股票代码：301059 股票简称：金三江 公告编号：2022-038
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确和完整，没有虚
假记载、误导性陈述或重大遗漏。
特别提示：
1.本次解除限售的股份为金三江（肇庆）硅材料股份有限公司(以下简称“公司”)首次公开发行前部分已发行股份。本次解除限售并上市流通的股份数量为4,342,548股，占公司总股本的3.5694%，锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。
2.本次申请解除限售股份的股东数量为1户。其中，首次公开发行前已发行股份数量为4,342,548股，股东数量为1户。
3.本次解除限售股份上市流通日期为2022年9月19日(星期一)。
一、首次公开发行股份概况
经中国证券监督管理委员会《关于同意金三江（肇庆）硅材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监会许可[2021]2257号）同意注册，金三江（肇庆）硅材料股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票30,430,000股，并于2021年9月13日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本91,230,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为121,660,000股，其中有流通限制或锁定安排的股票数量为92,801,028股，占发行后总股本的比例为76.28%，无流通限制或锁定安排的股票数量为28,858,972股，占发行后总股本的比例为23.72%。
2022年3月14日，公司首次公开发行网下配售限售股上市流通，股份数量为1,571,028股，占首次公开发行完成后公司总股本的1.2913%，具体情况详见公司2022年3月10日披露于巨潮资讯网
(http://www.cninfo.com.cn/)上的《关于首次公开发行网下配售限售股上市流通的提示性公告》(公告编号：2022-001)。
截至本公告披露之日，公司总股本为121,660,000股，其中有限售条件股份数量为91,446,200股，占公司总股本的75.1654%。
本次解除限售的股份为首次公开发行前部分已发行股份，锁定期为自公司首次公开发行股票并上市之日起12个月。本次申请解除限售的股份数量合计4,342,548股，占公司总股本的3.5694%。
二、本次上市流通的限售股形成后至今公司股本数量变化情况
自上市之日以来，公司未发生因股份增发、回购注销及利润分配、公积金转增股本等导致公司股份变动的情形。
三、本次申请解除股份限售的股东履行承诺情况
(一)本次申请解除股份限售的股东作出的承诺
本次申请解除股份限售的股东在《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》《金三江（肇庆）硅材料股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》中作出的关于股份锁定、减持的承诺具体如下：
1、公司股东广东粤科格金先进制造投资合伙企业（有限合伙）承诺承诺
（1）自公司股票上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业持有的公司公开发行股票前已发行的股份，也不由公司回购该部分股份，并依法办理所持股份的锁定手续。
（2）本企业转让所持有的发行人股份，应遵守法律法规、中国证监会及深圳证券交易所相关规则的规定。
（3）若在股份限制流通、自愿锁定期内违反相关承诺减持公司股份的，则由此所得收益归发行人所有，且承担相应的法律责任，并在发行人的股东大会及中国证监会指定信息披露平台上公开说明未履行的具体原因，向
发行人的股东和社会公众投资者道歉。如造成投资者损失的，依法赔偿投资者损失。
(二)本次申请解除股份限售的股东履行承诺的情况
截至本公告披露之日，本次申请解除股份限售的股东均在限售期内严格履行了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。
(三)本次申请解除股份限售的股东不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。
1.本次解除限售股份的上市流通日期为2022年9月19日(星期一)。
2.本次解除限售股东户数共计1户。
3.本次申请解除限售股份总数为4,342,548股，占公司总股本的3.5694%。
4.本次申请解除限售股份的具体情况如下表：
单位：股
| 1 | 首次公开发行前已发行股份 | 广东粤科格金先进制造投资合伙企业（有限合伙） | 4,342,548 | 4,342,548 |
| 合计 | 4,342,548 | 4,342,548 | ||
单位：股
| 一、有限售条件流通股 | 91,446,200 | 75.1654% | -4,342,548 | 87,103,652 | 71.5960% |
| 首发前限售股 | 91,230,000 | 74.9900% | -4,342,548 | 86,887,452 | 71.4183% |
首发后限售股
| 首发后限售股 | 0 | 0.0000% | 0 | 0 | 0.0000% |
| 高管锁定股 | 216200 | 0.1777% | 0 | 216,200 | 0.1800% |
| 二、无限售条件流通股 | 30213800 | 24.8346% | 4,342,548 | 34,556,348 | 28.4040% |
| 三、总股本 | 121,660,000 | 100% | 0 | 121,660,000 | 100% |
六、保荐机构的核查意见
经核查，中信证券股份有限公司(以下简称“保荐机构”)认为：公司本次申请解除限售的限售股股东均已严格履行了相应的股份锁定承诺，公司股东本次申请解除限售股份的数量、上市流通时间符合《公司法》《证券法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等法律、行政法规、规范性文件的有关规定。保荐机构对公司本次限售股解除限售并上市流通事项无异议。
七、备查文件
1.限售股份上市流通申请书；
2.限售股份解除限售申请表；
3.股本结构表和限售股份明细表；
4.中信证券股份有限公司关于金三江（肇庆）硅材料股份有限公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见。
特此公告。
金三江（肇庆）硅材料股份有限公司董事会
2022年9月14日