武汉海特生物制药股份有限公司2019年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为武汉海特生物制药股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2019年度严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规，以及《公司章程》等规定，本着对全体股东负责的态度，忠实、勤勉履行职责，主动了解公司生产经营情况，积极出席公司2019年召开的相关会议，充分发挥自身的专业优势和独立作用，对董事会审议的相关事项发表独立客观的意见，谨慎行使公司和股东赋予的权利，切实维护公司的利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2019年度履行职责的基本情况报告如下：
一、2019年出席董事会和股东大会的情况
2019年度，本人应参加6次董事会，其中现场出席3次，以通讯方式出席3次。2019 年度，公司召开了3次股东大会，本人列席了2次，以通讯方式列席1次。2019 年度，公司董事会召集、召开符合法定程序，重大经营决策和其它重大事项均履行了相关程序，合法有效。作为公司的独立董事，本人通过现场考察、听取汇报、翻阅资料、参与讨论等方式充分了解公司运营情况，积极运用自身的专业知识促进公司董事会的科学决策。每次召开董事会会议前，主动了解情况并获取决策所需的资料，详细审阅会议文件及相关材料，会议中认真审议每个议题，积极参与讨论并提出合理建议与意见，并以专业能力和经验发表了独立意见。本人对公司董事会审议的各项议案及其他事项均书面表决同意，没有反对、弃权的情况。
二、发表独立意见情况
报告期内，作为公司独立董事，本人对董事会审议的相关事项发表了独立意见和事前认可意见，未提出异议。具体情况如下：
| 时间 | 会议名称 | 独立董事发表意见的事项 |
| 2019.4.18 | 第七届董事会第三次会议 | 1．关于公司2018年度利润分配预案的独立意见 2．公司2018年度内部控制评价报告的独立意见 3．关于公司2018年度关联方资金占用和对外担保情况的独立意见 4．关于2018年度募集资金存放与使用情况的专项报告的独立意见 5．关于公司会计政策变更的独立意见 6．关于公司聘请2019年度审计机构的独立意见 7．关于2019年度董事、监事、高级管理人员薪酬的独立意见 |
| 2019.8.26 | 第七届董事会第五次会议 | 1. 关于资金占用及对外担保情况的专项说明和独立意见 |
| 2019.9.25 | 第七届董事会第六次会议 | 1. 关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案 2. 关于为全资子公司提供银行授信担保的议案 3. 关于部分募投项目延期的议案 |
| 2019.12.23 | 第七届董事会第八次会议 | 1. 关于参与投资设立产业投资基金的议案 |
三、在董事会各专门委员会的履职情况
公司董事会设立了战略委员会、审计委员会、提名委员会及薪酬与考核委员会四个专门委员会。本人作为公司薪酬与考核委员会召集人，严格按照公司相关制度履行职责，积极参与薪酬与考核委员会的日常工作，对董事及高级管理人员
的薪酬进行了审核，切实履行了薪酬与考核委员会委员的责任和义务。本人作为公司董事会审计委员会委员，按照公司相关制度的规定，积极参与对公司财务信息的披露进行审核与评估，对内部控制制度的实施情况进行监督和评价，确保公司内部控制制度设计合理与运行有效，对外披露的信息真实、完整、及时、准确。
四、对公司进行现场调查的情况
2019年，本人利用参加股东大会、董事会及其他时间到公司现场进行了多次考察，与公司董事、监事、高管人员进行充分的沟通与交流，了解公司生产经营情况和财务状况，重点关注公司的对外投资、募集资金使用等重大事项进展情况。本人经常关注有关公司的报道，及时获悉与公司相关的信息，并利用自身的专业知识和经验积极在董事会上发表独立意见，为促进公司董事会决策的科学性和高效性履职尽责。
五、在保护投资者合法权益方面所做的工作
1、关注公司的信息披露工作，使公司能严格按照《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律、法规和公司《信息披露管理制度》的有关规定，真实、准确、及时、完整地履行信息披露义务。持续监督公司信息披露的执行情况，切实保护公司股东的合法权益。
2、深入了解公司经营管理和内部控制等制度的完善及执行情况、董事会决议执行情况、财务管理、关联交易和业务发展等相关事项，查阅有关资料，利用自身的专业知识和行业经验，独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司股东的合法权益。
3、为提高履职能力，本人认真学习最新的法律、法规和各项规章制度，积极参加相关培训，不断提高自己的专业水平和执业胜任能力，为公司的科学决策和风险防范提供意见和建议，促进公司进一步规范运作，保护股东权益。
六、其他工作情况
1、报告期内，未有提议召开董事会的情况发生；
2、报告期内，未有提议聘任或解聘会计师事务所情况发生；
3、报告期内，未有独立聘请外部审计机构和咨询机构的情况发生。
2020年，本人将继续勤勉尽责，深入了解公司经营情况，进一步加强与公
司董事会、监事会、管理层之间的沟通与交流，利用自身专业知识和经验为公司的发展提供更多有建设性的建议，提高董事会决策科学性，为维护公司的整体利益和全体股东特别是中小股东的的合法权益，为公司持续、稳定、健康发展贡献自己的力量。
特此报告。
独立董事：陈勇2020年4月27日