为1222.57亿元,已使用合计210.23亿元,可使用额度合计为1012.34亿元。

单位:亿元 币种:人民币

银行名称授信额度已使用额度可用额度偿还银行贷款情况
工商银行185.926.58159.32按时偿还
中信银行70070.00按时偿还
浦发银行85085.00按时偿还
招商银行7011.8958.11按时偿还
交通银行71.5329.4542.08按时偿还
建设银行20044.3155.70按时偿还
中国银行14535.8109.20按时偿还
中银香港79.2079.20按时偿还
光大银行10010.00按时偿还
宁波银行30525.00按时偿还
进出口银行18547.21137.79按时偿还
上海银行70.941060.94按时偿还
民生银行20020.00按时偿还
合计1222.57210.231012.34按时偿还

十二、 公司报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况

√适用 □不适用

报告期内,公司均严格履行公司债券募集说明书相关内容,合规使用募集资金,按时兑付公司债券本息,不存在损害债券投资者利益的情况。

十三、 公司发生重大事项及对公司经营情况和偿债能力的影响

□适用 √不适用

第十节 财务报告审计报告

□适用 √不适用

财务报表

合并资产负债表2019年6月30日编制单位: 上海国际港务(集团)股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年6月30日2018年12月31日
流动资产:
货币资金(一)26,679,556,748.6129,257,171,302.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产(二)
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据(四)353,713,148.12356,913,121.48
应收账款(五)3,232,659,289.542,787,148,214.83
应收款项融资
预付款项(七)454,655,869.35391,186,780.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款(八)1,960,297,169.97887,016,367.57
其中:应收利息8,086,241.7614,858,562.88
应收股利1,133,870,145.0214,494,162.94
买入返售金融资产
存货(九)12,617,100,221.4611,880,149,835.24
持有待售资产(十)569,705.72
一年内到期的非流动资产(十一)614,470,760.62747,527,121.41
其他流动资产(十二)1,628,675,980.721,534,938,388.24
流动资产合计47,541,129,188.3947,842,620,837.32
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资
可供出售金融资产(十三)713,653,458.80
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款(十六)842,854,323.041,023,062,617.47
长期股权投资(十七)41,980,850,578.4739,825,285,567.24
其他权益工具投资(十八)80,000.00
其他非流动金融资产(十九)811,110,298.28
投资性房地产(二十)753,756,219.42768,151,749.26
固定资产(二十一)30,719,638,103.0431,839,694,614.19
在建工程(二十二)926,886,408.90651,307,635.50
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产(二十六)14,296,650,899.5014,654,693,722.68
开发支出
商誉(二十八)180,491,630.93180,491,630.93
长期待摊费用(二十九)4,717,637,836.394,767,384,724.27
递延所得税资产(三十)983,239,367.17946,325,437.57
其他非流动资产(三十一)317,184,819.411,154,362,020.67
非流动资产合计96,530,380,484.5596,524,413,178.58
资产总计144,071,509,672.94144,367,034,015.90
流动负债:
短期借款(三十二)6,861,271,753.2813,971,084,779.20
应付短期融资券(三十三)1,500,000,000.004,000,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债(三十四)578,239,475.68
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债(三十六)550,969,787.57
衍生金融负债
应付票据(三十七)18,075,900.00
应付账款(三十八)3,830,314,539.973,958,284,057.09
预收款项(三十九)436,052,589.38341,444,545.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬(四十)631,394,620.36499,633,847.67
应交税费(四十一)760,553,579.052,736,133,887.52
其他应付款(四十二)4,184,571,527.132,389,397,715.29
其中:应付利息197,909,694.00350,029,565.06
应付股利2,150,359,567.87121,762,002.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债(四十四)2,665,964,361.003,211,374,191.01
其他流动负债
流动负债合计21,448,362,445.8531,676,398,710.35
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款(四十六)19,840,372,188.8114,107,168,508.97
应付债券(四十七)14,558,483,618.1614,448,367,631.63
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款(四十九)968,703,361.771,037,700,746.28
长期应付职工薪酬
预计负债(五十一)875,285.49875,285.49
递延收益(五十二)164,139,749.07152,359,283.66
递延所得税负债(三十)605,297,702.15593,849,399.27
其他非流动负债
非流动负债合计36,137,871,905.4530,340,320,855.30
负债合计57,586,234,351.3062,016,719,565.65
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)(五十四)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积(五十六)9,860,896,813.088,642,598,036.76
减:库存股
其他综合收益(五十八)-76,672,603.72-194,666,716.72
专项储备(五十九)11,268,760.866,847,533.60
盈余公积(六十)6,934,510,247.866,940,855,096.25
一般风险准备
未分配利润(六十一)37,721,876,578.7836,978,687,102.54
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计77,625,554,446.8675,547,995,702.43
少数股东权益8,859,720,874.786,802,318,747.82
所有者权益(或股东权益)合计86,485,275,321.6482,350,314,450.25
负债和所有者权益(或股东权益)总计144,071,509,672.94144,367,034,015.90

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司资产负债表2019年6月30日编制单位:上海国际港务(集团)股份有限公司

单位:元 币种:人民币

项目附注十六2019年6月30日2018年12月31日
流动资产:
货币资金10,151,804,942.5618,300,990,384.76
交易性金融资产
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产
应收票据(一)67,240,251.1665,347,637.73
应收账款(二)363,178,085.87246,355,792.04
应收款项融资
预付款项413,302,111.958,957,952.19
其他应收款(三)4,716,912,754.433,052,764,313.44
其中:应收利息13,935,992.9714,685,327.04
应收股利3,595,277,710.371,830,251,836.77
存货17,423,695.9517,596,446.77
持有待售资产569,705.72
一年内到期的非流动资产4,746,000,000.001,854,000,000.00
其他流动资产4,349,500,000.001,201,617,641.24
流动资产合计24,825,361,841.9224,748,199,873.89
非流动资产:
债权投资
可供出售金融资产628,735,534.94
其他债权投资
持有至到期投资
长期应收款
长期股权投资(四)60,826,275,926.6959,071,429,172.89
其他权益工具投资
其他非流动金融资产719,569,930.82
投资性房地产405,102,692.73416,175,326.31
固定资产8,688,590,227.719,001,935,712.12
在建工程334,316,868.90328,024,282.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,594,564,217.463,641,422,024.53
开发支出
商誉
长期待摊费用245,536,509.00222,183,876.38
递延所得税资产24,754,861.4224,990,992.22
其他非流动资产540,000,000.004,258,919,300.00
非流动资产合计75,378,711,234.7377,593,816,222.16
资产总计100,204,073,076.65102,342,016,096.05
流动负债:
短期借款5,503,000,000.006,472,000,000.00
应付短期融资券1,500,000,000.004,000,000,000.00
交易性金融负债
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
衍生金融负债
应付票据18,075,900.00
应付账款156,655,346.16263,223,584.07
预收款项15,274,464.1814,457,106.22
应付职工薪酬58,600,331.5224,800,276.36
应交税费137,326,160.031,214,182,002.51
其他应付款6,349,965,533.196,235,706,205.05
其中:应付利息157,081,528.03296,164,316.36
应付股利2,016,611,329.43100,236,054.24
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,214,088,956.002,541,255,178.00
其他流动负债
流动负债合计15,934,910,791.0820,783,700,252.21
非流动负债:
长期借款10,696,277,644.004,751,156,122.00
应付债券3,224,450,000.008,000,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款596,857,029.52665,854,414.03
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益122,872,460.09114,876,574.62
递延所得税负债114,171,399.9691,462,800.98
其他非流动负债
非流动负债合计14,754,628,533.5713,623,349,911.63
负债合计30,689,539,324.6534,407,050,163.84
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,605,292,801.238,564,558,572.47
减:库存股
其他综合收益272,480,302.5095,558,283.80
专项储备
盈余公积6,934,510,247.866,940,855,096.25
未分配利润30,528,575,750.4129,160,319,329.69
所有者权益(或股东权益)合计69,514,533,752.0067,934,965,932.21
负债和所有者权益(或股东权益)总计100,204,073,076.65102,342,016,096.05

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

合并利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年半年度2018年半年度
一、营业总收入17,198,832,228.6517,509,798,030.81
其中:营业收入(六十二)17,198,832,228.6517,509,798,030.81
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本14,102,291,820.6314,761,901,123.18
其中:营业成本(六十二)11,915,235,923.2912,248,997,637.96
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加(六十三)150,183,135.91263,734,708.81
销售费用(六十四)35,882,398.0134,599,894.26
管理费用(六十五)1,543,911,690.091,559,381,430.10
研发费用(六十六)14,946,025.4816,049,522.21
财务费用(六十七)442,132,647.85639,137,929.84
其中:利息费用602,870,727.36706,399,138.41
利息收入146,316,694.23117,542,736.48
加:其他收益(六十八)297,954,490.73276,159,286.81
投资收益(损失以“-”号填列)(六十九)2,411,173,834.202,276,398,315.92
其中:对联营企业和合营企业的投资收益2,403,924,884.121,965,680,956.25
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
汇兑收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)(七十一)-16,459,152.22-282,302,706.34
信用减值损失(损失以“-”号填列)(七十二)-27,094,391.58
资产减值损失(损失以“-”号填列)(七十三)-18,731,253.00
资产处置收益(损失以“-”号填列)(七十四)28,037,096.475,753,704.97
三、营业利润(亏损以“-”号填列)5,790,152,285.625,005,174,255.99
加:营业外收入(七十五)16,044,816.4023,731,417.35
减:营业外支出(七十六)18,309,062.343,982,917.98
四、利润总额(亏损总额以“-”号填列)5,787,888,039.685,024,922,755.36
减:所得税费用(七十七)906,946,850.791,030,698,407.60
五、净利润(净亏损以“-”号填列)4,880,941,188.893,994,224,347.76
(一)按经营持续性分类
1.持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)4,880,941,188.893,994,224,347.76
2.终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
(二)按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润(净亏损以“-”号填列)4,373,200,456.593,386,511,356.67
2.少数股东损益(净亏损以“-”号填列)507,740,732.30607,712,991.09
六、其他综合收益的税后净额-20,755,561.56-33,691,028.03
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额-21,294,430.71-35,766,050.27
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益-21,294,430.71-35,766,050.27
1.权益法下可转损益的其他综合收益-89,652,321.98-12,341,833.79
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益-63,941,037.62
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额68,357,891.2740,516,821.14
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额538,869.152,075,022.24
七、综合收益总额4,860,185,627.333,960,533,319.73
归属于母公司所有者的综合收益总额4,351,906,025.883,350,745,306.40
归属于少数股东的综合收益总额508,279,601.45609,788,013.33
八、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)0.18870.1461
(二)稀释每股收益(元/股)0.18870.1461

本期发生同一控制下企业合并的,被合并方在合并前实现的净利润为:0 元, 上期被合并方实现的净利润为: 0 元。法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司利润表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注十六2019年半年度2018年半年度
一、营业收入(五)3,518,730,633.373,128,315,673.99
减:营业成本(五)1,534,202,955.091,406,316,362.44
税金及附加21,951,284.0634,895,812.47
销售费用
管理费用848,118,426.74682,582,579.13
研发费用-542,229.014,727,328.28
财务费用273,128,846.87534,488,752.51
其中:利息费用602,870,727.36706,399,138.41
利息收入146,316,694.23117,542,736.48
加:其他收益109,207,684.6456,570,523.51
投资收益(损失以“-”号填列)(六)4,170,853,264.871,900,716,158.57
其中:对联营企业和合营企业的投资收益849,870,667.27675,990,241.24
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益(损失以“-”号填列)
净敞口套期收益(损失以“-”号填列)
公允价值变动收益(损失以“-”号填列)6,913,008.78
信用减值损失(损失以“-”号填列)944,523.20
资产减值损失(损失以“-”号填列)8,904,125.24
资产处置收益(损失以“-”号填列)10,298,524.25988,311.14
二、营业利润(亏损以“-”号填列)5,140,088,355.362,432,483,957.62
加:营业外收入6,784,963.966,268,612.42
减:营业外支出14,485,922.90975,131.45
三、利润总额(亏损总额以“-”号填列)5,132,387,396.422,437,777,438.59
减:所得税费用138,281,444.14199,484,172.99
四、净利润(净亏损以“-”号填列)4,994,105,952.282,238,293,265.60
(一)持续经营净利润(净亏损以“-”号填列)4,994,105,952.282,238,293,265.60
(二)终止经营净利润(净亏损以“-”号填列)
五、其他综合收益的税后净额41,665,632.85-54,231,135.91
(一)不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
(二)将重分类进损益的其他综合收益41,665,632.85-54,231,135.91
1.权益法下可转损益的其他综合收益41,665,632.858,394,959.13
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益-62,626,095.04
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备(现金流量套期损益的有效部分)
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额5,035,771,585.132,184,062,129.69
七、每股收益:
(一)基本每股收益(元/股)
(二)稀释每股收益(元/股)

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

合并现金流量表2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注五2019年半年度2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金15,549,713,799.2514,928,726,649.84
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保险业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还26,426,320.5820,644,581.25
收到其他与经营活动有关的现金(七十八)1,577,337,476.621,521,551,959.75
经营活动现金流入小计17,153,477,596.4516,470,923,190.84
购买商品、接受劳务支付的现金7,763,167,988.367,637,665,954.17
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
为交易目的而持有的金融资产净增加额
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金3,310,783,945.083,447,326,051.56
支付的各项税费3,403,006,064.922,062,037,719.76
支付其他与经营活动有关的现金(七十八)1,087,563,675.611,802,283,276.59
经营活动现金流出小计15,564,521,673.9714,949,313,002.08
经营活动产生的现金流量净额(七十九)1,588,955,922.481,521,610,188.76
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金292,323,807.683,289,642,712.46
取得投资收益收到的现金58,028,402.72110,557,194.03
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额65,780,802.1616,171,579.42
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额105,672,898.23
收到其他与投资活动有关的现金(七十八)18,097,804.79
投资活动现金流入小计521,805,910.793,434,469,290.70
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金694,263,933.19386,660,313.79
投资支付的现金14,225,339.211,518,386,483.88
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额2,176,614,787.76
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计708,489,272.404,081,661,585.43
投资活动产生的现金流量净额-186,683,361.61-647,192,294.73
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金3,307,400,000.00161,000,000.00
其中:子公司吸收少数股东投资收到的现金3,307,400,000.00161,000,000.00
取得借款收到的现金10,644,000,000.0019,113,900,000.00
发行债券收到的现金4,725,970,463.04
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计18,677,370,463.0419,274,900,000.00
偿还债务支付的现金19,934,277,953.0613,958,338,776.88
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,803,428,074.704,473,386,149.10
其中:子公司支付给少数股东的股利、利润468,824,840.43729,607,612.04
支付其他与筹资活动有关的现金(七十八)3,672,814.894,211,218,175.57
筹资活动现金流出小计22,741,378,842.6522,642,943,101.55
筹资活动产生的现金流量净额-4,064,008,379.61-3,368,043,101.55
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响90,980,135.734,122,673.14
五、现金及现金等价物净增加额-2,570,755,683.01-2,489,502,534.38
加:期初现金及现金等价物余额27,935,157,994.8320,246,034,398.90
六、期末现金及现金等价物余额25,364,402,311.8217,756,531,864.52

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司现金流量表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目附注2019年半年度2018年半年度
一、经营活动产生的现金流量:
销售商品、提供劳务收到的现金2,566,716,720.712,209,735,689.44
收到的税费返还
收到其他与经营活动有关的现金2,994,628,878.963,264,659,189.05
经营活动现金流入小计5,561,345,599.675,474,394,878.49
购买商品、接受劳务支付的现金729,522,771.21591,623,253.68
支付给职工以及为职工支付的现金685,648,486.90685,604,629.52
支付的各项税费1,283,508,788.75227,199,233.27
支付其他与经营活动有关的现金7,776,961,323.106,418,613,517.84
经营活动现金流出小计10,475,641,369.967,923,040,634.31
经营活动产生的现金流量净额-4,914,295,770.29-2,448,645,755.82
二、投资活动产生的现金流量:
收回投资收到的现金475,487,597.463,124,298,207.38
取得投资收益收到的现金2,055,359,961.532,719,025,022.54
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额17,121,009.886,296,588.82
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流入小计2,547,968,568.875,849,619,818.74
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金175,239,714.04144,357,253.97
投资支付的现金829,008,000.007,745,241,320.15
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计1,004,247,714.047,889,598,574.12
投资活动产生的现金流量净额1,543,720,854.83-2,039,978,755.38
三、筹资活动产生的现金流量:
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金13,202,000,000.0012,039,000,000.00
发行债券收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计13,202,000,000.0012,039,000,000.00
偿还债务支付的现金15,828,594,700.006,566,100,000.00
分配股利、利润或偿付利息支付的现金2,145,156,224.033,510,470,423.96
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计17,973,750,924.0310,076,570,423.96
筹资活动产生的现金流量净额-4,771,750,924.031,962,429,576.04
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响26,177.66-5,671,845.07
五、现金及现金等价物净增加额-8,142,299,661.83-2,531,866,780.23
加:期初现金及现金等价物余额17,002,144,342.2510,900,403,991.39
六、期末现金及现金等价物余额8,859,844,680.428,368,537,211.16

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

合并所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目2019年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.008,642,598,036.76-194,666,716.726,847,533.606,940,855,096.2536,978,687,102.5475,547,995,702.436,802,318,747.8282,350,314,450.25
加:会计政策变更139,288,543.71-6,344,848.39-56,908,582.9476,035,112.3876,035,112.38
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,642,598,036.76-55,378,173.016,847,533.606,934,510,247.8636,921,778,519.6075,624,030,814.816,802,318,747.8282,426,349,562.63
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)1,218,298,776.32-21,294,430.714,421,227.26800,098,059.182,001,523,632.052,057,402,126.964,058,925,759.01
(一)综合收益总额-21,294,430.714,373,200,456.594,351,906,025.88508,279,601.454,860,185,627.33
(二)所有者投入和减少资本1,218,298,776.321,218,298,776.322,130,167,116.873,348,465,893.19
1.所有者投入的普通股3,307,400,000.003,307,400,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他1,218,298,776.321,218,298,776.32-1,177,232,883.1341,065,893.19
(三)利润分配-3,573,102,397.41-3,573,102,397.41-581,039,506.46-4,154,141,903.87
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,568,745,896.10-3,568,745,896.10-581,039,506.46-4,149,785,402.56
4.其他-4,356,501.31-4,356,501.31-4,356,501.31
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备4,421,227.264,421,227.26-5,084.904,416,142.36
1.本期提取156,963,079.87156,963,079.8724,701,102.70181,664,182.57
2.本期使用152,541,852.61152,541,852.6124,706,187.60177,248,040.21
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.009,860,896,813.08-76,672,603.7211,268,760.866,934,510,247.8637,721,876,578.7877,625,554,446.868,859,720,874.7886,485,275,321.64
项目2018年半年度
归属于母公司所有者权益少数股东权益所有者权益合计
实收资本(或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积一般风险准备未分配利润其他小计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.007,895,333,676.24773,537,734.10917,786.916,151,444,577.5731,489,472,484.8969,484,380,909.717,572,086,010.6477,056,466,920.35
加:会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.007,895,333,676.24773,537,734.10917,786.916,151,444,577.5731,489,472,484.8969,484,380,909.717,572,086,010.6477,056,466,920.35
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-124,743,649.02-35,766,050.272,606,537.96-604,055,653.84-761,958,815.17-219,466,808.82-981,425,623.99
(一)综合收益总额-35,766,050.273,386,511,356.673,350,745,306.40609,788,013.333,960,533,319.73
(二)所有者投入和减少资本-124,743,649.02-124,743,649.02-52,018,431.53-176,762,080.55
1.所有者投入的普通股161,000,000.00161,000,000.00
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-124,743,649.02-124,743,649.02-213,018,431.53-337,762,080.55
(三)利润分配-3,990,567,010.51-3,990,567,010.51-777,797,916.93-4,768,364,927.44
1.提取盈余公积
2.提取一般风险准备
3.对所有者(或股东)的分配-3,985,872,031.46-3,985,872,031.46-777,797,916.93-4,763,669,948.39
4.其他-4,694,979.05-4,694,979.05-4,694,979.05
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备2,606,537.962,606,537.96561,526.313,168,064.27
1.本期提取180,425,629.17180,425,629.1724,669,127.73205,094,756.90
2.本期使用177,819,091.21177,819,091.2124,107,601.42201,926,692.63
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.007,770,590,027.22737,771,683.833,524,324.876,151,444,577.5730,885,416,831.0568,722,422,094.547,352,619,201.8276,075,041,296.36

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

母公司所有者权益变动表

2019年1—6月

单位:元 币种:人民币

项目2019年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.008,564,558,572.4795,558,283.806,940,855,096.2529,160,319,329.6967,934,965,932.21
加:会计政策变更135,256,385.85-6,344,848.39-57,103,635.4671,807,902.00
前期差错更正
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,564,558,572.47230,814,669.656,934,510,247.8629,103,215,694.2368,006,773,834.21
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)40,734,228.7641,665,632.851,425,360,056.181,507,759,917.79
(一)综合收益总额41,665,632.854,994,105,952.285,035,771,585.13
(二)所有者投入和减少资本40,734,228.7640,734,228.76
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他40,734,228.7640,734,228.76
(三)利润分配-3,568,745,896.10-3,568,745,896.10
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-3,568,745,896.10-3,568,745,896.10
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取48,187,526.5848,187,526.58
2.本期使用48,187,526.5848,187,526.58
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.008,605,292,801.23272,480,302.506,934,510,247.8630,528,575,750.4169,514,533,752.00
项目2018年半年度
实收资本 (或股本)其他权益工具资本公积减:库存股其他综合收益专项储备盈余公积未分配利润所有者权益合计
优先股永续债其他
一、上年期末余额23,173,674,650.008,484,917,406.03660,545,978.016,151,444,577.5726,041,496,693.0564,512,079,304.66
加:会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额23,173,674,650.008,484,917,406.03660,545,978.016,151,444,577.5726,041,496,693.0564,512,079,304.66
三、本期增减变动金额(减少以“-”号填列)-2,685,858.23-54,231,135.91-1,747,578,765.86-1,804,495,760.00
(一)综合收益总额-54,231,135.912,238,293,265.602,184,062,129.69
(二)所有者投入和减少资本-2,685,858.23-2,685,858.23
1.所有者投入的普通股
2.其他权益工具持有者投入资本
3.股份支付计入所有者权益的金额
4.其他-2,685,858.23-2,685,858.23
(三)利润分配-3,985,872,031.46-3,985,872,031.46
1.提取盈余公积
2.对所有者(或股东)的分配-3,985,872,031.46-3,985,872,031.46
3.其他
(四)所有者权益内部结转
1.资本公积转增资本(或股本)
2.盈余公积转增资本(或股本)
3.盈余公积弥补亏损
4.设定受益计划变动额结转留存收益
5.其他综合收益结转留存收益
6.其他
(五)专项储备
1.本期提取44,720,392.8844,720,392.88
2.本期使用44,720,392.8844,720,392.88
(六)其他
四、本期期末余额23,173,674,650.008,482,231,547.80606,314,842.106,151,444,577.5724,293,917,927.1962,707,583,544.66

法定代表人:顾金山 主管会计工作负责人:严俊 会计机构负责人:郭立仲

一、 公司基本情况

(一) 公司概况

√适用 □不适用

上海国际港务(集团)股份有限公司(以下简称“本公司”)系2005年5月经中华人民共和国商务部以商资批[2005]880号《关于同意设立上海国际港务(集团)股份有限公司的批复》批准,由上海国际港务(集团)有限公司改制成立的股份有限公司,发起人为上海市国有资产监督管理委员会、China Merchants International Terminals (Shanghai) Limited、上海同盛投资(集团)有限公司、上海国有资产经营有限公司和上海大盛资产有限公司。本公司于2005年5月24日取得由中华人民共和国商务部颁发的商外资资审字[2005]0156号《中华人民共和国外商投资企业批准证书》,并于2005年7月8日取得由上海市工商行政管理局换发的注册号为企股沪总字第038738号(市局)的《企业法人营业执照》。原注册资本为人民币18,568,982,980元。

根据本公司2006年8月7日2006年度第三次股东大会决议和修改后章程规定,以及中华人民共和国商务部于2006年9月4日签发的商资批[2006]1769号文批准、中国证券监督管理委员会于2006年9月18日签发的证监发行字[2006]80号文核准,本公司首次公开发行股票暨换股吸收合并上海港集装箱股份有限公司(以下简称“G上港”)。此次共公开发行每股面值人民币1元的普通股股票2,421,710,550股,发行价格为每股人民币3.67元,用于向G上港除本公司以外的其他股东换取其持有G上港人民币普通股,换股比例为4.5:1。2006年10月,本公司股份变动等吸收合并工作完成并在上海证券交易所上市,本公司总股本变更为20,990,693,530股。

2008年1月29日,根据本公司2007年第一次临时股东大会决议以及中国证券监督管理委员会签发的证监许可[2008]181号文核准,本公司于2008年2月20日发行总额24.5亿元的认股权和债券分离交易的可转换债券。认股权证的行权期于2009年3月6日结束,成功行权的权证数量为106,602份,行权比例为1:1。2009年3月10日,本公司申请增加注册资本人民币106,602元,变更后的注册资本为人民币20,990,800,132元。上述注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字(2009)第11153号验资报告。

根据本公司2010年第一次临时股东大会决议、本公司与上海同盛投资(集团)有限公司(以下简称“同盛集团”)签订的《股份认购协议》,并经中国证券监督管理委员会于2011年3月16日签发的证监许可[2011]395号文核准,本公司向同盛集团非公开发行每股面值人民币1元的普通股股票1,764,379,518股,用于购买同盛集团持有的上海同盛洋西港口资产管理有限公司(以下简称“洋西公司”)100%股权及上海同盛洋东港口资产管理有限公司(以下简称“洋东公司”)100%股权,发行价格为人民币4.49元/股。截止2011年4月6日,本公司已收到同盛集团缴纳的新增注册资本人民币1,764,379,518元,本公司注册资本由人民币20,990,800,132元变更为人民币22,755,179,650元,注册资本的变更业经立信会计师事务所有限公司验证并出具信会师报字(2011)第11768号验资报告。本次非公开发行股票已于2011年4月8日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕登记托管手续,并于2014年4月8日上市流通。

根据本公司2014年第二届董事会第三十三次会议和2014年第一次临时股东大会会议决议,上海市国有资产监督管理委员会沪国资委分配[2014]393号《关于同意上港集团涉及员工持股计划非公开发行A股股票方案的批复》以及中国证券监督管理委员会《关于核准上海国际港务(集团)股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2015]776号)核准,本公司向特定对象非公开发行股份数量为不超过42,000万股。本次非公开发行对象为上港集团2014年度员工持股计划(由受托管理该计划的资管机构长江养老保险股份有限公司设立长江养老企业员工持股计划专项养老保障管理产品予以认购),发行对象将以现金认购本公司本次发行的全部股份。本次发行的定价基准日为2014年第二届董事会第三十三次会议决议公告日(2014年11月18日),交易价格为定价基准日前20个交易日(不含定价基准日)公司A股股票交易均价(定价基准日前20个交易日股票交易均价=定价基准日前20个交易日股票交易总额/定价基准日前20个交易日股票交易总量)的90%(向上舍入至保留2位小数),即4.33元/股。

根据本公司2014年年度股东大会审议通过的《2014 年度利润分配方案》,本公司按股本22,755,179,650股,每10股派发现金红利人民币1.54元(含税)。上述利润分配分配方案实施完毕后,本次非公开发行股票价格调整为4.18元/股。截止2015年5月26日,本次非公开发行共计募集货币资金人民币1,749,309,100元,扣除发行费用人民币29,518,495元,实际募集资金净额为人民币1,719,790,605元,其中,计入股本人民币418,495,000元,计入资本公积(股本

溢价)人民币1,301,295,605元,本公司股本由22,755,179,650元变更为23,173,674,650元。上述股本变更业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)于2015年5月26日出具信会师报字[2015]第114198号《验资报告》审验。本次非公开发行股票已于2015年6月3日在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股权登记手续,并于2016年5月20日取得由上海市工商行政管理局换发的统一社会信用代码为913100001322075806的《营业执照》。

截止2019年6月30日,本公司累计发行股本总数23,173,674,650股。本公司所属行业:交通运输业。经营范围为:国内外货物(含集装箱)装卸(含过驳)、储存、中转和水陆运输;集装箱拆拼箱、清洗、修理、制造和租赁;国际航运、仓储、保管、加工、配送及物流信息管理;为国际旅客提供候船和上下船舶设施和服务;船舶引水、拖带,船务代理,货运代理;为船舶提供燃物料、生活品供应等船舶港口服务;港口设施租赁;港口信息、技术咨询服务;港口码头建设、管理和经营;港口起重设备、搬运机械、机电设备及配件的批发及进出口(涉及行政许可的凭许可证经营)。本公司从事的主营业务为集装箱装卸业务、散杂货装卸业务、港口服务业务和港口物流业务。本公司注册地址:中国(上海)自由贸易试验区同汇路1号综合大楼A区4楼。本公司总部办公地:上海市虹口区东大名路358号。本公司原法定代表人为陈戌源。经本公司2019年7月30日召开的第三届董事会第一次会议审议通过,任命顾金山为本公司新任董事长。根据本公司章程规定,董事长为公司的法定代表人。截止本报告批准报出日,尚未完成工商变更登记手续。本公司的最终控制人为上海市国有资产监督管理委员会。本财务报表业经公司全体董事于2019年7月30日批准报出。

(二) 合并财务报表范围

√适用 □不适用

截止2019年6月30日,本公司合并财务报表范围内子公司如下:

子公司名称
1、上海港湾实业总公司
2、上海港房地产经营开发有限公司
3、上海东点企业发展有限公司
4、苏州东点置业有限公司
5、上海远东水运工程建设监理咨询有限公司
6、上海海勃物流软件有限公司
7、上海交海信息科技有限公司
8、上海集盛劳务有限公司
9、上海港盛集装箱装卸服务有限公司
10、上海深水港船务有限公司
11、上海港复兴船务有限公司
12、上海沪东集装箱码头有限公司
13、上海明东集装箱码头有限公司
14、上海浦东国际集装箱码头有限公司
15、上海盛东国际集装箱码头有限公司
16、上海冠东国际集装箱码头有限公司
17、上海罗泾矿石码头有限公司
18、上海集装箱码头有限公司
19、上港集箱(澳门)一人有限公司
20、上港集团(香港)有限公司
21、上港融资租赁有限公司
22、Shanghai International Port Group (Singapore) PTE Ltd.
23、SIPG BAYPORT TERMINAL CO., LTD.
24、GLORY SHANGHAI SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀上海航运有限公司)
25、GLORY TIANJIN SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀天津航运有限公司)
26、GLORY ZHENDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀振东航运有限公司)
27、GLORY GUANGZHOU SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀广州航运有限公司)
28、GLORY GUANDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀冠东航运有限公司)
子公司名称
29、GLORY SHENGDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀盛东航运有限公司)
30、Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited(上港集团BVI发展有限公司)
31、Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited(上港集团BVI控股有限公司)
32、上港集团瑞泰发展有限责任公司
33、上海港技术劳务有限公司
34、上海万津船务有限公司
35、上海外轮理货有限公司
36、上海外理检验有限公司
37、上海新海龙餐饮管理有限公司
38、上港集团物流有限公司
39、上海港船务代理有限公司
40、上海港口化工物流有限公司
41、上海江海国际集装箱物流有限公司
42、上海港城危险品物流有限公司
43、上海联合国际船舶代理有限公司
44、上海联东地中海国际船舶代理有限公司
45、上海上港联合国际船舶代理有限公司
46、上海深水港国际物流有限公司
47、上港物流(江西)有限公司
48、上海海富国际集装箱货运有限公司
49、上港物流(浙江)有限公司
50、上港物流金属仓储(上海)有限公司
51、深圳航华国际船务代理有限公司
52、上港物流(天津)有限公司
53、上港物流(厦门)有限公司
54、上港物流拼箱服务(上海)有限公司
55、上港物流(成都)有限公司
56、宁波航华国际船务有限公司
57、上港物流(惠州)有限公司
58、上海上港电子商务有限公司
59、上海上港陆上运输服务有限公司
60、上海上港保税仓储管理有限公司
61、上港集团平湖独山港码头有限公司
62、上海海华轮船有限公司
63、上海海华船务有限公司
64、温州海华船舶代理有限公司
65、季节航运有限公司
66、晓星航运有限公司
67、上港集团长江港口物流有限公司
68、扬州航华国际船务有限公司
69、上海航华国际船务代理有限公司
70、江苏航华国际船务有限公司
71、上海集海航运有限公司
72、江苏集海航运有限公司
73、上港集团九江港务有限公司
74、九江中理外轮理货有限公司
75、上港集团冷链物流有限公司
76、上港冷链贸易(上海)有限公司
77、上海上港集团足球俱乐部有限公司
78、上海港国际客运中心开发有限公司
79、上海港国客商业资产管理有限公司
80、上海港国际邮轮旅行社有限公司
81、上港船舶服务(上海)有限公司
82、上港集团港口业务受理中心有限公司
83、上海锦江航运(集团)有限公司
子公司名称
84、锦化株式会社
85、锦江航运(日本)株式会社
86、通和实业有限公司
87、上海锦江三井仓库国际物流有限公司
88、上海锦江住仓国际物流有限公司
89、上海锦航人力资源有限公司
90、上海锦亿仓储物流有限公司
91、上海锦昶物流有限公司
92、锦茂国际物流(上海)有限公司
93、锦江航运投资(香港)有限公司
94、锦江航运物流(新加坡)有限公司
95、T.V.L. GLOBAL LOGISTICS (S) PTE. LTD.
96、上海市锦诚国际船务代理有限公司
97、太仓锦诚国际船务代理有限公司
98、满强航运有限公司
99、SUPER APEX SHIPPING S.A.
100、SUPER COURAGE SHIPPING S.A.
101、SUPER ENTERPRISE SHIPPING S.A.
102、SUPER FORTUNE SHIPPING S.A.
103、SUPER VANGUARD SHIPPING S.A.
104、SUPER ENERGY SHIPPING S.A.
105、SUPER CHAMPION SHIPPING S.A.
106、SUPER TRANSIT SHIPPING S.A.
107、SUPER UNION SHIPPING (HONG KONG) LIMITED
108、SUPER FAITH SHIPPING (HONG KONG) LIMITED
109、SUPER PIONEER SHIPPING (HONG KONG) LIMITED
110、上海上港物业服务有限公司
111、上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司
112、上海同盛物流园区投资开发有限公司
113、上海洋山保税港区物流服务有限公司
114、上海两港国际贸易有限公司
115、上海港政置业有限公司
116、上海盛港能源投资有限公司
117、上港集团海铁联运物流有限公司

本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。

二、 财务报表的编制基础

(一) 编制基础

公司以持续经营为基础,根据实际发生的交易和事项,按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定(以下合称“企业会计准则”),以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

(二) 持续经营

√适用 □不适用

本公司董事会相信本公司拥有充足的营运资金,将能自本财务报表批准日后不短于12个月的可预见未来期间内持续经营。因此,董事会继续以持续经营为基础编制本公司截止2019年6月30日的2019年1-6月财务报表。

三、 重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示:

√适用 □不适用

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。详见本附注“三、(三十五) 收入”。

(一)遵循企业会计准则的声明

公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求,真实、完整地反映了报告期公司的财务状况、经营成果、现金流量等有关信息。

(二)会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

(三)营业周期

√适用 □不适用

本公司营业周期为12个月。

(四)记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

√适用 □不适用

同一控制下企业合并:本公司在企业合并中取得的资产和负债,按照合并日被合并方资产、负债(包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉)在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值(或发行股份面值总额)的差额,调整资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。非同一控制下企业合并:本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量,公允价值与其账面价值的差额,计入当期损益。本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,确认为商誉;合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额,经复核后,计入当期损益。为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用,于发生时计入当期损益;为企业合并而发行权益性证券的交易费用,冲减权益。

(六)合并财务报表的编制方法

√适用 □不适用

1、 合并范围

本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定,所有子公司(包括本公司所控制的被投资方可分割的部分)均纳入合并财务报表。

2、 合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础,根据其他有关资料,编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表,将整个企业集团视为一个会计主体,依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求,按照统一的会计政策,反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致,如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的,在编制合并财务报表时,按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司,以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司,以其资产、负债(包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉)在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额,冲减少数股东权益。

(1)增加子公司或业务

在报告期内,若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则调整合并资产负债表的期初数;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表,同时对比较报表的相关项目进行调整,视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。

因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的,视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资,在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动,分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。

在报告期内,若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的,则不调整合并资产负债表期初数;将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。

因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的,对于购买日之前持有的被购买方的股权,本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量,公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的,与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

(2)处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内,本公司处置子公司或业务,则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表;该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时,对于处置后的剩余股权投资,本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和,减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额,计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动,在丧失控制权时转为当期投资收益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的,按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的,处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况,通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理:

ⅰ.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的;

ⅱ.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果;

ⅲ.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生;

ⅳ.一项交易单独看是不经济的,但是和其他交易一并考虑时是经济的。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的,本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理;但是,在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额,在合并财务报表中确认为其他综合收益,在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的,在丧失控制权之前,按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理;在丧失控制权时,按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

(3)购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日(或合并日)开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(4)不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额,调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价,资本公积中的股本溢价不足冲减的,调整留存收益。

(七)合营安排分类及共同经营会计处理方法

√适用 □不适用

合营安排分为共同经营和合营企业。

当本公司是合营安排的合营方,享有该安排相关资产且承担该安排相关负债时,为共同经营。

本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目,并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理:

(1)确认本公司单独所持有的资产,以及按本公司份额确认共同持有的资产;

(2)确认本公司单独所承担的负债,以及按本公司份额确认共同承担的负债;

(3)确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入;

(4)按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入;

(5)确认单独所发生的费用,以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。

本公司对合营企业投资的会计政策见本附注“三、(十九)长期股权投资”。

(八)现金及现金等价物的确定标准

在编制现金流量表时,将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短(从购买日起三个月内到期)、流动性强、易于转换为已知现金、价值变动风险很小四个条件的投资,确定为现金等价物。

(九)外币业务和外币报表折算

√适用 □不适用

1、 外币业务

外币业务采用交易发生当月月初中国人民银行公布的市场汇价(中间价)及国家外汇管理局提供的套算汇率将外币金额折合成人民币记账。

资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算,由此产生的汇兑差额,除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外,均计入当期损益。

外币非货币性项目余额,以历史成本计量的,仍采用交易发生日的汇率折算,不改变其记账本位币金额;以公允价值计量的,采用公允价值确定日的中国人民银行公布的市场汇价(中间价)及国家外汇管理局提供的套算汇率折算,由此产生的汇总差额计入当期损益或其他综合收益。

2、 外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目,采用资产负债表日的即期汇率(中国人民银行公布的市场汇价(中间价)及国家外汇管理局提供的套算汇率)折算;所有者权益项目除“未分配利润”项目外,其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目,采用交易发生所属报表期间的平均汇率折算。

处置境外经营时,将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额,自所有者权益项目转入处置当期损益。

(十)金融工具

√适用 □不适用

金融工具包括金融资产、金融负债和权益工具。

1、 金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征,金融资产于初始确认时分类为:以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

业务模式是以收取合同现金流量为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以摊余成本计量的金融资产;业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标且合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付的,分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具);除此之外的其他金融资产,分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

对于非交易性权益工具投资,本公司在初始确认时确定是否将其指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)。

金融负债于初始确认时分类为:以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

2、 金融工具的确认依据和计量方法

(1)以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额;不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款,以合同交易价格进行初始计量。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

收回或处置时,将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

(2)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)包括应收款项融资、其他债权投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外,均计入其他综合收益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入当期损益。

(3)以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)

以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(权益工具)包括其他权益工具投资等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。

终止确认时,之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出,计入留存收益。

(4)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。终止确认时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

(5)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量,公允价值变动计入当期损益。

终止确认时,其公允价值与初始入账金额之间的差额确认为投资收益,同时调整公允价值变动损益。

(6)以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款,按公允价值进行初始计量,相关交易费用计入初始确认金额。

持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。

终止确认时,将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

3、 金融资产转移的确认依据和计量方法

公司发生金融资产转移时,如已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方,则终止确认该金融资产;如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的,则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时,采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的,将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)所转移金融资产的账面价值;

(2)因转移而收到的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的,将所转移金融资产整体的账面价值,在终止确认部分和未终止确认部分之间,按照各自的相对公允价值进行分摊,并将下列两项金额的差额计入当期损益:

(1)终止确认部分的账面价值;

(2)终止确认部分的对价,与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额(涉及转移的金融资产为可供出售金融资产的情形)之和。

金融资产转移不满足终止确认条件的,继续确认该金融资产,所收到的对价确认为一项金融负债。

4、 金融负债终止确认条件

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的,则终止确认该金融负债或其一部分;本公司若与债权人签定协议,以承担新金融负债方式替换现存金融负债,且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的,则终止确认现存金融负债,并同时确认新金融负债。

对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的,则终止确认现存金融负债或其一部分,同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。

金融负债全部或部分终止确认时,终止确认的金融负债账面价值与支付对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

本公司若回购部分金融负债的,在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值,将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价(包括转出的非现金资产或承担的新金融负债)之间的差额,计入当期损益。

5、 金融资产和金融负债的公允价值的确定方法

存在活跃市场的金融工具,以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具,采用估值技术确定其公允价值。在估值时,本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术,选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值,并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下,才使用不可观察输入值。

6、 金融资产(不含应收款项)减值的测试方法及会计处理方法

本公司考虑所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息,以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产(债务工具)的预期信用损失进行估计。预期信用损失的计量取决于金融资产自初始确认后是否发生信用风险显著增加。

如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加,本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备;如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加,本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。

在确定信用风险自初始确认后是否显著增加时,本公司考虑在无须付出不必要的额外成本或努力即可获得合理且有依据的信息,包括基于本公司历史数据以及前瞻性信息。

如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低,本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。

(十一)应收票据

1、 应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十二)应收账款

1、 应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于应收账款,无论是否包含重大融资成分,本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备,由此形成的损失准备的增加或转回金额,作为减值损失或利得计入当期损益。本公司将该应收账款按类似信用风险特征(账龄)进行组合,并基于所有合理且有依据的信息,包括前瞻性信息等,对该应收账款坏账准备的计提比例进行估计如下:

账龄应收账款计提比例(%)
1年以内(含1年)5
1-2年(含2年)20
2-3年(含3年)35
3-4年(含4年)50
4-5年(含5年)80
5年以上100

如果有客观证据表明某项应收账款已经发生信用减值,则本公司对该应收账款单项计提坏账准备并确认预期信用损失。

其他应收款

2、 其他应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

√适用 □不适用

对于除应收账款以外其他的应收款项(包括应收票据、其他应收款、长期应收款等)的减值损失计量,比照本附注“三、(十)金融工具6、金融资产(不含应收款项)的减值的测试方法及会计处理方法”处理。

(十三)应收款项融资

□适用 √不适用

(十四)存货

√适用 □不适用

1、 存货的分类

存货分类为:原材料、在产品、库存商品、周转材料、委托加工物资、房地产开发成本和房地产开发产品等。

2、 发出存货的计价方法

存货发出时按加权平均法计价。房地产开发企业按个别认定法计价。

3、 不同类别存货可变现净值的确定依据

产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货,在正常生产经营过程中,以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;需要经过加工的材料存货,在正常生产经营过程中,以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额,确定其可变现净值;为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货,其可变现净值以合同价格为基础计算,若持有存货的数量多于销售合同订购数量的,超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备;但对于数量繁多、单价较低的存货,按照存货类别计提存货跌价准备;与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的,且难以与其他项目分开计量的存货,则合并计提存货跌价准备。

房地产企业,每年年末及中期报告期终了按照单个存货项目计提存货跌价准备。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外,存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

处置单项计提存货跌价准备的存货时,应在处置当期冲销所计提的存货跌价准备。

4、 存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、 低值易耗品和包装物的摊销方法

(1)低值易耗品采用一次转销法;

(2)包装物采用一次转销法。

(十五)持有待售资产

√适用 □不适用

本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别:

(1)根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例,在当前状况下即可立即出售;

(2)出售极可能发生,即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺,预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的,已经获得批准。

(十六)债权投资

1、 债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十七)其他债权投资

1、 其他债权投资预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十八)长期应收款

1、 长期应收款预期信用损失的确定方法及会计处理方法

□适用 √不适用

(十九)长期股权投资

√适用 □不适用

1、 共同控制、重大影响的判断标准

共同控制,是指按照相关约定对某项安排所共有的控制,并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的,被投资单位为本公司的合营企业。

重大影响,是指对一个企业的财务和经营决策有参与决策的权力,但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的,被投资单位为本公司联营企业。

2、 初始投资成本的确定

(1)企业合并形成的长期股权投资

同一控制下的企业合并:公司以支付现金、转让非现金资产或承担债务方式以及以发行权益性证券作为合并对价的,在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的,在合并日根据合并后应享有被合并方净资产在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额,确定长期股权投资的初始投资成本。合并日长期股权投资的初始投资成本,与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额,调整股本溢价,股本溢价不足冲减的,冲减留存收益。

非同一控制下的企业合并:公司按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的,按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和,作为改按成本法核算的初始投资成本。

(2)其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资,按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。

以发行权益性证券取得的长期股权投资,按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本。

在非货币性资产交换具有商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值和应支付的相关税费确定其初始投资成本,除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。

通过债务重组取得的长期股权投资,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于该资产的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

3、 后续计量及损益确认方法

(1)成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资,采用成本法核算。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外,公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

(2)权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资,采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,不调整长期股权投资的初始投资成本;初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额,计入当期损益。

公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额,分别确认投资收益和其他综合收益,同时调整长期股权投资的账面价值;按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分,相应减少长期股权投资的账面价值;对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动,调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。

在确认应享有被投资单位净损益的份额时,以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础,并按照公司的会计政策及会计期间,对被投资单位的净利润进行调整后确认。在持有投资期间,被投资单位编制合并财务报表的,以合并财务报表中的净利润、其他综合收益和其他所有者权益变动中归属于被投资单位的金额为基础进行核算。

公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分,予以抵销,在此基础上确认投资收益。与被投资单位发生的未实现内部交易损失,属于资产减值损失的,全额确认。公司与联营企业、合营企业之间发生投出或出售资产的交易,该资产构成业务的,按照本附注“三、(五)同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法”和“三、(六)合并财务报表的编制方法”中披露的相关政策进行会计处理。

在公司确认应分担被投资单位发生的亏损时,按照以下顺序进行处理:首先,冲减长期股权投资的账面价值。其次,长期股权投资的账面价值不足以冲减的,以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失,冲减长期应收项目等的账面价值。最后,经过上述处理,按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的,按预计承担的义务确认预计负债,计入当期投资损失。

(3)长期股权投资的处置

处置长期股权投资,其账面价值与实际取得价款的差额,计入当期损益。

采用权益法核算的长期股权投资,在处置该项投资时,采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础,按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。因被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,按比例结转入当期损益,由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的,处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则核算,其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益,在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。因被投资方除净损益、其他综合收益和利润分配以外的其他所有者权益变动而确认的所有者权益,在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。

因处置部分股权投资、因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降等原因丧失了对被投资单位控制权的,在编制个别财务报表时,剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的,改按权益法核算,并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整;剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的,改按金融工具确认和计量准则的有关规定进行会计处理,其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。

处置的股权是因追加投资等原因通过企业合并取得的,在编制个别财务报表时,处置后的剩余股权采用成本法或权益法核算的,购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益和其他所有者权益按比例结转;处置后的剩余股权改按金融工具确认和计量准则进行会计处理的,其他综合收益和其他所有者权益全部结转。

(二十)投资性房地产

1、 如果采用成本计量模式的

折旧或摊销方法

投资性房地产是指为赚取租金或资本增值,或两者兼有而持有的房地产,包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物(含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物)。 本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产-出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策,出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

(二十一)固定资产

1、 确认条件

√适用 □不适用

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有,并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认:

(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业;

(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。

2、 折旧方法

固定资产折旧采用年限平均法分类计提,根据固定资产类别、预计使用寿命和预计净残值率确定折旧率。如固定资产各组成部分的使用寿命不同或者以不同方式为企业提供经济利益,则选择不同折旧率或折旧方法,分别计提折旧。

融资租赁方式租入的固定资产,能合理确定租赁期届满时将会取得租赁资产所有权的,在租赁资产尚可使用年限内计提折旧;无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的,在租赁期与租赁资产尚可使用年限两者中较短的期间内计提折旧。

各类固定资产折旧方法、折旧年限、残值率和年折旧率如下:

√适用 □不适用

类别折旧方法折旧年限(年)残值率年折旧率
房屋年限平均法20-304%-10%3%-4.8%
建筑物年限平均法20-304%-10%3%-4.8%
港务设施年限平均法25-304%-10%3%-3.84%
库场设施年限平均法25-304%-10%3%-3.84%
通讯设施年限平均法5-104%-10%9%-19.2%
船舶年限平均法12-254%-10%3.6%-8%
装卸机械年限平均法8-204%-10%4.5%-12%
机器设备年限平均法10-154%-10%6%-9.6%
电子计算机年限平均法5-64%-10%15%-19.2%
职工住宅年限平均法354%2.74%
车辆年限平均法6-104%-10%9%-16%
集装箱年限平均法84%12%
安全设施设备年限平均法一次性全额折旧0%100%
其他年限平均法5-104%-10%9%-19.2%

3、 融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

√适用 □不适用

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的,确认为融资租入资产:

(1)租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司;

(2)公司具有购买资产的选择权,购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值;

(3)租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分;

(4)租赁开始日的最低租赁付款额现值,与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费。

(二十二)在建工程

√适用 □不适用

在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出,作为固定资产的入账价值。所建造的固定资产在工程已达到预定可使用状态,但尚未办理竣工决算的,自达到预定可使用状态之日起,根据工程预算、造价或者工程实际成本等,按估计的价值转入固定资产,并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧,待办理竣工决算后,再按实际成本调整原来的暂估价值,但不调整原已计提的折旧额。

(二十三)借款费用

√适用 □不适用

1、 借款费用资本化的确认原则

借款费用,包括借款利息、折价或者溢价的摊销、辅助费用以及因外币借款而发生的汇兑差额等。

公司发生的借款费用,可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的,予以资本化,计入相关资产成本;其他借款费用,在发生时根据其发生额确认为费用,计入当期损益。

符合资本化条件的资产,是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用同时满足下列条件时开始资本化:

(1)资产支出已经发生,资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出;

(2)借款费用已经发生;

(3)为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。

2、 借款费用资本化期间

资本化期间,指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间,借款费用暂停资本化的期间不包括在内。

当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时,借款费用停止资本化。

当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时,该部分资产借款费用停止资本化。

购建或者生产的资产的各部分分别完工,但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的,在该资产整体完工时停止借款费用资本化。

3、 暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的,则借款费用暂停资本化;该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序,则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益,直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

4、 借款费用资本化率、资本化金额的计算方法

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款,以专门借款当期实际发生的借款费用,减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额,来确定借款费用的资本化金额。

对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款,根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数(按每月月末平均)乘以所占用一般借款的资本化率,计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。

(二十四)生物资产

□适用 √不适用

(二十五)油气资产

□适用 √不适用

(二十六)使用权资产

□适用 √不适用

(二十七)无形资产

计价方法、使用寿命、减值测试

√适用 □不适用

1、 无形资产的计价方法

(1)公司取得无形资产时按成本进行初始计量;

外购无形资产的成本,包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付,实质上具有融资性质的,无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产,以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值,并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额,计入当期损益。

在非货币性资产交换具有商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下,非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值,除非有确凿证

据表明换入资产的公允价值更加可靠;不满足上述前提的非货币性资产交换,以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本,不确认损益。

(2)后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。对于使用寿命有限的无形资产,在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销;无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的,视为使用寿命不确定的无形资产,不予摊销。

2、 使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况:

项目预计使用寿命依据
土地使用权40-70年土地使用期限
房屋使用权18-35年使用年限
软件使用权5年预计经济年限
球员技术2-4年合同约定期限
商标权5年预计受益年限

每年年末及中期报告期终了,对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核。经复核,本报告期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。

内部研究开发支出会计政策

√适用 □不适用

1、 划分研究阶段和开发阶段的具体标准

公司内部研究开发项目的支出分为研究阶段支出和开发阶段支出。研究阶段:为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。

开发阶段:在进行商业性生产或使用前,将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计,以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

2、 开发阶段支出资本化的具体条件

内部研究开发项目开发阶段的支出,同时满足下列条件时确认为无形资产:

(1)完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性;

(2)具有完成该无形资产并使用或出售的意图;

(3)无形资产产生经济利益的方式,包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场,无形资产将在内部使用的,能够证明其有用性;

(4)有足够的技术、财务资源和其他资源支持,以完成该无形资产的开发,并有能力使用或出售该无形资产;

(5)归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

(二十八)长期资产减值

√适用 □不适用

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产,于资产负债表日存在减值迹象的,进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的,按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认,如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的,以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试,对于因企业合并形成的商誉的账面价值,自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组;难以分摊至相关的资产组的,将其分摊至相关的资产组组合。在将商誉的账面价值分摊至相关的资产组或者资产组组合时,按照各资产组或者资产组组合的公允价值

占相关资产组或者资产组组合公允价值总额的比例进行分摊。公允价值难以可靠计量的,按照各资产组或者资产组组合的账面价值占相关资产组或者资产组组合账面价值总额的比例进行分摊。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时,如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的,先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,计算可收回金额,并与相关账面价值相比较,确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试,比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值(包括所分摊的商誉的账面价值部分)与其可收回金额,如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的,确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认,在以后会计期间不予转回。

(二十九)长期待摊费用

√适用 □不适用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括租入固定资产改良支出、车辆租金、码头港外设施、多回路供电容量费、芦潮港危险货物集装箱堆场土地补偿款、教练员佣金和其他。

1、 摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

2、 摊销年限

(1)经营租赁方式租入的固定资产改良支出,按最佳预期经济利益实现方式合理摊销;

(2)车辆租金按受益期平均摊销;

(3)码头港外设施从投入使用当月起按受益期平均摊销;

(4)多回路供电容量费按受益期平均摊销;

(5)芦潮港危险货物集装箱堆场土地补偿款按5年平均摊销;

(6)教练员佣金按受益期平均摊销;

(7)其他按5至10年平均摊销。

(三十)职工薪酬

1、 短期薪酬的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在职工为本公司提供服务的会计期间,将实际发生的短期薪酬确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

本公司为职工缴纳的社会保险费和住房公积金,以及按规定提取的工会经费和职工教育经费,在职工为本公司提供服务的会计期间,根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。

职工福利费为非货币性福利的,如能够可靠计量的,按照公允价值计量。

2、 离职后福利的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险,在职工为本公司提供服务的会计期间,按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额,确认为负债,并计入当期损益或相关资产成本。

除基本养老保险外,本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向年金计划缴费,相应支出计入当期损益或相关资产成本。

(2)设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间,并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的,本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。所有设定受益计划义务,包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务,根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本;重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益,并且在后续会计期间不转回至损益,在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时,按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额,确认结算利得或损失。

详见本附注“五、(四十)应付职工薪酬”。

3、 辞退福利的会计处理方法

√适用 □不适用

本公司在不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时,或确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时(两者孰早),确认辞退福利产生的职工薪酬负债,并计入当期损益。

4、 其他长期职工福利的会计处理方法

□适用 √不适用

(三十一)预计负债

√适用 □不适用

1、 预计负债的确认标准

与诉讼、债务担保、亏损合同、重组事项等或有事项相关的义务同时满足下列条件时,本公司确认为预计负债:

(1)该义务是本公司承担的现时义务;

(2)履行该义务很可能导致经济利益流出本公司;

(3)该义务的金额能够可靠地计量。

2、 各类预计负债的计量方法

本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。

本公司在确定最佳估计数时,综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的,通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。

最佳估计数分别以下情况处理:

所需支出存在一个连续范围(或区间),且该范围内各种结果发生的可能性相同的,则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。

所需支出不存在一个连续范围(或区间),或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的,如或有事项涉及单个项目的,则最佳估计数按照最可能发生金额确定;如或有事项涉及多个项目的,则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。

本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的,补偿金额在基本确定能够收到时,作为资产单独确认,确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

详见本附注“五、(五十一) 预计负债”。

(三十二)租赁负债

□适用 √不适用

(三十三)股份支付

□适用 √不适用

(三十四)优先股、永续债等其他金融工具

□适用 √不适用

(三十五)收入

√适用 □不适用

1、 提供劳务收入确认的一般原则:

在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的,采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度,依据已完工作的测量确定。按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额,但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额,确认当期提供劳务收入;同时,按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额,结转当期劳务成本。

在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的,分别下列情况处理:

(1)已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的,按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入,并按相同金额结转劳务成本。

(2)已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的,将已经发生的劳务成本计入当期损益,不确认提供劳务收入。

2、 销售商品收入确认的一般原则:

(1)本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方;

(2)本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权,也没有对已售出的商品实施有效控制;

(3)收入的金额能够可靠地计量;

(4)相关的经济利益很可能流入本公司;

(5)相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

3、 让渡资产使用权收入确认的一般原则:

与交易相关的经济利益很可能流入企业,收入的金额能够可靠地计量时。分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额:

(1)利息收入金额,按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。

(2)使用费收入金额,按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。

4、 具体原则

本公司从事的业务主要为码头装卸、港口服务、港口物流等业务。

(1)码头装卸业务

本公司提供码头靠驳、装卸等服务,向船公司或代理人(以下简称“船方”)、货主或代理人(以下简称“货方”)收取的装卸费、堆存费、港务费、港口安保费、上下车费、起落驳费等费用,按照以下方法确认收入:

①出口

本公司应在整船装卸作业完毕后或中转作业转运完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方或货方。船方或货方应在收到收费清单之日起十五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。公司与船方或货方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

开始和完成分别属于不同会计年度的整船装卸业务,在次年整船装卸完毕时按上述原则确认收入。

②进口

进口装卸业务向船方收取的费用,收入确认方法参照出口装卸业务执行。集装箱进口业务向货方收取的费用,应在货方提货时开具发票并确认相关业务收入。散杂货进口业务向货方收取的费用,应在货方提货时或收到商检报告时开具发票并确认相关业务收入。

(2)拖轮业务

本公司为船方提供拖带等服务,向船方收取的拖带费及其他应船方申请提供服务而收取的费用,应在作业完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方。船方应在收到收费清单之日起十五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与船方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(3)理货业务

本公司为船方提供理货服务,向船方收取的理货费及其他应船方申请提供服务而收取的费用,应在作业完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方。船方应在收到收费清单之日起二十五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与船方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(4)仓储堆存业务

本公司根据与客户签订的合同或协议办理入库(场)手续,按照客户申请办理出库(场),向客户收取的仓储堆存费用,应在出库(场)时,根据实际堆存天数、计费单价与客户结算仓储堆存费,开具发票并确认相关业务收入。

对于月结客户,应按月与客户核对堆存清单,依据经客户确认的堆存清单开具发票,并确认相关业务收入。

(5)船舶代理业务

本公司按照船公司的委托办理船舶进出港口手续、代收运费、代办结算等船舶代理业务,向船公司收取的船舶代理费用,应在代理业务完成后,依据船公司确认的收费清单开具发票,并确认相关业务收入。

直接向货方、车队等收取的代理费用,应根据进口换单申请单,在客户办理作业业务时,开具发票并确认相关业务收入。

(6)货运代理业务

本公司按照客户的委托办理货物运输、流通等业务,向客户收取的货物代理费用,应在业务操作完成后三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交客户。客户应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与客户签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(7)陆路运输业务

①内场运输业务

本公司在码头内场从事拖运业务,向码头收取的拖运费,应按月将收费清单送交码头公司。码头公司应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与码头公司签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

②外场运输业务

本公司按照客户委托运输货物,向客户收取的运输费用,应在运输劳务完成后三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交客户。客户应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与客户签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(8)水路运输业务

本公司利用运输船舶从事国际、国内航线的货物运输,收取的运输费用,在同一会计年度内开始并完成的航次,在航次结束时根据签发的提单,开具发票确认相关运输收入。

对于航次起始和完成分别属于不同会计年度的,在航次的结果能够可靠估计的情况下,按完工百分比法确认航次收入;在航次结果不能可靠估计的情况下,按航次已经发生并已确定的成本对收入进行确认。

(9)旅客服务业务

本公司为船公司提供码头靠泊、旅客出入境等服务,向船公司收取的靠泊费、供水费、供水服务费、行李搬运费、旅客服务费、港站使用费等费用,及其他因船方申请提供服务而收取的费用,按照以下方法确认收入:

本公司应在作业完毕后的三至七个工作日内完成收费清单制作,并送交船方。船方应在收到收费清单之日起五个工作日内完成确认,本公司依据经确认的收费清单开具发票,确认相关业务收入。本公司与船方签订业务合同时,应明确上述关于收费清单的确认时间条款,逾期视同确认(有异议反馈的除外)。

(10)房地产销售业务

房地产工程同时满足以下条件时,确认相关收入:

①公司已与客户签订了正式的房产销售合同;

②房地产商品已竣工,并经有关部门验收合格,达到销售合同约定的交付条件;

③房地产商品已经过客户验收并与客户办妥了交付入住手续;

④取得了买方按销售合同约定交付房产的付款证明(通常收到销售合同首期款及已确认余下房款的付款安排)。

(三十六)政府补助

√适用 □不适用

1、 类型

政府补助,是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助,是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助,是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为:本公司取得的,用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。

本公司将政府补助划分为与收益相关的具体标准为:本公司取得的除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

对于政府文件未明确规定补助对象的,本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为:是否用于购建或以其他方式形成长期资产。

2、 确认时点

本公司与资产相关的政府补助的确认时点为:实际收到政府补助,并自长期资产可供使用时起,按照长期资产的预计使用期限,将递延收益平均分摊转入当期损益。

本公司与收益相关的政府补助的确认时点为:实际收到政府补助,用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的,在确认相关费用的期间计入当期损益;

用于补偿企业已发生的相关费用或损失的,取得时直接计入当期损益。

3、 会计处理

与资产相关的政府补助,冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的,在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入);

与收益相关的政府补助,用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的,确认为递延收益,并在确认相关成本费用或损失的期间,计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失;用于补偿本公

司已发生的相关成本费用或损失的,直接计入当期损益(与本公司日常活动相关的,计入其他收益;与本公司日常活动无关的,计入营业外收入)或冲减相关成本费用或损失。

(三十七)递延所得税资产/递延所得税负债

√适用 □不适用

对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产,以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减,以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限,确认相应的递延所得税资产。

对于应纳税暂时性差异,除特殊情况外,确认递延所得税负债。

不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括:商誉的初始确认;除企业合并以外的发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额(或可抵扣亏损)的其他交易或事项。

当拥有以净额结算的法定权利,且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时,当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。

当拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利,且递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关,但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内,涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债时,递延所得税资产及递延所得税负债以抵销后的净额列报。

(三十八)租赁

1、 经营租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)公司租入资产所支付的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分摊,计入当期费用。

(2)公司出租资产所收取的租赁费,在不扣除免租期的整个租赁期内,按直线法进行分摊,确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用,计入当期费用;如金额较大的,则予以资本化,在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时,公司将该部分费用从租金收入总额中扣除,按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

2、 融资租赁的会计处理方法

√适用 □不适用

(1)融资租入资产:公司在承租开始日,将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值,将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值,其差额作为未确认的融资费用。公司采用实际利率法对未确认的融资费用,在资产租赁期间内摊销,计入财务费用。公司发生的初始直接费用,计入租入资产价值。

(2)融资租出资产:公司在租赁开始日,将应收融资租赁款,未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益,在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用,计入应收融资租赁款的初始计量中,并减少租赁期内确认的收益金额。

其他重要的会计政策和会计估计

√适用 □不适用

(三十九)终止经营

终止经营是满足下列条件之一的、能够单独区分的组成部分,且该组成部分已被本公司处置或被本公司划归为持有待售类别:

(1)该组成部分代表一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区;

(2)该组成部分是拟对一项独立的主要业务或一个单独的主要经营地区进行处置的一项相关联计划的一部分;

(3)该组成部分是专为转售而取得的子公司。

(四十)安全生产费用

本公司根据财政部、国家安全生产监督管理总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16号)的有关规定,提取和使用安全生产费用。其中:港口普通货物装卸(堆存)、水路货运、道路货运按照上年度营业收入的1%提取;港口危险货物堆存(包括临时堆存)、客运业务按照上年度营业收入的1.5%提取;建筑施工(港口与航道工程)按照建筑工程造价的1.5%提取。

(四十一)重要会计政策和会计估计的变更

1、 重要会计政策变更

√适用 □不适用

会计政策变更的内容和原因审批程序备注(受重要影响的报表项目名称和金额)
1.执行《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》(2017年修订) 财政部于2017年度修订了《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号——金融资产转移》、《企业会计准则第24号——套期会计》和《企业会计准则第37号——金融工具列报》。修订后的准则规定,对于首次执行日尚未终止确认的金融工具,之前的确认和计量与修订后的准则要求不一致的,应当追溯调整。涉及前期比较财务报表数据与修订后的准则要求不一致的,无需调整。本公司将因追溯调整产生的累积影响数调整当年年初留存收益和其他综合收益,执行上述准则的主要影响如下:
(1)因报表项目名称变更,将“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产(负债)”重分类至“交易性金融资产(负债)”。以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债:减少550,969,787.57元 交易性金融负债:增加550,969,787.57元
(2)可供出售权益工具投资重分类为“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产”。交易性金融资产:增加328,600.40元 可供出售金融资产:减少713,573,458.80元 其他非流动金融资产:增加801,908,028.81元 递延所得税负债:增加21,414,135.54元 其他综合收益:增加3,570,078.70元
留存收益:增加63,678,956.17元
(3)非交易性的可供出售权益工具投资指定为“以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产”。可供出售金融资产:减少80,000.00元 其他权益工具投资:增加80,000.00元
(4)本公司的合营企业和联营企业因执行新金融工具准则对本年年初余额进行追溯调整,对本公司应享有或应分担的权益份额的影响,调整长期股权投资的本年年初余额。长期股权投资:增加8,786,077.51元 其他综合收益:增加135,718,465.01元 留存收益:减少126,932,387.50元
2.执行《财政部关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》 财政部于2019年4月30日发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》(财会(2019)6号),对一般企业财务报表格式进行了修订。 本公司执行上述规定的主要影响如下:
资产负债表中“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”列示;“应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”列示;比较数据相应调整。“应收票据及应收账款”拆分为“应收票据”和“应收账款”,“应收票据”本期金额353,713,148.12元,上期金额356,913,121.48元;“应收账款”本期金额3,232,659,289.54元,上期金额2,787,148,214.83元; “应付票据及应付账款”拆分为“应付票据”和“应付账款”,“应付票据”本期金额0.00元,上期金额18,075,900.00元;“应付账款”本期金额3,830,314,539.97元,上期金额3,958,284,057.09元;
3.执行《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订) 财政部于2019年5月9日发布了《企业会计准则第7号——非货币性资产交换》(2019修订)(财会〔2019〕8号),修订后的准则自2019年6月10日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的非货币性资产交换,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的非货币性资产交换,不需要按照本准则的规定进行追溯调整。本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。
4.执行《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订) 财政部于2019年5月16日发布了《企业会计准则第12号——债务重组》(2019修订)(财会〔2019〕9号),修订后的准则自2019年6月17日起施行,对2019年1月1日至本准则施行日之间发生的债务重组,应根据本准则进行调整。对2019年1月1日之前发生的债务重组,不需要按照本准则的规定进行追溯本公司执行上述准则在本报告期内无重大影响。

2、 重要会计估计变更

□适用 √不适用

3、 首次执行新金融工具准则、新收入准则、新租赁准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况

√适用 □不适用

合并资产负债表

单位:元 币种:人民币

调整。项目

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金29,257,171,302.4229,257,171,302.42
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产不适用328,600.40328,600.40
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用
衍生金融资产
应收票据356,913,121.48356,913,121.48
应收账款2,787,148,214.832,787,148,214.83
应收款项融资不适用
预付款项391,186,780.41391,186,780.41
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款887,016,367.57887,016,367.57
其中:应收利息14,858,562.8814,858,562.88
应收股利14,494,162.9414,494,162.94
买入返售金融资产
存货11,880,149,835.2411,880,149,835.24
持有待售资产569,705.72569,705.72
一年内到期的非流动资产747,527,121.41747,527,121.41
其他流动资产1,534,938,388.241,534,938,388.24
流动资产合计47,842,620,837.3247,842,949,437.72328,600.40
非流动资产:
发放贷款和垫款
债权投资不适用
可供出售金融资产713,653,458.80不适用-713,653,458.80
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款1,023,062,617.471,023,062,617.47
长期股权投资39,825,285,567.2439,834,071,644.758,786,077.51
其他权益工具投资不适用80,000.0080,000.00
其他非流动金融资产不适用801,908,028.81801,908,028.81
投资性房地产768,151,749.26768,151,749.26
固定资产31,839,694,614.1931,839,694,614.19
在建工程651,307,635.50651,307,635.50
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产14,654,693,722.6814,654,693,722.68
开发支出
商誉180,491,630.93180,491,630.93
长期待摊费用4,767,384,724.274,767,384,724.27
递延所得税资产946,325,437.57946,325,437.57
其他非流动资产1,154,362,020.671,154,362,020.67
非流动资产合计96,524,413,178.5896,621,533,826.1097,120,647.52
资产总计144,367,034,015.90144,464,483,263.8297,449,247.92
流动负债:
短期借款13,971,084,779.2013,971,084,779.20
应付短期融资券4,000,000,000.004,000,000,000.00
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债不适用550,969,787.57550,969,787.57
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债550,969,787.57不适用-550,969,787.57
衍生金融负债
应付票据18,075,900.0018,075,900.00
应付账款3,958,284,057.093,958,284,057.09
预收款项341,444,545.00341,444,545.00
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬499,633,847.67499,633,847.67
应交税费2,736,133,887.522,736,133,887.52
其他应付款2,389,397,715.292,389,397,715.29
其中:应付利息350,029,565.06350,029,565.06
应付股利121,762,002.65121,762,002.65
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债3,211,374,191.013,211,374,191.01
其他流动负债
流动负债合计31,676,398,710.3531,676,398,710.35
非流动负债:
保险合同准备金
长期借款14,107,168,508.9714,107,168,508.97
应付债券14,448,367,631.6314,448,367,631.63
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款1,037,700,746.281,037,700,746.28
长期应付职工薪酬
预计负债875,285.49875,285.49
递延收益152,359,283.66152,359,283.66
递延所得税负债593,849,399.27615,263,534.8121,414,135.54
其他非流动负债
非流动负债合计30,340,320,855.3030,361,734,990.8421,414,135.54
负债合计62,016,719,565.6562,038,133,701.1921,414,135.54
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,642,598,036.768,642,598,036.76
减:库存股
其他综合收益-194,666,716.72-55,378,173.01139,288,543.71
专项储备6,847,533.606,847,533.60
盈余公积6,940,855,096.256,934,510,247.86-6,344,848.39
一般风险准备
未分配利润36,978,687,102.5436,921,778,519.60-56,908,582.94
归属于母公司所有者权益(或股东权益)合计75,547,995,702.4375,624,030,814.8176,035,112.38
少数股东权益6,802,318,747.826,802,318,747.82
所有者权益(或股东权益)合计82,350,314,450.2582,426,349,562.6376,035,112.38
负债和所有者权益(或股东权益)总计144,367,034,015.90144,464,483,263.8297,449,247.92

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

按照新金融工具准则的衔接规定要求,原金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的,本公司对相应科目的本年年初余额进行追溯调整。

(1)本公司原可供出售金融资产中:

①将持有的上市权益工具投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产,于交易性金融资产及其他非流动金融资产列示。

②将持有的非上市权益工具投资分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产及指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产,分别于其他非流动金融资产及其他权益工具投资列示。

(2)本公司的合营企业和联营企业因执行新金融工具准则对本年年初余额进行追溯调整,对本公司应享有或应分担的权益份额的影响,调整长期股权投资的本年年初余额。

(3)本公司原以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债于交易性金融负债列示。

母公司资产负债表

单位:元 币种:人民币

项目2018年12月31日2019年1月1日调整数
流动资产:
货币资金18,300,990,384.7618,300,990,384.76
交易性金融资产不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产不适用
衍生金融资产
应收票据65,347,637.7365,347,637.73
应收账款246,355,792.04246,355,792.04
应收款项融资不适用
预付款项8,957,952.198,957,952.19
其他应收款3,052,764,313.443,052,764,313.44
其中:应收利息14,685,327.0414,685,327.04
应收股利1,830,251,836.771,830,251,836.77
存货17,596,446.7717,596,446.77
持有待售资产569,705.72569,705.72
一年内到期的非流动资产1,854,000,000.001,854,000,000.00
其他流动资产1,201,617,641.241,201,617,641.24
流动资产合计24,748,199,873.8924,748,199,873.89
非流动资产:
债权投资不适用
可供出售金融资产628,735,534.94不适用-628,735,534.94
其他债权投资不适用
持有至到期投资不适用
长期应收款
长期股权投资59,071,429,172.8959,080,296,034.578,866,861.68
其他权益工具投资不适用
其他非流动金融资产不适用712,656,922.04712,656,922.04
投资性房地产416,175,326.31416,175,326.31
固定资产9,001,935,712.129,001,935,712.12
在建工程328,024,282.77328,024,282.77
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产3,641,422,024.533,641,422,024.53
开发支出
商誉
长期待摊费用222,183,876.38222,183,876.38
递延所得税资产24,990,992.2224,990,992.22
其他非流动资产4,258,919,300.004,258,919,300.00
非流动资产合计77,593,816,222.1677,686,604,470.9492,788,248.78
资产总计102,342,016,096.05102,434,804,344.8392,788,248.78
流动负债:
短期借款6,472,000,000.006,472,000,000.00
应付短期融资券4,000,000,000.004,000,000,000.00
交易性金融负债不适用
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债不适用
衍生金融负债
应付票据18,075,900.0018,075,900.00
应付账款263,223,584.07263,223,584.07
预收款项14,457,106.2214,457,106.22
应付职工薪酬24,800,276.3624,800,276.36
应交税费1,214,182,002.511,214,182,002.51
其他应付款6,235,706,205.056,235,706,205.05
其中:应付利息296,164,316.36296,164,316.36
应付股利100,236,054.24100,236,054.24
持有待售负债
一年内到期的非流动负债2,541,255,178.002,541,255,178.00
其他流动负债
流动负债合计20,783,700,252.2120,783,700,252.21
非流动负债:
长期借款4,751,156,122.004,751,156,122.00
应付债券8,000,000,000.008,000,000,000.00
其中:优先股
永续债
租赁负债
长期应付款665,854,414.03665,854,414.03
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益114,876,574.62114,876,574.62
递延所得税负债91,462,800.98112,443,147.7620,980,346.78
其他非流动负债
非流动负债合计13,623,349,911.6313,644,330,258.4120,980,346.78
负债合计34,407,050,163.8434,428,030,510.6220,980,346.78
所有者权益(或股东权益):
实收资本(或股本)23,173,674,650.0023,173,674,650.00
其他权益工具
其中:优先股
永续债
资本公积8,564,558,572.478,564,558,572.47
减:库存股
其他综合收益95,558,283.80230,814,669.65135,256,385.85
专项储备
盈余公积6,940,855,096.256,934,510,247.86-6,344,848.39
未分配利润29,160,319,329.6929,103,215,694.23-57,103,635.46
所有者权益(或股东权益)合计67,934,965,932.2168,006,773,834.2171,807,902.00
负债和所有者权益(或股东权益)总计102,342,016,096.05102,434,804,344.8392,788,248.78

各项目调整情况的说明:

√适用 □不适用

详见合并资产负债表调整情况的说明。

4、 首次执行新金融工具准则、新租赁准则追溯调整前期比较数据的说明

□适用 √不适用

(四十二)其他

□适用 √不适用

四、 税项

(一) 主要税种及税率

主要税种及税率情况

√适用 □不适用

税种计税依据税率
增值税按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额,在扣除当期允许抵扣的进项税额后,差额部分为应交增值税6%、9%(10%)、13%(16%)
城市维护建设税按实际缴纳的增值税计缴1%、5%、7%
企业所得税按应纳税所得额计缴中国内地:25% 中国香港地区:16.5% 中国澳门地区:累进税率(由9%至12%)
教育费附加按实际缴纳的流转税额计缴3%
地方教育费附加按实际缴纳的流转税额计缴1%、2%
土地增值税按转让房地产所取得的增值额和规定的税率计缴按超率累进税率30%-60%

存在不同企业所得税税率纳税主体的,披露情况说明

□适用 √不适用

(二) 税收优惠

√适用 □不适用

1、 企业所得税

(1)本公司下属子公司上海海勃物流软件有限公司、上海交海信息科技有限公司根据企业所得税法及其他相关规定,分别于2017年11月23日、2018年11月27日被上海市科学技术委员会、上海市财政局、原上海市国家税务局、原上海市地方税务局认定为国家需要重点扶持的高新技术企业,并分别取得了编号为GR201731003058、GR201831001880的高新技术企业证书,有效期限为3年。2019年度上述公司按15%税率缴纳企业所得税。

(2)根据财税〔2019〕13号《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》,自2019年1月1日至2021年12月31日期间,对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分,减按25%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税;对年应纳税所得额超过100万元但不超过300万元的部分,减按50%计入应纳税所得额,按20%的税率缴纳企业所得税。本公司下属子公司符合符合上述条件的,自2019年1月1日起享受上述所得税优惠政策。

(3)本公司“洋山四期自动化码头工程”根据《中华人民共和国企业所得税法》第二十七条、《中华人民共和国企业所得税法实施条例》第八十七条和《关于公布公共基础设施项目企业所得税优惠目录(2008年版)的通知》的规定,符合《公共基础设施项目企业所得税优惠目录》中港口码头类的范围、条件和技术标准,其投资经营所得,自项目取得第一笔生产经营所属的纳税年度起,第一年至第三年免征企业所得税,第四年至第六年减半征收企业所得税。本公司受托运营洋山四期自动化码头产生的经营所得,自2018年1月1日至2020年12月31日止,免缴企业所得税,2021年至2023年减按12.5%税率执行。

2、 增值税

(1)本公司下属子公司上海交海信息科技有限公司根据国务院《关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》(国发[2011]4号)、财政部、国家税务总局《关于软件产品增值税政策的通知》(财税[2011]100号)的有关规定,增值税一般纳税人销售其自行开发生产的软件产品,按17%税率缴纳增值税后,其增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退政策。

(2)根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)附件3规定,自2016年5月1日起纳税人提供的直接或间接国际货物运输代理服务免征

增值税。本公司下属子公司上港集团物流有限公司国际货运分公司及下属子公司上海联东地中海国际船舶代理有限公司、上海上港联合国际船舶代理有限公司、宁波航华国际船务有限公司、上港物流(浙江)有限公司、上港物流(天津)有限公司、上港物流(厦门)有限公司、深圳航华国际船务代理有限公司和上港集团长江港口物流有限公司、上海航华国际船务代理有限公司、江苏航华国际船务有限公司、扬州航华国际船务有限公司、温州海华船舶代理有限公司、上港集团九江港务有限公司、上海市锦诚国际船务代理有限公司、上海锦昶物流有限公司、锦茂国际物流(上海)有限公司符合上述政策规定,2019年1-6月享受该增值税免税政策。

(3)根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)附件4规定,自2016年5月1日起,境内单位和个人以有运输工具承运方式提供的国际运输服务,由境内实际承运人适用增值税零税率。本公司下属子公司上港集团物流有限公司、上海锦江航运(集团)有限公司(以下简称“锦江航运”)符合上述政策规定,2019年1-6月享受增值税零税率政策。

(4)根据国家税务总局《营业税改征增值税跨境应税行为增值税免税管理办法(试行)》(国家税务总局公告2016年第29号)规定,境外单位从事国际运输和港澳台运输业务经停我国机场、码头、车站、领空、内河、海域时,纳税人向其提供的航空地面服务、港口码头服务、货运客运站场服务、打捞救助服务、装卸搬运服务,属于完全在境外消费的物流辅助服务,免征增值税。本公司及下属子公司对于符合上述政策规定的免税跨境应税行为,自2016年5月1日起享受免征增值税政策。

(5)根据财政部、国家税务总局《关于全面推开营业税改征增值税试点的通知》(财税〔2016〕36号)附件4跨境应税行为适用增值税零税率和免税政策的规定,境内的单位和个人在境外提供的文化体育服务、教育医疗服务、旅游服务免征增值税。本公司下属子公司上海港国际邮轮旅行社有限公司对于符合上述政策规定的免税跨境应税行为,自2016年5月1日起享受免征增值税政策。

(6)根据财政部、国家税务总局《关于出口货物劳务增值税和消费税政策的通知》(财税〔2012〕

39号)规定,出口企业或其他单位销售给国际运输企业用于国际运输工具上的货物。上述规定暂仅适用于外轮供应公司、远洋运输供应公司销售给外轮、远洋国轮的货物,国内航空供应公司生产销售给国内和国外航空公司国际航班的航空食品,视同出口货物。实行免征和退还增值税的政策,本公司下属子公司上港船舶服务(上海)有限公司对于符合上述政策规定的出口货物应税行为,2019年1-6月享受增值税退(免)税政策。

3、 附加费

根据国家税务总局《关于扩大有关政府性基金免征范围的通知》(财税〔2016〕12号)将免征教育费附加、地方教育附加、水利建设基金的范围,由现行按月纳税的月销售额或营业额不超过3万元(按季度纳税的季度销售额或营业额不超过9万元)的缴纳义务人,扩大到按月纳税的月销售额或营业额不超过10万元(按季度纳税的季度销售额或营业额不超过30万元)的缴纳义务人。本公司下属子公司上港冷链贸易(上海)有限公司符合上述政策规定,2019年1-6月享受附加税免征政策。

(三) 其他

√适用 □不适用

注:根据财政部、税务总局、海关总署《关于深化增值税改革有关政策的公告》(财政部 税务总局 海关总署公告2019年第39号)规定:增值税一般纳税人(以下称纳税人)发生增值税应税销售行为或者进口货物,原适用16%税率的,税率调整为13%;原适用10%税率的,税率调整为9%,自2019年4月1日起执行。

五、 合并财务报表项目注释

(一)货币资金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
库存现金3,780,656.721,474,853.31
银行存款25,127,423,191.3327,703,216,733.87
其他货币资金1,548,352,900.561,552,479,715.24
合计26,679,556,748.6129,257,171,302.42
其中:存放在境外的款项总额2,522,638,649.781,485,484,664.65

其他说明:

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制,以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下:

单位:元 币种:人民币

项目期末余额年初余额
履约、保函保证金1,315,124,861.621,303,807,832.42
海关保证金100,000.00
信用证保证金29,575.1729,575.17
银行承兑汇票保证金18,075,900.00
合计1,315,154,436.791,322,013,307.59

截止2019年6月30日,货币资金中1,315,124,861.62元为本公司及下属子公司向银行申请开具无条件、不可撤销的担保函所存入的保证金存款。

(二)交易性金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产328,600.40
其中:
权益工具投资328,600.40
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
其中:
合计328,600.40

其他说明:

□适用 √不适用

(三)衍生金融资产

□适用 √不适用

(四)应收票据

1、 应收票据分类列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
银行承兑票据308,937,840.46271,413,121.48
商业承兑票据44,775,307.6685,500,000.00
合计353,713,148.12356,913,121.48

2、 期末公司已质押的应收票据

□适用 √不适用

3、 期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末终止确认金额期末未终止确认金额
银行承兑票据44,660,707.52
商业承兑票据
合计44,660,707.52

4、 期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据

□适用 √不适用

5、 按坏账计提方法分类披露

□适用 √不适用

6、 坏账准备的情况

□适用 √不适用

7、 本期实际核销的应收票据情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(五)应收账款

1、 按账龄披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)3,358,265,317.29
1年以内小计3,358,265,317.29
1至2年15,774,561.12
2至3年35,181,972.62
3年以上
3至4年12,683,445.47
4至5年11,113,695.54
5年以上30,526,391.97
合计3,463,545,384.01

2、 按坏账计提方法分类披露

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期末余额期初余额
账面余额坏账准备账面 价值账面余额坏账准备账面 价值
金额比例(%)金额计提比例(%)金额比例(%)金额计提比例(%)
按单项计提坏账准备14,728,494.520.4314,141,028.3696.01587,466.1615,193,672.010.5114,606,205.8596.13587,466.16
其中:
单项计提坏账准备的款项14,728,494.520.4314,141,028.3696.01587,466.16
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款15,193,672.010.5114,606,205.8596.13587,466.16
按组合计提坏账准备3,448,816,889.4999.57216,745,066.116.283,232,071,823.382,972,623,640.3899.49186,062,891.716.262,786,560,748.67
其中:
其他按账龄段划分为类似信用风险特征的款项3,448,816,889.4999.57216,745,066.116.283,232,071,823.38
按信用风险特征组合计提坏账准备的应收账款2,972,623,640.3899.49186,062,891.716.262,786,560,748.67
合计3,463,545,384.01/230,886,094.47/3,232,659,289.542,987,817,312.39/200,669,097.56/2,787,148,214.83

按单项计提坏账准备:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
账面余额坏账准备计提比例(%)计提理由
大连圣泰国际货运有限公司2,937,330.792,349,864.6380.00涉及诉讼
山东省烟台国际海运公司2,848,375.372,848,375.37100.00无法收回
上海五合货运有限公司1,668,321.921,668,321.92100.00无法收回
上海川筠国际货物运输代理有限公司1,445,086.591,445,086.59100.00无法收回
上海绿地申花足球俱乐部有限公司1,000,000.001,000,000.00100.00无法收回
成都久商港国际贸易有限公司960,500.00960,500.00100.00无法收回
上海星瀚船务代理有限公司764,318.60764,318.60100.00无法收回
韩进海运(中国)有限公司590,575.90590,575.90100.00无法收回
杭州福尔尼工艺品有限公司萧山分公司518,163.25518,163.25100.00无法收回
上海信达港口机械有限公司400,000.00400,000.00100.00无法收回
广东蓝海海运有限公司360,128.00360,128.00100.00公司破产
个人客户339,814.98339,814.98100.00无法收回
上海信达机械有限公司208,000.00208,000.00100.00无法收回
瑞昌华昇矿业有限公司188,003.73188,003.73100.00无法收回
海南泛洋航运有限公司129,087.90129,087.90100.00公司破产,涉及诉讼
安徽祥洋新材料有限公司110,570.60110,570.60100.00无法收回
峰日船务有限公司102,007.49102,007.49100.00无法收回
马士基航运有限公司49,127.9049,127.90100.00无法收回
海口南青集装箱班轮有限公司38,100.0038,100.00100.00公司中止经营
乐清市蝠城贸易有限公司25,248.5025,248.50100.00无法收回
津海公司24,000.0024,000.00100.00无法收回
宁波谢氏贸易有限公司21,733.0021,733.00100.00无法收回
合计14,728,494.5214,141,028.3696.01/

按单项计提坏账准备的说明:

□适用 √不适用

按组合计提坏账准备:

√适用 □不适用

组合计提项目:其他按账龄段划分为类似信用风险特征的款项

单位:元 币种:人民币

名称期末余额
应收账款坏账准备计提比例(%)
1年以内(含1年)3,358,265,317.29167,908,874.865.00
1-2年(含2年)15,774,561.123,154,912.2320.00
2-3年(含3年)33,209,384.4711,623,284.5735.00
3-4年(含4年)11,763,958.475,881,979.2550.00
4-5年(含5年)8,138,264.756,510,611.8180.00
5年以上21,665,403.3921,665,403.39100.00
合计3,448,816,889.49216,745,066.11

按组合计提坏账的确认标准及说明:

□适用 √不适用

如按预期信用损失一般模型计提坏账准备,请参照其他应收款披露:

□适用 √不适用

3、 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他
坏账准备200,669,097.5630,648,204.3690,000.00428,358.0287,150.57230,886,094.47
合计200,669,097.5630,648,204.3690,000.00428,358.0287,150.57230,886,094.47

其中本期坏账准备收回或转回金额重要的:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称收回或转回金额确定原坏账准备的依据及其合理性转回或收回原因收回方式
上海星瀚船务代理有限公司90,000.00债务人申请破产已胜诉,并收回货币资金
合计90,000.00/

4、 本期实际核销的应收账款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目核销金额
实际核销的应收账款428,358.02

其中重要的应收账款核销情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称应收账款性质核销金额核销原因履行的核销程序款项是否由关联交易产生
上海道丰国际物流有限公司海运费272,797.13事实坏账上海航华国际船务代理有限公司第七届董事会第二次临时会议、上海浦江会计师事务所出具专项审核报告
汇达通商(香港)有限公司海运费30,503.62事实坏账
扬州市庆林鞋业有限公司代理费44,072.27事实核销扬州航华国际船务有限公司第五届第三次董事会决议、南京德瑞税务师事务所出具专项审核报告
海南泛洋航运有限公司上海分公司理货费34,505.00事实核销上海外轮理货有限公司2019年临时董事会第一次会议、总经理办公扩大会、上海中创海佳会计师事务所出具专项审计报告
上海熙华供应链管理有限公司理货费46,480.00事实核销
合计/428,358.02///

应收账款核销说明:

□适用 √不适用

5、 按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况

√适用 □不适用

按欠款方归集的期末余额前五名应收账款汇总金额88,337.43万元,占应收账款期末余额合计数的比例25.50%,相应计提的坏账准备期末余额汇总金额4,462.09万元。

6、 因金融资产转移而终止确认的应收账款

□适用 √不适用

7、 转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(六)应收款项融资

□适用 √不适用

(七)预付款项

1、 预付款项按账龄列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额期初余额
金额比例(%)金额比例(%)
1年以内287,385,174.5063.21272,141,172.3469.57
1至2年155,060,629.0934.11108,750,511.2227.80
2至3年10,505,304.832.319,003,600.342.30
3年以上1,704,760.930.371,291,496.510.33
合计454,655,869.35100.00391,186,780.41100.00

2、 按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

预付对象与本公司关系期末余额账龄款项性质占预付款项期末余额合计数的比例(%)
中建港务建设有限公司关联方117,385,582.001-2年(含2年)预付房产项目工程款25.91
412,347.003年以上
上海建工集团股份有限公司非关联方35,000,000.001年以内(含1年)预付公共绿地工程款7.70
Niigata power system Co.ltd非关联方13,119,379.801年以内(含1年)代理费2.89
国网上海市电力公司非关联方11,855,902.561年以内(含1年)预付电费2.61
上海园林(集团)有限公司非关联方8,226,032.002-3年(含3年)公共绿地工程款1.81
合计185,999,243.3640.92

其他说明

□适用 √不适用

(八)其他应收款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应收利息8,086,241.7614,858,562.88
应收股利1,133,870,145.0214,494,162.94
其他应收款818,340,783.19857,663,641.75
合计1,960,297,169.97887,016,367.57

其他说明:

□适用 √不适用

2、 应收利息

(1) 应收利息分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
定期存款7,265,783.2813,927,705.81
委托贷款820,458.48930,857.07
债券投资
合计8,086,241.7614,858,562.88

(2) 重要逾期利息

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应收股利

√适用 □不适用

(1) 应收股利明细

单位:元 币种:人民币

项目(或被投资单位)期末余额期初余额
上海浦远船舶有限公司79,878,246.318,750,000.00
九江港力达集装箱服务有限公司196,000.00
上海通联房地产有限公司833,554.97
温州金洋集装箱码头有限公司2,940,519.342,443,307.97
武汉港集装箱有限公司2,270,000.002,271,300.00
上海亿通国际股份有限公司4,000,000.00
上海银行股份有限公司362,056,959.90
南京港股份有限公司1,760,370.78
东方海外(国际)有限公司32,753,326.54
中国邮政储蓄银行股份有限公司648,210,722.15
合计1,133,870,145.0214,494,162.94

(2) 重要的账龄超过1年的应收股利

□适用 √不适用

(3) 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

4、 其他应收款

(1) 按账龄披露

√适用□不适用

单位:元 币种:人民币

账龄期末余额
1年以内
其中:1年以内分项
1年以内(含1年)177,539,752.11
1年以内小计177,539,752.11
1至2年546,309,493.08
2至3年18,457,765.03
3年以上
3至4年3,674,522.57
4至5年752,494.41
5年以上364,623,834.41
合计1,111,357,861.61

(2) 按款项性质分类情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

款项性质期末账面余额期初账面余额
押金、保证金、备用金73,815,656.2162,214,361.90
港口建设费10,661,674.409,259,446.94
代垫款及代收代付往来款项117,583,906.3686,343,037.84
工程款、资产转让款41,941,143.3542,960,643.35
股权转让款105,672,948.00
理赔款1,157,389.76128,556.36
项目前期费用10,468,617.8710,465,467.87
房地产包销款189,588,888.02189,588,888.02
委托投资款5,925,000.005,925,000.00
应收地产集团股权转让款余额100,150,577.25100,150,577.25
委托管理费7,500,000.005,000,000.00
洋山四期履约保证金500,000,000.00500,000,000.00
应收宜宾港咨询费5,035,000.00
应收政府补助款1,000,000.00
管理费18,500,000.00
应收轨交十号线浦西段与军工路码头改造项目补偿款24,436,700.00
其他28,030,008.3916,756,304.25
合计1,111,357,861.611,158,901,931.78

(3) 坏账准备计提情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

坏账准备第一阶段第二阶段第三阶段合计
未来12个月预期信用损失整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2019年1月1日余额65,385,320.1523,830,161.11212,022,808.77301,238,290.03
2019年1月1日余额在本期-1,685,782.251,575,782.25110,000.00
--转入第二阶段-1,575,782.251,575,782.25
--转入第三阶段-110,000.00110,000.00
--转回第二阶段
--转回第一阶段
本期计提-44,589,123.5337,755,310.75110,000.00-6,723,812.78
本期转回540,000.00540,000.00
本期转销
本期核销
其他变动-326,260.57-631,138.26-957,398.83
2019年6月30日余额19,929,936.0560,954,333.60212,132,808.77293,017,078.42

对本期发生损失准备变动的其他应收款账面余额显著变动的情况说明:

□适用 √不适用

本期坏账准备计提金额以及评估金融工具的信用风险是否显著增加的采用依据:

□适用 √不适用

(4) 坏账准备的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

类别期初余额本期变动金额期末余额
计提收回或转回转销或核销其他
坏账准备301,238,290.03-6,723,812.78540,000.00-957,398.83293,017,078.42
合计301,238,290.03-6,723,812.78540,000.00-957,398.83293,017,078.42

其中本期坏账准备转回或收回金额重要的:

□适用 √不适用

(5) 本期实际核销的其他应收款情况

□适用 √不适用

(6) 按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称款项的性质期末余额账龄占其他应收款期末余额合计数的比例(%)坏账准备 期末余额
上海同盛投资(集团)有限公司履约保证金500,000,000.001-2年 (含2年)44.99
上海华心实业有限公司苏州虎丘商铺包销款129,783,240.035年以上11.68129,783,240.03
上海地产(集团)有限公司股权转让款尾款100,150,577.255年以上9.0110,015,057.73
上海颜利投资管理有限公司商铺包销款59,805,647.995年以上5.3859,805,647.99
芜湖锦城置业有限公司往来款13,273,337.905年以上1.1913,273,337.90
合计/803,012,803.17/72.25212,877,283.65

(7) 涉及政府补助的应收款项

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

单位名称政府补助项目名称期末余额期末账龄预计收取的时间、金额及依据
上海集海航运有限公司江海联运补贴1,000,000.001年以内(含1年)根据武汉新港管理委员会、武汉市财政局发布的武新港发【2017】26号“关于印发《武汉市集装箱航运航线发展政策性补贴办法》的通知”以及武汉新港管理委员会于2019年2月印发《关于适当调整部分集装箱航运航线补贴标准的通告》,预计该金额于2019年收到。

(8) 因金融资产转移而终止确认的其他应收款

□适用 √不适用

(9) 转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债的金额

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(九)存货

1、 存货分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额跌价准备账面价值账面余额跌价准备账面价值
原材料185,244,737.76185,244,737.76179,581,216.31179,581,216.31
在产品15,574,668.2415,574,668.2424,732,533.7024,732,533.70
库存商品251,045,449.977,564,547.51243,480,902.46250,504,418.357,649,378.63242,855,039.72
周转材料918,252.04918,252.04581,058.02581,058.02
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
在途物资136,544.32136,544.32
房地产开发成本10,030,033,611.2410,030,033,611.249,108,444,280.999,108,444,280.99
房地产开发产品2,141,711,505.402,141,711,505.402,323,955,706.502,323,955,706.50
合计12,624,664,768.977,564,547.5112,617,100,221.4611,887,799,213.877,649,378.6311,880,149,835.24

房地产开发成本

单位:元 币种:人民币

项目名称开工时间预计竣工时间预计投资总额期末余额年初余额
上海长滩-上港滨江城2013.022020年185.41亿元6,120,069,750.705,448,015,636.75
上港集团军工路地块开发建设项目2017.082020年82.73亿元3,909,963,860.543,660,428,644.24
合计10,030,033,611.249,108,444,280.99

房地产开发产品

单位:元 币种:人民币

项目名称竣工时间年初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
南欧城车位2010.1218,690,511.7051,393.1918,639,118.51
南欧城三期2013.1042,295,449.5342,295,449.53
苏州华诚酒店公寓2007.09237,378.29237,378.29
南欧城二期住宅2016.016,302,540.006,302,540.00
南欧城二期商铺2016.0134,019,730.0034,019,730.00
上海长滩-上港滨江城(盛东里)2017.11301,960,037.702,083,270.95299,876,766.75
上海长滩-上港滨江城(冠东里)2018.101,388,346,357.90201,620,260.081,186,726,097.82
港政大厦建设项目2018.12532,103,701.3821,510,723.12553,614,424.50
合计2,323,955,706.5021,510,723.12203,754,924.222,141,711,505.40

2、 存货跌价准备及合同履约成本减值准备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期减少金额期末余额
计提其他转回或转销其他
原材料
在产品
库存商品7,649,378.632,376.6287,207.747,564,547.51
周转材料
消耗性生物资产
建造合同形成的已完工未结算资产
合计7,649,378.632,376.6287,207.747,564,547.51

3、 存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

√适用 □不适用

计入期末“存货—房地产开发成本”余额的借款费用资本化金额

单位:元 币种:人民币

存货项目名称年初余额本期增加本期减少期末余额本期确认资本化金额的资本化率(%)
本期转入存货额其他减少
上海长滩-上港滨江城28,150,490.3545,124,240.7273,274,731.073.45
上港集团军工路地块开发建设项目238,782,179.1651,115,832.29289,898,011.453.45
合计266,932,669.5196,240,073.01363,172,742.52

4、 期末建造合同形成的已完工未结算资产情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

5、 期末无受限的存货。

(十)持有待售资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额年初余额减值准备期末账面价值公允价值预计处置费用预计处置时间
划分为持有待售的资产569,705.72
划分为持有待售的处置组中的资产
合计569,705.72/

(十一)一年内到期的非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一年内到期的债权投资
一年内到期的其他债权投资
一年内到期的长期应收款611,470,760.62741,527,121.41
一年内到期的其他非流动资产3,000,000.006,000,000.00
合计614,470,760.62747,527,121.41

期末重要的债权投资和其他债权投资:

□适用 √不适用

其他说明:

1、 一年内到期的长期应收款系融资租赁款

单位:元 币种:人民币

项目期末余额年初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账 准备账面价值
融资租赁款614,370,760.622,900,000.00611,470,760.62741,527,121.41741,527,121.413.8713%-7.7675%
其中:未实现 融资收益-75,411,348.72-75,411,348.72-86,703,387.07-86,703,387.07
合计614,370,760.622,900,000.00611,470,760.62741,527,121.41741,527,121.41

期末用于质押的款项账面价值为247,540,322.65元,详见本附注“五、(四十六)长期借款、2”;用于保理的款项账面价值为190,230,378.63元,详见本附注“五、(四十六)长期借款、5”。

2、 一年内到期的其他非流动资产系委托贷款

单位:元 币种:人民币

贷款对象贷款金额贷款期限贷款利率(%)目前状况
上海东方饭店管理有限公司3,000,000.002016.12.09-2019.12.096.00未到期,1年内到期

(十二)其他流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
期限一年以内的委托贷款1,215,750,000.001,264,750,000.00
未抵扣增值税进项税(留抵税额等)226,459,310.81237,369,294.98
预缴税金146,128,651.714,541,745.93
待抵扣进项税额24,008,659.5025,498,303.43
待认证进项税1,570,188.69963,853.59
以色列海法Bayport港口工程项目待返还增值税13,950,541.89302,569.39
其他808,628.121,512,620.92
合计1,628,675,980.721,534,938,388.24

其他说明:

期限一年以内的委托贷款

单位:元 币种:人民币

贷款对象贷款金额贷款期限贷款利率(%)目前状况
浙江九龙仓仓储有限公司8,750,000.002018.11.23-2019.11.232.00未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.002018.11.01-2019.10.312.30未到期
马士基(中国)航运有限公司49,000,000.002019.05.17-2020.05.172.30未到期
惠州国际集装箱码头有限公司200,000,000.002018.11.27-2019.11.272.30未到期
惠州国际集装箱码头有限公司225,000,000.002018.11.23-2019.11.232.30未到期
惠州国际集装箱码头有限公司100,000,000.002017.12.25-2018.12.252.30展期至2019.12.25,未到期
惠州荃湾港口开发有限公司250,000,000.002017.12.28-2018.12.282.30展期至2019.12.28,未到期
洋山申港国际石油储运有限公司5,000,000.002018.12.25-2019.12.244.35未到期
重庆集海航运有限责任公司4,000,000.002018.11.13-2019.11.134.35未到期
厦门远海集装箱码头有限公司30,000,000.002018.08.08-2019.08.082.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002018.08.14-2019.08.142.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002018.08.14-2019.08.142.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司45,000,000.002018.08.21-2019.08.212.30未到期
厦门远海集装箱码头有限公司50,000,000.002018.08.27-2019.08.272.30未到期
上海中海码头发展有限公司100,000,000.002017.12.13-2018.12.132.30展期至2019.12.13,未到期
合计1,215,750,000.00

(十三)可供出售金融资产

可供出售金融资产情况

单位:元 币种:人民币

项目上年年末余额
账面余额减值准备账面价值
可供出售债务工具
可供出售权益工具713,653,458.80713,653,458.80
其中:按公允价值计量8,318,071.888,318,071.88
按成本计量705,335,386.92705,335,386.92
合计713,653,458.80713,653,458.80

(十四)债权投资

1、 债权投资情况

□适用 √不适用

2、 期末重要的债权投资

□适用 √不适用

3、 减值准备计提情况

□适用 √不适用

(十五)其他债权投资

1、 其他债权投资情况

□适用 √不适用

2、 期末重要的其他债权投资

□适用 √不适用

3、 减值准备计提情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(十六)长期应收款

1、 长期应收款情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额折现率区间
账面余额坏账准备账面价值账面余额坏账准备账面价值
融资租赁款843,754,323.04900,000.00842,854,323.041,023,062,617.471,023,062,617.473.8713%-7.7675%
其中:未实现融资收益-122,512,184.08-122,512,184.08-161,725,835.18-161,725,835.18
分期收款销售商品
分期收款提供劳务
合计843,754,323.04900,000.00842,854,323.041,023,062,617.471,023,062,617.47/

其他说明:

√适用 □不适用

期末用于质押的长期应收款账面价值为108,608,075.45元,详见本附注“五、(四十六)长期借款、2”;用于保理的长期应收款账面价值为630,733,316.23元,详见本附注“五、(四十六)长期借款、5”。

2、 坏账准备计提情况

□适用 √不适用

3、 因金融资产转移而终止确认的长期应收款

□适用 √不适用

4、 转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额

□适用 √不适用

(十七)长期股权投资

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位期初 余额本期增减变动期末 余额减值准备期末余额
追加投资减少投资权益法下确认的投资损益其他综合收益调整其他权益变动宣告发放现金股利或利润计提减值准备其他
一、合营企业
重庆集海航运有限责任公司26,009,015.65-3,217,900.0022,791,115.65
九江四方港务物流有限公司18,271,352.36927,137.5919,198,489.95
上海新港集装箱物流有限公司163,081,709.551,873,083.65164,954,793.20
上港集团长江物流湖南有限公司3,233,580.1024,184.403,257,764.50
上海港航股权投资有限公司291,399,736.4911,633,246.42303,032,982.91
上海航交实业有限公司12,397,987.6019,145.9712,417,133.57
地中海邮轮旅行社(上海)有限公司6,549,585.25602,397.967,151,983.21
万航旅业(上海)有限公司26,997,068.00130,501.4927,127,569.49
上港集团长江物流湖北有限公司10,845,345.692,659,427.38-3,683,800.009,820,973.07
上海同景国际物流发展有限公司4,039,322.88307,747.704,347,070.58
上海洋山国际贸易营运中心有限公司5,268,482.495,268,482.49
小计568,093,186.0614,958,972.56-3,683,800.00579,368,358.62
二、联营企业
中建港务建设有限公司520,049,754.78-17,297,273.7136,122.1240,370,612.31543,159,215.50
武汉港务集团有限公司796,136,185.609,100,054.061,516,306.696,311.00-9,800,000.00796,958,857.35
上海海通国际汽车码头有限公司357,960,890.3246,050,546.73404,011,437.05
上海海通国际汽车物流有限公司101,563,285.5016,900,790.71261,012.68118,725,088.89
江阴苏南国际集装箱码头有限公司157,571,565.714,397,379.16-11,356.70161,957,588.17
温州金洋集装箱码头有限公司75,379,925.131,441,325.6895,224.53-2,940,519.3473,975,956.00
杭州中理外轮理货有限公司379,316.92-65,759.63313,557.29
无锡中理外轮理货有限公司354,530.44-15,502.86339,027.58
苏州中理外轮理货有限公司338,485.86-4,857.22333,628.64
昆山中理外轮理货有限公司378,322.33-57,279.51321,042.82
上海通达物业有限公司1,427,689.09520,842.071,948,531.16
上海外高桥物流中心有限公司248,181,345.77-8,370,580.46239,810,765.31
上海浦远船舶有限公司180,084,679.577,124,837.7242,720.60255,897.83-98,357,091.3189,151,044.41
上海东方饭店管理有限公司17,978,474.75416,529.2518,395,004.00
上海亿通国际股份有限公司136,375,182.283,995,897.69-4,000,000.00136,371,079.97
上海海辉国际集装箱修理有限公司8,054,561.53400,306.998,454,868.52
上海振集集装箱服务有限公司1,793,993.7190,606.521,884,600.23
重庆国际集装箱码头有限公司850,539,109.4313,373,510.98-41,006.51-608,330.27863,263,283.63
九江港力达集装箱服务有限公司406,286.52-35,463.10370,823.42
上海银行股份有限公司11,016,681,205.24750,523,672.8236,525,967.63-362,056,959.9011,441,673,885.79
太仓港上港正和集装箱码头有限公司353,161,009.4415,381,597.93345,245.37-5,977,165.02362,910,687.72
重庆果园集装箱码头有限公司492,705,790.23-1,053,827.23-111,642.98491,540,320.02
安吉上港国际港务有限公司88,037,921.81992,907.6338,957.8889,069,787.32
民生轮船股份有限公司250,827,910.664,654,857.13255,482,767.79
武汉港集装箱有限公司62,880,578.633,175,806.20-56,468.3065,999,916.53
芜湖港务有限责任公司102,695,477.72-1,549,244.1319,480.57101,165,714.16
上海外红伊势达国际物流有限公司5,909,139.9096,009.693,653.826,008,803.41
上海中意海歌邮轮咨询有限公司1,246,041.3844,819.821,290,861.20
上海港中免免税品有限公司36,385,497.421,908,647.8338,294,145.25
上海尚九一滴17,091,171.70-2,023,671.5815,067,500.12
水餐饮管理有限公司
上海港口能源有限公司42,133,569.814,062,386.22443,514.8746,639,470.90
东海航运保险股份有限公司179,839,022.58-6,578,116.934,401,090.31177,661,995.96
上港外运集装箱仓储服务有限公司65,114,834.664,032,022.2269,146,856.88
上港集团长江物流江西有限公司3,636,435.53219,460.28-486,864.833,369,030.98
湖南城陵矶国际港务集团有限公司217,351,154.45-668,566.2913,780.58216,696,368.74
南京港股份有限公司496,708,616.567,048,305.39-1,760,370.78501,996,551.17
上海上港瀛东商贸有限公司8,469,936.1861,402.908,531,339.08
上海科创中心股权投资基金管理有限公司12,860,761.95353,252.9413,214,014.89
宜宾港国际集装箱码头有限公司75,000,000.00-835,907.5474,164,092.46
上海港兴晟海上应急服务有限公司2,370,920.90-242,760.132,128,160.77
中国邮政储蓄银行股份有限公司17,631,304,415.411,440,646,656.16-123,660,964.15-648,210,722.1591,851,080.8818,391,930,466.15
上海深水港金盛国际物流有限公司438,713.63460,011.30898,724.93
上海洋山国际汽车贸易服务有限公司8,139,922.5535,634.448,175,556.99
上海海通洋山汽车码头有限公司2,633,388.922,633,388.92
洋山申港国际石油储运有限公司320,805,759.834,830,074.97325,635,834.80
江西港铁物流发展有限公司2,132,072.86-174,846.651,957,226.21
东方海外(国际)有限公司4,314,463,603.5085,590,904.57-8,472,558.67-32,209,709.0417,795,199.334,377,167,439.69
上海泛亚航运有限公司853,919,300.00853,919,300.00
小计39,265,978,458.69853,919,300.002,633,388.922,388,957,401.03-89,652,321.9841,065,893.19-1,165,799,402.37109,646,280.2141,401,482,219.85
合计39,834,071,644.75853,919,300.002,633,388.922,403,916,373.59-89,652,321.9841,065,893.19-1,169,483,202.37109,646,280.2141,980,850,578.47

其他说明本期主要增减变动的说明:

中远海运集装箱运输有限公司于2018年将其持有的上海泛亚航运有限公司(以下简称“上海泛亚”)20%股权在上海联合产权交易所以公开挂牌的方式进行转让。本公司于2018年12月竞得并与中远海运集装箱运输有限公司签订《产权交易合同》,约定上海泛亚20%股权的交易价款为85,391.93万元。并于2018年12月25日向上海联合产权交易所支付全部交易价款。2019年6月21日,上海泛亚第二届第一次股东会表决通过《关于选举新董事会成员的议案》,本公司提名的2名董事候选人正式担任上海泛亚董事职务。据此,本公司对上海泛亚能施加重大影响,自2019年6月起对其投资按权益法核算。

(十八)其他权益工具投资

1、 其他权益工具投资情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
中超联赛有限责任公司80,000.0080,000.00
合计80,000.0080,000.00

2、 非交易性权益工具投资的情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期确认的股利收入累计利得累计损失其他综合收益转入留存收益的金额指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因其他综合收益转入留存收益的原因
中超联赛有限责任公司该公司由中国足球协会及各中超俱乐部共同出资组建,以非交易目的持有。

其他说明:

□适用 √不适用

(十九)其他非流动金融资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产811,110,298.28801,908,028.81
其中:权益工具投资811,110,298.28801,908,028.81
合计811,110,298.28801,908,028.81

(二十)投资性房地产

投资性房地产计量模式

1、 采用成本计量模式的投资性房地产

单位:元 币种:人民币

项目房屋、建筑物土地使用权在建工程合计
一、账面原值
1.期初余额1,160,366,180.041,160,366,180.04
2.本期增加金额4,128,675.664,128,675.66
(1)外购4,128,675.664,128,675.66
(2)存货\固定资产\在建工程转入
(3)企业合并增加
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额1,164,494,855.701,164,494,855.70
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额392,214,430.78392,214,430.78
2.本期增加金额18,524,205.5018,524,205.50
(1)计提或摊销18,524,205.5018,524,205.50
3.本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额410,738,636.28410,738,636.28
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
(1)计提
3、本期减少金额
(1)处置
(2)其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值753,756,219.42753,756,219.42
2.期初账面价值768,151,749.26768,151,749.26

2、 未办妥产权证书的投资性房地产情况:

□适用 √不适用

其他说明

√适用 □不适用

3、 本期折旧和摊销额18,524,205.50元。

4、 投资性房地产本期末未发生减值情况。

(二十一)固定资产

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
固定资产30,720,509,880.7131,828,016,925.51
固定资产清理-871,777.6711,677,688.68
合计30,719,638,103.0431,839,694,614.19

2、 固定资产

(1) 固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目房屋建筑物港务设施库场设施通讯设施船舶装卸机械机器设备电子计算机职工住宅车辆集装箱安全设施设备其他合计
一、账面原值:
1.期初余额5,827,505,362.222,728,822,593.3116,271,498,309.4911,856,308,224.73239,475,440.713,885,484,893.7311,870,817,125.271,219,068,873.88860,211,445.2638,796,606.20488,453,037.79392,854,796.72108,368,641.08503,388,238.6456,291,053,589.03
2.本期增加金额4,807,388.21199,936.506,039,651.24459,639.7138,643,728.1033,760,974.927,402,032.6948,259,630.463,744,801.012,055,991.581,311,747.8915,391,376.22162,076,898.53
(1)购置4,699.004,699.00
(2)在建工程转入4,587,927.16199,936.506,039,651.24459,639.7131,000,000.0033,760,974.927,401,901.5648,253,334.443,721,121.721,311,747.8915,348,213.00152,084,448.14
(3)企业合并增加
(4)汇率变动219,461.057,643,728.10131.136,296.0223,679.291,724,546.4738,464.229,656,306.28
(5)盘盈331,445.11331,445.11
3.本期减少金额1,043,900.001,166,315.84326,014.2730,971,391.0587,199,692.975,287,697.9331,487,473.70582,716.547,089,509.748,835,881.682,694,494.68176,685,088.40
(1)处置或报废1,043,900.001,166,315.84326,014.2730,971,391.0554,007,436.315,287,697.9331,487,473.70582,716.547,089,509.748,835,881.682,694,494.68143,492,831.74
(2)转入在建工程33,192,256.6633,192,256.66
4.期末余额5,832,312,750.432,727,978,629.8116,276,371,644.8911,856,308,224.73239,609,066.153,893,157,230.7811,817,378,407.221,221,183,208.64876,983,602.0238,213,889.66485,108,329.06386,074,906.62109,680,388.97516,085,120.1856,276,445,399.16
二、累计折旧
1.期初余额1,709,431,446.84861,385,230.735,838,970,703.354,697,162,576.85192,876,459.681,235,705,607.857,390,498,623.21823,450,549.76669,472,971.1616,209,430.30261,172,606.91264,312,931.12103,392,972.98378,936,932.6024,442,979,043.34
2.本期增加金额94,063,513.3158,189,110.83294,977,006.56214,422,935.886,919,281.50108,783,510.14321,270,319.0840,261,846.6631,583,224.26617,342.7523,562,133.6018,782,016.385,873,407.1318,462,586.141,237,768,234.22
(1)计提93,997,931.2758,189,110.83294,977,006.56214,422,935.886,919,281.50106,218,537.77321,270,319.0840,261,715.5331,527,026.87617,342.7523,552,588.1617,088,742.355,873,407.1318,423,471.331,233,339,417.01
(2)汇率变动65,582.042,564,972.37131.1356,197.399,545.441,437,276.7639,114.814,172,819.94
(3)盘盈255,997.27255,997.27
3.本期减少金额752,675.54787,832.26249,114.2016,966,107.4274,052,251.524,867,459.6829,310,113.88366,806.786,649,353.278,368,712.012,498,952.73144,869,379.29
(1)处置或报废752,675.54787,832.26249,114.2016,966,107.4249,322,661.684,867,459.6829,310,113.88366,806.786,649,353.278,368,712.012,498,952.73120,139,789.45
(2)转入在建工程24,729,589.8424,729,589.84
4.期末余额1,803,494,960.15918,821,666.026,133,159,877.654,911,585,512.73199,546,626.981,327,523,010.577,637,716,690.77858,844,936.74671,746,081.5416,459,966.27278,085,387.24274,726,235.49109,266,380.11394,900,566.0125,535,877,898.27
三、减值准备
1.期初余额349,574.15197,217.721,482,429.961,679,473.7314,000,000.001,225,748.72534,164.07137,532.50451,479.3320,057,620.18
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置或报废
4.期末余额349,574.15197,217.721,482,429.961,679,473.7314,000,000.001,225,748.72534,164.07137,532.50451,479.3320,057,620.18
四、账面价值
1.期末账面价值4,028,468,216.131,808,959,746.0710,141,729,337.286,943,043,238.2740,062,439.172,551,634,220.214,178,435,967.73361,804,107.83205,237,520.4821,753,923.39206,885,409.32111,348,671.13414,008.86120,733,074.8430,720,509,880.71
2.期初账面价值4,117,724,341.231,867,240,144.8610,431,045,176.187,157,466,174.1546,598,981.032,635,779,285.884,479,092,753.34395,084,160.05190,738,474.1022,587,175.90227,142,898.38128,541,865.604,975,668.10123,999,826.7131,828,016,925.51

3、 暂时闲置的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面原值累计折旧减值准备账面价值备注
房屋198,533,984.4961,699,370.62136,834,613.87
建筑物48,351,588.7227,280,995.8121,070,592.91
港务设施580,856,709.93249,888,344.92330,968,365.01
库场设施119,414,346.8854,600,160.8464,814,186.04
通讯设施3,048,022.092,904,376.41143,645.68
装卸机械390,933,538.55296,372,771.9094,560,766.65
机器设备390,933,538.55296,372,771.9094,560,766.65
电子计算机39,225,268.2537,760,177.951,465,090.30
车辆3,798,079.513,177,482.79620,596.72
其他4,192,492.363,800,621.78391,870.58
安全设施设备1,529,365.651,529,365.65

4、 通过融资租赁租入的固定资产情况

□适用 √不适用

5、 通过经营租赁租出的固定资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值
房屋452,854,295.36
建筑物464,933,363.95
港务设施272,060,666.73
库场设施813,955,920.07
通讯设施1,964,183.93
船舶376,705,331.32
装卸机械1,377,547.20
机器设备18,021,609.68
电子计算机1,657,963.11
职工住宅2,881,968.18
车辆12,167,680.31
集装箱14,036.00
其他7,656,607.89

6、 未办妥产权证书的固定资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目账面价值未办妥产权证书的原因
土地使用权(1)尚需办理
土地使用权(2)尚在办理中
房地产权证(3)尚未变更
房地产权证(4)尚未办妥产证

其他说明:

√适用 □不适用

本期折旧额1,233,339,417.01元。本期由在建工程转入固定资产原价为152,084,448.14元。

未办妥产权证书的固定资产情况

(1)本公司改制设立时,股东上海市国有资产监督管理委员会以原上海国际港务(集团)有限公司评估后净资产作价投入本公司,该项资产评估系由上海立信资产评估有限公司评估并由上海市国有资产监督管理委员会以沪国资评核(2004)52号予以核准,其中大部分土地使用权系按照划拨土地性质确定评估价值。由于上述土地使用权性质仍属于划拨土地,故尚需办理土地出让手续,并支付相应的土地出让金,同时也正是由于上述土地大多未以出让方式取得,故其中部分土地未办理房地产权证、或房地产权证所记载的权利人与实际情况不相一致。本公司从2006年8月开始办理上述情况所涉及地块的房地产权属转移登记手续和相应的土地使用权的出让手续,以获取更新后的房地产权证。截止2019年6月30日,本公司已办妥权证(含取得权证无障碍)的地块为77幅,已被动迁处置的地块为15幅,将被动迁的地块为2幅,因历史原因尚在办理出让手续的地块为4幅。

(2)2010年9月20日,同盛集团根据上海市国有资产监督管理委员会(以下简称“上海市国资委”)沪国资委产权[2010]386号《关于洋山港区二期、三期码头资产整合方案暨相关资产划转事项的批复》的精神,将洋山港区二期码头资产(包括码头、堆场、相关设备、配套设施、土地房产等港区资产)划转洋西公司;将洋山港区三期码头资产(包括码头、堆场、相关设备、配套设施、土地房产等港区资产)划转洋东公司。划转资产涉及的相关产权尚未过户至上述2家公司名下,为此,同盛集团承诺尽快将相关土地使用权证办妥。相关房屋权属证明,待同盛集团办理洋山深水港区二期、三期土地使用权证后,进行登记办理。2011年6月27日,本公司下属子公司上海盛东国际集装箱码头有限公司(以下简称“盛东公司”)、上海冠东国际集装箱码头有限公司(以下简称“冠东公司”)分别吸收合并全资子公司洋西公司、洋东公司。

盛东公司于2014年1月24日办妥理了洋山深水港区二期国有土地使用权证,于2019年5月23日办理了不动产权证。

冠东公司于2014年1月24日妥理了洋山深水港区三期国有土地使用权证,截止2019年6月30日不动产权证尚在办理中。

(3)上海国际航运中心洋山深水港区三期工程芦潮辅助配套区项目的相关土地权利人为同盛集团。截止2019年6月30日,房地产权证尚未变更至上海同盛物流园区投资开发有限公司名下。

(4)上港冷链外高桥冷库项目于2018年11月完成竣工决算。截止2019年6月30日尚未办妥产证。

7、 期末用于抵押的固定资产账面净值2,868,218,492.50元,详见本附注 “五、(四十六) 长

期借款、3”。

8、 固定资产清理

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
房屋-2,514,478.77-2,437,630.75
建筑物291,224.46
港务设施208,864.14
通讯设施445.2030,623.57
船舶124,529.6511,539,279.84
装卸机械1,656,898.68686,598.04
机器设备241,313.1864,599.35
电子计算机855,144.7152,464.09
职工住宅-2,198,660.931,396,861.60
车辆356,709.27257,912.26
其他设备106,232.7486,980.68
合计-871,777.6711,677,688.68

(二十二)在建工程

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
在建工程926,886,408.90651,307,635.50
工程物资
合计926,886,408.90651,307,635.50

2、 在建工程

(1) 在建工程情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
房屋、建筑物及装修费157,476,202.05157,476,202.052,128,680.752,128,680.75
港务设施59,928,420.7459,928,420.7454,769,053.5454,769,053.54
库场设施96,735,802.5996,735,802.5970,285,131.3570,285,131.35
装卸机械126,848,373.2510,882,086.31115,966,286.9492,544,872.7710,882,086.3181,662,786.46
通讯导航设备2,823,959.062,823,959.062,823,959.062,823,959.06
机器设备3,277,098.713,277,098.715,211,089.495,211,089.49
电脑系统73,663,858.8373,663,858.8375,369,942.3375,369,942.33
船舶156,613,708.86156,613,708.86182,417,740.45182,417,740.45
车辆1,062,644.021,062,644.02662,758.62662,758.62
安全设施设备292,884.96292,884.96824,403.43824,403.43
租入固定资产改良
上港冷链外高桥冷库项目12,347,865.7512,347,865.7512,347,865.7512,347,865.75
上港集团外六期港区配套全自动货架式商品汽车中转仓库项目工程7,314,132.847,314,132.847,314,132.847,314,132.84
上海外高桥港区零号多层停车库工程项目9,252,414.799,252,414.798,449,773.878,449,773.87
保税物流中心项目72,418,300.0072,418,300.0072,418,300.0072,418,300.00
以色列海法Bayport港口工程项目116,069,528.85116,069,528.8525,519,122.9425,519,122.94
数据中心项目1,200,434.341,200,434.3418,480,160.0818,480,160.08
九江城西二期滚装码头项目25,368,982.1225,368,982.1219,120,113.5819,120,113.58
九江城西二期多用途码头项目1,289,185.661,289,185.6675,327.8075,327.80
码头(洋山北侧)330,188.68330,188.68
其他13,454,509.1113,454,509.1111,427,293.1611,427,293.16
合计937,768,495.2110,882,086.31926,886,408.90662,189,721.8110,882,086.31651,307,635.50

3、 重要在建工程项目本期变动情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目名称预算数期初 余额本期增加金额本期转入固定资产金额本期其他减少金额期末 余额工程累计投入占预算比例(%)工程进度利息资本化累计金额其中:本期利息资本化金额本期利息资本化率(%)资金来源
房屋、建筑物及装修费2,128,680.75163,964,414.174,787,863.663,829,029.21157,476,202.05自筹
港务设施54,769,053.5411,199,018.446,039,651.2459,928,420.74自筹
库场设施70,285,131.3526,450,671.2496,735,802.59自筹
装卸机械92,544,872.7768,064,475.4033,760,974.92126,848,373.25自筹
通讯导航设备2,823,959.06459,639.71459,639.712,823,959.06自筹
机器设备5,211,089.495,467,910.787,401,901.563,277,098.71自筹
电脑系统75,369,942.3333,027,675.3629,781,544.224,952,214.6473,663,858.83自筹
船舶182,417,740.455,195,968.4131,000,000.00156,613,708.86自筹
车辆662,758.624,121,007.123,721,121.721,062,644.02自筹
安全设施设备824,403.43780,229.421,311,747.89292,884.96自筹
上港冷链外高桥冷库项目199,886,200.0012,347,865.7512,347,865.7588.20100.00%自筹
上港集团外六期港区配套全自动货架式商品汽车中转仓库项目工程269,469,900.007,314,132.847,314,132.842.71自筹
上海外高桥港区零号多层停车库工程项目318,533,700.008,449,773.87802,640.929,252,414.792.90自筹
保税物流中心项目1,352,000,000.0072,418,300.0072,418,300.005.365.36%自筹
以色列海法Bayport港口工程项目4,977,300,000.0025,519,122.9490,550,405.91116,069,528.852.33自筹
数据中心项目122,413,800.0018,480,160.0815,195,191.5430,330,244.872,144,672.411,200,434.3427.5127.51%自筹
九江城西二期滚装码头项目120,000,000.0019,120,113.586,248,868.5425,368,982.1221.14自筹
九江城西二期多用途码头项目430,000,000.0075,327.801,213,857.861,289,185.660.30自筹
码头(洋山北侧)100,000,000.00330,188.68330,188.680.33自筹
其他11,427,293.165,516,974.303,489,758.3513,454,509.11自筹
合计7,889,603,600.00662,189,721.81438,589,137.80152,084,448.1410,925,916.26937,768,495.21////

其他说明

√适用 □不适用

本期其他减少主要系转入无形资产。

4、 本期计提在建工程减值准备情况

□适用 √不适用

5、 工程物资

□适用 √不适用

(二十三)生产性生物资产

1、 采用成本计量模式的生产性生物资产

□适用√不适用

2、 采用公允价值计量模式的生产性生物资产

□适用 √不适用

其他说明

□适用 √不适用

(二十四)油气资产

□适用 √不适用

(二十五)使用权资产

□适用 √不适用

(二十六)无形资产

1、 无形资产情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目土地使用权房屋使用权软件使用权球员技术特许经营权商标权合计
一、账面原值
1.期初余额17,238,985,401.7713,617,667.38287,056,295.761,669,485,474.251,017,100.003,786.4119,210,165,725.57
2.本期增加金额3,534,689.597,098,233.7211,683,754.7122,316,678.02
(1)购置7,096,887.0511,683,754.7118,780,641.76
(2)内部研发
(3)企业合并增加
(4)其他3,534,689.591,346.673,536,036.26
3.本期减少金额2,257,093.855,590,057.827,847,151.67
(1)处置2,257,093.855,590,057.827,847,151.67
(2)其他
4.期末余额17,242,520,091.3613,617,667.38291,897,435.631,675,579,171.141,017,100.003,786.4119,224,635,251.92
二、累计摊销
1.期初余额3,359,062,662.686,850,648.13197,543,059.82991,742,831.88252.434,555,199,454.94
2.本期增加金额176,550,527.92252,760.7415,663,909.00184,096,422.41378.64376,563,998.71
(1)计提176,550,527.92252,760.7415,662,734.74184,096,422.41378.64376,562,824.45
(2)其他1,174.261,174.26
3.本期减少金额2,194,363.551,857,285.634,051,649.18
(1)处置2,194,363.551,857,285.634,051,649.18
(2)其他
4.期末余额3,535,613,190.607,103,408.87211,012,605.271,173,981,968.66631.074,927,711,804.47
三、减值准备
1.期初余额272,547.95272,547.95
2.本期增加金额
(1)计提
3.本期减少金额
(1)处置
4.期末余额272,547.95272,547.95
四、账面价值
1.期末账面价值13,706,906,900.766,241,710.5680,884,830.36501,597,202.481,017,100.003,155.3414,296,650,899.50
2.期初账面价值13,879,922,739.096,494,471.3089,513,235.94677,742,642.371,017,100.003,533.9814,654,693,722.68

其他说明:

√适用 □不适用

本期无形资产账面原值的其他增加主要系在建工程转入。

本期摊销额376,562,824.45元。

2、 期末用于抵押的无形资产账面价值为62,792,825.30元,详见本附注“五、(四十六)长期借款、4”

3、 未办妥产权证书的土地使用权情况

□适用 √不适用

(二十七)开发支出

□适用 √不适用

(二十八)商誉

1、 商誉账面原值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

被投资单位名称或形成商誉的事项期初余额本期增加本期减少期末余额
企业合并形成的处置
上海上港集团足球俱乐部有限公司15,024,099.6915,024,099.69
上海同盛物流园区投资开发有限公司130,681,721.48130,681,721.48
上海港政置业有限公司34,785,809.7634,785,809.76
合计180,491,630.93180,491,630.93

2、 商誉减值准备

□适用 √不适用

3、 商誉所在资产组或资产组组合的相关信息

□适用 √不适用

4、 说明商誉减值测试过程、关键参数(例如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等,如适用)及商誉减值损失的确认方法

□适用 √不适用

5、 商誉减值测试的影响

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(二十九)长期待摊费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加金额本期摊销金额其他减少金额期末余额
租入固定资产改良支出58,922,519.63821,300.555,486,244.9354,257,575.25
车辆租金356,705.0293,053.46263,651.56
码头港外设施4,665,839,920.5060,792,950.164,605,046,970.34
多回路供电容量费1,001,599.3426,318,165.06331,910.5626,987,853.84
芦潮港危险货物集装箱堆场土地补偿款40,000,000.0010,000,000.0030,000,000.00
其他1,263,979.78182,194.381,081,785.40
合计4,767,384,724.2727,139,465.6176,886,353.494,717,637,836.39

(三十)递延所得税资产/ 递延所得税负债

1、 未经抵销的递延所得税资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异递延所得税 资产可抵扣暂时性差异递延所得税 资产
资产减值准备272,620,093.8167,432,585.94187,773,037.9346,539,777.43
内部交易未实现利润3,220,113,307.38805,028,326.853,129,781,958.90782,445,489.72
可抵扣亏损3,791,168.78947,792.195,077,657.081,269,414.27
预提费用282,223,712.4370,555,928.11288,137,098.1572,034,274.54
递延收益18,511,405.014,627,851.2517,652,183.814,413,045.96
预估成本74,941,907.4418,735,476.86153,124,007.8038,281,001.95
广告宣传费结转以后年度扣除60,358,841.0015,089,710.263,946,050.02986,512.51
其他3,286,782.80821,695.711,423,684.75355,921.19
合计3,935,847,218.65983,239,367.173,786,915,678.44946,325,437.57

2、 未经抵销的递延所得税负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应纳税暂时性差异递延所得税 负债应纳税暂时性差异递延所得税 负债
非同一控制企业合并资产评估增值1,776,414,148.07444,103,537.031,826,689,934.00456,672,483.51
其他债权投资公允价值变动
其他权益工具投资公允价值变动20,370,512.065,092,628.01
交易性金融资产公允价值变动218,776.7154,694.18
其他非流动金融资产公允价值变动148,843,888.2237,210,972.0791,795,226.1222,948,806.55
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海银行股份有限公司43,914,676.4010,978,669.1064,285,188.4016,071,297.10
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海港国际客运中心开发有限公司223,202,275.1455,800,568.79223,202,275.1455,800,568.79
非货币性资产对外投资确认的非货币性资产转让所得54,601,066.6113,650,266.6654,601,066.6113,650,266.66
公司制改制评估增值-上海港复兴船务有限公司46,417,430.0911,604,357.5292,834,860.1823,208,715.05
原持有股权公允价值与账面价值差额-上海盛港能源投资有限公司44,898,302.9611,224,575.7444,898,302.9611,224,575.74
公司制改制评估增值-上海港房地产经营开发有限公司3,297,898.54824,474.643,297,898.54824,474.64
公司制改制评估增值-上海远东水运工程建设监理咨询有限公司412,168.75103,042.19412,168.75103,042.19
500万元以下固定资产一次性税前扣除折旧58,818,441.5814,704,610.4058,818,441.5814,704,610.40
合计2,421,190,808.42605,297,702.152,461,054,138.99615,263,534.81

3、 以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债

□适用 √不适用

4、 未确认递延所得税资产明细

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
可抵扣暂时性差异402,321,692.54356,191,665.09
可抵扣亏损1,477,855,278.181,251,944,930.43
合计1,880,176,970.721,608,136,595.52

5、 未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

年份期末金额期初金额备注
2019177,226,249.01202,505,818.14
2020151,613,317.73151,654,566.42
2021204,628,632.89211,162,165.27
2022190,774,517.74191,789,021.89
2023163,331,294.15161,243,434.27
2024100,112,789.39
境外公司可抵扣亏损490,168,477.27333,589,924.44
合计1,477,855,278.181,251,944,930.43/

其他说明:

□适用 √不适用

(三十一)其他非流动资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
期限一年以上的委托贷款23,500,000.0023,500,000.00
上海泛亚航运有限公司股权收购款853,919,300.00
以色列海法Bayport港口工程项目预付款293,684,819.41276,942,720.67
合计317,184,819.411,154,362,020.67

其他说明:

单位:元 币种:人民币

项目期末余额年初余额
账面余额减值准备账面价值账面余额减值准备账面价值
期限一年以上的委托贷款23,500,000.0023,500,000.0023,500,000.0023,500,000.00
上海泛亚航运有限公司股权收购款853,919,300.00853,919,300.00
以色列海法Bayport港口工程项目预付款293,684,819.41293,684,819.41276,942,720.67276,942,720.67
合计317,184,819.41317,184,819.411,154,362,020.671,154,362,020.67

期限一年以上的委托贷款的说明

单位:元 币种:人民币

贷款对象贷款金额贷款期限贷款利率(%)目前状况
上海东方饭店管理有限公司10,800,000.002018.05.07-2021.05.066.00未到期
上海东方饭店管理有限公司7,700,000.002018.12.17-2021.12.166.00未到期
上海东方饭店管理有限公司5,000,000.002018.12.29-2021.12.296.00未到期
合计23,500,000.00

(三十二)短期借款

1、 短期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款
抵押借款7,847,300.00
保证借款4,442,283,000.008,024,810,000.00
信用借款2,418,988,753.285,938,427,479.20
合计6,861,271,753.2813,971,084,779.20

短期借款分类的说明:

保证借款的说明 本公司下属子公司上港集团BVI发展有限公司(以下简称“BVI发展”)于2018年7月从中国建设银行股份有限公司上海第一支行贷款港币505,000万元,借款期限为1年,年利率为hibor+60bps,由本公司为其提供担保。

2、 已逾期未偿还的短期借款情况

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(三十三)应付短期融资券

单位:元 币种:人民币

名称发行总额发行日期期限发行方式利率(%)期末余额年初余额
18沪港务SCP001(代码:011800822)2,000,000,000.002018.04.26270天面值发行4.252,000,000,000.00
18沪港务SCP002(代码:011800821)2,000,000,000.002018.04.26270天面值发行4.252,000,000,000.00
19沪港务CP001(代码:041900129)1,500,000,000.002019.03.26366天面值发行2.751,500,000,000.00
合计5,500,000,000.001,500,000,000.004,000,000,000.00

(三十四)交易性金融负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
交易性金融负债550,969,787.5727,269,688.11578,239,475.68
其中:
衍生金融负债550,969,787.5727,269,688.11578,239,475.68
指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
其中:
合计550,969,787.5727,269,688.11578,239,475.68

(三十五)衍生金融负债

□适用 √不适用

(三十六)以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

单位:元 币种:人民币

项目上年年末余额
交易性金融负债550,969,787.57
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债550,969,787.57
其他
指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
合计550,969,787.57

(三十七)应付票据

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

种类期末余额期初余额
商业承兑汇票
银行承兑汇票18,075,900.00
合计18,075,900.00

本公司期末无已到期未支付的应付票据。

(三十八)应付账款

1、 应付账款列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
购买材料、设备款187,108,429.69588,232,790.83
应付接受劳务款1,311,822,008.501,087,303,465.17
工程款2,317,836,356.162,247,540,136.02
球员收购款8,018,868.3515,566,037.95
其他5,528,877.2719,641,627.12
合计3,830,314,539.973,958,284,057.09

2、 账龄超过1年的重要应付账款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
中建港务建设有限公司178,262,870.78项目工程尚未完工
上海建工集团股份有限公司177,591,016.34项目工程尚未完工
上海幸运星足球俱乐部有限公司8,018,868.35尚未要求支付
上海振华重工(集团)股份有限公司5,808,888.80设备采购款及质保金,尚未结算
赵银才(南欧城动迁户住宅补偿款)5,794,507.50存在争议,尚未结算
浙江舜杰建筑集团股份有限公司2,731,774.56陆续支付中
合计378,207,926.33/

其他说明:

□适用 √不适用

(三十九)预收款项

1、 预收账款项列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
预收港口港建费17,714,442.9520,378,798.74
预收房款及定金266,154,204.42173,519,150.12
预收代理费或其他服务费101,176,830.4390,398,328.55
预收租赁费13,942,642.518,026,774.82
预收货款16,691,421.4233,858,475.65
预收管理费6,860,713.041,341,775.35
预收市场推广费4,716,981.1511,826,493.79
其他8,795,353.462,094,747.98
合计436,052,589.38341,444,545.00

其他说明:

√适用 □不适用

2、 主要预收房款及定金明细

单位:元 币种:人民币

项目名称期末余额年初余额竣工时间预售比例
上海长滩-上港滨江城(盛东里)1,900,000.001,800,000.002017.11.2485.29%
上海长滩-上港滨江城(冠东苑)262,441,127.70170,999,150.122018.10.2672.13%
合计264,341,127.70172,799,150.12

3、 账龄超过1年的重要预收款项

□适用 √不适用

4、 期末建造合同形成的已结算未完工项目情况

□适用 √不适用

(四十)应付职工薪酬

1、 应付职工薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、短期薪酬476,328,497.273,130,723,712.712,996,065,273.63610,986,936.35
二、离职后福利-设定提存计划23,305,350.40297,059,541.76299,957,208.1520,407,684.01
三、辞退福利1,176,887.311,176,887.31
四、一年内到期的其他福利
合计499,633,847.673,428,960,141.783,297,199,369.09631,394,620.36

2、 短期薪酬列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
一、工资、奖金、津贴和补贴13,087,242.622,694,481,577.682,558,888,261.47148,680,558.83
二、职工福利费405,727,308.2092,730,157.3688,654,372.62409,803,092.94
其中:外商投资企业职工奖福基金405,727,308.204,356,501.31280,716.57409,803,092.94
三、社会保险费12,489,354.48156,165,540.52155,009,009.7113,645,885.29
其中:医疗保险费10,601,904.92124,144,187.47123,414,951.2111,331,141.18
工伤保险费576,119.156,181,804.715,833,915.83924,008.03
生育保险费1,100,570.2312,776,184.8412,676,317.871,200,437.20
其他210,760.1813,063,363.5013,083,824.80190,298.88
四、住房公积金25,245.00154,244,049.86154,248,520.8620,774.00
五、工会经费和职工教育经费44,999,346.9733,102,387.2939,265,108.9738,836,625.29
六、短期带薪缺勤
七、短期利润分享计划
合计476,328,497.273,130,723,712.712,996,065,273.63610,986,936.35

3、 设定提存计划列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
1、基本养老保险22,220,340.52248,144,080.45251,142,898.8619,221,522.11
2、失业保险费601,410.486,561,209.386,522,486.97640,132.89
3、企业年金缴费475,713.6042,138,908.1442,073,228.54541,393.20
4、强基金等7,885.80215,343.79218,593.784,635.81
合计23,305,350.40297,059,541.76299,957,208.1520,407,684.01

其他说明:

□适用 √不适用

(四十一)应交税费

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
增值税70,154,615.93174,500,330.13
企业所得税544,518,572.302,003,375,565.39
个人所得税75,550,039.42155,320,959.02
城市维护建设税2,189,190.7610,181,648.89
土地增值税323,198,105.03
房产税826,098.449,302,008.66
土地使用税1,165,068.681,906,767.82
车船使用税82,351.9214,710.00
教育费附加6,834,555.6810,672,403.23
港口建设费5,237,049.485,237,049.48
港务管理费31,406,027.2434,363,259.93
安保费21,786,123.086,720,787.76
土地使用费354,393.90
其他803,886.12985,898.28
合计760,553,579.052,736,133,887.52

(四十二)其他应付款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
应付利息197,909,694.00350,029,565.06
应付股利2,150,359,567.87121,762,002.65
其他应付款1,836,302,265.261,917,606,147.58
合计4,184,571,527.132,389,397,715.29

2、 应付利息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
分期付息到期还本的长期借款利息
企业债券利息80,526,432.66159,359,451.99
短期借款应付利息
划分为金融负债的优先股\永续债利息
短期融资券利息10,849,315.07116,438,356.14
中期票据利息52,783,561.65
银行借款应付利息53,750,384.6274,231,756.93
合计197,909,694.00350,029,565.06

重要的已逾期未支付的利息情况:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

3、 应付股利

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
普通股股利
划分为权益工具的优先股\永续债股利
应付股利-上海市国资委1,119,148,967.86
应付股利-亚吉投资有限公司897,462,346.09100,236,054.24
应付股利- APM TERMINALS SHANGHAI CO., LTD120,922,290.034,900,000.00
应付股利-江苏省扬州港务集团有限公司378,928.03378,928.03
应付股利-上海同盛投资(集团)有限公司11,747,020.3811,747,020.38
应付股利-上海浦东高桥仓储运输有限公司4,500,000.00
应付股利-ONE WAY LEASE(H.K.)LIMITED700,000.00
应付股利-中国证券登记结算公司15.48
合计2,150,359,567.87121,762,002.65

4、 其他应付款

(1) 按款项性质列示其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
个人部分社保、公积金、年金、工会经费22,625,632.4220,945,110.85
港口建设费22,592,603.198,996,671.69
应付劳务款项及业务费263,798,815.31220,721,479.60
应付工程设备款及质保金143,814,615.65173,944,143.32
职工安置费、职工补偿款364,464,903.75364,327,936.81
改制费用等18,504,482.0122,440,343.52
定金、押金、保证金389,067,484.78401,566,775.29
暂收及代收代付款156,426,900.85177,789,128.30
存入活期款12,556,582.49
净房款23,311,571.5624,152,336.82
补偿款132,696,906.50133,056,357.40
股权转让款、减资款246,601,218.73246,601,201.02
支航道疏浚费3,141,259.0055,693,023.00
其他49,255,871.5154,815,057.47
合计1,836,302,265.261,917,606,147.58

(2) 账龄超过1年的重要其他应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
上海市国有资产监督管理委员会363,764,770.82职工安置费尚未与市国资委结算
上海同盛投资(集团)有限公司246,601,201.02股权转让款
上海市宝山区土地收储中心132,566,357.40土地收储款
上海同盛投资(集团)有限公司70,700,600.00暂借款
和记港口外高桥(香港)有限公司49,667,292.85港方管理费
遵义湘江投资建设有限责任公司25,000,000.00融资租赁保证金
上海中谷物流股份有限公司21,281,208.73融资租赁保证金
芦潮港辅助区经7路待结算工程款20,000,000.00尚未结算
合计929,581,430.82/

其他说明:

√适用 □不适用

(3) 期末余额中欠持本公司5%以上(含5%)表决权股份的股东单位情况

单位:元 币种:人民币

单位名称期末余额年初余额
上海市国有资产监督管理委员会363,764,770.82363,764,770.82

(4) 金额较大的其他应付款

单位:元 币种:人民币

项目期末余额未偿还或结转的原因
上海市国有资产监督管理委员会363,764,770.82职工安置费尚未与上海市国资委结算
上海同盛投资(集团)有限公司246,601,201.02股权转让款
上海市宝山区土地收储中心132,566,357.40土地收储款
上海中谷物流股份有限公司76,165,649.03融资租赁项目保证金
上海同盛投资(集团)有限公司70,700,600.00暂借款
和记港口外高桥(香港)有限公司69,793,638.17港方管理费
遵义湘江投资建设有限责任公司25,000,000.00融资租赁项目保证金
芦潮港辅助区经7路待结算工程款20,000,000.00尚未结算
合计1,004,592,216.44

(四十三)持有待售负债

□适用 √不适用

(四十四)1年内到期的非流动负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
1年内到期的长期借款2,665,964,361.003,207,267,055.71
1年内到期的应付债券
1年内到期的长期应付款4,107,135.30
1年内到期的租赁负债
合计2,665,964,361.003,211,374,191.01

其他说明:

1、 一年内到期的长期借款分类

单位:元 币种:人民币

项目期末余额年初余额
质押借款205,035,744.71421,981,844.94
抵押借款203,841,933.71526,600,065.54
信用借款2,074,000,000.002,070,000,000.00
保理借款183,086,682.58188,685,145.23
合计2,665,964,361.003,207,267,055.71

(1) 金额前五名的一年内到期的长期借款

贷款单位借款起始日借款终止日币种利率期末余额年初余额
中国进出口银行上海分行2017.09.152019.09.15人民币4.45%2,000,000,000.002,000,000,000.00
2017.10.09
中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行2017.03.302020.03.29 (分次还款)人民币基准利率下浮15%100,000,000.0080,000,000.00
渤海银行股份有限公司上海自贸区分行2018.01.112021.01.08 (分次还款)人民币基准利率上浮10%84,000,000.0092,000,000.00
中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行2017.07.282021.07.27 (分次还款)人民币基准利率下浮15%82,500,000.0080,000,000.00
立根融资租赁(上海)有限公司2018.06.072028.06.07 (分次还款)人民币4.41%76,555,556.0038,277,778.00
合计2,343,055,556.002,290,277,778.00

本报告期末本公司一年内到期的长期借款中无逾期借款。

(2) 质押借款、抵押借款、保理借款的说明:

期末用于质押、抵押、保理的一年内到期的长期借款详见本附注“五、(四十六)长期借款”。

2、 一年内到期的长期应付款系融资租赁款

(四十五)其他流动负债

□适用 √不适用

(四十六)长期借款

1、 长期借款分类

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
质押借款54,195,531.60158,103,601.84
抵押借款1,960,275,213.075,073,025,499.59
保证借款
信用借款17,235,069,187.748,192,624,552.77
信用+抵押借款99,000,000.0099,000,000.00
保理借款491,832,256.40584,414,854.77
合计19,840,372,188.8114,107,168,508.97

其他说明,包括利率区间:

√适用 □不适用

金额前五名的长期借款

贷款单位借款起始日借款终止日币种利率期末余额年初余额
外币金额折合人民币外币金额折合人民币
中期票据19MTN0012019.03.142022.03.14人民币3.38%4,000,000,000.00
交通银行股份有限公司香港分行2018.09.202020.09.19港币Hibor+1.4%3,172,979,546.352,791,143,187.743,116,645,232.562,730,804,552.77
中国工商银行(澳门)股份有限公司2018.09.202020.09.19港币Hibor+1.1%2,300,000,000.002,023,218,000.002,300,000,000.002,015,260,000.00
美国银行香港分行2018.09.182020.09.17港币Hibor+1.15%2,300,000,000.002,023,218,000.002,300,000,000.002,015,260,000.00
中期票据19MTN0022019.04.252024.04.25人民币3.3800%2,000,000,000.00
合计12,837,579,187.746,761,324,552.77

2、 质押借款的说明

(1)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与岳阳市城市建设投资有限公司签订基础交易合同《融资租赁回租合同》(编号:SGZL(2016)02HZ002),并将该合同产生的应收融资租赁款共计270,614,406.26元质押给中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行,作为20,000万元借款3年期的质押担保。期末应收融资租赁款余额为125,038,042.89元,期末借款余额为10,000万元,全部计入一年内到期的非流动负债。

(2)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与常德市经济建设投资集团有限公司签订基础交易合同《融资租赁回租合同》(编号:SGZL(2017)02HZ001),并将该合同产生的应收融资租赁款共计330,664,812.50元质押给中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行,作为24,000万元借款3年期的质押担保。期末应收融资租赁款余额为178,885,765.11元,借款余额为12,500万元,其中4,250万元计入长期借款,8,250万元计入一年内到期的非流动负债。

(3)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与连云港天明装备有限公司签订基础交易合同《融资租赁回租合同》(编号:SGZL(2017)02HZ002),并将该合同产生的应收融资租赁款共计109,030,292.69元质押给中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行,作为6,600万元借款3年期的质押担保。期末应收融资租赁款余额为52,224,590.10元,借款余额为3,423.13万元,其中1,169.55万元计入长期借款,2,253.57万元计入一年内到期的非流动负债。

3、 抵押借款的说明

(1)本公司于2017年、2018年与立根融资租赁(上海)有限公司、广东中金美林融资租赁有限公司(以下简称“立根等公司”)签订九份《售后回租合同》(其中第八份未放款),将一批设备出售给立根等公司后租回,租期10年,租赁本金共540,000万元,利息根据年固定租赁利率4.41%计算。租赁期间本公司按每3个月付息,每半年分期还本,到期后以1元价格购回。本公司遵循实质重于形式原则,将该交易视同本公司以其良好的信用以及设备的抵押取得10年期借款,公司仍将相关设备确认为固定资产,相关租金本金确认为长期借款,在每期支付利息时根据实际支付金额确认财务费用。2019年1-6月已提前归还其中五笔借款。截止2019年6月30日,未归还的借款如下:

单位:元 币种:人民币

合同抵押物贷款额固定年利率(%)
数量合同原值合同净值
售后回租合同一3,1481,212,069,465.06632,465,505.87611,000,000.004.41
售后回租合同四541,290,936,440.77798,817,630.67700,000,000.004.41
售后回租合同九21,219,704,098.76859,304,629.32689,000,000.004.41
合计3,2043,722,710,004.592,290,587,765.862,000,000,000.00

截止2019年6月30日,借款余额为1,836,366,600.00元,其中1,696,277,644.00元计入长期借款,140,088,956.00元计入一年内到期的非流动负债,抵押设备账面净值为2,290,587,765.86元。

(2)本公司下属子公司荣耀振东航运有限公司以船舶设定抵押,取得为期10年的抵押借款17,546,185.00美元,合同利率3.24%,抵押物为:荣耀振东集装箱船舶,账面原值为170,108,067.43港币,折合人民币金额149,637,262.60元,账面净值折合人民币金额为134,474,019.90元;借款到期日为2027年2月16日。期末借款余额为13,972,639.70美元,其中12,375,242.20美元计入长期借款,1,597,397.50美元计入一年内到期的非流动负债。

(3)本公司下属子公司荣耀盛东航运有限公司以船舶设定抵押,取得为期10年的抵押借款17,398,081.46美元,合同利率3.5%,抵押物为:荣耀盛东集装箱船,账面原值169,157,197.18港币,折合人民币金额148,800,820.07元,账面净值折合人民币金额为135,607,147.30元;借款到期日为2027年4月20日。期末借款余额为14,279,280.61美元,其中12,720,339.56美元计入长期借款,1,558,941.05美元计入一年内到期的非流动负债。

(4)本公司下属子公司荣耀冠东航运有限公司以船舶设定抵押,取得为期10年的抵押借款18,196,098.48美元,合同利率3.52%,抵押物为:荣耀冠东集装箱船,账面原值177,216,352.12港币,折合人民币金额155,890,136.31元,账面净值折合人民币金额为143,055,181.64元;借款到期日为2027年5月16日。期末借款余额为14,934,978.46美元,其中13,305,635.15美元计入长期借款,1,629,343.31美元计入一年内到期的非流动负债。

(5)本公司下属子公司满强航运有限公司以船舶设定抵押,取得抵押借款,期末利率区间为

1.6000%+3 month LIBOR,抵押物为:TEMPO(通韵),账面价值人民币96,936,114.08元,抵押期限至借款到期日为2023年4月26日。期末借款余额为1,125,000.00美元计入一年内到期的非流动负债。

4、 信用+抵押借款

2014年9月2日,本公司下属子公司上港集团平湖独山港码头有限公司(以下简称“平湖独山港”)与中国农业银行股份有限公司平湖市支行签订为期2年的最高额抵押合同,为该抵押合同约定签订的一系列业务合同所形成的债权提供最高额抵押担保。本公司以土地使用权和房地产权设定抵押,抵押清单编号:33100620140030918;土地使用权证编号为平湖国用(2014)第01750号和平湖国用(2014)第01752号,房地产编号为平字第00216650-00216657号,抵押物作价15,000万元。平湖独山港于2014年1月从中国农业银行股份有限公司平湖市支行借款10,000万元,借款期限为2014年1月10日至2024年12月20日,借款担保方式为抵押和信用,已于2015年1月20日归还100万元,当期年利率4.41%。截止2019年6月30日,固定资产中用于借款抵押的房屋建筑物账面原值为75,907,565.16元,账面净值为67,558,263.72元,无形资产中用于借款抵押的无形资产账面原值为为74,701,765.00元,账面净值为62,792,825.30元。

5、 保理借款

(1)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《集装箱融资租赁合同》(编号:SGZL(2016)02ZL001)。2017年3月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为4,640万元,借款到期日为2021年7月20日。期末应收融资租赁款余额为22,743,289.52元,借款余额为2,300万元,其中1,260万元计入长期借款,1,040万元计入一年内到期的非流动负债。

(2)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与宜宾海丝特纤维有限责任公司、四川省宜宾惠美线业有限责任公司、宜宾金喜来酒业有限公司签订基础交易合同《融资租赁合同(回租)》(编号:SGZL(2017)02HZ003)。2018年1月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向渤海银行股份有限公司上海自贸区分行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为26,000万元,借款到期日为2021年1月8日。期末应收融资租赁款余额为179,974,162.67元,借款余额为12,800万元,其中4,400万元计入长期借款,8,400万元计入一年内到期的非流动负债。

(3)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《集装箱融资租赁合同》(编号:SGZL(2018)02ZL002)。2018年10月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为28,010万元,借款到期日为2023年7月24日。期末应收融资租赁款余额为277,046,689.67元,借款余额为25,554.78万元,其中21,240.08万元计入长期借款,4,314.70万元计入一年内到期的非流动负债。

(4)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《集装箱融资租赁合同》(编号:SGZL(2018)02ZL001)。2018年6月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向中国农业银行股份有限公司上海自贸试验区分行申请有追索

权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为12,380万元,借款到期日为2023年7月3日。期末应收融资租赁款余额为116,906,270.47元,借款余额为11,401.55万元,其中9,719.33万元计入长期借款,1,682.22万元计入一年内到期的非流动负债。

(5)本公司下属子公司上港融资租赁有限公司与上海中谷物流股份有限公司签订基础交易合同《融资租赁合同(回租)》(编号:SGZL(2018)02HZ001)。2018年11月,上港融资租赁有限公司以该合同产生的应收融资租赁款向交通银行上海世博支行申请有追索权的应收融资租赁款保理业务,保理融资金额为16,700万元,借款到期日为2023年4月25日。期末应收融资租赁款余额为224,293,282.53元,借款余额为15,435.56万元,其中12,563.82万元计入长期借款,2,871.75万元计入一年内到期的非流动负债。

(四十七)应付债券

1、 应付债券

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
2016年上港公司债(第一期)694,000,000.002,500,000,000.00
2016年上港公司债(第二期)30,450,000.003,000,000,000.00
2016年上港公司债(第三期)2,500,000,000.002,500,000,000.00
可交换债-20213,316,927,424.213,259,789,237.20
可交换债-20223,243,672,940.883,188,578,394.43
美元债券-20242,734,293,244.13
美元债券-20292,039,140,008.94
合计14,558,483,618.1614,448,367,631.63

2、 应付债券的增减变动(不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具)

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

债券 名称面值发行 日期债券 期限发行 金额期初 余额本期 发行按面值计提利息溢折价摊销本期 偿还其他减少期末 余额
2016年上港公司债(第一期)100.002016/1/225年2,500,000,000.002,500,000,000.001,806,000,000.00694,000,000.00
2016年上港公司债(第二期)100.002016/6/25年3,000,000,000.003,000,000,000.002,969,550,000.0030,450,000.00
2016年上港公司债(第三期)100.002016/7/135年2,500,000,000.002,500,000,000.002,500,000,000.00
可交换债-2021美元500,000,000.002017/8/94年3,267,112,439.503,259,789,237.2012,729,686.9038,457,104.68-5,951,395.433,316,927,424.21
可交换债-2022美元500,000,000.002017/8/95年3,267,112,439.503,188,578,394.4312,729,686.9036,723,918.25-5,640,941.303,243,672,940.88
美元债券-2024美元400,000,000.002019/6/185年2,740,065,502.792,740,065,502.792,761,508.82120,838.048,654,605.522,734,293,244.13
美元债券-2029美元300,000,000.002019/6/1810年2,043,088,874.292,043,088,874.292,431,328.4276,015.606,456,209.372,039,140,008.94
合计///19,317,379,256.0814,448,367,631.634,783,154,377.0830,652,211.0475,377,876.574,775,550,000.003,518,478.1614,558,483,618.16

3、 可转换公司债券的转股条件、转股时间说明

□适用 √不适用

4、 划分为金融负债的其他金融工具说明

期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他金融工具划分为金融负债的依据说明

□适用 √不适用

其他说明:

√适用 □不适用

(1)根据经本公司第二届董事会第三十四次会议、2014年年度股东大会审议通过的《关于申请2015年度债务融资额度的议案》,2015年10月19日本公司第二届董事会第四十次会议通过的《关于公司符合发行公司债券条件的议案》、《关于公司公开发行债券方案的议案》,本公司申请向社会公开发行不超过100亿元的为期不超过7年的公司债券,每张面值100元,按面值发行。经中国证券监督管理委员会“证监许可[2015]2657号”批复核准,本公司获准向合格投资者公开发行面值总额不超过100亿元的公司债券,本次公司债券采用分期发行方式,首期发行自核准发行之日起12个月内完成;其余各期债券发行,自核准发行之日起24个月内完成。自2016年1月22日至2016年1月25日期间,本公司公开发行2016年公司债券(第一期)25亿元,该期债券票面金额为100元,按面值平价发行,扣除发行费用0.1875亿元,实际募集资金净额为24.8125亿元。该期债券期限为5年,票面年利率为3.00%,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。自2016年6月2日至2016年6月3日期间,本公司公开发行2016年公司债券(第二期)30亿元,该期债券票面金额为100元,按面值平价发行,扣除发行费用0.225亿元,实际募集资金净额为29.775亿元。该期债券期限为5年,票面年利率为3.08%,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。自2016年7月13日至2016年7月14日期间,本公司公开发行2016年公司债券(第三期)25亿元,该期债券票面金额为100元,按面值平价发行,扣除发行费用0.1875亿元,实际募集资金净额为24.8125亿元。该期债券期限为5年,票面利率为2.95%,附第3年末发行人调整票面利率选择权和投资者回售选择权。

(2)根据本公司股东大会的批准和授权,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2017]225号),本公司以全资子公司上港集团(香港)有限公司(以下简称“上港香港”)的全资子公司Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited(上港集团BVI控股有限公司)为发行主体,以所持中国邮政储蓄银行股份有限公司(以下简称“邮储银行”)1,396,638,056股H股股份为标的在境外发行总额10亿美元可交换公司债券。上港集团BVI控股有限公司已于2017年7月26日正式对外宣布交易,并于当日完成了本次可交换债券的定价。本次可交换债券已于2017年8月9日完成发行,并于2017年8月10日在香港联合交易所有限公司上市。

A、发行人:上港集团 BVI 控股有限公司(Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited)

B、担保人:上港集团(香港)有限公司

C、维好协议、流动性支持:上海国际港务(集团)股份有限公司

D、发行规模:10亿美元

E、币种:美元

F、债券期限:两期美元可交换债,四年期到期日为2021年8月9日;五年期到期日为2022年8月9日

G、债券持有人回售日:四年期2019年8月9日;五年期2020年8月9日

H、发行价格:100.00%

I、债券票息:0%

J、债券收益率:0.75%

K、最终赎回价:四年期:103.04%;五年期:103.81%

L、债券持有人回售价:四年期:101.51%;五年期:102.27%

M、初始换股价格:每股港币5.592元

N、初始交换比率:每20万美元本金交换邮储银行279,327.6109股H股股票。

本次可交换债券会计处理方法如下:

A、使用与邮储银行股价相关的估值模型对看涨期权的公允价值进行评估,根据评估机构Norton Appraisals Holdings Limited出具的以2017年8月9日为基准日的评估报告,将评估的看涨期权公允价值8,866.70万美元计入“以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债”科目。然后再将发行可交换债券收到的款项10亿美元扣除涨期权8,866.70万美元及支付的发行费用1,265.59万美元后的金额89,867.71万美元确定为主债券部分的初始确认金额,按债券面值10亿美元计入“应付债券-面值”科目,差额-10,132.29万美元计入“应付债券-利息调整”科目;

B、对看涨期权(交易性金融负债)在重要的资产负债表日(年末、半年末)的价值使用与初始计量相同的方法进行评估,与账面价值差异计入“公允价值变动损益”科目。根据NortonAppraisals Holdings Limited出具的以2019年6月30日为基准日的评估报告,看涨期权的公允价值为8,411.10万美元,将其与年初账面价值8,027.90万美元的差额-383.20万美元(折合人民币-2,563.57万元)计入“公允价值变动收益”科目;

C、可交换债按实际利率法进行后续计量。本期根据实际利率进行摊销,将摊销金额港币11,568.85万元(折合人民币10,007.75万元)计入“财务费用-利息支出”科目。

(3)根据经本公司第二届董事会第七十一次会议、2018年年度股东大会审议通过的《关于申请2019年度债务融资额度的议案》,并经国家发展和改革委员会下发的《企业借用外债备案登记证明》(发改办外资备[2018]617号),以本公司全资子公司BVI发展为发行主体,由本公司提供连带责任担保,在境外发行总额7亿美元债券。BVI发展已于2019年6月4日正式对外宣布交易,并于2019年6月11日完成定价。该美元债券于2019年6月18日完成发行,并于2019年6月19日在香港联合交易所有限公司上市,票面金额为100元,按面值平价发行,债券期限为5年期4亿美元,10年期3亿美元,票面年利率为5年期2.875%,10年期3.375%。该债权债券按实际利率法进行后续计量。本期根据实际利率进行摊销,将摊销金额港币623.04万元(折合人民币538.97万元)计入“财务费用-利息支出”科目。

(四十八)租赁负债

□适用 √不适用

(四十九)长期应付款

1、 项目列示

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
长期应付款968,703,361.771,037,700,746.28
专项应付款
合计968,703,361.771,037,700,746.28

2、 长期应付款

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
征地补偿费562,631,092.07567,408,910.95
职工安置费34,225,937.4598,445,503.08
上海同盛投资(集团)有限公司371,846,332.25371,846,332.25
合计968,703,361.771,037,700,746.28

3、 专项应付款

□适用 √不适用

(五十)长期应付职工薪酬

□适用 √不适用

(五十一)预计负债

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额期末余额形成原因
对外提供担保
未决诉讼526,380.22526,380.22
产品质量保证
重组义务
待执行的亏损合同
其他348,905.27348,905.27
合计875,285.49875,285.49/

其他说明,包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明:

未决诉讼 注1:2017年12月7日上海商势海国际物流有限公司(以下简称“商势海公司”)向上海市浦东新区人民法院提起民事起诉状,要求本公司下属子公司上海锦江三井仓库国际物流有公司(以下简称“锦江三井”)支付商势海公司损害赔偿款526,380.32元及支付上述款项的利息(按同期人民银行贷款利率,自起诉之日计算至实际偿还之日)。上海市浦东新区人民法院于2017年12月25日出具(2017)沪0115诉前调84436号文《上海市浦东新区人民法院自贸试验区商事纠纷法院委派调解告知书》(诉前委派调解),锦江三井已计提预计负债526,380.32元,截止2019年6月30日未有任何调解或判决结果。

其他 注2:本公司下属子公司上港物流(成都)有限公司(以下简称“成都物流”)于2016年8月与四川久翌物流有限公司、成都久商港国际贸易有限公司签订《合作经营协议》,共同经营“上港商城进口商品超市”实体店项目。2017年8月,成都物流与四川久翌物流有限公司、成都久商港国际贸易有限公司协商,终止该项目经营。根据四川中鑫恒德会计师事务所有限公司出具的专项审核报告,该项目截止2017年10月31日累计经营亏损为880,814.05元;截止2017年12月31日,实体店存货余额为540,767.12元,相应进项税转出86,095.81元。由于该部分存货已临保,且无变现价值,已于2017年计提存货跌价准备626,862.93元,上述两项合计1,507,676.98元。根据合作协议,成都物流需承担该项目经营损失的40%即 603,070.79元,扣除2017年度已承担且支付的254,165.52元,成都物流对剩余348,905.27元计提预计负债,截止2019年6月30日,“上港商城进口商品超市”实体店项目仍未完成清算。

(五十二)递延收益

递延收益情况

√适用 □不适用

单位:元 币种人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额形成原因
政府补助152,297,704.3417,499,966.835,719,581.70164,078,089.47
其他61,579.3280.2861,659.60
合计152,359,283.6617,500,047.115,719,581.70164,139,749.07/

涉及政府补助的项目:

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

负债项目期初余额本期新增补助金额本期计入营业外收入金额本期计入当期损益金额本期计入其他收益金额其他变动期末余额与资产相关/与收益相关
2013年度现代服务业综合试点项目款11,410,000.0011,410,000.00与收益相关
绿色港口项目款24,846,672.23145,248.8424,701,423.39与收益相关
高师带徒项目补贴1,681,905.1529,690.001,652,215.15与收益相关
信息化发展专项资金--自贸区监管车辆智能化统一身份识别服务系统164,271.4221,306.78142,964.64与收益相关
面向公众基于动态数据的口岸监管车辆管理与服务平台666,378.00666,378.00与收益相关
港口危险品储运作业安全管理研究项目100,883.62100,883.62与收益相关
船舶大气污染排放控制技术研究与示范项目-课题四:岸电应用研究与示范2,800,000.002,800,000.00与收益相关
绿色港口建设技术集成与示范项目152,621.36152,621.36与收益相关
多式联运运单第一部分:商品车标准制定单50,000.0050,000.00与收益相关
第44届世界技能大赛中国集训基地补贴资金136,794.66136,794.66与收益相关
世界技能大赛上海选手培养基地资助经费250,000.00250,000.00与收益相关
船舶大气污染排放控制技术研究与示范项目-课题六子课题:港口岸电技术应用综合效果评估研究2,300,000.002,300,000.00与收益相关
集装箱港口装卸作业安全规程70,000.0070,000.00与收益相关
洋山深水港区四期工程码头岸电设施采购项目31,238,000.0010,458,000.0041,696,000.00与收益相关
45届技能大赛(全国)基地经费133,377.29133,377.29与收益相关
自动化集箱码头智能决策与仿真平台550,000.00550,000.00与收益相关
九江船务分公司码头拆迁还建码头专项补贴6,532,500.006,532,500.00与收益相关
九江船务分公司码头拆迁专项补贴1,785,100.001,785,100.00与收益相关
九江船务分公司码头运营专项补贴1,119,600.00268,611.11850,988.89与收益相关
供应链监控用集装箱电子箱封应用技术规范100,000.00100,000.00与收益相关
岸基供电系统示范项目9,776,774.312,484,300.00840,939.5911,420,134.72与资产相关
EIR口岸电子平台1,383,684.5471,950.681,311,733.86与资产相关
外高桥冷库新建项目3,851,852.0074,074.083,777,777.92与资产相关
上海港邮轮城综合升级改造项目523,483.5710,905.90512,577.67与资产相关
保税货物集中查验场站(一期)项目改建(芦潮港辅助作业区二期A块3号仓库)专项补贴6,904,433.39402,199.986,502,233.41与资产相关
E卡纵横集卡服务平台_上海市专项资金-E卡纵横2,956,011.01338,044.982,617,966.03与资产相关
北外滩邮轮旅游自助通关系统设施改建项目1,239,875.0081,750.001,158,125.00与资产相关
长江集疏运公共服务平台-长江集疏运954,359.99436,289.28518,070.71与资产相关
码头结构加固和港口能及提升项目资金15,481,481.60455,328.7815,026,152.82与资产相关
高技能人才培养基地建设(实训设施设备资助经费)19,965,556.821,701,777.4818,263,779.34与资产相关
信息化发展专项资金--上海洋山保税港区出口货物查验社会化服务平台691,592.48102,555.60589,036.88与资产相关
信息化发展专项资金-统一预约平台427,930.9870,936.92356,994.06与资产相关
软件和集成电路专项资金-全自动化码头599,499.5218,630.78580,868.74与资产相关
物流标准化项目专项补贴331,600.0048,811.44282,788.56与资产相关
旅客实名制专项补贴260,766.834,346.11256,420.72与资产相关
海关H986技术用房项目2,800,000.0015,555.562,784,444.44与资产相关
物流标准化政府补助665,300.00665,300.00与资产相关
危险货物集箱堆场安全管理研究与标准制定项目款178,500.00178,500.00与资产相关
ESB上海航运数据交换平台项目400,000.00400,000.00与资产相关
第44届世界技能大赛在沪中国集训基地经费资助548,664.6948,586.82500,077.87与资产/收益相关
45届技能大赛(上海)基地经费825,900.71252,657.37573,243.34与资产/收益相关

其他说明:

□适用 √不适用

(五十三)其他非流动负债

□适用 √不适用

(五十四)股本

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期初余额本次变动增减(+、一)期末余额
发行 新股送股公积金 转股其他小计
股份总数23,173,674,650.0023,173,674,650.00

(五十五)其他权益工具

1、 期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

□适用 √不适用

2、 期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

□适用 √不适用

其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明,以及相关会计处理的依据:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(五十六)资本公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
资本溢价(股本溢价)8,068,703,706.941,177,232,883.139,245,936,590.07
其他资本公积444,930,229.2941,065,893.19485,996,122.48
原制度资本公积转入128,964,100.53128,964,100.53
合计8,642,598,036.761,218,298,776.329,860,896,813.08

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

资本公积-资本溢价(股本溢价)本期变动详见本附注“七、(二)在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易”。

资本公积-其他资本公积本期变动系:

权益法下,本公司按持股比例确认的长期股权投资被投资单位其他权益变动增加资本公积-其他资本公积41,065,893.19元。

(五十七)库存股

□适用 √不适用

(五十八)其他综合收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初 余额本期发生金额期末 余额
本期所得税前发生额减:前期计入其他综合收益当期转入损益减:前期计入其他综合收益当期转入留存收益减:所得税费用税后归属于母公司税后归属于少数股东
一、不能重分类进损益的其他综合收益281,329.23281,329.23
其中:重新计量设定受益计划变动额
权益法下不能转损益的其他综合收益281,329.23281,329.23
其他权益工具投资公允价值变动
企业自身信用风险公允价值变动
二、将重分类进损益的其他综合收益-55,659,502.24-20,755,561.56-21,294,430.71538,869.15-76,953,932.95
其中:权益法下可转损益的其他综合收益-435,761,276.47-89,652,321.98-89,652,321.98-525,413,598.45
其他债权投资公允价值变动
金融资产重分类计入其他综合收益的金额
其他债权投资信用减值准备
现金流量套期损益的有效部分
外币财务报表折算差额380,101,774.2368,896,760.4268,357,891.27538,869.15448,459,665.50
其他综合收益合计-55,378,173.01-20,755,561.56-21,294,430.71538,869.15-76,672,603.72

(五十九)专项储备

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
安全生产费6,847,533.60156,963,079.87152,541,852.6111,268,760.86
合计6,847,533.60156,963,079.87152,541,852.6111,268,760.86

其他说明,包括本期增减变动情况、变动原因说明:

本公司根据财政部、安全监管总局《企业安全生产费用提取和使用管理办法》(财企〔2012〕16号)计提和使用的安全生产费用。

(六十)盈余公积

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期初余额本期增加本期减少期末余额
法定盈余公积6,934,510,247.866,934,510,247.86
任意盈余公积
储备基金
企业发展基金
其他
合计6,934,510,247.866,934,510,247.86

(六十一)未分配利润

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期上期
调整前上期末未分配利润36,978,687,102.5431,489,472,484.89
调整期初未分配利润合计数(调增+,调减-)-56,908,582.94
调整后期初未分配利润36,921,778,519.6031,489,472,484.89
加:本期归属于母公司所有者的净利润4,373,200,456.593,386,511,356.67
减:提取法定盈余公积
提取任意盈余公积
提取一般风险准备
应付普通股股利3,568,745,896.103,985,872,031.46
转作股本的普通股股利
提取奖福基金4,356,501.314,694,979.05
期末未分配利润37,721,876,578.7830,885,416,831.05

注:根据2019年5月31日本公司2018年年度股东大会决议,按照公司总股本23,173,674,650股计算,实施每10股派发现金股利1.54元(含税)的利润分配方案。

调整期初未分配利润明细:

1、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整,影响期初未分配利润-56,908,582.94 元。

(六十二)营业收入和营业成本

1、 营业收入和营业成本情况

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收入成本收入成本
主营业务16,728,797,685.3411,705,669,423.5117,068,130,397.1312,035,612,500.35
其他业务470,034,543.31209,566,499.78441,667,633.68213,385,137.61
合计17,198,832,228.6511,915,235,923.2917,509,798,030.8112,248,997,637.96

2、 主营业务(按业务类别)

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上年同期发生额
主营业务收入主营业务成本主营业务收入主营业务成本
(1)集装箱板块6,771,291,199.123,195,827,038.356,640,993,809.043,016,209,474.83
(2)散杂货板块878,751,770.99764,770,636.45881,922,307.05752,413,823.59
(3)港口物流板块9,570,687,605.508,827,062,361.149,628,782,750.998,866,130,464.01
(4)港口服务板块1,063,378,653.76661,155,246.73973,036,557.79609,352,433.41
(5)其他板块2,114,249,390.861,380,626,938.562,250,925,773.111,719,320,718.19
(6)业务板块内抵销-3,669,560,934.89-3,123,772,797.72-3,307,530,800.85-2,927,814,413.68
合计16,728,797,685.3411,705,669,423.5117,068,130,397.1312,035,612,500.35

3、 本公司自前五名客户取得的主营业务收入为317,019.67万元,占本公司主营业务收入的比

例为18.95%。

(六十三)税金及附加

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
消费税1,019.10
城市维护建设税9,053,475.149,660,365.40
教育费附加10,038,311.4913,076,318.12
房产税20,106,414.6720,419,376.39
土地使用税18,094,272.6022,281,335.61
车船使用税712,685.33942,474.64
印花税5,335,308.2013,730,147.63
土地增值税85,191,847.95182,801,132.15
船舶吨税1,016,742.90525,506.10
其他634,077.63297,033.67
合计150,183,135.91263,734,708.81

(六十四)销售费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬2,956,811.825,198,773.97
燃润料1,342.77
周转材料40,360.0238,745.56
水费12,745.1010,036.27
电费32,997.61126,620.67
折旧费492,376.26482,379.45
摊销费11,068.8611,068.86
修理费73,586.0160,008.29
租费1,644,876.731,857,390.70
劳动保护费1,301.607,711.08
保险费2,169.81
办公费146,914.67386,062.62
差旅费73,039.7561,546.39
绿化费46,235.0642,776.23
物业费6,042,103.191,995,583.52
业务招待费4,511.40
广告宣传费340,455,377.37200,079,210.87
中介机构费226,415.1056,603.77
劳动保险费13,686.12
公寓房销售佣金3,568,271.914,878,122.56
其他1,573,981.278,253,569.03
内部抵消-321,529,750.44-188,954,339.56
合计35,882,398.0134,599,894.26

(六十五)管理费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
职工薪酬821,335,276.78812,142,478.24
物耗9,565,054.9810,500,173.19
水电费15,712,303.7116,505,127.00
折旧与摊销466,371,503.86477,075,289.33
业务招待费与外宾招待费9,177,065.128,653,372.18
修理费与办公费32,570,442.7734,467,232.12
租费103,650,568.0296,492,723.58
土地使用费3,649,536.00
差旅费7,850,524.7510,823,914.16
会务会议费427,959.941,498,733.47
中介机构、股东大会、上市公司及董监事会经费36,770,484.9439,628,969.40
企业文化费与广告宣传费597,080,351.91570,270,142.53
劳动保险与劳动保护费25,135,388.7222,050,974.81
其他管理费用67,749,449.7670,048,977.04
内部抵销-653,134,221.17-610,776,676.95
合计1,543,911,690.091,559,381,430.10

其他说明:

注:本报告期发生的“管理费用—其他管理费用”包含了保险费、绿化费以及其他等费用。

(六十六)研发费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
EIR平台2,626,433.821,675,950.13
基于多源数据融合的外贸运输港口监管车辆协同认证平台2,514,947.61
危险货物集装箱储运监控管理研究与示范2,375,523.422,504,688.64
长江支线服务平台2,352,351.002,296,351.48
吊装模拟系统1,677,365.42134,265.52
ESB平台1,100,633.27
TOS新平台1,020,197.43
自动化码头决策仿真平台934,330.35177,531.67
E卡纵横集卡服务平台项目338,044.98341,705.70
Internet+特种集装箱智能监控调度平台140,566.01
市科委项目-港口危险品储运作业安全管理研究121,808.5011,233.23
面向公众基于动态数据的口岸监管车辆管理与服务平台50,853.962,299,276.25
混合动力节能减排项目898,840.90
桥吊智能理货系统737,202.97
上港集团绿色港口项目231,132.08
自动化码头智慧海关监管1,265,000.00
工属具智能配置系统开发应用项目140,000.00
分布式光伏储能一体化应用技术研究及示范应用项目117,924.53
智能微电网技术在港口应用研究项目198,113.20
E卡纵横集卡服务平台项目943,396.23
智能化港口绿色项目1,123,690.71
其他零星项目-307,030.29953,218.97
合计14,946,025.4816,049,522.21

(六十七)财务费用

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
利息费用602,870,727.36706,399,138.41
减:利息收入-146,316,694.23-117,542,736.48
汇兑损益-22,187,388.348,449,069.12
其他7,766,003.0641,832,458.79
合计442,132,647.85639,137,929.84

(六十八)其他收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
政府补助295,013,879.48276,159,286.81
进项税加计抵减2,627,256.32
代扣个人所得税手续费313,354.93
合计297,954,490.73276,159,286.81

其他说明:

计入其他收益的政府补助单位:元 币种:人民币

补助项目本期金额上期金额与资产相关/与收益相关
航运集疏运结构项目补贴(港口企业)31,576,105.0049,707,221.25与收益相关
宜昌港务集团始发班轮奖励350,000.00170,000.00与收益相关
软件业增值税即征即退535,801.8535,275.47与收益相关
失业保险援企稳岗补贴267,139.0210,348,000.13与收益相关
超比例安排残疾人就业奖励681,458.60676,011.20与收益相关
其他专项资金及课题研究补助4,919,714.576,383,172.21与收益相关
加快创新驱动转型发展企业扶持资金12,760,000.002,220,000.00与收益相关
绿色港口项目补贴145,248.841,592,535.90与收益相关
企业职工职业培训财政补贴309,460.00405,797.02与收益相关
企业扶持资金84,374,200.0012,283,727.00与收益相关
十三五财政扶持资金131,415,000.0093,024,000.00与收益相关
高师带徒项目带教补贴3,960.0059,400.00与收益相关
首席技师补贴179,185.93与收益相关
财政教育费附加专项补贴122,260.66与收益相关
虹口区财政局绩效奖励费1,240,000.00与收益相关
上海市知识产权局专利资助3,392.50与收益相关
吸纳特定就业困难人员补贴155,760.0075,900.00与收益相关
口岸、地方奖励基金4,600,000.003,896,030.00与收益相关
内河船型标准化补贴14,459,230.0012,738,232.50与收益相关
崇明财政扶持资金76,678,000.00与收益相关
邮轮游艇旅游节项目资金补贴200,000.00与收益相关
邮轮特殊出口退税补贴3,082,431.671,206,959.18与收益相关
上海市人力资源和保障部工作经费资助24,800.00与收益相关
拆迁码头运营期补贴268,611.11与收益相关
境外退税191,196.46与收益相关
其他5,635.00与收益相关
码头结构加固改造专项扶持资金455,328.78455,328.78与资产相关
高技能人才培养基地建设1,701,777.481,701,777.48与资产相关
其他专项资金及课题研究补助2,621,416.82757,079.60与资产相关
第44届世界技能大赛在沪中国集训基地经费资助29,718.90与资产相关
45届技能大赛(上海)基地经费5,811.30与资产相关
上港冷链外高桥冷库项目74,074.08与资产相关
合计295,013,879.48276,159,286.81

(六十九)投资收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
权益法核算的长期股权投资收益2,403,924,884.121,965,680,956.25
处置长期股权投资产生的投资收益7,157.46274,895,554.47
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产在持有期间的投资收益
处置以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产取得的投资收益
持有至到期投资在持有期间的投资收益24,805.00
处置持有至到期投资取得的投资收益
可供出售金融资产等取得的投资收益76,517.85
处置可供出售金融资产取得的投资收益168,299.55
交易性金融资产在持有期间的投资收益
其他权益工具投资在持有期间取得的股利收入
债权投资在持有期间取得的利息收入
其他债权投资在持有期间取得的利息收入
处置交易性金融资产取得的投资收益46,871.11
处置其他权益工具投资取得的投资收益
处置债权投资取得的投资收益
处置其他债权投资取得的投资收益
其他非流动金融资产在持有期间的投资收益76,517.85
其他7,118,403.6635,552,182.80
合计2,411,173,834.202,276,398,315.92

其他说明:

本期投资收益中,其他系转让碳排放权收益。

(七十)净敞口套期收益

□适用 √不适用

(七十一)公允价值变动收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

产生公允价值变动收益的来源本期发生额上期发生额
交易性金融资产
其中:衍生金融工具产生的公允价值变动收益
交易性金融负债-25,635,705.00
按公允价值计量的投资性房地产
其他非流动金融资产9,176,552.78
以公允价值计量的且其变动计入当期损益的金融负债-282,302,706.34
合计-16,459,152.22-282,302,706.34

(七十二)信用减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
应收账款坏账损失-30,572,187.27
其他应收款坏账损失7,277,795.69
债权投资减值损失
其他债权投资减值损失
长期应收款坏账损失-900,000.00
一年内到期的非流动资产坏账损失-2,900,000.00
合计-27,094,391.58

(七十三)资产减值损失

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
一、坏账损失-18,731,253.00
二、存货跌价损失
三、可供出售金融资产减值损失
四、持有至到期投资减值损失
五、长期股权投资减值损失
六、投资性房地产减值损失
七、固定资产减值损失
八、工程物资减值损失
九、在建工程减值损失
十、生产性生物资产减值损失
十一、油气资产减值损失
十二、无形资产减值损失
十三、商誉减值损失
十四、其他
合计-18,731,253.00

(七十四)资产处置收益

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
持有待售处置损益-34,900.00-34,900.00
固定资产处置损益13,082,477.661,683,804.4313,082,477.66
无形资产处置损益14,989,518.814,069,900.5414,989,518.81
合计28,037,096.475,753,704.9728,037,096.47

其他说明:

□适用 √不适用

(七十五)营业外收入

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置利得合计
其中:固定资产处置利得
无形资产处置利得
债务重组利得
非货币性资产交换利得
接受捐赠249,800.00
政府补助4,473,159.855,274,132.414,473,159.85
非流动资产毁损报废利得771,204.88491,139.39771,204.88
其中:固定资产毁损报废利得771,204.88491,139.39771,204.88
违约赔款收入739,045.8139,323.00739,045.81
无法支付的应付款项252,636.454,357,023.69252,636.45
其他9,808,769.4113,319,998.869,808,769.41
合计16,044,816.4023,731,417.3516,044,816.40

计入当期损益的政府补助

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补助项目本期发生金额上期发生金额与资产相关/与收益相关
黄标车提前淘汰补贴31,200.00与收益相关
加快创新驱动转型发展企业扶持资金80,000.00与收益相关
企业扶持资金4,041,000.005,011,000.00与收益相关
境外补贴15,555.8618,364.09与收益相关
其他专项资金及课题研究补助90,000.00与收益相关
高师带徒项目补贴29,690.0043,115.60与收益相关
第44届世界技能大赛中国集训基地补贴资金6,612.28与收益相关
第44届世界技能大赛在沪中国集训基地经费资助18,867.92115,040.44与收益相关
第45届技能大赛(上海)基地经费246,846.07与收益相关

其他说明:

□适用 √不适用

(七十六)营业外支出

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额计入当期非经常性损益的金额
非流动资产处置损失合计
其中:固定资产处置损失
无形资产处置损失
债务重组损失
非货币性资产交换损失
对外捐赠13,731,800.00251,000.0013,731,800.00
非流动资产毁损报废损失1,471,206.74896,705.961,471,206.74
其中:固定资产毁损报废损失1,408,476.44896,705.961,408,476.44
罚款支出1,857,598.65355,894.221,857,598.65
其他1,248,456.952,479,317.801,248,456.95
合计18,309,062.343,982,917.9818,309,062.34

(七十七)所得税费用

1、 所得税费用表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
当期所得税费用942,167,561.351,103,383,897.44
递延所得税费用-35,220,710.56-72,685,489.84
合计906,946,850.791,030,698,407.60

2、 会计利润与所得税费用调整过程

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额
利润总额5,787,888,039.68
按法定/适用税率计算的所得税费用1,446,972,010.00
子公司适用不同税率的影响-111,484,405.23
调整以前期间所得税的影响-6,586,371.83
非应税收入的影响-490,247,728.90
不可抵扣的成本、费用和损失的影响114,168,072.22
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响-13,549,840.72
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响67,094,000.87
税收优惠的影响-99,159,195.33
税率调整导致期初递延所得税资产/负债余额的变化185,720.35
税法规定的额外可扣除费用的影响-445,410.64
所得税费用906,946,850.79

其他说明:

□适用 √不适用

(七十八)现金流量表项目

1、 收到的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
收回委托贷款本金及利息116,563,136.11129,331,179.51
租金、水电费收入等341,632,244.04344,856,433.16
利息收入135,099,663.03117,522,486.48
代收代付款项527,918,550.96400,105,426.81
收取或收回保证金25,952,635.2238,447,960.27
收安保经费60,000,000.00
收到的政府补助及专项资金307,111,099.94278,621,136.35
收轨交十号线浦西段与军工路码头改造项目补偿款及工程款24,436,700.00
收财政支付支航道疏浚费用17,903,388.00
其他80,720,059.32152,667,337.17
合计1,577,337,476.621,521,551,959.75

2、 支付的其他与经营活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
支付同盛集团洋山四期码头委托经营履约保证金500,000,000.00
发放委托贷款49,000,000.00108,800,000.00
代收代付款项390,880,448.26251,039,394.16
支付保证金31,965,806.86117,736,633.83
支付安保费111,538,430.60116,085,670.00
支付差旅费、招待费、宣传费等32,919,138.8236,526,333.17
租费、保险费等其他成本费用支出311,453,712.45330,888,064.12
支付支航道疏浚费用70,455,152.00203,847,746.70
其他89,350,986.62137,359,434.61
合计1,087,563,675.611,802,283,276.59

3、 收到的其他与投资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
子公司深水港物流收回以前年度多付同盛集团工程款18,097,804.79
合计18,097,804.79

4、 支付的其他与投资活动有关的现金

□适用 √不适用

5、 收到的其他与筹资活动有关的现金

□适用 √不适用

6、 支付的其他与筹资活动有关的现金

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目本期发生额上期发生额
支付星外滩少数股东股权转让款70%部分4,198,605,145.00
银行贷款手续费3,500,000.00
支付融资租赁款2,045,855.788,596,686.17
归还原子公司安隆置业少数股东出资款500,000.00
支付可交换债券评估费16,344.40
支付美元债券中介费1,606,587.99
支付银行贷款代理费20,371.12
合计3,672,814.894,211,218,175.57

(七十九)现金流量表补充资料

1、 现金流量表补充资料

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

补充资料本期金额上期金额
1.将净利润调节为经营活动现金流量:
净利润4,880,941,188.893,994,224,347.76
加:资产减值准备27,094,391.5818,731,253.00
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧1,249,361,461.651,294,951,020.85
无形资产摊销376,412,096.23384,168,713.39
长期待摊费用摊销76,886,353.4977,291,538.26
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失(收益以“-”号填列)-28,037,096.47-5,753,704.97
固定资产报废损失(收益以“-”号填列)700,001.86405,566.57
公允价值变动损失(收益以“-”号填列)16,459,152.22282,302,706.34
财务费用(收益以“-”号填列)600,083,918.39724,944,803.67
投资损失(收益以“-”号填列)-2,411,173,834.20-2,276,398,315.92
递延所得税资产减少(增加以“-”号填列)-36,913,929.60-80,216,900.08
递延所得税负债增加(减少以“-”号填列)1,693,219.047,561,741.64
存货的减少(增加以“-”号填列)-640,459,300.91-1,851,784,145.54
经营性应收项目的减少(增加以“-”号填列)-745,518,334.05-1,353,965,147.10
经营性应付项目的增加(减少以“-”号填列)-1,782,383,820.12302,697,463.05
其他3,810,454.482,449,247.84
经营活动产生的现金流量净额1,588,955,922.481,521,610,188.76
2.不涉及现金收支的重大投资和筹资活动:
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3.现金及现金等价物净变动情况:
现金的期末余额25,364,402,311.8217,756,531,864.52
减:现金的期初余额27,935,157,994.8320,246,034,398.90
加:现金等价物的期末余额
减:现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额-2,570,755,683.01-2,489,502,534.38

2、 本期支付的取得子公司的现金净额

□适用 √不适用

3、 本期收到的处置子公司的现金净额

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

金额
本期处置子公司于本期收到的现金或现金等价物
其中:上海星外滩开发建设有限公司
减:丧失控制权日子公司持有的现金及现金等价物
其中:上海星外滩开发建设有限公司
加:以前期间处置子公司于本期收到的现金或现金等价物105,672,898.23
其中:上海星外滩开发建设有限公司105,672,898.23
处置子公司收到的现金净额105,672,898.23

4、 现金和现金等价物的构成

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末余额期初余额
一、现金25,364,402,311.8227,935,157,994.83
其中:库存现金3,780,656.721,474,853.31
可随时用于支付的银行存款25,127,423,191.3327,703,216,733.87
可随时用于支付的其他货币资金233,198,463.77230,466,407.65
可用于支付的存放中央银行款项
存放同业款项
拆放同业款项
二、现金等价物
其中:三个月内到期的债券投资
三、期末现金及现金等价物余额25,364,402,311.8227,935,157,994.83
其中:母公司或集团内子公司使用受限制的现金和现金等价物

其他说明:

□适用 √不适用

(八十)所有者权益变动表项目注释

说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项:

□适用 √不适用

(八十一)所有权或使用权受到限制的资产

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末账面价值受限原因
货币资金1,315,154,436.79存入保证金
应收票据
存货
固定资产2,868,218,492.50抵押
无形资产62,792,825.30抵押
长期应收款108,608,075.45质押
一年内到期的长期应收款247,540,322.65质押
长期应收款630,733,316.23保理
一年内到期的长期应收款190,230,378.63保理
合计5,423,277,847.55

(八十二)外币货币性项目

1、 外币货币性项目

√适用 □不适用

单位:元

项目期末外币余额折算汇率期末折算人民币 余额
货币资金8,362,004,004.52
其中:美元445,611,839.626.87483,063,502,589.71
欧元577,871.177.81704,517,218.93
日元1,997,487,430.690.0639127,563,263.90
港币5,817,326,921.940.87975,117,269,800.17
澳门币1,277,773.630.85371,090,835.35
新加坡元263,358.625.08051,337,993.47
新谢克尔24,282,048.171.924246,722,302.99
应收账款978,913,529.64
其中:美元94,410,229.426.8747649,041,925.90
欧元
日元4,606,049,601.000.0638294,080,873.32
港币5,026,544.210.87974,421,649.88
台币108,455,573.790.222024,074,859.83
泰铢19,955,030.860.22344,457,035.98
韩元61,490,000.000.0060368,940.00
新加坡元485,827.135.08052,468,244.73
长期借款8,482,346,385.17
其中:美元47,327,124.186.8730325,277,197.43
欧元
港币9,272,979,546.350.87978,157,069,187.74
人民币
其他应收款401,761,546.22
美元58,133,054.186.8729399,540,653.88
日元19,236,576.000.06401,231,140.86
新谢克尔63,000.001.9211121,026.72
新加坡元46,988.865.0805238,726.90
港币716,183.380.8797629,997.86
应收利息833,691.76
美元120,856.426.8982833,691.76
人民币
应付账款713,178,049.11
美元61,275,087.526.8747421,247,844.49
日元2,316,530,824.000.0638147,836,511.61
港币134,111,556.770.8664116,193,132.60
澳门币68,000.000.853758,051.60
台币102,626,313.360.222022,780,886.45
泰铢15,822,524.630.22343,534,024.18
新加坡元178,023.575.0805904,448.75
韩元103,858,237.000.0060623,149.43
其他应付款375,932,406.87
美元45,281,338.856.8753311,320,760.79
日元976,794,083.000.064062,514,821.31
港币1,737,169.850.87861,526,194.80
新加坡元112,317.685.0805570,629.97
长期应付款716,696,220.02
美元104,250,986.716.8747716,696,220.02
人民币
一年内到期的长期应付款20,923,214.25
美元3,043,502.526.874720,923,214.25
人民币
短期借款4,717,271,753.28
美元40,000,000.006.8747274,988,753.28
港元5,050,000,000.000.87974,442,283,000.00
应付利息35,140,422.32
美元415,989.836.87642,860,520.26
港元36,695,884.780.879732,279,902.06
一年内到期的非流动负债32,900,217.20
美元4,785,681.866.874732,900,217.20
人民币
一年内到期的长期应资产47,788,506.88
美元6,951,339.836.874747,788,506.88
人民币
预收账款16,161,716.58
美元2,292,583.106.874715,760,821.04
港元455,739.200.8797400,895.54
长期应收款716,696,220.43
美元104,250,986.556.8747716,696,220.43
人民币
预收账款16,161,716.58
美元2,292,583.106.874715,760,821.04
港元455,739.200.8797400,895.54
应付职工薪酬209,942.62
港元5,270.000.87974,635.81
新谢克尔106,700.001.9242205,306.81
应交税费65,830,131.93
港元74,835,881.960.879765,830,131.93
人民币
其他流动资产13,950,541.89
新谢克尔7,250,236.151.924213,950,541.89
人民币
其他非流动资产434,824.78
美元63,250.006.8747434,824.78
人民币
应收股利680,964,048.69
港元774,121,875.140.8797680,964,048.69
人民币
应付债券11,334,033,618.16
美元1,648,692,310.676.874611,334,033,618.16
人民币

2、 境外经营实体说明,包括对于重要的境外经营实体,应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择依据,记账本位币发生变化的还应披露原因

√适用 □不适用

公司主要经营地记账本位币记账本位币选择
上港集团(香港)有限公司中国香港港币当地货币
上港集箱(澳门)一人有限公司中国澳门澳门币当地货币
GLORY SHANGHAI SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀上海航运有限公司)中国香港港币当地货币
GLORY TIANJIN SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀天津航运有限公司)中国香港港币当地货币
GLORY ZHENDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀振东航运有限公司)中国香港港币当地货币
GLORY GUANGZHOU SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀广州航运有限公司)中国香港港币当地货币
GLORY GUANDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀冠东航运有限公司)中国香港港币当地货币
GLORY SHENGDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀盛东航运有限公司)中国香港港币当地货币
Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited(上港集团BVI发展有限公司)英属维尔京群岛港币
Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited(上港集团BVI控股有限公司)英属维尔京群岛港币
Shanghai International Port Group (Singapore) PTE.LTD新加坡美元
SIPG BAYPORT TERMINAL CO., LTD.以色列新谢克尔当地货币
季节航运有限公司中国香港港币当地货币
晓星航运有限公司中国香港港币当地货币
锦化株式会社日本日币当地货币
锦江航运(日本)株式会社日本日币当地货币
通和实业有限公司中国香港港币当地货币
满强航运有限公司中国香港港币当地货币
锦江航运投资(香港)有限公司中国香港港币当地货币
锦江航运物流(新加坡)有限公司新加坡新加坡币当地货币
T.V.L. GLOBAL LOGISTICS (S) PTE. LTD.新加坡新加坡币当地货币
SUPER APEX SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
SUPER COURAGE SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
公司主要经营地记账本位币记账本位币选择
SUPER ENTERPRISE SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
SUPER FORTUNE SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
SUPER VANGUARD SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
SUPER ENERGY SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
SUPER CHAMPION SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
SUPER TRANSIT SHIPPING S.A.中国香港港币当地货币
SUPER UNION SHIPPING (HONG KONG) LIMITED中国香港港币当地货币
SUPER FAITH SHIPPING (HONG KONG) LIMITED中国香港港币当地货币
SUPER PIONEER SHIPPING (HONG KONG) LIMITED中国香港港币当地货币

注:Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited(上港集团BVI发展有限公司)、Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited(上港集团BVI控股有限公司)、ShanghaiInternational Port Group (Singapore) PTE.LTD根据其经营所处的主要经济环境自行决定其记账本位币。

(八十三)套期

□适用 √不适用

(八十四)其他

□适用 √不适用

六、 合并范围的变更

(一) 非同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(二) 同一控制下企业合并

□适用 √不适用

(三) 反向购买

□适用 √不适用

(四) 处置子公司

是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形

□适用√不适用

其他说明:

□适用 √不适用

是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形

□适用√不适用

(五) 其他原因的合并范围变动

说明其他原因导致的合并范围变动(如,新设子公司、清算子公司等)及其相关情况:

√适用 □不适用

2019年3月,本公司下属子公司上港集团物流有限公司(以下简称“上港物流”)投资设立全资子公司上海上港保税仓储管理有限公司,新设公司注册资本为1,000万元。上海上港保税仓

储管理有限公司于2019年3月11日取得自由贸易试验区市场监管局核发的统一社会信用码为91310115MA1K4AN53M的营业执照。上港物流已于2019年6月26日完成出资。

(六) 其他

□适用 √不适用

七、 在其他主体中的权益

(一) 在子公司中的权益

1、 企业集团的构成

√适用 □不适用

子公司 名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)取得 方式
直接间接
上海港湾实业总公司上海上海综合服务业100.00设立
上海港房地产经营开发有限公司上海上海房地产业100.00设立
上海东点企业发展有限公司上海上海房地产业100.00非同一控制下企业合并
苏州东点置业有限公司苏州苏州房地产业90.00投资
上海远东水运工程建设监理咨询有限公司上海上海专业技术服务业100.00设立
上海海勃物流软件有限公司上海上海软件服务业70.0030.00设立
上海交海信息科技有限公司上海上海软件服务业73.00非同一控制下企业合并
上海集盛劳务有限公司上海上海其他服务业100.00设立
上海港盛集装箱装卸服务有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海深水港船务有限公司上海上海交通运输业51.00投资
上海港复兴船务有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海沪东集装箱码头有限公司上海上海交通运输业51.00投资
上海明东集装箱码头有限公司上海上海交通运输业30.00投资
上海浦东国际集装箱码头有限公司上海上海交通运输业40.00投资
上海盛东国际集装箱码头有限公司上海上海交通运输业85.81设立
上海冠东国际集装箱码头有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海罗泾矿石码头有限公司上海上海交通运输业51.00投资
上海集装箱码头有限公司上海上海交通运输业50.00投资
上港集箱(澳门)一人有限公司中国澳门中国澳门综合投资业100.00投资
上港集团(香港)有限公司中国香港中国香港贸易100.00设立
上港融资租赁有限公司上海上海融资租赁100.00设立
Shanghai International Port Group (Singapore) PTE Ltd.新加坡新加坡交通运输业100.00设立
SIPG BAYPORT TERMINAL CO., LTD.以色列以色列交通运输业100.00设立
GLORY SHANGHAI SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀上海航运有限公司)中国香港中国香港融资租赁100.00设立
GLORY TIANJIN SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀天津航运有限公司)中国香港中国香港融资租赁100.00设立
GLORY ZHENDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀振东航运有限公司)中国香港中国香港融资租赁100.00设立
GLORY GUANGZHOU SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀广州航运有限公司)中国香港中国香港融资租赁100.00设立
GLORY GUANDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀冠东航运有限公司)中国香港中国香港融资租赁100.00设立
GLORY SHENGDONG SHIPPING COMPANY LIMITED(荣耀盛东航运有限公司)中国香港中国香港融资租赁100.00设立
Shanghai Port Group (BVI) Development Co., Limited英属维尔京群岛英属维尔京群岛投融资100.00设立
(上港集团BVI发展有限公司)
Shanghai Port Group (BVI) Holding Co., Limited (上港集团BVI控股有限公司)英属维尔京群岛英属维尔京群岛投融资100.00设立
上港集团瑞泰发展有限责任公司上海上海房地产业100.00设立
上海港技术劳务有限公司上海上海其他服务业100.00投资
上海万津船务有限公司上海上海其他服务业100.00非同一控制下企业合并
上海外轮理货有限公司上海上海交通运输业81.00投资
上海外理检验有限公司上海上海检验服务100.00设立
上海新海龙餐饮管理有限公司上海上海餐饮业60.00投资
上港集团物流有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海港船务代理有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海港口化工物流有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海江海国际集装箱物流有限公司上海上海交通运输业70.00投资
上海港城危险品物流有限公司上海上海交通运输业100.00投资
上海联合国际船舶代理有限公司上海上海交通运输业50.00投资
上海联东地中海国际船舶代理有限公司上海上海交通运输业70.00投资
上海上港联合国际船舶代理有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海深水港国际物流有限公司上海上海交通运输业100.00投资
上港物流(江西)有限公司九江九江交通运输业100.00设立
上海海富国际集装箱货运有限公司上海上海交通运输业100.00非同一控制下企业合并
上港物流(浙江)有限公司宁波宁波交通运输业100.00设立
上港物流金属仓储(上海)有限公司上海上海仓储业65.00投资
深圳航华国际船务代理有限公司深圳深圳交通运输业100.00设立
上港物流(天津)有限公司天津天津交通运输业100.00设立
上港物流(厦门)有限公司厦门厦门交通运输业100.00设立
上港物流拼箱服务(上海)有限公司上海上海交通运输业70.00投资
上港物流(成都)有限公司成都成都交通运输业100.00设立
宁波航华国际船务有限公司宁波宁波交通运输业100.00非同一控制下企业合并
上港物流(惠州)有限公司惠州惠州交通运输业100.00设立
上海上港电子商务有限公司上海上海电子商务业100.00设立
上海上港陆上运输服务有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海上港保税仓储管理有限公司上海上海仓储业100.00设立
上港集团平湖独山港码头有限公司浙江平湖浙江平湖交通运输业65.00投资
上海海华轮船有限公司上海上海交通运输业100.00非同一控制下企业合并
上海海华船务有限公司上海上海交通运输业100.00设立
温州海华船舶代理有限公司温州温州交通运输业100.00设立
季节航运有限公司中国香港中国香港交通运输业100.00设立
晓星航运有限公司中国香港中国香港交通运输业100.00设立
上港集团长江港口物流有限公司上海上海交通运输业100.00设立
扬州航华国际船务有限公司扬州扬州交通运输业55.00投资
上海航华国际船务代理有限公司上海上海交通运输业60.00投资
江苏航华国际船务有限公司南京南京交通运输业70.00投资
上海集海航运有限公司上海上海交通运输业100.00设立
江苏集海航运有限公司扬州扬州交通运输业100.00投资
上港集团九江港务有限公司九江九江交通运输业91.67投资
九江中理外轮理货有限公司九江九江交通运输业84.00非同一控制下企业合并
上港集团冷链物流有限公司上海上海仓储业100.00设立
上港冷链贸易(上海)有限公司上海上海仓储业100.00设立
上海上港集团足球俱乐部有限公司上海上海文化体育100.00非同一控制下企业合并
上海港国际客运中心开发有限公司上海上海房地产业100.00非同一控制下企业合并
上海港国客商业资产管理有限公司上海上海资产管理100.00非同一控制下企业合并
上海港国际邮轮旅行社有限公司上海上海旅游100.00非同一控制下企业合并
上港船舶服务(上海)有限公司上海上海现代服务业100.00设立
上港集团港口业务受理中心有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上海锦江航运(集团)有限公司上海上海交通运输业100.00非同一控制下企业合并
锦化株式会社日本日本货物代理100.00非同一控制下企业合并
锦江航运(日本)株式会社日本日本船舶及货物代理55.00非同一控制下企业合并
通和实业有限公司中国香港中国香港集装箱租赁100.00非同一控制下企业合并
上海锦江三井仓库国际物流有限公司上海上海仓储物流51.00非同一控制下企业合并
上海锦江住仓国际物流有限公司上海上海仓储物流51.00非同一控制下企业合并
上海锦航人力资源有限公司上海上海人力资源管理100.00非同一控制下企业合并
上海锦亿仓储物流有限公司上海上海仓储物流65.00非同一控制下企业合并
上海锦昶物流有限公司上海上海仓储物流100.00非同一控制下企业合并
锦茂国际物流(上海)有限公司上海上海货物代理40.00非同一控制下企业合并
锦江航运投资(香港)有限公司中国香港中国香港实业投资100.00非同一控制下企业合并
锦江航运物流(新加坡)有限公司新加坡新加坡物流60.00非同一控制下企业合并
T.V.L. GLOBAL LOGISTICS (S) PTE. LTD.新加坡新加坡货物代理51.00非同一控制下企业合并
上海市锦诚国际船务代理有限公司上海上海船舶代理80.00非同一控制下企业合并
太仓锦诚国际船务代理有限公司太仓太仓船舶代理100.00非同一控制下企业合并
满强航运有限公司中国香港中国香港远洋货物运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER APEX SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER COURAGE SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER ENTERPRISE SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER FORTUNE SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER VANGUARD SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER ENERGY SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER CHAMPION SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER TRANSIT SHIPPING S.A.中国香港巴拿马集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER UNION SHIPPING (HONG KONG) LIMITED中国香港中国香港集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER FAITH SHIPPING (HONG KONG) LIMITED中国香港中国香港集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
SUPER PIONEER SHIPPING (HONG KONG) LIMITED中国香港中国香港集装箱运输100.00非同一控制下企业合并
上海上港物业服务有限公司上海上海交通运输业100.00设立
上港集团瑞祥房地产发展有限责任公司上海上海房地产100.00设立
上海同盛物流园区投资开发有限公司上海上海交通运输业100.00非同一控制下企业合并
上海洋山保税港区物流服务有限公司上海上海商务服务业100.00非同一控制下企业合并
上海两港国际贸易有限公司上海上海进出口贸易100.00非同一控制下企业合并
上海港政置业有限公司上海上海房地产业100.00非同一控制下企业合并
上海盛港能源投资有限公司上海上海能源投资80.00非同一控制下企业合并
上港集团海铁联运物流有限公司上海上海交通运输业100.00设立

持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据:

(1)本公司因拥有生产指泊权,故对上海集装箱码头有限公司和上海浦东国际集装箱码头有限公司的生产经营起控制作用;

(2)本公司根据协议拥有上海联合国际船舶代理有限公司董事会半数以上表决权;

(3)本公司持有上海明东集装箱码头有限公司(以下简称“明东公司”)30%股权;中海码头发展有限公司持有明东公司20%股权;和记港口外高桥(香港)有限公司持有明东公司50%股权。本公司与中海码头发展有限公司达成《一致行动人协议》,双方同意作为一致行动人行使股东权利,承担股东义务,共同参与明东公司的经营管理。协议特别约定,若双方在公司经营管理等事项上就某些问题无法达成一致时,应当按照本公司的意向进行表决。加之本公司拥有生产指泊权,故对明东公司的生产经营起控制作用;

(4)锦江航运下属子公司上海锦昶物流有限公司持有锦茂国际物流(上海)有限公司40%的股权,因锦茂国际物流(上海)有限公司的主要管理人员均由上海锦昶物流有限公司派出,故对该公司具有实际控制权。

2、 重要的非全资子公司

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称少数股东持股 比例(%)本期归属于少数股东的损益本期向少数股东宣告分派的股利期末少数股东权益余额
上海明东集装箱码头有限公司70.00184,443,399.74253,751,959.703,035,628,677.55
上海沪东集装箱码头有限公司49.00100,291,748.62120,922,290.03682,854,551.43
上海浦东国际集装箱码头有限公司60.00128,559,648.90190,845,561.301,324,792,646.04
上海盛东国际集装箱码头有限公司14.1934,090,142.922,164,257,259.79

子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

重要非全资子公司的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

子公司名称期末余额期初余额
流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计流动资产非流动资产资产合计流动负债非流动负债负债合计
上海明东集装箱码头有限公司1,302,084,048.033,209,307,132.544,511,391,180.57174,778,784.07174,778,784.071,377,611,469.253,281,340,115.144,658,951,584.39223,326,959.38223,326,959.38
上海沪东集装箱码头有限公司959,516,237.13649,034,521.711,608,550,758.84214,249,038.59721,003.05214,970,041.64923,255,798.27671,916,559.861,595,172,358.13158,622,243.31866,251.89159,488,495.20
上海浦东国际集装箱码头有限公司1,116,524,927.331,197,479,556.142,314,004,483.47104,446,061.871,570,678.22106,016,740.091,210,325,612.271,234,780,370.252,445,105,982.52131,737,706.911,570,678.22133,308,385.13
上海盛东国际集装箱码头有限公司6,235,467,590.029,184,614,735.7115,420,082,325.73168,461,821.15168,461,821.15
子公司名称本期发生额上期发生额
营业收入净利润综合收益总额经营活动 现金流量营业收入净利润综合收益总额经营活动现金流量
上海明东集装箱码头有限公司972,445,387.75263,490,571.06263,490,571.06270,842,330.771,087,588,869.48376,290,285.42376,290,285.42424,688,849.52
上海沪东集装箱码头有限公司720,396,522.35204,677,038.01204,677,038.01196,121,319.90730,156,375.89216,426,330.94216,426,330.94158,609,102.18
上海浦东国际集装箱码头有限公司516,374,101.10217,839,535.58217,839,535.58212,963,958.46570,724,696.81247,125,458.83247,125,458.83240,630,347.25
上海盛东国际集装箱码头有限公司1,493,740,024.97526,796,339.62526,796,339.62-1,255,361,005.74

3、 使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制:

□适用 √不适用

4、 向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持:

□适用 √不适用

其他说明:

□适用 √不适用

(二) 在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

√适用 □不适用

1、 在子公司所有者权益份额的变化情况的说明

√适用 □不适用

本公司于2018年12月24日与浙江省海港投资运营集团有限公司(以下简称“浙江海港”)签订《上海盛东国际集装箱码头有限公司增资协议》,约定由浙江海港向本公司下属子公司盛东公司出资500,000万元(第一期出资330,740万元,第二期出资为不低于169,260万元的盛东公司小洋山土地使用权取得成本等额现金),增资完成后浙江海港占盛东公司的股权比例将达到20%。2019年3月14日盛东公司收到浙江海港支付的第一期出资款330,740万元,本公司持有盛东公司的股权比例由100%下降至85.81%,增资前持有的盛东公司账面净资产份额与增资后持有份额之间的差额117,723.29万元计入资本公积。

2、 交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

上海盛东国际集装箱码头有限公司
购买成本/处置对价
--现金3,307,400,000.00
--非现金资产的公允价值
购买成本/处置对价合计3,307,400,000.00
减:按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额2,130,167,116.87
差额1,177,232,883.13
其中:调整资本公积1,177,232,883.13
调整盈余公积
调整未分配利润

其他说明

□适用 √不适用

(三) 在合营企业或联营企业中的权益

√适用 □不适用

1、 重要的合营企业或联营企业

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

合营企业或联营企业名称主要经营地注册地业务性质持股比例(%)对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
直接间接
上海港航股权投资有限公司上海市上海市股权投资50.00按权益法核算
上海银行股份有限公司上海市上海市金融业7.3370.025按权益法核算
中国邮政储蓄银行股份有限公司北京市北京市金融业4.13按权益法核算
东方海外(国际)有限公司中国香港Bermuda交通运输业9.90按权益法核算

持有20%以下表决权但具有重大影响,或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据:

(1)上海银行股份有限公司

本公司及下属子公司合并持有上海银行股份有限公司(以下简称“上海银行”)股份804,571,022股,占总股本的7.362%,为其第二大股东。本公司在上海银行董事会中占有1个席位(本公司委派的董事同时担任董事会下设战略委员会和提名与薪酬委员会委员),对其具有重大影响,按权益法进行长期股权投资核算。

(2)中国邮政储蓄银行股份有限公司

本公司下属子公司上港香港持有邮储银行股份334,949万股,占总股本的4.13%,为其第四大股东。本公司在邮储银行董事会中占有1个席位(本公司委派的董事同时担任董事会下设风险管理委员会和社会责任委员会委员),对其具有重大影响,按权益法进行长期股权投资核算。

(3)东方海外(国际)有限公司

本公司下属子公司BVI发展持有东方海外(国际)有限公司(以下简称“东方海外”)股份61,953,536股,占总股本的9.90%,为其第二大股东。本公司在东方海外董事会中占有1个席位(本公司委派的董事同时担任董事会下设提名委员会和风险委员会委员),对其具有重大影响,按权益法进行长期股权投资核算。

2、 重要合营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位: 元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
上海港航股权投资有限公司上海港航股权投资有限公司
流动资产628,755,653.77603,323,864.25
其中:现金和现金等价物3,547,688.193,044,177.04
非流动资产25,492,300.7425,512,425.49
资产合计654,247,954.51628,836,289.74
流动负债4,036,304.965,232,039.54
非流动负债44,145,683.7340,804,777.24
负债合计48,181,988.6946,036,816.78
少数股东权益
归属于母公司股东权益606,065,965.82582,799,472.96
按持股比例计算的净资产份额303,032,982.91291,399,736.48
调整事项
--商誉
--内部交易未实现利润
--其他
对合营企业权益投资的账面价值303,032,982.91291,399,736.48
存在公开报价的合营企业权益投资的公允价值
营业收入
财务费用-41,907.68-245,701.89
所得税费用7,018,630.961,199,490.01
净利润23,266,492.863,892,470.02
终止经营的净利润
其他综合收益-6,802,725.86
综合收益总额23,266,492.86-2,910,255.84
本年度收到的来自合营企业的股利

3、 重要联营企业的主要财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
上海银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司东方海外(国际)有限公司上海银行股份有限公司中国邮政储蓄银行股份有限公司东方海外(国际)有限公司
流动资产22,329,478,850.88
非流动资产51,015,155,479.34
资产合计73,344,634,330.22
流动负债10,368,126,428.80
非流动负债26,120,385,215.20
负债合计36,488,511,644.00
少数股东权益491,407,000.00909,000,000.00
归属于母公司股东权益160,959,530,000.00474,404,000,000.0036,856,122,686.22
按持股比例计算的净资产份额10,381,166,284.2417,631,304,415.413,648,756,122.20
调整事项635,514,921.00665,707,481.30
--商誉635,514,921.00665,696,843.53
--内部交易未实现利润
--其他10,637.77
对联营企业权益投资的账面价值11,016,681,205.2417,631,304,415.414,314,463,603.50
存在公开报价的联营企业权益投资的公允价值9,003,149,736.1812,120,819,559.942,877,035,476.89
营业收入19,749,818,000.00132,408,000,000.00
净利润9,371,747,000.0032,523,000,000.00
终止经营的净利润
其他综合收益237,278,000.002,024,000,000.00
综合收益总额9,609,025,000.0034,547,000,000.00
本年度收到的来自联营企业的股利

其他说明注1:邮储银行财务数据精确至人民币百万元,上海银行财务数据精确至人民币千元,东方海外财务数据精确至美元千元。

注2:本公司联营企业上海银行股份有限公司为A股上市公司,中国邮政储蓄银行股份有限公司、东方海外(国际)有限公司为H股上市公司,上述三家公司半年度报告在本公司半年度报告之后披露,因而未披露其相关财务数据。上述三家财务数据具体信息请见其之后发布的半年度报告。

4、 不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

期末余额/ 本期发生额期初余额/ 上期发生额
合营企业:
投资账面价值合计276,335,375.71276,693,449.57
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润3,325,726.144,024,820.25
--其他综合收益
--综合收益总额3,325,726.144,024,820.25
联营企业:
投资账面价值合计7,190,710,428.226,303,529,234.54
下列各项按持股比例计算的合计数
--净利润112,196,167.4890,937,218.05
--其他综合收益5,955,233.21-1,827,067.00
--综合收益总额118,151,400.6989,110,151.05

5、 合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明

□适用 √不适用

6、 合营企业或联营企业发生的超额亏损

□适用 √不适用

7、 与合营企业投资相关的未确认承诺

□适用 √不适用

8、 与合营企业或联营企业投资相关的或有负债

□适用 √不适用

(四) 重要的共同经营

□适用 √不适用

(五) 在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益

未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明:

□适用 √不适用

(六) 其他

□适用 √不适用

八、 与金融工具相关的风险

√适用 □不适用

本公司在经营过程中面临各种金融风险:信用风险、市场风险和流动性风险。公司董事会全面负责风险管理目标和政策的确定,并对风险管理目标和政策承担最终责任,但是董事会已授权本公司管理层设计和实施能确保风险管理目标和政策得以有效执行的程序。董事会通过相关部门递交的月度报告来审查已执行程序的有效性以及风险管理目标和政策的合理性。本公司的内部审计师也会审计风险管理的政策和程序,并且将有关发现汇报给审计委员会。本公司风险管理的总体目标是在不过度影响公司竞争力和应变力的情况下,制定尽可能降低风险的风险管理政策。

(一) 信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务,造成另一方发生财务损失的风险。本公司主要面临赊销导致的客户信用风险。在签订新合同之前,本公司会对新客户的信用风险进行评估,包括外部信用评级和在某些情况下的银行资信证明(当此信息可获取时)。公司对每一客户均设置了赊销限额,该限额为无需获得额外批准的最大额度。

公司通过对已有客户信用评级的季度监控以及应收账款账龄分析的月度审核来确保公司的整体信用风险在可控的范围内。在监控客户的信用风险时,按照客户的信用特征对其分组。被评为“高风险”级别的客户会放在受限制客户名单里,并且只有在额外批准的前提下,公司才可在未来期间内对其赊销,否则必须要求其提前支付相应款项。

(二) 市场风险

金融工具的市场风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险,包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

(1)利率风险

利率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司面临的利率风险主要来源于银行长期借款以及应付债券。本公司目前的政策是以固定利率借款为主。

(2)汇率风险

汇率风险,是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司尽可能将外币收入与外币支出相匹配以降低汇率风险。

(3)其他价格风险

本公司持有其他上市公司的权益投资,管理层认为这些投资活动面临的市场价格风险是可以接受的。

本公司持有的上市公司权益投资列示如下:

单位:元 币种:人民币

项目期末余额年初余额
可供出售金融资产8,318,071.88
其他非流动金融资产9,528,370.39
合计9,528,370.398,318,071.88

于2019年6月30日,在所有其他变量保持不变的情况下,如果权益工具的价值上涨或下跌10%,则本公司将增加或减少当期损益952,837.04元。管理层认为10%合理反映了下一年度权益工具价值可能发生变动的合理范围。

(三) 流动性风险

流动风险,是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测,确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

九、 公允价值的披露

公允价值计量所使用的输入值划分为三个层次:

第一层次输入值是在计量日能够取得的相同资产或负债在活跃市场上未经调整的报价。第二层次输入值是除第一层次输入值外相关资产或负债直接或间接可观察的输入值。第三层次输入值是相关资产或负债的不可观察输入值。公允价值计量结果所属的层次,由对公允价值计量整体而言具有重要意义的输入值所属的最低层次决定。

(一) 以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

项目期末公允价值
第一层次公允价值计量第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量合计
一、持续的公允价值计量
(一)交易性金融资产
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(3)衍生金融资产
2. 指定以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
(二)其他债权投资
(三)其他权益工具投资80,000.0080,000.00
(四)投资性房地产
1.出租用的土地使用权
2.出租的建筑物
3.持有并准备增值后转让的土地使用权
(五)生物资产
1.消耗性生物资产
2.生产性生物资产
(六)其他非流动金融资产9,528,370.39801,581,927.89811,110,298.28
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产9,528,370.39801,581,927.89811,110,298.28
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资9,528,370.39801,581,927.89811,110,298.28
(3)衍生金融资产
2.指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
(1)债务工具投资
(2)权益工具投资
持续以公允价值计量的资产总额9,528,370.39801,661,927.89811,190,298.28
(六)交易性金融负债578,239,475.68578,239,475.68
1.以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
其中:发行的交易性债券
衍生金融负债578,239,475.68578,239,475.68
其他
2.指定为以公允价值计量且变动计入当期损益的金融负债
持续以公允价值计量的负债总额578,239,475.68578,239,475.68
二、非持续的公允价值计量
(一)持有待售资产
非持续以公允价值计量的资产总额
非持续以公允价值计量的负债总额

(二) 持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据

√适用 □不适用

其他非流动金融资产期末公允价值是基于上海证券交易所、香港交易所2019年6月28日(周五)收盘价收盘价进行计量。

(三) 持续和非持续第二层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

√适用 □不适用

非上市权益工具投资,对该等投资的公允价值主要采用市场法估算得出。 本公司下属子公司上港集团BVI控股有限公司公司采用持续第二层次公允价值计量项目为可交换债券的可交换选择权的公允价值,可交换选择权的公允价值采用期权定价模型(二叉树模型)计算确定。无风险利率、标的股票市价为主要输入变量。

(四) 持续和非持续第三层次公允价值计量项目,采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息

□适用 √不适用

(五) 持续的第三层次公允价值计量项目,期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析

□适用 √不适用

(六) 持续的公允价值计量项目,本期内发生各层级之间转换的,转换的原因及确定转换时点的政策

□适用 √不适用

(七) 本期内发生的估值技术变更及变更原因

□适用 √不适用

(八) 不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

□适用 √不适用

(九) 其他

□适用 √不适用

十、 关联方及关联交易

(一) 本企业的母公司情况

√适用 □不适用

单位:万元 币种:人民币

母公司名称注册地业务性质注册资本母公司对本企业的持股比例(%)母公司对本企业的表决权比例(%)
上海市国有资产监督管理委员会上海市大沽路100号31.3631.36

(二) 本企业的子公司情况

本企业子公司的情况详见附注

√适用 □不适用

“七、在其他主体中的权益”。

(三) 本企业合营和联营企业情况

本企业重要的合营或联营企业详见附注

√适用 □不适用

“七、在其他主体中的权益”。

本期与本公司发生关联方交易,或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下

√适用 □不适用

合营或联营企业名称与本企业关系
重庆集海航运有限责任公司合营企业
九江四方港务物流有限公司合营企业
上海新港集装箱物流有限公司合营企业
上港集团长江物流湖南有限公司合营企业
上海港航股权投资有限公司合营企业
上海航交实业有限公司合营企业
地中海邮轮旅行社(上海)有限公司合营企业
万航旅业(上海)有限公司合营企业
上港集团长江物流湖北有限公司合营企业
上海同景国际物流发展有限公司合营企业
上海洋山国际贸易营运中心有限公司合营企业
中建港务建设有限公司联营企业
武汉港务集团有限公司联营企业
上海海通国际汽车码头有限公司联营企业
上海海通国际汽车物流有限公司联营企业
江阴苏南国际集装箱码头有限公司联营企业
温州金洋集装箱码头有限公司联营企业
杭州中理外轮理货有限公司联营企业
无锡中理外轮理货有限公司联营企业
苏州中理外轮理货有限公司联营企业
昆山中理外轮理货有限公司联营企业
上海通达物业有限公司联营企业
上海外高桥物流中心有限公司联营企业
上海浦远船舶有限公司联营企业
上海盛港能源投资有限公司联营企业
上海东方饭店管理有限公司联营企业
上海亿通国际股份有限公司联营企业
上海海辉国际集装箱修理有限公司联营企业
上海振集集装箱服务有限公司联营企业
重庆国际集装箱码头有限公司联营企业
九江港力达集装箱服务有限公司联营企业
上海银行股份有限公司联营企业
太仓港上港正和集装箱码头有限公司联营企业
重庆果园集装箱码头有限公司联营企业
安吉上港国际港务有限公司联营企业
民生轮船股份有限公司联营企业
武汉港集装箱有限公司联营企业
芜湖港务有限责任公司联营企业
上海外红伊势达国际物流有限公司联营企业
上海中意海歌邮轮咨询有限公司联营企业
上海港中免免税品有限公司联营企业
上海尚九一滴水餐饮管理有限公司联营企业
上海港口能源有限公司联营企业
东海航运保险股份有限公司联营企业
上港外运集装箱仓储服务有限公司联营企业
上港集团长江物流江西有限公司联营企业
湖南城陵矶国际港务集团有限公司联营企业
南京港股份有限公司联营企业
上海上港瀛东商贸有限公司联营企业
上海科创中心股权投资基金管理有限公司联营企业
宜宾港国际集装箱码头有限公司联营企业
上海港兴晟海上应急服务有限公司联营企业
中国邮政储蓄银行股份有限公司联营企业
上海深水港金盛国际物流有限公司联营企业
上海洋山国际汽车贸易服务有限公司联营企业
洋山申港国际石油储运有限公司联营企业
江西港铁物流发展有限公司联营企业
东方海外(国际)有限公司联营企业
上海泛亚航运有限公司联营企业

其他说明

□适用 √不适用

(四) 其他关联方情况

√适用 □不适用

其他关联方名称其他关联方与本企业关系
上海同盛投资(集团)有限公司参股企业、受托管理企业
上海万邦船务发展中心受托管理企业
Masada-Maagan JV(马萨达-马干联营体)联营企业中建港务建设有限公司在以色列为Bayport港口工程项目专门设立的控股子公司

(五) 关联交易情况

1、 购销商品、提供和接受劳务的关联交易

采购商品/接受劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
中建港务建设有限公司工程施工(修理费等)11,993,493.6210,252,688.53
中建港务建设有限公司工程施工(在建工程)62,509,005.484,948,363.24
中建港务建设有限公司工程施工(开发成本)155,772,231.76611,220,253.80
武汉港集装箱有限公司接受劳务5,516,042.3010,712,249.00
无锡中理外轮理货有限公司接受劳务866,599.501,026,447.50
万航旅业(上海)有限公司接受劳务1,880,341.501,885,568.57
太仓港上港正和集装箱码头有限公司接受劳务36,562,972.4538,319,162.74
苏州中理外轮理货有限公司接受劳务1,352,437.131,545,505.00
上海亿通国际股份有限公司接受劳务6,377,072.545,920,515.49
上海洋山国际贸易运营中心有限公司接受劳务499,328.98
上海新港集装箱物流有限公司接受劳务3,109,129.142,980,935.16
上海外高桥物流中心有限公司接受劳务262,230.42229,856.62
上海航交实业有限公司物业管理7,335,202.247,243,254.96
上海海通国际汽车物流有限公司接受劳务1,045,089.51459,661.47
上海海通国际汽车码头有限公司接受劳务15,969,129.5516,387,387.51
上海港兴晟海上应急服务有限公司接受劳务660,377.36863,207.52
上海港口能源有限公司接受劳务12,581,000.2812,801,057.80
上港外运集装箱仓储服务有限公司接受劳务4,478,085.235,320,291.90
上港集团长江物流江西有限公司接受劳务810,194.10980,875.25
上港集团长江物流湖南有限公司接受劳务1,487,969.631,891,265.90
上港集团长江物流湖北有限公司接受劳务4,891,017.564,549,874.66
Masada-Maagan JV(马萨达-马干联营体)工程施工(在建工程)73,886,085.74
昆山中理外轮理货有限公司接受劳务1,724,443.502,148,243.50
江阴苏南国际集装箱码头有限公司接受劳务942,205.201,047,822.18
杭州中理外轮理货有限公司接受劳务1,604,512.002,001,993.50
东海航运保险股份有限公司接受劳务5,634,445.355,806,705.19

出售商品/提供劳务情况表

√适用 □不适用

单位:元 币种:人民币

关联方关联交易内容本期发生额上期发生额
安吉上港国际港务有限公司软硬件开发及销售收入266,906.00183,962.27
安吉上港国际港务有限公司代理收入11,718,506.579,069,081.07
地中海邮轮旅行社(上海)有限公司租金、水电费收入30,640.90681,975.70
地中海邮轮旅行社(上海)有限公司外派劳务收入212,264.16
东海航运保险股份有限公司代理收入1,130,951.891,137,900.94
江西港铁物流发展有限公司港口服务收入160,037.33
江阴苏南国际集装箱码头有限公司软硬件开发及销售收入346,226.41403,301.89
九江港力达集装箱服务有限公司港口服务收入402,075.47104,107.55
九江四方港务物流有限公司港口服务收入4,346,935.003,523,642.03
民生轮船股份有限公司港口服务收入5,232,450.784,839,779.51
上港集团长江物流湖北有限公司港口服务收入15,947,805.5319,618,104.22
上港集团长江物流湖南有限公司代理收入906,413.961,436,068.23
上港集团长江物流江西有限公司港口服务收入1,171,684.89752,686.78
上港集团长江物流江西有限公司代理收入3,915,448.764,932,754.68
上港外运集装箱仓储服务有限公司软硬件开发及销售收入1,321,405.32920,879.47
上港外运集装箱仓储服务有限公司租金、水电费收入17,913,028.3418,478,278.07
上港外运集装箱仓储服务有限公司港口服务收入8,371,501.295,906,050.50
上海东方饭店管理有限公司租金、水电费收入95,238.1295,238.12
上海东方饭店管理有限公司外派劳务收入481,292.46473,087.74
上海泛亚航运有限公司港口服务收入49,085,990.97
上海港航股权投资有限公司代理收入471,698.11471,698.11
上海港口能源有限公司租金、水电费收入344,517.14305,497.66
上海港兴晟海上应急服务有限公司港口服务收入660,377.36426,384.74
上海港中免免税品有限公司租金、水电费收入792,034.541,446,752.39
上海港中免免税品有限公司外派劳务收入710,125.95600,910.85
上海海通国际汽车码头有限公司劳务派遣收入6,564,589.646,731,787.97
上海海通国际汽车码头有限公司软硬件开发及销售收入1,595,243.36510,514.43
上海海通国际汽车码头有限公司市场推广服务收入4,725,093.054,716,981.13
上海海通国际汽车码头有限公司租金、水电费收入4,362,246.641,698,172.44
上海海通国际汽车码头有限公司代理收入707,544.00707,544.00
上海海通国际汽车物流有限公司运输收入7,807,803.6115,274,302.62
上海海通国际汽车物流有限公司租金、水电费收入2,138,771.382,487,411.44
上海海通国际汽车物流有限公司软硬件开发及销售收入277,358.49367,924.53
上海海通国际汽车物流有限公司外派劳务收入982,427.12
上海航交实业有限公司劳务派遣收入51,139.3065,816.20
上海浦远船舶有限公司外派劳务收入1,853,877.132,378,684.70
上海上港瀛东商贸有限公司租金、水电费收入309,474.84130,697.16
上海上港瀛东商贸有限公司代理收入2,167,352.23
上海尚九一滴水餐饮管理有限公司租金、水电费收入5,399,893.636,171,638.77
上海尚九一滴水餐饮管理有限公司外派劳务收入330,188.68330,188.68
上海深水港金盛国际物流有限公司租金、水电费收入1,535,212.221,645,047.39
上海同景国际物流发展有限公司租金、水电费收入877,587.47851,776.19
上海新港集装箱物流有限公司运输收入11,746,102.678,003,522.41
上海新港集装箱物流有限公司劳务派遣收入1,375,814.991,902,951.97
上海新港集装箱物流有限公司监理收入726,721.72726,721.72
上海亿通国际股份有限公司理货收入2,838,721.712,786,870.76
上海振集集装箱服务有限公司外派劳务收入597,312.00628,422.00
太仓港上港正和集装箱码头有限公司软硬件开发及销售收入183,018.87177,213.35
太仓港上港正和集装箱码头有限公司运输收入4,279,350.163,631,528.51
万航旅业(上海)有限公司销售收入9,969.911,563,267.24
万航旅业(上海)有限公司租金、水电费收入1,174,519.47792,067.54
芜湖港务有限责任公司软硬件开发及销售收入116,432.83116,063.60
芜湖港务有限责任公司劳务派遣收入943,392.00941,394.00
武汉港集装箱有限公司监理收入1,035,452.87
洋山申港国际石油储运有限公司劳务派遣收入940,277.30
洋山同盛港口建设有限公司监理收入7,231,132.242,820,754.79
宜宾港国际集装箱码头有限公司劳务派遣收入1,415,094.34
中建港务建设有限公司销售收入1,272,876.8489,371,153.46
中建港务建设有限公司软硬件开发及销售收入1,109,764.61
中建港务建设有限公司租金、水电费收入534,461.80672,752.54
重庆集海航运有限责任公司代理收入3,279,298.155,449,673.15
重庆集海航运有限责任公司租金、水电费收入154,812.00154,812.00
上海万邦船务发展中心托管收入150,000.00150,000.00

购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明

√适用 □不适用

接受关联方提供工程施工主要项目如下

(1) 港政大厦等施工工程

单位:万元 币种:人民币

主要项目项目内容合同价款/决算金额本期金额累计金额工程进度(%)
港政大厦总包合同港政大厦项目24,703.791,211.2421,622.79100.00
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