一品红药业股份有限公司2021年度监事会工作报告
2021年，公司监事会根据《公司法》、《证券法》、《公司章程》及《监事会议事规则》等相关规定，恪尽职守，依法独立行使职权，认真履行监督职责，保障了公司规范运作和资产及财务的准确完整，切实维护公司利益和全体股东权益，为企业的规范运作和发展起到了积极作用。现将2021年度监事会工作情况报告如下：
一、2021年度监事会运行情况
（一）监事会任满换届情况
报告期内，公司第二届监事会任期届满，为促进公司规范、健康、稳定发展，根据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《公司章程》的有关规定，公司监事会进行了换届选举。
（二）监事会会议召开情况
报告期内，公司监事会共召开了14次会议，其中：第二届监事会召开会议13次，第三届监事会召开会议1次；具体情况如下：
1、2021年1月11日，公司第二届监事会第二十次会议召开，本次会议审议通过了《关于拟变更审计会计师事务所的议案》。
2、2021年1月26日，公司第二届监事会第二十一次会议召开，本次会议审议通过了《关于进一步明确公司向不特定对象发行可转换公司债券具体方案的议案》等议案。
3、2021年2月23日，公司第二届监事会第二十二次会议召开，本次会议审议通过了《关于<一品红药业股份有限公司第二期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》等议案。
4、2021年3月29日，公司第二届监事会第二十三次会议召开，本次会议审议通过了《2020年度报告及其摘要》等议案。
5、2021年4月12日，公司第二届监事会第二十四次会议召开，本次会议审议通过了《关于<2021年第一季度报告>的议案》。
6、2021年5月10日，公司第二届监事会第二十五次会议召开，本次会议审议通过了《<关于回购公司股份方案>的议案》。
7、2021年5月12日，公司第二届监事会第二十六次会议召开，本次会议
审议通过了《关于向第二期限制性股票激励对象授予限制性股票的议案》等议案。
8、2021年6月2日，公司第二届监事会第二十七次会议召开，本次会议审议通过了《关于对部分首发募集资金投资项目结项的议案》等议案。
9、2021年7月27日，公司第二届监事会第二十八次会议召开，本次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》。
10、2021年7月29日，公司第二届监事会第二十九次会议召开，本次会议审议通过了《2021年半年度报告及其摘要》等议案。
11、2021年10月21日，公司第二届监事会第三十次会议召开，本次会议审议通过了《关于<2021年第三季度报告>的议案》。
12、2021年10月28日，公司第二届监事会第三十一次会议召开，本次会议审议通过了《关于拟在广东省翁源经济开发区投资建设原料药基地的议案》。
13、2021年12月7日，公司第三届监事会第一次会议召开，本次会议审议通过了《关于选举公司第三届监事会主席的议案》。
二、2021年度监事会对公司有关事项的独立意见
2021年，监事会按照《公司法》、《公司章程》和《监事会议事规则》等的规定，认真履行职责，积极开展工作，列席了二十次董事会会议和八次股东大会，对公司规范运作、财务状况等进行了监督与检查，本年度公司监事会对相关事项的独立意见如下：
1、公司依法运作情况
报告期内，监事会列席了董事会会议和股东大会，对公司股东大会、董事会的召集、召开程序和决议事项以及董事会对股东大会决议的执行情况，公司董事和高级管理人员履行职责等情况进行了监督。
监事会认为：报告期内，公司董事会、股东大会的召集、召开均严格按照《公司法》、《公司章程》及有关法律、法规的规定，决策程序合法，严格执行了股东大会的各项决议和授权；结合实际情况，公司建立了内部控制制度并持续完善；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时尽忠职守，没有违反法律、法规、公司章程或损害公司和股东利益的行为。
2、检查公司财务情况
监事会对公司2021年度的财务状况和财务成果等进行了有效的监督、检查和审核，认为：公司财务制度健全、内控制度完善，财务运作规范、财务状况良好，财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。广东司农会计师事务所（特殊普通合伙）对公司2021年财务报表出具了标准无保留意见的审计
报告，审计意见客观公正、真实合理。
3、募集资金使用情况
监事会检查了报告期内公司募集资金的存放和使用情况，认为：公司严格按照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《公司募集资金使用管理办法》等法律、法规的规定对公司募集资金进行存储和使用。2021 年6 月2 日召开了第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于对部分募集资金投资项目结项的议案》，同意公司对部分募集资金投资项目之一品红药业（润霖）研发中心建设项目结项。同时，监事会发表了明确的同意意见。监事会认为：公司已完成首发募投承诺的一品红药业（润霖）研发中心建设项目。本次对部分首发募集资金投资项目结项符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律、法规及规范性文件的要求。监事会同意公司对上述项目办理结项手续。2021年6月2日，公司召开第二届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于使用可转债募集资金置换先期投入的议案》，同意公司使用可转债募集资金5,975.93万元置换截至2021年3月12日前预先投入医药创新产业园（一期）建设项目的自筹资金5,975.93万元。同时，监事会发表了明确的同意意见。监事会认为：本次以可转债募集资金置换预先投入募投项目自筹资金，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，以上事项履行了必要的审批手续，符合《公司法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等相关法律法规、规范性文件及《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司使用募集资金5,975.93万元置换预先投入募集资金投资项目的自筹资金5,975.93万元。2021年第三次临时股东大会通过上述议案。2021年7月27日，公司召开第二届董事会第三十六次会议审议通过了《关于公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司使用额度不超过人民币30,000万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，授权期限自股东大会审议通过之日起一年内可以滚动使用。同时，监事会发表了明确的同意意见。监事会认为：本次使用部分闲置自有资金进行现金管理，提高了自有资金使用效率，同时能获取较好的投资收益。监事会同意公司在不影响正常生产经营，保证资金安全的情况下，使用不超过人民币30,000万元（含本数）的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好的保本型理财产品或结构性存款，主要以短期保本型理财产品为主。在上述资金额度范围内，自股东大会审议通过之日起一年内可以滚动使用。
4、公司关联交易、对外担保及关联方资金占用情况
监事会对公司关联交易、对外担保及关联方资金占用情况进行检查。报告期内，公司因向关联方广州云润生物科技有限公司、云润大健康产业有限公司和吴美容女士租赁房产以及关联方广州润尔眼科生物科技有限公司拟委托子公司广州一品红制药有限公司进行指定的眼科疾病领域相关产品原料药及制剂的中试加工事项，实际发生关联交易金额为2,345.47万元，上述事项已经公司第二届董事会第二十四次会议、第二届监事会第十九次会议、2020年第五次临时股东大会和第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第三十二次会议决议公告、2021年第七次临时股东大会审议通过，在2021年度日常关联交易金额范围内。
报告期内，公司对外担保事项为对全资子公司一品红制药的担保，上述事项履行了完整的审批程序，且在批准的额度内，不存在违法违规的情形。
报告期内，公司未发生关联方占用资金的情况，也无损害其他公司股东利益或造成公司资产流失的情况。
5、对内部控制自我评价报告的意见
监事会对公司董事会编制的《2021年度内部控制自我评价报告》及公司内部控制制度的建设和运行情况进行了审核，认为：公司已建立了较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行。公司的内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、监事会2022年度工作计划
2022年，公司监事会将继续强化监督管理职能，重点关注和监督公司财务状况及重大事项，进一步增强风险防范意识，促进公司法人治理结构进一步完善。同时，公司监事会成员将加强自身的学习，不断适应政策新形势、监管新变化，切实维护公司、员工和全体股东的利益。
一品红药业股份有限公司监事会
2022年4月20日