海川智能：2020年年度报告

广东海川智能机器股份有限公司

2020年年度报告

2021年04月

第一节 重要提示、目录和释义

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

公司负责人郑锦康 、主管会计工作负责人林锦荣及会计机构负责人(会计主管人员)龚凯玲声明：保证本年度报告中财务报告的真实、准确、完整。

所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。

公司在本报告第四节 “经营情况讨论与分析”之“九、公司未来发展的展望”之“三、可能面对的风险及应对措施”部分详细披露了公司经营中可能存在的风险及应对措施，敬请投资者对相关风险及内容予以特别关注，并请投资者注意阅读。

公司经本次董事会审议通过的利润分配预案为：以108,000,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利3元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增8股。

目录

第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2

第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 5

第三节 公司业务概要 ...... 10

第四节 经营情况讨论与分析 ...... 13

第五节 重要事项 ...... 27

第六节 股份变动及股东情况 ...... 76

第七节 优先股相关情况 ...... 82

第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 83

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 84

第十节 公司治理 ...... 92

第十一节 公司债券相关情况 ...... 99

第十二节 财务报告 ...... 100

第十三节 备查文件目录 ...... 243

释义

释义项	指	释义内容
中国证监会、证监会	指	中国证券监督管理委员会
深交所	指	深圳证券交易所
公司、本公司、海川智能	指	广东海川智能机器股份有限公司
公司章程	指	《广东海川智能机器股份有限公司章程》
股东或股东大会	指	广东海川智能机器股份有限公司股东或股东大会
董事或董事会	指	广东海川智能机器股份有限公司董事或董事会
监事或监事会	指	广东海川智能机器股份有限公司监事或监事会
聚兰德投资/聚兰德	指	深圳市聚兰德股权投资基金合伙企业（有限合伙）
祥禾泓安	指	上海祥禾泓安股权投资合伙企业（有限合伙）
华澳创业	指	中山市华澳创业投资企业（有限合伙）
民生证券、保荐人、保荐机构	指	民生证券股份有限公司
律师	指	北京市中伦（广州）律师事务所
会计师	指	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
顺力德	指	佛山市顺力德智能机器有限公司
中山安本	指	中山市安本自动化设备有限公司
广东安本	指	广东安本智能机器有限公司
湖南向日葵	指	湖南向日葵软件开发有限公司
台湾海川	指	台湾海川智能机器有限公司
海川智能仪表	指	佛山市海川智能仪表有限公司
元，万元，亿元	指	人民币元，人民币万元，人民币亿元
报告期	指	2020年1月1日-2020年12月31日
上年同期	指	2019年1月1日-2019年12月31日

第二节 公司简介和主要财务指标

一、公司信息

股票简称	海川智能	股票代码	300720
公司的中文名称	广东海川智能机器股份有限公司
公司的中文简称	海川智能
公司的外文名称（如有）	Guang Dong High Dream Intellectualized Machinery Co., Ltd.
公司的外文名称缩写（如有）	High Dream
公司的法定代表人	郑锦康
注册地址	佛山市顺德区北滘镇黄龙村委会龙展路3号
注册地址的邮政编码	528311
办公地址	佛山市顺德区北滘镇黄龙村委会龙展路3号
办公地址的邮政编码	528311
公司国际互联网网址	http://www.highdream.cn
电子信箱	[e-mail]

	董事会秘书	证券部助理
姓名	林锦荣	卢韵扬
联系地址	佛山市顺德区北滘镇黄龙村委会龙展路3号	佛山市顺德区北滘镇黄龙村委会龙展路3号
电话	0757-22393588	0757-22393588
传真	0757-22393561	0757-22393561
电子信箱	[e-mail]	[e-mail]

公司选定的信息披露媒体的名称	《证券时报》
登载年度报告的中国证监会指定网站的网址	www.cninfo.com.cn
公司年度报告备置地点	公司董事会办公室

四、其他有关资料

公司聘请的会计师事务所

会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
会计师事务所办公地址	上海市黄浦区南京东路 61 号四楼
签字会计师姓名	龙湖川、柴喜峰

保荐机构名称	保荐机构办公地址	保荐代表人姓名	持续督导期间
民生证券股份有限公司	北京市东城区建国门内大街 28号民生金融中心A 座16-18 层	梁军、秦荣庆	2017年11月6日-2020年12月31日

	2020年	2019年	本年比上年增减	2018年
营业收入（元）	218,264,445.00	175,803,898.28	24.15%	162,061,899.40
归属于上市公司股东的净利润（元）	73,095,650.91	44,351,971.81	64.81%	46,640,869.12
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）	68,287,111.61	39,063,971.83	74.81%	40,354,891.19
经营活动产生的现金流量净额（元）	75,351,244.20	49,474,591.76	52.30%	20,537,948.29
基本每股收益（元/股）	0.68	0.41	65.85%	0.43
稀释每股收益（元/股）	0.68	0.41	65.85%	0.43
加权平均净资产收益率	14.48%	9.50%	4.98%	10.66%
	2020年末	2019年末	本年末比上年末增减	2018年末
资产总额（元）	586,227,911.57	517,530,870.94	13.27%	495,095,588.40
归属于上市公司股东的净资产（元）	531,405,824.06	478,359,604.62	11.09%	455,551,479.14

扣除非经常损益前后的净利润孰低者为负值

□ 是 √ 否

六、分季度主要财务指标

单位：元

	第一季度	第二季度	第三季度	第四季度
营业收入	30,286,734.67	43,792,374.72	64,161,635.49	80,023,700.12
归属于上市公司股东的净利润	7,311,746.99	12,869,736.45	29,326,078.37	23,588,089.10
归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润	7,111,218.39	10,708,321.21	28,901,321.11	21,566,250.90
经营活动产生的现金流量净额	11,731,504.65	12,078,447.80	26,894,586.07	24,646,705.68

项目	2020年金额	2019年金额	2018年金额	说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）	389,136.35	3,905.98	41,524.30
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免	0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,242,664.87	915,248.98	2,554,691.29
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	0.00

企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	0.00
非货币性资产交换损益	0.00
委托他人投资或管理资产的损益	4,432,566.74	4,439,118.26	5,236,029.04
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备	0.00
债务重组损益	0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益	0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初至合并日的当期净损益	0.00
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	0.00
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	0.00	451,530.00
对外委托贷款取得的损益	0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益	0.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响	0.00
受托经营取得的托管费收入	0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,206,210.11	349,637.15	-367,346.81
其他符合非经常性损益定义的损益项目	0.00
减：所得税影响额	1,049,618.55	871,440.39	1,178,919.89
合计	4,808,539.30	5,287,999.98	6,285,977.93	--

开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

第三节 公司业务概要

一、报告期内公司从事的主要业务

1、主要业务、主要产品及其用途

公司的主营业务为自动衡器的研发、生产和销售，产品主要包括微机组合秤、失重秤、检测设备及其他配套设备等。公司是国内较早进行自动衡器研发生产的企业，为客户提供个性化产品研发设计、生产制造、安装调试、技术培训等环节服务。公司的产品广泛用于食品、医药、塑料化工等行业的称重计量、连续配料等工序的自动计量。

2、公司经营模式

公司经营模式主要采取“订单装配式”的生产模式。计划部根据订单及销售预测，参考库存数量、在制品数量等制定生产计划。生产部、销售部、计划部等部门进行产销沟通，就前期订单预估与实际达成情况、本期订单预估情况等进行分析，计划部综合产销交流的相关情况制定并下达生产任务，生产部接收后组织生产。

3、主要的业绩驱动因素

随着产业升级、人力成本增加、面对个性化需求越来越高、相关制造企业迫切需要提升生产效率、降低单位成本等因素，促使企业选用自动衡器设备替代生产过程中的称重、配料等工序，形成自动衡器设备替代人工的趋势。同时公司一直往高端智能衡器方向发展，也受惠于国家产业政策的扶持和行业市场需求的增长，有望迎来更大的发展机遇和十分广阔的市场空间。

公司在智能衡器领域的全面开拓，进一步增强了核心竞争力，为公司未来快速发展奠定了坚实基础。

4、报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位

（1）行业发展阶段情况

目前，智能机器制造是制造业升级的最优方向，而近年来我国智能制造行业也呈现出蓬勃发展的趋势。随着各项智能制造产业政策逐步落实，各界已形成共识，智能机器制造在未来制造业发展中扮演的角色将更加重要，是我国从制造业大国转变为制造业强国的必由之路，除了带动制造业的整体转型升级外，还将创造新一轮产业升级趋势。2020年，突如其来的疫情冲击了国内经济，改变了许多企业生产经营方式，更多企业从人工生产转向自动化生产，

给企业带来新机遇。

（2）周期性特点

公司的下游行业领域广泛，除受到宏观经济周期的影响以外，不存在明显的周期性。重力式自动装料衡器发展最成熟，目前公司主要产品应用于食品、医药、塑料行业等行业，受宏观经济波动影响较小，由于本行业与下游行业具有高度的联动性，所以本行业也没有非常明显的周期性。

（3）公司所处的行业地位

公司是国内同时能够为客户提供动态组合称重和连续自动混合配料系统解决方案的企业。公司部分产品通过广东省科学技术厅评定，被评定为《广东省高新技术产品》和《高新技术企业》；目前公司有拥有海川智能、顺力德和广东安本3个品牌，其中，英文商标“HDM”受到国内外客户和市场的高度认可。根据中国计量协会关于微机组合秤产品的统计数据，公司该产品销量位列国内同行前列。

二、主要资产重大变化情况

1、主要资产重大变化情况

主要资产	重大变化说明
股权资产	未发生重大变化
固定资产	未发生重大变化
无形资产	未发生重大变化
在建工程	未发生重大变化
货币资金	报告期末货币资金减少39.82%，主要系购买理财产品所致
应收票据	报告期末应收票据增加28.24%，主要系销售增加所致
应收账款	未发生重大变化
其他流动资产	报告期末其他流动资产增加391.63%，主要系现金管理增加所致
其他非流动资产	报告期末其他非流动资产增加60.74%，主要系购买固定资产所致
预付款项	报告期末预付款项增加37.69%，主要系增加采购材料所致

三、核心竞争力分析

1、核心技术优势

自动衡器的生产涉及软件技术、机械精密制造和电器控制等关键工艺，对技术水平要求较高，企业需要有体系化的生产工艺与技术储备，才能在激烈的竞争中持续发展。公司始终将技术研发与创新作为企业在激烈市场竞争中得以生存和快速发展的核心竞争力，极为重视新产品研发工作，建立了较为完整的研发体系。截至报告期末，公司拥有国内专利89项，其中发明专利6项，外观设计15项，实用新型专利68项；国外专利8项，其中发明专利3项，外观设计4项，实用新型专利1项；23项软件著作权。

2、产品研发优势

自动衡器的下游终端用户涵盖食品、医药、塑料化工等多个行业，随着自动衡器使用范围的不断扩大和应用程度的加深，标准化、通用型的设备已不能满足细分行业的特殊称重需求，下游客户往往根据特殊需要定制产品，对产品的设计和创新提出更高的要求。公司拥有高端创新的研发人才队伍由此能够及时针对下游客户的具体工艺及技术要求进行产品个性化开发和设计。

3、产品性价比优势

与国外产品相比，公司产品在成本和价格方面具有明显的优势。成本方面，与国外相比，国内人力成本、管理成本和原材料成本相对较低；价格方面，公司产品价格与国外同类产品相比具有较强的价格优势，随着公司技术水平的提升和品牌影响力的增强，未来还有较大的提升空间；产品性能方面，公司针对大型客户定制的产品在速度、精度和稳定性方面已经接近国外先进水平。综合考虑公司技术水平和产品质量，公司产品具有较高的性价比优势，可以替代进口产品，提高国内外市场的占有率。

4、品牌优势

自成立以来，公司一直注重品牌的培育和发展，始终坚持自主品牌经营，通过全方位提升和优化管理水平、技术水平、质量水平、售后服务水平，打造国内自动衡器行业的一线品牌形象。公司部分产品通过广东省科学技术厅鉴定，被认定为“广东省高新技术产品和高新技术企业；目前公司有拥有海川智能、顺力德和广东安本3个品牌，其中，英文商标“HDM”受到国内外客户和市场的高度认可”，上述各项证书的取得是对公司产品品牌价值的认可，不仅有利于公司发挥品牌优势，保持技术领先地位，同时有助于提升公司产品的知名度及市场影响力。同时，这为公司巩固行业地位，提升整体竞争能力，扩大市场份额打下了良好基础。

第四节 经营情况讨论与分析

一、概述

（1）2020年是充满挑战和机遇的一年，面对突然其来的疫情、国际经济形势不稳定等情形，公司积极应对，从危机中把握机会，迎难而上。疫情期间，公司一方面积极响应国家防疫要求，公司内部立即成立了‘应对新型肺炎疫情’工作组，做好疫情防控同时，在各级政府的帮助支持下，公司率先实现复工复产，另一方面力求发展，继续坚持公司战略规划，稳步推进计量设备业务和检测设备业务两大板块业务。在疫情防控、经营业绩、技术研发方面均取得较好成果，保障了公司稳健经营。

报告期内公司众志成城、抗击疫情、以危为机，在自动化生产需求加速增长的机遇中抓住了先机，全年实现营业收入21,826.44万元，较上年同期增长24.15%；实现归属上市公司股东的净利润7,309.57万元，较上年同期增长64.81%。

（2）报告期内，公司重点工作情况如下：

营销方面

2020年，公司面对新冠疫情的不利影响，迅速建立了公司总部和各子公司的防疫工作体

系，在确保生产正常运营下同时也为员工做好保障。在全体员工努力拼搏下，公司成功

克服疫情影响，抓住了自动化生产需求增长的机遇，加速研究新结构、发展新工艺、开

发新产品，巩固与现有合作伙伴之间的关系。报告期内，公司业绩再创新高，实现了‘稳

健、可持续、高增长’的中长期发展目标。研发能力建设和产能建设方面

公司始终坚持创新引领路线，高度重视技术创新。报告期内，公司持续加大研发投入，

同时整合各子公司研发团队资源，及时开发出满足市场和客户需求的新产品，巩固和保

持公司在行业中的技术优势。报告期内《2层智能组合秤及失重秤扩产项目》及《定量

智能称重技术研发中心扩建项目》有效执行，预计在未来能释放更多产能。管理提升方面

2020年，公司始终坚持提升管理效益，通过优化各项管理，进一步提升了效率。通过

加强计划控制和优化工序工艺，在实现降本增效的同时，还明显提升了生产效率，在客

户数量不断增加、产品型号种类和工艺技术要求复杂的情况下保证了按时交货。通过流程的不断优化和完善，确保内部控制与公司发展战略相适应。通过加大人才引入，加强内部培训，确保人力资源方面能满足公司的业务增长需求。设立合资公司，拓展智能仪表领域

合资公司主营经营范围为研发、制造、销售智能计量设备及仪表。目前，该合资公司已完成工商注册登记手续并正式投试产，目前主营产品为智能水表，随着全国城镇供水设施改造与建设的不断推进，逐步进行传统机械水表向智能水表的替换，设立合资公司，可以拓展公司智能仪表制造领域，提升海川品牌在计量设备市场的知名度和海川产品的市场竞争力。

二、主营业务分析

1、概述

参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。

2、收入与成本

（1）营业收入构成

营业收入整体情况

单位：元

	2020年		2019年		同比增减
	金额	占营业收入比重	金额	占营业收入比重
营业收入合计	218,264,445.00	100%	175,803,898.28	100%	24.15%
分行业
仪器仪表	195,211,648.31	89.44%	153,576,650.35	87.36%	27.11%
配件	16,588,046.80	7.60%	16,184,830.13	9.21%	2.49%
其他业务收入	6,464,749.89	2.96%	6,042,417.80	3.44%	6.99%
分产品
计量设备	181,139,984.02	82.99%	141,251,880.87	80.35%	28.24%
检测设备	14,071,664.29	6.45%	12,324,769.48	7.01%	14.17%
配件	16,588,046.80	7.60%	16,184,830.13	9.21%	2.49%
其他业务收入	6,464,749.89	2.96%	6,042,417.80	3.44%	6.99%
分地区

国内	132,690,921.71	60.79%	90,635,289.20	51.55%	46.40%
国外	85,573,523.29	39.21%	85,168,609.08	48.45%	0.48%

	营业收入	营业成本	毛利率	营业收入比上年同期增减	营业成本比上年同期增减	毛利率比上年同期增减
分行业
仪器仪表	195,211,648.31	79,506,102.17	59.27%	27.11%	25.82%	0.42%
分产品
计量设备	181,139,984.02	74,547,933.94	58.85%	28.24%	28.24%	0.72%
分地区
国内	132,690,921.71	60,546,037.97	54.37%	46.40%	40.20%	2.02%
国外	85,573,523.29	25,967,986.88	69.65%	0.48%	-1.42%	0.58%

行业分类	项目	单位	2020年	2019年	同比增减
仪器仪表制造业	销售量	台	3,932	3,264	20.47%
	生产量	台	4,155	3,219	29.08%
	库存量	台	523	300	74.33%

行业分类

项目

2020年

2019年

同比增减

		金额	占营业成本比重	金额	占营业成本比重
仪器仪表制造业	直接材料	59,867,314.51	69.68%	49,659,923.58	70.47%	-0.79%
仪器仪表制造业	直接人工	19,265,850.85	22.42%	13,311,525.04	18.89%	3.53%
仪器仪表制造业	制造费用	6,783,753.39	7.90%	7,493,333.00	10.63%	-2.73%

前五名客户合计销售金额（元）	44,082,190.66
前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例	20.81%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例	0.00%

序号	客户名称	销售额（元）	占年度销售总额比例
1	第一名	17,752,021.18	8.38%
2	第二名	8,777,787.71	4.14%

3	第三名	7,382,471.24	3.49%
4	第四名	5,145,381.86	2.43%
5	第五名	5,024,528.67	2.37%
合计	--	44,082,190.66	20.81%

前五名供应商合计采购金额（元）	20,643,402.86
前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例	27.77%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例	0.00%

序号	供应商名称	采购额（元）	占年度采购总额比例
1	第一名	9,080,761.07	12.22%
2	第二名	3,376,387.36	4.54%
3	第三名	3,157,930.82	4.25%
4	第四名	2,752,034.60	3.70%
5	第五名	2,276,289.01	3.06%
合计	--	20,643,402.86	27.77%

	2020年	2019年	同比增减	重大变动说明
销售费用	15,559,029.56	16,206,787.19	-4.00%
管理费用	19,450,364.14	19,170,065.67	1.46%
财务费用	-2,232,090.69	-808,179.82	176.19%	主要系存款利息增加和汇兑损益增加所致
研发费用	14,610,217.57	14,137,038.46	3.35%

项目名称

拟达到的目标

所处阶段

预计对公司未

			来影响
微量微机组合秤	适用于体积较小和目标重量较小物料的组合称重	已完成样机试制	丰富公司产品线，进一步扩大产品应用领域，为市场、客户提供更多解决方案
带记功能微机组合秤	带记忆斗功能，可实现更加快速、高精度物料混料组合称重	已完成样机试制
防黏绸微机组合秤	适用表面带黏性、有油的物料组合称重	已完成样机试制
防水微机组合秤	解决因机器工作环境温度变化而产生的冷凝水以及高压冲洗时主机防渗水	已完成样机试制
低噪声微机组合秤	降低机器工作过程产生的噪音	已完成样机试制
商用秤及其后台管理	适用于大型超市商品计量及数据管理	样机测试中
6合一输送米重一体机	实现薄膜行业的更加精准的自动化输送配料，并能控制膜厚	样机测试中
S140大流量防爆型喂料机	为锂电池行业的匀浆工艺提供高精准，高稳定性，高安全性能的喂料	样机试制中
6合一大流量集成喂料系统	把单组份的喂料机集成到多组分，降低产品布置空间，缩短调试时间，降低客户成本	样机测试中
X光检测机	不受产品属性的局限，可以检测金属或者非金属包装的产品，不仅仅检测金属杂质，还可以检测其他杂质	研发阶段
连续式混配料机	适用两至八种物料混配计量；配料能力达100～600KG/H，动态精度±0.5％	已完成
双通道混料组合秤	同一台机器混合两种物料定量组合秤重	已完成
手动组合秤	手动添加物料，进行组合称重	已完成
防碎秤	针对易碎物料的组合称重	已完成
面条秤	实现面条状物料定量组合秤重	已完成
条状型 微型组合秤	实现条状物料定量组合秤重	已完成
智能水表	对水量进行计量并进行水数据传递及结算交易	已完成样机试制

	2020年	2019年	2018年
研发人员数量（人）	81	87	85
研发人员数量占比	15.85%	17.58%	17.60%
研发投入金额（元）	14,610,217.57	14,137,038.46	12,313,774.69

研发投入占营业收入比例	6.69%	8.04%	7.60%
研发支出资本化的金额（元）	0.00	0.00	0.00
资本化研发支出占研发投入的比例	0.00%	0.00%	0.00%
资本化研发支出占当期净利润的比重	0.00%	0.00%	0.00%

项目	2020年	2019年	同比增减
经营活动现金流入小计	248,307,384.09	202,005,650.99	22.92%
经营活动现金流出小计	172,956,139.89	152,531,059.23	13.39%
经营活动产生的现金流量净额	75,351,244.20	49,474,591.76	52.30%
投资活动现金流入小计	950,016,107.44	1,442,250,058.69	-34.13%
投资活动现金流出小计	1,091,409,345.56	1,419,945,524.01	-23.14%
投资活动产生的现金流量净额	-141,393,238.12	22,304,534.68	-733.92%
筹资活动现金流入小计	1,500,000.00	0.00
筹资活动现金流出小计	21,600,000.00	21,600,000.00	0.00%
筹资活动产生的现金流量净额	-20,100,000.00	-21,600,000.00	-6.94%
现金及现金等价物净增加额	-86,450,762.49	49,991,671.11	-272.93%

三、非主营业务情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

	金额	占利润总额比例	形成原因说明	是否具有可持续性
投资收益	3,933,318.99	4.79%	持有短期理财产品期间的投资收益及国债逆回购投资收益	否
公允价值变动损益	499,247.75	0.61%	2020年末计提未到期理财的投资收益	否
资产减值	5,440,587.81	6.63%	计提存货跌价准备	否
营业外收入	45.49	0.00%	其他	否
营业外支出	1,206,255.60	1.47%	计提诉讼赔偿款	否
其他收益	3,296,944.88	4.02%	软件退税、专利补助、高新技术企业补助资金及个人所得税手续费返还及研发补助等	否
信用减值损失	420,406.07	0.51%	计提应收款信用减值损失	否

	2020年末		2020年初		比重增减	重大变动说明
	金额	占总资产比例	金额	占总资产比例
货币资金	130,680,279.30	22.29%	217,131,041.79	41.96%	-19.67%	报告期末货币资金同比减少，主要系购买理财产品所致
应收账款	14,206,805.76	2.42%	12,921,711.51	2.50%	-0.08%	无重大变化
存货	85,329,226.64	14.56%	73,146,719.68	14.13%	0.43%	无重大变化
投资性房地产	14,487,186.61	2.47%	15,027,322.31	2.90%	-0.43%	无重大变化
长期股权投资	0.00	0.00%		0.00%		无重大变化
固定资产	87,055,079.52	14.85%	90,104,870.68	17.41%	-2.56%	无重大变化
在建工程	0.00	0.00%		0.00%	0.00%	无重大变化

短期借款	0.00	0.00%		0.00%	0.00%	无重大变化
长期借款	0.00	0.00%	0.00	0.00%	0.00%	无重大变化
应收票据	5,617,076.38	0.96%	4,380,240.70	0.85%	0.11%	无重大变化
预收款项	0.00	0.00%	19,169,903.51	3.70%	-3.70%	主要系执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目进行调整
合同负债	23,873,029.64	4.07%	0.00	0.00%	4.07%	主要系执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目进行调整
其他流动负债	1,628,996.56	0.28%	0.00	0.00%	0.28%	主要系执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目进行调整

项目	期初数	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	本期计提的减值	本期购买金额	本期出售金额	其他变动	期末数
金融资产
1.交易性金融资产（不含衍生金融资产）	43,000,000.00	543,561.64	0.00	0.00	443,000,000.00	436,000,000.00	0.00	50,543,561.64
金融资产小计	43,000,000.00	543,561.64	0.00	0.00	443,000,000.00	436,000,000.00	0.00	50,543,561.64
上述合计	43,000,000.00	543,561.64	0.00	0.00	443,000,000.00	436,000,000.00	0.00	50,543,561.64
金融负债	0.00							0.00

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	50,000.00	农业银行商户交易结算保证金
合计	50,000.00	--

五、投资状况分析

1、总体情况

□ 适用 √ 不适用

2、报告期内获取的重大的股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况

□ 适用 √ 不适用

4、以公允价值计量的金融资产

√ 适用 □ 不适用

单位：元

资产类别	初始投资成本	本期公允价值变动损益	计入权益的累计公允价值变动	报告期内购入金额	报告期内售出金额	累计投资收益	期末金额	资金来源
其他	43,000,000.00	543,561.64	0.00	443,000,000.00	436,000,000.00	2,870,935.21	50,543,561.64	公司闲置自有资金
合计	43,000,000.00	543,561.64	0.00	443,000,000.00	436,000,000.00	2,870,935.21	50,543,561.64	--

主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况

单位：元

公司名称	公司类型	主要业务	注册资本	总资产	净资产	营业收入	营业利润	净利润
佛山市顺力德智能机器有限公司	子公司	制造：普通自动化机械设备；经营和代理各类商品及技术进出口业务	1,000,000	88,182,598.76	11,494,476.86	142,035.40	-934,590.38	-934,544.89
中山市安本自动化设备有限公司	子公司	制造、加工、销售：自动化机械设备	500,000	995,393.29	237,393.29		-25,659.82	-25,659.82
湖南向日葵软件开发有限公司	子公司	计算机软、硬件、电子产品、机电产品的研发、销售	11,000,000	39,089,081.09	18,912,596.41	17,623,307.60	2,918,133.29	2,934,439.89
广东安本智能机器有限公司	子公司	生产、销售：自动化机械设备	20,000,000	168,882,423.08	25,722,463.85	84,170,968.50	16,494,632.55	16,300,530.24
台湾海川智能机器有限公司	子公司	机器安装业、机器批发业、精密仪器批发业、度量衡器批发业、电器及电子产品修理业、国际贸易业	1,934,880	2,436,945.78	1,016,829.16	2,834,082.48	-444,835.50	-444,835.50
佛山市海川智能仪表有限公司	子公司	研发、制造、销售：智能计量设备及仪表。	10,000,000	9,660,912.89	9,540,393.42		-459,606.58	-459,606.58

八、公司控制的结构化主体情况

□ 适用 √ 不适用

九、公司未来发展的展望

（一）总体发展战略

公司的总体发展战略是“将公司建设成为国内规模较大、竞争力较强、生产技术达到国际先进水平的自动衡器供应商”。

（二）公司 2021年经营计划

1、聚焦主营业务，深耕计量称重领域

2021年，公司将继续聚焦主营业务，一是在巩固现有公司智能微机组合秤单机市场占有率的基础上，以单机为核心，一方面深挖高端市场空间，另一方面着力发展差异化定制机型，为客户提供一整套的系统解决方案；二是公司将抓住在国家着力推进自主品牌高端智能装备的机遇，继续积极配合国际、国内龙头客户加速研究新结构、发展新工艺、开发新产品，巩固与现有合作伙伴之间的关系，强化与高端客户合作的深度和广度，着力开发高端市场空间，培育利润新增长点。

2、优化营销策略，占领市场高地

2021年，公司将充分发挥已有客户资源的优势，积极巩固和稳定原有市场，以满足客户需求为前提，进一步对国内外市场的进行拓展；同时，针对不同的客户群体，采取针对性的营销策略，进一步提高市场占有率；加速国际外贸网络平台等销售模式布局，建立组织，加快布局。

3、加大研发投入，助推创新发展

公司技术研发能力一直是公司核心竞争力的保证，2021年，公司将继续加大研发投入，扩充研发人员队伍，有针对性地引进高端人才，提升研发效率，围绕行业与市场动态，将市场动态发展与公司产品有机结合，积极探索智能产品技术、产品创新，不断拓展业务领域、培育新的经济增长点；同时加强整合各子公司研发团队力量，及时开发出满足市场需求的新产品，巩固和保持公司在应用行业中的技术优势。

4、经营管理：落实经营目标，强化考核与奖励制度

2021年，为实现公司经营目标，充分调动员工的工作积极性，公司进一步完善《绩效考核办法》，明确了各员工及负责人的考核要求，细化激励考核奖励制度，后续公司将加强目标完成情况的追踪、检查与督促，严格按照公司指定的指标，强化管理与考核。

（三）可能面临的风险

1、宏观经济波动风险

2021年，新冠疫情仍在影响全球宏观经济，全球经济复苏的不确定性很大。若未来全球经济波动较大或长期处于低谷，市场供需可能存在不确定性，进而影响公司经营业绩。应对措施：公司将加大研发投入提升产品质量，保持及深化与现有客户的合作，积极开拓市场，同时加快产品研发生产力度，扩大客户群体，提高市场占有份额，提高应对市场风险的能力。

2、汇率波动风险

报告期内，公司出口业务占比较高，公司出口业务主要以美元结算，人民币兑美元汇率的波动会对公司经营业绩造成一定影响。若未来如人民币汇率发生较大变动，将会直接影响公司出口产品的售价，且外汇收支会出现金额较大的汇兑损益，影响公司的经营业绩。

应对措施：为积极应对上述风险，公司将紧密跟踪汇率走势，适时、及时采取结汇、预收货款等方式，在确保运营外汇资金需求的同时，努力降低可能造成的汇兑损失。

3、行业竞争加剧的风险

近年来，在我国制造行业逐渐呈现出稳定发展趋势的同时，智能制造行业也成为驱动我国制造行业的主要动力之一。智能制造装备产业当前处于快速发展阶段，未来产品需求量与生产量将保持高速增长。未来在国家相关《中国制造2025》和工业4.0等鼓励政策和产业结构优化升级等前提下，未来可能不断有新的竞争对手突破行业技术、资金、规模等壁垒，进入工业自动化设备，尤其是自动衡器行业，将导致行业竞争加剧。

应对措施：发展高端智能制造产业，将紧密跟踪市场发展动态，进一步加快技术研发、加强自主创新、加快产业布局，并积极引进先进、成熟的技术和高端人才，持续扩大市场份额，拓展新业务领域，不断提高综合竞争实力、提升公司行业地位。

4、经营业绩下滑的风险

报告期各期，公司直接材料成本占营业务成本的比例分别为69.68%,占比较高。公司生产所需原材料包括金属材料、电器材料、电子材料和其他原材料。近年来,受国家深化供给侧结构性改革大背景下的环保限产及去产能、去库存政策影响下,助推了原材料价格上涨,公司主要原材料钢材、电器材料及电子材料等主要原材料易受宏观经济波动、国内外供需环境等多种因素的影响，其价格的波动会对公司主要产品生产成本产生影响，进而影响公司的经营业

绩。虽然公司通过批量采购等多种措施应对原材料价格上涨的风险，但是若原材料价格持续大幅度上涨，公司产品成本上升，而产品售价无法相应调整，将会对综合毛利率和经营业绩造成不利影响。 应对措施：公司将进一步加强内控制度建设，通过经济批量采购方式，控制采购成本；进一步加大力度开发新供应商；关键物料做好安本库存量；进一步加快新技术研发，研发高附加值产品。

十、接待调研、沟通、采访等活动登记表

1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

第五节 重要事项

一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况

报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致

√ 是 □ 否 □ 不适用

公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况

每10股送红股数（股）	0
每10股派息数（元）（含税）	3
每10股转增数（股）	8
分配预案的股本基数（股）	108,000,000
现金分红金额（元）（含税）	32,400,000.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）	0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）	32,400,000.00
可分配利润（元）	217,910,378.64
现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例	100.00%
本次现金分红情况
公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20％
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司（指母公司）实现净利润54,953,629.91元，加上年初未分配利润190,052,111.72元，减去2019年度分红21,600,000.00元和提取2020年度盈余公积金5,495,362.99元，截止2020年12月31日公司可供股东分配利润为217,910,378.64元。 经统筹考虑公司资金使用情况，2020 年度利润分配及资本公积转增预案为：以截止 2020 年 12 月 31 日的公司总股本 108,000,000 股为基数，向全体股每 10 股派发现金股利人民币 3.0 元（含税），合计派发现金股利为人民币 32,400,000 元（含税）; 同时以资本公积金转增股本，每10股转增8股，合共转增股本86,400,000股，转增后公司总股本将增加至194,400,000股

东每10股派发现金股利3.0元（含税），合计派发现金股利21,600,000元（含税）；以资本公积向全体股东每10股转增5股，合计转增36,000,000股，转增后公司总股本将增加至108,000,000股；

2019年度利润分配方案：以截止2019年12月31日的公司总股本108,000,000股为基数，公司向全体股东每10股派发现金股利人民币2.00元（含税），合计派发现金股利为人民币21,600,000元（含税）。

2020 年度利润分配及资本公积转增预案：以截止2020年12月31日的公司总股本 108,000,000 股为基数，向全体股每 10 股派发现金股利人民币3.0元（含税），合计派发现金股利为人民币32,400,000元（含税）; 同时以资本公积金转增股本，每10股转增8股，合共转增股本86,400,000股，转增后公司总股本将增加至194,400,000股

公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表

单位：元

分红年度	现金分红金额（含税）	分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润	现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率	以其他方式（如回购股份）现金分红的金额	以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例	现金分红总额（含其他方式）	现金分红总额（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比率
2020年	32,400,000.00	73,095,650.91	44.33%	0.00	0.00%	32,400,000.00	44.33%
2019年	21,600,000.00	44,351,971.81	48.70%	0.00	0.00%	21,600,000.00	48.70%
2018年	21,600,000.00	46,640,869.12	46.31%	0.00	0.00%	21,600,000.00	46.31%

承诺来源	承诺方	承诺类型	承诺内容	承诺时间	承诺期限	履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺

资产重组时所作承诺
首次公开发行或再融资时所作承诺	郑锦康、郑贻端、郑雪芬、吴桂芳	股份限售承诺	自公司股票上市之日起36 个月内，不转让或者委托他人管理本人在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。
	梁俊、邓锡坤、聚兰德投资、祥禾泓安和华澳创业	股份限售承诺	公司股票上市之日起 12 个月内，不转让或者委托他人管理本人/本企业在公司首次公开发行前已直接或间接持有的公司股份，也不由公司回购该部分股份。	2017年11月06日	12个月	截止报告期末，上述承诺，承诺人已履行完毕。
	郑锦康、郑贻端、郑雪芬、梁俊、邓锡坤	股份限售承诺	（1）上述股份锁定承诺期限届满后，本人在任职期间每年转让的股份不超过本人直接或间接所持有公司股份总数的 25%；本人离职后半年内，不转让本人直接或间接所持	2017年11月06日	任期内及上市后36个月内	承诺人遵守了上述承诺。

		职等原因而拒绝履行上述承诺。
吴桂芳、聚兰德投资、祥禾泓安和华澳创业	股份限售承诺	在前述承诺的股份锁定期限届满后，本人/本企业将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕9号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。若中国证监会及深圳证券交易所对减持事宜有新规定的，本人/本企业将严格遵守相关规定执行。	2017年11月06日	12个月	承诺人遵守了上述承诺。
卢伍根、覃晓林、张永俊、刘宇、郑鉴垣、林	股份限售承诺	本人将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持	2017年11月06日	任期内及离任后12个月	承诺人遵守了上述承诺。

锦荣		股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕9号）及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。若中国证监会及深圳证券交易所对减持事宜有新规定的，本人将严格遵守相关规定执行。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
李风、陈春明、关天鹉、纪铁成	股份限售承诺	本人将严格按照中国证监会《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》（中国证券监督管理委员会公告〔2017〕9号）、深圳证券交易所《股票上市	2018年07月13日	任期内及离任后12个月	承诺人遵守了上述承诺。

		规则》及深圳证券交易所《深圳证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等关于股份减持的规定及要求执行。若中国证监会及深圳证券交易所对减持事宜有新规定的，本人将严格遵守相关规定执行。本人不会因职务变更、离职等原因而拒绝履行上述承诺。
控股股东、实际控制人郑锦康	避免同业竞争的承诺	1、除为公司工作外，本人（包括本人控制的全资、控股企业或其他关联企业，下同）目前未从事与公司主营业务相同或类似的业务，与公司不构成同业竞争。在本人持有公司股份期间及任职于公司期间，以	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		务进行调整，以避免与公司的业务构成同业竞争。3、如因本人违反本承诺函而给公司造成损失的，本人同意对由此而给公司造成的损失予以赔偿。4、本承诺函受中国法律管辖，对本人具有约束力。
郑贻端、郑雪芬、吴桂芳、梁俊	避免同业竞争的承诺	1、本人保证不利用股东地位损害公司及其他股东利益。2、本人目前没有投资于与公司目前经营的业务构成直接竞争关系的业务； 本人今后不投资与公司经营的业务构成直接竞争关系的业务，但单纯的财务性投资除外（单纯的财务性投资系指仅以股权增值为目的、不参与被投资企业管理决策的	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		股权投资）。如本人违反本承诺函中所作出的承诺，本人将立即停止违反承诺之行为并赔偿公司的全部损失。
海川智能、郑锦康、郑贻端、梁俊、郑雪芬、林锦荣	稳定股价承诺	一）启动股价稳定措施的具体条件1、预警条件 公司上市后三年内，当公司股票连续5个交易日的收盘价低于每股净资产的120%时，在10个工作日内召开投资者见面会，与投资者就上市公司经营状况、财务指标、发展战略进行深入沟通。2、启动条件 公司上市后三年内，当公司股票连续20个交易日的收盘价低于每股净资产时（以下简称"启动条件"，若因除权除息等事项致使	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		事、高级管理人员增持（独立董事除外）；
控股股东、实际控制人郑锦康	持股意向及减持意向的承诺	1、本人承诺严格根据中国证监会、深圳证券交易所等有权部门颁布的相关法律、法规及规范性文件的有关规定，履行相关股份锁定承诺事项，在中国证监会、深圳证券交易所等有权部门颁布的相关法律、法规及规范性文件的有关规定以及股份锁定承诺规定的限售期内，承诺不进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为；2、在不影响本人控股股东及实际控制人地位以及遵守董事及高级管理人员股份转让相关法律、法规的前提下，本人所持公	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		票，则本人应将违反承诺出售股票所取得的收益（如有）上缴公司所有，并将赔偿因违反承诺出售股票而给公司或其他股东造成的损失。
郑贻端、郑雪芬、吴桂芳、梁俊	持股意向及减持意向的承诺	1、本人承诺严格根据中国证监会、深圳证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定，履行相关股份锁定承诺事项，在中国证监会、深圳证券交易所等有权部门颁布的相关法律法规及规范性文件的有关规定以及股份锁定承诺规定的限售期内，承诺不进行任何违反相关规定及股份锁定承诺的股份减持行为；2、本人所持公司股票在锁定期满后	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		两年内减持的，减持价格不低于发行价格（如遇除权除息事项，上述发行价格应作相应调整）；3、本人将在公告的减持期限内以中国证监会、深圳证券交易所等有权部门允许的合规方式（如大宗交易、集合竞价等）进行减持；4、如本人确定减持公司股票的，本人承诺将提前三个交易日通知公司并予以公告，并按照《公司法》、《证券法》、中国证监会及深圳证券交易所相关规定办理相关事宜，严格按照规定进行操作，并及时履行有关信息披露义务。
海川智能	股份回购承诺	发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		者重大遗漏，对判断发行人是否符合法律规定的发行条件构成重大、实质影响的，将依法回购首次公开发行的全部新股，且发行人控股股东将购回已转让的原限售股份。
海川智能、郑锦康、郑贻端、梁俊、郑雪芬、张永俊、卢伍根、覃晓林、郑鉴垣、刘宇、邓锡坤、林锦荣	关于赔偿投资者损失的承诺	发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。
控股股东郑锦康	避免关联交易等承诺	1控股股东和实际控制人郑锦康及持股5%以上的主要股东出具了《避免同业竞争的承诺函》就有关避免同业竞发行人招股说明书有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		函》：若中山安本位于中山市阜沙镇上南村的土地【中府国用（2012）第0600094号】被认定为闲置土地而需要缴纳土地闲置费或被无偿收回的，本人将全额承担相关款项或补偿公司为此支付的相关费用，保证公司不会因此遭受任何损失。
海川智能	填补被摊薄即期回报的措施的承诺	（1）本次公开发行后本公司将严格遵守并执行前述相关措施；（2）公司将制定持续稳定的现金分红方案，在符合《公司法》等法律法规和《公司章程（草案）》规定的情况下，实现每年现金分红水平不低于《广东海川智能机器股份有限公司上市后未来三年股东分	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		红回报规划》中规定的以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%的标准；（3）倘若本公司未执行本承诺，则本公司应遵照签署的《关于未能履行承诺的约束措施》之要求承担相应责任并采取相关后续措施。
郑锦康、郑贻端、梁俊、郑雪芬、张永俊、卢伍根、覃晓林	填补被摊薄即期回报的措施的承诺	（1）本人将促使公司董事会严格遵守并执行前述相关措施；（2）本人将促使公司董事会制定持续稳定的现金分红方案，在符合《公司法》等法律法规和《公司章程（草案）》规定的情况下，实现每年现金分红水平不低于《广东海川智能机器股份有限公司上市后未来	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		三年股东分红回报规划》规定的以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的20%的标准，本人将促使公司董事会制定符合上述承诺的现金分红方案，并将在董事会表决相关议案时投赞成票；（3）倘若本人未执行本承诺，则本人应遵照签署的《控股股东、实际控制人、董事、监事及高级管理人员关于未能履行承诺的约束措施》之要求承担相应责任并采取相关后续措施。
控股股东郑锦康	填补被摊薄即期回报的措施的承诺	（1）本人将促使公司严格遵守并执行前述相关措施；（2）本人将促使公司制定持续稳定的现金分红方	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		责任并采取相关后续措施。
海川智能	利润分配政策的承诺	为体现对股东的合理投资回报，确保一定的现金分红比例，公司于2016年5月5日召开2016年第一次临时股东大会，审议通过了《公司章程（草案）》，制定了公司的利润分配政策。（一）公司发行后的股利分配政策 根据发行人股东大会审议通过的《公司章程（草案）》，公司本次发行上市后的股利分配政策如下：（1）利润分配原则 公司实施积极的利润分配政策，重视对投资者的合理投资回报并兼顾公司的可持续发展，结合公司的盈利情况和业务未来发展	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		当年实现的可供分配利润的20%。在确保足额现金股利分配的前提下，公司可以另行增加股票股利分配和公积金转增。公司接受所有股东对公司分红的建议和监督。上述内容由公司出具《关于利润分配政策的承诺函》加以确认，公司将保证利润分配政策的执行，切实保护中小股东利益。
郑锦康、郑贻端、梁俊、郑雪芬、张永俊、卢伍根、覃晓林、林锦荣	填补被摊薄即期回报的措施的承诺	（1）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害公司利益；（2）对董事和高级管理人员的职务消费行为进行约束；（3）不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		消费活动；（4）由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩；（5）未来拟实施的公司股权激励的行权条件与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
海川智能	不提供财务资助的承诺	鉴于本公司拟实施"广东海川智能机器股份有限公司2018年股票期权激励计划"，本公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规的相关规定，作出以下承诺：不为任何激励对象依"广东海川智能机器股份有限公司2018年股票期权激励	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		计划"获取有关权益提供贷款以及其他任何形式的财务资助，且不为其贷款提供担保。
2018年股票期权激励计划激励对象	关于无违法违规行为的承诺	（一）广东海川智能机器股份有限公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，导致不符合授予限制性股票解除限售安排的，本人同意自相关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划所获得的全部利益返还给公司。	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。
海川智能	关于信息披露和申请文件不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺	公司本次激励计划相关的信息披露和申请文件内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

		对所提供资料的合法性、真实性和完整性承担个别和连带的法律责任。
海川智能	股权激励承诺	鉴于本公司拟实施"广东海川智能机器股份有限公司2018年股票期权激励计划"，本公司将严格遵守《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》等法律、法规的相关规定，作出以下承诺：截至本承诺盖章之日，本次限制性股票激励计划中的激励对象不包括监事、独立董事、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东或实际控制人及其配偶、父母、子女等禁止参与激励计	2017年11月06日	36个月	承诺人遵守了上述承诺。

			划的人员。
股权激励承诺
其他对公司中小股东所作承诺
承诺是否按时履行	是
如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划	无

营成果产生重大影响。与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/（减少））：

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司
合同负债	23,873,029.64	24,415,181.33

预收款项	-25,502,026.20	-25,455,651.88
其他流动负债	1,628,996.56	1,040,470.55

本公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（4）执行《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》

财政部于2020年6月19日发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（财会〔2020〕10号），自2020年6月19日起施行，允许企业对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让进行调整。按照该规定，对于满足条件的由新冠肺炎疫情直接引发的租金减免、延期支付租金等租金减让，企业可以选择采用简化方法进行会计处理。本公司对于属于该规定适用范围的租金减让全部选择采用简化方法进行会计处理，并对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行相应调整。本公司作为承租人采用简化方法处理相关租金减让冲减本期营业成本、管理费用和销售费用合计人民币89,611.17元。 本公司作为出租人采用简化方法处理相关租金减让冲减本期营业收入人民币

63,011.43元。

七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司于2020年8月27日召开的第三届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司对外投资设立合资公司的议案》，公司与自然人段飞红、谢东中共同出资设立《佛山市海川智能仪表有限公司》，合资公司投资总额为人民币1,000万元，其中，公司以自有货币资金出资人民币850万元，占投资总额的85%；

合资公司于2020年9月9日已完成工商注册登记手续，并取得了由佛山市顺德区市场监督管理局颁发的《营业执照》，根据合资公司的章程及深圳证券交易所相关规定，报告期内，合资公司纳入公司合并报表范围。

八、聘任、解聘会计师事务所情况

现聘任的会计事务所

境内会计师事务所名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
境内会计师事务所报酬（万元）	47

境内会计师事务所审计服务的连续年限	11年
境内会计师事务所注册会计师姓名	龙湖川、柴喜峰
境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限	2年

诉讼(仲裁)基本情况	涉案金额（万元）	是否形成预计负债	诉讼(仲裁)进展	诉讼(仲裁)审理结果及影响	诉讼(仲裁)判决执行情况	披露日期	披露索引
公司与佛山市顺德区北滘镇土地发展中心合同纠纷	120.41	是	一审判决	一审判决公司向原告佛山市顺德区北滘镇土地发展中心支付实现固定资产总投资不达标违约金75.25万元；公司负担案件受理费0.5万元	未执行	2021年04月14日	公告编号：2021-015号

十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况

√ 适用 □ 不适用

公司于 2020 年 4 月 23 日召开的第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于注销 2018 年股票期权激励计划部分已授予股票期权的议案》，因公司第二个行权期业绩考核未达标，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》及《2018 年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司部分已授予股票期权不能行权，需对相关期权注销，合计需注销 67.20 万份（占公司股本总额的 0.62%）；经公司申请，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，注销的股票期权已于2020年4月30日办理完毕；内容详情请参见公司刊登在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告（公告编号：2020-028号、2020-029 号 ）。

公司于2020 年 6 月 9 日，公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议审议通过了《关于调整 2018 年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》， 因公司实施2019 年年度权益分派方案，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草 案）》的规定，公司董事会根据股东大会授权对股权激励计划股票期权行权价格进行了调整，公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格由 25.21 元/股调整为 25.01 元/股；内容详情请参见公司刊登在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告（公告编号：2020-044 号 ）。

公司于2020 年 8 月 27 日，公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第 十一次会议，审议通过了《关于注销公司 2018 年股票期权激励计划已过行权期但尚未行权的股票期权的议案》，根据公司《2018 年股票期权激励计划（草案）》规定，公司股权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权期限为 2019 年 7 月 23 日至 2020 年 7 月 22 日；截至本次激励计划首次授予 股票期权的第一个行权期届满之日，激励对象共计自主行权 0 万份，到期未行权 67.20 万份，公司依照规定将该等到期未行权的当期股票期权予以注销。本次注销完成后，本次激励计划有效期内剩余的股票期权数量为 57.60 万份，激励对象 24 人；经公司申请，中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，需要办理注销的股票期权已于2020年9月4日办理完毕。内容详情请参见公司刊登在中国证监会指定信息披露媒体巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的相关公告（公告编号：2020-056 号、：2020-062号 ）。

十五、重大关联交易

1、与日常经营相关的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生与日常经营相关的关联交易。

2、资产或股权收购、出售发生的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生资产或股权收购、出售的关联交易。

3、共同对外投资的关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。

4、关联债权债务往来

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在关联债权债务往来。

5、其他重大关联交易

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无其他重大关联交易。

十六、重大合同及其履行情况

1、托管、承包、租赁事项情况

（1）托管情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在托管情况。

（2）承包情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在承包情况。

（3）租赁情况

√ 适用 □ 不适用

租赁情况说明

2017年11月21日，公司作为出租方与承租方佛山市华地投资有限公司签订了《厂房租赁合同》。双方约定租期自2017年12月01日至2020年12月31日，每月租金合计人民币330,810.00元。报告期确认对外租赁收入共计3,717,674.36元（不含税）。

2019年7月22日，公司已佛山市华地投资有限公司签订了关于厂房租赁事项的厂房租赁续签合同，具体内容详见公司于2019年7月23日刊登于中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上《关于续签《厂房租赁合同》的公告》（公告编号：2019-044号）。

2019年9月，全资子公司广东安智能机器有限公司作为承租方与出租方广东顺德科创管理集团有限公司签署《厂房租赁合同》,双方约定租期自 2019 年 10 月 1 日起至 2020 年 9 月30 日，每月租金合计人民币31442.52元。

为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的项目

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在为公司带来的损益达到公司报告期利润总额10%以上的租赁项目。

2、重大担保

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在担保情况。

3、日常经营重大合同

单位：

合同订立公司方名称

合同订立对方名称

合同总金额

合同履行的进度

本期确认的销售收入金额

累计确认的销售收入金额

应收账款回款情况

影响重大合同履行的各项条件是否发生重大变化

是否存在合同无法履行的重大风险

具体类型	委托理财的资金来源	委托理财发生额	未到期余额	逾期未收回的金额
银行理财产品	自有资金	44,300	5,000	0
其他类	自有资金	63,610	17,020	0
合计		107,910	22,020	0

答投资者提问，有序开展投资者关系相关活动，加深投资者对公司的了解和认可，促进公司与投资者之间长期、良好、稳定的关系。同时，公司严格按照法律、法规和规范性文件的规定，做好信息披露工作，认真履行信息披露义务，保证信息披露的真实性、准确性、完整性、及时性和公平性。2020年，公司共披露定期报告4份，临时报告77份，非公告类文件若干，有效保障了投资者对公司经营情况和重大事项的知情权。

（二）债权人权益保护

公司在注重对股东权益保护的同时，也高度重视对债权人合法权益的保护。公司在生产经营过程中，严格遵守相关合同及制度，充分考虑债权人的合法权益。公司与债权人保持互动沟通，及时通报与债权人相关的信息，配合债权人了解公司有关财务、经营、管理等方面的情况，包括邀请债权银行实地考察公司，提供资金使用情况，维护双方良好的合作 关系，公司每年积极配合银行开展账户年检及征信查询工作，及时完备提供相关资料增进其对公司财务状况及经营情况的了解，公司与多家银行建立了长期的合作伙伴关系。

（三）员工权益保护

人才是企业发展的原动力。公司视人才为最大的资源和财富，倡导敬业负责的职业精神并积极创造良好的工作条件，关注员工健康，注重员工的职业培训与发展。

1、员工薪酬待遇

依法保障员工合法权益。公司严格遵循《中华人民共和国劳动法》、《中华人民共和国劳动合同法》等法律法规的要求与员工签订劳动合同，建立规范的劳动关系，明确双方权利义务，依法为员工按时足额缴纳养老、医疗、工伤、失业、生育等各项社会保险及住房公积金。为员工提供有竞争力的薪资报酬，并针对不同员工提供包括月薪、年薪、提成、计时、计件等不同形式的薪酬待遇，建立健全的企业薪酬管理和激励机制。

2、高度重视劳动保护与安全生产工作

公司注重员工的劳动保护，遵守所有与健康和工作场所安全有关的适用法律，为员工提供一个安全健康的工作环境，包括为员工配备劳动服装等必要的劳动防护用品；定期组织员工参加安全生产知识培训与演练，提高自我保护能力，确保生产经营工作顺利开展；安排专人负责员工的卫生与安全，定期安排员工做健康检查；原材料以安全高度堆放，定期对生产设备进行维修保养，所有机器都有安全保障系统，防止操作员将身体靠近机器危险转动部件，把“安全生产”放在首位；按规定配置防火设备，并放置在容易取用的地方，生产车间有足够的紧急疏散通道。日常工作生活中，加大对各类生产作业场所、办公区、生活区等展开排查，

消除各类隐患，对于检查发现的安全隐患及时进行整改反馈，并派专人专项督促限期整改，有效防范了重大事故的发生。

（四）客户和供应商权益保护

1、客户权益保护

公司自成立以来一直专注于重力式自动装料衡器的研发、生产和销售，公司通过了ISO9001国际质量体系认证，取得了计量器具型式批准证书、欧盟“CE”认证。公司成为国内生产先进智能组合秤的代表企业。公司始终坚持以客户为中心，以客户实际需求为导向，持续进行研发投入，提高现有产品的质量和技术，优化产品结构，稳步提升产品力。不断提高客户满意度。

2、供应商权益保护

供应商作为公司供需产业链的上游，对公司的运营发展、盈利水平、产品质量具有重大的影响。公司努力构建公平诚信的采购供应体系，通过建立健全相关制度，加强资金管理和财务风险控制，保障资产和资金安全，从而切实保障供应商的合法权益，保持良好合作关系，进而实现风险共担，合作双赢的目标。

2、环境可持续发展

（一）生产经营污染物合理处置

公司日常经营中，对环境产生影响的主要污染有施工期间产生的噪音、扬尘和施工人员产生的生活污水、固体废弃物，运营期间将产生少量的生活污水、生活垃圾等，采取工业垃圾集中清运和常规的生活废物处理方式就可以解决。公司将在生产经营中依法履行环评审批和竣工环保验收，妥善处理和处置经营过程中产生的废水和固体废弃物。

（二）实行绿色办公

公司积极提倡绿色环保的办公方式，通过应用RTX系统建立起无纸化办公系统，减少对纸张的浪费。同时，提倡纸张二次利用，将废纸灵活运用起来。此外，公司行政部加强在公司的节能环保宣传力度，对各类生产作业场所、办公区空调的设置、电脑以及复印机的开关，都做了相应规定，避免造成能源浪费。

3、积极回报社会

坚持依法纳税，提高公司社会价值依法纳税是企业履行社会责任、回报社会的光荣义务。长年以来，公司在追求经济效益的同时，高度重视履行社会责任，始终坚持依法纳税、诚信纳税、及时纳税；2020年，公司共缴纳各项税费2,701.61万元，为服务社会经济以及佛山区

域发展贡献了力量。

4、展望未来

2021年，公司将在董事会的带领下，公司在不断完善公司治理机制、管理体系的基础上，同时，更好地履行对股东、债权人、员工、客户和供应商、社会及环境的责任。坚持科技创新、节能降耗。公司在追求经济效益、保护股东利益的同时，继续加强职工合法权益保护，加强职业技能培训，积极参与社会公益事业，保护环境，以实际行动回报社会，为促进社会和谐及公司可持续发展作出更大的贡献。

2、履行精准扶贫社会责任情况

（1）精准扶贫规划

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

（2）年度精准扶贫概要

公司报告年度暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。

（3）精准扶贫成效

指标	计量单位	数量/开展情况
一、总体情况	——	——
二、分项投入	——	——
1.产业发展脱贫	——	——
2.转移就业脱贫	——	——
3.易地搬迁脱贫	——	——
4.教育扶贫	——	——
5.健康扶贫	——	——
6.生态保护扶贫	——	——
7.兜底保障	——	——
8.社会扶贫	——	——
9.其他项目	——	——
三、所获奖项（内容、级别）	——	——

（4）后续精准扶贫计划

公司暂无后续精准扶贫计划。

3、环境保护相关的情况

上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位

□ 是 √ 否

否公司及其子公司在日常生产经营中认真执行《中华人民共和国环境保护法》、《中华人民共和国水污染防治法》、《中华人民共和国大气污染防治法》、《中华人民共和国环境噪声污染防治法》、《中华人民共和国固体废物污染防治法》等环保方面的法律法规，报告期内未出现因违法违规而受到处罚的情况。

十八、其他重大事项的说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在需要说明的其他重大事项。

十九、公司子公司重大事项

□ 适用 √ 不适用

第六节 股份变动及股东情况

一、股份变动情况

1、股份变动情况

单位：股

	本次变动前		本次变动增减（＋，－）					本次变动后
	数量	比例	发行新股	送股	公积金转股	其他	小计	数量	比例
一、有限售条件股份	51,382,350	47.58%						51,382,350	47.58%
1、国家持股
2、国有法人持股
3、其他内资持股	51,382,350	47.58%						51,382,350	47.58%
其中：境内法人持股
境内自然人持股	51,382,350	47.58%						51,382,350	47.58%
4、外资持股
其中：境外法人持股
境外自然人持股
二、无限售条件股份	56,617,650	52.42%						56,617,650	52.42%
1、人民币普通股	56,617,650	52.42%						56,617,650	52.42%
2、境内上市的外资股
3、境外上市的外资股
4、其他
三、股份总数	108,000,000	100.00%						108,000,000	100.00%

□ 适用 √ 不适用

公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容

□ 适用 √ 不适用

2、限售股份变动情况

√ 适用 □ 不适用

单位：股

股东名称	期初限售股数	本期增加限售股数	本期解除限售股数	期末限售股数	限售原因	拟解除限售日期
郑锦康	46,761,300	0	11,690,325	35,070,975	高管锁定	在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%
郑贻端	9,355,500	0	2,338,875	7,016,625	高管锁定	在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%
郑雪芬	5,038,200	0	1,259,550	3,778,650	高管锁定	在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%
梁俊	7,354,800	0	1,838,700	5,516,100	高管锁定	在其任职期间每年转让的股份不超过其持有的公司股份总数的25%
吴桂芳	5,038,200	0	5,038,200	0	无	无
合计	73,548,000	0	22,165,650	51,382,350	--	--

2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明

□ 适用 √ 不适用

3、现存的内部职工股情况

□ 适用 √ 不适用

三、股东和实际控制人情况

1、公司股东数量及持股情况

单位：股

报告期末普通股股东总数	10,201	年度报告披露日前上一月末普通股股东总数	11,078	报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）	0	年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）		0
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况
股东名称	股东性质	持股比例	报告期末持股数量	报告期内增减变动情况	持有有限售条件的股份数量	持有无限售条件的股份数量	质押或冻结情况
							股份状态	数量
郑锦康	境内自然人	43.30%	46,761,300		35,070,975	11,690,325
郑贻端	境内自然人	8.66%	9,355,500		7,016,625	2,338,875
梁俊	境内自然人	6.81%	7,354,800		5,516,100	1,838,700
郑雪芬	境内自然人	4.67%	5,038,200		3,778,650	1,259,550	质押	1,470,000
吴桂芳	境内自然人	4.67%	5,038,200		0	5,038,200
何文钜	境内自然人	0.81%	880,000	880,000	0	880,000
权威	境内自然人	0.27%	289,400	289,400	0	289,400
宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）-灵均进取1号私募证券投资基金	境内非国有法人	0.26%	278,800	278,800		278,800
梁兆明	境内自然人	0.21%	231,200	231,200	0	231,200
缪来虎	境内自然人	0.20%	214,800	214,800	0	214,800

战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4）	无
上述股东关联关系或一致行动的说明	公司控股股东为郑锦康先生，公司股东中郑贻端为郑锦康的堂弟，郑雪芬为郑锦康的妹妹，吴桂芳为郑锦康的岳母
上述股东涉及委托/受托表决权、放弃表决权情况的说明	无
前10名无限售条件股东持股情况
股东名称	报告期末持有无限售条件股份数量	股份种类
		股份种类	数量
郑锦康	11,690,325	人民币普通股	11,690,325
吴桂芳	5,038,200	人民币普通股	5,038,200
郑贻端	2,338,875	人民币普通股	2,338,875
梁俊	1,838,700	人民币普通股	1,838,700
郑雪芬	1,259,550	人民币普通股	1,259,550
何文钜	880,000	人民币普通股	880,000
权威	289,400	人民币普通股	289,400
宁波灵均投资管理合伙企业（有限合伙）-灵均进取1号私募证券投资基金	278,800	人民币普通股	278,800
梁兆明	231,200	人民币普通股	231,200
缪来虎	214,800	人民币普通股	214,800
前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明	公司控股股东为郑锦康先生，公司股东中郑贻端为郑锦康的堂弟，郑雪芬为郑锦康的妹妹，吴桂芳为郑锦康的岳母
参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5）	无

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司控股股东情况

控股股东性质：自然人控股控股股东类型：自然人

控股股东姓名	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
郑锦康	中国	是
主要职业及职务	董事长兼总经理
报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况	无

实际控制人姓名	与实际控制人关系	国籍	是否取得其他国家或地区居留权
郑锦康	本人	中国	是
主要职业及职务	董事长兼总经理
过去10年曾控股的境内外上市公司情况	无

实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司

□ 适用 √ 不适用

4、其他持股在10%以上的法人股东

□ 适用 √ 不适用

5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况

□ 适用 √ 不适用

第七节 优先股相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在优先股。

第八节 可转换公司债券相关情况

□ 适用 √ 不适用

报告期公司不存在可转换公司债券。

第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况

一、董事、监事和高级管理人员持股变动

姓名	职务	任职状态	性别	年龄	任期起始日期	任期终止日期	期初持股数（股）	本期增持股份数量（股）	本期减持股份数量（股）	其他增减变动（股）	期末持股数（股）
郑锦康	董事长、总经理	现任	男	55	2012年05月17日	2021年07月12日	46,761,300	0	0	0	46,761,300
郑贻端	董事、副总经理	现任	男	47	2012年05月17日	2021年07月12日	9,355,500	0	0	0	9,355,500
梁俊	董事、技术总监、开发总工程师	现任	男	48	2012年05月17日	2021年07月12日	7,354,800	0	0	0	7,354,800
郑雪芬	董事	离任	女	53	2012年05月17日	2021年02月03日	5,038,200	0	0	0	5,038,200
李风	独立董事	现任	女	54	2018年07月12日	2021年07月12日
关天鹉	独立董事	现任	男	62	2018年07月12日	2021年07月12日
陈春明	独立董事	现任	男	40	2018年07月12日	2021年07月12日
郑鉴垣	监事会主席、职工监事代表	现任	男	51	2018年07月12日	2021年07月12日
覃晓林	监事	现任	男	43	2018年07月12日	2021年07月12日
纪铁成	监事	现任	男	68	2018年	2021年

					07月12日	07月12日
林锦荣	董事会秘书、副总经理、财务总监	现任	男	41	2012年05月17日	2021年07月12日
罗佩杰	副总经理	现任	男	38	2019年04月25日	2021年07月12日
合计	--	--	--	--	--	--	68,509,800	0	0	0	68,509,800

姓名	担任的职务	类型	日期	原因
郑雪芬	董事	离任	2021年02月03日	个人原因

至1996 年11 月在顺德伦教电器设备厂任职，1997 年6 月至2001 年9 月，在佛山市科迪工控设备有限公司任职，2005 年10 月至2008 年7月在佛山市奥驰电气设备有限公司任财务人员，2009 年11 月至2012 年4 月在海川智能前身佛山市顺德区海川智能机器制造有限公司任监事，2012 年5 月17日至2021年2月2日在公司任董事。

4、梁俊：男，1972 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。1996 年3 月至1997 年2 月在广州高达电器研究所任研究员，1997 年3 月至1998 年9 月在广东信宜第一机械厂任研发员，1998年10 月至2001 年9 月在佛山市科迪工控设备有限公司从事电子秤研发工作，2001 年10 月至2004 年12 月在佛山市奥驰电气设备有限公司任电气研发员，2005年1月至今在公司任董事、技术总监兼开发总工程师；

5、李风：女，1968年出生，中国国籍，中共党员，硕士研究生学历，无境外永久居留权。1994年7月至1997年7月，广东工业大学材料与能源学院任助教，1997年7月至2002年12月，广东工业大学材料与能源学院任讲师，2002年12月至今，广东工业大学材料与能源学院任教授。2018年7月12日至今在公司任独立董事。

6、陈春明：男，1980年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2003年3月至2009年9月，广东科顺化工实业有限公司任公司法务，2009年10月年至2012年6月，广东中信顺成律师事务所任律师助理，2012年7月至2013年11月，广东顺睿律师事务所任专职律师，2013年12月至今，广东中信顺成律师事务所任专职律师，2018年7月12日至今在公司任独立董事。

7、关天鹉，男，1958年出生，中国国籍，本科学历，注册会计师，无境外永久居留权。1981年7月至1991年7月，罗定市职业中学教师，1991年7月至1993年9月，罗定市经济委员会副科长，1993年9月至1998年9月，顺德市会计师事务所从事审计评估工作，1998年9月至2015年6月，广东万家乐股份有限公司，历任财务经理、财务总监及总经理助理，2015年6月至今，佛山市中正诚会计师事务所有限公司从事审计、评估工作，2018年7月12日至今在公司任独立董事；2020年11月1日起至今兼任广东宏石激光技术股份有限公司独立董事。

（二）监事

1、郑鉴垣：职工监事代表、监事会主席，男，1969 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2002 年至2004 年在佛山市科迪工控设备有限公司任技术员，2004 年至2006 年在佛山市奥驰电气设备有限公司任工程部主管，2006年至今在海川智能及其前身任公司研发部经理。2014年10月27日至今任公司监事会主席、职工监事代表。曾用名郑鑑垣，于2016 年3 月1 日将姓名变更为郑鉴垣。

2、覃晓林：男，1977 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2007 年7 月至2012 年3 月在广东中信顺成律师事务所工作，2012 年3 月至2014 年1 月在广东顺睿律师事务所工作，2014 年1 月至今在广东顺迪律师事务所工作。2012 年5 月17 日至2018年7月12日，任公司独立董事，2018年7月12日至今在公司任监事。

3、纪铁成：男，1952年出生，大专学历，企业管理专业。1978年至1982，北京氧气厂仪表科工作；1983年至1986年，北京化工学院企业管理大专班脱产学习；1986年至1992年，北京氧气厂仪表科质检科和全质办任科长主任。1992年至2012年，北京普莱克斯实用气体有限公司（中美合资），历任部长，经理。2012年4月至今，中国计量协会化工计控协会任理事长，2018年7月12日至今在公司任监事。

（三）高管

1、郑锦康：总经理，简历详见本节“三、任职情况”之“（一）董事”部分。

2、郑贻端：副总经理，简历详见本节“三、任职情况”之“（一）董事”部分。

3、林锦荣：副总经理、董事会秘书兼财务总监，男，1979 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权。2002 年3 月至2003 年5 月，在顺德昌宝通讯电缆电线有限公司任出纳员，2003 年8 月至2008 年6 月在广东威和电器有限公司任会计、财务经理，2008 年7月至今在海川智能及其前身任财务总监，2013 年3 月至今兼任公司副总经理任、董事会秘书。

4、罗佩杰：副总经理，男，1982 年出生，中国国籍，本科学历，无境外永久居留权，2005年8 月至2011 年1 月，在广东海川智能机器有限公司任外贸部副经理，外贸区域销售经理；2011 年2月至2012 年2 月在佛山市万为包装机械有限公司法人代表，销售总监；2012 年3 月至2014年9月在中山伙伴包装机械有限公司任外贸部经理；2014年10月至今广东海川智能机器股份有限公司任外贸部总监。

在股东单位任职情况

□ 适用 √ 不适用

在其他单位任职情况

√ 适用 □ 不适用

任职人员姓名	其他单位名称	在其他单位担任的职务	任期起始日期	任期终止日期	在其他单位是否领取报酬津贴
郑雪芬	佛山市郑氏投资有限公司	监事	2010年06月29日		否
李风	广东工业大学	教授	2002年12月01日		是
关天鹉	佛山市中正诚会计师事务所有限公司	注册会计师	2015年06月01日		是
关天鹉	广东宏石激光技术股份有限公司	独立董事	2020年11月01日		是
陈春明	广东中信顺成律师事务所	律师	2013年12月01日		是
覃晓林	广东顺迪律师事务所	律师	2014年03月01日		是
在其他单位任职情况的说明	无

董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序	董事（不包括独立董事）、监事、高级管理人员的薪酬，由薪酬与考核委员会审议评定，最后经公司股东大会审议通过。公司的其他核心人员同时在公司担任董事，薪酬事项与董事一致。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据	董事、监事和高级管理人员的报酬按照《公司章程》及《薪酬与考核委员会工作细则》等规定，根据董事及高级管理人员管理岗位的主要范围、职责、重要性以及其他相关企业相关岗位的薪酬水平制定薪酬计划或方案。

董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况

报告期内，公司董事会、监事会进行换届选举，2020年度在公司领取薪酬的董事、监事、高级管理人员共12人，2020年实际支付130.31万元。董事、监事、高级管理人员的薪酬及独立董事津贴均已按月等额发放。

姓名	职务	性别	年龄	任职状态	从公司获得的税前报酬总额	是否在公司关联方获取报酬
郑锦康	董事长、总经理	男	55	现任	13.39	否
郑贻端	董事、副总经理	男	47	现任	9.49	否
梁俊	董事、技术总监、开发总工程师	男	48	现任	20.41	否
郑雪芬	董事	女	53	离任	0	否
李风	独立董事	男	54	现任	2.46	否
陈春明	独立董事	男	40	现任	2.46	否
关天鹉	独立董事	男	62	现任	2.46	否
郑鉴垣	监事会主席、职工监事代表	男	51	现任	12.59	否
覃晓琳	监事	男	43	现任	1.26	否
纪铁成	监事	男	68	现任	1.2	否
林锦荣	副总经理、董事会秘书、财务总监	男	41	现任	19.89	否
罗佩杰	副总经理	男	38	现任	44.7	否
合计	--	--	--	--	130.31	--

母公司在职员工的数量（人）

251

主要子公司在职员工的数量（人）	260
在职员工的数量合计（人）	511
当期领取薪酬员工总人数（人）	510
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）	0
专业构成
专业构成类别	专业构成人数（人）
生产人员	198
销售人员	58
技术人员	81
财务人员	11
行政人员	60
其他人员	103
合计	511
教育程度
教育程度类别	数量（人）
研究生	5
本科	71
大专	119
其他	316
合计	511

技术保密费等

基本工资：依公司实际业务状况及劳动合同的约定予以核定给付；生活津贴：含住房、通讯、交通、伙食等补助的一种津贴；绩效工资：依个人业绩水平、工作态度等核定的工资； 特殊津贴：因特殊状况核给的津贴；

加班工资：按规定标准及实际加班时间支付的加班工资。

（3）薪酬调整

为调动员工工作积极性，更好发挥其主观能动性，对工作能力强，工作业绩出色的员工，给予提供薪酬调整的机会。为适应公司不同发展阶段的要求，根据行业市场水平，每年或每两年进行重新审查和修改薪资政策，以适应公司发展的需要。

3、培训计划

（1）公司致力于打造全方位的人才培养体系，提升组织能力助力公司战略目标的顺利达成和员工综合能力的持续提高。

（2）公司建立健全了培训体系，并有针对性地制定了“新员工入职培训”、“通用技能培训”、“领导力培训”、“专业技能培训”、“团队熔炼”。同时，与外部培训机构合作开发各类培训项目。其中：“新员工入职培训”帮助新入职员工了解与融入公司；“通用技能培训”帮助员工提升职场通用技能；“领导力培训”帮助各层级管理者提升团队管理与统筹规划能力；“专业技能培训”从研发、销售、生产等专业角度提升岗位胜任力；“团队熔炼”增加团队协作能力，提升组织凝聚力。

4、劳务外包情况

□ 适用 √ 不适用

第十节 公司治理

一、公司治理的基本状况

报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020.12修订)》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引（2020年修订）》和其他有关法律法规、规范性文件的要求，不断完善公司治理结构，进一步提高公司治理水平。公司确立了由股东大会、董事会、监事会和经营管理层组成的公司治理结构，建立健全了股东大会、董事会、监事会、独立董事等相关制度，并在公司董事会下设立了战略、审计、提名、薪酬与考核等专门委员会。公司治理的实际状况符合《上市公司治理准则》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》的要求。

（一）关于股东与股东大会

公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》以及《公司章程》、《股东大会议事规则》和深圳证券交易所创业板的相关规定和要求，规范股东大会的召集、召开和表决程序。报告期内，公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开，董事长主持，邀请见证律师进行现场见证并出具了法律意见书。在股东大会上能够保证各位股东有充分的发言权，确保全体股东特别是中小股东享有平等地位，充分行使自己的权力。

（二）关于公司与控股股东

公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，规范自己的行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。

（三）经公司第二届董事会第十三次会议提名，2018年第一次临时股东大会选举产生了公司第三届董事会，公司第三届董事会由7名董事组成，其中包括3名独立董事，董事会的人数及人员构成符合法律、法规和《公司章程》的要求。全体董事都能够依据《公司章程》、《董事会议事规则》、《独立董事工作制度》等要求开展工作，勤勉尽责地履行职务和义务。公司董事会下设战略委员会、薪酬与考核委员会、提名委员会、审计委员会四个专门委员会，专

门委员会的成员全部由现任董事组成。各专门委员会依据《公司章程》和《董事会战略委员会工作细则》、《董事会薪酬与考核委员会工作细则》、《董事会提名委员会工作细则》、《董事会审计委员会工作细则》的规定履行职权，为公司董事会的科学决策提供了专业意见和参考依据。

（四）关于监事与监事会

经公司第二届监事会第十二次会议提名，2018年第一次临时股东大会选举产生了公司第三届监事会，公司第二届监事会设监事3名，其中职工监事1名，监事会的人数和构成符合法律、法规的要求。各位监事能够按照《公司章程》、《监事会议事规则》等规定的要求，认真履行自己的职责，对公司重大事项、财务状况以及董事、高管人员履行职责的合法合规性进行监督。报告期内，公司监事参加了相关培训，通过进一步学习、熟悉有关法律法规，切实提高了履行监事职责的能力。

（五）关于信息披露与透明度

公司高度重视信息披露工作，严格按照《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所创业板上市公司的信息披露格式指引》等规定以及公司制定的《信息披露管理制度》、《投资者关系管理制度》、《媒体采访和投资者调研接待办法》等操作文件的要求，真实、准确、完整、及时地披露信息并指定董事会秘书负责信息披露工作，协调公司与投资者的关系，通过及时回答投资者互动平台上提出的问题、接听投资者电话等多种方式，有效开展投资者关系管理工作，积极加强与投资者的沟通。公司指定巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定网站，《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》为公司定期报告披露的指定报刊，确保公司所有股东能够以平等的机会获取公司信息。

（六）绩效评价与激励约束机制

公司建立了董事、高级管理人员绩效评价与激励约束机制，董事会薪酬与考核委员会负责对公司的董事、高级管理人员进行绩效考核，公司现有的考核及激励约束机制符合公司的发展现状。

（七）关于经营管理和内部控制制度

关于经营管理和内部控制制度报告期内，公司持续优化采购、生产、研发和销售服务业务流程和相关内部控制制度，不断提高日常运营效率，加强预算管理，合理运用募集资金，提高资金使用效率，降低运营成本。

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异

□ 是 √ 否

公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。

二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况

公司控股股东严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、

《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等规定和要求，规范自己的行为，不存在超越公司股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动的行为，未损害公司及其他股东的利益，不存在控股股东占用公司资金的现象，公司亦无为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、资产、人员、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。

三、同业竞争情况

□ 适用 √ 不适用

四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况

1、本报告期股东大会情况

会议届次	会议类型	投资者参与比例	召开日期	披露日期	披露索引
2019年年度股东大会	年度股东大会	63.45%	2020年05月19日	2020年05月20日	巨潮资讯网www.cninfo.com.cn《2019年年度股东大会决议公告》（公告编号：2020-034号）

独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事姓名	本报告期应	现场出席董	以通讯方式	委托出席董	缺席董事会	是否连续两	出席股东大

	参加董事会次数	事会次数	参加董事会次数	事会次数	次数	次未亲自参加董事会会议	会次数
李风	4	4	0	0	0	否	1
陈春明	4	4	0	0	0	否	1
关天鹉	4	4	0	0	0	否	1

作：对公司2020年度报告及2020年相关定期报告进行审核；对公司聘任2020年度审计机构提供意见；对公司会计政策变更事项进行讨论分析；对公司报告期内募集资金存放与使用情况出具专项报告，对公司年度利润分配预案发表意见，对公司年度计提资产减值准备及核销资产发表审核意见；对公司增加自有资金进行现金管理额度等事项审核发表意见；对公司控股股东及其他关联方占用公司资金专项报告发表审核意见；对公司内部控制评价报告发表审核意见。

2、提名委员会履职情况

报告期内，公司提名委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会提名委员会实施细则》的有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。

3、战略委员会履职情况

报告期内，战略委员会严格按照相关法律法规及《公司章程》、《董事会战略委员会工作细则》的有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，战略委员会共召开2次会议，对公司增加自有资金进行现金管理额度的事项、对公司投资设立子公司出具意见。

4、薪酬与考核委员会履职情况

报告期内，公司董事会薪酬与考核委员会依照相关法律法规以及《公司章程》、《董事会薪酬与考核委员会议事规则》的有关规定积极开展相关工作，认真履行职责。报告期内，薪酬与考核委员会召开3次会议，对公司股权激励计划相关事项进行审议。

七、监事会工作情况

监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险

□ 是 √ 否

公司监事会对报告期内的监督事项无异议。

八、高级管理人员的考评及激励情况

不适用

九、内部控制评价报告

1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况

□ 是 √ 否

2、内控自我评价报告

内部控制评价报告全文披露日期	2021年04月27日
内部控制评价报告全文披露索引	详见公司于 2021年4月27日在巨潮资讯网刊登的广东海川智能机器股份有限公司《2020年度内部控制自我评价报告》
纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例	100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例	100.00%
缺陷认定标准
类别	财务报告	非财务报告
定性标准	（1）财务报告重大缺陷的迹象包括： ①公司高级管理人员舞弊； ②公司更正已公布的财务报告；③注册会计师发现当期财务报告存在重大错报，而内部控制在运行过程中未能发现该错报； ④公司对内部控制的监督无效。 （2）财务报告重要缺陷的迹象包括：①未依照公认会计准则选择和应用会计政策、未建立反舞弊程序和控制措施； ②对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制； ③对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。 （3）财务报告一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。	公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下： 出现以下情形的，可认定为重大缺陷，其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷： ①公司缺乏民主决策程序，如缺乏集体决策程序； ②公司决策程序不科学，如决策失误； ③违犯国家法律、法规，如出现重大安全生产或环境污染事故； ④管理人员或关键岗位技术人员纷纷流失； ⑤内部控制评价的结果特别是重大或重要缺陷未得到整改； ⑥重要业务缺乏制度控制或制度系统性失效。
定量标准	考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，对金额超过资产总额1％的错报认定为重大错报，对金额超过资产总额0.5%的错报认定为重要错报，其余为一般错报。	考虑补偿性控制措施和实际偏差率后，以涉及金额大小为标准，造成直接财产损失占公司资产总额1%的为重大缺陷，造成直接财产损失占公司资产总额0.5%的为重要缺陷，其余为一般缺陷。
财务报告重大缺陷数量（个）	0
非财务报告重大缺陷数量（个）	0
财务报告重要缺陷数量（个）	0
非财务报告重要缺陷数量（个）	0

内部控制鉴证报告中的审议意见段
我们认为，海川智能按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2020年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。本结论是在受到鉴证报告中指出的固有限制的条件下形成的。
内控鉴证报告披露情况	披露
内部控制鉴证报告全文披露日期	2021年04月27日
内部控制鉴证报告全文披露索引	详见公司于 2021年4月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《内部控制鉴证报告》
内控鉴证报告意见类型	标准无保留意见
非财务报告是否存在重大缺陷	否

第十一节 公司债券相关情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券否

第十二节 财务报告

一、审计报告

审计意见类型	标准的无保留意见
审计报告签署日期	2021年04月26日
审计机构名称	立信会计师事务所（特殊普通合伙）
审计报告文号	信会师报字[2021]第ZI10266号
注册会计师姓名	龙湖川、柴喜峰

	目录		页次
一、	审计报告		1-5
二、	财务报表
	合并资产负债表和母公司资产负债表		1-4
	合并利润表和母公司利润表		5-6
	合并现金流量表和母公司现金流量表		7-8
	合并所有者权益变动表和母公司所有者权益变动表		9-12
	财务报表附注		1-89

审计报告

信会师报字[2021]第ZI10266号

广东海川智能机器股份有限公司全体股东：

1. 审计意见

我们审计了广东海川智能机器股份有限公司（以下简称海川智能）财务报表，包括2020年12月31日的合并及母公司资产负债表，2020年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报表附注。

我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了海川智能2020年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2. 形成审计意见的基础

我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于海川智能，并履行了职业道德

方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。

3. 关键审计事项

关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。

我们在审计中识别出的关键审计事项汇总如下：

关键审计事项	该事项在审计中是如何应对的
（一）收入确认
海川智能自2020年1月1日起执行财政部于2017年修订的《企业会计准则第14号—收入》(以下简称“新收入准则”)。新收入准则要求管理层对合同中包含的履约义务进行分析，判断收入应在一段时间内确认或应在某一时点确认。 海川智能主要生产和销售智能组合秤等产品。根据新收入准则，海川智能收入是属于在某一时点履行履约义务时确认收入。2020年度，海川智能主营业务收入211,799,695.11元。 由于收入为公司利润关键指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操纵收入确认时点的固有风险，因此我们将收入识别为关键审计事项。	我们针对海川智能收入确认执行的主要审计程序包括： 1、了解和评价管理层与收入确认相关的关键内部控制的设计和运行有效性； 2、通过查阅销售合同及与管理层访谈，识别与销售商品控制权转移相关的合同条款与条件，评价收入确认时点是否符合企业会计准则的要求；检查报表相关披露的充分性和完整性； 3、复核管理层对2020年1月1日首次执行新收入准则累积影响的计算过程和相关披露的充分性和完整性； 4、获取本年度销售清单，对本年记录的收入交易选取样本，核对销售订单、发票、出库单、

关于收入确认的会计政策详见附注三、（二十六）；关于营业收入披露详见附注五、（二十七）。	验收单、报关单等支持性文件进行核对，评价相关收入确认是否符合公司的会计政策； 5、向主要客户函证销售金额及往来余额； 6、与免抵退申报系统核对出口销售信息； 7、结合产品类型对收入以及毛利情况执行分析，判断本期收入金额是否出现异常波动的情况； 8、对资产负债表日前后记录的收入交易进行截止测试，以评价收入是否被记录于恰当的会计期间。
（二）存货跌价准备
截止2020年 12 月 31 日，海川智能存货账面余额98,385,781.20元，存货跌价准备为13,056,554.56元，账面价值为85,329,226.64元。 由于 2020年 12 月 31 日存货账面金额重大，并且存货跌价准备计提涉及管理层重大估计，我们将存货跌价准备识别为关键审计事项。 关于存货跌价准备的会计政策详见附注三、（十一）；关于存货跌价准备披露详见附注五、（七）。	我们就海川智能存货跌价准备实施的主要审计程序包括： 1、对海川智能存货跌价准备相关的内部控制的设计与运行进行了评价； 2、对海川智能的存货实施监盘，检查存货的数量及状况，并对库龄较长的存货进行检查； 3、获取了海川智能存货跌价准备计算表，检查是否按相关会计政策执行并重新测试其准确性，分析存货跌价准备计提是否充分； 4、检查以前年度计提的存货跌价在本期的变化情况，分析存货跌价准备转销或转回的原因及合理性。

其他信息海川智能管理层（以下简称管理层）对其他信息负责。其他信息包括海川智能2020年年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。

我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。

结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解到的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。

基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。

管理层和治理层对财务报表的责任

管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。

在编制财务报表时，管理层负责评估海川智能的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非计划进行清算、终止运营或别无其他现实的选择。

治理层负责监督海川智能的财务报告过程。

注册会计师对财务报表审计的责任

我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。

在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：

（一）识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。

（二）了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。

（三）评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。

（四）对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对海川智能持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报表使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致海川智能不能持续经营。

（五）评价财务报表的总体列报（包括披露）、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。

（六）就海川智能中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对合并财务报表发表审计意见。我们负责指导、监督和执行集团审计，并对审计意见承担全部责任。

我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。

我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。

从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。

立信会计师事务所 中国注册会计师：龙湖川（项目合伙人）（特殊普通合伙）

中国注册会计师：柴喜峰

中国?上海 二〇二一年四月二十六 日

二、财务报表

财务附注中报表的单位为：元

1、合并资产负债表

编制单位：广东海川智能机器股份有限公司

2020年12月31日

单位：元

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	130,680,279.30	217,131,041.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	50,543,561.64	43,044,313.89
衍生金融资产
应收票据	5,617,076.38	4,380,240.70
应收账款	14,206,805.76	12,921,711.51
应收款项融资
预付款项	3,883,611.32	2,820,617.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金

其他应收款	613,744.98	1,291,392.33
其中：应收利息	0.00	0.00
应收股利	0.00	0.00
买入返售金融资产
存货	85,329,226.64	73,146,719.68
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	170,987,230.34	34,779,881.69
流动资产合计	461,861,536.36	389,515,918.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	0.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	14,487,186.61	15,027,322.31
固定资产	87,055,079.52	90,104,870.68
在建工程	0.00
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	17,797,914.79	18,258,271.67
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,493,726.41	1,729,919.12
递延所得税资产	2,560,336.88	2,289,791.52
其他非流动资产	972,131.00	604,776.90
非流动资产合计	124,366,375.21	128,014,952.20
资产总计	586,227,911.57	517,530,870.94
流动负债：
短期借款	0.00

向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	8,457,843.58	6,247,363.70
预收款项		19,169,903.51
合同负债	23,873,029.64
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	7,640,216.79	6,632,008.93
应交税费	8,320,831.78	4,709,375.63
其他应付款	3,388,575.91	2,405,967.47
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,628,996.56
流动负债合计	53,309,494.26	39,164,619.24
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款	0.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益

递延所得税负债	81,534.24	6,647.08
其他非流动负债
非流动负债合计	81,534.24	6,647.08
负债合计	53,391,028.50	39,171,266.32
所有者权益：
股本	108,000,000.00	108,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	152,148,559.57	150,600,003.30
减：库存股
其他综合收益	66,922.02	64,909.76
专项储备
盈余公积	36,613,062.79	31,117,699.80
一般风险准备
未分配利润	234,577,279.68	188,576,991.76
归属于母公司所有者权益合计	531,405,824.06	478,359,604.62
少数股东权益	1,431,059.01
所有者权益合计	532,836,883.07	478,359,604.62
负债和所有者权益总计	586,227,911.57	517,530,870.94

项目	2020年12月31日	2019年12月31日
流动资产：
货币资金	101,586,930.05	205,519,600.26
交易性金融资产	50,543,561.64	43,044,313.89
衍生金融资产
应收票据	5,617,076.38	4,380,240.70
应收账款	18,815,095.49	27,583,371.73
应收款项融资
预付款项	8,900,350.97	2,055,213.23
其他应收款	65,963,866.78	68,687,875.72

其中：应收利息
应收股利
存货	42,690,683.53	39,492,748.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动资产
其他流动资产	170,202,746.93	33,908,124.22
流动资产合计	464,320,311.77	424,671,488.48
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	42,934,880.00	34,434,880.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	14,487,186.61	15,027,322.31
固定资产	41,361,526.09	43,029,165.18
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	10,387,501.35	11,025,971.64
开发支出
商誉
长期待摊费用	939,059.73	1,078,179.69
递延所得税资产	1,473,364.30	1,412,212.16
其他非流动资产	500,000.00	500,000.00
非流动资产合计	112,083,518.08	106,507,730.98
资产总计	576,403,829.85	531,179,219.46
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据

应付账款	22,572,346.53	25,836,835.10
预收款项		15,740,898.91
合同负债	24,415,181.33
应付职工薪酬	4,251,411.60	3,363,288.97
应交税费	6,056,358.30	4,392,043.77
其他应付款	3,314,526.30	2,069,690.81
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债	1,040,470.55
流动负债合计	61,650,294.61	51,402,757.56
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	81,534.24	6,647.08
其他非流动负债
非流动负债合计	81,534.24	6,647.08
负债合计	61,731,828.85	51,409,404.64
所有者权益：
股本	108,000,000.00	108,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	152,148,559.57	150,600,003.30
减：库存股
其他综合收益

专项储备
盈余公积	36,613,062.79	31,117,699.80
未分配利润	217,910,378.64	190,052,111.72
所有者权益合计	514,672,001.00	479,769,814.82
负债和所有者权益总计	576,403,829.85	531,179,219.46

项目	2020年度	2019年度
一、营业总收入	218,264,445.00	175,803,898.28
其中：营业收入	218,264,445.00	175,803,898.28
利息收入
已赚保费
手续费及佣金收入
二、营业总成本	137,245,375.89	121,753,369.87
其中：营业成本	86,514,024.85	70,464,781.62
利息支出
手续费及佣金支出
退保金
赔付支出净额
提取保险责任合同准备金净额
保单红利支出
分保费用
税金及附加	3,343,830.46	2,582,876.75
销售费用	15,559,029.56	16,206,787.19
管理费用	19,450,364.14	19,170,065.67
研发费用	14,610,217.57	14,137,038.46
财务费用	-2,232,090.69	-808,179.82
其中：利息费用
利息收入	2,060,564.41	1,341,627.07
加：其他收益	3,296,944.88	1,840,759.86
投资收益（损失以“－”号填列）	3,933,318.99	4,394,804.37

其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益
汇兑收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	499,247.75	44,313.89
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-420,406.07	-275,857.56
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-5,440,587.81	-9,736,416.67
资产处置收益（损失以“-”号填列）	389,136.35	3,905.98
三、营业利润（亏损以“－”号填列）	83,276,723.20	50,322,038.28
加：营业外收入	45.49	388,977.00
减：营业外支出	1,206,255.60	39,339.85
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	82,070,513.09	50,671,675.43
减：所得税费用	9,043,803.17	6,319,703.62
五、净利润（净亏损以“－”号填列）	73,026,709.92	44,351,971.81
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	73,026,709.92	44,351,971.81
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司股东的净利润	73,095,650.91	44,351,971.81
2.少数股东损益	-68,940.99
六、其他综合收益的税后净额	2,012.26	64,909.76
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额	2,012.26	64,909.76
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划

变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益	2,012.26	64,909.76
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额	2,012.26	64,909.76
7.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额	73,028,722.18	44,416,881.57
归属于母公司所有者的综合收益总额	73,097,663.17	44,416,881.57
归属于少数股东的综合收益总额	-68,940.99
八、每股收益：
（一）基本每股收益	0.68	0.41
（二）稀释每股收益	0.68	0.41

项目	2020年度	2019年度
一、营业收入	190,056,908.29	154,738,261.50
减：营业成本	98,792,414.91	77,715,839.59
税金及附加	2,466,667.71	2,013,787.47
销售费用	13,379,825.00	13,683,938.39
管理费用	10,130,999.31	10,061,165.09
研发费用	7,137,965.35	6,649,582.24
财务费用	-2,195,455.34	-644,742.50
其中：利息费用
利息收入	2,009,364.69	1,162,063.65
加：其他收益	2,756,525.75	1,449,661.86
投资收益（损失以“－”号填列）	3,933,318.99	4,394,804.37
其中：对联营企业和合营企业的投资收益
以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）	499,247.75	44,313.89
信用减值损失（损失以“-”号填列）	-426,547.28	-404,129.23
资产减值损失（损失以“-”号填列）	-2,272,950.28	-2,356,580.63
资产处置收益（损失以“-”号填列）	384,793.31	5,826.38
二、营业利润（亏损以“－”号填列）	65,218,879.59	48,392,587.86
加：营业外收入		388,977.00
减：营业外支出	1,206,155.60	38,200.00
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）	64,012,723.99	48,743,364.86
减：所得税费用	9,059,094.08	6,582,653.35
四、净利润（净亏损以“－”号填列）	54,953,629.91	42,160,711.51

（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）	54,953,629.91	42,160,711.51
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
4.其他债权投资信用减值准备
5.现金流量套期储备
6.外币财务报表折算差额
7.其他
六、综合收益总额	54,953,629.91	42,160,711.51
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	239,968,237.17	186,774,108.65
客户存款和同业存放款项净增加额
向中央银行借款净增加额
向其他金融机构拆入资金净增加额
收到原保险合同保费取得的现金
收到再保业务现金净额
保户储金及投资款净增加额
收取利息、手续费及佣金的现金
拆入资金净增加额
回购业务资金净增加额
代理买卖证券收到的现金净额
收到的税费返还	2,494,821.79	11,808,743.65
收到其他与经营活动有关的现金	5,844,325.13	3,422,798.69
经营活动现金流入小计	248,307,384.09	202,005,650.99
购买商品、接受劳务支付的现金	92,841,457.40	79,318,682.90
客户贷款及垫款净增加额
存放中央银行和同业款项净增加额
支付原保险合同赔付款项的现金
拆出资金净增加额
支付利息、手续费及佣金的现金
支付保单红利的现金
支付给职工以及为职工支付的现金	46,549,733.16	45,250,858.67
支付的各项税费	18,064,804.24	11,208,908.28
支付其他与经营活动有关的现	15,500,145.09	16,752,609.38

金
经营活动现金流出小计	172,956,139.89	152,531,059.23
经营活动产生的现金流量净额	75,351,244.20	49,474,591.76
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	944,900,000.00	1,435,000,000.00
取得投资收益收到的现金	4,169,874.71	4,613,549.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	946,232.73	20,353.99
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额
收到其他与投资活动有关的现金		2,616,155.49
投资活动现金流入小计	950,016,107.44	1,442,250,058.69
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	3,209,345.56	3,845,524.01
投资支付的现金	1,088,200,000.00	1,416,100,000.00
质押贷款净增加额
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,091,409,345.56	1,419,945,524.01
投资活动产生的现金流量净额	-141,393,238.12	22,304,534.68
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金	1,500,000.00
其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金	1,500,000.00
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计	1,500,000.00	0.00
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	21,600,000.00	21,600,000.00
其中：子公司支付给少数股东的股利、利润
支付其他与筹资活动有关的现

金
筹资活动现金流出小计	21,600,000.00	21,600,000.00
筹资活动产生的现金流量净额	-20,100,000.00	-21,600,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-308,768.57	-187,455.33
五、现金及现金等价物净增加额	-86,450,762.49	49,991,671.11
加：期初现金及现金等价物余额	217,081,041.79	167,089,370.68
六、期末现金及现金等价物余额	130,630,279.30	217,081,041.79

项目	2020年度	2019年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金	222,136,794.79	164,985,064.48
收到的税费返还	2,494,821.79	4,254,202.89
收到其他与经营活动有关的现金	37,450,093.05	35,434,635.68
经营活动现金流入小计	262,081,709.63	204,673,903.05
购买商品、接受劳务支付的现金	118,443,733.05	64,249,977.89
支付给职工以及为职工支付的现金	22,584,748.05	22,215,310.99
支付的各项税费	13,487,354.44	12,733,348.02
支付其他与经营活动有关的现金	40,694,831.11	34,525,858.75
经营活动现金流出小计	195,210,666.65	133,724,495.65
经营活动产生的现金流量净额	66,871,042.98	70,949,407.40
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金	944,900,000.00	1,435,000,000.00
取得投资收益收到的现金	4,169,874.71	4,613,549.21
处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额	923,000.00
处置子公司及其他营业单位收到的现金净额

收到其他与投资活动有关的现金		1,202,030.65
投资活动现金流入小计	949,992,874.71	1,440,815,579.86
购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金	2,199,550.71	3,322,272.15
投资支付的现金	1,096,700,000.00	1,416,100,000.00
取得子公司及其他营业单位支付的现金净额
支付其他与投资活动有关的现金
投资活动现金流出小计	1,098,899,550.71	1,419,422,272.15
投资活动产生的现金流量净额	-148,906,676.00	21,393,307.71
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金
取得借款收到的现金
收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计
偿还债务支付的现金
分配股利、利润或偿付利息支付的现金	21,600,000.00	21,600,000.00
支付其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流出小计	21,600,000.00	21,600,000.00
筹资活动产生的现金流量净额	-21,600,000.00	-21,600,000.00
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响	-297,037.19	-245,740.28
五、现金及现金等价物净增加额	-103,932,670.21	70,496,974.83
加：期初现金及现金等价物余额	205,469,600.26	134,972,625.43
六、期末现金及现金等价物余额	101,536,930.05	205,469,600.26

项目

2020年度

	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	108,000,000.00				150,600,003.30		64,909.76		31,117,699.80		188,576,991.76		478,359,604.62		478,359,604.62
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	108,000,000.00				150,600,003.30		64,909.76		31,117,699.80		188,576,991.76		478,359,604.62		478,359,604.62
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					1,548,556.27		2,012.26		5,495,362.99		46,000,287.92		53,046,219.44	1,431,059.01	54,477,278.45
（一）综合收益总额							2,012.26				73,095,650.91		73,097,663.17	-68,940.99	73,028,722.18
（二）所有者投入和减少资本					1,548,556.27								1,548,556.27	1,500,000.00	3,048,556.27
1．所有者投入的普通股														1,500,000.00	1,500,000.00
2．其他权益工具持有者

投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					1,548,556.27								1,548,556.27		1,548,556.27
4．其他
（三）利润分配									5,495,362.99		-27,095,362.99		-21,600,000.00		-21,600,000.00
1．提取盈余公积									5,495,362.99		-5,495,362.99
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-21,600,000.00		-21,600,000.00		-21,600,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储

备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	108,000,000.00				152,148,559.57		66,922.02		36,613,062.79		234,577,279.68		531,405,824.06	1,431,059.01	532,836,883.07

项目	2019年年度
	归属于母公司所有者权益													少数股东权益	所有者权益合计
	股本	其他权益工具			资本公积	减：库存股	其他综合收益	专项储备	盈余公积	一般风险准备	未分配利润	其他	小计
		优先股	永续债	其他
一、上年期末余额	72,000,000.00				186,600,003.30		8,756.09		26,901,628.65		170,041,091.10		455,551,479.14		455,551,479.14
加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初余额	72,000,000.00				186,600,003.30		8,756.09		26,901,628.65		170,041,091.10		455,551,479.14		455,551,479.14
三、本期增减变动金额（减少以“－”号	36,000,00				-36,000,000.		56,153.67		4,216,071.15		18,535,900.6		22,808,125.4		22,808,125.48

填列）	0.00				00						6		8
（一）综合收益总额							56,153.67				44,351,971.81		44,408,125.48		44,408,125.48
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									4,216,071.15		-25,816,071.15		-21,600,000.00		-21,600,000.00
1．提取盈余公积									4,216,071.15		-4,216,071.15
2．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配											-21,600,000.00		-21,600,000.00		-21,600,000.00
4．其他
（四）所有者权益内部结转	36,000,000.00				-36,000,000.00
1．资本公积转增资本（或	36,000				-36,000,

股本）	,000.00				000.00
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
1．本期提取
2．本期使用
（六）其他
四、本期期末余额	108,000,000.00				150,600,003.30		64,909.76		31,117,699.80		188,576,991.76		478,359,604.62		478,359,604.62

项目

2020年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

其他

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

108,000,000.00

150,600,003.30

31,117,699.80

190,052,111.72

479,769,814.82

加：会计政策变更

前期差错更正
其他
二、本年期初余额	108,000,000.00				150,600,003.30				31,117,699.80	190,052,111.72		479,769,814.82
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）					1,548,556.27				5,495,362.99	27,858,266.92		34,902,186.18
（一）综合收益总额										54,953,629.91		54,953,629.91
（二）所有者投入和减少资本					1,548,556.27							1,548,556.27
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额					1,548,556.27							1,548,556.27
4．其他
（三）利润分配									5,495,362.99	-27,095,362.99		-21,600,000.00
1．提取盈余公积									5,495,362.99	-5,495,362.99
2．对所有者（或股东）的分配										-21,600,000.00		-21,600,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转

1．资本公积转增资本（或股本）

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

108,000,000.00

152,148,559.57

36,613,062.79

217,910,378.64

514,672,001.00

项目

2019年年度

股本

其他权益工具

资本公积

减：库存股

其他综合收益

专项储备

盈余公积

未分配利润

其他

所有者权益合计

优先股

永续债

其他

一、上年期末余额

72,000,000.00

186,600,003.30

26,901,628.65

173,707,471.36

459,209,103.31

加：会计政策变更

前期差错更正

其他
二、本年期初余额	72,000,000.00				186,600,003.30				26,901,628.65	173,707,471.36		459,209,103.31
三、本期增减变动金额（减少以“－”号填列）	36,000,000.00				-36,000,000.00				4,216,071.15	16,344,640.36		20,560,711.51
（一）综合收益总额										42,160,711.51		42,160,711.51
（二）所有者投入和减少资本
1．所有者投入的普通股
2．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
4．其他
（三）利润分配									4,216,071.15	-25,816,071.15		-21,600,000.00
1．提取盈余公积									4,216,071.15	-4,216,071.15
2．对所有者（或股东）的分配										-21,600,000.00		-21,600,000.00
3．其他
（四）所有者权益内部结转	36,000,000.00				-36,000,000.00
1．资本公积转增资本（或	36,000,0				-36,000,000.

股本）

00.00

00

2．盈余公积转增资本（或股本）

3．盈余公积弥补亏损

4．设定受益计划变动额结转留存收益

5．其他综合收益结转留存收益

6．其他

（五）专项储备

1．本期提取

2．本期使用

（六）其他

四、本期期末余额

108,000,000.00

150,600,003.30

31,117,699.80

190,052,111.72

479,769,814.82

郑锦康、郑贻端、卢锦照、吴桂芳以货币资金缴足，各股东分别认缴出资46.70万元、9.30万元、

5.00万元、9.00万元。2006年5月15日佛山市顺德区市场安全监管局核准了公司注册资本及实收资本变更事宜。

2006年9月3日，经公司股东会决议通过，同意股东郑锦康、郑贻端、卢锦照、吴桂芳分别将其持有的公司6%、1%、0.5%、0.5%股权转让给梁俊。同日，各方签订《佛山市顺德区海川智能机器制造有限公司股份转让合同》。2006年10月8日佛山市顺德区市场安全监管局核准了公司股东变更事宜。

2008年12月10日，经公司股东会决议通过，公司注册资本增加至1,000万元，新增注册资本880万元由郑锦康、郑贻端、梁俊、卢锦照、吴桂芳以货币资金缴足，各股东按原出资比例分别出资572万元、114.40万元、70.40万元、61.60万元、61.60万元。2008年12月22日佛山市顺德区市场安全监管局核准了公司注册资本、实收资本变更事宜。

2009年2月20日，经公司股东会决议通过，同意公司名称变更为广东海川智能机器有限公司。

2009年8月23日，经公司股东会决议通过，股东卢锦照将其持有的公司全部股权转给郑雪芬。

2011年10月28日，经公司股东会决议通过，同意股东郑锦康、郑贻端、郑雪芬、吴桂芳分别将其持有的公司1.413%、0.2826%、0.1522%、0.1522%股权转让给梁俊。

2012年2月16日，经公司股东会决议通过，同意新增股东深圳市聚兰德股权投资基金合伙企业（有限合伙）、上海祥禾泓安股权投资合伙企业（有限合伙）、中山市华澳创业投资企业（有限合伙）、邓锡坤，各股东分别以现金方式出资人民币2,000万元、1,500万元、1000万元、100万元，折合公司本次新增注册资本人民币分别为44.05万元、33.04万元、22.03万元、2.2万元，溢价部分作为公司的资本公积。本次增资后，公司的注册资本由1,000万元变更为1,101.32万元。2012年2月28日佛山市顺德区市场安全监管局核准了公司增资事宜。本次股权变更后公司的股权结构如下表所示：

序号

股东姓名

认缴出资数额

实缴出资额（元）

持股比例（%）

		(元)
1	郑锦康	6,358,700.00	6,358,700.00	57.73

2	郑贻端	1,271,740.00	1,271,740.00	11.55
3	梁俊	1,000,000.00	1,000,000.00	9.08
4	吴桂芳	684,780.00	684,780.00	6.22
5	郑雪芬	684,780.00	684,780.00	6.22
6	上海祥禾泓安股权投资合伙企业（有限合伙）	330,400.00	330,400.00	3.00
7	深圳市聚兰德股权投资基金合伙企业（有限合伙）	440,500.00	440,500.00	4.00
8	中山市华澳创业投资企业（有限合伙）	220,300.00	220,300.00	2.00

9	邓锡坤	22,000.00	22,000.00	0.20
	合计	11,013,200.00	11,013,200.00	100.00

序号	股东名称	股份总数	持股比例（%）
1	郑锦康	31,174,200.00	57.73
2	郑贻端	6,237,000.00	11.55
3	梁俊	4,903,200.00	9.08
4	吴桂芳	3,358,800.00	6.22
5	郑雪芬	3,358,800.00	6.22

6	上海祥禾泓安股权投资合伙企业（有限合伙）	1,620,000.00	3.00
7	深圳市聚兰德股权投资基金合伙企业（有限合伙）	2,160,000.00	4.00
8	中山市华澳创业投资企业（有限合伙）	1,080,000.00	2.00

9	邓锡坤	108,000.00	0.20
	合计	54,000,000.00	100.00

四、财务报表的编制基础

1、编制基础

公司以持续经营为基础，根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”），以及中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15 号——财务报告的一般规定》的披露规定编制财务报表。

2、持续经营

本公司自本报告期末至少12个月内具备持续经营能力，无影响持续经营能力的重大事项。

五、重要会计政策及会计估计

具体会计政策和会计估计提示：

以下披露内容已涵盖了本公司根据实际生产经营特点制定的具体会计政策和会计估计。

1、遵循企业会计准则的声明

本财务报表符合财政部颁布的企业会计准则的要求，真实、完整地反映了本公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2020年度的合并及母公司经营成果和现金流量。

2、会计期间

自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。

3、营业周期

本公司营业周期为12个月。

4、记账本位币

本公司采用人民币为记账本位币。

5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法

同一控制下企业合并：合并方在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

非同一控制下企业合并：购买方在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。

为企业合并发生的直接相关费用于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券或债务性证券的交易费用，计入权益性证券或债务性证券的初始确认金额。

6、合并财务报表的编制方法

合并范围

合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，合并范围包括本公司及全部子公司。

合并程序

本公司以自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。

所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。

子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。

（1）增加子公司或业务

在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子

公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

（2）处置子公司或业务

①一般处理方法

在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。

因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。

因其他投资方对子公司增资而导致本公司持股比例下降从而丧失控制权的，按照上述原则进行会计处理。

②分步处置子公司

通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处

理：

ⅰ．这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；ⅱ．这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；ⅲ．一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；ⅳ．一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。

处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。

（3）购买子公司少数股权

本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资

在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。

7、合营安排分类及共同经营会计处理方法

合营安排分为共同经营和合营企业。共同经营，是指合营方享有该安排相关资产且承担该安排相关负债的合营安排。本公司确认与共同经营中利益份额相关的下列项目：

（1）确认本公司单独所持有的资产，以及按本公司份额确认共同持有的资产；

（2）确认本公司单独所承担的负债，以及按本公司份额确认共同承担的负债；

（3）确认出售本公司享有的共同经营产出份额所产生的收入；

（4）按本公司份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；

（5）确认单独所发生的费用，以及按本公司份额确认共同经营发生的费用。本公司对合营企业的投资采用权益法核算，详见本附注“三、（十四）长期股权投资”。

8、现金及现金等价物的确定标准

现金，是指本公司的库存现金以及可以随时用于支付的存款。现金等价物，是指本公司持有的期限短、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小的投资。

9、外币业务和外币报表折算

（1）外币业务

外币业务采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率将外币金额折合成人民币记账。资产负债表日外币货币性项目余额按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。

（2）外币财务报表的折算

资产负债表中的资产和负债项目，采用资产负债表日的即期汇率折算；所有者权益项目除“未分配利润”项目外，其他项目采用发生时的即期汇率折算。利润表中的收入和费用项目，采用交易发生日的即期汇率折算。

处置境外经营时，将与该境外经营相关的外币财务报表折算差额，自所有者权益项目转入处置当期损益。10、金融工具本公司在成为金融工具合同的一方时，确认一项金融资产、金融负债或权益工具。

金融工具的分类

根据本公司管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，金融资产于初始确认时分类为：以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产和以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类

为以摊余成本计量的金融资产：

－ 业务模式是以收取合同现金流量为目标；－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。本公司将同时符合下列条件且未被指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）：

－ 业务模式既以收取合同现金流量又以出售该金融资产为目标；－ 合同现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付。对于非交易性权益工具投资，本公司可以在初始确认时将其不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）。该指定在单项投资的基础上作出，且相关投资从发行者的角度符合权益工具的定义。

除上述以摊余成本计量和以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，本公司将其余所有的金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。在初始确认时，如果能够消除或显著减少会计错配，本公司可以将本应分类为摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。

金融负债于初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债和以摊余成本计量的金融负债。

符合以下条件之一的金融负债可在初始计量时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：

1）该项指定能够消除或显著减少会计错配。2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。3）该金融负债包含需单独分拆的嵌入衍生工具。按照上述条件，本公司指定的这类金融负债主要包括：（具体描述指定的情况）

金融工具的确认依据和计量方法

（1）以摊余成本计量的金融资产

以摊余成本计量的金融资产包括应收票据、应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等，按

公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额；不包含重大融资成分的应收账款以及本公司决定不考虑不超过一年的融资成分的应收账款，以合同交易价格进行初始计量。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。收回或处置时，将取得的价款与该金融资产账面价值之间的差额计入当期损益。

（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）包括应收款项融资、其他债权投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动除采用实际利率法计算的利息、减值损失或利得和汇兑损益之外，均计入其他综合收益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。

（3）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（权益工具）包括其他权益工具投资等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入其他综合收益。取得的股利计入当期损益。终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。

（4）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产包括交易性金融资产、衍生金融资产、其他非流动金融资产等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融资产按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。

（5）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债

以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债包括交易性金融负债、衍生金融负债等，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入当期损益。该金融负债按公允价值进行后续计量，公允价值变动计入当期损益。终止确认时，其账面价值与支付的对价之间的差额计入当期损益。

（6）以摊余成本计量的金融负债

以摊余成本计量的金融负债包括短期借款、应付票据、应付账款、其他应付款、长期借款、应付债券、长期应付款，按公允价值进行初始计量，相关交易费用计入初始确认金额。持有期间采用实际利率法计算的利息计入当期损益。终止确认时，将支付的对价与该金融负债账面价值之间的差额计入当期损益。

金融资产终止确认和金融资产转移

满足下列条件之一时，本公司终止确认金融资产：

－ 收取金融资产现金流量的合同权利终止；－ 金融资产已转移，且已将金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬转移给转入方；－ 金融资产已转移，虽然本公司既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬，但是未保留对金融资产的控制。

发生金融资产转移时，如保留了金融资产所有权上几乎所有的风险和报酬的，则不终止确认该金融资产。

在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）所转移金融资产的账面价值；

（2）因转移而收到的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。

金融资产部分转移满足终止确认条件的，将所转移金融资产整体的账面价值，在终止确认部分和未终止确认部分之间，按照各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：

（1）终止确认部分的账面价值；

（2）终止确认部分的对价，与原直接计入所有者权益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）的情形）之和。金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。

金融负债终止确认

金融负债的现时义务全部或部分已经解除的，则终止确认该金融负债或其一部分；本公司若与债权人签定协议，以承担新金融负债方式替换现存金融负债，且新金融负债与现存金融负债的合同条款实质上不同的，则终止确认现存金融负债，并同时确认新金融负债。对现存金融负债全部或部分合同条款作出实质性修改的，则终止确认现存金融负债或其一部分，同时将修改条款后的金融负债确认为一项新金融负债。金融负债全部或部分终止确认时，终止确认的金融负债账面价值与支付对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。本公司若回购部分金融负债的，在回购日按照继续确认部分与终止确认部分的相对公允价值，将该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的新金融负债）之间的差额，计入当期损益。

金融资产和金融负债的公允价值的确定方法存在活跃市场的金融工具，以活跃市场中的报价确定其公允价值。不存在活跃市场的金融工具，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并优先使用相关可观察输入值。只有在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，才使用不可观察输入值。

金融资产减值的测试方法及会计处理方法

本公司以单项或组合的方式对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产（债务工具）和财务担保合同等的预期信用损失进行估计。

本公司考虑有关过去事项、当前状况以及对未来经济状况的预测等合理且有依据的信息，以发生违约的风险为权重，计算合同应收的现金流量与预期能收到的现金流量之间差额的现值的概率加权金额，确认预期信用损失。如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备；如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，本公司按照相当于该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量其损失准备。由此形成的损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。

本公司通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具预计存续期内发生违约风险的相对变化，以评估金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。通常逾期超过30日，本公司即认为该金融工具的信用风险已显著增加，除非有确凿证据证明该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具于资产负债表日的信用风险较低，本公司即认为该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果有客观证据表明某项金融资产已经发生信用减值，则本公司在单项基础上对该金融资产计提减值准备。对于由《企业会计准则第14号——收入》(2017)规范的交易形成的应收款项和合同资产，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。对于租赁应收款，本公司选择始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。

11、应收票据

各类金融资产信用损失确定方法

（1）对于应收票据，具有较低的信用风险，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，不计提预期信用损失；如果商业承兑汇票到期不能承兑，转为应收账款，按照应收账款连续账龄的原则计提信用减值准备或者单项计提信用减值准备。

12、应收账款

对于应收账款，无论是否包含重大融资成分，本公司始终按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备。

除了单项评估信用风险的应收账款外，基于其信用风险特征，将其划分为不同的组合：

项目	确定组合的依据
组合1：账龄风险组合	本组合以应收账款的账龄作为信用风险特征
组合2：关联方组合	本组合为合并范围内关联方款项

对于划分为组合1的应收账款，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期信用损失率对照表，计算预期信用损失：

账龄	应收账款计提比例(%)
1年以内（含1年）	5.00
1－2年	10.00
2－3年	30.00

3－4年	50.00
4－5年	80.00
5年以上	100.00

和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。

期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。除有明确证据表明资产负债表日市场价格异常外，存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

本期期末存货项目的可变现净值以资产负债表日市场价格为基础确定。

4、存货的盘存制度

采用永续盘存制。

5、低值易耗品和包装物的摊销方法

（1）低值易耗品采用一次转销法；

（2）包装物采用一次转销法。

16、合同资产

自2020年1月1日起的会计政策

1、合同资产的确认方法及标准

本公司根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。本公司已向客户转让商品或提供服务而有权收取对价的权利（且该权利取决于时间流逝之外的其他因素）列示为合同资产。同一合同下的合同资产和合同负债以净额列示。本公司拥有的、无条件（仅取决于时间流逝）向客户收取对价的权利作为应收款项单独列示。

2、合同资产预期信用损失的确定方法及会计处理方法

合同资产的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本附注“（十）6、金融资产减值的测试方法及会计处理方法”。

17、合同成本

自2020年1月1日起的会计政策

合同成本包括合同履约成本与合同取得成本。本公司为履行合同而发生的成本，不属于存货、固定资产或无形资产等相关准则规范范围的，在满足下列条件时作为合同履约成本确认为一项资产：

? 该成本与一份当前或预期取得的合同直接相关。? 该成本增加了本公司未来用于履行履约义务的资源。? 该成本预期能够收回。本公司为取得合同发生的增量成本预期能够收回的，作为合同取得成本确认为一项资产。与合同成本有关的资产采用与该资产相关的商品或服务收入确认相同的基础进行摊销；但是对于合同取得成本摊销期限未超过一年的，本公司在发生时将其计入当期损益。与合同成本有关的资产，其账面价值高于下列两项的差额的，本公司对超出部分计提减值准备，并确认为资产减值损失：

1、因转让与该资产相关的商品或服务预期能够取得的剩余对价；

2、为转让该相关商品或服务估计将要发生的成本。

以前期间减值的因素之后发生变化，使得前述差额高于该资产账面价值的，本公司转回原已计提的减值准备，并计入当期损益，但转回后的资产账面价值不超过假定不计提减值准备情况下该资产在转回日的账面价值。

18、持有待售资产

主要通过出售（包括具有商业实质的非货币性资产交换）而非持续使用一项非流动资产或处置组收回其账面价值的，划分为持有待售类别。本公司将同时满足下列条件的非流动资产或处置组划分为持有待售类别：

（1）根据类似交易中出售此类资产或处置组的惯例，在当前状况下即可立即出售；

（2）出售极可能发生，即本公司已经就一项出售计划作出决议且获得确定的购买承诺，预计出售将在一年内完成。有关规定要求本公司相关权力机构或者监管部门批准后方可出售的，已经获得批准。划分为持有待售的非流动资产（不包括金融资产、递延所得税资产、职工薪酬形成的资产）或处置组，其账面价值高于公允价值减去出售费用后的净额的，账面价值减记至公允价值减去出售费用后的净额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提持有待售资产减值准备。

19、债权投资

20、其他债权投资

21、长期应收款

22、长期股权投资

共同控制、重大影响的判断标准

共同控制，是指按照相关约定对某项安排所共有的控制，并且该安排的相关活动必须经过分享控制权的参与方一致同意后才能决策。本公司与其他合营方一同对被投资单位实施共同控制且对被投资单位净资产享有权利的，被投资单位为本公司的合营企业。重大影响，是指对被投资单位的财务和经营决策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司能够对被投资单位施加重大影响的，被投资单位为本公司联营企业。

初始投资成本的确定

（1）企业合并形成的长期股权投资

对于同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，在合并日按照取得被合并方所有者权益在最终控制方合并财务报表中的账面价值的份额作为长期股权投资的初始投资成本。长期股权投资初始投资成本与支付对价账面价值之间的差额，调整资本公积中的股本溢价；资本公积中的股本溢价不足冲减时，调整留存收益。因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资单位实施控制的，按上述原则确认的长期股权投资的初始投资成本与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整股本溢价，股本溢价不足冲减的，冲减留存收益。对于非同一控制下的企业合并形成的对子公司的长期股权投资，按照购买日确定的合并成本作为长期股权投资的初始投资成本。因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和作为初始投资成本。

（2）通过企业合并以外的其他方式取得的长期股权投资

以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成

本。

后续计量及损益确认方法

（1）成本法核算的长期股权投资

公司对子公司的长期股权投资，采用成本法核算，除非投资符合持有待售的条件。除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，公司按照享有被投资单位宣告发放的现金股利或利润确认当期投资收益。

（2）权益法核算的长期股权投资

对联营企业和合营企业的长期股权投资，采用权益法核算。初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益，同时调整长期股权投资的成本。公司按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动（简称“其他所有者权益变动”），调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。在确认应享有被投资单位净损益、其他综合收益及其他所有者权益变动的份额时，以取得投资时被投资单位可辨认净资产的公允价值为基础，并按照公司的会计政策及会计期间，对被投资单位的净利润和其他综合收益等进行调整后确认。公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于公司的部分，予以抵销，在此基础上确认投资收益，但投出或出售的资产构成业务的除外。与被投资单位发生的未实现内部交易损失，属于资产减值损失的，全额确认。公司对合营企业或联营企业发生的净亏损，除负有承担额外损失义务外，以长期股权投资的账面价值以及其他实质上构成对合营企业或联营企业净投资的长期权益减记至零为限。合营企业或联营企业以后实现净利润的，公司在收益分享额弥补未确认的亏损分担额后，恢复确认收益分享额。

（3）长期股权投资的处置

处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款的差额，计入当期损益。部分处置权益法核算的长期股权投资，剩余股权仍采用权益法核算的，原权益法核算确认的

其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按相应比例结转，其他所有者权益变动按比例结转入当期损益。因处置股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理，其他所有者权益变动在终止采用权益法核算时全部转入当期损益。因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位控制权的，在编制个别财务报表时，剩余股权能够对被投资单位实施共同控制或重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础按比例结转，因采用权益法核算确认的其他所有者权益变动按比例结转入当期损益；剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，确认为金融资产，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益，对于取得被投资单位控制权之前确认的其他综合收益和其他所有者权益变动全部结转。通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权，属于一揽子交易的，各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理；在丧失控制权之前每一次处置价款与所处置的股权对应得长期股权投资账面价值之间的差额，在个别财务报表中，先确认为其他综合收益，到丧失控制权时再一并转人丧失控制权的当期损益。不属于一揽子交易的，对每一项交易分别进行会计处理。

23、投资性房地产

投资性房地产计量模式成本法计量折旧或摊销方法投资性房地产是指为赚取租金或资本增值，或两者兼有而持有的房地产，包括已出租的土地使用权、持有并准备增值后转让的土地使用权、已出租的建筑物（含自行建造或开发活动完成后用于出租的建筑物以及正在建造或开发过程中将来用于出租的建筑物）。本公司对现有投资性房地产采用成本模式计量。对按照成本模式计量的投资性房地产－出租用建筑物采用与本公司固定资产相同的折旧政策，出租用土地使用权按与无形资产相同的摊销政策执行。

24、固定资产

（1）确认条件

固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。固定资产在同时满足下列条件时予以确认：

（1）与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；

（2）该固定资产的成本能够可靠地计量。

固定资产按成本（并考虑预计弃置费用因素的影响）进行初始计量。与固定资产有关的后续支出，在与其有关的经济利益很可能流入且其成本能够可靠计量时，计入固定资产成本；对于被替换的部分，终止确认其账面价值；所有其他后续支出于发生时计入当期损益。

（2）折旧方法

类别	折旧方法	折旧年限	残值率	年折旧率
房屋及建筑物	年限平均法	10-40	5	2.375-9.5
机器设备	年限平均法	10	5	9.5
电子设备	年限平均法	5	5	19
运输设备	年限平均法	5-10	5	9.5-19
其他设备	年限平均法	5-10	5	9.5-19

（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法

公司与租赁方所签订的租赁协议条款中规定了下列条件之一的，确认为融资租入资产：

（1）租赁期满后租赁资产的所有权归属于本公司；

（2）公司具有购买资产的选择权，购买价款远低于行使选择权时该资产的公允价值；

（3）租赁期占所租赁资产使用寿命的大部分；

（4）租赁开始日的最低租赁付款额现值，与该资产的公允价值不存在较大的差异。公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费。

25、在建工程

在建工程按实际发生的成本计量。实际成本包括建筑成本、安装成本、符合资本化条件的借款费用以及其他为使在建工程达到预定可使用状态前所发生的必要支出。在建工程在达到预定可使用状态时，转入固定资产并自次月起开始计提折旧。

26、借款费用

借款费用资本化的确认原则

公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。

借款费用资本化期间资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。借款费用同时满足下列条件时开始资本化：

（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承担带息债务形式发生的支出；

（2）借款费用已经发生；

（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。

暂停资本化期间

符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。

借款费用资本化率、资本化金额的计算方法对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而借入的专门借款，以专门借款当期实际发生的借款费用，减去尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或进行暂时性投资取得的投资收益后的金额，来确定借款费用的资本化金额。对于为购建或者生产符合资本化条件的资产而占用的一般借款，根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的借款费用金额。资本化率根据一般借款加权平均实际利率计算确定。在资本化期间内，外币专门借款本金及利息的汇兑差额，予以资本化，计入符合资本化条件的资产的成本。除外币专门借款之外的其他外币借款本金及其利息所产生的汇兑差额计入当期损益。

27、生物资产

28、油气资产

29、使用权资产

30、无形资产

（1）计价方法、使用寿命、减值测试

（1）公司取得无形资产时按成本进行初始计量；

外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其

他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。

债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以所放弃债权的公允价值和可直接归属于使该资产达到预定用途所发生的税金等其他成本确定其入账价值，并将所放弃债权的公允价值与账面价值之间的差额，计入当期损益。

在非货币性资产交换具有商业实质，且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量时，以公允价值为基础计量。如换入资产和换出资产的公允价值均能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的公允价值和应支付的相关税费作为换入的无形资产的初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠。非货币性资产交换不具有商业实质，或换入资产和换出资产的公允价值均不能可靠计量的，对于换入的无形资产，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的初始投资成本。

（2）后续计量

在取得无形资产时分析判断其使用寿命。

对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销；无法预见无形资产为企业带来经济利益期限的，视为使用寿命不确定的无形资产，不予摊销。

2、使用寿命有限的无形资产的使用寿命估计情况：

项目	预计使用寿命	依据
土地使用权	50年	相关法律文本及协议

软件

3-5年

资产受益期间

生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。

开发阶段支出资本化的具体条件研究阶段的支出，于发生时计入当期损益。开发阶段的支出同时满足下列条件的，确认为无形资产，不能满足下述条件的开发阶段的支出计入当期损益：

(1) 完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；

(2) 具有完成该无形资产并使用或出售的意图；

(3) 无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；

(4) 有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；

(5) 归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。

无法区分研究阶段支出和开发阶段支出的，将发生的研发支出全部计入当期损益。

31、长期资产减值

长期股权投资、采用成本模式计量的投资性房地产、固定资产、在建工程、使用寿命有限的无形资产等长期资产，于资产负债表日存在减值迹象的，进行减值测试。减值测试结果表明资产的可收回金额低于其账面价值的，按其差额计提减值准备并计入减值损失。可收回金额为资产的公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间的较高者。资产减值准备按单项资产为基础计算并确认，如果难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组确定资产组的可收回金额。资产组是能够独立产生现金流入的最小资产组合。

商誉、使用寿命不确定的无形资产、尚未达到可使用状态的无形资产至少在每年年度终了进行减值测试。

本公司进行商誉减值测试，对于因企业合并形成的商誉的账面价值，自购买日起按照合理的方法分摊至相关的资产组；难以分摊至相关的资产组的，将其分摊至相关的资产组组合。本公司在分摊商誉的账面价值时，根据相关资产组或资产组组合能够从企业合并的协同效应中获得的相对受益情况进行分摊，在此基础上进行商誉减值测试。

在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账

面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。上述资产减值损失一经确认，在以后会计期间不予转回。

32、长期待摊费用

长期待摊费用为已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在一年以上的各项费用。本公司长期待摊费用包括房屋维修基金，绿化费和租入车位。

1、摊销方法

长期待摊费用在受益期内平均摊销

2、摊销年限

项目	预计使用寿命
房屋维修基金	5年
绿化费	5-10年
租入车位	45年

为本公司提供服务的会计期间，根据规定的计提基础和计提比例计算确定相应的职工薪酬金额。职工福利费为非货币性福利的，如能够可靠计量的，按照公允价值计量。

（2）离职后福利的会计处理方法

（1）设定提存计划

本公司按当地政府的相关规定为职工缴纳基本养老保险和失业保险，在职工为本公司提供服务的会计期间，按以当地规定的缴纳基数和比例计算应缴纳金额，确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。除基本养老保险外，本公司还依据国家企业年金制度的相关政策建立了企业年金缴费制度（补充养老保险）/企业年金计划。本公司按职工工资总额的一定比例向当地社会保险机构缴费/年金计划缴费，相应支出计入当期损益或相关资产成本。

（2）设定受益计划

本公司根据预期累计福利单位法确定的公式将设定受益计划产生的福利义务归属于职工提供服务的期间，并计入当期损益或相关资产成本。

设定受益计划义务现值减去设定受益计划资产公允价值所形成的赤字或盈余确认为一项设定受益计划净负债或净资产。设定受益计划存在盈余的，本公司以设定受益计划的盈余和资产上限两项的孰低者计量设定受益计划净资产。

所有设定受益计划义务，包括预期在职工提供服务的年度报告期间结束后的十二个月内支付的义务，根据资产负债表日与设定受益计划义务期限和币种相匹配的国债或活跃市场上的高质量公司债券的市场收益率予以折现。

设定受益计划产生的服务成本和设定受益计划净负债或净资产的利息净额计入当期损益或相关资产成本；重新计量设定受益计划净负债或净资产所产生的变动计入其他综合收益，并且在后续会计期间不转回至损益，在原设定受益计划终止时在权益范围内将原计入其他综合收益的部分全部结转至未分配利润。

在设定受益计划结算时，按在结算日确定的设定受益计划义务现值和结算价格两者的差额，确认结算利得或损失。

（3）辞退福利的会计处理方法

本公司向职工提供辞退福利的，在下列两者孰早日确认辞退福利产生的职工薪酬负债，并计入当期损益：公司不能单方面撤回因解除劳动关系计划或裁减建议所提供的辞退福利时；公司确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本或费用时。

（4）其他长期职工福利的会计处理方法

35、租赁负债

36、预计负债

与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司将其确认为预计负债：

（1）该义务是本公司承担的现时义务；

（2）履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；

（3）该义务的金额能够可靠地计量。

预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。所需支出存在一个连续范围，且该范围内各种结果发生的可能性相同的，最佳估计数按照该范围内的中间值确定；在其他情况下，最佳估计数分别下列情况处理：

? 或有事项涉及单个项目的，按照最可能发生金额确定。? 或有事项涉及多个项目的，按照各种可能结果及相关概率计算确定。清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。

本公司在资产负债表日对预计负债的账面价值进行复核，有确凿证据表明该账面价值不能反映当前最佳估计数的，按照当前最佳估计数对该账面价值进行调整。

37、股份支付

本公司的股份支付是为了获取职工或其他方提供服务而授予权益工具或者承担以权益工具为基础确定的负债的交易。本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。

（1）以权益结算的股份支付及权益工具

以权益结算的股份支付换取职工提供服务的，以授予职工权益工具的公允价值计量。本公司以限制性股票进行股份支付的，职工出资认购股票，股票在达到解锁条件并解锁前不得上市流通或转让；如果最终

股权激励计划规定的解锁条件未能达到，则本公司按照事先约定的价格回购股票。本公司取得职工认购限制性股票支付的款项时，按照取得的认股款确认股本和资本公积（股本溢价），同时就回购义务全额确认一项负债并确认库存股。在等待期内每个资产负债表日，本公司根据最新取得的[可行权职工人数变动] 、[是否达到规定业绩条件]等后续信息对可行权权益工具数量作出最佳估计，以此为基础，按照授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。但授予后立即可行权的，在授予日按照公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。

对于最终未能行权的股份支付，不确认成本或费用，除非行权条件是市场条件或非可行权条件，此时无论是否满足市场条件或非可行权条件，只要满足所有可行权条件中的非市场条件，即视为可行权。

如果修改了以权益结算的股份支付的条款，至少按照未修改条款的情况确认取得的服务。此外，任何增加所授予权益工具公允价值的修改，或在修改日对职工有利的变更，均确认取得服务的增加。

如果取消了以权益结算的股份支付，则于取消日作为加速行权处理，立即确认尚未确认的金额。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，作为取消以权益结算的股份支付处理。但是，如果授予新的权益工具，并在新权益工具授予日认定所授予的新权益工具是用于替代被取消的权益工具的，则以与处理原权益工具条款和条件修改相同的方式，对所授予的替代权益工具进行处理。

（2）以现金结算的股份支付及权益工具

以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。初始采用模型按照授予日的公允价值计量，并考虑授予权益工具的条款和条件。授予后立即可行权的，在授予日以承担负债的公允价值计入成本或费用，相应增加负债；完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内以对可行权情况的最佳估计为基础，按照承担负债的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用，增加相应负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。

38、优先股、永续债等其他金融工具

39、收入

收入确认和计量所采用的会计政策

1、销售商品收入确认的一般原则：

（1）本公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购货方；

（2）本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；

（3）收入的金额能够可靠地计量；

（4）相关的经济利益很可能流入本公司；

（5）相关的、已发生或将发生的成本能够可靠地计量。

2、具体原则

对于国内销售：销售中心根据销售订单，向仓库下达销售配货任务单，成品送至客户指定收货点后，由收货方验收确认并返回客户签章的《收货确认表》，公司财务部门在取得客户签章的《收货确认表》后开票确认收入。

对于出口销售：根据与客户签订的合同或协议的约定，货物发出并经报关装船离岸时作为收入确认时点。

同类业务采用不同经营模式导致收入确认会计政策存在差异的情况

40、政府补助

（1）类型

政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。

与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：除与资产相关的政府补助之外的政府补助。

本公司将政府补助划分为与资产相关的具体标准为：指取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助，包括购买固定资产或无形资产的财政拨款、固定资产专门借款的财政贴息等

对于政府文件未明确规定补助对象的，本公司将该政府补助划分为与资产相关或与收益相关的判断依据为：是否用于购建或以其他方式形成长期资产。难以区分的，将政府补助整体归类为与收益相关的政府补助，视情况不同计入当期损益，或者在项目期内分期确认为当期损益。

（2）确认时点

与资产相关的政府补助，实际收到款项时，按照到账的实际金额计量，确认资产（银行存款）和递延收益。自长期资产可供使用时起，按照长期资产的预计使用期限，将递延收益平均分摊转入当期损益。

与收益相关的政府补助，按照实际收到的金额计量，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

（3）会计处理

与资产相关的政府补助，冲减相关资产账面价值或确认为递延收益。确认为递延收益的，在相关资产使用寿命内按照合理、系统的方法分期计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）；与收益相关的政府补助，用于补偿本公司以后期间的相关成本费用或损失的，确认为递延收益，并在确认相关成本费用或损失的期间，计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失；用于补偿本公司已发生的相关成本费用或损失的，直接计入当期损益（与本公司日常活动相关的，计入其他收益；与本公司日常活动无关的，计入营业外收入）或冲减相关成本费用或损失。

本公司取得的政策性优惠贷款贴息，区分以下两种情况，分别进行会计处理：

（1）财政将贴息资金拨付给贷款银行，由贷款银行以政策性优惠利率向本公司提供贷款的，本公司以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。

（2）财政将贴息资金直接拨付给本公司的，本公司将对应的贴息冲减相关借款费用。

41、递延所得税资产/递延所得税负债

所得税包括当期所得税和递延所得税。除因企业合并和直接计入所有者权益(包括其他综合收益)的交易或者事项产生的所得税外，本公司将当期所得税和递延所得税计入当期损益。递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。对于可抵扣暂时性差异确认递延所得税资产，以未来期间很可能取得的用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额为限。对于能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减，以很可能获得用来抵扣可抵扣亏损和税款抵减的未来应纳税所得额为限，确认相应的递延所得税资产。对于应纳税暂时性差异，除特殊情况外，确认递延所得税负债。不确认递延所得税资产或递延所得税负债的特殊情况包括：

? 商誉的初始确认；? 既不是企业合并、发生时也不影响会计利润和应纳税所得额(或可抵扣亏损)的交易或事项。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的应纳税暂时性差异，确认递延所得税负债，除非本公司能够控制该暂时性差异转回的时间且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。对与子公司、联营企业及合营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，当该暂时性差异在可预见的未来很可能转回且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额时，确认递延所得税资产。

资产负债表日，对于递延所得税资产和递延所得税负债，根据税法规定，按照预期收回相关资产或清偿相关负债期间的适用税率计量。资产负债表日，本公司对递延所得税资产的账面价值进行复核。如果未来期间很可能无法获得足够的应纳税所得额用以抵扣递延所得税资产的利益，则减记递延所得税资产的账面价值。在很可能获得足够的应纳税所得额时，减记的金额予以转回。当拥有以净额结算的法定权利，且意图以净额结算或取得资产、清偿负债同时进行时，当期所得税资产及当期所得税负债以抵销后的净额列报。资产负债表日，递延所得税资产及递延所得税负债在同时满足以下条件时以抵销后的净额列示：

? 纳税主体拥有以净额结算当期所得税资产及当期所得税负债的法定权利；? 递延所得税资产及递延所得税负债是与同一税收征管部门对同一纳税主体征收的所得税相关或者是对不同的纳税主体相关，但在未来每一具有重要性的递延所得税资产及负债转回的期间内，涉及的纳税主体意图以净额结算当期所得税资产和负债或是同时取得资产、清偿负债。

42、租赁

（1）经营租赁的会计处理方法

（1）公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。

资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。

（2）公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁相关收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁相关收入确认相同的基础分期计入当期收益。

公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。

（2）融资租赁的会计处理方法

（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。

公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。公司发生的初始直接费用，计入租入资产价值。

（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入。公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。

43、其他重要的会计政策和会计估计

44、重要会计政策和会计估计变更

（1）重要会计政策变更

√ 适用 □ 不适用

会计政策变更的内容和原因	审批程序	备注
国家财政部于2017年修订发布了《企业会计准则第14号--收入》（财会（2017）22号）（简称’新收入准则‘），并要求境内上市企业自2020年1月1日起施行。	公司于2020年4月23日召开第三届董事会第九次会议及第三届监事会第九次会议审议通过

受影响的资产负债表项目	对2020年12月31日余额的影响金额
	合并	母公司

合同负债

23,873,029.64

24,415,181.33

预收款项	-25,502,026.20	-25,455,651.88
其他流动负债	1,628,996.56	1,040,470.55

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	217,131,041.79	217,131,041.79
结算备付金
拆出资金
交易性金融资产	43,044,313.89	43,044,313.89
衍生金融资产
应收票据	4,380,240.70	4,380,240.70
应收账款	12,921,711.51	12,921,711.51
应收款项融资
预付款项	2,820,617.15	2,820,617.15
应收保费
应收分保账款
应收分保合同准备金
其他应收款	1,291,392.33	1,291,392.33
其中：应收利息	0.00
应收股利	0.00
买入返售金融资产
存货	73,146,719.68	73,146,719.68
合同资产
持有待售资产

一年内到期的非流动资产
其他流动资产	34,779,881.69	34,779,881.69
流动资产合计	389,515,918.74	389,515,918.74
非流动资产：
发放贷款和垫款
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	15,027,322.31	15,027,322.31
固定资产	90,104,870.68	90,104,870.68
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	18,258,271.67	18,258,271.67
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,729,919.12	1,729,919.12
递延所得税资产	2,289,791.52	2,289,791.52
其他非流动资产	604,776.90	604,776.90
非流动资产合计	128,014,952.20	128,014,952.20
资产总计	517,530,870.94	517,530,870.94
流动负债：
短期借款
向中央银行借款
拆入资金
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	6,247,363.70	6,247,363.70

预收款项	19,169,903.51		-19,169,903.51
合同负债		18,006,600.99	18,006,600.99
卖出回购金融资产款
吸收存款及同业存放
代理买卖证券款
代理承销证券款
应付职工薪酬	6,632,008.93	6,632,008.93
应交税费	4,709,375.63	4,709,375.63
其他应付款	2,405,967.47	2,405,967.47
其中：应付利息
应付股利
应付手续费及佣金
应付分保账款
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		1,163,302.52	1,163,302.52
流动负债合计	39,164,619.24	39,164,619.24
非流动负债：
保险合同准备金
长期借款		0.00
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	6,647.08	6,647.08
其他非流动负债
非流动负债合计	6,647.08	6,647.08
负债合计	39,171,266.32	39,171,266.32
所有者权益：

股本	108,000,000.00	108,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	150,600,003.30	150,600,003.30
减：库存股
其他综合收益	64,909.76	64,909.76
专项储备
盈余公积	31,117,699.80	31,117,699.80
一般风险准备
未分配利润	188,576,991.76	188,576,991.76
归属于母公司所有者权益合计	478,359,604.62	478,359,604.62
少数股东权益
所有者权益合计	478,359,604.62	478,359,604.62
负债和所有者权益总计	517,530,870.94	517,530,870.94

项目	2019年12月31日	2020年01月01日	调整数
流动资产：
货币资金	205,519,600.26	205,519,600.26
交易性金融资产	43,044,313.89	43,044,313.89
衍生金融资产
应收票据	4,380,240.70	4,380,240.70
应收账款	27,583,371.73	27,583,371.73
应收款项融资
预付款项	2,055,213.23	2,055,213.23
其他应收款	68,687,875.72	68,687,875.72
其中：应收利息
应收股利
存货	39,492,748.73	39,492,748.73
合同资产
持有待售资产
一年内到期的非流动

资产
其他流动资产	33,908,124.22	33,908,124.22
流动资产合计	424,671,488.48	424,671,488.48
非流动资产：
债权投资
其他债权投资
长期应收款
长期股权投资	34,434,880.00	34,434,880.00
其他权益工具投资
其他非流动金融资产
投资性房地产	15,027,322.31	15,027,322.31
固定资产	43,029,165.18	43,029,165.18
在建工程
生产性生物资产
油气资产
使用权资产
无形资产	11,025,971.64	11,025,971.64
开发支出
商誉
长期待摊费用	1,078,179.69	1,078,179.69
递延所得税资产	1,412,212.16	1,412,212.16
其他非流动资产	500,000.00	500,000.00
非流动资产合计	106,507,730.98	106,507,730.98
资产总计	531,179,219.46	531,179,219.46
流动负债：
短期借款
交易性金融负债
衍生金融负债
应付票据
应付账款	25,836,835.10	25,836,835.10
预收款项	15,740,898.91		-15,740,898.91
合同负债		14,972,083.65	14,972,083.65
应付职工薪酬	3,363,288.97	3,363,288.97
应交税费	4,392,043.77	4,392,043.77

其他应付款	2,069,690.81	2,069,690.81
其中：应付利息
应付股利
持有待售负债
一年内到期的非流动负债
其他流动负债		768,815.26	768,815.26
流动负债合计	51,402,757.56	51,402,757.56
非流动负债：
长期借款
应付债券
其中：优先股
永续债
租赁负债
长期应付款
长期应付职工薪酬
预计负债
递延收益
递延所得税负债	6,647.08	6,647.08
其他非流动负债
非流动负债合计	6,647.08	6,647.08
负债合计	51,409,404.64	51,409,404.64
所有者权益：
股本	108,000,000.00	108,000,000.00
其他权益工具
其中：优先股
永续债
资本公积	150,600,003.30	150,600,003.30
减：库存股
其他综合收益
专项储备
盈余公积	31,117,699.80	31,117,699.80
未分配利润	190,052,111.72	190,052,111.72
所有者权益合计	479,769,814.82	479,769,814.82

负债和所有者权益总计

531,179,219.46

531,179,219.46

税种	计税依据	税率
增值税	按税法规定计算的销售货物和应税劳务收入为基础计算销项税额，在扣除当期允许抵扣的进项税额后，差额部分为应交增值税	16%/13%/6%/5%/3%
消费税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴
城市维护建设税	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	7.00%
企业所得税	按应纳税所得额计缴	15.00%/25.00%
地方教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	2%
教育费附加	按实际缴纳的增值税及消费税计缴	3%

纳税主体名称	所得税税率
子公司顺力德、中山安本、广东安本	25%
子公司台湾海川	六、税项之3、其他

书编号为GR201844002059，有效期三年）。按税法规定，本公司从2018年起三年内适用高新技术企业15%的企业所得税税率。

2、 子公司湖南向日葵软件开发有限公司享受的税收优惠

根据《国务院关于印发进一步鼓励软件产业和集成电路产业发展若干政策的通知》（国发【2011】4 号）和《关于软件产品增值税政策的通知》（财税【2011】100 号），湖南向日葵销售自行开发生产的软件产品，按法定税率征收增值税后，享受增值税实际税负超过3%的部分实行即征即退的优惠政策。

2019年9月20日，子公司湖南向日葵获得高新技术企业证书，证书编号为GR201943001329，证书有限期为三年。按税法规定，2019 年1 月1 日至2021 年12 月31 日，湖南向日葵软件可享受企业所得税减按15%的税率征收的税收优惠。

3、其他

台湾海川智能机器有限公司

台湾海川智能机器有限公司在中国台湾地区成立。中国台湾地区立法院于2018年1月18日三读通过所得税务修正案，自2018年起，根据中国台湾地区的所得税规定：(1)营利事业应纳税所得额在新台币12万元以下者，免征营利事业所得税；(2)营利事业全年应纳税所得额超过新台币12万元者，就其全部应纳税所得额课征20%。但其应纳税额不得超过营利事业应纳税所得额超过新台币12万元部分之半数。同时，台湾所得税法规定对于当年未分配盈余需加征10%所得税，列为董事会决议年度的所得税费用。

七、合并财务报表项目注释

1、货币资金

单位：元

项目	期末余额	期初余额
库存现金	208,420.51	220,011.13
银行存款	130,217,884.73	123,049,739.99
其他货币资金	253,974.06	93,861,290.67
合计	130,680,279.30	217,131,041.79
其中：存放在境外的款项总额	1,811,144.21	1,515,548.89

其中因抵押、质押或冻结等对使用有限制，以及放在境外且资金汇回受到限制的货币资金明细如下：

项目	期末余额	上年年末余额
农业银行商户交易结算保证金	50,000.00	50,000.00
合计	50,000.00	50,000.00

项目	期末余额	期初余额
以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产	50,543,561.64	43,044,313.89
其中：
银行理财产品	50,543,561.64	43,044,313.89
合计	50,543,561.64	43,044,313.89

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
银行承兑票据	5,617,076.38	4,380,240.70
合计	5,617,076.38	4,380,240.70

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
其中：

其中：

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他

项目

期末已质押金额

项目

期末终止确认金额

期末未终止确认金额

项目

期末转应收账款金额

（6）本期实际核销的应收票据情况

单位：元

项目

核销金额

单位名称

应收票据性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	805,415.75	4.83%	805,415.75	100.00%		804,847.89	5.38%	804,847.89	100.00%
其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	805,415.75	4.83%	805,415.75	100.00%		804,847.89	5.38%	804,847.89	100.00%
按组合计提坏账准备的应收账款	15,864,001.97	95.17%	1,657,196.21	10.45%	14,206,805.76	14,143,852.77	94.62%	1,222,141.26	8.64%	12,921,711.51
其中：
账龄组合-非合并关联方组合	15,864,001.97	95.17%	1,657,196.21	10.45%	14,206,805.76	14,143,852.77	94.62%	1,222,141.26	8.64%	12,921,711.51
合计	16,669,417.72	100.00%	2,462,611.96		14,206,805.76	14,948,700.66	100.00%	2,026,989.15		12,921,711.51

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
ALfaraj company for engineering	12,945.40	12,945.40	100.00%	预计难以收回

Asan kar Machineries	79,849.18	79,849.18	100.00%	预计难以收回
Asian Packing Machinery	68,739.30	68,739.30	100.00%	预计难以收回
Bona-Agra Sp.z o.o.	11,385.95	11,385.95	100.00%	预计难以收回
BONDUELLE FRAIS France	104,176.55	104,176.55	100.00%	预计难以收回
Systech Interblue Limited	17,279.37	17,279.37	100.00%	预计难以收回
冯勋连	16,800.00	16,800.00	100.00%	预计难以收回
青岛阳煤聚合新材料有限公司	187,100.00	187,100.00	100.00%	预计难以收回
上海杰翌机械科技有限公司	69,300.00	69,300.00	100.00%	预计难以收回
台州市黄岩明江塑胶有限公司	99,000.00	99,000.00	100.00%	预计难以收回
扬州市海达塑料科技有限公司	138,840.00	138,840.00	100.00%	预计难以收回
合计	805,415.75	805,415.75	--	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内（含1年）	12,641,347.38	632,067.37	5.00%
1-2年（含2年）	1,789,681.56	178,968.16	10.00%
2-3年（含3年）	462,884.51	138,865.35	30.00%
3-4年（含4年）	349,428.17	174,714.09	50.00%
4-5年（含5年）	440,395.57	352,316.46	80.00%
5年以上	180,264.78	180,264.78	100.00%
合计	15,864,001.97	1,657,196.21	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	12,641,347.38
1至2年	1,798,007.26
2至3年	586,289.52
3年以上	1,643,773.56
3至4年	445,602.32
4至5年	492,174.84
5年以上	705,996.40
合计	16,669,417.72

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按单项计提坏账准备	804,847.89	567.86				805,415.75
按组合计提坏账准备	1,222,141.26	1,043,196.05	608,141.10			1,657,196.21
合计	2,026,989.15	1,043,763.91	608,141.10			2,462,611.96

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位：元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
上海松川远亿机械设备有限公司	3,065,910.23	18.39%	153,295.51
河北格瑞尔斯塑机制造有限公司	2,934,141.00	17.60%	146,707.05
广东泰塑新材料科技有限公司	1,611,285.00	9.67%	80,564.25
瑞派克智能包装科技（昆山）有限公司	843,250.00	5.06%	42,162.50
漯河万中禽业加工有限公司	380,000.00	2.28%	38,000.00
合计	8,834,586.23	53.00%

项目

期末余额

期初余额

7、预付款项

（1）预付款项按账龄列示

单位：元

账龄	期末余额		期初余额
	金额	比例	金额	比例
1年以内	3,722,698.63	95.86%	2,692,594.06	95.46%
1至2年	82,142.76	2.11%	109,680.67	3.89%
2至3年	60,630.93	1.56%	5,157.05	0.18%
3年以上	18,139.00	0.47%	13,185.37	0.47%
合计	3,883,611.32	--	2,820,617.15	--

预付对象

期末余额

占预付款项期末余额合计数的比例(%)

江苏金钰铭电子有限公司	735,773.00	18.95
中国国际贸易促进委员会机械行业分会	344,252.00	8.86

北京雅展展览服务有限公司	262,913.69	6.77
北京芯时代电子科技发展有限公司	211,680.00	5.45
嘉兴麦菲包装机械有限公司	207,000.00	5.33

合计

1,761,618.69

45.36

项目	期末余额	期初余额
应收利息	0.00
应收股利	0.00
其他应收款	613,744.98	1,291,392.33
合计	613,744.98	1,291,392.33

（1）应收利息

1）应收利息分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
合计	0.00

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)	期末余额	期初余额
合计	0.00

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

（3）其他应收款

1）其他应收款按款项性质分类情况

单位：元

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
费用预付款	236,488.79	237,750.61
备用金	344,176.02	211,821.79
出口退税款		780,878.07
押金或保证金	99,920.14	142,998.57
合计	680,584.95	1,373,449.04

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	82,056.71			82,056.71
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	48,299.98			48,299.98
本期转回	63,516.72			63,516.72
2020年12月31日余额	66,839.97			66,839.97

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	567,470.40
1至2年	26,464.55
2至3年	55,000.00
3年以上	31,650.00
3至4年	20,000.00
4至5年	11,650.00
合计	680,584.95

3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况本期计提坏账准备情况：

单位：元

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备	82,056.71	48,299.98	63,516.72			66,839.97
合计	82,056.71	48,299.98	63,516.72			66,839.97

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
郑颖	备用金	206,731.61	1年以内	30.38%	10,336.58
社会保险费	费用预付款	175,597.38	1年以内	25.80%	8,779.87
住房公积金	费用预付款	58,435.50	1年以内	8.59%	2,921.78
保函保证金	押金或保证金	51,250.00	1年以内	7.53%	2,562.50
江浮授	备用金	40,000.00	2-3年	5.88%	12,000.00
合计	--	532,014.49	--	78.17%	36,600.73

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值	账面余额	存货跌价准备或合同履约成本减值准备	账面价值
原材料	23,123,887.30	3,506,670.14	19,617,217.16	17,323,846.69	3,254,789.13	14,069,057.56
在产品	16,876,103.44	188,761.42	16,687,342.02	14,781,098.29		14,781,098.29
库存商品	13,568,197.37	3,766,076.78	9,802,120.59	11,775,174.01	3,034,771.94	8,740,402.07
发出商品	11,936,244.44		11,936,244.44	6,903,314.47		6,903,314.47
自制半成品	30,653,614.02	5,595,046.22	25,058,567.80	36,963,591.31	9,687,796.91	27,275,794.40
委托加工物资	2,227,734.63		2,227,734.63	1,377,052.89		1,377,052.89
合计	98,385,781.20	13,056,554.56	85,329,226.64	89,124,077.66	15,977,357.98	73,146,719.68

项目	期初余额	本期增加金额		本期减少金额		期末余额
		计提	其他	转回或转销	其他
原材料	3,254,789.13	1,466,871.64		1,214,990.63		3,506,670.14
在产品		188,761.42				188,761.42
库存商品	3,034,771.94	1,908,028.56		1,176,723.72		3,766,076.78
自制半成品	9,687,796.91	1,876,926.19		5,969,676.88		5,595,046.22
合计	15,977,357.98	5,440,587.81		8,361,391.23		13,056,554.56

（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明

（4）合同履约成本本期摊销金额的说明

10、合同资产

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

项目

变动金额

变动原因

项目

本期计提

本期转回

本期转销/核销

原因

项目

期末账面余额

减值准备

期末账面价值

公允价值

预计处置费用

预计处置时间

项目

期末余额

期初余额

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

项目

期末余额

期初余额

待抵扣进项税	775,733.18	868,384.53
国债逆回购	170,200,000.00	33,900,000.00
预缴税款	11,497.16	11,497.16
合计	170,987,230.34	34,779,881.69

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——

项目

期初余额

应计利息

本期公允价值变动

期末余额

成本

累计公允价值变动

累计在其他综合收益中确认的损失准备

备注

其他债权项目	期末余额				期初余额
	面值	票面利率	实际利率	到期日	面值	票面利率	实际利率	到期日

减值准备计提情况

单位：元

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——

项目	期末余额			期初余额			折现率区间
	账面余额	坏账准备	账面价值	账面余额	坏账准备	账面价值

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——

被投资单位	期初余额(账面价	本期增减变动								期末余额(账面价	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认	其他综合收益	其他权益变动	宣告发放现金	计提减值准备	其他

	值)		的投资损益	调整		股利或利润		值)
一、合营企业
二、联营企业

项目

期末余额

期初余额

项目名称

确认的股利收入

累计利得

累计损失

其他综合收益转入留存收益的金额

指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的原因

其他综合收益转入留存收益的原因

项目

期末余额

期初余额

项目	房屋、建筑物	土地使用权	在建工程	合计
一、账面原值
1.期初余额	21,808,614.08			21,808,614.08
2.本期增加金额
（1）外购
（2）存货\固定资产\在建工程转入
（3）企业合并增

加
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	21,808,614.08			21,808,614.08
二、累计折旧和累计摊销
1.期初余额	6,781,291.77			6,781,291.77
2.本期增加金额	540,135.70			540,135.70
（1）计提或摊销	540,135.70			540,135.70
3.本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额	7,321,427.47			7,321,427.47
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3、本期减少金额
（1）处置
（2）其他转出
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	14,487,186.61			14,487,186.61
2.期初账面价值	15,027,322.31			15,027,322.31

（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书原因

项目	期末余额	期初余额
固定资产	87,055,079.52	90,104,870.68
合计	87,055,079.52	90,104,870.68

项目	房屋及建筑物	电子设备	机器设备	运输设备	其他设备	合计
一、账面原值：
1.期初余额	82,258,726.44	842,148.34	24,242,713.57	10,218,468.44	5,097,878.28	122,659,935.07
2.本期增加金额		64,600.67	512,735.81	2,223,279.06	27,683.00	2,828,298.54
（1）购置		64,600.67	512,735.81	2,223,279.06	27,683.00	2,828,298.54
（2）在建工程转入
（3）企业合并增加
3.本期减少金额				5,458,421.80		5,458,421.80
（1）处置或报废				5,458,421.80		5,458,421.80
4.期末余额	82,258,726.44	906,749.01	24,755,449.38	6,983,325.70	5,125,561.28	120,029,811.81
二、累计折旧
1.期初余额	7,844,451.00	640,737.34	13,293,903.25	7,799,405.52	2,976,567.28	32,555,064.39
2.本期增加金额	2,457,422.54	70,876.74	1,547,101.26	940,581.19	334,601.34	5,350,583.07
（1）计提	2,457,422.54	70,876.74	1,547,101.26	940,581.19	334,601.34	5,350,583.07

3.本期减少金额				4,930,915.17		4,930,915.17
（1）处置或报废				4,930,915.17		4,930,915.17
4.期末余额	10,301,873.54	711,614.08	14,841,004.51	3,809,071.54	3,311,168.62	32,974,732.29
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	71,956,852.90	195,134.93	9,914,444.87	3,174,254.16	1,814,392.66	87,055,079.52
2.期初账面价值	74,414,275.44	201,411.00	10,948,810.32	2,419,062.92	2,121,311.00	90,104,870.68

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

备注

项目

账面原值

累计折旧

减值准备

账面价值

项目

期末账面价值

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
合计	0.00

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

项目名称

预算数

期初余额

本期增加金额

本期转入固定资产金额

本期其他减少金额

期末余额

工程累计投入占预算比例

工程进度

利息资本化累计金额

其中：本期利息资本化金额

本期利息资本化率

资金来源

项目

本期计提金额

计提原因

（4）工程物资

单位：元

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值

项目

合计

项目	土地使用权	专利权	非专利技术	软件	合计
一、账面原值
1.期初余额	21,728,838.28			837,126.17	22,565,964.45
2.本期增加金额				29,734.51	29,734.51
（1）购置				29,734.51	29,734.51
（2）内部研发
（3）企业

合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	21,728,838.28			866,860.68	22,595,698.96
二、累计摊销
1.期初余额	3,675,297.34			632,395.44	4,307,692.78
2.本期增加金额	434,576.84			55,514.55	490,091.39
（1）计提	434,576.84			55,514.55	490,091.39
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额	4,109,874.18			687,909.99	4,797,784.17
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值	17,618,964.10			178,950.69	17,797,914.79
2.期初账面价值	18,053,540.94			204,730.73	18,258,271.67

（2）未办妥产权证书的土地使用权情况

单位：元

项目

账面价值

未办妥产权证书的原因

项目	期初余额	本期增加金额			本期减少金额			期末余额
		内部开发支出	其他		确认为无形资产	转入当期损益
合计

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		企业合并形成的		处置
合计

被投资单位名称或形成商誉的事项	期初余额	本期增加		本期减少		期末余额
		计提		处置
合计

29、长期待摊费用

单位：元

项目	期初余额	本期增加金额	本期摊销金额	其他减少金额	期末余额
租入车位	568,888.90		14,222.22		554,666.68
绿化费	1,108,579.69		169,519.96		939,059.73
房屋维修基金	52,450.53		52,450.53
合计	1,729,919.12		236,192.71		1,493,726.41

项目	期末余额		期初余额
	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产	可抵扣暂时性差异	递延所得税资产
资产减值准备	8,841,020.68	1,326,153.10	9,528,027.94	1,429,204.20
内部交易未实现利润	5,697,179.85	1,053,573.94	4,760,113.67	860,587.32
预提诉讼赔偿支出	1,204,065.60	180,609.84
合计	15,742,266.13	2,560,336.88	14,288,141.61	2,289,791.52

项目	期末余额		期初余额
	应纳税暂时性差异	递延所得税负债	应纳税暂时性差异	递延所得税负债
交易性金融资产公允价值的变动	543,561.64	81,534.24	44,313.89	6,647.08
合计	543,561.64	81,534.24	44,313.89	6,647.08

项目	递延所得税资产和负债期末互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期末余额	递延所得税资产和负债期初互抵金额	抵销后递延所得税资产或负债期初余额
递延所得税资产		2,560,336.88		2,289,791.52
递延所得税负债		81,534.24		6,647.08

（4）未确认递延所得税资产明细

单位：元

项目	期末余额	期初余额
可抵扣暂时性差异	6,744,985.81	8,558,375.90
可抵扣亏损	11,459,772.73	20,455,540.75
合计	18,204,758.54	29,013,916.65

年份	期末金额	期初金额	备注
2020年		816,977.21
2021年	1,845,579.62	3,120,957.85
2022年	30,917.08	4,673,953.73
2023年	500,005.54	4,227,391.85
2024年	388,116.60	388,116.60
2025年	1,104,724.64
2026年	2,108,658.18	2,108,658.18
2027年
2028年	2,640,349.98	2,640,349.98
2029年	2,479,135.35	2,479,135.35
2030年	362,285.74
合计	11,459,772.73	20,455,540.75	--

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
预付长期资产购置款	972,131.00		972,131.00	604,776.90		604,776.90
合计	972,131.00		972,131.00	604,776.90		604,776.90

32、短期借款

（1）短期借款分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
合计	0.00

借款单位

期末余额

借款利率

逾期时间

逾期利率

项目	期末余额	期初余额
其中：
其中：

项目

期末余额

期初余额

种类

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
经营性应付款	8,457,843.58	6,247,363.70
合计	8,457,843.58	6,247,363.70

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目	期末余额	期初余额
销售货款

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目	期末余额	期初余额
销售货款	23,873,029.64	18,006,600.99
合计	23,873,029.64	18,006,600.99

项目

变动金额

变动原因

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
一、短期薪酬	6,628,296.31	47,136,624.36	46,126,300.49	7,638,620.18

二、离职后福利-设定提存计划	3,712.62	421,316.66	423,432.67	1,596.61
合计	6,632,008.93	47,557,941.02	46,549,733.16	7,640,216.79

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴	6,586,339.45	44,397,898.87	43,387,161.13	7,597,077.19
2、职工福利费		301,904.90	301,904.90
3、社会保险费	9,134.97	1,327,799.85	1,330,557.21	6,377.61
其中：医疗保险费	9,134.97	1,047,073.61	1,049,830.97	6,377.61
工伤保险费		8,540.28	8,540.28
生育保险费		272,185.96	272,185.96
4、住房公积金		721,932.00	721,932.00
5、工会经费和职工教育经费	32,821.89	387,088.74	384,745.25	35,165.38
合计	6,628,296.31	47,136,624.36	46,126,300.49	7,638,620.18

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
1、基本养老保险	3,712.62	410,989.71	413,105.72	1,596.61
2、失业保险费		10,326.95	10,326.95
合计	3,712.62	421,316.66	423,432.67	1,596.61

项目	期末余额	期初余额
增值税	3,332,068.47	982,165.79
消费税	0.00	0.00

企业所得税	4,618,528.83	3,600,612.28
个人所得税	42,329.29	43,336.84
城市维护建设税	164,965.47	32,158.50
教育费附加	71,342.06	13,781.91
地方教育费附加	47,561.35	9,187.93
其他	44,036.31	28,132.38
合计	8,320,831.78	4,709,375.63

项目	期末余额	期初余额
其他应付款	3,388,575.91	2,405,967.47
合计	3,388,575.91	2,405,967.47

项目

期末余额

期初余额

借款单位

逾期金额

逾期原因

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
费用类性质应付款项	80,156.18	193,955.24

工程类应付款项	596,354.13	596,012.23
押金	1,508,000.00	1,616,000.00
预提诉讼赔偿支出	1,204,065.60
合计	3,388,575.91	2,405,967.47

项目

期末余额

未偿还或结转的原因

项目

期末余额

期初余额

项目

期末余额

期初余额

项目	期末余额	期初余额
待转销项税额	1,628,996.56	1,163,302.52
合计	1,628,996.56	1,163,302.52

债券名称

面值

发行日期

债券期限

发行金额

期初余额

本期发行

按面值计提利息

溢折价摊销

本期偿还

期末余额

45、长期借款

（1）长期借款分类

单位：元

项目	期末余额	期初余额
合计	0.00	0.00

项目

期末余额

期初余额

债券名称	面值	发行日期	债券期限	发行金额	期初余额	本期发行	按面值计提利息	溢折价摊销	本期偿还		期末余额
合计	--	--	--

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

47、租赁负债

单位：元

项目

期末余额

期初余额

项目

期末余额

期初余额

项目

期末余额

期初余额

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

项目

期末余额

期初余额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

项目

期末余额

期初余额

形成原因

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

形成原因

负债项目

期初余额

本期新增补助金额

本期计入营业外收入金额

本期计入其他收益金额

本期冲减成本费用金额

其他变动

期末余额

与资产相关/与收益相关

项目

期末余额

期初余额

	期初余额	本次变动增减（+、-）					期末余额
		发行新股	送股	公积金转股	其他	小计
股份总数	108,000,000.00						108,000,000.00

54、其他权益工具

（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况

（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表

单位：元

发行在外的金融工具	期初		本期增加		本期减少		期末
	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值	数量	账面价值

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
资本溢价（股本溢价）	149,174,803.30			149,174,803.30
其他资本公积	1,425,200.00	1,548,556.27		2,973,756.27
合计	150,600,003.30	1,548,556.27		152,148,559.57

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

项目	期初余额	本期发生额						期末余额
		本期所得税前发生额	减：前期计入其他综合收益当期转入损益	减：前期计入其他综合收益当期转入留存收	减：所得税费用	税后归属于母公司	税后归属于少数股东

				益
二、将重分类进损益的其他综合收益	64,909.76	2,012.26				2,012.26		66,922.02
外币财务报表折算差额	64,909.76	2,012.26				2,012.26		66,922.02
其他综合收益合计	64,909.76	2,012.26				2,012.26		66,922.02

项目

期初余额

本期增加

本期减少

期末余额

项目	期初余额	本期增加	本期减少	期末余额
法定盈余公积	31,117,699.80	5,495,362.99		36,613,062.79
合计	31,117,699.80	5,495,362.99		36,613,062.79

项目	本期	上期
调整前上期末未分配利润	188,576,991.76	170,041,091.10
调整后期初未分配利润	188,576,991.76	170,041,091.10
加：本期归属于母公司所有者的净利润	73,095,650.91	44,351,971.81
减：提取法定盈余公积	5,495,362.99	4,216,071.15
应付普通股股利	21,600,000.00	21,600,000.00
期末未分配利润	234,577,279.68	188,576,991.76

4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。

5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。

61、营业收入和营业成本

单位：元

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	211,799,695.11	85,916,918.75	169,761,480.47	69,529,022.44
其他业务	6,464,749.89	597,106.10	6,042,417.81	935,759.18
合计	218,264,445.00	86,514,024.85	175,803,898.28	70,464,781.62

合同分类	分部1	分部2		合计
其中：

项目	本期发生额	上期发生额
城市维护建设税	1,084,976.97	621,793.36
教育费附加	463,914.54	266,482.53
房产税	1,263,829.94	1,269,125.95
地方教育费附加	311,069.01	177,655.03
其他	220,040.00	247,819.88
合计	3,343,830.46	2,582,876.75

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	8,057,404.24	6,563,331.53
运输费	2,673,989.08	2,299,950.17
展览广告费	2,432,925.57	4,416,724.09
差旅费	1,681,312.76	2,178,002.92
售后保修费	329,155.54	354,908.12
其他	384,242.37	393,870.36
合计	15,559,029.56	16,206,787.19

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	9,302,721.76	11,744,684.53
办公费	3,036,287.05	3,017,170.18
折旧摊销费	2,737,705.80	2,543,504.52
股份支付	1,548,556.27
中介机构费	737,872.77	736,230.62
业务招待费	493,045.21	362,702.50
其他	1,594,175.28	765,773.32
合计	19,450,364.14	19,170,065.67

项目	本期发生额	上期发生额
职工薪酬	10,309,141.77	10,314,228.23
材料费	3,080,810.47	2,816,106.50
折旧摊销费	806,360.80	925,148.26
其他	413,904.53	81,555.47
合计	14,610,217.57	14,137,038.46

66、财务费用

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
利息费用
减：利息收入	2,060,564.41	1,341,627.07
汇兑损益	-209,923.19	485,572.04
其他	38,396.91	47,875.21
合计	-2,232,090.69	-808,179.82

产生其他收益的来源	本期发生额	上期发生额
政府补助	3,296,944.88	1,840,759.86
合计	3,296,944.88	1,840,759.86

项目	本期发生额	上期发生额
持有短期理财产品期间的投资收益	2,870,935.21	1,143,089.94
国债逆回购投资收益	1,062,383.78	3,251,714.43
合计	3,933,318.99	4,394,804.37

项目

本期发生额

上期发生额

产生公允价值变动收益的来源	本期发生额	上期发生额
交易性金融资产	499,247.75	44,313.89

其中：衍生金融工具产生的公允价值变动收益	499,247.75	44,313.89
合计	499,247.75	44,313.89

项目	本期发生额	上期发生额
其他应收款坏账损失	15,216.74	395,448.22
应收账款坏账损失	-435,622.81	-671,305.78
合计	-420,406.07	-275,857.56

项目	本期发生额	上期发生额
二、存货跌价损失及合同履约成本减值损失	-5,440,587.81	-9,736,416.67
合计	-5,440,587.81	-9,736,416.67

资产处置收益的来源	本期发生额	上期发生额
非流动资产处置利得	389,136.35	3,905.98
合计	389,136.35	3,905.98

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
其他	45.49	388,977.00	45.49
合计	45.49	388,977.00	45.49

补助项目

发放主体

发放原因

性质类型

补贴是否影响当年盈亏

是否特殊补贴

本期发生金额

上期发生金额

与资产相关/与收益相关

项目	本期发生额	上期发生额	计入当期非经常性损益的金额
其他	1,206,255.60	39,339.85	1,206,255.60
合计	1,206,255.60	39,339.85	1,206,255.60

项目	本期发生额	上期发生额
当期所得税费用	9,239,461.37	6,788,122.32
递延所得税费用	-195,658.20	-468,418.70
合计	9,043,803.17	6,319,703.62

项目	本期发生额
利润总额	82,070,513.09
按法定/适用税率计算的所得税费用	12,310,576.96
子公司适用不同税率的影响	1,193,546.45
不可抵扣的成本、费用和损失的影响	260,997.72
使用前期未确认递延所得税资产的可抵扣亏损的影响	-2,411,450.30
本期未确认递延所得税资产的可抵扣暂时性差异或可抵扣亏损的影响	-56,139.68
按税费规定的技术开发费加计扣除	-2,253,727.98
所得税费用	9,043,803.17

77、其他综合收益

详见附注。

78、现金流量表项目

（1）收到的其他与经营活动有关的现金

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
政府补助	2,195,377.89	915,248.98
存款利息收入	2,060,564.41	1,341,627.07
往来款	395,622.60	955,038.34
其他	1,192,760.23	210,884.30
合计	5,844,325.13	3,422,798.69

项目	本期发生额	上期发生额
费用性支出	13,373,548.17	15,620,286.65
往来款	1,069,491.05	975,961.87
其他	1,057,105.87	156,360.86
合计	15,500,145.09	16,752,609.38

项目	本期发生额	上期发生额
土地履约保证金		2,616,155.49
合计		2,616,155.49

项目

本期发生额

上期发生额

支付的其他与投资活动有关的现金说明：

（5）收到的其他与筹资活动有关的现金

单位：元

项目

本期发生额

上期发生额

项目

本期发生额

上期发生额

补充资料	本期金额	上期金额
1．将净利润调节为经营活动现金流量：	--	--
净利润	73,026,709.92	44,351,971.81
加：资产减值准备	5,860,993.88	10,012,274.23
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧	5,890,718.77	6,449,236.97
使用权资产折旧
无形资产摊销	490,091.39	472,099.86
长期待摊费用摊销	236,192.71	241,539.18
处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）	-389,136.35	-3,905.98
固定资产报废损失（收益以“－”号填列）
公允价值变动损失（收益以“－”号填列）	-499,247.75	-44,313.89
财务费用（收益以“－”号填列）	308,768.57	245,733.25
投资损失（收益以“－”号填列）	-3,933,318.99	-4,394,804.37

递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）	-270,545.36	-475,065.78
递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）	74,887.16	6,647.08
存货的减少（增加以“－”号填列）	-17,623,094.77	-17,469,112.21
经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）	-3,235,748.51	9,897,107.24
经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）	13,863,405.00	185,184.37
其他	1,550,568.53
经营活动产生的现金流量净额	75,351,244.20	49,474,591.76
2．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：	--	--
债务转为资本
一年内到期的可转换公司债券
融资租入固定资产
3．现金及现金等价物净变动情况：	--	--
现金的期末余额	130,630,279.30	217,081,041.79
减：现金的期初余额	217,081,041.79	167,089,370.68
加：现金等价物的期末余额
减：现金等价物的期初余额
现金及现金等价物净增加额	-86,450,762.49	49,991,671.11

	金额
其中：	--
其中：	--
其中：	--

金额

其中：	--
其中：	--
其中：	--

项目	期末余额	期初余额
一、现金	130,630,279.30	217,081,041.79
其中：库存现金	208,420.51	220,011.13
可随时用于支付的银行存款	130,217,884.73	123,049,739.99
可随时用于支付的其他货币资金	203,974.06	93,811,290.67
三、期末现金及现金等价物余额	130,630,279.30	217,081,041.79

项目	期末账面价值	受限原因
货币资金	50,000.00	农业银行商户交易结算保证金
合计	50,000.00	--

项目	期末外币余额	折算汇率	期末折算人民币余额
货币资金	--	--	27,611,661.57
其中：美元	3,329,052.38	6.5249	21,721,733.87
欧元	633,792.84	8.0250	5,086,187.54
港币	0.07	0.8416	0.06

新台币	3,461,413.00	0.2322	803,740.10
应收账款	--	--	1,593,553.23
其中：美元	244,226.46	6.5249	1,593,553.23
欧元
港币
长期借款	--	--
其中：美元
欧元
港币
预收账款			11,174,620.60
其中：美元	1,696,733.91	6.5249	11,071,019.15
欧元	1,041.81	8.0250	8,360.53
港币	30,472.00	0.8416	25,645.24
新台币	299,723.00	0.2322	69,595.68

种类	金额	列报项目	计入当期损益的金额
企业研究开发项目补助	766,170.00	其他收益	348,900.00
软件退税	1,979,790.89	其他收益	1,054,280.01
专利资助	7,000.00	其他收益
高新技术企业补助资金	350,000.00	其他收益	50,000.00
个人所得税手续费返还	51,493.08	其他收益	47,954.10
发展专项资金	50,000.00	其他收益

企业培育计划	210,000.00	其他收益	110,000.00
电费补贴	74,880.00	其他收益	37,440.00
展会补贴	320,066.00	其他收益	320,066.00
稳岗补贴	61,524.19	其他收益	61,524.19
知识产权发展专项资金	400,000.00	其他收益	400,000.00
国家和省知识产权示范、优势企业资助	500,000.00	其他收益	500,000.00
工业产品质量提升扶持资金	200,000.00	其他收益	200,000.00
退役士兵减免增值税	26,780.58	其他收益	26,780.58
小微企业上规模扶持专项资金	140,000.00	其他收益	140,000.00
合计	5,137,704.74		3,296,944.88

被购买方名称

股权取得时点

股权取得成本

股权取得比例

股权取得方式

购买日

购买日的确定依据

购买日至期末被购买方的收入

购买日至期末被购买方的净利润

合并成本

其他说明：

（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债

单位：元

	购买日公允价值	购买日账面价值

被合并方名称

企业合并中取得的权益比例

构成同一控制下企业合并的依据

合并日

合并日的确定依据

合并当期期初至合并日被合并方的收入

合并当期期初至合并日被合并方的净利润

比较期间被合并方的收入

比较期间被合并方的净利润

合并成本

	合并日	上期期末

子公司名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		取得方式
				直接	间接
佛山市顺力德智能机器有限公司	佛山	佛山	制造业	100.00%		设立
湖南向日葵软件开发有限公司	长沙	长沙	软件开发	100.00%		设立
中山市安本自动化设备有限公司	中山	中山	制造业	100.00%		设立

广东安本智能机器有限公司	佛山	佛山	制造业	100.00%		设立
台湾海川智能机器有限公司	台湾	台湾	制造业	100.00%		设立
佛山市海川智能仪表有限公司	佛山	佛山	制造业	85.00%		设立

子公司名称

少数股东持股比例

本期归属于少数股东的损益

本期向少数股东宣告分派的股利

期末少数股东权益余额

子公司名称

期末余额

期初余额

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

流动资产

非流动资产

资产合计

流动负债

非流动负债

负债合计

子公司名称	本期发生额				上期发生额
	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量	营业收入	净利润	综合收益总额	经营活动现金流量

2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易

（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明

（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响

单位：元

合营企业或联营企业名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例		对合营企业或联营企业投资的会计处理方法
				直接	间接

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额

	期末余额/本期发生额	期初余额/上期发生额
合营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

联营企业：	--	--
下列各项按持股比例计算的合计数	--	--

合营企业或联营企业名称

累积未确认前期累计的损失

本期未确认的损失（或本期分享的净利润）

本期末累积未确认的损失

共同经营名称	主要经营地	注册地	业务性质	持股比例/享有的份额
				直接	间接

（一）信用风险

信用风险是指金融工具的一方不履行义务，造成另一方发生财务损失的风险。本公司的信用风险主要与应收款项有关。为控制该项风险，本公司分别采取了以下措施。

1、 应收账款

本公司仅与经认可的、信誉良好的第三方进行交易。按照本公司的政策，需对所有要求采用信用方式进行交易的客户进行信用审核。另外，本公司对应收账款余额进行持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。

（1）不断增强风险意识，强化应收账款的风险管理。加强客户信用政策管理的内部控制，客户信用政策的调整均需通过必要的审核批准程序。

（2）做好详细的业务记录和会计核算工作。将客户的回款记录作为日后评价其信用等级的重要参考资料，对客户资料实行动态管理，了解客户的最新信用情况，以制定相应的信用政策。

本公司的应收账款风险点分布多个合作方和多个客户，本公司不存在重大的信用集中风险。

2、 其他应收款

本公司的其他应收款主要系出口退税、费用预付款，公司对此等款项与相关经济业务一并管理并持续监控，以确保本公司不致面临重大坏账风险。

（二）市场风险

金融工具的市场风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场价格变动而发生波动的风险，包括汇率风险、利率风险和其他价格风险。

（1）利率风险

利率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因市场利率变动而发生波动的风险。本公司期末未发生银行借款业务，本公司无市场利率变动的风险。

（2）汇率风险

汇率风险，是指金融工具的公允价值或未来现金流量因外汇汇率变动而发生波动的风险。本公司面临的汇率变动的风险主要与本公司外币货币性资产和负债有关。对于外币资产和负债，如果出现短期的失衡情况，本公司会在必要时按市场汇率买卖外币，以确保将净风险敞口维持在可接受的水平。

（三）流动性风险

流动性风险，是指企业在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司的政策是确保拥有充足的现金以偿还到期债务。流动性风险由本公司的财务部门集中控制。财务部门通过监控现金余额、可随时变现的有价证券以及对未来12个月现金流量的滚动预测，确保公司在所有合理预测的情况下拥有充足的资金偿还债务。

十一、公允价值的披露

1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值

单位：元

项目	期末公允价值
	第一层次公允价值计量	第二层次公允价值计量	第三层次公允价值计量	合计
一、持续的公允价值计量	--	--	--	--
（一）交易性金融资产		50,543,561.64		50,543,561.64
1.以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产		50,543,561.64		50,543,561.64
持续以公允价值计量的资产总额		50,543,561.64		50,543,561.64
二、非持续的公允价值计量	--	--	--	--

7、本期内发生的估值技术变更及变更原因

8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况

9、其他

十二、关联方及关联交易

1、本企业的母公司情况

母公司名称

注册地

业务性质

注册资本

母公司对本企业的持股比例

母公司对本企业的表决权比例

实际控制人名称

关联关系

对本公司的持股比例(%)

对本公司的表决权比例(%)

本公司最终控制方

郑锦康

控股股东

43.3

43.3

郑锦康

合营或联营企业名称

与本企业关系

其他关联方名称	其他关联方与本企业关系
郑贻端	公司主要股东、董事、副总经理
梁俊	公司主要股东、董事、技术总监、开发总工程师
郑雪芬	公司主要股东、董事
吴桂芳	公司主要股东

佛山市郑氏投资有限公司	公司控股股东郑锦康控制的公司
郑鉴垣	公司监事会主席
覃晓林	公司监事
纪铁成	公司监事
林锦荣	公司副总经理、财务总监、董事会秘书
李风	公司独立董事
关天鹉	公司独立董事
陈春明	公司独立董事
罗佩杰	副总经理
湖南新洲智能科技有限公司	公司控股股东郑锦康施加重大影响的公司

关联方

关联交易内容

本期发生额

获批的交易额度

是否超过交易额度

上期发生额

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

受托/承包资产类型

受托/承包起始日

受托/承包终止日

托管收益/承包收益定价依据

本期确认的托管收益/承包收益

委托方/出包方名称

受托方/承包方名称

委托/出包资产类型

委托/出包起始日

委托/出包终止日

托管费/出包费定价依据

本期确认的托管费/出包费

（3）关联租赁情况

本公司作为出租方：

单位：元

承租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁收入

上期确认的租赁收入

出租方名称

租赁资产种类

本期确认的租赁费

上期确认的租赁费

被担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

担保方

担保金额

担保起始日

担保到期日

担保是否已经履行完毕

关联方	拆借金额	起始日	到期日	说明
拆入
拆出

关联方

关联交易内容

本期发生额

上期发生额

项目	本期发生额	上期发生额
关键管理人员薪酬	130.31	127.77

（8）其他关联交易

6、关联方应收应付款项

（1）应收项目

单位：元

项目名称	关联方	期末余额		期初余额
		账面余额	坏账准备	账面余额	坏账准备

项目名称	关联方	期末账面余额	期初账面余额

公司本期授予的各项权益工具总额	0.00
公司本期行权的各项权益工具总额	0.00
公司本期失效的各项权益工具总额	1,344,000.00
公司期末发行在外的股票期权行权价格的范围和合同剩余期限	第三期行权价格25.01元/股，合同剩余期限7个月
公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限	无

授予日权益工具公允价值的确定方法	Black-Scholes 模型
可行权权益工具数量的确定依据	按各解锁期的业绩条件估计确定

本期估计与上期估计有重大差异的原因	无
以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额	2,973,756.27
本期以权益结算的股份支付确认的费用总额	1,548,556.27

2020年6月9日，公司第三届董事会第十次会议及第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于关于调整2018年股票期权激励计划股票期权行权价格的议案》，本次调整后，公司股票期权激励计划首次授予未行权股票期权行权价格由25.21元/股调整为25.01元/股。

2020年8月27日，公司第三届董事会第十一次会议及第三届监事会第十一次会议，审议通过了《关于注销公司2018年股票期权激励计划已过行权期但尚未行权的股票期权的议案》，根据公司《2018年股票期权激励计划（草案）》规定，公司股权激励计划首次授予股票期权的第一个行权期行权期限为2019年7月23日至2020年7月22日，截至本次激励计划首次授予股票期权的第一个行权期届满之日，激励对象共计自主行权0万份，到期未行权67.20万份，公司依照规定将该等到期未行权的当期股票期权予以注销，本次注销完成后，公司股权激励计划有效期内剩余的股票期权数量为57.60万份，激励对象24人。

本期由于达到第三个行权期股票期权行权的业绩考核条件，故确认以权益结算的股份支付费用，截至2020年12月31日，资本公积中确认以权益结算的股份支付的累计金额为人民币2,973,756.27元，本期确认以权益结算的股份支付费用为人民币1,548,556.27元。

3、以现金结算的股份支付情况

□ 适用 √ 不适用

4、股份支付的修改、终止情况

无

5、其他

十四、承诺及或有事项

1、重要承诺事项

资产负债表日存在的重要承诺本公司不存在需要披露的重要承诺

2、或有事项

（1）资产负债表日存在的重要或有事项

公司不存在需要披露的重要或有事项

（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明

公司不存在需要披露的重要或有事项。

3、其他

十五、资产负债表日后事项

1、重要的非调整事项

单位：元

项目

内容

对财务状况和经营成果的影响数

无法估计影响数的原因

拟分配的利润或股利

32,400,000.00

会计差错更正的内容

处理程序

受影响的各个比较期间报表项目名称

累积影响数

（2）未来适用法

会计差错更正的内容

批准程序

采用未来适用法的原因

项目

收入

费用

利润总额

所得税费用

净利润

归属于母公司所有者的终止经营利润

项目

分部间抵销

合计

（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因

（4）其他说明

7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项

8、其他

十七、母公司财务报表主要项目注释

1、应收账款

（1）应收账款分类披露

单位：元

类别	期末余额					期初余额
	账面余额		坏账准备		账面价值	账面余额		坏账准备		账面价值
	金额	比例	金额	计提比例		金额	比例	金额	计提比例
按单项计提坏账准备的应收账款	805,415.75	3.79%	805,415.75	100.00%		804,847.89	2.72%	804,847.89	100.00%
其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款	805,415.75	3.79%	805,415.75	100.00%		804,847.89	2.72%	804,847.89	100.00%
按组合计提坏账准备的应收账款	20,445,181.06	96.21%	1,630,085.57	7.97%	18,815,095.49	28,757,237.64	97.28%	1,173,865.91	4.08%	27,583,371.73
其中：
账龄组合-合并关联方组合	5,011,866.93	23.58%			5,011,866.93	15,394,907.80	52.08%			15,394,907.80
账龄组合-合并关联方组合	15,433,314.13	72.63%	1,630,085.57	10.56%	13,803,228.56	13,362,329.84	45.20%	1,173,865.91	8.78%	12,188,463.93
合计	21,250,596.81	100.00%	2,435,501.32		18,815,095.49	29,562,085.53	100.00%	1,978,713.80		27,583,371.73

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由
ALfaraj company for engineering	12,945.40	12,945.40	100.00%	预计难以收回

Asan kar Machineries	79,849.18	79,849.18	100.00%	预计难以收回
Asian Packing Machinery	68,739.30	68,739.30	100.00%	预计难以收回
Bona-Agra Sp.z o.o.	11,385.95	11,385.95	100.00%	预计难以收回
BONDUELLE FRAIS France	104,176.55	104,176.55	100.00%	预计难以收回
Systech Interblue Limited	17,279.37	17,279.37	100.00%	预计难以收回
冯勋连	16,800.00	16,800.00	100.00%	预计难以收回
青岛阳煤聚合新材料有限公司	187,100.00	187,100.00	100.00%	预计难以收回
上海杰翌机械科技有限公司	69,300.00	69,300.00	100.00%	预计难以收回
台州市黄岩明江塑胶有限公司	99,000.00	99,000.00	100.00%	预计难以收回
扬州市海达塑料科技有限公司	138,840.00	138,840.00	100.00%	预计难以收回
合计	805,415.75	805,415.75	--	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例	计提理由

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例
1年以内（含1年）	12,248,484.54	612,424.23	5.00%
1-2年（含2年）	1,763,681.56	176,368.16	10.00%
2-3年（含3年）	457,659.51	137,297.85	30.00%
3-4年（含4年）	342,828.17	171,414.09	50.00%
4-5年（含5年）	440,395.57	352,316.46	80.00%
5年以上	180,264.78	180,264.78	100.00%
合计	15,433,314.13	1,630,085.57	--

名称	期末余额
	账面余额	坏账准备	计提比例

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	12,951,166.99
1至2年	1,772,007.26
2至3年	2,581,064.52
3年以上	3,946,358.04
3至4年	1,121,641.12
4至5年	2,118,720.52
5年以上	705,996.40
合计	21,250,596.81

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按单项计提坏账准备	804,847.89	567.86				805,415.75
按组合计提坏账准备	1,173,865.91	1,019,887.91	563,668.25			1,630,085.57
合计	1,978,713.80	1,020,455.77	563,668.25			2,435,501.32

单位名称

收回或转回金额

收回方式

项目

核销金额

单位：元

单位名称

应收账款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	应收账款期末余额	占应收账款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
湖南向日葵软件开发有限公司	3,980,280.42	18.73%
上海松川远亿机械设备有限公司	3,065,910.23	14.43%	153,295.51
河北格瑞尔斯塑机制造有限公司	2,934,141.00	13.81%	146,707.05
广东泰塑新材料科技有限公司	1,611,285.00	7.58%	80,564.25
瑞派克智能包装科技（昆山）有限公司	843,250.00	3.97%	42,162.50
合计	12,434,866.65	58.52%

项目	期末余额	期初余额
其他应收款	65,963,866.78	68,687,875.72
合计	65,963,866.78	68,687,875.72

项目

期末余额

期初余额

借款单位

期末余额

逾期时间

逾期原因

是否发生减值及其判断依据

项目(或被投资单位)

期末余额

期初余额

项目(或被投资单位)

期末余额

账龄

未收回的原因

是否发生减值及其判断依据

款项性质	期末账面余额	期初账面余额
子公司往来	65,782,171.57	67,782,171.57
费用预付款	90,481.83	109,369.59
备用金	28,444.41	34,177.76
出口退税款		780,878.07
押金或保证金	86,250.00	35,000.00

合计

65,987,347.81

68,741,596.99

坏账准备	第一阶段	第二阶段	第三阶段	合计
	未来12个月预期信用损失	整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)	整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)
2020年1月1日余额	53,721.27			53,721.27
2020年1月1日余额在本期	——	——	——	——
本期计提	15,508.81			15,508.81
本期转回	45,749.05			45,749.05
2020年12月31日余额	23,481.03			23,481.03

账龄	账面余额
1年以内（含1年）	160,731.83
1至2年	9,444.41
2至3年	14,723,000.00
3年以上	51,094,171.57
3至4年	32,120,000.00
4至5年	18,234,171.57
5年以上	740,000.00
合计	65,987,347.81

类别	期初余额	本期变动金额				期末余额
		计提	收回或转回	核销	其他
按组合计提坏账准备：	53,721.27	15,508.81	45,749.05			23,481.03

按单项计提坏账准备：
合计	53,721.27	15,508.81	45,749.05			23,481.03

单位名称

转回或收回金额

收回方式

项目

核销金额

单位名称

其他应收款性质

核销金额

核销原因

履行的核销程序

款项是否由关联交易产生

单位名称	款项的性质	期末余额	账龄	占其他应收款期末余额合计数的比例	坏账准备期末余额
广东安本智能机器有限公司	关联方往来	35,214,171.57	2-3年4,500,000元，3-4年12,480,000元，4-5年18,234,171.57元	53.37%
湖南向日葵软件开发有限公司	关联方往来	29,810,000.00	2-3年10,200,000元，3-4年19,610,000元	45.18%
中山市安本自动化设备有限公司	关联方往来	758,000.00	2-3年8,000元，3-4年10,000元，5年以上740,000元	1.15%
代付员工社保费	代缴社保	71,641.33	1年以内	0.11%	3,582.07
保函保证金	保证金	51,250.00	1年以内	0.08%	2,562.50
合计	--	65,905,062.90	--	99.89%	6,144.57

6）涉及政府补助的应收款项

单位：元

单位名称

政府补助项目名称

期末余额

期末账龄

预计收取的时间、金额及依据

项目	期末余额			期初余额
	账面余额	减值准备	账面价值	账面余额	减值准备	账面价值
对子公司投资	42,934,880.00		42,934,880.00	34,434,880.00		34,434,880.00
合计	42,934,880.00		42,934,880.00	34,434,880.00		34,434,880.00

被投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动				期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	计提减值准备	其他
佛山市顺力德智能机器有限公司	1,000,000.00					1,000,000.00
湖南向日葵软件开发有限公司	11,000,000.00					11,000,000.00
中山市安本自动化设备有限公司	500,000.00					500,000.00
广东安本智能机器有限公司	20,000,000.00					20,000,000.00
台湾海川智能机器有限公司	1,934,880.00					1,934,880.00

佛山市海川智能仪表有限公司		8,500,000.00				8,500,000.00
合计	34,434,880.00	8,500,000.00				42,934,880.00

投资单位	期初余额(账面价值)	本期增减变动								期末余额(账面价值)	减值准备期末余额
		追加投资	减少投资	权益法下确认的投资损益	其他综合收益调整	其他权益变动	宣告发放现金股利或利润	计提减值准备	其他
一、合营企业
二、联营企业

项目	本期发生额		上期发生额
	收入	成本	收入	成本
主营业务	185,797,802.46	98,195,308.81	150,455,849.54	76,780,080.41
其他业务	4,259,105.83	597,106.10	4,282,411.96	935,759.18
合计	190,056,908.29	98,792,414.91	154,738,261.50	77,715,839.59

合同分类	分部1	分部2		合计
其中：

5、投资收益

单位：元

项目	本期发生额	上期发生额
国债逆回购取得的投资收益	1,062,383.78	3,251,714.43
持有短期理财产品期间的投资收益	2,870,935.21	1,143,089.94
合计	3,933,318.99	4,394,804.37

项目	金额	说明
非流动资产处置损益	389,136.35
越权审批或无正式批准文件的税收返还、减免	0.00
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）	2,242,664.87
计入当期损益的对非金融企业收取的资金占用费	0.00
企业取得子公司、联营企业及合营企业的投资成本小于取得投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值产生的收益	0.00
非货币性资产交换损益	0.00
委托他人投资或管理资产的损益	4,432,566.74
因不可抗力因素，如遭受自然灾害而计提的各项资产减值准备	0.00
债务重组损益	0.00
企业重组费用，如安置职工的支出、整合费用等	0.00
交易价格显失公允的交易产生的超过公允价值部分的损益	0.00
同一控制下企业合并产生的子公司期初	0.00

至合并日的当期净损益
与公司正常经营业务无关的或有事项产生的损益	0.00
除同公司正常经营业务相关的有效套期保值业务外，持有交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债产生的公允价值变动损益，以及处置交易性金融资产、衍生金融资产、交易性金融负债、衍生金融负债和其他债权投资取得的投资收益	0.00
单独进行减值测试的应收款项、合同资产减值准备转回	0.00
对外委托贷款取得的损益	0.00
采用公允价值模式进行后续计量的投资性房地产公允价值变动产生的损益	0.00
根据税收、会计等法律、法规的要求对当期损益进行一次性调整对当期损益的影响	0.00
受托经营取得的托管费收入	0.00
除上述各项之外的其他营业外收入和支出	-1,206,210.11
其他符合非经常性损益定义的损益项目	0.00
减：所得税影响额	1,049,618.55
合计	4,808,539.30	--

报告期利润	加权平均净资产收益率	每股收益
		基本每股收益（元/股）	稀释每股收益（元/股）
归属于公司普通股股东的净利润	14.48%	0.68	0.68
扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润	13.53%	0.63	0.63

3、境内外会计准则下会计数据差异

（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况

□ 适用 √ 不适用

（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注明该境外机构的名称

4、其他

第十三节 备查文件目录

一、载有公司法定代表人郑锦康先生签名的公司2020年年度报告文本。

二、载有公司负责人郑锦康先生、主管会计工作负责人林锦荣先生及会计机构负责人（会计主管人员）龚凯玲女士签名并盖章的财务报表。

三、载有会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件。

四、报告期内在中国证监会指定网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上公开披露过的所有公司文件的正本及公告的原稿。

五、其他相关资料。

六、以上备查文件的备置地点：公司。

广东海川智能机器股份有限公司

法定代表人： 郑锦康

2021年4月26日