证券代码：301040 证券简称：中环海陆 公告编号：2021-024
张家港中环海陆高端装备股份有限公司
2021年第三季度报告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
重要内容提示:
1.董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
2.公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人(会计主管人员)声明：保证季度报告中财务信息的真实、准确、完整。
3.第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
一、主要财务数据
(一)主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
| 本报告期 | 本报告期比上年同期增减 | 年初至报告期末 | 年初至报告期末比上年同期增减 | |
| 营业收入（元） | 221,911,929.04 | -30.54% | 777,822,690.44 | -2.20% |
| 归属于上市公司股东的净利润（元） | 29,816,595.20 | -25.71% | 87,414,589.96 | -11.35% |
| 归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元） | 21,627,564.81 | -45.81% | 76,694,606.00 | -20.79% |
| 经营活动产生的现金流量净额（元） | —— | —— | 56,952,085.09 | -34.34% |
| 基本每股收益（元/股） | 0.3253 | -39.22% | 1.0851 | -17.47% |
| 稀释每股收益（元/股） | 0.3253 | -39.22% | 1.0851 | -17.47% |
| 加权平均净资产收益率 | 3.41% | -45.79% | 12.69% | -31.85% |
| 本报告期末 | 上年度末 | 本报告期末比上年度末增减 | ||
| 总资产（元） | 1,357,738,266.76 | 1,031,428,877.36 | 31.64% | |
| 归属于上市公司股东的所有者权益（元） | 981,905,103.70 | 614,120,753.49 | 59.89% | |
(二)非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
| 项目 | 本报告期金额 | 年初至报告期期末金额 | 说明 |
| 非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） | 2,375,727.46 | 3,299,353.03 | |
| 计入当期损益的政府补助（与公司正常经营业务密切相关，符合国家政策规定、按照一定标准定额或定量持续享受的政府补助除外） | 7,245,500.00 | 9,235,832.57 | |
| 除上述各项之外的其他营业外收入和支出 | 5,415.93 | 76,560.24 | |
| 减：所得税影响额 | 1,443,996.51 | 1,891,761.88 | |
| 合计 | 8,182,646.88 | 10,719,983.96 | -- |
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 货币资金 | 384,739,782.83 | 122,625,345.17 | 213.75% | 主要系报告期公司上市募集资金增加导致。 |
| 应收票据 | 47,757,218.72 | 116,259,351.89 | -58.92% | 主要系本期收到票据减少导致。 |
| 其他应收款 | 8,584,959.15 | 897,221.19 | 856.84% | 主要系本期新增上市补助导致。 |
| 在建工程 | 172,534,636.50 | 16,365,056.67 | 954.29% | 本期募投项目建设增加所致。 |
| 长期待摊费用 | 626,152.66 | 1,042,882.34 | -39.96% | 本期未有新增，同时该项目正常摊销导致期末减少。 |
| 其他非流动资产 | 5,059,203.58 | 61,032,100.99 | -91.71% | 本期预付设备款减少导致 |
| 短期借款 | - | 10,013,291.67 | -100.00% | 本期资金较为充裕，已归还银行短期借款。 |
| 合同负债 | 5,301,220.48 | 3,234,990.95 | 63.87% | 期末预收客户货款增加导致。 |
| 其他流动负债 | 38,709,384.31 | 96,406,263.62 | -59.85% | 期末未终止确认的已背书未到期应收票据减少所致。 |
| 股本 | 100,000,000.00 | 75,000,000.00 | 33.33% | 本期公开发行普通股导致。 |
| 资本公积 | 517,808,641.96 | 262,438,881.71 | 97.31% | 本期公开发行普通股导致。 |
| 未分配利润 | 333,053,274.56 | 245,638,684.60 | 35.59% | 本期经营收益增加导致。 |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 税金及附加 | 2,072,697.82 | 3,436,142.14 | -39.68% | 主要系本期购买机器设备等进项税抵扣金额较多。 |
| 财务费用 | 358,385.78 | 650,998.69 | -44.95% | 主要系本期借款利息支出减少所致。 |
| 其他收益 | 9,291,330.22 | 1,805,374.38 | 414.65% | 主要系本期新增上市补助所致。 |
| 信用减值损失 | 5,066,934.80 | 3,343,500.84 | 51.55% | 主要系本期应收票据坏账减少导致。 |
| 资产减值损失 | -1,096,233.85 | -392,500.56 | 179.29% | 主要系本期存货跌价增加导致。 |
| 资产处置收益 | 3,299,353.03 | 349,846.40 | 843.09% | 主要系本期处置固定资产增加导致。 |
| 营业外收入 | 21,062.59 | - | 100.00% | 主要系本期新增其他收入所致。 |
| 营业外支出 | - | 105,907.32 | -100.00% | 主要系本期未有营业外支出。 |
| 所得税费用 | 11,124,839.81 | 17,611,365.03 | -36.83% | 主要系利润总额减少，所得税费用相应减少。 |
| 项目 | 2021年1-9月 | 2020年1-9月 | 变动幅度 | 变动原因 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 56,952,085.09 | 86,742,633.51 | -34.34% | 主要系本期销售回款减少所致。 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -52,506,652.68 | -35,831,345.74 | 46.54% | 主要系本期募投项目建设，导致购建固定资产支出增加所致。 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 253,057,846.70 | -25,189,290.21 | -1104.62% | 主要系本期公开发行普通股，募集资金到账所致。 |
| 报告期末普通股股东总数 | 20,163 | 报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有） | 0 | |||||
| 前10名股东持股情况 | ||||||||
| 股东名称 | 股东性质 | 持股比例 | 持股数量 | 持有有限售条件的股份数量 | 质押、标记或冻结情况 | |||
| 股份状态 | 数量 | |||||||
| 吴君三 | 境内自然人 | 22.58% | 22,575,000 | 22,575,000 | ||||
| 江苏江海机械有限公司 | 境内非国有法人 | 12.33% | 12,329,000 | 12,329,000 | ||||
| 吴 剑 | 境内自然人 | 6.99% | 6,989,000 | 6,989,000 | ||||
| 苏州国发智富创业投资企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.00% | 3,000,000 | 3,000,000 | ||||
| 苏州国发融富创业投资企业（有限合伙） | 境内非国有法人 | 3.00% | 3,000,000 | 3,000,000 | ||||
| 周云鹤 | 境内自然人 | 2.29% | 2,285,000 | 2,285,000 | ||||
| 徐 军 | 境内自然人 | 2.25% | 2,250,000 | 2,250,000 | ||||
| 民生证券投资有限公司 | 境内非国有法人 | 2.14% | 2,142,857 | 2,142,857 | ||||
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 境内非国有法人 | 1.54% | 1,538,455 | 241 | ||||
| 苏州瑞璟创业投资企业（有限合 | 境内非国有法人 | 1.50% | 1,500,000 | 1,500,000 | ||||
| 伙） | ||||
| 前10名无限售条件股东持股情况 | ||||
| 股东名称 | 持有无限售条件股份数量 | 股份种类 | ||
| 股份种类 | 数量 | |||
| 中国太平洋人寿保险股份有限公司－传统－普通保险产品 | 1,538,214 | 人民币普通股 | 1,538,214 | |
| 太平洋资管－建设银行－太平洋研究精选股票型产品 | 293,000 | 人民币普通股 | 293,000 | |
| 赵桂民 | 202,200 | 人民币普通股 | 202,200 | |
| 中国光大银行股份有限公司－鹏扬景明一年持有期混合型证券投资基金 | 121,600 | 人民币普通股 | 121,600 | |
| 杨理雄 | 118,100 | 人民币普通股 | 118,100 | |
| 万家基金－建设银行－万家基金恒裕1号集合资产管理计划 | 110,500 | 人民币普通股 | 110,500 | |
| 中国太平洋财产保险－传统－普通保险产品-013C-CT001深 | 100,000 | 人民币普通股 | 100,000 | |
| 中国国际金融香港资产管理有限公司－客户资金2 | 92,783 | 人民币普通股 | 92,783 | |
| 刘济洲 | 89,300 | 人民币普通股 | 89,300 | |
| 华泰证券股份有限公司 | 88,510 | 人民币普通股 | 88,510 | |
| 上述股东关联关系或一致行动的说明 | 公司实际控制人吴君三、吴剑合计直接持有公司2,956.40万股份，双方系父子关系；苏州国发智富创业投资企业（有限合伙）、苏州国发融富创业投资企业（有限合伙）的执行事务合伙人均为苏州国发融富创业投资管理企业（有限合伙），二者合计持有公司600.00万股份。 | |||
| 前10名股东参与融资融券业务股东情况说明（如有） | 前10名无限售条件股东中：赵桂民通过投资者信用证券账户持有202,200股，普通证券账户持有0股；杨理雄通过投资者信用证券账户持有118,100股，普通证券账户持有0股；刘济洲通过投资者信用证券账户持有89,300股，普通证券账户持有0股。 | |||
| 股东名称 | 期初限售股数 | 本期解除限售股数 | 本期增加限售股数 | 期末限售股数 | 限售原因 | 拟解除限售日期 |
| 吴君三 | 22,575,000 | 22,575,000 | 首发前限售股 | 2024-8-3 | ||
| 江苏江海机械有限公司 | 12,329,000 | 12,329,000 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 吴 剑 | 6,989,000 | 6,989,000 | 首发前限售股 | 2024-8-3 | ||
| 苏州国发智富创业投资企业（有限合伙） | 3,000,000 | 3,000,000 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 苏州国发融富创业投资企业（有限合伙） | 3,000,000 | 3,000,000 | 首发前限售股 | 2022-8-3 |
| 周云鹤 | 2,285,000 | 2,285,000 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 徐 军 | 2,250,000 | 2,250,000 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 民生证券投资有限公司 | 2,142,857 | 2,142,857 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 苏州瑞璟创业投资企业（有限合伙） | 1,500,000 | 1,500,000 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 王为民 | 1,250,000 | 1,250,000 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 其他首发前限售股 | 17,679,143 | 17,679,143 | 首发前限售股 | 2022-8-3 | ||
| 首发公开发行网下配售股东 | 0 | 1,291,379 | 1,291,379 | 首发公开发行网下配售限售股 | 2022-2-3 | |
| 合计 | 75,000,000 | 0 | 1,291,379 | 76,291,379 | -- | -- |
| 项目 | 2021年9月30日 | 2020年12月31日 |
| 流动资产： | ||
| 货币资金 | 384,739,782.83 | 122,625,345.17 |
| 结算备付金 | ||
| 拆出资金 | ||
| 交易性金融资产 | ||
| 衍生金融资产 | ||
| 应收票据 | 47,757,218.72 | 116,259,351.89 |
| 应收账款 | 302,572,897.75 | 279,898,748.19 |
| 应收款项融资 | 57,514,216.93 | 61,497,042.59 |
| 预付款项 | 19,755,242.73 | 16,842,411.99 |
| 应收保费 |
| 应收分保账款 | ||
| 应收分保合同准备金 | ||
| 其他应收款 | 8,584,959.15 | 897,221.19 |
| 其中：应收利息 | ||
| 应收股利 | ||
| 买入返售金融资产 | ||
| 存货 | 187,055,736.97 | 172,806,726.48 |
| 合同资产 | ||
| 持有待售资产 | ||
| 一年内到期的非流动资产 | ||
| 其他流动资产 | 8,334,946.38 | 6,498,995.30 |
| 流动资产合计 | 1,016,315,001.46 | 777,325,842.80 |
| 非流动资产： | ||
| 发放贷款和垫款 | ||
| 债权投资 | ||
| 其他债权投资 | ||
| 长期应收款 | ||
| 长期股权投资 | ||
| 其他权益工具投资 | ||
| 其他非流动金融资产 | ||
| 投资性房地产 | ||
| 固定资产 | 101,467,750.33 | 112,314,726.77 |
| 在建工程 | 172,534,636.50 | 16,365,056.67 |
| 生产性生物资产 | ||
| 油气资产 | ||
| 使用权资产 | ||
| 无形资产 | 55,798,997.71 | 56,693,386.39 |
| 开发支出 | ||
| 商誉 | ||
| 长期待摊费用 | 626,152.66 | 1,042,882.34 |
| 递延所得税资产 | 5,936,524.52 | 6,654,881.40 |
| 其他非流动资产 | 5,059,203.58 | 61,032,100.99 |
| 非流动资产合计 | 341,423,265.30 | 254,103,034.56 |
| 资产总计 | 1,357,738,266.76 | 1,031,428,877.36 |
| 流动负债： | ||
| 短期借款 | 10,013,291.67 | |
| 向中央银行借款 | ||
| 拆入资金 | ||
| 交易性金融负债 | ||
| 衍生金融负债 | ||
| 应付票据 | 247,560,275.15 | 212,051,402.91 |
| 应付账款 | 70,922,689.81 | 70,587,763.75 |
| 预收款项 |
| 合同负债 | 5,301,220.48 | 3,234,990.95 |
| 卖出回购金融资产款 | ||
| 吸收存款及同业存放 | ||
| 代理买卖证券款 | ||
| 代理承销证券款 | ||
| 应付职工薪酬 | 6,107,847.87 | 8,358,430.37 |
| 应交税费 | 6,158,066.80 | 14,457,389.78 |
| 其他应付款 | 1,073,678.64 | 2,198,590.82 |
| 其中：应付利息 | ||
| 应付股利 | ||
| 应付手续费及佣金 | ||
| 应付分保账款 | ||
| 持有待售负债 | ||
| 一年内到期的非流动负债 | ||
| 其他流动负债 | 38,709,384.31 | 96,406,263.62 |
| 流动负债合计 | 375,833,163.06 | 417,308,123.87 |
| 非流动负债： | ||
| 保险合同准备金 | ||
| 长期借款 | ||
| 应付债券 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 租赁负债 | ||
| 长期应付款 | ||
| 长期应付职工薪酬 | ||
| 预计负债 | ||
| 递延收益 | ||
| 递延所得税负债 | ||
| 其他非流动负债 | ||
| 非流动负债合计 | ||
| 负债合计 | 375,833,163.06 | 417,308,123.87 |
| 所有者权益： | ||
| 股本 | 100,000,000.00 | 75,000,000.00 |
| 其他权益工具 | ||
| 其中：优先股 | ||
| 永续债 | ||
| 资本公积 | 517,808,641.96 | 262,438,881.71 |
| 减：库存股 | ||
| 其他综合收益 | ||
| 专项储备 | ||
| 盈余公积 | 31,043,187.18 | 31,043,187.18 |
| 一般风险准备 | ||
| 未分配利润 | 333,053,274.56 | 245,638,684.60 |
| 归属于母公司所有者权益合计 | 981,905,103.70 | 614,120,753.49 |
| 少数股东权益 | ||
| 所有者权益合计 | 981,905,103.70 | 614,120,753.49 |
| 负债和所有者权益总计 | 1,357,738,266.76 | 1,031,428,877.36 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、营业总收入 | 777,822,690.44 | 795,303,363.65 |
| 其中：营业收入 | 777,822,690.44 | 795,303,363.65 |
| 利息收入 | ||
| 已赚保费 | ||
| 手续费及佣金收入 | ||
| 二、营业总成本 | 695,865,707.46 | 684,081,358.35 |
| 其中：营业成本 | 646,537,150.22 | 628,642,664.19 |
| 利息支出 | ||
| 手续费及佣金支出 | ||
| 退保金 | ||
| 赔付支出净额 | ||
| 提取保险责任准备金净额 | ||
| 保单红利支出 | ||
| 分保费用 | ||
| 税金及附加 | 2,072,697.82 | 3,436,142.14 |
| 销售费用 | 4,084,900.56 | 5,517,599.49 |
| 管理费用 | 17,703,509.04 | 21,339,965.21 |
| 研发费用 | 25,109,064.04 | 24,493,988.63 |
| 财务费用 | 358,385.78 | 650,998.69 |
| 其中：利息费用 | 309,358.33 | 797,874.58 |
| 利息收入 | 816,651.21 | 702,182.35 |
| 加：其他收益 | 9,291,330.22 | 1,805,374.38 |
| 投资收益（损失以“－”号填列） | ||
| 其中：对联营企业和合营企业的投资收益 | ||
| 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益 | ||
| 汇兑收益（损失以“-”号填列） | ||
| 净敞口套期收益（损失以“－”号填列） | ||
| 公允价值变动收益（损失以“－”号填列） | ||
| 信用减值损失（损失以“-”号填 | 5,066,934.80 | 3,343,500.84 |
| 列） | ||
| 资产减值损失（损失以“-”号填列） | -1,096,233.85 | -392,500.56 |
| 资产处置收益（损失以“-”号填列） | 3,299,353.03 | 349,846.40 |
| 三、营业利润（亏损以“－”号填列） | 98,518,367.18 | 116,328,226.36 |
| 加：营业外收入 | 21,062.59 | |
| 减：营业外支出 | 105,907.32 | |
| 四、利润总额（亏损总额以“－”号填列） | 98,539,429.77 | 116,222,319.04 |
| 减：所得税费用 | 11,124,839.81 | 17,611,365.03 |
| 五、净利润（净亏损以“－”号填列） | 87,414,589.96 | 98,610,954.01 |
| （一）按经营持续性分类 | ||
| 1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列） | 87,414,589.96 | 98,610,954.01 |
| 2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列） | ||
| （二）按所有权归属分类 | ||
| 1.归属于母公司所有者的净利润 | 87,414,589.96 | 98,610,954.01 |
| 2.少数股东损益 | ||
| 六、其他综合收益的税后净额 | ||
| 归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额 | ||
| （一）不能重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.重新计量设定受益计划变动额 | ||
| 2.权益法下不能转损益的其他综合收益 | ||
| 3.其他权益工具投资公允价值变动 | ||
| 4.企业自身信用风险公允价值变动 | ||
| 5.其他 | ||
| （二）将重分类进损益的其他综合收益 | ||
| 1.权益法下可转损益的其他综合收益 | ||
| 2.其他债权投资公允价值变动 | ||
| 3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 | ||
| 4.其他债权投资信用减值准备 | ||
| 5.现金流量套期储备 | ||
| 6.外币财务报表折算差额 | ||
| 7.其他 | ||
| 归属于少数股东的其他综合收益的 |
| 税后净额 | ||
| 七、综合收益总额 | 87,414,589.96 | 98,610,954.01 |
| 归属于母公司所有者的综合收益总额 | 87,414,589.96 | 98,610,954.01 |
| 归属于少数股东的综合收益总额 | ||
| 八、每股收益： | ||
| （一）基本每股收益 | 1.0851 | 1.3148 |
| （二）稀释每股收益 | 1.0851 | 1.3148 |
| 项目 | 本期发生额 | 上期发生额 |
| 一、经营活动产生的现金流量： | ||
| 销售商品、提供劳务收到的现金 | 339,724,053.23 | 433,651,942.41 |
| 客户存款和同业存放款项净增加额 | ||
| 向中央银行借款净增加额 | ||
| 向其他金融机构拆入资金净增加额 | ||
| 收到原保险合同保费取得的现金 | ||
| 收到再保业务现金净额 | ||
| 保户储金及投资款净增加额 | ||
| 收取利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 拆入资金净增加额 | ||
| 回购业务资金净增加额 | ||
| 代理买卖证券收到的现金净额 | ||
| 收到的税费返还 | 16,141,553.18 | 1,235,097.27 |
| 收到其他与经营活动有关的现金 | 3,400,976.98 | 2,507,556.73 |
| 经营活动现金流入小计 | 359,266,583.39 | 437,394,596.41 |
| 购买商品、接受劳务支付的现金 | 226,048,761.31 | 276,066,718.16 |
| 客户贷款及垫款净增加额 | ||
| 存放中央银行和同业款项净增加额 | ||
| 支付原保险合同赔付款项的现金 | ||
| 拆出资金净增加额 | ||
| 支付利息、手续费及佣金的现金 | ||
| 支付保单红利的现金 | ||
| 支付给职工以及为职工支付的现金 | 34,480,565.26 | 31,856,904.19 |
| 支付的各项税费 | 27,170,224.10 | 24,726,154.74 |
| 支付其他与经营活动有关的现金 | 14,614,947.63 | 18,002,185.81 |
| 经营活动现金流出小计 | 302,314,498.30 | 350,651,962.90 |
| 经营活动产生的现金流量净额 | 56,952,085.09 | 86,742,633.51 |
| 二、投资活动产生的现金流量： | ||
| 收回投资收到的现金 | ||
| 取得投资收益收到的现金 | ||
| 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额 | 13,300.00 | 24,000.00 |
| 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额 | ||
| 收到其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流入小计 | 13,300.00 | 24,000.00 |
| 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金 | 52,519,952.68 | 35,855,345.74 |
| 投资支付的现金 | ||
| 质押贷款净增加额 | ||
| 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额 | ||
| 支付其他与投资活动有关的现金 | ||
| 投资活动现金流出小计 | 52,519,952.68 | 35,855,345.74 |
| 投资活动产生的现金流量净额 | -52,506,652.68 | -35,831,345.74 |
| 三、筹资活动产生的现金流量： | ||
| 吸收投资收到的现金 | 300,250,000.00 | |
| 其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金 | ||
| 取得借款收到的现金 | 10,000,000.00 | 15,000,000.00 |
| 收到其他与筹资活动有关的现金 | 59,050,000.00 | 47,150,000.00 |
| 筹资活动现金流入小计 | 369,300,000.00 | 62,150,000.00 |
| 偿还债务支付的现金 | 20,000,000.00 | 40,000,000.00 |
| 分配股利、利润或偿付利息支付的现金 | 322,625.00 | 839,290.21 |
| 其中：子公司支付给少数股东的股利、利润 | ||
| 支付其他与筹资活动有关的现金 | 95,919,528.30 | 46,500,000.00 |
| 筹资活动现金流出小计 | 116,242,153.30 | 87,339,290.21 |
| 筹资活动产生的现金流量净额 | 253,057,846.70 | -25,189,290.21 |
| 四、汇率变动对现金及现金等价物的影响 | -45,012.24 | -140,097.69 |
| 五、现金及现金等价物净增加额 | 257,458,266.87 | 25,581,899.87 |
| 加：期初现金及现金等价物余额 | 44,991,014.45 | 45,853,867.59 |
| 六、期末现金及现金等价物余额 | 302,449,281.32 | 71,435,767.46 |
是否需要调整年初资产负债表科目
□ 是 √ 否
不需要调整年初资产负债表科目的原因说明不适用
2、2021年起首次执行新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
(三)审计报告
第三季度报告是否经过审计
□ 是 √ 否
公司第三季度报告未经审计。
张家港中环海陆高端装备股份有限公司董事会
2021年10月26日