深圳市建筑科学研究院股份有限公司
独立董事述职报告述职人：张燕平各位股东及股东代表：
本人作为深圳市建筑科学研究院股份有限公司（以下简称公司）第三届董事会独立董事，在2023年度任职期间，严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关法律、法规、规章制度和《公司章程》《公司独立董事工作管理办法》等的规定和要求，认真履行职责，充分发挥独立董事独立性和专业性作用，维护公司整体利益，维护全体股东尤其是中小股东的合法权益。
现将本人2023年度任职期间履行独立董事职责情况汇报如下：
独立董事的基本情况工作履历、专业背景及任职情况
本人张燕平1955年生，中共党员，研究生学历，同济大学工业与民用建筑学士，美国俄亥俄莱特州立大学高级管理人员工商管理硕士（EMBA），持有深圳证券交易所认可的独立董事资格证书，中国国籍，无境外永久居留权。1983年参加工作，历任上海市建筑科学研究院技术员、结构技术研究所副总工程师、岩土工程技术研究所所长、副院长兼人事处处长，上海市建筑科学研究院（集团）有限公司院长，同时历任上海市第八届党代会代表、上海市第十三届人大代表、上海市第十二届政协委员、同济大学城市风险管理研究院专家委员会副主任、上海市建筑学会副理事长等社会职务。2020年11月起任公司独立董事。
独立性情况
本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向董事会提交了自查报告（见附件）。经自查，本人符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
独立董事履职概况出席董事会及股东大会的情况2023年度，董事会共召开会议6次，本人均亲自出席，没有缺席会议的情况发生。本人本着独立、审慎、尽责的原则，充分做好准备工作，认真审议每个议案，积极参与讨论，结合个人的专业知识提出合理化建议和意见，并经过客观谨慎的思考，认为各项议案均未损害公司股东特别是中小股东的利益，以谨慎的态度对所有议案行使表决权，勤勉履行独立董事职责。2023年度，公司共召开股东大会2次，本人均列席参加。在股东大会上，本人积极听取与会各方提出的问题和建议，以便更好地履行作为公司独立董事的职责，促进公司规范运作。本人认为，2023年度董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策事项等其它重大事项均履行了相关程序，审议事项及会议决议合法有效。本人对2023年度任职期间公司董事会的各项议案未提出异议，均投出了赞成票，没有投反对票和弃权票的情况。
发表独立意见及在独立董事专门会议发表意见的情况作为独立董事，本人认真地了解和查验公司的经营活动情况，基于独立立场，对2023年度相关董事会议案及事项，与其他独立董事共同或通过独立董事专门会议发表了同意的意见，具体情况如附件所示。
董事会专门委员会、独立董事专门会议的履职情况本人担任第三届董事会薪酬与考核委员会主任委员、战略委员会委员、提名委员会委员及市场与科技创新委员会委员。2023年度，本人召集并主持董事会薪酬与考核委员会会议1次，出席战略委员会会议2次，提名委员会和市场与技术委员会未召开会议，同时召集并主持独立董事专门会议1次；本人未出现委托其他独立董事代为出席或缺席会议的情形，均按照上述委员会议事规则、《公司独立董事工作管理办法》的相关规定，前置研究相关议题及事项并听取相关汇报，与委员会其他委员、其他独立董事达成一致意见后向董事会汇报，就公司加强与利益相关方沟通重点战略举措、分析内外部环境和资源、独立董事现场检查方案等事宜提出意见和建议，并跟进相关事项进展，勤勉履行董事会专门委员会委员、独立董事工作职责。
与内部审计机构及年度审计机构就公司财务、业务状况的交流情况本人通过审阅定期报告及其他董事会议案、听取相关机构报告等方式，及时掌握公司财务状况、内部控制等情况，通过参加参会或者现场检查与管理层及内部审计机构等相关部门交流，通过不定期与在董事会审计委员会担任委员的独立董事交流，进一步了解内部审计机构及年度审计机构的工作情况，以共同促进审计和内部控制的全面性和高效性。
与中小股东的沟通交流情况2023年度，本人通过参加股东大会及业绩说明会、关注投资者对公司的提问，倾听中小股东的疑问及诉求，敦促公司持续提升投资者关系管理能力，通过多种渠道加强与投资者特别是中小股东的交流。
现场检查工作情况本人除现场参加公司会议外，也通过前往公司位于深圳、雄安、上海等地的主要办公场所及重点项目开展现场检查，与相关部门及人员交流，实地探访公司不同区域的市场开拓、业务发展、研发工作等情况，依托行业专家的经验背景为公司在生态城市、绿色建筑和检验检测等领域的课题研究、创新成果转化及综合应用、谋定区域发展战略布局、解决区域业务发展症结等方面提出建议，能更为综合地掌握公司生产经营情况、财务状况、内部控制及执行情况、董事会决议执行情况等。
保护社会公众股股东合法权益方面所做的工作本人通过会议和邮件等方式，与其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响，关注传媒、网络有关公司的报道，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营动态。就董事会审议决策的重大事项，公司均在会前向本人提供相关资料进行认真审核，必要时本人向公司相关部门和人员询问，在此基础上基于自身的专业知识，独立、客观、审慎地行使表决权，促进董事会决策的科学性和客观性，切实维护公司和社会公众股股东的合法权益，有效地履行独立董事职责。本人积极关注和监督公司信息披露工作，确保公司能严格按照相关法律、法规的相关规定，真实、准确、完整、及时地完成信息披露工作，保障所有股东平等获取信息的权利，切实维护了社会公众股股东的合法权益。
本人持续加强自身学习，加深对包括《上市公司独立董事管理办法》在内的
最新法律法规和各项规章制度的了解，参加交易所、监管机构、协会及公司组织的有关培训，不断提高履职能力，为公司的科学决策和风险防范提供更好的意见和建议，切实加强对公司和投资者利益的保护能力，形成自觉保护社会公众股东权益的思想意识。
重点关注事项的情况2023年度，本人按照相关法律法规和公司有关制度的规定，持续关注以下重点关注事项，未发现存在违反法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则、《公司章程》规定、股东大会和董事会决议等的情形。
应当披露的关联交易公司2023年度日常关联交易预计已经公司第三届董事会第六次定期会议审议通过、公司2022年度股东大会批准，公司已履行披露程序，且年度日常关联交易未超出预计限额；该项议案取得全体独立董事同意，本人作为独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。此外，公司不存在其他应当披露的关联交易。
董事、高级管理人员的薪酬根据《公司董事、监事及高级管理人员考核及薪酬管理办法》《公司2022年度内部董事及高级管理人员考核方案》、内部董事及高级管理人员2022年度经营业绩责任目标完成情况及述职情况、国资监管相关规定等，本人作为薪酬与考核委员会主任委员，召集第三届董事会薪酬与考核委员会第六次会议并组织全体董事（含本人）对公司及内部董事、高级管理人员开展考核工作，组织薪酬与考核委员会委员根据评分结果和上述制度确定2022年度公司及内部董事、高级管理人员考核与薪酬结果，前置研究《2023年度公司及内部董事、高级管理人员考核与薪酬方案》，并对上述2项议案发表了同意的意见，及作为独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。公司第三届董事会第六次定期会议审议并批准了上述2项议案。
披露财务会计报告及定期报告中的财务信息、内部控制评价报告本人认真审阅了《公司2022年财务决算报告》《公司2022年度内部控制自我评价报告》及《公司2022年年度报告》等4份定期报告中的财务信息，认为公司在财务报告和非财务报告的所有重大方面保持了有效的内部控制，内部控制运行总体良好，公司内部控制情况真实、客观得以反映，相关文件经第三届董事会审计委员会第十六次会议前置研究、第三届董事会第五次定期会议审议通过；
本人作为独立董事对相关事项发表了同意的独立意见。
聘用或者解聘承办公司审计业务的会计师事务所报告期内，公司未更换会计师事务所，经公司第三届董事会第六次定期会议审议通过、2023年第一次临时股东大会批准，同意公司续聘毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为2023年度审计机构，为公司提供2023年度财务报告审计服务。本人作为独立董事对该议案发表了同意的事前认可意见和独立意见。
2023年度内，公司未发生公司及相关方变更或者豁免承诺的方案、公司被收购、提名或者任免董事、聘任或者解聘高级管理人员（含财务负责人）、因会计准则变更以外的原因作出会计政策、会计估计变更或者重大会计差错更正等情形，不存在股权激励计划、员工持股计划，未出现董事会对薪酬与考核委员会、战略委员会的建议未采纳或者未完全采纳的情形。
总体评价
2023年度，本人根据相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、自律规则、《公司章程》及公司有关制度，秉承审慎、客观、独立的准则，忠实、勤勉地履行独立董事职责，不受公司控股股东、实际控制人以及其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响，不存在其他影响独立董事独立性的情况；积极出席相关会议，深入了解公司经营和运作情况，利用各自的专业知识和执业经验为公司的持续稳健发展建言献策，切实维护公司和广大投资者的合法权益。
2023年度，本人及其他独立董事均未提议召开董事会、临时股东大会；未独立聘请外部审计机构和咨询机构；未提议聘请或解聘会计师事务所；未公开向股东征集股东权利。
以上是本人在2023年度任职期间履行职责情况汇报。
本人认为，在2023年度任职期间，公司对于独立董事的工作给予了积极的支持，没有妨碍独立董事独立性的情况发生。在此感谢公司第三届董事会及相关人员在本人工作中给予积极有效的配合和支持。
附件：1. 第三届董事会独立董事张燕平2023年度发表意见及专项说明的情况
2. 第三届董事会独立董事张燕平的独立性自查报告
公司第三届董事会独立董事张燕平
2024年3月30日
| 证券代码：300675 | 证券简称：建科院 | 独立董事述职报告 |
附件1
第三届董事会独立董事张燕平2023年度发表意见及专项说明的情况独立意见、事前认可意见、通过专门委员会发表意见情况
| 会议名称 | 召开时间 | 事项 | 意见类型 |
| 第三届董事会 第五次定期会议 | 2023年3月27日 | 1. 关于《公司2022年度募集资金存放与使用情况专项报告》的独立意见 2. 关于《公司2022年度非经营性资金占用及其他关联资金往来情况的专项报告》的独立意见 3. 关于2022年度对外担保情况的独立意见 4. 关于《公司2022年度利润分配预案》的独立意见 5. 关于《公司2022年度内部控制自我评价报告》的独立意见 6. 关于公司关于2023年度日常关联交易预计的议案的事前认可意见及独立意见 | 同意 |
| 第三届董事会 第六次定期会议 | 2023年8月24日 | 1. 关于公司续聘2023年度审计机构的事前认可意见和独立意见 2. 关于2022年度公司及内部董事、高级管理人员考核与薪酬结果的独立意见 3. 关于《2023年度公司及内部董事、高级管理人员考核与薪酬方案》的独立意见 4. 关于会计政策变更的议案的独立意见 | 同意 |
| 第三届董事会 独立董事 第一次专门会议 | 2023年12月26日 | 公司关于修订《公司独立董事工作管理办法》的议案 | 同意 |
关于控股股东及其他关联方占用公司资金、公司对外担保情况专项说明及意见
| 报告期 | 意见类型 | 意见详情 |
| 2022年度 | 不存在 | 报告期内，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2022年12月31日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况。 |
| 2023年半年度 | 不存在 | 1. 截至报告期末，公司不存在控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况，也不存在以前年度发生并累计至2023年6月30日的控股股东、实际控制人及其他关联方占用公司资金的情况，公司其他关联资金往来情况符合中国证券监督管理委员会和深圳证券交易所的相关规定。 2. 截至报告期末，公司不存在对外担保的情况。 |
| 证券代码：300675 | 证券简称：建科院 | 独立董事述职报告 |
附件2
第三届董事会独立董事张燕平独立性自查报告
本人张燕平作为深圳市建筑科学研究院股份有限公司（以下简称公司）独立董事，在2023年度任职期间恪尽职守，忠实履职，切实维护了中小投资者的利益，符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第2号——创业板上市公司规范运作》等相关规定的独立性要求，现将本人2023年度独立性自查情况报告如下：
1. 本人及配偶、父母、子女、主要社会关系，是否在公司或者其附属企业任职？
□是 √否
2. 本人及配偶、父母、子女是否直接或者间接持有公司已发行股份百分之一以上？
□是 √否
3. 本人及配偶、父母、子女是否为公司前十名股东中的自然人股东？
□是 √否
4. 本人及配偶、父母、子女是否在直接或间接持有公司已发行股份百分之五以上的股东或者在公司前五名股东任职？
□是 √否
5. 本人及配偶、父母、子女是否在公司控股股东、实际控制人的附属企业任职？
□是 √否
6. 本人是否与公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来？
□是 √否
7. 本人是否在与公司有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职？
□是 √否
8. 本人是否为公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务？上述服务人员包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告书签字的人员、合伙人、董事、高级关联人员及主要负责人。
□是 √否
| 证券代码：300675 | 证券简称：建科院 | 独立董事述职报告 |
9. 最近十二个月内，是否存在以上第1项至第8项所列任意一种情形？
□是 √否
10. 本人不存在法律、行政法规、中国证监会规定、深圳证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他情形。
√是 □否
综上所述，本人在2023年度不存在违反独立董事任职的独立性要求，本人将在履职过程中持续自查以确保符合任职要求。
公司第三届董事会独立董事张燕平
2024年3月30日