华蓝集团：公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通提示性公告

证券代码：301027 证券简称：华蓝集团 公告编号：2022-036

华蓝集团股份公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通提示性公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

本次上市流通的限售股份为华蓝集团股份公司（以下简称“公司”或“发行人”）首次公开发行前已发行股份，股份数量为64,524,400股，占公司发行后总股本的43.8941%，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月。本次申请解除股份限售的股东数量为133户。本次解除限售股份上市流通日期为 2022 年 7 月 15 日（星期五）。

一、首次公开发行前已发行股份概况

经中国证券监督管理委员会《关于同意华蓝集团股份公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1868号）同意注册，公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票36,800,000股，并于2021年7月15日在深圳证券交易所创业板上市交易。首次公开发行前总股本110,200,000股，首次公开发行股票完成后，公司总股本为147,000,000股，其中有流通限制或限售安排的股票数量为112,097,251股，占发行后总股本的比例为76.2566%，无流通限制及限售安排的股票数量为34,902,749股，占发行后总股本的比例为23.7434%。

本次上市流通的限售股属于首次公开发行前已发行股份，限售期为自公司首次公开发行并上市之日起12个月，股份数量为64,524,400股，占公司发行后总股本的43.8941%。本次首次公开发行前已发行股份上市流通后，剩余有限售条件股份45,675,600股，占发行后总股本的31.0718%。自公司首次公开发行股票

限售股形成至本公告披露日，公司未发生因股份增发、回购注销、派发股票股利或用资本公积金转增股本等导致股本数量变动的情况。

二、申请解除股份限售股东履行承诺情况

根据公司《首次公开发行股票并在创业板上市之上市公告书》，本次申请解除股份限售的股东有以下承诺：

（一）作为公司股东、监事，徐兵、唐歌、王珍等三名自然人股东承诺：

1、如果发行人股票在证券交易所上市，自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、前述锁定期满后，如本人仍担任发行人监事，在任职期间应当向发行人申报所持有的发行人股份变动情况，每年转让的发行人股份不超过本人持有的发行人全部股份的25%；离职后6个月内，不转让本人持有的发行人股份。

3、发行人上市后6个月内如发行人股票连续20个交易日的收盘价均低于首次公开发行上市的发行价，或者上市后6个月期末（2022年1月15日，非交易日顺延）收盘价低于首次公开发行上市的发行价，本人所持有的发行人股票的锁定期将在上述锁定期限届满后自动延长6个月。若发行人上市后发生派息、送股、资本公积转增股本等除权除息事项的，上述减持价格及收盘价均应相应作除权除息处理。

4、如未履行上述承诺出售股票，本人将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴发行人所有。

5、如相关法律法规及中国证监会、证券交易所相关监管规定进行修订，本人所作承诺亦将进行相应更改。本人不因职务变更、离职等原因，而放弃履行上述承诺。

（二）作为公司股东，广西国有企业改革发展一期基金合伙企业（有限合伙）、南宁青蓝晟禾投资管理中心（有限合伙）、南宁青蓝鑫禾投资管理中心（有限合伙）承诺如下：

1、如果发行人股票在证券交易所上市，自发行人股票上市之日起12个月内，本企业不转让或者委托他人管理本企业直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、如未履行上述承诺出售股票，本企业将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴发行人所有。

3、如相关法律法规、及中国证监会、证券交易所相关监管规定进行修订，本企业所作承诺亦将进行相应更改。

（三）庞朝晖、李祥慈、杨辉、刘西、高杰、刘宏、戴琳、蒋滢、陈听正、梁汉吉、庞波、卢玉南、徐欢澜、禤晓林、朱炜宏、陈永青、何劲松、谭方彤、吴燕秋、徐群英、张霖、卢琦、陆霖、庞少华、郑毅、邹妮妮、杨克春、粟卫权、刘邵、徐洪涛、朱建宇、邓日海、何凯郡、赖春红、龙伟雄、施舰、唐家球、熊海明、严卫东、周仰东、彭文立、禤均行、曾德政、张建勇、喻泽斌、蒙瀚、陈波、陈文强、陈肖梅、黄正策、李满桃、李忠、庞吉宁、唐成东、杨伟红、杨小菁、梁骞、李申、黎小宁、李东海、李燕、梁川、邱庆红、吴清、丁新宇、黄澄、黄焕耀、李文胜、林茜、刘毅、苏金凌、袁玉才、陈玉、陆勇、覃勇刚、韦清辉、龚本海、蒋受义、罗华、范斯远、巫裕润、于敏、曾晖、章培南、王振宇、曾宇鹏、陈理波、杨银裳、叶国洪、熊元鑫、焦勇、闫越、李小瑜、覃媛玲、谭志琳、冼明洁、尤智、艾治国、陆飒、陈如融、胡昕炜、黄波、黄启东、黄智鹦、李翔、刘松、卢莎璐、毛亮、阳成、马丹妮、李颂东、凌建军、曾军、李联、李新容、韦利华、张行涛、章健、周佳、吴永贤、李建明、郭佳鑫、白鹑、卓佳、周结凝、邵跃波、麦松强等127名自然人股东的承诺如下：

1、如果发行人股票在证券交易所上市，自发行人股票上市之日起12个月内，本人不转让或者委托他人管理本人直接或间接持有的发行人首次公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回购该部分股份。

2、如未履行上述承诺出售股票，本人将该部分出售股票所取得的收益（如有），上缴发行人所有。

3、如相关法律法规及中国证监会、证券交易所相关监管规定进行修订，本人所作承诺亦将进行相应更改。

除上述承诺外，本次申请解除股份限售的首次公开发行前已发行股份股东无其他特别承诺。截至本公告日，持有公司首次公开发行前已发行股份的股东在限售期内严格遵守了上述承诺，不存在相关承诺未履行影响本次限售股上市流通的情况。本次申请解除股份限售的股东均不存在非经营性占用公司资金的情形，公司对上述股东不存在违规担保的情形。

三、本次解除限售股份的上市流通安排

1、本次解除限售股份的上市流通日期为2022年7月15日（星期五）。

2、本次解除限售股东户数共计133户。

3、本次解除限售股份数量为64,524,400股，占发行后总股本的43.8941%。

4、本次申请解除股份限售的具体情况如下：

单位：股

序号	股东名称	所持限售股份数量（股）	本次解除限售 数量（股）	备注
1	庞朝晖	3,576,200	3,576,200
2	广西宏桂汇智基金管理有限公司-广西国有企业改革发展一期基金合伙企业（有限合伙）	3,000,000	3,000,000
3	广西锦蓝投资管理中心（有限合伙）-南宁青蓝鑫禾投资管理中心（有限合伙）	2,220,000	2,220,000
4	徐兵	2,122,400	2,122,400	注②
5	李祥慈	2,000,000	2,000,000

6	广西锦蓝投资管理中心（有限合伙）-南宁青蓝晟禾投资管理中心（有限合伙）	1,680,000	1,680,000
7	杨辉	621,000	621,000
8	刘西	567,300	567,300
9	高杰	557,300	557,300
10	刘宏	543,400	543,400
11	戴琳	534,300	534,300
12	蒋滢	533,600	533,600
13	陈听正	526,300	526,300
14	梁汉吉	523,200	523,200
15	庞波	518,200	518,200
16	卢玉南	512,600	512,600
17	徐欢澜	512,600	512,600
18	禤晓林	512,600	512,600
19	朱炜宏	512,600	512,600
20	陈永青	502,900	502,900
21	何劲松	502,900	502,900
22	谭方彤	502,900	502,900
23	吴燕秋	502,900	502,900
24	徐群英	502,900	502,900
25	张霖	502,900	502,900
26	卢琦	487,400	487,400
27	陆霖	487,400	487,400
28	庞少华	487,400	487,400
29	郑毅	487,400	487,400
30	邹妮妮	487,400	487,400
31	杨克春	479,700	479,700
32	粟卫权	472,000	472,000
33	刘邵	466,500	466,500

34	徐洪涛	466,500	466,500	注②
35	朱建宇	464,000	464,000
36	邓日海	456,600	456,600
37	何凯郡	456,600	456,600
38	赖春红	456,600	456,600
39	龙伟雄	456,600	456,600
40	施舰	456,600	456,600
41	唐家球	456,600	456,600
42	熊海明	456,600	456,600
43	严卫东	456,600	456,600
44	周仰东	456,600	456,600
45	彭文立	446,200	446,200
46	禤均行	435,700	435,700
47	曾德政	435,700	435,700
48	张建勇	435,700	435,700
49	喻泽斌	430,900	430,900
50	蒙瀚	427,400	427,400
51	陈波	425,900	425,900
52	陈文强	425,900	425,900
53	陈肖梅	425,900	425,900
54	黄正策	425,900	425,900
55	李满桃	425,900	425,900
56	李忠	425,900	425,900
57	庞吉宁	425,900	425,900
58	唐成东	425,900	425,900
59	杨伟红	425,900	425,900
60	杨小菁	425,900	425,900
61	梁骞	425,900	425,900
62	李申	425,900	425,900
63	黎小宁	423,400	423,400

64	李东海	405,000	405,000
65	李燕	405,000	405,000
66	梁川	405,000	405,000
67	邱庆红	395,100	395,100
68	吴清	395,100	395,100
69	丁新宇	395,100	395,100
70	黄澄	395,100	395,100
71	黄焕耀	395,100	395,100
72	李文胜	395,100	395,100
73	林茜	395,100	395,100
74	刘毅	395,100	395,100
75	苏金凌	395,100	395,100
76	袁玉才	395,100	395,100
77	陈玉	389,600	389,600
78	陆勇	379,700	379,700
79	覃勇刚	379,700	379,700
80	韦清辉	379,700	379,700
81	龚本海	374,200	374,200
82	蒋受义	374,200	374,200
83	罗华	369,300	369,300
84	于敏	364,316	364,316
85	范斯远	364,300	364,300
86	巫裕润	364,300	364,300
87	曾晖	364,300	364,300
88	章培南	364,300	364,300
89	王振宇	364,300	364,300
90	曾宇鹏	358,900	358,900
91	陈理波	356,300	356,300
92	杨银裳	349,000	349,000
93	叶国洪	343,400	343,400

94	熊元鑫	338,500	338,500
95	焦勇	333,600	333,600
96	闫越	328,000	328,000
97	李小瑜	318,200	318,200
98	覃媛玲	318,200	318,200
99	谭志琳	318,200	318,200
100	唐歌	318,200	318,200	注②
101	冼明洁	318,200	318,200
102	尤智	318,200	318,200
103	艾治国	312,600	312,600
104	陆飒	307,700	307,700
105	陈如融	302,700	302,700
106	胡昕炜	302,700	302,700
107	黄波	302,700	302,700
108	黄启东	302,700	302,700
109	黄智鹦	302,700	302,700
110	李翔	302,700	302,700
111	刘松	300,000	300,000
112	卢莎璐	297,300	297,300
113	毛亮	297,300	297,300
114	阳成	297,300	297,300
115	马丹妮	297,300	297,300
116	李颂东	292,300	292,300
117	凌建军	292,300	292,300
118	曾军	292,300	292,300
119	李联	287,400	287,400
120	李新容	287,400	287,400
121	王珍	287,400	287,400	注②
122	韦利华	287,400	287,400
123	张行涛	287,400	287,400

124	章健	287,400	287,400
125	周佳	287,400	287,400
126	吴永贤	287,400	287,400
127	李建明	277,000	277,000
128	郭佳鑫	272,000	272,000
129	白鹑	266,500	266,500
130	卓佳	261,600	261,600
131	周结凝	217,400	217,400
132	邵跃波	129,684	129,684
133	麦松强	51,400	51,400

注：①本次解除限售股份不存在被质押、冻结的情形；

②本次解除限售股份的股东中，徐洪涛为公司董事，唐歌、王珍为公司监事；

徐兵为公司前任监事会主席，于2022年1月21日届满离任，目前离任未满半年；上述股东限售股份解除限售后，减持股份将继续遵守《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》以及《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。

四、股权结构变动表

本次首次公开发行前已发行股份解除限售后，公司股份变动情况如下：

单位：股

类别	本次变动前		本次变动		本次变动后
	股份数量	占比（%）	增加	减少	股份数量	占比（%）
一、无限售流通股	36,800,000	25.0340	64,524,400	0	101,324,400	68.9282
二、有限售流通股	110,200,000	74.9660	0	64,524,400	45,675,600	31.0718
其中：首发前限售股	110,200,000	74.9660	0	64,524,400	45,675,600	31.0718
首发后限售股	0	0	0	0	0	0
合计	147,000,000	100.0000	64,524,400	64,524,400	147,000,000	100.0000

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为，公司本次限售股份上市流通申请的股份数量、上市流通时间符合《证券发行上市保荐业务管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的要求以及股东承诺的内容；公司本次解除限售股份股东严格履行了其在首次公开发行股票中做出的相关承诺；公司关于本次限售股份相关的信息披露真实、准确、完整。综上，保荐机构对公司首次公开发行部分限售股上市流通事项无异议。

六、备查文件

1、限售股份上市流通申请书；

2、限售股份上市流通申请表；

3、股份结构表和限售股份明细表；

4、太平洋证券股份有限公司关于华蓝集团股份公司首次公开发行部分限售股解禁上市流通的核查意见；

5、深交所要求的其他资料。

特此公告。

华蓝集团股份公司董事会

2022年7月12日