江苏宏德特种部件股份有限公司2023年度独立董事述职报告
（吴国庆）
本人作为江苏宏德特种部件股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等有关法律法规和《公司章程》、《独立董事工作制度》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案，根据相关规定对公司重大事项发表了事前认可意见和独立意见，切实维护全体股东的利益，较好地发挥了独立董事的作用。现就本人2023年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、独立董事的基本情况
吴国庆，1957年10月生，无境外永久居留权，博士研究生学历。1976年10月至1996年3月，任海安锻压机床厂工程师、副厂长；1996年4月至1999年12月，任南通中洋微柴有限公司总工程师；2000年1月至2017年7月，任南通大学科技处处长、研究生处处长；2017年8月至2022年6月，任南通大学电气工程学院教授；2022年7月至今，南通大学离退处退休；2018年7月至今，南通理工学院（民办）副校长。2023年6月至今，任宏德股份独立董事。
作为公司的独立董事，本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会情况
2023年度，自本人任职之日起，公司共召开了4次董事会，本人均亲自出席会议，没有委托出席或缺席情况，对提交董事会的议案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对2023年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
2023年度，自本人任职之日起，公司共召开了1次股东大会，本人列席会议1次，没有缺席情况，没有出现连续两次未亲自出席会议的情况。
（二）发表独立意见情况
1、在2023年6月9日召开的第三届董事会第一次会议上，对《关于聘任公司总经理的议案》《关于聘任公司其他高级管理人员的议案》及《关于聘任证券事务代表的议案》发表了同意的独立意见。
2、在2023年8月29日召开的第三届董事第二次会议上，对《关于<2023年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》《关于聘任公司董事会秘书的议案》《关于向银行申请项目借款并提供抵押担保的议案》发表了同意的独立意见。
（三）董事会专门委员会工作情况
作为第三届董事会提名委员会召集人，报告期内共组织召开两次工作会议，对被提名的第三届高级管理人员候选人资格进行审议，未发现《公司法》及相关法律法规规定禁止担任上市公司董事、监事和高级管理人员的情形，切实履行了提名委员会召集人的责任和义务。
（四）现场工作情况
作为公司独立董事，忠实履行独立董事职务。2023年，本人按要求深入公司实地现场考察了解公司的生产经营、管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易等相关事项，多次听取公司管理层对于公司经营状况和规范运作方面的汇报，加强与公司董事、监事、高级管理人员及相关人员沟通，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司动态。本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络的相关报道，有效的发挥独立董事的职责。报告期内，本人现场履职情况：
2023年6月9日，作为独立董事候选人列席公司2023年第三次临时股东大会、参加公司第三届董事会第一次会议、召集并主持公司第三届董事会提名委员会；同日与董事长杨金德先生、总经理许玉松先生、副总经理孟庆占先生、副总经理朱懂飞先生、副总经理张亚军先生、副总经理周张松先生等沟通行业及市场发展状况、公司生产及质量管理、公司技术研发现状等生产经营及专业领域内容；参观公司生产车间，了解公司生产经营；考察募投项目的进展，及时掌握公司募投项目动态。
2023年8月29日，本人召集并主持公司第三届董事会提名委员会会议、参加公司第三届董事会第二次会议；与董事长、总经理、副总经理等高管沟通行业及市场发展状况、公司下半年生产经营计划、生产工艺技术改进等生产经营及专业领域内容；参观公司生产车间，了解公司生产经营；考察募投项目的进展，及时掌握公司募投项目动态。
2023年9月11日，参加公司生产经营分析研讨会；作为独立董事及专业技术人员给公司提出相应的分析意见；参加公司组织的董监高合规培训。
2023年10月24日，与董事长、总经理、副总经理等高管沟通公司生产经营情况，探讨第四季度及下一年度公司的重点工作方向等；参加公司第三届董事会第三次会议。
2023年12月6日，与董事长、总经理、副总经理等高管沟通公司生产经营情况，针对副总经理提出的生产、技术方面的问题给出建议，并准备进一步研讨分析；参加公司第三届董事会第四次会议。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）董事会换届情况
报告期内，公司董事会按规定完成换届。公司聘任的高级管理人员的任职资格符合相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定要求，换届选举的审议和表决程序合法合规，不存在损害股东合法利益，尤其是中小股东合法利益的情形。
（二）募集资金的使用情况
报告期内，我们对公司募集资金的存放与使用情况进行了审查，公司募集资金管理、存放与使用情况符合中国证监会、深圳证券交易所相关规定，募集资金使用程序规范，不存在变相改变募集资金用途的行为，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情形。
四、总体评价和建议
2023年，本人对公司的情况和提供的资料进行了认真审核，并基于独立、客观、公正、谨慎的立场积极履行独立董事的职责，审慎、客观地行使表决权，维护全体股东特别是中小股东的合法权益，为公司的规范运营和科学决策发挥了积极作用。
2024年，本人将深入学习法律、法规和有关规定，继续勤勉尽职，增加现场工作时间，更加深入地了解公司生产经营情况，利用专业的管理知识为公司发展发挥建设性作用，切实维护公司整体利益、维护公司全体股东特别是中小股东的合法权益，切实履行好独立董事的职责。
独立董事：吴国庆2024年4月24日