证券代码：301062 证券简称：上海艾录 公告编号：2024-021债券代码：123229 债券简称：艾录转债
上海艾录包装股份有限公司关于续聘2024年度审计机构的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
特别提示：
1、2023年度审计意见为标准无保留审计意见；
2、本次续聘会计师事务所不涉及变更会计师事务所事项；
3、董事会、董事会审计委员会对拟续聘会计师事务所不存在异议。
上海艾录包装股份有限公司（以下简称“公司”）于2024年4月9日召开了第四届董事会第七次会议及第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，拟继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信会计师事务所”）担任2024年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务。本议案尚需提交公司2023年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前
具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。截至2023年末，立信拥有合伙人278名、注册会计师2533名、从业人员总数10730名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数693名。
立信2023年业务收入（经审计）46.14亿元，其中审计业务收入34.08亿元，证券业务收入15.16亿元。
2023年度立信为671家上市公司提供年报审计服务，审计收费8.17亿元，同行业上市公司审计客户5家。
2、投资者保护能力
截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况：
| 起诉（仲裁）人 | 被诉（被仲裁）人 | 诉讼（仲裁）事件 | 诉讼（仲裁）金额 | 诉讼（仲裁）结果 |
| 投资者 | 金亚科技、周旭辉、立信 | 2014年报 | 尚余1,000多万，在诉讼过程中 | 连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已履行 |
| 投资者 | 保千里、东北证券、银信评估、立信等 | 2015年重组、2015年报、2016年报 | 80万元 | 一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚假陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险12.5亿元足以覆盖赔偿金额 |
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督管理措施29次、自律监管措施1次和纪律处分无，涉及从业人员75名。
（二）项目信息
1、基本信息
| 项目组成员 | 姓名 | 注册会计师 执业时间 | 开始从事上 市公司审计 时间 | 开始在本所执业时间 | 开始为本公 司提供审计 服务时间 |
| 项目合伙人 | 朱颖 | 1996年 | 1994年 | 1996年 | 2023年 |
| 签字注册会计师 | 卢耀民 | 2019年 | 2019年 | 2015年 | 2018年 |
| 质量控制复核人 | 赵敏 | 2005年 | 2003年 | 2005年 | 2023年 |
2、近三年从业情况
| 姓名 | 时间 | 上市公司简称 | 职务 |
| 朱颖 | 2021年度至2022年度 | 哈尔滨威帝电子股份有限公司 | 质量控制复核人 |
| 2022年度至2023年度 | 上海电影股份有限公司 | 质量控制复核人 | |
| 2023年度 | 上海华测导航技术股份有限公司 | 质量控制复核人 | |
| 2023年度 | 江苏东方盛虹股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 2023年度 | 上海隧道工程股份有限公司 | 项目合伙人 | |
| 赵敏 | 2021-2023年度 | 哈尔滨威帝电子股份有限公司 | 签字合伙人 |
| 2023年度 | 江苏东方盛虹股份有限公司 | 质量控制复核人 | |
| 2023年度 | 上海剑桥科技股份有限公司 | 质量控制复核人 | |
| 2023年度 | 深圳市中新赛克科技股份有限公司 | 质量控制复核人 |
3、项目组成员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。
4、审计收费
审计收费定价原则：根据公司的所处行业、业务规模和会计处理复杂程度等多方面因素，综合考虑参与审计工作的项目组成员的级别、投入时间和工作质量与立信会计师事务所协商确定。
本期年报审计费用为70万元，较上期的70万元持平。具体情况如下：
| 2023年报 | 2022年报 | 增减% | |
| 年报审计收费金额（万元） | 70.00 | 70.00 | / |
| 内控鉴证收费金额（万元） | 0.00 | 15.00 | -100.00 |
公司拟继续聘任立信2024年度财务审计机构和内控鉴证机构，具体费用授权公司管理层根据审计机构的工作量、市场价格等，与立信协商确定。
二、拟续聘会计师事务所履行的程序
（一）审计委员会履职情况
公司董事会审计委员会对立信会计师事务所的执业情况进行了充分的了解，在查阅了立信会计师事务所有关资格证照、相关信息和诚信记录后，一致认可立信会计师事务所的独立性、专业胜任能力和投资者保护能力。审计委员会就关于续聘会计师事务所的事项形成了书面审核意见，同意拟续聘立信会计师事务所为公司2024年度财务审计机构并提交公司董事会审议。
（二）董事会审议情况
公司于2024年4月9日召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任2024年度审计机构，为公司提供财务审计和内控审计服务。
（三）监事会审议情况
公司于2024年4月9日召开了第四届监事会第七次会议，审议通过了《关于续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2024年度审计机构的议案》，同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任2024年度审计机构，为公司提供财务审计和内控鉴证服务。经审核，监事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司2023年度审计机构期间，较好地履行了聘约所规定的责任与义务，为公司提供了优质的审计服务，对于规范公司的财务运作，起到了积极的建设性作用。监事会一致同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为2024年度审计机构，自股东大会审批通过之日起生效。
（五）生效日期
本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2023年度股东大会审议，并自公司2023年度股东大会审议通过之日起生效。
三、备查文件
1、第四届董事会第七次会议决议；
2、第四届董事会审计委员会2024年第一次会议决议；
3、第四届监事会第七次会议决议；
特此公告。
上海艾录包装股份有限公司
董事会2024年4月10日