2017 年第三季度报告
公司代码:600011 公司简称:华能国际
华能国际电力股份有限公司
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目录
一、 重要提示.................................................................. 3
二、 公司基本情况 .............................................................. 3
三、 重要事项.................................................................. 5
四、 附录...................................................................... 8
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一、 重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整,
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人曹培玺、主管会计工作负责人黄历新及会计机构负责人(会计主管人员)李英辉
保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第三季度报告未经审计。
二、 公司基本情况
2.1 主要财务数据
单位:元 币种:人民币
上年度末 本报告期末比上年度末增
本报告期末
(经重述) 减(%)
总资产 382,880,874,488 379,759,396,092 0.82
归属于上市公司股东的净资产 76,075,428,309 88,361,030,143 -13.90
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
(1-9 月) (1-9 月) 比上年同期增减(%)
(经重述)
经营活动产生的现金流量净额 21,562,275,934 31,797,965,490 -32.19
年初至报告期末 上年初至上年报告期末
比上年同期增减
(1-9 月) (1-9 月)
(%)
(经重述)
营业收入 111,074,350,642 100,260,296,223 10.79
归属于上市公司股东的净利润 2,860,339,024 11,130,913,803 -74.30
归属于上市公司股东的扣除非 1,844,540,871 9,286,317,317 -80.14
经常性损益的净利润
加权平均净资产收益率(%) 3.93% 12.66% 减少 8.73 个百分点
基本每股收益(元/股) 0.19 0.73 -73.97
稀释每股收益(元/股) 0.19 0.73 -73.97
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非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位:元 币种:人民币
年初至报告期末 说明
本期金额
项目 金额
(7-9 月)
(1-9 月)
非流动资产处置损益 16,252,139 16,280,586
计入当期损益的政府补助,但与公司正常经营 99,665,834 252,498,969
业务密切相关,符合国家政策规定、按照一定
标准定额或定量持续享受的政府补助除外
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值 951,268,035 941,230,130 截至 2017 年 9 月 30 日止九个月期间,
业务外,持有交易性金融资产、交易性金融负 该投资收益主要为处置中国长江电
债产生的公允价值变动损益,以及处置交易性 力股份有限公司的股票取得的投资
金融资产、交易性金融负债和可供出售金融资 收益。
产取得的投资收益
单独进行减值测试的应收款项减值准备转回 - 7,215
-4,189,270 62,666,970 截至 2017 年 9 月 30 日止九个月期间,
除上述各项之外的其他营业外支出
除上述各项之外的其他营业外收入和支出
主要为本公司及其子公司捐赠支出、
罚款支出等。
82,388,494 80,204,617 截至 2017 年 9 月 30 日止九个月期间,
其他符合非经常性损益定义的损益
其他符合非经常性损益定义的损益项目 项目为对联营及合营公司委贷利息
收益、确认的委托管理费及管理收益
及处置子公司股权产生的收益。
少数股东权益影响额(税后) -21,861,485 -39,749,251
所得税影响额 -250,540,062 -297,341,083
合计 872,983,685 1,015,798,153
2.2 截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东(或无限售条件股东)持股情况表
单位:股
股东总数(户) 96,642
前十名股东持股情况
持有有 质押或冻结情况
股东名称 限售条
期末持股数量 比例(%) 股东性质
(全称) 件股份 股份状态 数量
数量
华能国际电力开发公司 5,066,662,118 33.33% 0 无 - 国有法人
香港中央结算(代理人)有限公司 3,953,323,979 26.01% 0 无 - 境外法人
中国华能集团公司 1,555,124,549 10.23% 0 无 - 国有法人
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河北建设投资集团有限责任公司 527,548,946 3.47% 0 无 - 国有法人
中国华能集团香港有限公司 472,000,000 3.11% 0 无 - 境外法人
江苏省投资管理有限责任公司 416,500,000 2.74% 0 无 - 国有法人
中国证券金融股份有限公司 413,567,472 2.72% 0 无 - 国有法人
辽宁能源投资(集团)有限责任公司 388,619,936 2.56% 0 无 - 国有法人
福建省投资开发集团有限责任公司 372,818,249 2.45% 0 无 - 国有法人
大连市建设投资集团有限公司 301,500,000 1.98% 0 质押 150,750,000 国有法人
前十名无限售条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件流通股的数量 股份种类及数量
种类 数量
华能国际电力开发公司 5,066,662,118 人民币普通股 5,066,662,118
香港中央结算(代理人)有限公司 3,953,323,979 境外上市外资股 3,953,323,979
中国华能集团公司 1,555,124,549 人民币普通股 1,555,124,549
河北建设投资集团有限责任公司 527,548,946 人民币普通股 527,548,946
中国华能集团香港有限公司 472,000,000 境外上市外资股 472,000,000
江苏省投资管理有限责任公司 416,500,000 人民币普通股 416,500,000
中国证券金融股份有限公司 413,567,472 人民币普通股 413,567,472
辽宁能源投资(集团)有限责任公司 388,619,936 人民币普通股 388,619,936
福建省投资开发集团有限责任公司 372,818,249 人民币普通股 372,818,249
大连市建设投资集团有限公司 301,500,000 人民币普通股 301,500,000
上述股东关联关系或一致行动的说明 上述股东中,中国华能集团公司、华能国际电力开发公司、中国华能集
团香港有限公司属于《上市公司收购管理办法》规定的一致行动人,公
司未知其他股东之间是否存在关联关系。
表决权恢复的优先股股东及持股数量的说明 不适用
2.3 截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情
况表
□适用 √不适用
三、 重要事项
3.1 公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
(a) 合并资产负债表项目
1、货币资金较上年期末上升 60.22%,主要由于本公司三季度末发行可续债券;
2、衍生金融资产(流动部分)较上年期末下降 42.43%,主要由于本公司之子公司中新电力外汇
远期合约公允价值下降;
3、应收股利较上年期末下降 73.08%,主要由于本公司之合营公司发放现金股利;
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4、其他应收款较上年期末下降 47.37%,主要由于本公司之子公司其他应收款已结算;
5、预收账款较上年期末下降 80.38%,主要由于本公司之子公司预收热费转为营业收入;
6、应付股利较上年期末上升 30.80%,主要由于本公司之子公司批准上年度股利派发方案;
7、一年内到期的非流动负债较上年期末上升 30.98%,主要由于本公司根据到期日将一笔长期债
券重分类至一年内到期的非流动负债;
8、其他流动负债较上年期末下降 39.60%,主要由于本公司短期应付债券减少;
9、资本公积较上年期末下降 52.40%,主要由于本公司因同一控制下的企业合并冲减资本公积;
10、其他综合收益较上年期末下降 34.41%,主要由于本公司出售持有的中国长江电力股份有限公
司股票导致其他综合收益下降。
(b)合并利润表项目
1、营业成本较上年同期上升 33.80%,主要由于本公司及子公司燃煤成本上升;
2、资产减值损失较上年同期下降 88.99%,主要由于本公司之子公司去年同期计提了资产减值准
备;
3、营业外收入较上年同期下降 78.08%,主要由于政府补助准则修订将与企业日常经营相关的政
府补助计入其他收益;
4、营业外支出较上年同期下降 81.94%,主要由于本公司及其子公司固定资产处置损失同比减少。
(c)合并现金流量表项目
1、经营活动产生的现金流入净额较上年同期下降 32.19%,主要是由于本公司及其子公司本期经
营活动流出的现金因燃煤采购价格上涨而增加;
2、投资活动产生的现金流出净额较上年同期上升 79.63%,主要是由于本公司本期支付华能山东
发电有限公司等四家公司收购对价款;
3、筹资活动产生的现金流量净额由上年同期的净流出转为净流入,主要是由于公司本期借款及发
行债券现金流入增加。
3.2 重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
1、公司第九届董事会副董事长郭珺明先生,因工作变动于2017年10月9日向公司董事会提交
了书面辞职报告,辞去公司副董事长、董事职务。郭珺明先生的辞职报告自送达公司董事会之日
起生效。
2、公司控股子公司华能山东发电有限公司(“山东公司”)于2017年9月28日与华能能源交
通产业控股有限公司(“能交公司”)签署了《关于华能泰山电力有限公司权益的转让协议》(“转
让协议”)。根据转让协议,山东公司以78,077.74万元人民币向能交公司转让其持有的华能泰山
电力有限公司(“泰山电力”)56.53%的权益(“本次交易”)。
本次交易构成公司的关联交易。有关本次交易的详情请参见公司于2017年9月29日刊登于《中
国证券报》、《上海证券报》和上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)的《华能国际电力股份
有限公司第九届董事会第四次会议决议公告》和《华能国际电力股份有限公司关联交易公告》。
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本次交易已于2017年9月30日完成交割,能交公司已根据转让协议的约定于2017年9月30日向
山东公司支付了本次交易对价的50%。
3、2017年9月25日,公司完成“华能国际电力股份有限公司2017年公开发行可续期公司债券
(第一期)”的发行,本期债券发行规模50亿元,分为两个品种,其中品种一为3+N年期[以每3个
计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权选择将本品种债券期限延长1个周期(即延长3
年),或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券],发行规模25亿元,票面利率为5.05%;品种二
为5+N年期[以每5个计息年度为1个周期,在每个周期末,发行人有权选择将本品种债券期限延长1
个周期(即延长5年),或选择在该周期末到期全额兑付本品种债券],发行规模25亿元,票面利率
为5.17%。本期债券已于2017年10月13日起在上海证券交易所交易市场集中竞价系统和固定收益证
券综合电子平台上市,并面向合格投资者交易。
详见公司分别于2017年9月26日及2017年10月12日在上海证券交易所网站(www.sse.com.cn)
登载的相关公告。
3.3 报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4 预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警
示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 华能国际电力股份有限公司
法定代表人 曹培玺
日期 2017 年 10 月 25 日
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四、 附录
4.1 财务报表
合并资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额(经重述)
流动资产:
货币资金 16,364,790,406 10,214,184,660
衍生金融资产(流动部分) 160,377,961 278,601,988
应收票据 3,062,304,299 2,639,365,571
应收账款 17,355,173,455 17,157,638,187
预付款项 1,264,924,397 984,759,911
应收利息 22,507,859 22,130,336
应收股利 195,000,000 724,452,796
其他应收款 2,764,450,482 5,252,966,602
存货 7,613,534,125 8,046,009,143
一年内到期的非流动资产 154,813,274 136,304,055
其他流动资产 2,876,476,480 3,203,043,082
持有待售资产 2,121,609,567 -
流动资产合计 53,955,962,305 48,659,456,331
非流动资产:
可供出售金融资产 2,514,808,614 3,560,927,756
衍生金融资产(非流动部分) 40,673,373 99,720,835
长期应收款 1,346,025,887 1,288,416,086
长期股权投资 19,975,321,404 19,715,293,180
固定资产 243,515,500,670 244,683,029,733
在建工程 26,426,598,028 26,296,407,392
工程物资 2,855,531,455 3,491,108,686
固定资产清理 82,237,313 84,252,620
无形资产 13,579,953,956 14,146,113,642
商誉 12,175,665,952 11,975,592,060
长期待摊费用 297,818,448 247,159,746
递延所得税资产 2,642,672,058 2,447,647,786
其他非流动资产 3,472,105,025 3,064,270,239
非流动资产合计 328,924,912,183 331,099,939,761
资产总计 382,880,874,488 379,759,396,092
流动负债:
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短期借款 78,506,037,563 68,271,074,146
衍生金融负债(流动部分) 67,786,371 133,569,473
应付票据 2,450,901,635 3,079,004,058
应付账款 12,241,375,652 12,075,280,944
预收款项 250,060,469 1,274,555,503
应付职工薪酬 582,233,562 489,205,753
应交税费 1,198,921,713 1,424,669,239
应付利息 715,269,492 761,841,849
应付股利 2,060,339,892 1,575,179,623
其他应付款 20,163,437,559 20,609,472,568
一年内到期的非流动负债 24,583,195,976 18,769,230,955
预计负债(流动部分) 25,695,565 21,758,030
其他流动负债 16,720,041,953 27,680,580,293
持有待售负债 1,615,441,709 -
流动负债合计 161,180,739,111 156,165,422,434
非流动负债:
长期借款 107,385,030,884 96,911,235,689
衍生金融负债(非流动部分) 165,825,864 201,169,168
应付债券 13,690,986,093 12,182,970,926
长期应付款 1,470,518,680 1,706,349,058
长期应付职工薪酬 89,483,340 90,779,296
专项应付款 38,623,825 48,135,657
预计负债(非流动部分) 52,444,000 52,444,000
递延收益 3,827,081,682 3,780,306,593
递延所得税负债 1,358,725,913 1,429,859,071
非流动负债合计 128,078,720,281 116,403,249,458
负债合计 289,259,459,392 272,568,671,892
所有者权益
股本 15,200,383,440 15,200,383,440
其他权益工具 4,999,950,000 -
资本公积 14,058,131,430 29,530,847,122
其他综合收益 459,621,279 700,733,756
其中:外币报表折算差额 -514,578,918 -712,518,975
专项储备 60,867,466 51,427,080
盈余公积 8,186,274,738 8,186,274,738
未分配利润 33,110,199,956 34,691,364,007
归属于母公司所有者权益合计 76,075,428,309 88,361,030,143
少数股东权益 17,545,986,787 18,829,694,057
所有者权益合计 93,621,415,096 107,190,724,200
负债和所有者权益总计 382,880,874,488 379,759,396,092
法定代表人:曹培玺 主管会计工作负责人:黄历新 会计机构负责人:李英辉
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2017 年第三季度报告
母公司资产负债表
2017 年 9 月 30 日
编制单位:华能国际电力股份有限公司
单位:元 币种:人民币 审计类型:未经审计
项目 期末余额 年初余额(经重述)
流动资产:
货币资金 5,558,440,458 2,438,373,674
应收票据 363,574,872 431,185,488
应收账款 5,052,725,731 4,407,465,997
预付款项 162,883,133 75,756,845
应收利息 26,837,082 32,739,114
应收股利 3,221,277,405 1,766,202,528
其他应收款 2,584,388,473 2,165,962,323
存货 2,175,761,330 2,473,285,313
一年内到期的非流动资产 1,367,300 -
其他流动资产 6,026,816,792 7,710,006,668
持有待售资产 243,526,171 -
流动资产合计 25,417,598,747 21,500,977,950
非流动资产:
可供出售金融资产 2,396,514,830 3,443,356,690
长期股权投资 77,585,323,591 68,855,107,466
固定资产 53,520,487,004 56,158,451,519
在建工程 1,646,377,556 1,387,177,902
工程物资 22,821,634 21,046,101
固定资产清理 338,999 78,287
无形资产 1,607,685,504 1,584,581,218
长期待摊费用 39,976,205 46,790,195
递延所得税资产 396,179,685 286,268,222
其他非流动资产 15,430,740,839 15,820,081,996
非流动资产合计 152,646,445,847 147,602,939,596
资产总计 178,064,044,594 169,103,917,546
流动负债:
短期借款 41,355,000,000 31,430,000,000
应付账款 3,431,392,239 3,820,923,543
预收款项 51,720,217 206,609,998
应付职工薪酬 124,038,922 105,223,975
应交税费 228,520,143 287,379,395
应付利息 503,384,568 428,747,399
应付股利 4,200,000 -