长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司
2023年度跟踪报告
| 保荐机构名称：长江证券承销保荐有限公司 | 被保荐公司简称：国能日新（301162） |
| 保荐代表人姓名：伍俊杰 | 联系方式：021-61118978 |
| 保荐代表人姓名：陈超 | 联系方式：021-61118978 |
一、保荐工作概述
| 项目 | 工作内容 |
| 1.公司信息披露审阅情况 |
（1）是否及时审阅公司信息披露文件
| （1）是否及时审阅公司信息披露文件 | 是 |
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次数
| （2）未及时审阅公司信息披露文件的次数 | 0次 |
2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况
| 2.督导公司建立健全并有效执行规章制度的情况 |
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限
于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度）
| （1）是否督导公司建立健全规章制度（包括但不限于防止关联方占用公司资源的制度、募集资金管理制度、内控制度、内部审计制度、关联交易制度） | 是 |
（2）公司是否有效执行相关规章制度
| （2）公司是否有效执行相关规章制度 | 是 |
| 3.募集资金监督情况 | |
| （1）查询公司募集资金专户次数 | 12次 |
（2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件
一致
| （2）公司募集资金项目进展是否与信息披露文件一致 | 是 |
| 4.公司治理督导情况 |
（1）列席公司董事会次数
| （1）列席公司董事会次数 | 0次 |
| （2）列席公司股东大会次数 | 3次 |
（3）列席公司监事会次数
| （3）列席公司监事会次数 | 0次 |
5.现场检查情况
| 5.现场检查情况 |
（1）现场检查次数
| （1）现场检查次数 | 1次 |
（2）现场检查报告是否按照本所规定报送
| （2）现场检查报告是否按照本所规定报送 | 是 |
（3）现场检查发现的主要问题及整改情况
| （3）现场检查发现的主要问题及整改情况 | 无 |
| 6.发表独立意见情况 |
（1）发表独立意见次数
| （1）发表独立意见次数 | 10次 |
| 项目 | 工作内容 |
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意见
| （2）发表非同意意见所涉问题及结论意见 | 不适用 |
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
| 7.向本所报告情况（现场检查报告除外） | |
| （1）向本所报告的次数 | 0次 |
（2）报告事项的主要内容
| （2）报告事项的主要内容 | 不适用 |
| （3）报告事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
8.关注职责的履行情况
| 8.关注职责的履行情况 |
（1）是否存在需要关注的事项
| （1）是否存在需要关注的事项 | 否 |
（2）关注事项的主要内容
| （2）关注事项的主要内容 | 不适用 |
（3）关注事项的进展或者整改情况
| （3）关注事项的进展或者整改情况 | 不适用 |
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规
| 9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 | 是 |
| 10.对上市公司培训情况 |
（1）培训次数
| （1）培训次数 | 1次 |
（2）培训日期
| （2）培训日期 | 2023年12月29日 |
（3）培训的主要内容
| （3）培训的主要内容 | 结合《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》《深圳证券交易所关于进一步规范股份减持行为有关事项的通知》等相关规则的要求，重点向培训对象介绍了大股东、特定股东及董监高减持规则解读、规范运作及募集资金管理、再融资新规等 |
| 11.其他需要说明的保荐工作情况 | 无 |
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
1.信息披露
| 1.信息披露 | 无 | 不适用 |
2.公司内部制度的建立和执行
| 2.公司内部制度的建立和执行 | 无 | 不适用 |
3“三会”运作
| 3“三会”运作 | 无 | 不适用 |
| 4.控股股东及实际控制人变动 | 无 | 不适用 |
5.募集资金存放及使用
| 5.募集资金存放及使用 | 无 | 不适用 |
| 6.关联交易 | 无 | 不适用 |
7.对外担保
| 7.对外担保 | 无 | 不适用 |
8.购买、出售资产
| 8.购买、出售资产 | 无 | 不适用 |
| 事项 | 存在的问题 | 采取的措施 |
| 9.其他业务类别重要事项（包括对外投资、风险投资、委托理财、财务资助、套期保值等） | 无 | 不适用 |
| 10．发行人或者其聘请的证券服务机构配合保荐工作的情况 | 无 | 不适用 |
11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、
管理状况、核心技术等方面的重大变化情况）
| 11.其他（包括经营环境、业务发展、财务状况、管理状况、核心技术等方面的重大变化情况） | 无 | 不适用 |
三、公司及股东承诺事项履行情况
| 公司及股东承诺事项 | 是否履行 承诺 | 未履行承诺的原因及解决措施 |
| 1.关于持股意向及减持意向的承诺 | 是 | 不适用 |
2.实际控制人及其一致行动人、董事、高级管理人员关于
股份锁定和延长锁定期限的承诺
| 2.实际控制人及其一致行动人、董事、高级管理人员关于股份锁定和延长锁定期限的承诺 | 是 | 不适用 |
| 3.其他股东关于股份锁定的承诺 | 是 | 不适用 |
4.关于稳定股价的承诺
| 4.关于稳定股价的承诺 | 是 | 不适用 |
| 5.关于股份回购和股份买回措施的承诺 | 是 | 不适用 |
6.关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺
| 6.关于对欺诈发行上市的股份回购和股份买回的承诺 | 是 | 不适用 |
7.关于填补被摊薄即期回报措施的承诺
| 7.关于填补被摊薄即期回报措施的承诺 | 是 | 不适用 |
8.关于利润分配政策的承诺
| 8.关于利润分配政策的承诺 | 是 | 不适用 |
9.关于依法承担赔偿责任的承诺
| 9.关于依法承担赔偿责任的承诺 | 是 | 不适用 |
| 10.关于规范和减少关联交易的承诺 | 是 | 不适用 |
11.关于未能履行承诺的约束措施的承诺
| 11.关于未能履行承诺的约束措施的承诺 | 是 | 不适用 |
| 12.关于避免同业竞争的承诺 | 是 | 不适用 |
四、其他事项
| 报告事项 | 说明 |
1.保荐代表人变更及其理由
| 1.保荐代表人变更及其理由 | 不适用 |
| 2.报告期内中国证监会和深圳证券交易所对保荐机构或者其保荐的公司采取监管措施的事项及整改情况 | 不适用 |
| 3.影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化，是否存在合同无法履行的重大风险 | 经核查，公司报告期内不存在相关情形 |
4.其他需要报告的重大事项
| 4.其他需要报告的重大事项 | 不适用 |
（以下无正文）
（本页无正文，为《长江证券承销保荐有限公司关于国能日新科技股份有限公司2023年度跟踪报告》之签章页）
保荐代表人：
伍俊杰 陈 超
长江证券承销保荐有限公司
年 月 日