苏州晶瑞化学股份有限公司
2019年年度报告
2020-051
2020年04月
第一节重要提示、目录和释义公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
公司负责人吴天舒、主管会计工作负责人程欢瑜及会计机构负责人(会计主管人员)雷秀娟声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。
所有董事均已出席了审议本报告的董事会会议。
本报告中所涉及的对公司未来计划或规划等前瞻性陈述，均不构成公司对投资者的实质性承诺，投资者及相关人士应对此保持足够的风险认识，并且应当理解计划、预测与承诺之间的差异。
公司在本报告第四节“经营情况讨论与分析”之第九部分“公司未来发展的展望”部分，详细描述了公司经营中可能存在的风险，敬请投资者关注相关内容。
公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。
目录
第一节 重要提示、目录和释义 ...... 2
第二节 公司简介和主要财务指标 ...... 7
第三节 公司业务概要 ...... 11
第四节 经营情况讨论与分析 ...... 18
第五节 重要事项 ...... 44
第六节 股份变动及股东情况 ...... 89
第七节 优先股相关情况 ...... 95
第八节 可转换公司债券相关情况 ...... 96
第九节 董事、监事、高级管理人员和员工情况 ...... 98
第十节 公司治理 ...... 106
第十一节 公司债券相关情况 ...... 114
第十二节 财务报告 ...... 117
第十三节 备查文件目录 ...... 265
释义
释义项 指 释义内容本公司、公司、晶瑞股份、苏州晶瑞公司 指 苏州晶瑞化学股份有限公司招股说明书 指 《首次公开发行股票并在创业板上市招股说明书》募集说明书 指
《苏州晶瑞化学股份有限公司创业板公开发行可转换公司债券募集说明书》新银国际（BVI） 指
NEW SILVER INTERNATIONAL LIMITED（中文名：新银国际有限公司），于2009年7月20日在英属维尔京群岛注册成立新银国际（香港） 指
原名BIG PROSPER LIMITED（中文名：大兴隆有限公司），于2009年8月5日在香港注册成立；2009年12月21日更名为NEW SILVERINTERNATIONAL LIMITED（中文名：新银国际有限公司）国信证券 指 国信证券股份有限公司晶瑞有限 指 苏州晶瑞化学有限公司，公司前身苏州瑞红 指 苏州瑞红电子化学品有限公司，公司的全资子公司瑞红锂电池 指 瑞红锂电池材料（苏州）有限公司，公司的全资子公司江苏阳恒 指 江苏阳恒化工有限公司，公司的全资子公司江苏震宇 指 江苏震宇化工有限公司，江苏阳恒持股55.56%的控股子公司无锡阳阳、阳阳物资 指 无锡阳阳物资贸易有限公司，江苏阳恒的全资子公司善丰投资 指 善丰投资（江苏）有限公司，公司的全资子公司载元派尔森 指 载元派尔森新能源科技有限公司，公司的全资子公司安徽晶瑞 指 安徽晶瑞微电子材料有限公司，公司的控股子公司湖北晶瑞 指 晶瑞（湖北）微电子材料有限公司，公司的参股公司眉山晶瑞 指 眉山晶瑞电子材料有限公司，公司的全资子公司洮南金匮 指 洮南金匮光电有限公司，公司的参股公司日本瑞翁 指
注册于日本，全名瑞翁株式会社，原持有苏州瑞红25.57%股权的股东，已于2017年将其全部持有股权转让给本公司上海瑞翁 指 瑞翁贸易（上海）有限公司，日本瑞翁之子公司日本丸红 指
注册于日本，全名丸红株式会社，原持有苏州瑞红19.87%股权的股东，已于2017年将其全部持有股权转让给本公司，现持有江苏震宇
44.44%股权
丸红集团 指 日本丸红及其下属的控股子公司
电子化学品 指
为电子工业配套的精细化工材料，主要包括集成电路和分立器件、电容、电池、光电子器件、印制线路板、液晶显示器件、移动通讯设备等电子元器件、零部件和整机生产与组装用各种精细化工材料微电子化学品 指
电子化学品的一个细分领域，主要包括超净高纯试剂、光刻胶、功能性材料和锂电池材料，广泛应用于半导体、光伏太阳能电池、LED、平板显示和锂电池等电子信息产业易制毒化学品 指 国家规定管制的可用于制造毒品的前体、原料和化学助剂等物质超净高纯试剂 指
控制颗粒和杂质含量的电子工业用化学试剂，按照性质划分可分为：
酸类、碱类、有机溶剂类和其它类功能性材料 指
满足制造中特殊工艺需求的配方类或复配类化学品，主要包括显影
液、剥离液、蚀刻液、稀释剂和清洗液等显影液 指 一种功能性材料，使已曝光的感光材料显出可见影像、图形剥离液 指 一种功能性材料，将膜层上面覆盖的光刻胶去除，露出下层的图案蚀刻液 指
一种功能性材料，通过曝光制版、显影后，将膜层不需要的部分去除
得到所需要的图案，化学成分主要为酸碱类化学品光刻胶 指
利用光化学反应进行微细加工图形转移的媒体，由成膜剂、光敏剂、
溶剂和添加剂等主要成分组成的对光敏感的感光材料，被广泛应用于
光电信息产业的微细图形线路的加工制作，是微细加工技术的关键性
材料正性光刻胶 指
在光刻工艺中，涂层经曝光、显影后，曝光部分在显影液中溶解而未
曝光部分保留下来形成图像的光刻胶负性光刻胶 指
与正性光刻胶相反，其中被溶解的是未曝光部分，而曝光部分形成图
像光刻胶配套试剂 指
光刻工艺中所涉及到的电子化学品，包括稀释剂、显影液、漂洗液、
蚀刻液、剥离液等，光刻胶配套试剂与光刻胶配套使用锂电池材料 指
锂电池材料主要产品锂电池粘结剂是一种高分子化合物，是制作锂电
池负极和隔膜的重要原料SEMI指
Semiconductor Equipment and Materials International，国际半导体设备
与材料产业协会，是一家全球高科技领域专业行业协会PCB指
Printed Circuit Board的简称，又称印刷电路板、印刷线路板，是重要
的电子部件，是电子元器件的支撑体，是电子元器件电气连接的提供
者LED指
Light Emitting Diode，发光二极管，是一种能够将电能转化为可见光
的固态的半导体器件，直接把电转化为光
02专项 指
由国家科技部发布的《极大规模集成电路制造技术及成套工艺》项目，因次序排在国家科技重大专项所列16个重大专项第二位，在行业内被称为"02专项"。02专项"十二五"期间重点实施的内容和目标分别是：重点进行45-22纳米关键制造装备攻关，开发32-22纳米互补金属氧化物半导体（CMOS）工艺、90-65纳米特色工艺，开展22-14纳米前瞻性研究，形成65-45纳米装备、材料、工艺配套能力及集成电路制造产业链，进一步缩小与世界先进水平差距，装备和材料占国内市场的份额分别达到10%和20%，开拓国际市场本次交易、本次重组 指
晶瑞股份发行股份及支付现金购买李虎林、徐萍合计持有的载元派尔森100%股权，同时向其他不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金可转债 指 可转换公司债券《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》《环保法》、《环境保护法》 指 《中华人民共和国环境保护法》《劳动法》 指 《中华人民共和国劳动法》《劳动合同法》 指 《中华人民共和国劳动合同法》股东大会 指 苏州晶瑞化学股份有限公司股东大会董事会 指 苏州晶瑞化学股份有限公司董事会监事会 指 苏州晶瑞化学股份有限公司监事会中国证监会 指 中国证券监督管理委员会中国证监会并购重组委 指 中国证券监督管理委员会上市公司并购重组审核委员会中国结算深圳分公司 指 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司报告期 指 2019年1月1日至2019年12月31日《公司章程》 指 《苏州晶瑞化学股份有限公司章程》元、万元 指 人民币元、万元
第二节公司简介和主要财务指标
一、公司信息
股票简称 晶瑞股份 股票代码300655公司的中文名称 苏州晶瑞化学股份有限公司公司的中文简称 晶瑞股份公司的外文名称（如有）Suzhou Crystal Clear Chemical Co.,Ltd.公司的外文名称缩写（如有）
SCCC公司的法定代表人 吴天舒注册地址 苏州吴中经济开发区澄湖东路3号注册地址的邮政编码215168办公地址 苏州吴中经济开发区善丰路168号办公地址的邮政编码215124公司国际互联网网址www.jingrui-chem.com.cn电子信箱ir@jingrui-chem.com.cn
二、联系人和联系方式
董事会秘书 证券事务代表姓名 程欢瑜
联系地址 苏州吴中经济开发区善丰路168号
电话0512-66037938传真0512-65287111电子信箱ir@jingrui-chem.com.cn
三、信息披露及备置地点
公司选定的信息披露媒体的名称 《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》登载年度报告的中国证监会指定网站的网址 巨潮资讯网 www.cninfo.com.cn公司年度报告备置地点 公司董事会办公室
四、其他有关资料
公司聘请的会计师事务所
会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）会计师事务所办公地址 北京市海淀区西四环中路16号院7号楼12层签字会计师姓名 王书阁、赵卓然公司聘请的报告期内履行持续督导职责的保荐机构
√ 适用 □ 不适用
保荐机构名称 保荐机构办公地址 保荐代表人姓名 持续督导期间国信证券股份有限公司
深圳市红岭中路1012号国信证券大厦16-26层
庞海涛、徐巍 2018年9月18日至2021年12月31日
公司聘请的报告期内履行持续督导职责的财务顾问
□ 适用 √ 不适用
五、主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
2019年 2018年 本年比上年增减 2017年营业收入（元）755,724,044.86810,860,614.70-6.80% 534,539,259.03归属于上市公司股东的净利润（元）31,315,869.8550,218,148.04-37.64% 36,176,549.89归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润（元）
22,516,187.5540,149,893.94-43.92% 32,052,895.40经营活动产生的现金流量净额（元）102,367,332.5838,928,537.09162.96% -27,547,747.23基本每股收益（元/股）
0.20790.3363-38.18% 0.2704稀释每股收益（元/股）
0.20660.3363-38.57% 0.2704加权平均净资产收益率
5.76%10.50%-4.74% 9.63%
2019年末 2018年末 本年末比上年末增减 2017年末资产总额（元）1,301,172,770.421,188,567,659.319.47% 912,159,417.43归属于上市公司股东的净资产（元）565,919,949.84509,131,956.7311.15% 446,029,866.15
公司报告期末至年度报告披露日股本是否因发行新股、增发、配股、股权激励行权、回购等原因发生变化且影响所有者权益金额
√ 是 □ 否
支付的优先股股利
0.00
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/股）
0.176
六、分季度主要财务指标
单位：元
第一季度 第二季度 第三季度 第四季度营业收入192,707,486.42182,050,668.04194,933,628.82 186,032,261.58归属于上市公司股东的净利润5,787,693.988,650,964.116,362,794.74 10,514,417.02归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润
3,009,612.836,376,784.684,520,536.80 8,609,253.24经营活动产生的现金流量净额32,612,486.7526,352,468.8216,128,561.75 27,273,815.26上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
七、境内外会计准则下会计数据差异
1、同时按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照国际会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
2、同时按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在按照境外会计准则与按照中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况。
八、非经常性损益项目及金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 2019年金额 2018年金额 2017年金额 说明非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分）
-220,740.89-82,897.361,935.29处置固定资产损益计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
12,093,454.9014,737,365.027,270,020.62政府补助委托他人投资或管理资产的损益262,555.84211,798.39495,957.55理财收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出362,274.7966,077.16-68,857.23减：所得税影响额2,276,576.592,954,065.241,154,858.43少数股东权益影响额（税后）1,421,285.751,910,023.872,420,543.31合计8,799,682.3010,068,254.104,123,654.49 --对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把
《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。
第三节公司业务概要
一、报告期内公司从事的主要业务
（一）主营业务
公司是一家微电子材料的平台型高新技术企业，围绕泛半导体材料和新能源材料两个方向，主导产品包括超净高纯试剂、光刻胶、功能性材料、锂电池材料和基础化工材料等，广泛应用于半导体、锂电池、LED、平板显示和光伏太阳能电池等行业，具体应用到下游电子产品生产过程的清洗、光刻、显影、蚀刻、去膜等工艺环节。
（二）主要产品及用途
1、超净高纯试剂
超净高纯试剂是控制颗粒和杂质含量的电子工业用化学试剂，在半导体行业被广泛应用于清洗和蚀刻工段的关键性材料，该类产品对于金属杂质含量的控制有着极其严苛的要求。目前半导体用的主要高纯化学试剂品种有高纯硫酸、高纯过氧化氢、高纯氨水、高纯盐酸等。超净高纯试剂主要用于半导体、平板显示、LED、光伏太阳能电池等电子信息产品的清洗、蚀刻等工艺环节。以半导体为例，不同线宽的集成电路制程工艺中必须使用不同规格的超净高纯试剂进行蚀刻和清洗，且超净高纯试剂的纯度和洁净度对集成电路的成品率、电性能及可靠性均有十分重要的影响。
公司在半导体材料方面布局的高纯双氧水、高纯氨水及在建的高纯硫酸等产品品质已达到或者可达到SEMI最高等级G5水准，金属杂质含量均低于10ppt，高纯硫酸产品预计2020年实现投产后，半导体用量最大的三个高纯湿化学品将整体达到国际先进水平，可基本解决高纯化学品这一大类芯片制造材料的本地化供应，实现半导体关键材料国产化本地化，为打造高端半导体产业链提供了支撑。已投产主导产品获得半导体头部公司、华虹宏力、长江存储等国内知名半导体客户的采购。公司其他多种超净高纯试剂如BOE、硝酸、盐酸、氢氟酸等产品品质全面达到G3、G4等级，可满足平板显示、LED、光伏太阳能等行业的客户需求。
2、光刻胶
光刻胶是芯片工艺制造中的关键材料，其技术水平决定了半导体产品的技术规格和能力，其技术原理是利用光化学反应经光刻工艺将所需要的微细图形从掩模版转移到待加工基片上的图形转移介质，由成膜剂、光敏剂、溶剂和添加剂等主要化学品成分和其他助剂组成。在光刻工艺中，光刻胶被均匀涂布在硅片、玻璃和金属等不同的衬底上，经曝光、显影和蚀刻等工序将掩膜版上的图形转移到薄膜上，形成与掩膜版完全对应的几何图形。光刻胶按显示的效果，可分为正性光刻胶和负性光刻胶，如果显影时未曝光部分溶解于显影液，形成的图形与掩膜版相反，称为负性光刻胶；如果显影时曝光部分溶解于显影液，形成的图形与掩膜版相同，称为正性光刻胶。光刻胶经过几十年不断的发展和进步，应用领域不断扩大，衍生出非常多的种类，按照应用领域，光刻胶可以划分为以下主要类型和品种：
主要类型 主要品种半导体用光刻胶 g线光刻胶、i线光刻胶、KrF光刻胶、ArF光刻胶、EUV光刻胶等平板显示用光刻胶 彩色滤光片用彩色光刻胶及黑色光刻胶、LCD/TP衬垫料光刻胶、TFT–
LCD中Array用光刻胶等PCB光刻胶 干膜光刻胶、湿膜光刻胶、光成像阻焊油墨等光刻胶产品由公司的子公司苏州瑞红生产，苏州瑞红作为国内光刻胶领域的先驱，规模生产光刻胶近30年，产品主要应用于半导体及平板显示领域，产品技术水平和销售额处于国内领先地位。公司紫外负型光刻胶和宽谱正胶及部分g线等高端产品已规模供应市场数十年，i线光刻胶近年已供应国内头部芯片公司，高端KrF（248）光刻胶处于中试阶段。
公司承担并完成了国家重大科技项目02重大专项“i线光刻胶产品开发及产业化”项目。公司拥有达到国际先进水平的光刻胶生产线，实行符合现代电子化学品要求的净化管理，拥有国家02重大专项资助的一流光刻胶研发和评价实验室。
3、功能性材料
功能性材料是满足制造中特殊工艺需求的配方类或复配类化学品，是在单一的高纯微电子化学品（或多种微电子化学品的配合）基础上，加入水、有机溶剂、螯合剂、表面活性剂等混合而成的化学品。公司生产的功能性材料主要包括光刻胶配套试剂为主的显影液、剥离液、蚀刻液和清洗液等等复配材料。
4、锂电池材料
截止2020年2月24日，载元派尔森100%股权已过户至公司名下。公司完成收购载元派尔森后，锂电池材料主要产品包括锂电池粘结剂、CMC以及NMP（N-甲基吡咯烷酮）、电解液等。
其中，锂电池粘结剂是一种高分子化合物，是制作锂电池负极和隔膜的重要原料，主要起到将电极活性物质粘附在集流体的作用。公司生产的锂电池粘结剂具有用量少、内阻低、耐低温性能突出、循环性能优良等优点，能够满足客户对产品特性（如粘结性能、耐溶剂性能、涂布性能等）的个性化需求，可为电池活性物质提供更好的粘结，特别适合应用于大尺寸混合动力锂电池的制造，主要客户包括比亚迪、力神等知名动力锂电池生产厂商。
NMP具有毒性低、沸点高、极性强、粘度低、溶解能力强、化学稳定性、热稳定性优良等特点，是一种被广泛应用于锂电池、芯片、平板显示等行业的有机溶剂产品。在锂电池的生产材料中，NMP一是作为正极涂布溶剂，二是作为锂电池导电剂浆料溶剂，为一项不可或缺的溶剂材料。主要终端客户包括锂电行业知名企业如三星环新（西安）动力电池有限公司、江苏天奈科技股份有限公司、惠州集越纳米材料技术有限公司等。
5、基础化工材料
公司在打造9万吨电子级硫酸产业链的过程中，收购了采用日本高品质液体硫磺原料制造工业硫酸的企业江苏阳恒，年产30万吨高品质工业硫酸，副产三氧化硫、蒸汽等副产品。本公司的30万吨独特原料，非常适合进一步加工为半导体级超高纯硫酸，目前客户包括住友化学等。
（三）主要经营模式
1、采购模式
公司采购主要分为原材料、包装材料、机械设备等的采购。公司产品生产用原材料、包装材料主要由资材部负责，采用“以产定购”的原则，按照生产需求制定采购计划，采购流程如下图：
2、生产模式
公司的生产组织主要按照以销定产的原则，根据订单情况和产品库存情况按照作业计划组织生产。销售部门每月汇总客户需求，填写产品名称、规格、数量的清单，生产部门根据销售清单结合仓库库存情况，以及车间产能情况等制定下个月的生产计划表。虽然微电子化学品属于非标准产品，需要根据客户的特殊要求进行定制研发设计，满足客户不同的纯度、电性能等要求，但在分离、提纯、复配、聚合、环化水洗、浓缩、过滤、检验等主体生产工艺上，绝大多数产品的生产流程较为一致，生产过程趋于标准化。公司产品品种覆盖面较广，客户需求呈现少量多批的趋势，公司相应在生产管理上采用了柔性制造系统，通过加强设备的模块化配置等方法，有效缩短了产品生产周期。
3、销售模式
公司主要采用直接面向客户的直销模式。
公司已建立了遍布全国的销售网络，并在不断拓展其他销售区域的客户。
公司主要通过网络推广、参加半导体材料展会及销售人员登门拜访等方式开拓客户，在客户选择方面主要以各应用领域内的重点大客户为主，在产品推广方面主要以电子级及以上纯度的超净高纯试剂和高分辨率的光刻胶等高附加值产品为重点，同时着力开拓具有较好市场前景和盈利能力的新应用领域。
公司成功进入下游客户供应链一般都需要经历现场考察、送样检验、技术研讨、需求回馈、技术改进、小批试做、批量生产、售后服务评价等环节。为了保证高品质产品的稳定供应，公司一旦通过下游客户的认证，会与客户保持较为长期稳定的合作关系。
公司的销售流程如下图所示：
①客户需求确认
公司业务部针对客户订单需求填写产品要求评审单，明确客户的产品要求如产品规格、数量、包装方式、运输方式、交货方式等，由品管部、制造部、资材部、工程技术中心等相关部门进行评审，并由工程技术部门制定产品技术规格，交付品管部、制造部门会签，以确保公司产品能够满足客户需求。
②产品订单管理
公司业务部根据订单交货期安排出货计划，选择具备相应运输资质的物流公司负责产品的运输。公司在发出货物后，及时了解货物的运送情况，以保证物流公司按时、安全地将货物送达客户指定的送货地点。
③客户技术服务
公司为客户提供持续的技术服务，包括产品工艺技术、安全技术方面的现场咨询服务以及应用分析与检测、技术支持、质量控制等服务。销售员在获知客户有技术服务需求时，通知公司技术服务人员解答客户咨询或赴现场解决客户问题，为客户提供全方位的产品服务和技术解决方案。
（四）主要的业绩驱动因素
1、以先进的技术水平提升市场竞争力和盈利能力
微电子行业是一个技术驱动型行业，技术门槛高。自公司成立以来，公司不断加大对研发和人才的投入，注重技术的积累和创新。依靠先进的技术水平，公司开发了一批技术领先和具有市场竞争力的主导产品，如高纯度等级的双氧水、硫
酸、氨水、高端光刻胶等，以此提升公司的市场竞争力和盈利能力。
2、多产品协同助力市场开拓
微电子化学品具有产品种类多、发展快、质量要求高的特点，客户更倾向于能够提供多产品系列解决方案的供应商。公司微电子化学品种类齐全多，能发挥多产品系列解决方案的优势。通过提供超净高纯试剂、光刻胶、功能性材料叠加销售，可以为客户提供完备的技术解决方案，从而在市场竞争中取得优势，帮助公司更好地开拓市场。
3、新能源行业材料未来增长可期
2019年6月，工信部鼓励优质企业做强，取消白名单制度，未来LG化学、三星SDI等实力外资企业预计将重新进入中国市场。2019年12月，工信部发布《新能源汽车产业发展规划(2021-2035年)》(征求意见稿)，到2025年，新能源汽车新车销量占比达到25%左右，2030年保有率40%。新能源汽车产业链中长期需求持续向好。公司布局的多系列锂电池粘结剂材料以及2020年完成收购并表的全资子公司载元派尔森的核心产品NMP，将对公司业绩增长添加动力。
（五）行业情况
1、行业属性
电子化学品是指为电子工业配套的精细化工材料，是电子信息技术与专用化工新材料相结合的高新技术产品，在电子信息产业中应用非常广泛，是世界发达国家为发展电子工业而优先开发的关键材料之一，在我国一直作为优先发展的产业门类。微电子化学品是电子化学品的一个分支，为微电子工艺制程中使用的各种电子化工材料。近年来，随着新型电子行业的快速发展，微电子化学系列产品需求增长较快，微电子化学品行业处于良好的发展阶段。
2、行业地位
公司专业从事微电子化学品的产品研发、生产和销售。公司经过多年研发和积累，超净高纯试剂主要产品达到国际最高纯度等级（G5），打破了国外技术垄断，制定了多项行业标准；本报告期被中国电子材料行业协会评为“中国电子化学品十强企业”，光刻胶产品规模化生产近30年，达到国际中高级水准，是国内最早规模量产光刻胶的少数几家企业之一。
超净高纯双氧水是提纯技术难度最大的微电子化学品之一，是集成电路芯片制造领域用量最大、市场前景良好的“绿色化学品”，高端提纯技术历来被巴斯夫等国际大公司所垄断。公司自2001年开始高端双氧水的研发和生产，自主开发了先进的提纯技术，并获得了发明专利。超大规模集成电路用超净高纯双氧水技术突破了国外技术垄断，产品品质可达到10ppt以下，满足SEMI制定的最高纯度等级，成功填补了国内空白。
公司提纯技术水平在国内外同行中处于前列位置。经过多年的自主研发和技术引进，超净高纯试剂用量最大的几个主要产品技术等级均达到了SEMI标准G5等级，与国际行业龙头公司水平相当，正在逐步实现该大类产品的国产替代，打破国外技术垄断；除了超纯双氧水、超纯氨水及在建的高纯硫酸等主导产品已达到或可达到SEMIG5等级外，公司的其它高纯化学品均普遍达到G3、G4等级。目前公司新一代超净高纯试剂、光刻胶等产品的技术改造项目已建成投产，产品技术等级得到大幅提升，这些超高纯度产品为半导体材料逐步实现进口替代提供了有力保证。
公司光刻胶产品达到国际中高级水准，在国内具有悠久声誉，稳定生产光刻胶二十多年，是国内最早规模量产光刻胶的几家企业之一。光刻胶是国际上技术门槛最高的微电子化学品之一，高端产品的研发和生产主要由日系JSR、信越化学、东京应化等少数公司所垄断。苏州瑞红1993年开始光刻胶生产，承担并完成了国家02重大专项“i线光刻胶产品开发及产业化”项目，i线光刻胶已向国内头部的知名大尺寸半导体厂商供货，KrF（248nm深紫外）光刻胶完成中试，产品分辨率达到了0.25～0.13?m的技术要求，建成了中试示范线。
公司积累了一批稳定的客户，并与下游行业的众多头部企业建立长期合作伙伴关系，如半导体行业的客户华虹宏力、长江存储、合肥长鑫等，锂电池行业客户比亚迪、力神等，LED行业的客户三安光电、华灿光电等。
3、行业未来发展前景
近期我国发布的一系列重大产业政策及发展规划中，均明确了新能源、新材料、新一代电子信息技术是国家的战略性新兴产业，与其相关的配套高纯化工材料及光刻胶也是未来重要的发展领域。在当前供给侧结构性改革的大背景下，未来公司产品所处的微电子化学品领域将有较好的发展前景，并将迎来较快的发展。
二、主要资产重大变化情况
1、主要资产重大变化情况
主要资产 重大变化说明股权资产 无重大变化。固定资产 无重大变化。无形资产 无重大变化。在建工程 较期初增加144.71%，主要系本期新建项目持续投入所致。货币资金 较期初增加114.70%，主要系本年发行可转换公司债券取得募集资金所致。应收款项融资
本期根据新金融工具系列准则要求，将所持有的承兑汇票计入“应收款项融资”，而上年同期在“应收票据”中核算；较期初减少38.67%，主要系本期票据贴现及票据付款增加所致。预付款项 较期初增加51.43%，主要系本期预付材料款、电费、蒸汽费增加所致。其他应收款 较期初减少35.20%，主要系本期收回押金保证金及往来款所致。其他非流动金融资产 较期初增加，主要系本期投资参股公司所致。长期待摊费用 较期初减少46.15%，主要系本期摊销所致。递延所得税资产 较期初增加36.75%，主要系本期确认可弥补亏损增加所致。
2、主要境外资产情况
□ 适用 √ 不适用
三、核心竞争力分析
1、技术工艺和产品品质优势
公司作为国内较早进入微电子化学品生产领域的企业之一，在技术工艺方面，将自主研发和合作研发有机结合，已掌握了一系列核心技术，公司定位为微电子材料的中小企业联合体，致力于成为半导体集成电路电子材料的领先企业之一。公司在半导体材料方面布局的高纯度双氧水、高纯度氨水及在建的高纯硫酸等产品金属杂质含量已达到或可达到G5等级，半导体用量最大的三个高纯湿化学品将整体达到国际先进水平，为半导体关键材料国产化，打造高端半导体产业链提供
了支撑。已投产产品获得华虹宏力、长江存储等国内头部半导体客户的采购，数十家客户正在认证中。
通过公司超净高纯试剂、光刻胶等新型精细化学品的技术改造项目的建设，其他多种超净高纯试剂如BOE、硝酸、盐酸、氢氟酸等产品品质均达到G3、G4等级，可满足光伏太阳能、LED和面板行业的客户需求。
功能性材料品种丰富、功能齐全，凭借独特的原料和配方优势，可以有效满足下游行业不同的制造工艺制程要求。
公司规模生产光刻胶近30年，拥有达到国际先进水平的光刻胶生产线，实行符合现代微电子化学品要求的净化管理，配备了国内一流的光刻胶检测评价装置，生产的光刻胶能够提供紫外负型光刻胶和宽谱正胶及部分g线、i线正胶等高端产品，主要应用于半导体及平板显示领域，承担并完成了国家重大科技项目02专项“i线光刻胶产品开发及产业化”项目，i线光刻胶已向多家半导体头部公司供货。
2、高效研发创新优势
公司拥有完善的研发体系、激励机制和实力较强的研发队伍，公司研发团队通过多年的研发积累，取得了一大批拥有自主知识产权并产业化的科研成果；先后主持了国家、省、市科技项目二十余项，参与起草了多项国家和行业标准。公司重视技术人员的培养，多次派技术人员到德国、日本参观交流、培训学习，同时与国内多所知名高校、海内外研究所等单位开展技术合作；公司已经具备为下游客户开发新产品的实力，具备以领先的工艺技术有效解决客户对产品功能性需求的实力。
公司工程技术中心被江苏省科技厅认定为“江苏省集成电路专用精细化学品工程技术研究中心”。
公司建有国内领先国际一流的分析检测实验室，配置有各类先进的分析检测仪器，目前实验室已通过中国合格评定国家认可委员会的审核，并取得了CNAS认证证书，为国内同行业中首家获得此认证的企业。一流的分析检测能力一方面为产品质量提供了保障，同时为产品的不断改进和技术研究提供了重要支撑。该实验室也可为客户提供相关的检测服务，为客户提供增值服务的同时也增强了客户的粘性。
3、客户资源优势
伴随着下游市场需求的不断增长，公司凭借强大的研发实力和突出的产品优势，取得了下游客户的认证，开拓并维系了一大批国内外优质客户，构建了优质的业务平台，为公司的持续发展奠定了良好的基础。公司客户包括各自领域的领先企业，成功进入优秀客户的供应链是公司技术实力的体现，也为公司未来进一步发展打下了良好的客户基础。报告期内，公司主要的优质客户包括半导体行业客户华虹宏力、长江存储、合肥长鑫等头部公司，锂电池行业客户比亚迪、力神等，平板显示行业客户信利等，LED行业客户三安光电、华灿光电等。公司目前已完成收购的全资子公司载元派尔森也是目前三星环新在中国唯一指定的NMP供应商。
4、产品种类优势
公司定位为平台型材料企业，产品线相对丰富，可有效发挥产品协同效应，公司产品应用于半导体、平板显示、LED、光伏太阳能电池和锂电池等制造领域不同工艺环节，发挥清洗、光刻、显影、蚀刻、去膜、浆料制备等作用，可为客户提供全面的产品和服务。
5、地域优势
由于微电子化学品除了对于产品品质有极高要求之外，对于客户的贴近式服务和快速响应也有着很高的要求。为了实现更好的客户服务，公司在江苏省苏州市设有生产基地，以上海为中心的长三角周边城市是我国重要的半导体产业集中地，具有明显的区域优势。为更好的响应国家西部大开发的方针，应对西南地区电子业大发展的趋势，公司在眉山市成眉石化园投资建厂，建成后产品将覆盖成渝地区，公司依托优越的地理位置，与客户紧密配合，能够为客户提供优质产品和高效服务。
同时国内半导体、平板显示、新能源汽车市场正呈现持续快速增长的发展趋势，鉴于长江存储、京东方、华星光电、天马、三安光电等陆续投资湖北，公司联合湖北省长江经济带产业基金在湖北省潜江市投资建设晶瑞（湖北）微电子材料项目做好布局产能以满足区域下游新兴产业快速发展的需求。
第四节经营情况讨论与分析
一、概述
公司围绕泛半导体材料和新能源材料两个方向，近年正处于投入期，在产品技术有效突破后，多个产品线和多个生产基地处于建设中。2019年度，业务收入与上年相比略有下滑，利润受市场需求下降、市场竞争和折旧上升影响下滑较大。报告期内，公司实现营业总收入75,572万元，较上年减少6.8%；实现归属于上市公司股东的净利润3,132万元，较上年减少37.64%；实现归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润2,252万元，较上年减少43.92%；经营现金净流量10,237万元，较上年增加162.96%；归属于上市公司股东的所有者权益56,592万元，较上年增加11.15%。
报告期内，公司的主要经营情况概述如下：
1、业务经营方面
2019年度，公司营业收入与上年相比略有下滑。分产品来看，超净高纯试剂营业收入17,880.86万元，比上年同期减少
20.61%，主要原因为：为优化产品结构，减少低端产品出货，公司对光伏行业的超净高纯试剂营业收入较上年同期减少；光
刻胶营业收入7,915.78万元，比上年同期减少6.02%；功能性材料营业收入7,397.06万元，比上年同期增长3.82%，锂电池材料营业收入25,531.74万元，比上年同期减少3.62%；基础化工材料营业收入10,962.39万元，比上年同期减少3.61%；蒸汽营业收入5,524.85万元，比上年同期增长19.88%。
2、技术研发和客户开拓方面
2019年度，公司持续投入研发资源，研发能力取得长足进步。截至报告期期末，公司及下属子公司共拥有专利49项，其中发明专利38项。
公司产品等级不断提升，在中高端客户市场的客户储备和开拓也取得一定突破。
第一，超净高纯试剂方面，公司的电子级双氧水、氨水达到全球第一梯队的技术品质，正在稳步推动进口替代，并实现向半导体头部公司、华虹宏力、方正半导体、武汉新芯、长江存储等国内主流半导体企业的供货或通过其采购认证，未来将进一步扩大合作范围。
第二，光刻胶方面，公司承担的02国家重大专项光刻胶项目已经通过国家重大专项办的验收。公司生产的i线光刻胶已向合肥长鑫、士兰微、扬杰科技、福顺微电子等行业头部公司供货。
第三，功能性材料方面，公司依托设立在公司的国家CNAS实验室及江苏省集成电路精细化学品工程技术中心等研发平台，开发了系列功能性材料用于光刻胶产品配套，为客户提供了完善的技术解决方案。
第四，锂电池材料方面，公司与行业主流头部公司建立了长期的合作关系，通过收购载元派尔森也成功进入三星环新的供应体系。
3、投资进展
（1）电子级硫酸改扩建项目
为了打造电子级硫酸产业链，公司正在投资建设年产9万吨电子级硫酸改扩建项目，建成后可解决我国目前半导体级硫酸主要依赖进口的局面，同时有利于满足未来持续增长的半导体市场需求。截至报告期披露日，该项目处于建设阶段。
（2）眉山年产8.7万吨光电显示、半导体用新材料项目
西南地区是我国显示面板、半导体行业重要的聚集区，且发展较好，众多下游企业，如京东方科技集团股份有限公司、惠科股份有限公司、南京中电熊猫信息产业集团有限公司等面板企业，以及紫光集团有限公司、格芯（成都）集成电路制造有限公司等半导体企业等均在此设厂，公司在眉山投资建设8.7万吨光电显示、半导体用新材料项目，有利于企业维护和拓展优质客户，充分发挥公司产品市场竞争力，开拓西南地区市场，进一步扩大市场份额。
报告期内该项目处于建设阶段。
2019年9月26日，公司公开发行可转换公司债券在深圳证券交易所上市。本次公开发行可转换公司债券的部分募集资金计划用途为用于本项目的建设。
（3）湖北省潜江市投资建设晶瑞（湖北）微电子材料项目
国内半导体、平板显示、新能源汽车市场正呈现持续快速增长的发展趋势，公司拟在潜江市投资建设晶瑞（湖北）微电子材料项目有利于满足区域下游新兴产业快速发展的需求，为公司后续深度布局市场奠定良好基础；潜江作为底蕴深厚的化工基地，选址于潜江市有利于发挥接近原材料产地、客户的区位优势，缩短产品运输半径，对于降低成本、提高供应效率具有重大意义；潜江市人民政府和长江基金为本次投资提供了积极而高效的场地、人才、税收等政策扶持，有利于降低公司投资及运营成本，利用区位优势提高公司对技术与人才的吸引力，推动项目建设落地，扩大公司业务规模和提高公司盈利能力。报告期，该项目尚未开始建设。
（4）建设年产5.4万吨微电子材料及循环再利用项目
公司拟在安徽省精细化工产业基地投资建设年产5.4万吨微电子材料及循环再利用项目，该项目紧邻南京，距离合肥仅百多公里，两地是公司电子化学品客户的主要聚集地之一，项目的建设有利于公司扩大生产销售和就近提供技术服务，本次投资将新建电子化学品循环利用装置，将电子废液中的有用成分加以回收再生，生产出符合客户要求的高纯再生品，降低产业链成本，提升社会效益，完善公司的产业链布局，提升公司的盈利能力和综合竞争力，使得环境友好型的公司理念得到进一步实践。报告期，该项目尚未开始建设。
（5）公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金
2019年7月16日，公司召开第二届董事会第六次会议，审议通过了公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金事项的预案及相关议案，公司通过向李虎林、徐萍以非公开发行股份及支付现金的方式购买其所持有的载元派尔森100%股权。载元派尔森是电子化学品生产制造商，其核心产品NMP为用于锂电池、半导体和显示面板的一种溶剂或清洗材料。在锂电池应用方面，一般作为正极涂布溶剂，或作为锂电池导电剂浆料溶剂，同时载元派尔森2019年内亦开拓了电解液、导电浆加工
等锂电池应用方向的产品及服务，与公司锂电池行业布局规划相吻合；在半导体和平板显示器应用方面，NMP作为重要原材料，广泛应用于光刻胶剥离液和有机物清洗液等产品，NMP既可以单独使用也是功能性化学品重要组分，因此对于完善公司高纯电子化学品和功能性材料都具有很好的叠加效应。随着公司在半导体材料方面的布局，高纯度双氧水、高纯度氨水等产品技术标准都达到了10ppt水准，同时在实施电子级硫酸改扩建项目，获得华虹宏力、长江存储等国内知名半导体客户的采购或认证，NMP作为半导体重要的去胶及清洗材料也将得到扩展，与公司现有产品存在较高的协同性。重组完成后，公司与载元派尔森在锂电池材料应用领域能形成较好的协同效应，双方能进一步完善及整合客户体系及资源，共享研发资源并互为补充，从而提升双方产品的市场覆盖及竞争力，增强公司盈利能力，实现协同发展。2020年1月17日，公司收到中国证监会下发的《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号），本次交易已取得中国证监会核准。
2020年2月24日，公司收购载元派尔森事项涉及的股权过户事宜已履行了工商变更登记手续，并取得了渭南市华州区市场监督管理局核发的《营业执照》（统一社会信用代码为916105215671438388）。2020年3月12日，公司因收购载元派尔森向交易对方李虎林及徐萍非公开发行的新增股份上市。
二、主营业务分析
1、概述
参见“经营情况讨论与分析”中的“一、概述”相关内容。
2、收入与成本
（1）营业收入构成
营业收入整体情况
单位：元
2019年 2018年
同比增减金额 占营业收入比重金额 占营业收入比重营业收入合计755,724,044.86 100%810,860,614.70100% -6.80%分行业制造业752,126,849.56 99.52%805,435,802.7799.33% -6.62%其他业务收入3,597,195.30 0.48%5,424,811.930.67% -33.69%分产品超净高纯试剂178,808,609.11 23.66%225,227,712.1027.78% -20.61%光刻胶79,157,824.45 10.47%84,228,805.0710.39% -6.02%功能性材料73,970,624.23 9.79%71,246,842.728.79% 3.82%
锂电池材料255,317,373.79 33.78%264,912,944.1532.67% -3.62%基础化工材料109,623,869.29 14.51%113,733,814.9114.03% -3.61%蒸汽55,248,548.69 7.31%46,085,683.825.68% 19.88%其他3,597,195.30 0.48%5,424,811.930.67% -33.69%分地区境内731,040,814.56 96.73%787,391,101.9897.11% -7.16%境外24,683,230.30 3.27%23,469,512.722.89% 5.17%
（2）占公司营业收入或营业利润10%以上的行业、产品或地区情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
营业收入 营业成本 毛利率
营业收入比上年
同期增减
营业成本比上年
同期增减
毛利率比上年同期增减分行业制造业752,126,849.56 548,510,441.0827.07%-6.62%-4.89% -1.32%分产品超净高纯试剂178,808,609.11 134,627,066.3624.71%-20.61%-23.32% 2.66%光刻胶79,157,824.45 38,826,012.5050.95%-6.02%-2.03% -2.00%功能性材料73,970,624.23 51,014,162.6531.03%3.82%0.66% 2.16%锂电池材料255,317,373.79 207,233,938.5118.83%-3.62%5.61% -7.10%基础化工材料109,623,869.29 100,324,148.658.48%-3.61%1.80% -4.87%蒸汽55,248,548.69 16,485,112.4270.16%19.88%2.51% 5.06%分地区境内731,040,814.56 533,675,977.1427.00%-7.16%-5.34% -1.40%公司主营业务数据统计口径在报告期发生调整的情况下，公司最近1年按报告期末口径调整后的主营业务数据
□ 适用 √ 不适用
（3）公司实物销售收入是否大于劳务收入
√ 是 □ 否
行业分类 项目 单位 2019年 2018年 同比增减制造业
销售量 吨632,992549,710 15.15%生产量 吨647,672570,598 13.51%库存量 吨12,0869,714 24.42%相关数据同比发生变动30%以上的原因说明
□ 适用 √ 不适用
（4）公司已签订的重大销售合同截至本报告期的履行情况
□ 适用 √ 不适用
（5）营业成本构成
产品分类
单位：元产品分类 项目
2019年 2018年
同比增减金额 占营业成本比重金额 占营业成本比重超净高纯试剂 材料99,593,131.3118.16%144,314,880.0224.93% -30.99%光刻胶 材料29,621,501.185.40%30,255,708.085.23% -2.10%功能性材料 材料43,883,921.458.00%43,067,958.697.44% 1.89%锂电池材料 材料201,662,531.4336.77%191,745,043.6533.12% 5.17%基础化工材料 材料69,090,901.0712.60%73,657,472.3012.72% -6.20%说明
（6）报告期内合并范围是否发生变动
√ 是 □ 否
湖北晶瑞于本报告期纳入合并报表范围。
（7）公司报告期内业务、产品或服务发生重大变化或调整有关情况
□ 适用 √ 不适用
（8）主要销售客户和主要供应商情况
公司主要销售客户情况前五名客户合计销售金额（元）197,611,051.21前五名客户合计销售金额占年度销售总额比例
26.15%
前五名客户销售额中关联方销售额占年度销售总额比例
0.00%
公司前5大客户资料序号 客户名称 销售额（元） 占年度销售总额比例
第一名55,348,043.217.32%
第二名38,439,133.795.09%
第三名35,733,063.334.73%
第四名35,234,341.054.66%
第五名32,856,469.834.35%合计-- 197,611,051.2126.15%主要客户其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
前5名客户与公司不存在关联关系，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要客户中不直接或者间接拥有权益。
公司主要供应商情况
前五名供应商合计采购金额（元）323,132,598.52前五名供应商合计采购金额占年度采购总额比例
72.21%
前五名供应商采购额中关联方采购额占年度采购总额比例
15.76%
公司前5名供应商资料
序号 供应商名称 采购额（元） 占年度采购总额比例
第一名188,414,223.6742.11%
第二名70,519,310.6915.76%
第三名41,955,438.619.38%
第四名13,490,901.083.01%
第五名8,752,724.471.96%合计-- 323,132,598.5272.21%主要供应商其他情况说明
√ 适用 □ 不适用
公司前5名供应商中，除第二名丸红集团，与公司有关联关系外，董事、监事、高级管理人员、核心技术人员、持股5%以上股东、实际控制人和其他关联方在主要供应商中不直接或者间接拥有权益。
3、费用
单位：元
2019年 2018年 同比增减 重大变动说明销售费用59,127,128.75 57,262,032.40
3.26%
管理费用57,308,218.94 59,234,976.07-3.25%财务费用21,220,530.56 19,432,524.55
9.20%
研发费用30,977,441.30 33,300,965.36-6.98%
4、研发投入
√ 适用 □ 不适用
公司拥有专业的研发团队，先进的研发设备，不断引进高端技术人才，专注于公司产品的研发工作，2019年公司研发
投入为3,097.74万元，稳定的研发投入及优秀的研发创新能力使公司拥有较强的技术优势和竞争实力，将持续为公司带来稳定的经济效益。截至报告期末，公司及下属子公司共拥有专利49项，其中发明专利38项。超净高纯试剂方面，通过公司超净高纯试剂、光刻胶等新型精细化学品的技术改造项目的建设完成，提升了产品等级，其中氟化铵、硝酸、盐酸、氢氟酸达到G3、G4等级，氨水、双氧水达到G5等级，为公司打造成为半导体材料解决方案提供了有力的产品及品质保证；公司在双氧水方面做了重点技术攻关，提高了双氧水的稳定性，技术水平达到国际先进水平，正在稳步推动进口替代，并实现向华虹宏力、方正半导体、武汉新芯、长江存储等供货或通过其采购认证。
光刻胶试剂方面，已取得02重大专项实施管理办公室下达的验收结论书，苏州瑞红完成了多款i线光刻胶产品技术开发工作，并实现销售。取得扬杰科技、福顺微电子等国内企业的供货订单，并在士兰微、吉林华微、深圳方正等知名半导体厂进行测试。苏州瑞红研发的RZJ-325系列光刻胶、高粘附性光刻胶RFJ-210G取得晶安光电、水晶光电、扬杰科技、安芯半导体等国内行业龙头企业的供货订单；同时，苏州瑞红研发的TFT-Array光刻胶产品、厚膜光刻胶RZJ-T3520等光刻胶产品也将逐步推向市场，取得部分客户的扩量订单。报告期内，公司亦代工生产三菱化学的彩色光刻胶。持续的研发投入是公司保持竞争力的坚强保障，对公司未来的发展具有积极意义。未来，公司将继续加大对研发的投入，加强研发队伍的建设，积极探索新的研发模式，包括与高校、研究机构、上下游优秀企业的互利合作等。近三年公司研发投入金额及占营业收入的比例
2019年 2018年 2017年研发人员数量（人）7877 68研发人员数量占比
17.57%17.91% 24.91%研发投入金额（元）30,977,441.3033,300,965.36 28,340,920.38研发投入占营业收入比例
4.10%4.11% 5.30%研发支出资本化的金额（元）
0.000.00 0.00资本化研发支出占研发投入的比例
0.00%0.00% 0.00%资本化研发支出占当期净利润的比重
0.00%0.00% 0.00%研发投入总额占营业收入的比重较上年发生显著变化的原因
□ 适用 √ 不适用
研发投入资本化率大幅变动的原因及其合理性说明
□ 适用 √ 不适用
5、现金流
单位：元项目 2019年 2018年 同比增减经营活动现金流入小计721,971,543.57640,517,728.72
12.72%
经营活动现金流出小计619,604,210.99601,589,191.63
2.99%
经营活动产生的现金流量净额102,367,332.5838,928,537.09 162.96%投资活动现金流入小计115,509,416.8671,348,708.08
61.89%
投资活动现金流出小计203,530,258.38281,228,185.27-27.63%
投资活动产生的现金流量净额-88,020,841.52-209,879,477.19
58.06%
筹资活动现金流入小计408,443,679.14276,425,191.00
47.76%
筹资活动现金流出小计301,026,855.09249,187,552.99
20.80%
筹资活动产生的现金流量净额107,416,824.0527,237,638.01
294.37%
现金及现金等价物净增加额120,676,378.20-143,145,484.49
184.30%
相关数据同比发生重大变动的主要影响因素说明
√ 适用 □ 不适用
1、经营活动产生的现金流量净额较上一年增长162.96%，主要系本期经营活动现金流入增加所致。
2、投资活动现金流入较上一年增长61.89%，主要系本期收回理财投资款增加所致。
3、投资活动产生的现金流量净额较上一年增长58.06%，主要系本期投资活动现金流出减少所致。
4、筹资活动现金流入较上一年增长47.76%，主要系本期发行可转债收到募集资金所致。
5、筹资活动产生的现金流量净额较上一年增长294.37%，主要系本期筹资活动现金流入增加所致。
6、现金及现金等价物净增加额较上一年增长184.30%，主要系本期筹资活动流入增加所致。
报告期内公司经营活动产生的现金净流量与本年度净利润存在重大差异的原因说明
√ 适用 □ 不适用
报告期公司经营活动产生的现金流量净额为102,367,332.58元，净利润为38,111,879.67元，净利润与经营活动产生的现金流量净额的差异形成原因详见“第十二节 财务报告 七、79、现金流量表补充资料”。
三、非主营业务情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
金额 占利润总额比例形成原因说明 是否具有可持续性投资收益1,255,588.44 2.76%对联营企业的投资收益。否资产减值-4,511,432.12 -9.90%存货跌价准备。 否
四、资产及负债状况
1、资产构成重大变动情况
公司2019年起首次执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则且调整执行当年年初财务报表相关项目
√ 适用 □ 不适用
单位：元
2019年末 2019年初
比重增减重大变动说明金额
占总资产比例
金额
占总资产比
例货币资金219,033,790.06 16.83% 102,020,276.318.58%8.25%
增加114.70%，主要系本年发行可转换公司债券取得募集资金所致。应收账款236,949,345.92 18.21% 251,834,754.1621.19%-2.98%存货104,732,564.34 8.05% 89,113,546.137.50%0.55%长期股权投资19,845,939.51 1.53% 18,852,906.911.59%-0.06%固定资产360,015,706.55 27.67% 365,283,368.5930.73%-3.06%在建工程77,205,382.81 5.93% 31,549,256.162.65%3.28%
增加144.71%，主要系本期新建项目持续投入所致。短期借款133,442,449.16 10.26% 173,483,746.8814.60%-4.34%长期借款152,203,000.00 11.70% 142,925,500.0012.03%-0.33%应收款项融资103,620,421.17 7.96% 168,967,197.4314.22%-6.26%
本期根据新金融工具系列准则要求，将所持有的承兑汇票计入“应收款项融资”。减少38.67%，主要系本期票据贴现及票据付款增加所致。预付款项3,811,320.96 0.29% 2,516,933.680.21%0.08%
增加51.43%，主要系本期预付材料款、电费、蒸汽费增加所致。其他应收款2,006,254.15 0.15% 3,096,115.080.26%-0.11%
减少35.20%，主要系本期收回押金保证金及往来款所致。其他非流动金融资产
10,000,000.00 0.77% 0.77%
增加主要系本期投资参股公司所致。长期待摊费用270,504.12 0.02% 502,364.880.04%-0.02%
减少46.15%，主要系本期摊销所致。递延所得税资产11,346,703.43 0.87% 8,297,208.360.70%0.17%
增加36.75%，主要系本期确认可弥补亏损增加所致。预收款项655,029.16 0.05% 2,858,794.160.24%-0.19%
减少77.09%，主要系本期预收款项对应的主营产品已经交付给客户，确认收入所致。应付职工薪酬13,020,023.76 1.00% 22,286,943.781.88%-0.88%
减少41.58%，主要系前期购入职工宿舍，本期取得产证所致。
应交税费4,413,792.02 0.34% 9,595,834.020.81%-0.47%
减少54%，主要系本期收入下降，应交增值税及企业所得税减少所致。一年内到期的非流动负债
21,843,430.54 1.68% 15,924.610.00%1.68%
增加137067.76%，主要系本期一年内到期的长期借款增加所致。其他流动负债410,000.00 0.03% 0.03%
增加主要系本期存在未终止确认的承兑汇票所致。应付债券143,580,396.28 11.03% 11.03%
增加主要系本期发行可转换公司债券所致。其他权益工具39,273,615.71 3.02% 3.02%
增加主要系本期发行可转换公司债券所致。库存股9,432,671.40 0.72% 16,405,191.001.38%-0.66%
减少42.50%，主要系本期达到解除限售条件的限制性股票解锁转回所致。专项储备11,310,058.37 0.87% 7,793,398.570.66%0.21%
增加45.12%，主要系本期计提安全费用增加所致。
2、以公允价值计量的资产和负债
√ 适用 □ 不适用
单位：元项目 期初数
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变动
本期计提的减值
本期购买金额
本期出售金
额
其他变动 期末数金融资产应收款项融资168,967,197.43 103,620,421.17其他非流动金融资产
0.00 10,000,000.00 10,000,000.00上述合计168,967,197.43 10,000,000.00 113,620,421.17金融负债
0.00 0.00其他变动的内容不适用报告期内公司主要资产计量属性是否发生重大变化
□ 是 √ 否
3、截至报告期末的资产权利受限情况
项目 期末账面价值 受限原因货币资金17,519,677.39保证金（注1）
固定资产10,555,886.61银行借款抵押（注2）无形资产10,966,296.84银行借款抵押（注2）长期股权投资165,499,818.92银行借款抵押（注3）合计204,541,679.76注1：期末其他货币资金17,519,677.39元，其中：信用证保证金14,662,000.00元，海关保证金2,000,000.00元，农民工工资保证金857,677.39元，上述保证金受限。注2：2019年12月4日，江苏震宇与中国农业银行如皋市支行签订编号为32010120190020937的流动资金借款合同，借款期限1年，借款金额人民币300.00万元。2018年11月28日，双方签订编号为32100620180014567的最高额抵押合同，江苏震宇以其编号为苏(2018)如皋市不动产权第0013406、0019953号的房屋及土地使用权设定抵押，为上述借款提供最高额抵押担保。抵押期限自2018年11月28日至2021年11月27日，担保的债权最高额为人民币2,300.68万元。
注3：（1）2017年11月22日，本公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订编号为G0311171118的并购借款合同，以苏州瑞红45.44%的股权设定质押。同日，双方签订编号为G0311171118的借款合同，借款期限5年，自2017年11月28日起至2022年11月1日止，借款金额人民币3,529.00万元，借款年利率为4.2750%。2018年1月10日，苏州市吴中区市场监督管理局出具编号为（05060394）股质登记设字[2018]第01100001号的股权出质设立登记通知书，上述质权于2018年1月10日登记成立，质权登记编号为320506001261。截止2019年12月31日，上述借款期末余额为3,176.10万元。
（2）2018年5月2日，本公司与中国工商银行股份有限公司苏州道前支行签订编号为2018（道前）字00253号的借款合
同，以江苏阳恒80%的股权设定质押。同日，双方签订编号为2018（道前）字00253号的借款合同，借款期限7年，自2018年5月2日起至2025年5月1日止，借款金额人民币6,900.00万元，借款年利率4.90%。
2018年5月23日，如皋市市场监督管理局出具编号为（06820666）股质登记设字[2018]第05230001号的股权出质设立登记通知书，上述质权于2018年5月23日登记成立，质权登记编号为32068200310。截止2019年12月31日，上述借款期末余额为5,650.00万元。
五、投资状况分析
1、总体情况
√ 适用 □ 不适用
报告期投资额（元） 上年同期投资额（元） 变动幅度
31,690,872.66 41,107,225.56-22.91%
2、报告期内获取的重大的股权投资情况
□ 适用 √ 不适用
3、报告期内正在进行的重大的非股权投资情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目名称
投资方式是否为固定资产投资投资项目涉
及行业
本报告期投
入金额
截至报告期末累计实际
投入金额
资金来源项目进度预计收益截止报告期末累计实现的收
益
未达到计划进度和预计收益的原因
披露日期（如有）
披露索引（如有）
子公司眉山晶瑞新建年产8.7万吨光电显示、半导体用新材料项目
自建 是
微电子化学品行业
16,375,344.5729,978,893.12
自有资金、股东增资或借款以及募集资金
---建设中
2018年05月16日
www.cninfo.com.cn 公告编号：
2018-045
电子级硫酸项目 自建 是
微电子化学品行业
15,315,528.0943,087,129.61
自有资金、股东增资或借款以及外部融资等方式
---建设中
2018年03月27日
www.cninfo.com.cn 公告编号：
2018-028
合计-- -- -- 31,690,872.6673,066,022.73-- ------ -- --
4、以公允价值计量的金融资产
√ 适用 □ 不适用
单位：元资产类别 初始投资成本
本期公允价值变动损益
计入权益的累计公允价值变
动
报告期内购入
金额
报告期内售
出金额
累计投资收
益
期末金额 资金来源应收款项融资168,967,197.43 0.00 0.000.000.000.00 103,620,421.17自有资金其他非流动金融资产
0.00 0.00 0.0010,000,000.000.000.00 10,000,000.00自有资金合计168,967,197.43 0.00 0.0010,000,000.000.000.00 113,620,421.17--
5、募集资金使用情况
√ 适用 □ 不适用
（1）募集资金总体使用情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元募集年份 募集方式
募集资金
总额
本期已使用募集资
金总额
已累计使用募集资
金总额
报告期内变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总额
累计变更用途的募集资金总
额比例
尚未使用募集资金
总额
尚未使用募集资金用途及去向
闲置两年以上募集资金金额2017
首次公开发行股票
12,270.87 262.25 11,751.030无2019
公开发行可转换公司债券
18,051.2 7,286.61 7,286.6110,764.59监管专户合计-- 30,322.07 7,548.86 19,037.64000.00%10,764.59 -- 0
募集资金总体使用情况说明
一、首次公开发行股票
（a）公司2017年5月实际已向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）2,206.25万股，募集资金总额152,672,500.00元。扣除相关承销费和保荐费20,000,000.00元后的募集资金为人民币132,672,500.00元，已由招商证券股份有限公司于2017年5月17日存入公司开立在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行账号为1102020429000868559的人民币账户；减除其他发行费用人民币9,963,800.00元后，计募集资金净额为人民币122,708,700.00元。用于超净高纯试剂、光刻胶等新型精细化学品的技术改造项目59,452,171.66元，研发中心项目9,802,412.00元，销售技术服务中心项目16,511,231.69元，补充流动资金项目31,744,490.01元。（b）为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，本公司依照《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《苏州晶瑞化学股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经本公司2017年第一届董事会第十四次会议审议通过，并业经本公司2017年第四次临时股东大会表决通过。根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行、中国农业银行股份有限公司苏州吴中开发区支行、招商银行股份有限公司苏州干将路支行等四家银行开设募集资金专项账户，并于2017年6月7日与招商证券、四家银行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，并要求保荐代表人每季度对募集资金管理和使用情况至少进行现场调查一次。根据本公司与招商证券签订的《保荐协议》，公司单次或12个月内累计从募集资金存款户中对外支付的金额超过人民币1,000.00万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额的10%（以较低者为准）的，本公司应及时以传真方式通知招商证券，同时提供专户的支出清单。（c）公司于2017年7月5日召开的第一届董事会第十二次会议和第一届监事会第八次会议、2017年7月21日召开的2017年第二次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过5,000万元暂时闲置的募集资金购买安全性高、流动性好的保本型理财产品。公司独立董事、监事会和保荐机构均发表了明确同意的意见。
（d）2018年6月12日，本公司召开2018年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司符合公开发行A股可转
换公司债券条件的议案》并聘请国信证券担任公司本次公开发行可转换债券的保荐机构并签订了相关保荐协议。根据中国证监会《证券发行上市保荐业务管理办法》的相关规定，公司因再次申请发行证券另行聘请保荐机构，应当终止与原保荐机构的保荐协议，另行聘请的保荐机构应当完成原保荐机构尚未完结的保荐工作。根据规定，招商证券未完成的对本公司首次公开发行股票的持续督导工作将由国信证券承继。公司于2018年10月22日与国信证券、中国农业银行股份有限公司苏州吴中开发区支行重新签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
（e）2018年8月15日，本公司召开第一届董事会第二十四次会议，审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募投项目“研发中心项目”已达到预定可使用状态，为提高公司募集资金使用效率，降低财务成本，根据相关法律、法规及规范性文件的要求，公司拟将上述募投项目专户结余资金永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。公司于2018年12月4日注销了花旗银行（中国）有限公司上海分行账号为1784545217的募集资金账户。（f）鉴于公司首次公开发行股票募投项目“超净高纯试剂、光刻胶等新型精细化学品的技术改造项目”和“补充流动资金项目”已经完成，公司分别于2018年10月18日、10月10日注销了中国工商银行股份有限公司苏州平江支行账号为1102020429000868559、招商银行股份有限公司苏州干将路支行账号为512902842010508的募集资金账户。
（g）2018年11月13日，本公司召开第一届董事会第二十八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的议案》。根据公司目前业务的实际发展需求，公司拟将“销售技术服务中心项目”的实施地点由苏州、深圳、重庆变更为苏州和成都。
（h）2019年7月19日，本公司召开第二届董事会第七次会议，审议通过了《关于剩余募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行股票募投项目“销售技术服务中心项目”已达到预定可使用状态，公司拟将上述募投项目专户结余资金永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。公司于2019年8月20日注销了中国农业银行股份有限公司苏州吴中开发区支行账号为10541201040062564的募集资金账户。
（i）截至2019年12月31日，公司首次公开发行股票的募集资金已无余额。
二、公开发行可转换公司债券
（a）根据《管理办法》的要求，并结合公司经营需要，本公司在中国工商银行股份有限公司苏州平江支行、花旗银行（中国）有限公司上海分行等两家银行开设募集资金专项账户，本公司之子公司眉山晶瑞在中国工商银行股份有限公司彭山支行开设募集资金专项账户。2019年9月24日，本公司及眉山晶瑞会同国信证券分别与中国工商银行股份有限公司苏州道前支行、中国工商银行股份有限公司眉山分行两家银行签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》；本公司与国信证券、花旗银行（中国）有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储三方监管合作协议》，对募集资金的使用实行严格的审批手续，以保证专款专用；授权保荐代表人可以随时到开设募集资金专户的银行查询募集资金专户资料，保荐代表人每季度对公司现场检查时应当同时检查募集资金专户存储情况。
（b）根据本公司与国信证券签订的《募集资金专户存储三方监管合作协议》，公司单次或12个月内累计从募集资金专户中对外支付的金额超过人民币1,000.00万元或募集资金总额扣除发行费用后的净额的10%（以较低者为准）的，本公司应及时以传真或电子邮件方式通知国信证券，同时提供专户的支付凭证复印件及对账单或明细清单。
（2）募集资金承诺项目情况
√ 适用 □ 不适用
单位：万元
承诺投资项目和超募
资金投向
是否已变更项目(含部分变更)
募集资金承诺投资总额
调整后投资总额(1)
本报告期投入金额
截至期末累计投入
金额(2)
截至期末投资进度(3)＝(2)/(1)
项目达到预定可使用状
态日期
本报告期实现的效益
截止报告期末累计实现的效益
是否达到预计
效益
项目可行性是否发生重大变化承诺投资项目超净高纯试剂、光刻胶等新型精细化学品的技术改造项目
否5,937.16 5,937.16 5,945.22100.14%
2018年09月30日
1,004.83 1,448.63不适用否研发中心项目 否1,336.99 1,336.99 980.2473.32%
2018年06月30日
不适用否销售技术服务中心项目
否1,824.2 1,824.2 262.251,651.1290.51%
2019年06月30日
不适用否新建年产8.7万吨光电显示、半导体用新材料项目
否13,900 13,451.2 2,686.612,686.6119.97%
2021年06月30日
不适用否补充流动资金项目（首次公开发行股票）
否3,172.52 3,172.52 3,174.45100.06%不适用否补充流动资金项目（公开发行可转换公司债券）
否4,600 4,600 4,6004,600100.00%不适用否承诺投资项目小计-- 30,770.87 30,322.07 7,548.8619,037.64-- -- 1,004.83 1,448.63 -- --超募资金投向不适用 否
归还银行贷款（如有）
-- -- -- -- -- --补充流动资金（如有）
-- -- -- -- -- --超募资金投向小计-- -- -- -- --合计-- 30,770.87 30,322.07 7,548.8619,037.64-- -- 1,004.83 1,448.63 -- --
未达到计划进度或预计收益的情况和原因（分具体项目）
不适用项目可行性发生重大变化的情况说明
不适用超募资金的金额、用途及使用进展情况
不适用
募集资金投资项目实施地点变更情况
适用
以前年度发生
一、首次公开发行股票
2018年11月13日，公司第一届董事会第二十八次会议审议通过了《关于变更部分募投项目实施地点的
议案》，经全体董事表决，一致同意将“销售技术服务中心项目”的实施地点由苏州、深圳、重庆变更为苏州和
成都。
本公司于2018年11月14日在巨潮资讯网发布《关于变更部分募投项目实施地点的公告》（公告编号：
2018-119）
二、公开发行可转换公司债券
不适用募集资金投资项目实施方式调整情况
不适用
募集资金投资项目先期投入及置换情况
适用
一、首次公开发行股票
2017年7月5日，公司第一届董事会第十二次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司以募集资金4,484.62万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。该置换业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2017年7月5日出具大华核字[2017] 002759号鉴证报告。
本公司于2017年7月6日在巨潮资讯网发布《关于以募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金的公告》（公告编号：2017-010）。该等事项已于2017年7月21日经2017年第二次临时股东大会审议通过，并于8月份完成置换。
二、公开发行可转换公司债券
2019年10月9日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司以募集资金1,323.58万元置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金。该置换业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2019年10月9日出具大华核字[2019]005533号鉴证报告。
本公司于2019年10月10日在巨潮资讯网发布《关于以募集资金置换预先已投入募投项目自筹资金的公告》（公告编号：2019-114），并于2019年10月完成置换。用闲置募集资金暂时适用
补充流动资金情况
一、首次公开发行股票
不适用
二、公开发行可转换公司债券
2019年10月9日，公司第二届董事会第十一次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意公司使用部分闲置募集资金 8,000 万元人民币用于暂时补充流动资金，使用期限不超过董事会审批通过之日起 12 个月。2020 年 1 月 17 日，公司第二届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止使用闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，经全体董事表决，一致同意终止使用闲置募集资金暂时补充流动资金的事项。
项目实施出现募集资金结余的金额及原因
适用
一、首次公开发行股票
本公司的“研发中心项目”、”销售技术服务中心项目”在保证项目质量的前提下，遵循谨慎、节约的原则，进一步加强项目成本控制、监督和管理，降低项目总支出。同时在项目建设过程中，严格实施精细化管理，对各项资源进行合理调度和优化配置，持续推行降本增效项目，严格控制各项支出，合理降低了项目的建设成本。
2018年8月15日，公司第一届董事第二十四次会议审议通过了《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募投项目“研发中心项目”已达到预定可使用状态，公司拟将该募投项目专户结余资金（含利息收入）359.6504万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金， 同时注销对应的募集资金专户。
本公司于2018年8月17日在巨潮资讯网发布《关于部分募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2018-074），实际结转募集资金（含利息收入）360.04163万元。2019年7月19日，公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于剩余募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，公司首次公开发行股票募投项目“销售技术服务中心项目”已达到预定可使用状态，公司拟将该募投项目专户结余资金（含利息收入）177.07万元（最终金额以资金转出当日银行结息余额为准）永久补充流动资金，同时注销对应的募集资金专户。
本公司于2019年7月23日在巨潮资讯网发布《关于剩余募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-078），实际结转募集资金（含利息收入）177.157579万元。
二、公开发行可转换公司债券
不适用尚未使用的募集资金用途及去向
一、首次公开发行股票
不适用
二、公开发行可转换公司债券
尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户。募集资金使用及披露中存在的问题或其他情况
无
（3）募集资金变更项目情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在募集资金变更项目情况。
六、重大资产和股权出售
1、出售重大资产情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未出售重大资产。
2、出售重大股权情况
□ 适用 √ 不适用
七、主要控股参股公司分析
√ 适用 □ 不适用
主要子公司及对公司净利润影响达10%以上的参股公司情况
单位：元公司名称 公司类型 主要业务 注册资本 总资产 净资产 营业收入 营业利润 净利润
苏州瑞红 子公司
生产电子配套用的光刻胶、高纯配套化学试剂，销售公司自产产品；从事危险化学品的批发业务。
70,000,000.00300,161,832.44149,868,526.97348,647,590.29 45,071,891.0438,621,975.80
瑞红锂电池 子公司
从事锂电池用粘结剂的技术研发；销售；胶粘制品、非危险性化工产品、包装材料、办公用品。
10,000,000.0085,374,611.2113,775,694.47154,811,331.25 10,571,453.487,823,276.46
眉山晶瑞 子公司
电子材料的销售；化学工程技术的研发；批发：硝酸、含易燃溶剂的合成树脂、油漆、辅助材料、涂料等制品、四甲基氢氧化铵、氢氟酸等。
50,000,000.0067,152,721.3821,355,630.76 -2,003,140.34-1,521,436.69
江苏阳恒 子公司
硫酸、三氧化硫(抑制了的)的生产;危险化学品销售；化工产品及原料(不含危险品)的销售。
9,348,178.20156,210,327.37103,586,200.41115,237,007.99 2,439,813.691,935,819.34
江苏震宇 子公司
生产硫酸、发烟硫酸及余热回收利用；从事硫磺（液体硫磺）的批发。
82,014,762.01166,997,954.64127,373,671.60133,799,246.11 16,275,137.6613,518,704.67报告期内取得和处置子公司的情况
√ 适用 □ 不适用
公司名称 报告期内取得和处置子公司方式 对整体生产经营和业绩的影响湖北晶瑞 投资设立 2019年度尚未开展实际经营
主要控股参股公司情况说明
1、苏州瑞红，主要从事电子配套用的光刻胶、高纯配套化学试剂、电子配套用高纯配套化学试剂的生产，销售公司自
产产品，注册资本为7,000万元，截至报告期末，该公司总资产为30,016.18万元，净资产为14,986.85万元，净利润为3,862.20万元。
2、瑞红锂电池，主要从事锂电池用粘结剂的技术研发及胶粘制品、非危险性化工产品等的销售；注册资本为1,000万元，
截至报告期末，该公司总资产为8,537.46万元，净资产为1,377.57万元，净利润为782.33万元。
3、眉山晶瑞，主要从事化学工程技术的研发；自营和代理各类商品及技术的进出口业务。注册资本为5,000万元，截至
报告期末，该公司总资产为6,715.27万元，净资产为2,135.56万元，净利润为-152.14万元。
4、江苏阳恒，主要从事硫酸、三氧化硫(抑制了的)的生产;危险化学品销售；化工产品及原料(不含危险品)的销售业务。
但国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外)；企业管理及咨询服务。注册资本为934.81782万元，截至报告期末，该公司总资产为15,621.03万元，净资产为10,358.62万元，净利润为193.58万元。2019年8月公司收购控股子公司江苏阳恒20%股权，江苏阳恒成为公司全资子公司，详见公司在巨潮资讯网披露的《关于收购控股子公司少数股东股权的公告》（2019-090）。
5、江苏震宇，主要从事硫酸、发烟硫酸及余热回收利用的生产及销售。注册资本为990万美元（折合人民币8,201.476201
万元），截至报告期末，该公司总资产为16,699.80万元，净资产为12,737.37万元，净利润为1,351.87万元。
八、公司控制的结构化主体情况
□ 适用 √ 不适用
九、公司未来发展的展望
（一）行业格局和趋势
1、行业竞争格局
根据中国电子工业材料协会统计，全球微电子化学品市场主要被欧美、日本和亚太企业占据，欧美企业的市场份额为35%，日本企业的市场份额为28%，亚太企业的市场份额为35%（其中中国大陆地区市场份额为9%），而目前国际大型微电子化学厂商主要集中在欧洲、美国和日本等地区。微电子化学品中的光刻胶由于其自身产品的特点，潜在拟进入者很难对光刻胶产成品进行逆向分析和仿制，因此长期以来，光刻胶主要被日本、欧美的专业公司所垄断，日本的企业占据80%的全球
市场。主要企业包括日本的TOK、JSR、富士、信越化学和住友化学，美国的陶氏化学、欧洲的AZEM和韩国的东进世美肯等。随着电子信息产业向中国转移和配套产业链的完善，未来进口替代是趋势所向，其中大部分中低端产品已实现进口替代，部分优秀企业已在高端产品进口替代上取得了重大突破，进口替代趋势愈加明显。
2、行业内主要企业情况
（1）国际微电子化学品主要企业
欧美地区：陶氏化学（Dow Chemical）、德国巴斯夫（basf）日本地区：关东化学（Kanto）、东京应化（TOK）、住友化学（Sumitomo）、Stella Chemifa公司、信越化学工业株式会社、JSR株式会社中国台湾：台湾联仕电子化学材料股份有限公司（AUECC）、鑫林科技股份有限公司、达兴材料股份有限公司韩国地区：东友精细化工有限公司(DONGWOO FINECHEM）、东进世美肯科技有限公司（DONGJIN SEMICHEM）、Soul brain
（2）国内微电子化学品主要企业
除了公司外，国内微电子化学品主要企业如下：
广东光华科技股份有限公司（股票简称：光华科技；股票代码：002741）；西陇科学股份有限公司（股票简称：西陇科学；股票代码：002584)；常州强力电子新材料股份有限公司（股票简称：强力新材；股票代码：300429）；上海新阳半导体材料股份有限公司（股票简称：上海新阳；股票代码：300236）；安集微电子科技上海股份有限公司（股票简称：安集科技；股票代码：688019）；北京科华微电子材料有限公司。公司专业从事微电子化学品的产品研发、生产和销售，生产的四大类微电子化学品均为下游五大新兴行业的关键材料。公司经过多年研发和积累，部分超净高纯试剂达到国际最高纯度等级（G5），打破了国外技术垄断，制定了多项行业标准；光刻胶产品规模化生产近三十年，达到国际中高级水准，是国内最早规模量产光刻胶的少数几家企业之一。
（二）公司未来的发展战略
公司围绕泛半导体材料和新能源材料两个方向，努力将公司打造成为集研发、生产、检测、销售、技术支持于一体的国际知名微电子化学品制造企业，最终实现“国际水准的微电子材料联合体”的企业愿景。
1、持续创新，继续加大技术投入。一方面，公司始终坚持技术主导与技术领先的发展战略，紧紧盯住市场前沿发展技
术，不断加大技术投入。另一方面，公司积极参与国家重大科技项目，与行业内优秀的跨国企业开展技术合作，整合先进的技术资源。
2、围绕国家战略新兴材料发展，继续专注于以芯片材料、显示面板材料、LED材料为主的泛半导体材料领域和以锂电
池材料、光伏材料为主的新能源材料领域，为公司未来持续发展注入动力。
3、通过外延并购助飞公司未来发展。公司已完成发行股份及支付现金购买载元派尔森。载元派尔森主营产品能扩展公
司锂电池行业布局，对完善公司高纯电子化学品和功能性材料有叠加效应，能进一步完善和整合客户体系及资源，共享研发资源并互为补充，提升公司产品的市场覆盖及竞争力，增强公司盈利能力。未来，公司依然通过内生增长和外延并购，将公司打造成产品种类全、技术水平高，具有国际竞争力的微电子化学品生产企业。
4、继续优化目前在长三角地区、华中地区、成渝地区及西北地区的产业布局，贴近客户建厂，打破地理约束，形成良
性可持续生态圈。
5、拓展海外业务市场，争取更多区域突破。拓展公司销售渠道，在国际和国内两大市场开发更多优质客户，以优势产
品带动公司海外业务发展。
6、与下游客户进一步紧密合作，结盟国际伙伴和头部客户，并与地方政府加强联系，共同打造行业良性生态圈。
7、拓宽电子化学品的循环再利用项目，如锂电池行业的NMP溶剂的回收再生利用，加强与国际先进锂电企业进一步深
度合作。
8、推进企业信息化，提高现代化管理水平。借助现代的信息技术手段，实现管理的精细化和现代化，推进业务流程再
造和管理变革，促使企业在降本增效、服务质量水平和用户满意度等方面得到提升。
9、加大人才培养力度。建立健全人力资源培训体系，满足公司对管理、技术人才的需求。大力培养专家型人才，包括
管理专家、技术专家、技能专家，使公司真正成为人才的培养基地。
（三）公司经营计划
1、产能扩张计划
公司通过IPO募投项目进行的超净高纯试剂、光刻胶等新型精细化学品的技术改造项目已达到可使用状态，通过本项目的建设，公司产品等级得到提升，为公司进军半导体领域提供了有力的产品及品质保证。西南地区是我国显示面板、半导体行业重要的聚集区，为了开拓西南地区市场，进一步扩大市场份额，公司在眉山投资建设8.7万吨光电显示、半导体用新材料项目。依托子公司江苏阳恒原有的高品质工业硫酸为原料，与全球半导体化学品主力供应商日本三菱化学株式会社合作建设的年产9万吨电子级硫酸项目，现已进入建设期。公司拟在安徽省精细化工产业基地投资建设年产5.4万吨微电子材料及循环再利用项目，该项目紧邻南京台积电，距离合肥仅一百多公里，两地是公司电子化学品客户的主要聚集地之一，项目的建设有利于公司扩大生产销售和就近提供技术服务，本次投资将新建电子化学品循环利用装置，将电子废液中的有用成分加以回收再生，生产出符合客户要求的高纯再生品，降低产业链成本，提升社会效益，完善公司的产业链布局，提升公司的盈利能力和综合竞争力，使得环境友好型的公司理念得到进一步实践。国内半导体、平板显示、新能源汽车市场正呈现持续快速增长的发展趋势，公司在潜江市投资建设晶瑞（湖北）微电子材料项目有利于满足区域下游新兴产业快速发展的需求，为公司后续深度布局市场奠定良好基础。
2、技术开发与产品创新计划
公司成立以来，一直以建设企业核心技术竞争力为目标，不断加大研发力度，同时采取开放态度，与国际技术领先公司展开广泛的合作。
（1）进一步研究和完善超大规模集成电路前道制程专用制造过程所需的全系列化学品，实现从提供产品到提供完整的
技术解决方案的转变。
（2）开发超大规模集成电路中间制程及后道制程所需要的化学品，特别是光刻胶技术的研发、配套化学品，打破目前
该部分产品基本依赖进口的局面，建设完善的超大规模集成电路专用化学品产业链。
（3）公司将提高研发管理水平，完善产品研发的各个环节。通过加强市场情报分析，做好立项前的调查研究；建立、
健全组织机构和稳定的项目实施团队；制定周密、严谨和科学的项目计划，有效控制项目的具体实施进度；推行项目经理负责制，通过项目绩效考核和工程技术人员的激励，确保技术开发有序进行。
（4）通过外延并购获取部分产品的先进技术资源。通过对江苏阳恒的收购，公司进一步完善了整个超净高纯试剂产业
链的布局，提高了细分产品的技术水平；同时，引入了相关优质资源和技术，与公司现有的产品结构形成协同效应，有效提升公司的竞争力。通过对载元派尔森的收购，公司进一步拓展锂电池材料的应用领域，进一步完善及整合客户体系及资源，共享研发资源并互为补充，提升公司产品的市场覆盖及竞争力，增强公司盈利能力，实现协同发展。未来，公司将继续通过外延并购整合微电子化学品产业链上下游优质的技术资源。
3、市场营销拓展计划
巩固固有领域，拓展全国及国外市场。公司将巩固目前在长三角经济带的客户资源和营销网络。同时，公司将利用技术优势，不断拓宽同产业链上下游的市场主体及国内外同行的合作方式，加快营销网络建设。一方面，加大珠三角经济带、西南地区的营销力度，建立以珠三角经济带、长三角经济带、西南地区为中心、辐射全国各省市地区的营销网络格局；另一方面，公司将组建具有技术背景及国际市场营销经验的专业市场开发团队，开发更多的海外优质客户。
优化客户结构，健全客户管理。公司将通过优质客户开发所形成的品牌效应，优化客户结构，将技术资源逐步向技术门槛和毛利率较高的半导体行业客户转移，降低对毛利率较低的光伏太阳能电池行业客户的销售份额。建立健全市场营销信息管理系统，加强对客户的价值评估和分类管理，提高市场反应灵敏度，确保对战略客户的优先服务，保障与战略客户合作的稳定性，以进一步巩固、发展已有的市场份额。
4、向相关领域延伸扩展
公司已搭建起了完善的电子化学品研发、生产、销售的业务体系，通过技术、业务经验、客户资源、市场品牌等方面的积累已在行业中建立起了领先的市场地位。为了能够充分利用公司现有的优势，进一步拓展公司发展空间和未来盈利能力，公司未来还将在其他电子化学品领域延伸扩展。
5、进一步加大高端产品的代工业务
为了充分实现公司现有生产管理经验和技术平台的价值，利用公司现有的生产能力拓展具有较好价值的业务机会，公司将加大力度开展高端电子化学品的代工业务。通过为高端电子化学品提供代工服务，可以提升公司的盈利水平，帮助公司提
升技术水平，掌握高端电子化学品的发展方向。通过代工业务合作帮助公司掌握高端微电子化学品的研发、制造、技术、质量、应用等技术及管理经验，为后续尽早大批量进入下游高端电子产品生产线打下基础，更好的实现高端电子化学品国产化。
6、资本运作计划
公司将合理利用资本市场直接融资功能，保持稳健资产负债结构。未来公司将根据业务发展情况、投资项目的资金需求以及证券市场状况，在确保股东利益的前提下通过发行新股、债券、可转债等形式筹集短期流动资金和长期投资资金，充分发挥财务杠杆和资本市场的融资功能，保持稳健的资产负债结构。
（四）对公司未来发展战略和经营目标的实现产生不利影响的风险因素及公司采取的措施
1、市场需求波动与市场竞争风险
公司主导产品包括超净高纯试剂、光刻胶、功能性材料、锂电池材料和基础化工材料等。公司产品广泛应用于半导体、光伏太阳能电池、LED、平板显示和锂电池等电子信息产业，具体应用到下游电子信息产品的清洗、光刻、显影、蚀刻、去膜、浆料制备等工艺环节。公司的发展与下游行业的发展息息相关，如下游行业产业政策、市场需求发生重大变化，将引起公司收入和利润的波动，未来公司面临业绩下滑的风险。
2019年3月26日，国家财政部、工信部、科技部、国家发改委联合发布了《关于进一步完善新能源汽车推广应用财政补贴政策的通知》，随着国家降低新能源汽车补贴标准，促进产业优胜劣汰政策的实施，新能源汽车行业未来可能面临更为激烈的市场竞争，作为公司下游客户的锂电池企业也将受到相关影响，进而传导至公司锂电池材料等相关业务的发展，从而对公司未来业绩可能产生不利影响。
微电子化学品行业作为国家重点发展的产业，目前已经出现了一些具有较强竞争能力且与本公司部分产品相似的企业，包括浙江巨化股份有限公司、湖北兴福电子材料有限公司、江阴江化微电子材料股份有限公司等，未来随着国内微电子化学品市场的快速发展，不排除有一定技术积累、较大资金规模、较强市场号召力的相关企业进入微电子化学品行业。因此，公司可能面临比较激烈的市场竞争，从而削弱公司的盈利能力。
针对上述风险，公司将加强技术和产品创新，提升核心竞争力。公司将以超净高纯试剂和光刻胶研发为重点，加强产品的工艺创新和优化能力，提高质量标准，增强市场竞争力；持续提升产品品质，不断促进产品的技术升级，并积极开拓下游行业客户，赢得更多的市场空间，提升产品利润空间。
2、安全生产、环保及质量控制风险
公司部分产品为危险化学品、易制毒化学品或易制爆化学品，有易燃、易爆、腐蚀等性质，在其研发、生产、仓储和运输过程中存在一定的安全风险，操作不当会造成人身安全和财产损失等安全事故。公司不能完全排除在生产经营过程中因操作不当、设备故障或其它偶发因素而造成安全生产事故的风险，一旦发生安全生产事故将会对公司的生产经营带来不利影响。
环保方面，公司产品的生产工艺主要为物理纯化的提纯工艺和配方性的混配工艺，并有少量合成工艺，因工艺技术特点，生产过程的污染较少，但仍存在着少量“三废”排放。随着国家环境污染治理标准日趋提高，环保政策持续落实，公司的环保
治理成本将不断增加；同时，因环保设施故障、污染物外泄等原因可能产生的环保事故，也将对公司未来的生产经营产生不利影响。2019年4月27日，中共江苏省委办公厅及江苏省人民政府办公厅印发《江苏省化工产业安全环保整治提升方案》（以下简称“《方案》”），提出“依法依规推进整治提升”、“压减沿江地区化工生产企业数量”、“压减环境敏感区域化工生产企业数量”等严厉举措，江苏省范围内的化工企业将面临更为严格的环保、安全方面的监管，部分化工企业甚至面临停产整改、退出和搬迁。公司或子公司因《方案》或不符合其他相关安全环保法律法规要求而被要求停产整改或关停、搬迁，则将对公司及下属子公司的生产经营活动造成重大不利影响。公司主要产品是现代微电子产业发展的关键电子材料，客户对微电子化学品产品的稳定性等技术指标提出了严格的要求，公司上述产品的质量将直接影响公司形象和客户信赖度。由于公司产品生产过程中涉及的工艺环节较多，如果上述环节控制不当，则有可能对其产品质量造成一定的影响，对本公司的形象和经营都将产生不利的影响。针对上述风险，公司将严守安全生产高压线，严格执行各项环保措施。公司设有安环部，负责公司环保、安全生产管理制度的建立和实施，以及公司日常环保、安全生产的运作及维护。公司逐级制定了安全生产目标，签订了安全责任书，落实了安全生产经济考核制度，并实行公司、部门、车间、班组的日常安全例检和互检制度，严守安全生产的高压线；公司将持续遵照《环保法》的规定，建立健全环境管理制度，在生产过程中贯彻预防为主、综合治理的原则，按环评及批复要求建设完善相应的环保设施，在厂房布局、工艺流程、设备选择等方面统筹考虑，确保符合国家环保要求。
3、原材料价格波动及成本、费用控制风险
公司生产所需的原材料品种较多，构成分散，主要为基础化工原料，市场供应充足，但原材料的价格受原油、煤炭及采矿冶金、粮食等行业相关产品价格的影响,以及随着国家监管力度加大，对安全以及环保监管趋严，上游主要材料生产企业逐步规范，成本增加，原材料价格也会受此影响，原材料的价格波动以及带来的成本、费用波动，将给公司生产经营造成一定影响。针对上述风险，公司将实行严格科学的成本费用管理，不断提升生产自动化水平，加强采购环节、生产环节、产品质量控制环节的组织管理水平，在全面有效地控制公司经营风险和管理风险的前提下提升利润水平。同时公司亦会通过价格调节，向下游客户转嫁一部分成本上涨的压力。
4、应收账款发生坏账的风险
报告期内公司光伏行业客户因为受行业整体景气度波动影响，导致公司部分应收账款逾期。若未来光伏、锂电池制造等下游行业受行业政策、市场竞争情况等因素影响出现波动，客户因各种原因而不能及时或无能力支付货款时，公司将面临应收账款发生坏账损失的风险。
针对上述风险，公司将进一步完善应收账款管理制度，加强应收账款回收和客户分类管理，根据客户的销货和回款情况，定期对客户的账期进行动态调整，并将客户应收账款的回收情况纳入到对业务部等相关责任部门的考核指标体系，保证应收
账款管理目标的实现。
5、持续保持先进技术及核心技术泄密的风险
微电子化学品行业的一个重要特点是品种多、发展快，质量要求高，目前，公司依靠先进的技术水平，能够生产符合市场要求的产品，在激烈的竞争中保持较高的盈利水平。若公司的研发方向、研发速度、研发能力无法适应微电子化学品行业乃至整个精细化工行业的发展趋势，或研发人员发生较大流失，公司可能失去技术领先的地位，导致收入和利润的下降，影响公司的经营业绩。微电子化学品行业属于技术密集型行业。公司现有产品技术以及研发阶段的多项产品和技术的自主知识产权是公司核心竞争力的体现。一旦公司的核心技术泄露，导致公司在某些产品类别上丧失竞争优势，将会对公司的发展产生较大的影响。随着公司规模的扩大，人员及技术管理的复杂程度也将提高，如果公司约束及保密机制不能伴随着公司的发展而及时更新，一旦发生核心技术泄露的情况，公司的技术优势将被削弱，业务发展将受到影响。
针对上述风险，公司将加强对研发的管理，通过市场情报分析，做好立项前的调查研究；健全组织结构，保持稳定的项目实施团队；制定周密、严谨和科学的项目计划，有效控制项目的具体实施进度；推行项目经理负责制，通过项目绩效考核和工程技术人员的激励，确保技术开发有序进行。
同时，公司将完善技术保密机制。制定保密宣传教育计划，加强对工作人员的保密教育，增强保密法制观念；落实保密工作责任制，对涉密计算机、涉密存储介质统一进行登记、编号、使用和管理，并针对发现的问题及时组织整改，严肃追究违反保密法规的行为。
6、人才流失的风险
公司属于技术密集型企业，优秀的员工素质与公司的发展紧密相关。随着行业竞争的日趋激烈及行业内对人才争夺的加剧，公司可能面临人才流失的风险。若公司人才队伍建设无法满足公司业务快速增长的需求或者发生核心技术人员的流失，公司的生产经营将受到一定的影响。
针对上述风险，公司将优化完善人力资源管理体系，将进一步在招聘录用、素质教育、技术培训、考核、奖惩、培养等各个环节加大力度，不断完善对各类人才有吸引力的绩效评价系统和相应的激励机制，力求建立一支素质一流、能够适应国际化竞争的职业化员工团队。
同时，公司将建立健全人力资源培训体系，提高一线操作员工的招聘条件；并进一步完善培训体系，邀请产品研发人员结合操作工艺，讲解生产技术原理、不同产品的性能要求、生产设备构成等，提高操作员工的技术水平；另外，公司还将通过外聘专家来公司讲课或举办短期培训班来提高专业人员的水平。
7、生产投资项目实施及固定资产折旧增加的风险
公司生产投资项目实施过程中，可能存在因项目进度、投资成本、技术管理发生变化或宏观政策、市场环境发生重大不利变化等因素导致的项目实施风险以及项目经济效益达不到预期目标的风险。 同时化工项目报批报建、试生产申请、竣工验收等环节涉及的部门和审批程序较多，存在项目审批进度达不到预期的风险。
公司因生产投资项目完成及根据日常生产经营的需要购置新的生产设备和研发设备，建设新的研发中心，会导致公司固
定资产大幅增加，固定资产折旧也将随之增加。固定资产折旧的增加短期内将增加公司的整体运营成本，对公司的盈利水平带来一定影响。针对上述风险，公司将在资金的计划、使用、核算和防范风险方面强化管理，以保证生产投资项目建设顺利推进，尽快实现预期收益。公司制定了《募集资金使用管理办法》等内控管理制度，以规范公司募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效率。公司将定期检查和披露募集资金使用情况，保证募集资金使用情况的合法合规。
公司将通过完善自动化生产线，优化产品生产管理系统等各生产环节，在降低生产成本的同时，提高产品生产效率及产品品质以降低产品制造费用，摊薄固定资产折旧成本，同时，公司加快了推进生产投资项目的建设，努力实现生产投资项目的预期收益，以抵消折旧费用增加导致利润下降的风险。
8、汇率风险
公司有一定比重的海外业务，当外币结算的货币汇率出现较大波动时，汇兑损益将对公司经营业绩产生较大影响。
针对上述风险，公司将密切关注汇率波动的情况，根据具体业务情况采取相应的措施，以规避风险的发生。
9、供应商变动风险
公司的供应商较为集中。公司与现有主要供应商经过长期合作建立了较为稳定的合作关系，但未来，若主要供应商受市场环境变化或自身因素影响，在产品、服务质量或供应及时性、充足性等方面不能满足公司的业务需求，抑或产品、服务价格提高，则将在短时间内对公司的业务经营业绩产生一定影响。
针对上述风险，公司重点关注与生产运营高度关联的供应商，由供应商管理团队负责分析供应商的履约能力，定期开展供应商评估；持续关注与生产运营高度关联的物资品类市场变动情况，由业务采购部门负责收集、分析价格波动情况。
10、商誉减值风险
收购子公司会导致公司商誉的增加，截至2019年12月31日，公司收购江苏阳恒的商誉金额为2,358.42万元，经减值测试，公司商誉不存在减值情况。如果未来被收购公司经营状态出现恶化，则可能产生商誉减值的风险，从而对公司当期损益造成不利影响。
针对上述风险，公司将不断扩充产能，保持行业领先地位，紧跟行业发展的步伐，扩充并储备产能，以适应行业及下游产业快速发展的需求，以业绩增长来避免商誉减值风险。
十、接待调研、沟通、采访等活动登记表
1、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。
第五节重要事项
一、公司普通股利润分配及资本公积金转增股本情况
报告期内普通股利润分配政策，特别是现金分红政策的制定、执行或调整情况
√ 适用 □ 不适用
公司严格按照《公司法》、《证券法》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号——上市公司现金分红》和《公司章程》相关利润分配政策和审议程序实施利润分配方案，分红标准和分红比例明确清晰，相关的决策程序和机制完备。在分配预案拟定和决策时，独立董事尽职履责并发挥了应有的作用，相关的议案经由董事会、监事会审议过后提交股东大会审议，并由独立董事发表独立意见，审议通过后在规定时间内进行实施，切实保证了全体股东的利益。
经公司2018年年度股东大会批准，公司以2018年12月31日总股本151,425,987股为基数，向全体股东每10股派发现金红利
1.5元（含税），共派发现金总额22,713,898.05元（含税），不进行资本公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为：2019
年4月30日，除权除息日为：2019年5月6日。
现金分红政策的专项说明是否符合公司章程的规定或股东大会决议的要求： 是分红标准和比例是否明确和清晰： 是相关的决策程序和机制是否完备： 是独立董事是否履职尽责并发挥了应有的作用： 是中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，其合法权益是否得到了充分保护：
是现金分红政策进行调整或变更的，条件及程序是否合规、透明：
不适用公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案与公司章程和分红管理办法等的相关规定一致
√ 是 □ 否 □ 不适用
公司报告期利润分配预案及资本公积金转增股本预案符合公司章程等的相关规定。本年度利润分配及资本公积金转增股本情况
分配预案的股本基数（股）151,425,987现金分红金额（元）（含税）
0.00
以其他方式（如回购股份）现金分红金额（元）
0.00
现金分红总额（含其他方式）（元）
可分配利润（元）109,619,897.07现金分红总额（含其他方式）占利润分配总额的比例
0.00%
本次现金分红情况
其他
利润分配或资本公积金转增预案的详细情况说明经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2019年年度实现的归属于母公司股东的净利润31,315,869.85元；母公司2019年年度实现净利润10,954,643.85元，加上年初未分配利润122,467,000.91元，扣除提取的法定盈余公积金1,095,464.39元、支付股利22,706,283.30元，截至2019年12月31日母公司未分配利润为109,619,897.07元。经公司2020年4月7日第二届董事会第二十次会议审议通过，公司2019年度拟不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。公司近3年（包括本报告期）的普通股股利分配方案（预案）、资本公积金转增股本方案（预案）情况
1、公司于2017年9月12日召开的2017年第四次临时股东大会审议通过了《2017年半年度利润分配的预案》：以公司截止
2017年7月31日总股本88,249,935股为基数，每10股派发现金股利2.0元（含税），共派发现金总额17,649,987元，不进行公积金转增股本。本次权益分派股权登记日为2017年10月12日，除权除息日为2017年10月13日。该利润分配方案已于2017年10月13日实施完毕。
2、公司于2018年4月26日召开的2017年年度股东大会审议通过了2017年年度的利润分配预案为：以公司截止2017年12月
31日总股本88,249,935股为基数，每10股派发现金股利0元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增7股，共拟转增61,774,954股，转增完成后公司的总股本为150,024,889股。由于公司权益分派方案经股东大会审议通过后至实施前，向48名激励对象授予共计997,000股限制性股票，授予的股票于2018年5月31日上市流通。该次股票激励计划完成后公司总股本增加至89,246,935股，公司按照分配总额不变的原则对各分配比例进行调整，因此公司以总股本89,246,935股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增6.921801股，转增后总股本为151,021,887股。本次权益分派股权登记日为2018年6月8日，除权除息日为2018年6月11日。该利润分配方案已于2018年6月11日实施完毕。
3、经公司2019年4月1日第二届董事会第二次会议审议通过，2018年度的利润分配预案为：以2018年12月31日的总股本
151,425,987股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税），共派发现金总额22,713,898.05元（含税），不进行资本公积转增股本。本次权益分派股权登记日为：2019年4月30日，除权除息日为：2019年5月6日。该利润分配方案已于2019年5月6日实施完毕。
4、经公司2020年4月7日第二届董事会第二十次会议审议通过，公司拟定2019年度利润分配预案：公司2019年度拟不派
发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。该预案尚需提交2019年年度股东大会审议。公司近三年（包括本报告期）普通股现金分红情况表
单位：元
分红年度
现金分红金额（含税）
分红年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利
润
现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比
率
以其他方式（如回购股份）现金分红
的金额
以其他方式现金分红金额占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润的比例
现金分红总额
（含其他方
式）
现金分红总额
（含其他方式）占合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润
的比率2019年
0.0031,315,869.85 0.00%0.000.00%0.00 0.00%2018年22,713,898.0550,218,148.04 45.23%0.000.00%22,713,898.05 45.23%2017年17,649,987.0036,176,549.89 48.79%0.000.00%17,649,987.00 48.79%
公司报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提出普通股现金红利分配预案
√ 适用 □ 不适用
报告期内盈利且母公司可供普通股股东分配利润为正但未提
出普通股现金红利分配预案的原因
公司未分配利润的用途和使用计划根据《证券发行与承销管理办法》第十八条规定“上市公司发行证券，存在利润分配方案、公积金转增股本方案尚未提交股东大会表决或者虽经股东大会表决通过但未实施的，应当在方案实施后发行。相关方案实施前，主承销商不得承销上市公司发行的证券”。鉴于公司重大资产重组募集配套资金涉及非公开发行股票，该项工作正在有序推进中，若实施利润分配可能会与本次非公开发行股票的时间窗口产生冲突。为保证公司重大资产重组募集配套资金发行的顺利实施，同时兼顾公司现有及未来投资资金需求、经营资金周转及其他重大资金安排等因素，公司拟定2019年度不派发现金红利，不送红股，不进行资本公积金转增股本。
公司2019年度未分配利润累积滚存至下一年度，以满足对外投资、公司日常营运资金、未来利润分配等需求。
二、承诺事项履行情况
1、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内履行完毕及截至报告期末尚未履行完毕的承诺事项
√ 适用 □ 不适用
承诺来源 承诺方 承诺类型 承诺内容 承诺时间 承诺期限 履行情况
收购报告书或权益变动报告书中所作承诺 章志坚 其他承诺
自本承诺函出具日起36个月内，本人不会单独或与他人共同谋求上市公司第一大股东或控股股东、实际控制人地位；不会单独或与他人共同谋求或采取与上市公司其他股东一致行动或通过协议等其他安排，与上市公司的其他股东共同扩大本人所能支配的上市公司表决权的数量；不会单独或与他人共同与任何第三方签署可能导致本人成为上市公司第一大股东或控股股东、实际控制人的一致行动协议或其他协议安排。
2019年11月08日
2019年11月8日-2022年11月7日
正常履行中
资产重组时所作承诺
上市公司 其他承诺
公司所出具的关于本次交易的申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺对本次交易申请文件的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
上市公司董事、监事及高级管理人员
其他承诺
1、本人保证为本次交易所提供的有关信息的真实、准确、
完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
2、本人保证向晶瑞股份及参与本次交易的各中介机构所提
供的资料均为真实、准确、完整的原始书面材料或副本资料，副本资料或复印件与其原始资料或原件一致；所有文件的签名、印章均是真实的，该等文件的签署人已经合法授权并有效签署该文件，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
3、本人保证为本次交易所出具的说明及确认均为真实、准
确和完整的，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；保证已履行了法定的披露和报告义务，不存在应当披露
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
而未披露的合同、协议、安排或其他事项。
4、本人保证本次交易的各中介机构在本次交易申请文件引
用的由本人所出具的文件及引用文件的相关内容已经本人审阅，确认本次交易申请文件不致因上述内容而出现虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
5、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，本人不转让在上市公司拥有权益的股份。罗培楠、新银国际有限公司
其他承诺
本公司/本人所出具的关于本次交易的信息披露和申请文件内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承诺对本次交易信息披露和申请文件的真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
李虎林、徐萍 其他承诺
1、保证所提供的文件资料的副本或复印件与正本或原件一
致，且该等文件资料的签字与印章都是真实的，该等文件的签署人业经合法授权并有效签署该文件；保证所提供信息和文件真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对所提供信息的真实性、准确性和完整性承担相应的法律责任；
2、在参与本次交易期间，将依照相关法律、法规、规章、
中国证监会和证券交易所的有关规定，及时向上市公司提供和披露本次交易相关信息，并保证所提供的信息真实、准确、完整，如因提供的信息存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，给上市公司或者投资者造成损失的，将依法承担赔偿责任；
3、如本次交易所提供或披露的信息涉嫌虚假记载、误导性
陈述或者重大遗漏，被司法机关立案侦查或者被中国证监会立案调查的，在形成调查结论以前，不转让在上市公司拥有权益的股份，并于收到立案稽查通知的两个交易日内将暂停
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
转让的书面申请和股票账户提交上市公司董事会，由董事会代其向证券交易所和登记结算公司申请锁定；未在两个交易日内提交锁定申请的，授权董事会核实后直接向证券交易所和登记结算公司报送其身份信息和账户信息并申请锁定；董事会未向证券交易所和登记结算公司报送其身份信息和账户信息的，授权证券交易所和登记结算公司直接锁定相关股份；如调查结论发现存在违法违规情节，承诺锁定股份自愿用于相关投资者赔偿安排。本人承诺：上述事项说明真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。如违反上述声明和承诺，本人愿意承担相应的法律责任。
李虎林、徐萍 其他承诺
1、本人对所持有的载元派尔森的股权具有合法、完整的所
有权，本人取得的载元派尔森的股权已依法履行实缴出资义务。2、本人有权转让本人所持有的载元派尔森的股权。
3、本人持有的载元派尔森股权不存在质押、冻结或者其他
权利限制的情形，不存在权属纠纷。本人承诺，在本次重组办理完成载元派尔森股权交割之前不会对本人持有的载元派尔森股权进行质押；若本人持有的载元派尔森股权在本次重组办理完成载元派尔森股权交割之前被冻结或被采取其他权利限制措施的，本人将无条件承担因此给上市公司造成的任何损失。4、本人所持有的载元派尔森的股权权属清晰、完整，不存在信托、委托持股或者其他任何类似安排，不存在代他人持有载元派尔森股权的情形，也不存在委托他人代为持有载元派尔森股权的情形。本人承诺，在本次重组办理完成载元派尔森股权交割之前不发生代他人持有载元派尔森股权的情形，也不发生委托他人代为持有载元派尔森股权的情形。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
上市公司 其他承诺
1、本公司依法设立并合法存续，不存在根据法律、法规、
规范性文件及公司章程的规定需予以终止的情形。
2、本公司不存在因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
违法违规正被中国证监会立案调查的情形。
3、本公司不存在最近36个月内受到过中国证监会的行政处
罚（与证券市场明显无关的除外）或刑事处罚的情形。
4、本公司最近36个月的诚信情况良好，不存在未按期偿还
大额债务、未履行承诺或受过证券交易所公开谴责等情形。
5、本公司不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关
股票异常交易监管的暂行规定》第13条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
6、本公司不存在利用内幕信息买卖相关证券或者泄露内幕
信息，或者利用内幕信息建议他人买卖相关证券或其他内幕交易行为，未因内幕交易行为被中国证监会立案调查或被司法机关立案侦查。
7、本公司不存在尚未了结的或可预见的重大诉讼、仲裁或
者行政处罚案件。
8、本公司不存在严重损害投资者合法权益和社会公共利益
的其他情形。
罗培楠、新银国际有限公司
其他承诺
1、截至本承诺出具之日，本企业/本人不存在作为一方当事
人的尚未了结的或可预见的重大诉讼或仲裁案件。
2、截至本承诺出具之日，本企业/本人不存在尚未了结的或
可预见的重大行政处罚案件。
3、截至本承诺出具之日，本企业/本人不存在违法犯罪记
录，亦不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查尚未有明确结论意见的情形。
4、截至本承诺出具之日，本企业/本人不存在《关于加强与
上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第十三条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
5、截至本承诺出具之日，本企业/本人不存在因涉嫌本次重
组相关的内幕交易而被立案调查或者立案侦查且尚未结案的
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
情形，最近36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
上市公司董事、监事、高级管理人员
其他承诺
1、本人不存在作为一方当事人的尚未了结的或可预见的重
大诉讼、仲裁、行政处罚案件。
2、本人不存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或者涉嫌违
法违规被中国证监会立案调查的情形，最近三年未受到过刑事处罚或者与证券市场相关的行政处罚。
3、本人不存在因涉嫌本次重组相关的内幕交易而被立案调
查或者立案侦查且尚未结案的情形，最近36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。
4、本人不存在《关于加强与上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监管的暂行规定》第13条规定的不得参与任何上市公司重大资产重组的情形。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
李虎林、徐萍 其他承诺
1、截至本承诺出具之日，本人不存在作为一方当事人的尚
未了结的或可预见的重大诉讼或仲裁案件。
2、截至本承诺出具之日，本人不存在尚未了结的或可预见
的重大行政处罚案件。
3、截至本承诺出具之日，本人不存在违法犯罪记录，亦不
存在因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查尚未有明确结论意见的情形。
4、截至本承诺出具之日，本人不存在因涉嫌本次重组相关
的内幕交易而被立案调查或者立案侦查且尚未结案的情形，最近36个月内不存在因与重大资产重组相关的内幕交易而被中国证监会作出行政处罚或者司法机关依法追究刑事责任的情形。5、截至本承诺出具之日，本人不存在依据《关于加强与上市公司重大资产重组相关股票异常交易监管的暂行规定》第13条之规定不得参与任何上市公司的重大资产重
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
组的情形。
新银国际有限公司
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
1、本公司及本公司控制的其他企业、公司或者其他经营实
体（上市公司除外，下同）目前未以任何方式直接或间接地从事与上市公司及其子公司相竞争的业务，且未持有任何从事与上市公司及其子公司可能产生同业竞争的业务的企业、公司或者其他经营实体的股份、股权或拥有其任何权益。
2、在本公司作为上市公司的控股股东期间，本公司及本公
司控制的其他企业、公司或者其他经营实体将不会以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、委托、租赁经营或其他拥有股份、权益方式）从事与上市公司及其子公司相竞争的业务，也不会以任何方式为竞争企业提供业务上的帮助。
3、如本公司及本公司控制的其他企业、公司或者其他经营
实体因未履行上述承诺而给上市公司及其子公司造成损失，本公司或本公司所控制的其他企业、公司或者其他经营实体将予以赔偿和承担。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
罗培楠
同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
1、本人（包括本人直系亲属和配偶，下同）及本人控制的
其他企业、公司或者其他经营实体（上市公司除外，下同）目前未以任何方式直接或间接地从事与上市公司及其子公司相竞争的业务，且未持有任何从事与上市公司及其子公司可能产生同业竞争的业务的企业、公司或者其他经营实体的股份、股权或拥有其任何权益。
2、在本人作为上市公司的实际控制人期间，本人及本人控
制的其他企业、公司或者其他经营实体将不会以任何方式（包括但不限于投资、收购、合营、联营、承包、委托、租赁经营或其他拥有股份、权益方式）从事与上市公司及其子公司相竞争的业务，也不会以任何方式为竞争企业提供业务上的帮助。
3、如本人及本人控制的其他企业、公司或者其他经营实体
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
因未履行上述承诺而给上市公司及其子公司造成损失，本人或本人所控制的其他企业、公司或者其他经营实体将予以赔偿和承担。
李虎林、徐萍
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
自本次收购完成之后，未经上市公司书面同意，不会自己经营或以他人名义直接或间接经营与上市公司及标的公司相同或相类似的业务，不会在同上市公司及标的公司存在相同或者相类似业务的实体谋取任何利益或为其提供任何服务；本人违反前述不竞争承诺的，应当将其因违反承诺所获得经营利润、报酬等全部收益支付给上市公司作为赔偿，若前述赔偿仍不能弥补上市公司因此遭受的损失的，其应当就上市公司因此遭受的损失承担赔偿责任。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
新银国际有限公司
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
1、在本公司作为上市公司的控股股东期间，本公司及本公
司控制的其他企业将尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、上市规则和其他规范性文件以及上市公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规、上市公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。本公司保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东的利益。
2、如本公司及本公司控制的其他企业、公司或者其他经营
实体因未履行上述承诺而给上市公司及其子公司造成损失，本公司或本公司所控制的其他企业、公司或者其他经营实体将予以赔偿和承担。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
罗培楠
关于同业竞争、关联交易、资金占用
1、在本人作为上市公司的实际控制人期间，本人及本人控
制的其他企业将尽量避免或减少与上市公司及其下属子公司之间的关联交易，对于无法避免或有合理理由存在的关联交
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
方面的承诺易，将与上市公司依法签订规范的关联交易协议，并按照有关法律、法规、规章、上市规则和其他规范性文件以及上市公司章程的规定履行批准程序；关联交易价格依照与无关联关系的独立第三方进行相同或相似交易时的价格确定，保证关联交易价格具有公允性；保证按照有关法律、法规、上市公司章程的规定履行关联交易的信息披露义务。本人保证不利用关联交易非法转移上市公司的资金、利润，不利用关联交易损害非关联股东的利益。
2、如本人及本人控制的其他企业、公司或者其他经营实体
因未履行上述承诺而给上市公司及其子公司造成损失，本人或本人所控制的其他企业、公司或者其他经营实体将予以赔偿和承担。
李虎林、徐萍
关于同业竞争、关联交易、资金占用方面的承诺
1、本人及本人投资或控制的其他企业与上市公司之间未来
将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按市场化原则和公允价格进行，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行关联交易决策程序及信息披露义务。本人在上市公司股东大会审议与本人有关的关联交易事项时将主动履行回避义务，对需报经有权机构审议的关联交易事项，在有权机构审议通过后方可执行，保证不通过关联交易损害上市公司及其他股东的合法权益。
2、本人承诺不利用上市公司股东地位，损害上市公司及其
他股东的合法利益。
3、本人及本人投资或控制的其他企业将杜绝一切非法占用
上市公司及其子公司资金、资产的行为，在任何情况下，不要求上市公司向本人及本人投资或控制的其他企业提供任何形式的担保或提供任何形式资金支持。
2019年07月16日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
罗培楠、新银国际有限公司
其他承诺
1、在本次重组完成后36个月内，罗培楠不会将其所持有及
实际控制的上市公司股份表决权委托给他人行使；在前述期限内，罗培楠不会以任何形式主动放弃上市公司控制权；
2019年07月16日
2019年7月16日-2023年2月24日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
2、在本次重组完成后36个月内，新银国际有限公司不会将
其持有的上市公司股份的表决权委托给他人行使，不会放弃对上市公司董事的提名权，不会协助或促使除罗培楠外的任何其他方通过任何方式谋求上市公司的控股股东或实际控制人地位。
李虎林、徐萍 其他承诺
1、自本次重组完成之日起36个月内，本人不会单独或与他
人共同谋求上市公司第一大股东或控股股东地位；除相关法律法规所认定的法定一致行动关系外，本人不会谋求或采取与上市公司其他股东一致行动或通过协议等其他安排，与上市公司的其他股东共同扩大本人所能支配的上市公司表决权的数量；不会与任何第三方签署可能导致本人成为上市公司第一大股东或控股股东的一致行动协议或其他协议安排。
2、自本次重组完成之日起36个月内，本人如果向上市公司
提名董事的，则提名董事的人数将不超过一名，不会利用股东地位谋求对上市公司董事会的控制权。
3、自本次重组完成之日起36个月内，保证不通过包括但不
限于以下方式主动谋求上市公司控制权：（1）直接或间接增持上市公司股份、通过本人的关联方直接或间接增持上市公司股份（但上市公司以资本公积金转增股本、送红股等非本人主动行为形成的被动增持除外）；（2）通过接受委托、征集投票权、协议安排等方式变相获得上市公司表决权。
2019年07月16日
2019年7月16日-2023年2月24日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
新银国际有限公司
股份减持承诺
本公司承诺自上市公司首次召开董事会审议通过本次重组方案并作出董事会决议之日起至本次重组实施完毕的期间内不会减持上市公司股份，本公司无自上市公司首次召开董事会审议通过本次重组方案作出并董事会决议之日起至本次重组实施完毕期间内减持上市公司股份的计划。
2019年07月16日
2019年7月16日-2020年2月24日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形上市公司董事、监事、高级管理人员
股份减持承诺
在本次重组期间，本人持有上市公司股份的，本人承诺自上市公司首次召开董事会审议通过本次重组方案并作出董事会决议之日起至本次重组实施完毕的期间内不会减持上市公司
2019年07月16日
2019年7月16日-2020年2月24日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
股份，本人无自上市公司首次召开董事会审议通过本次重组方案并作出董事会决议之日起至本次重组实施完毕期间内减持上市公司股份的计划。
李虎林、徐萍 股份限售承诺
本人承诺，新增股份将在深交所创业板上市，本人因本次交易而取得的上市公司股份自发行上市之日起至业绩承诺期满且针对承诺期内业绩实现情况的专项审核报告及减值测试报告出具之日，期间不得转让或委托他人管理、设定第三方权利限制，亦不得质押。该新增股份的锁定期截止日不得晚于2022年4月30日，除根据《业绩承诺补偿协议》约定需进行回购补偿的部分除外。
2019年07月16日
2019年3月12日-2022年4月30日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
上市公司董事、高级管理人员
其他承诺
1、本人承诺将不会无偿或以不公平条件直接或间接向其他
单位或者个人输送利益，也不会单独及/或与其他单位或个人共同以直接或间接方式损害公司利益；
2、本人承诺将全力支持及配合公司对董事和高级管理人员
职务消费行为的规范，严格遵守及执行公司相关制度及规定，对职务消费行为进行约束；
3、本人承诺将严格遵守相关法律法规、中国证监会和深圳
证券交易所等监管机构规定和规则以及公司制度规章关于董事和高级管理人员行为规范的要求，不动用公司资产从事与履行职责无关的投资、消费活动；
4、本人承诺将全力支持公司董事会或薪酬与考核委员会在
制定及/或修订薪酬制度时，将相关薪酬安排与公司填补即期回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该薪酬制度议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
5、本人进一步承诺，若公司未来实施员工股权激励，将全
力支持公司将该员工股权激励的行权条件等安排与公司填补即期回报措施的执行情况相挂钩，并在公司董事会或股东大会审议该股权激励方案议案时投赞成票（如有投票/表决权）；
2019年08月21日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
6、自本承诺出具之日至公司本次重组发行证券实施完毕
前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
罗培楠、新银国际有限公司
其他承诺
1、本公司/本人不越权干预上市公司经营管理活动，不侵占
上市公司利益；
2、本公司/本人将积极支持公司具体执行填补即期回报的相
关措施；
3、自本承诺函出具日至公司本次交易完成前，若中国证监
会作出关于填补被摊薄即期回报措施及其承诺的其他新的监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
2019年08月21日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
罗培楠、新银国际有限公司
其他承诺
1、本次重组完成后，本公司/本人将严格遵守中国证监会、
深圳证券交易所的相关规定及公司章程等，平等行使股东权利、履行股东义务，不利用控股地位谋取不当利益，保证上市公司在业务、资产、人员、机构、财务等方面的独立性。
2、本次重组完成后，本公司/本人将继续遵守《关于规范上
市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发（2003）56号）及《中国证券监督管理委员会、中国银行业监督管理委员会关于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）的规定，规范上市公司及其子公司的对外担保行为，不违规占用上市公司及其子公司的资金。
2019年08月21日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
李虎林、徐萍 其他承诺
本人作为本次发行股份及支付现金购买资产部分的交易对方，承诺本人及本人直接或间接控制的主体及关联方将不以任何直接或间接的方式参与认购上市公司本次交易募集配套资金。
2019年09月11日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
姬亚运、井攀、李虎林、齐少儒、王建辉、徐萍、杨霄、姚利、赵琳、蔡建荣
其他承诺
1、自载元派尔森100%股权变更登记至上市公司名下起一个
月内，本人将与载元派尔森重新签署不少于五年期的劳动合同。
2、本人承诺在载元派尔森任职期间和离职后两年内，不拥
有、管理、控制或实际控制、投资、从事其他任何与载元派尔森业务相同或相近的任何业务或项目，亦不参与拥有、管理、控制或实际控制、投资、从事其他任何与载元派尔森业务相同或相近的任何业务或项目，亦不谋求通过与任何第三人合资、合作、联营或采取租赁经营、承包经营、委托管理等方式直接或间接从事与载元派尔森构成竞争的业务。
2019年09月11日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
李虎林、徐萍
业绩承诺及补偿安排
各方同意，李虎林、徐萍应当按照相关法律、法规规定对标的公司在2019年度至2021年度的净利润（净利润以经具有证券、期货业务资格的会计师事务所审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东的税后净利润为准）作出承诺。李虎林、徐萍承诺标的公司2019年度、2020年度及2021年度累积实现的净利润数不低于10,000万元。业绩补偿期届满后李虎林、徐萍应补偿金额的计算公式如下：李虎林、徐萍应补偿金额=（业绩补偿期累积承诺净利润数－业绩补偿期累积实现净利润数）÷业绩补偿期累积承诺净利润数×标的资产的交易价格。李虎林、徐萍应当连带地承担协议项下双方的补偿义务。李虎林、徐萍应补偿股份数量=李虎林、徐萍应补偿金额/本次发行价格。各方协商同意：李虎林、徐萍以本次交易价格-标的公司载元派尔森截至2019年4月30日经天职国际会计师事务所上海分所审计的账面合并所有者权益作为其履行业绩补偿义务的上限。即若乙方应补偿金额>本次交易价格-标的公司载元派尔森截至2019年4月30日经天职国际会计师事务所上海分所审计的账面合并所有者权益，则差额部分李虎林、徐萍不须再进行补偿。
2019年08月21日
2019年8月21日-2022年4月30日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
首次公开发行或再融资时所作承诺公司；持股5%关于未履行承公司承诺：招股说明书及申请文件中所载有关本公司的承诺2017年05月23日长期严格履行承诺，不存在
以上法人股东：
南海成长、祥禾泓安、祥禾股权；董监高：吴天舒、苏钢、罗培楠、许宁、张一巍、李勍、屠一锋、陈鑫、袁泉、徐成中、肖毅鹏、陈红红、胡建康、常磊、程欢瑜
诺的约束措施系本公司自愿作出，且本公司有能力履行该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本公司自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任；公司持股 5%以上的法人股东承诺：招股说明书及申请文件中所载有关本公司（本合伙企业）的承诺系本公司（合伙企业）自愿作出，且公司（合伙企业）有能力履行该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本公司（合伙企业）企业自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，在前述事项发生之日起的现金分红由公司暂时扣留，直至本公司（合伙企业）履行完毕相关承诺为止；公司董事、监事和高级管理人员承诺：招股说明书及申请文件中所载有关本人的承诺系本人自愿作出，且本人有能力履行该等承诺。若未履行或违反相关承诺，本人自愿承担相应的法律后果和民事赔偿责任，且发行人有权自前述事项发生之日起停发本人薪酬或津贴，累计停发的薪酬或津贴不超过本人年度薪酬或津贴的30%，直至本人履行完毕相关承诺为止。
违反该承诺的情形
董事、高管：吴天舒、苏钢、罗培楠、李勍、屠一锋、陈鑫、袁泉、胡建康、常磊、程欢瑜
对公司填补回报措施能够得到切实履行作出的承诺
（一）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益。
（二）对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行
为进行约束。
（三）不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消
费活动。
（四）董事会或其薪酬与绩效委员会制订薪酬制度时，提议
（如有权）并支持薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会、股东大会投票（如有投票权）赞成薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案。
（五）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方
案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
2017年05月23日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
许宁、张一巍
对公司填补回报措施能够得
（一）不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益。
2017年05月23日
2017年5月23日至许宁、张一巍不
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
到切实履行作出的承诺
（二）对包括本人在内的董事和高级管理人员的职务消费行
为进行约束。
（三）不动用公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消
费活动。
（四）董事会或其薪酬与绩效委员会制订薪酬制度时，提议
（如有权）并支持薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩，并在董事会、股东大会投票（如有投票权）赞成薪酬制度与公司填补回报措施的执行情况相挂钩的相关议案。
（五）如公司未来实施股权激励方案，承诺未来股权激励方
案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
再担任公司董事。
罗培楠、新银国际有限公司
避免同业竞争的承诺
1、截至本承诺函出具之日，本公司（本人）未以任何方式
直接或间接从事与发行人及其子公司相竞争的业务。在发行人依法存续期间且本公司（本人）仍然持有发行人5%以上股份的情况下，本公司（本人）承诺将不以任何方式直接或间接经营任何与发行人及其子公司的主营业务有竞争或可能构成竞争的业务，以避免与发行人及其子公司构成同业竞争。
2、如因本公司（本人）违反本承诺函而给发行人造成损失
的，本公司（本人）同意对由此而给发行人造成的损失予以赔偿。
2017年05月23日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
罗培楠、新银国际有限公司
减少和规范关联交易的承诺
1、本人（公司）或本人（公司）控制的其他企业与发行人
及其子公司之间将尽量减少关联交易。在进行确有必要且无法规避的关联交易时，保证按平等、自愿、等价、有偿的市场化原则和公允价格进行公平操作，并按相关法律、法规、规章等规范性文件的规定履行交易程序及信息披露义务。保证不通过关联交易损害发行人及其子公司以及其他股东的合法权益。
2、如本人（公司）或本人（公司）控制的其他企业违反上
述承诺并造成发行人及其子公司经济损失的，本人（公司）
2017年05月23日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
同意赔偿相应损失。
3、上述承诺持续有效，直至本人（公司）不再是发行人实
际控制人（不再持有发行人股份）。罗培楠、新银国际有限公司
关于社保缴纳情况的承诺函
若发行人被有关政府部门要求为其员工补缴社会保险和住房
公积金，将无条件全额承担经有关政府部门认定的需由发行
人补缴的全部社会保险、住房公积金等费用，以及因上述事
项而产生的由发行人支付的所有相关费用。
2017年05月23日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
实际控制人罗培楠
股份限售承诺
自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起三十六个
月内，本人将不转让或者委托他人管理本人直接或者间接持
有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人回
购本人直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发行的
股份；且在发行人任职期间每年转让的股份不超过所直接或
间接持有的发行人股份总数的25%；在离职后半年内，不转
让本人直接或间接持有的发行人股份。在发行人首次公开发
行股票并在创业板上市之日起六个月内申报离职，自申报离
职之日起十八个月内本人将不转让所直接或间接持有的发行
人股份；在首次公开发行股票并在创业板上市之日起第七个
月至第十二个月之间申报离职，自申报离职之日起十二个月
内本人将不转让所直接或间接持有的发行人股份。
2017年05月23日
2017年5月23日-2020年5月23日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
新银国际有限公司
股份限售承诺
自发行人首次公开发行股票并在创业板上市之日起36个月
内，本公司将不转让或者委托他人管理本公司直接或者间接
持有的发行人公开发行股票前已发行的股份，也不由发行人
回购本公司直接或者间接持有的发行人公开发行股票前已发
行的股份。本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，其
减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连
续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月
期末收盘价低于发行价，本公司持有公司股票的锁定期限自
动延长6个月。
2017年05月23日
2017年5月23日-2020年5月23日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
实际控制人：罗股份减持承诺本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低2017年05月23日2017年5月23日-严格履行承诺，不存在
培楠于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前5个交易日向公司提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对公司治理结构及持续经营影响的说明，并由公司在减持前3个交易日予以公告。本人减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。若公司股票在此期间发生除权、除息的，上述发行价格将作相应调整。
2022年5月23日违反该承诺的情形
新银国际有限公司）
股份减持承诺
本公司所持股票在锁定期满后两年内减持的，将提前5个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前3个交易日予以公告。本公司减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。若公司股票在此期间发生除权、除息的，上述发行价格将作相应调整。
2017年05月23日
2017年5月23日-2020年5月23日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
吴天舒、许宁、苏钢、常磊、胡建康、程欢瑜、徐成中、薛利新
股份减持承诺
本人所持股票在锁定期满后两年内减持的，其减持价格不低于发行价；公司上市后6个月内如公司股票连续20个交易日的收盘价均低于发行价，或者上市后6个月期末收盘价低于发行价，本人持有公司股票的锁定期限自动延长6个月。上述承诺不因本人职务的变更或离职等原因而改变。本人所持股票在锁定期满两年内减持的，将提前5个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前3个交易日予以公告。本人减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。若公司股票在此期间发生除权、除
2017年05月23日
2017年5月23日-2020年5月23日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
息的，上述发行价格将作相应调整。
尤家栋 股份减持承诺
本人所持股票在锁定期满两年内减持的，将提前5个交易日向发行人提交减持原因、减持数量、减持方式、未来减持计划、减持对发行人治理结构及持续经营影响的说明，并由发行人在减持前3个交易日予以公告。本人减持发行人股票时，将依照《公司法》、《证券法》、中国证券监督管理委员会和证券交易所的相关规定执行。若公司股票在此期间发生除权、除息的，上述发行价格将作相应调整。
2017年05月23日
2017年5月23日-2020年5月23日
尤家栋于2018年5月25日披露减持计划，实际超出减持计划19,322股。详见www.cninfo.com.cn 公告号2018-068，除此之外，尤家栋先生严格履行了相应承诺，未出现其他违反上述承诺的行为。
公司；控股股东：新银国际（香港）；董事、高管（独立董事除外）：吴天舒、苏钢、罗培楠、许宁、李勍 、张一巍、吴天舒、常磊、胡建康、程欢瑜
关于公司上市后三年内稳定股价预案及相应约束措施
为保护投资者利益，进一步明确公司上市后三年内公司股价低于每股净资产时稳定公司股价的措施，根据中国证监会《关于进一步推进新股发行体制改革的意见》的相关要求，结合公司实际情况，本公司特制订《苏州晶瑞化学股份有限公司稳定股价的预案》。
（一）稳定公司股价预案启动情形公司上市之日起三年内公
司收盘价连续20个交易日低于最近一期已披露的财务报告载列的每股净资产，则应启动稳定公司股价措施。
（二）责任主体采取稳定公司股价措施的责任主体包括控股
股东、公司以及公司的董事（不包括公司独立董事）和高级管理人员。应采取稳定股价措施的董事、高级管理人员既包括在公司上市时任职的董事、高级管理人员，也包括公司上市后三年内新任职董事、高级管理人员。
（三）具体措施公司稳定股价措施包括：由控股股东增持公
司股票；由公司回购公司股票；由公司董事、高级管理人员增持公司股票；以及公司董事会、股东大会通过的其他稳定股价的措施。上述措施可单独或合并采用。1、增持措施：
采取增持股票措施应符合相关法律、法规、规章、规范性文
2017年05月23日
2017年5月23日-2020年5月23日
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
件及证券交易所的相关规定，且增持股票的数量不会导致公司的股权分布不符合上市条件。（1）控股股东增持：公司控股股东应在符合《上市公司收购管理办法》及《创业板信息披露业务备忘录第5号－股东及其一致行动人增持股份业务管理》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。控股股东单次及/或连续十二个月增持公司股份数量不超过公司总股本的2%。（2）非独立董事、高级管理人员公司非独立董事、高级管理人员应在符合《上市公司收购管理办法》及《上市公司董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律法规的条件和要求的前提下，对公司股票进行增持。非独立董事、高级管理人员用于增持公司股份的货币资金不少于该非独立董事、高级管理人员上年度薪酬总和（税前，下同）的20%，但不超过该非独立董事、高级管理人员上年度的薪酬总和。2、回购措施公司回购股份应满足《上市公司回购社会公众股份管理办法（试行）》及相关法律、法规、规章、规范性文件规定的关于公司股票回购的有关条件和要求。公司单次用于回购股份的资金不高于上一个会计年度经审计的归属于公司股东净利润的20%，单一会计年度用以稳定股价的回购资金合计不超过上一会计年度经审计的归属于公司股东净利润的50%。回购方案启动后，公司将在深圳证券交易所以市场价格连续及/或单次回购至当年度回购资金全部使用完毕或公司股价高于最近一期每股净资产。公司用于回购股份的资金总额累计不超过公司首次公开发行新股所募集资金的总额；公司单次回购股份不超过公司总股本的2%。3、启动程序及实施期限
（1）控股股东、董事、高级管理人员增持的，应将增持公
司股票的具体计划（应包括拟增持的数量范围、价格区间、完成时间等信息）应在触发启动稳定股价措施的情形之日起的5个交易日内书面通知公司并由公司进行公告。控股股东、董事、高级管理人员应在增持公告作出之日起下一个交
易日开始启动增持，并应在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。（2）公司回购的，公司董事会应在触发启动稳定股价措施的情形之日起的5个交易日内做出实施回购股份或不实施回购股份的决议，并事先征求独立董事和监事会的意见，经二分之一以上独立董事及监事会审核同意。公司董事会应当在做出决议后的2个交易日内公告董事会决议、回购股份预案（应包括拟回购的数量范围、价格区间、完成时间等信息）或不回购股份的理由，并发布召开股东大会的通知。公司股东大会对回购股份做出决议，须经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过。经股东大会决议决定实施回购的，公司应在公司股东大会决议做出之日起下一个交易日开始启动回购，并应在履行完毕法律法规规定的程序后30日内实施完毕。公司回购方案实施完毕后，应在2个交易日内公告公司股份变动报告，并依法注销所回购的股份，办理工商变更登记手续。公司董事会在考虑是否启动回购股票程序时，应综合考虑公司经营发展实际情况、公司所处行业情况、公司股价的二级市场表现情况、公司现金流量状况、社会资金成本和外部融资环境等因素。公司董事会认为公司不具备回购股票的条件或由于其他原因不宜回购股票的，经董事会决议通过并经半数以上独立董事同意后，应将不回购股票以稳定股价事宜提交股东大会审议，并经出席会议的股东所持表决权的三分之二以上通过，并应披露不予回购股票以稳定公司股价的理由。监事会、半数以上的独立董事及单独或者合计持有公司百分之三以上股份的股东，均可以向董事会提交公司股份回购计划的议案，并提请股东大会审议通过。如按照上述规定实施稳定股价措施后，再次出现本预案规定的稳定股价措施启动情形的，则控股股东、董事、高级管理人员及公司应按照本预案的规定再次启动稳定股价措施。
（四）约束措施：若控股股东、董事（独立董事除外）、高
级管理人员未履行上述承诺，控股股东、董事和高级管理人员将向投资者公开道歉；未履行上述承诺的控股股东、作为股东的董事和高级管理人员将不参与发行人当年的现金分红，应得的现金红利归发行人所有，同时全体董事（独立董事除外）和高级管理人员在发行人处当年应得薪酬的30%归发行人所有。公司董事、高级管理人员拒不履行本预案规定的股票增持义务情节严重的，控股股东或董事会、监事会、半数以上的独立董事有权提请股东大会同意更换相关董事，公司董事会有权解聘相关高级管理人员。公司未履行回购股份义务，公司应及时公告违反的事实及原因，将向本公司股东和社会公众投资者道歉，因违反上述承诺对投资者造成损失的，将依法对投资者进行赔偿。公司；董监高：
吴天舒、苏钢、罗培楠、许宁、张一巍、李勍、屠一锋、陈鑫、袁泉、徐成中、肖毅鹏、陈红红、胡建康、常磊、程欢瑜；实际控制人：罗培楠；控股股东：
新银国际（香港
关于招股说明书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的承诺
董事、监事、高级管理人员、发行人实际控制人、控股股东承诺：保证发行人首次公开发行股票招股说明书内容真实、准确、完整、及时，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。发行人招股说明书如有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，致使投资者在证券交易中遭受损失的，将依法赔偿投资者损失。
2017年05月23日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
公司
应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施
公司股票发行上市后，公司净资产随着募集资金的到位将有较大幅度的增加，但募集资金投资项目带来的产能是否能在短期内完全释放、收益是否能在短期内充分体现，都会在短期内影响公司的每股收益和净资产收益率。为此，公司承诺就填补被摊薄即期回报将履行以下措施：1、公司现有业务板块运营状况，发展态势，面临的主要风险及改进措施。公
2017年05月23日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
司主要从事微电子化学品的研发、生产和销售，主导产品包括超净高纯试剂、光刻胶、功能性材料和锂电池粘结剂。公司产品是电子信息技术与专用化工新材料相结合的高新技术产品，广泛应用于半导体、光伏太阳能电池、LED、平板显示和锂电池制造等电子信息产业，是世界各国为发展电子工业而优先开发的关键材料之一。近年来，在国家产业政策的大力支持下，下游应用行业的技术水平不断提高，产品更新换代速度不断加快，推动了微电子化学品行业保持较快速度增长。同时，公司在发展过程中面临的主要风险包括市场需求波动风险、市场竞争风险、安全生产风险、环保风险、质量控制风险、应收账款坏账风险以及保持技术先进性风险，针对上述风险，公司拟采取以下改进措施：（1）加强技术和产品创新，提升核心竞争力。公司以超净高纯试剂和光刻胶研发为重点，将加强产品的工艺创新和优化，提高质量标准，增强市场竞争力；持续提升产品品质，不断促进产品的技术升级，并积极开拓下游行业客户，赢得更多的市场空间，提升产品利润空间。（2）积极拓展营销渠道，提高市场占有率。公司将完善销售网络建设，加大半导体、LED、平板显示和锂电池制造等行业客户的营销力度，迅速扩大产品市场覆盖面；将强化营销队伍建设，提高营销人员专业服务水平，及时响应客户需求，提升客户服务体验，从而提高市场占有率，扩大营收规模，提升盈利水平。（3）严守安全生产高压线，严格执行环保各项措施。公司成立有安环部，负责公司环保、安全生产管理制度的建立和实施，公司日常生产经营环保、安全生产的运作及维护。公司逐级制定了安全生产目标，签订安全责任书，落实安全生产经济考核制度，并实行公司、部门、车间、班组的日常安全例检和互检制度，严守安全生产的高压线；公司未来将遵照《环保法》的规定，建立健全环境管理制度，在生产过程中贯彻预防为主、综合治理的原则，按环评及批复要求建设完善相应的环
保设施，从厂房布局、工艺流程、设备选择等方面统筹考虑，确保符合国家环保要求。（4）完善应收账款管理制度，加强应收账款回收。公司将完善应收账款管理制度，加强客户分类管理，根据客户的销货和回款情况，定期对客户的账期进行动态调整，并将客户应收账款的回收情况纳入到对业务部等相关责任部门的考核指标体系，保证应收账款管理目标的实现。2、提高公司日常运营效率，降低公司运营成本，提升公司经营业绩的具体措施。（1）加强募集资金运用管理，实现预期效益本次募集资金投资项目围绕公司主营业务，在本次募集资金到位前，公司已在募集资金投资项目上进行了前期投入；在本次募集资金到位后，公司将在资金的计划、使用、核算和防范风险方面强化管理，以保证募集资金投资项目建设顺利推进，尽快实现预期收益。公司制定了《募集资金管理制度》等内控管理制度，以规范公司募集资金的使用与管理,提高募集资金使用效率。公司将定期检查和披露募集资金使用情况,保证募集资金使用合规。（2）科学实施成本、费用管理，提升利润空间：公司将实行严格科学的成本费用管理，不断提升生产自动化水平，加强采购环节、生产环节、产品质量控制环节的组织管理水平，强化费用的预算管理、额度管理和内控管理，严格按照公司制度履行管理层薪酬计提发放的审议披露程序，在全面有效地控制公司经营风险和管理风险的前提下提升利润水平。（3）强化投资者分红回报：公司已经对上市后适用的《公司章程（草案）》进行了修改和完善，规定了公司的利润分配政策、利润分配方案的决策和实施程序、利润分配政策的制定和调整机制以及股东的分红回报规划，加强了对中小投资者的利益保护。公司章程（草案）》进一步明确了公司利润分配尤其是现金分红的具体条件、比例、分配形式和股票股利分配条件等，明确了现金分红优先于股票分红，并制定了《股东长期回报规划及未来三年（2015-2017）利润分配计划》，进一
步落实利润分配制度，重视对投资者的合理投资回报。（4）积极提升公司竞争力和盈利水平：公司将致力于进一步巩固和提升公司核心竞争优势、扩宽市场，努力实现收入水平与盈利能力的双重提升。（5）公司承诺将根据中国证监会、深圳证券交易所后续出台的实施细则，持续完善填补被摊薄即期回报的各项措施。需要提示投资者的是，上述公司应对本次公开发行摊薄即期回报采取的措施，不等于对公司未来利润做出保证。
公司 利润分配政策
1、公司利润分配政策的研究论证程序和决策程序：（1）公
司董事会根据公司的股东回报规划，结合公司当年的生产经营状况、现金流量状况、未来的业务发展规划和资金使用需求、以前年度亏损弥补状况等因素，以实现股东合理回报为出发点，制订公司当年的利润分配预案。董事会在制定利润分配方案时，应当认真研究和论证公司现金分红的时机、条件和最低比例、调整的条件及其决策程序要求等事宜。（2）公司董事会在制订利润分配预案前，将公开征询社会公众投资者对利润分配方案的意见，投资者可以通过电话、信件、深圳证券交易所互动平台、公司网站等方式参与。董事会办公室应做好记录并整理投资者意见提交公司董事会。（3）独立董事应对利润分配预案发表独立意见，利润分配预案经全体独立董事三分之二以上同意方可提交董事会表决。（4）监事会应当对利润分配预案进行审核并提出书面审核意见。
（5）利润分配预案经董事会审议通过后提交股东大会表
决，经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上审议通过后实施。
2、现金分红政策的调整条件及审议程序（1）现金分红政策
的调整条件由于战争、自然灾害等不可抗力、或者由于公司外部经营环境变化并对公司生产经营造成重大影响，或者有权部门下发关于上市公司利润分配政策新的规定，或者公司自身经营状况发生较大变化等情况下，公司方可调整利润分
2017年05月23日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形
配政策。前述"对公司生产经营造成重大影响"、"公司自身经营状况发生较大变化"指公司营业收入总额、净利润或每股收益同比下降50%。但公司利润政策调整不得违反以下原则：
1）如无重大投资计划或者重大现金支出发生，公司应当采取现金方式分配股利，以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十五。2）调整后的利润分配政策不得违反届时有效的中国证监会和证券交易所的有关规定，且审议该等事项的股东大会应当同时采用网络投票方式表决。（2）调整现金分红政策的审议程序1）公司如需调整现金分红政策，应在调整议案中详细论证和说明原因。2）公司董事会在制订涉及现金分红政策调整的利润分配预案前，将公开征询社会公众投资者的意见，投资者可以通过电话、信件、深圳证券交易所互动平台、公司网站等方式参与。董事会办公室应做好记录并整理投资者意见提交公司董事会。3）涉及现金分红政策调整的利润分配预案经全体独立董事三分之二以上同意方可提交董事会审议。4）监事会应当对涉及现金分红政策调整的利润分配预案进行审核并提出书面审核意见。5）涉及现金分红政策调整的利润分配预案经公司董事会审议通过后提交股东大会审议。股东大会审议现金分红政策调整方案时，除采用现场投票表决方式外，还应当为股东提供网络投票方式。现金分红政策调整方案需由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上审议通过。公司独立董事可在股东大会召开前公开向股东征集投票权。
3、公司利润分配的原则、形式、期间间隔、条件及审议程
序（1）利润分配的原则：公司实行持续、稳定的利润分配政策，公司的利润分配应重视对投资者的合理投资回报，并兼顾公司的可持续发展。利润分配额不得超过累计可分配利润，不得损害公司持续经营能力。（2）利润分配的形式及期间间隔：公司采取现金或者现金、股票相结合的方式分配股
利。公司一般按照年度进行现金分红，在有条件的情况下，公司可以根据实际盈利及资金需求进行中期现金分红。（3）现金分红的具体条件和比例：公司如无重大投资计划或重大现金支出事项发生，应当采取现金方式分配股利，每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之十五；公司董事会应当综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平以及是否有重大资金支出安排等因素，在不同的发展阶段制定差异化的现金分红政策：1）公司发展阶段属成熟期且无重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到80%；2）公司发展阶段属成熟期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到40%；3）公司发展阶段属成长期且有重大资金支出安排的，进行利润分配时，现金分红在本次利润分配中所占比例最低应达到20%；公司发展阶段不易区分但有重大资金支出安排的，按照前项规定处理。前款所称重大投资计划或重大现金支出是指以下情形之一：1）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、或其他经营性现金需求累计支出预计达到或超过公司最近一期经审计净资产的50%；2）公司未来十二个月内拟对外投资、收购资产、购买设备、或其他经营性现金需求累计支出预计达到或超过公司最近一期经审计总资产的30%。上述重大投资计划或重大现金支出等事项应经董事会审议通过后，提交股东大会进行审议。当年实现的可分配利润是指公司当年度实现的税后利润，在依照有关法律法规及公司章程的规定，弥补亏损、提取法定公积金及任意公积金后所余的税后利润。（4）发放股票股利的具体条件：在满足上述现金分红的条件下，公司经营情况良好，并且董事会认为公司股票价格与公司股本规模不匹配、发放股票股利有利于公司全体股东整体利益时，可以提出股票股利分配预案，并经股东大会审议通过后实施。
4、利润分配的信息披露公司应当在定期报告中详细披露现
金分红政策的制定及执行情况，说明是否符合公司章程的规定或者股东大会决议的要求，分红标准和比例是否明确和清晰，相关的决策程序和机制是否完备，独立董事是否尽职履责并发挥了应有的作用，中小股东是否有充分表达意见和诉求的机会，中小股东的合法权益是否得到充分维护等。对现金分红政策进行调整或变更的，还要详细说明调整或变更的条件和程序是否合规和透明等事项。公司报告期内股利分配情况、发行后股利分配政策、股东分红回报规划等具体情况，详见本招股说明书"第九节财务会计信息与管理层分析"之"十三、发行人股利分配政策和实际股利分配情况"所述。
公司董事、高级管理人员、控股股东、实际控制人
全体董事、高级管理人员、控股股东及实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺
一、董事、高级管理人员对公司填补回报措施能够得到切实
履行做出的承诺
1、承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利
益，也不采用其他方式损害公司利益。
2、承诺对本人的职务消费行为进行约束。
3、承诺不动用公司资产从事与其履行职责无关的投资、消
费活动。
4、承诺由董事会或薪酬委员会制定的薪酬制度与公司填补
回报措施的执行情况相挂钩。
5、承诺如公司未来实施股权激励方案，拟公布的股权激励
方案的行权条件将与公司填补回报措施的执行情况相挂钩。
6、本承诺出具日后至公司本次公开发行可转换公司债券实
施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新监管规定的，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺。
7、若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中
国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发
2018年06月12日
自2018年6月12日至承诺方不再为公司控股股东、实际控制人、董事、高级管理人员，或至公司本次创业板公开发行可转换公司债券项目终止或实施完毕
正在履行中
布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。 二、控股股东、实际控制人对公司填补回报措施能够得到切实履行做出的承诺 1、承诺不越权干预公司经营管理活动，不侵占公司利益。2、若违反上述承诺或拒不履行上述承诺，本人同意按照中国证监会和深圳证券交易所等证券监管机构按照其制定或发布的有关规定、规则，对本人作出相关处罚或采取相关管理措施。股权激励承诺 公司 其他承诺
股权激励承诺：公司承诺不为激励对象依股权激励计划获取有关限制性股票提供贷款以及其他任何形式的财务资助，包括为其贷款提供担保。
2018年02月12日长期
严格履行承诺，不存在违反该承诺的情形其他对公司中小股东所作承诺 不适用
承诺是否按时履行 是如承诺超期未履行完毕的，应当详细说明未完成履行的具体原因及下一步的工作计划
不适用
2、公司资产或项目存在盈利预测，且报告期仍处在盈利预测期间，公司就资产或项目达到原盈利预测及其原因做出说明
□ 适用 √ 不适用
三、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。
四、董事会对最近一期“非标准审计报告”相关情况的说明
□ 适用 √ 不适用
五、董事会、监事会、独立董事（如有）对会计师事务所本报告期“非标准审计报告”的说明
□ 适用 √ 不适用
六、董事会关于报告期会计政策、会计估计变更或重大会计差错更正的说明
√ 适用 □ 不适用
1、财务报表列报项目变更说明
财政部于2019年发布了《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）和《关于修订印发合并财务报表格式(2019版)的通知》（财会〔2019〕16号），对一般企业财务报表格式进行了修订，拆分部分资产负债表项目和调整利润表项目等。本公司已经根据新的企业财务报表格式的要求编制财务报表，财务报表的列报项目因此发生变更的，已经按照《企业会计准则第30号——财务报表列报》等的相关规定，对可比期间的比较数据进行调整。
对可比期间的财务报表列报项目及金额的影响如下：
单位：元列报项目 列报变更前金额影响金额 列报变更后金额 备注应收票据168,967,197.43168,967,197.43应收账款251,834,754.16251,834,754.16应收票据及应收账款420,801,951.59-420,801,951.59应付账款190,056,690.05190,056,690.05应付票据及应付账款190,056,690.05-190,056,690.05
2、执行新金融工具准则
本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》（以上四项统称<新金融工具准则>），变更后的会计政策详见十二节、五。
于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日留存收益或其他综合收益。
执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：
单位：元项目 2018年12月31日
累积影响金额
2019年1月1日分类和计量影响
（注
）
金融资产减值影响
小计应收票据168,967,197.43-168,967,197.43-168,967,197.43
应收款项融资168,967,197.43168,967,197.43 168,967,197.43资产合计168,967,197.43 168,967,197.43短期借款173,300,000.00183,746.88183,746.88 173,483,746.88其他应付款17,214,589.64-199,671.49-199,671.49 17,014,918.15一年内到期的非流动负债15,924.6115,924.61 15,924.61负债合计190,514,589.64 190,514,589.64注1：因本公司管理应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，应分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，故于2019年1月1日应收票据余额重分类至应收款项融资。
因本公司于2018年末预提未到期的银行借款应付利息，根据财政部2019年4月30日《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）的规定，应付利息仅反映相关金融工具已到期应支付但于资产负债表日尚未支付的利息，基于实际利率法计提的金融工具的利息应包含在相应金融工具的账面余额中。故于2019年1月1日将应付利息余额按重分类至短期借款及长期借款，并按照流动性将长期借款应付利息一年内到期的部分列示至一年内到期的非流动负债。
3、执行新债务重组及非货币性资产交换准则
本公司自2019 年6 月10 日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第7 号——非货币性资产交换》，自2019 年6 月17 日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理，并根据准则的规定对于2019年1月1日至准则实施日之间发生的非货币性资产交换和债务重组进行调整。
本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。
七、与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
湖北晶瑞于本报告期纳入合并报表范围。
八、聘任、解聘会计师事务所情况
现聘任的会计事务所
境内会计师事务所名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）境内会计师事务所报酬（万元）
境内会计师事务所审计服务的连续年限
境内会计师事务所注册会计师姓名 王书阁、赵卓然境内会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限
境外会计师事务所名称（如有） 无境外会计师事务所审计服务的连续年限（如有） 无境外会计师事务所注册会计师姓名（如有） 无境外会计师事务所注册会计师审计服务的连续年限（如有）无是否改聘会计师事务所
□ 是 √ 否
聘请内部控制审计会计师事务所、财务顾问或保荐人情况
√ 适用 □ 不适用
本年度，公司因重大资产重组事项，聘请国信证券为公司独立财务顾问，期间尚未支付财务顾问费用，重组项目于2020年1月通过证监会核准。
九、年度报告披露后面临暂停上市和终止上市情况
□ 适用 √ 不适用
十、破产重整相关事项
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生破产重整相关事项。
十一、重大诉讼、仲裁事项
√ 适用 □ 不适用
诉讼(仲裁)基本情况
涉案金额（万
元）
是否形成预计负债
诉讼(仲裁)进展
诉讼(仲裁)审理结果及影响
诉讼(仲裁)判决
执行情况
披露日期 披露索引其他诉讼
101.2
否 已经结案
法院已出具正式裁定，裁定驳回原告的起诉。
2019年11月29日已经结案
不适用
十二、处罚及整改情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在处罚及整改情况。
十三、公司及其控股股东、实际控制人的诚信状况
□ 适用 √ 不适用
十四、公司股权激励计划、员工持股计划或其他员工激励措施的实施情况
√ 适用 □ 不适用
公司于2018年2月12日召开第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十一次会议，审议通过了《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》、《关于制定<苏州晶瑞化学股份有限公司第一期限制性股票激励计划实施考核管理办法>的议案》、《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期限制性股票激励计划有关事宜的议案》，具体内容详见2018年2月13日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2018年3月6日，公司2018年第二次临时股东大会审议通过上述议案，具体内容详见2018年3月7日公司刊登在中国证监会
指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。2018年5月7日，公司第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十四次会议审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划激励对象名单及授予权益数量的议案》、《关于向第一期限制性股票激励计划首期激励对象授予限制性股票的议案》，具体内容详见2018年5月8日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2018年5月29日，公司完成了第一期限制性股票激励计划所涉及的限制性股票授予登记工作，首次授予的限制性股票于2018年5月31日上市，具体内容详见2018年5月29日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》。
2018年9月4日，公司第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十八次会议审议通过了《关于调整第一期限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》、《关于第一期限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》等议案，对第一期限制性股票预留部分进行授予，具体内容详见2018年9月5日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2018年10月22日，公司完成了第一期限制性股票激励计划预留部分的授予登记工作，预留部分的限制性股票于2018年10月25日上市，具体内容详见2018年10月22日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《苏州晶瑞化学股份有限公司关于第一期限制性股票激励计划预留部分授予登记完成的公告》。
2019年6月4日，公司第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》和《关于调整第一期限制性股票激励计划首次授予及预留部分股票回购价格的议案》，具体内容详见2019年6月5日及2019年6月12日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年10月9日，公司第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次会议审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，具体内容详见2019年10月10日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。公司于2020年1月6日在中国结算深圳分公司完成本次回购注销手续。本次回购注销完成后，公司股份总数由151,425,987股减少至151,375,222股，具体内容详见2020年1月7日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年11月5日，公司第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议审议通过了《关于第一期限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，具体内容详见2019年11月6日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年4月7日，公司第二届董事会第二十次会议、第二届监事会第十三次会议审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，具体内容详见2020年4月8日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
十五、重大关联交易
1、与日常经营相关的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联交易
方
关联关系
关联交易类型
关联交易内容
关联交易定价原则
关联交易价格
关联交易金额
（万元）
占同类交易金额的比例
获批的交易
额度（万
元）
是否超过获批额度
关联交易结算方式
可获得的同类交易市价
披露日期 披露索引
丸红集团 江苏震宇股东采购
光刻胶、高纯试剂原材料、液体硫磺等
市场定价市场价格7,051.9315.76%14,000否 电汇 无 2019年04月02日
www.cninfo.com.cn公告号2019-030丸红集团 江苏震宇股东销售
光刻胶、硫酸、功能性材料等
市场定价市场价格
87.760.12%800
否 电汇 无 2019年04月02日
www.cninfo.com.cn公告号2019-030合计-- -- 7,139.69-- 14,800 -- -- -- -- --大额销货退回的详细情况 不适用按类别对本期将发生的日常关联交易进行总金额预计的，在报告期内的实际履行情况（如有）
预计向丸红集团光刻胶、高纯试剂原材料、液体硫磺等关联采购不超过14,000万元，预计公司向丸红集团光刻胶、硫酸、功能性材料等销售不超过800万元，本报告期内实际履行情况未超过关联交易预计。交易价格与市场参考价格差异较大的原因（如适用） 不适用
2、资产或股权收购、出售发生的关联交易
√ 适用 □ 不适用
关联方 关联关系
关联交易类
型
关联交易内容
关联交易定价原则
转让资产的账面价值（万元）
转让资产的
评估价值（万元）
转让价格（万元）
关联交易结算方式
交易损益（万元）
披露日期 披露索引
李虎林、徐萍
李虎林及徐萍为夫妻关系，预计未来12个月内将成为公司5%以上股东，为公司的关联自然人
股权收购
载元派尔森100%股权
评估定价25,098.0641,20041,000发行股份购买资产-2019年08月22日www.cninfo.com.cn
转让价格与账面价值或评估价值差异较大的原因（如有） 根据评估结果并经充分协商。对公司经营成果与财务状况的影响情况
本次收购扩展公司锂电池行业布局，对完善公司高纯电子化学品和功能性材料有叠加效应，能进一步完善和整合客户体系及资源，共享研发资源并互为补充，提升公司产品的市场覆盖及竞争力，增强公司盈利能力。但不会对公司2019年财务状况和经营成果造成重大影响，2019年度载元派尔森尚未纳入公司合并范围。如相关交易涉及业绩约定的，报告期内的业绩实现情况 业绩承诺期为2019年-2021年。
3、共同对外投资的关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期未发生共同对外投资的关联交易。
4、关联债权债务往来
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在关联债权债务往来。
5、其他重大关联交易
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无其他重大关联交易。
十六、重大合同及其履行情况
1、托管、承包、租赁事项情况
（1）托管情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在托管情况。
（2）承包情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在承包情况。
（3）租赁情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在租赁情况。
2、重大担保
√ 适用 □ 不适用
（1）担保情况
单位：万元公司及其子公司对外担保情况（不包括对子公司的担保）担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保金
额
担保类型 担保期
是否履行完毕是否为关联方担保报告期内审批的对外担保额度合计（A1）
报告期内对外担保实际发生额合计（A2）
报告期末已审批的对外担保额度合计（A3）
报告期末实际对外担保余额合计（A4）
公司对子公司的担保情况担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保金
额
担保类型 担保期
是否履行完毕
是否为关联方担保江苏阳恒 2018年12月12日10,0002019年12月26日1,000连带责任保证1年 否 否
江苏阳恒、苏州瑞红
2019年01月04日4,0002019年04月22日1,344连带责任保证
2019年04月22日-2019年12月20日
是 否
江苏阳恒、苏州瑞红
2019年01月04日4,0002019年07月01日1,344连带责任保证
在以下日期中较早者发生时终止：（1）最后一个还款日起满两年之日；（2）债务人在融资协议项下所有应付金额都以令银行满意的方式偿还给银行之日。
否 否
江苏阳恒 2019年10月10日3,4002019年12月04日1,000连带责任保证5年 否 否苏州瑞红 2019年10月10日1,100 0连带责任保证
否 否报告期内审批对子公司担保额度合计（B1）
8,500
报告期内对子公司担保实际发生额合计（B2）
4,688报告期末已审批的对子公司担保额度合计（B3）
18,500
报告期末对子公司实际担保余额合计（B4）
3,344子公司对子公司的担保情况担保对象名称
担保额度相关公告披露日期
担保额度 实际发生日期
实际担保金
额
担保类型 担保期
是否履行完毕
是否
为关
联方
担保江苏阳恒、苏州瑞红
2019年01月04日
同公司对子公司的担保情况中第二行的担保额度
2019年04月22日
同公司对子公司的担保情况中第二行的实际担保金额
连带责任保证
2019年04月22日-2019年12月20日
是 否
江苏阳恒、苏州瑞红
2019年01月04日
同公司对子公司的担保情况中第三行的担保额度
2019年07月01日
同公司对子公司的担保情况中第三行的实际担保金额
连带责任保证
在以下日期中较早者发生时终止：（1）最后一个还款日起满两年之日；（2）债务人在融资协议项下所有应付金额都以令银行满意的方式偿还给银行之日。
否 否
苏州瑞红 2019年10月10日1,100 0连带责任保证
否 否江苏阳恒 2019年10月10日100 0连带责任保证
否 否报告期内审批对子公司担保额度合计（C1）
1,200
报告期内对子公司担保实际发生额合计（C2）
-报告期末已审批的对子公司担保额度合计（C3）
1,200
报告期末对子公司实际担保余额合计（C4）
-
公司担保总额（即前三大项的合计）报告期内审批担保额度合计（A1+B1+C1）
9,700
报告期内担保实际发生额合计（A2+B2+C2）
4,688报告期末已审批的担保额度合计（A3+B3+C3）
19,700
报告期末实际担保余额合计（A4+B4+C4）
3,344实际担保总额（即A4+B4+C4）占公司净资产的比例
5.91%
其中：
对未到期担保，报告期内已发生担保责任或可能承担连带清偿责任的情况说明（如有）
不适用违反规定程序对外提供担保的说明（如有） 不适用采用复合方式担保的具体情况说明
（2）违规对外担保情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无违规对外担保情况。
3、委托他人进行现金资产管理情况
（1）委托理财情况
√ 适用 □ 不适用
报告期内委托理财概况
单位：万元具体类型 委托理财的资金来源 委托理财发生额 未到期余额 逾期未收回的金额银行理财产品 自有资金3,5000 0银行理财产品 可转债募集资金5,0000 0合计8,5000 0单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况
□ 适用 √ 不适用
委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形
□ 适用 √ 不适用
（2）委托贷款情况
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在委托贷款。
4、其他重大合同
□ 适用 √ 不适用
公司报告期不存在其他重大合同。
十七、社会责任情况
1、履行社会责任情况
（1）保障员工权益、尊重合理诉求
公司严格遵守《劳动法》、《劳动合同法》的要求，依法保护员工的合法权益，尊重并保障员工的合理诉求以及基本权益。在保障员工合法权益方面，并按照有关法律法规的规定，与所有员工按时签订《劳动合同书》。公司在招聘、录用、选拔、培训、薪酬待遇、晋升通道方面均无对性别、年龄、宗教、种族方面的不平等对待，依法保障各方个体享有同等的就业机会与职业发展前景，无强迫劳动以及使用童工的现象。公司为全体员工办理了养老保险、医疗保险、失业保险、工伤保险、生育保险等社会保险，并缴纳住房公积金。公司认真执行员工法定假期、带薪年假、病假、婚假、丧假、产假、工伤假等制度。重视员工身体健康、每年定期组织全体员工体检及专门针对女性员工的体检活动；定期举行安全生产培训、职业健康培训，提高员工安全生产意识和自我保护能力；平时为所有员工提供员工食堂、出差误餐津贴等，每逢重要节日发放礼品；每周组织员工开展羽毛球运动，每年组织一次员工短期旅游及不定次周边徒步及参加苏州市举行的马拉松活动，使员工工作之余可以运动、健身、放松心情；在员工生日之际发放蛋糕礼券，并附总经理签名的生日祝福贺卡，构建和谐、融洽的同事关系。公司竭尽所能为员工提供更加实在，丰富的利益，为员工提供健康、安全的生产和工作环境。
（2）热心公益事业创建和谐社会
公司积极参与社会公益事业、爱心慈善活动，捐助给中国宋庆龄基金会-贫困儿童肝移植手术救治2万元。
（3）注重安全环保实现可持续发展
公司从事精细化工行业，在生产经营中存在着少量排放，公司投入较大的安全环保硬件设施，使排放降至最低。公司对安全和环保工作高度重视，通过了环境管理体系、职业健康与安全管理体系、安全标准化企业等多项认证，并获得了安全生产许可证、危险化学品经营许可证等资质，响应国家环保政策及可持续发展战略。
（4）完善公司治理结构维护投资者权益公司建立了较为完善的法人治理结构
根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法律法规的要求，建立了较为完善的内控制度。作为上市公司，公司积极履行应尽的社会义务，承担相应的社会责任，按照中国证监会、深圳证券交易所关于信息披露的各项规定和要求，及时履行信息披露义务，确保披露内容真实、准确、完整。同时通过投资者联系信箱和专线咨询电话、在投资者关系互动平台进行网上交流、接待投资者现场调研等多种形式与投资者进行沟通交流，提升信息透明度，加强公司与投资者之间的沟通力度。公司在不断为股东创造价值的同时，也非常重视对投资者的合理回报，公司制定了相对稳定的利润分配政策和分红方案以回报投资者。
2、履行精准扶贫社会责任情况
（1）精准扶贫规划
（2）年度精准扶贫概要
报告期内，公司暂未开展精准扶贫工作，也暂无后续精准扶贫计划。
（3）精准扶贫成效
指标 计量单位 数量/开展情况
一、总体情况
—— ——
二、分项投入
—— ——
1.产业发展脱贫
—— ——
2.转移就业脱贫
—— ——
3.易地搬迁脱贫
—— ——
4.教育扶贫
—— ——
5.健康扶贫
—— ——
6.生态保护扶贫
—— ——
7.兜底保障
—— ——
8.社会扶贫
—— ——
9.其他项目
—— ——
三、所获奖项（内容、级别）
—— ——
（4）后续精准扶贫计划
3、环境保护相关的情况
上市公司及其子公司是否属于环境保护部门公布的重点排污单位是
公司或子公
司名称
主要污染物及特征污染
物的名称
排放方式 排放口数量
排放口分布
情况
排放浓度
执行的污染物排放标准
排放总量
核定的排放
总量
超标排放情况江苏震宇COD接管排放
厂区西南角24 mg/l 500mg/l
0.161吨 0.472吨 无
江苏震宇 氨氮 接管排放
厂区西南角
10.1mg/l 35mg/l
0.067吨 0.122吨 无
江苏震宇 二氧化硫 连续排放
硫酸车间内89 mg/m3 200 mg/m3
48.68吨 129.9吨 无
江苏震宇 硫酸雾 连续排放
硫酸车间内4 mg/m3 5 mg/m3
2.19吨 8.36吨 无
晶瑞股份
废空桶、废酸、含氟废液、废有机溶剂、废活性炭、废树脂
委托处置 不适用 不适用 不适用 不适用 257.98吨 334吨 无
防治污染设施的建设和运行情况报告期内公司严格遵守有关法律法规与行业标准，对所有产生的危险废物规范收集和贮存；委托有资质的危险废物处理厂商处置，并定期跟踪危废处理厂商的处理情况，确保各类污染物达标排放和合规处置。公司不断优化生产过程中产生废水、废气的工艺流程，减少废水、废气的排放，时刻保障建成的废气、废水处理设施高效、稳定运行，确保生产过程产生的废水、废气等达标排放，同时不断完善危险废物管理体系，从源头控制危险废物的产生。 公司及下属子公司将不断完善环境保护及防治污染相关的制度，并严格按照相关法律法规要求建设防治污染相关的设施，持续加强环保设施运维管理，定期开展环保设施运行状态检查。报告期内，公司及子公司环保设施运行高效，未发生重大环境污染事故。
建设项目环境影响评价及其他环境保护行政许可情况
公司认真贯彻落实《环境保护法》、《环境影响评价法》、《建设项目环境保护管理条例》，自觉遵守各级环保法律法规、行业要求、政府规定，三废污染设施严格按照“三同时”要求进行建设并运行。营运期间，严格按照环境影响评价文件及环保主管部门批复要求，积极开展污染防治工作，确保环保设施的正常运行。公司按照要求编制建设项目环境影响评价报告并取得环境保护部门的批复；根据项目进展办理环保竣工验收，取得验收报告。
突发环境事件应急预案
本公司及下属子公司建立了相关突发环境事件应急预案，针对本公司及下属子公司重要环境因素可能造成不同程度的环境影响，公司制定了较为完善的突发环境事件应急预案与安全事故应急救援预案，组建了事故应急救援队伍,规范应急处置程序，定期组织相关应急预案的演练与评审工作，确保应急预案的有效性，提升本公司及下属子公司的应急处置能力，防范于未然。环境自行监测方案
公司建立了污染物定期监测计划。公司废水PH、COD及氨氮安装了在线监控并与如皋市环保局联网实时上传监测数据；定期委托第三方对废水废气主要污染物进行监测；公司内部对环保设施的运行情况及时检查，确保公司实现达标排放。
其他应当公开的环境信息无
其他环保相关信息无
十八、其他重大事项的说明
√ 适用 □ 不适用
1、公开发行可转换公司债券
2019年9月26日，公司公开发行可转换公司债券（债券简称：晶瑞转债，债券代码：123031）在深圳证券交易所上市。具体内容详见2019年9月25日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。因公司1名首次授予的激励对象选举为公司监事，已不再符合限制性股票激励条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票共50,765股应回购注销，该限制性股票的回购注销事宜已于2020年1月6日完成登记手续，公司总股本由151,425,987股减少至151,375,222股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的可转债转股价格仍为18.38元/股，“晶瑞转债”转股价格不变，不需调整。
晶瑞转债于2020年3月5日进入转股期，转股期间为2020年3月5日至2025年8月28日，转股价格为18.38元/股，具体内容详见2020年3月2日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年3月11日，公司在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露了《关于“晶瑞转债”转股价格调整的公告》，由于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的发行股份购买资产部分对应的股份于2020年3月12日完成上市，根据《募集说明书》的相关条款，需对转股价格进行调整，转股价格由18.38元/股调整为
17.94元/股。
2、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易
2019年7月16日，公司召开第二届董事会第六次会议及第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案>及其摘要的议案》等议案。具体内容详见2019年7月17日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年8月21日，公司召开第二届董事会第八次会议及第二届监事会第七次会议，审议通过了《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》等议案。具体内容详见2019年8月22日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年9月5日，公司收到了深圳证券交易所下发的《关于对苏州晶瑞化学股份有限公司的重组问询函》，具体回复内容详见2019年9月18日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。2019年9月24日，公司召开2019年第三次临时股东大会，审议通过了关于上述重大资产重组的相关议案。具体内容详见2019年9月25日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年10月9日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》，具体内容详见2019年10月10日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年10月24日，公司收到中国证监会出具的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（以下简称“《反馈意见》”），具体内容详见2019年10月24日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。2019年11月29日，公司对《反馈意见》中所列问题逐一进行了分析和回复，具体内容详见2019年11月29日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年12月17日，中国证监会并购重组委召开2019年第69次并购重组委工作会议，对公司发行股份及支付现金购买资产
并募集配套资金暨关联交易事项进行了审核。根据会议审核结果，公司本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易事项获得无条件通过，具体内容详见2019年12月18日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年1月17日，公司收到中国证监会出具的《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》，具体内容详见2020年1月17日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。2020年2月20日，公司分别召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十二次会议，审议通过了《关于调整公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案项下募集配套资金部分内容的议案》，具体内容详见2020年2月20日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。2020年3月13日，公司召开2020年第二次临时股东大会，审议通过了上述议案，具体内容详见2020年3月14日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年2月24日，本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的标的资产载元派尔森的100%股权已完成股权过户手续及相关工商变更登记，载元派尔森成为公司的全资子公司，具体内容详见2020年2月26日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年3月12日，本次发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的发行股份购买资产部分对应发行股份20,562,028股，发行价格14.59元/股，均为有限售条件流通股，于2020年3月12日完成上市，具体内容详见2020年3月11日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
3、对外投资相关
2019年8月21日，公司召开第二届董事会第八次会议，审议通过了《关于公司与安徽省精细化工产业有机合成基地管理委员会签署投资协议的议案》。具体内容详见2019年8月22日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年11月5日及2019年11月21日，公司分别召开第二届董事会第十三次会议及2019年第五次临时股东大会，审议通过了《关于投资建设晶瑞（湖北）微电子材料项目的议案》。具体内容详见2019年11月6日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年12月25日，公司召开第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于对外投资成立合资公司的议案》。同意公司以现金方式出资人民币5,100万元与马鞍山基石智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）及上海森松新能源设备有限公司共同投资成立合资公司。具体内容详见2019年12月26日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年1月8日及2020年2月10日，公司分别召开第二届董事会第十六次会议及2020年第一次临时股东大会，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》。同意湖北晶瑞新增注册资本人民币3.65亿元，经过增资后，湖北晶瑞的注册资本由原来的人民币3,500万元增加至人民币4亿元。具体内容详见2020年1月9日及2020年2月11日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
4、对外担保相关
2018年12月11日，公司召开第一届董事会第二十九次会议，审议通过了《关于公司及子公司向金融机构申请综合授信额
度及担保事项的议案》，具体内容详见2018年12月12日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2018年12月27日，公司召开2018年第五次临时股东大会，审议通过了关于上述担保议案。具体内容详见2018年12月28日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年1月3日，公司召开第一届董事会第三十次会议，审议通过了《关于公司及子公司之间互相提供担保的议案》，具体内容详见2019年1月4日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年1月21日，公司召开2019年第一次临时股东大会，审议通过了第一届董事会第三十次会议提请审议的相关担保议案。具体内容详见2019年1月22日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年10月9日，公司召开第二届董事会第十一次会议，审议通过了《关于公司及子公司之间互相提供担保的议案》，具体内容详见2019年10月10日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2019年10月25日，公司召开2019年第四次临时股东大会，审议通过了第二届董事会第十一次会议相关担保议案。具体内容详见2019年10月26日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
5、协议转让
许宁与章志坚于2019年11月19日签署了《股份转让协议》，协议约定许宁将其直接持有的公司7,571,300股无限售条件流通股股份通过协议转让的方式转让给章志坚，具体内容详见2019年11月19日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
2020年3月13日，中国结算深圳分公司出具《证券过户登记确认书》，上述协议转让的股权过户登记手续办理完毕，具体内容详见2020年3月16日公司刊登在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告。
十九、公司子公司重大事项
□ 适用 √ 不适用
第六节股份变动及股东情况
一、股份变动情况
1、股份变动情况
单位：股
本次变动前 本次变动增减（＋，－） 本次变动后数量 比例
发行新股
送股
公积金转股
其他 小计 数量 比例
一、有限售条件股份
67,329,637 44.46% -19,372,938-19,372,938 47,956,69931.67%
3、其他内资持股
32,183,816 21.25% -19,372,938-19,372,938 12,810,8788.46%境内自然人持股32,183,816 21.25% -19,372,938-19,372,938 12,810,8788.46%
4、外资持股
35,145,821 23.21% 00 35,145,82123.21%其中：境外法人持股35,145,821 23.21% 00 35,145,82123.21%
二、无限售条件股份
84,096,350 55.54% 19,372,93819,372,938 103,469,28868.33%
1、人民币普通股
84,096,350 55.54% 19,372,93819,372,938 103,469,28868.33%
三、股份总数
151,425,987 100.00% 00 151,425,987100.00%股份变动的原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，公司第一期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，相关限制性股票于2019年6月17日解除限售并流通上市，此次解除限售的股份数量为654,510股。占公司总股本的0.4322%。报告期内，公司第一期限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已成就，相关限制性股票于2019年11月20日解除限售并流通上市，此次解除限售的股份数量为161,640股。占公司总股本的0.1067%。每年初公司高管锁定股数按照高管持有股份总数的75%重新核定。另外，已离任的部分董事、监事所持公司股份也根据相关规定解除锁定。
股份变动的批准情况
√ 适用 □ 不适用
第一期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票的解除限售是根据公司2018年第二次临时股东大会授权，经2019年6月4日召开的第二届董事会第五次会议、第二届监事会第四次会议审议通过后实施。
第一期限制性股票激励计划预留部分限制性股票的解除限售是根据公司2018年第二次临时股东大会授权，经2019年11月5日召开的第二届董事会第十三次会议、第二届监事会第十次会议审议通过后实施。股份变动的过户情况
□ 适用 √ 不适用
股份回购的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况
□ 适用 √ 不适用
股份变动对最近一年和最近一期基本每股收益和稀释每股收益、归属于公司普通股股东的每股净资产等财务指标的影响
□ 适用 √ 不适用
公司认为必要或证券监管机构要求披露的其他内容
□ 适用 √ 不适用
2、限售股份变动情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股股东名称
期初限售股数
本期增加限
售股数
本期解除限售
股数
期末限售股数
限售原因 拟解除限售日期新银国际有限公司35,145,821 0035,145,821首发限售 首发限售期止许宁12,485,961 2,780,59715,266,5580高管锁定股份 已解除限售苏钢7,399,126 01,132,6516,266,475高管锁定股份 高管锁定期止徐成中4,229,440 1,047,1905,276,6300高管锁定股份 已解除限售吴天舒3,375,572 0364,2213,011,351高管锁定股份 高管锁定期止常磊1,421,461 21355,3711,066,111高管锁定股份 高管锁定期止薛利新865,696 061,923803,773
高管锁定股份、限制性股票限售
高管锁定期止、首次授予的限制性股票限售期止胡建康307,088 10,15327,074290,167
高管锁定股份、限制性股票限售
高管锁定期止、首次授予的限制性股票限售期止程欢瑜211,330 10,15127,074194,407
高管锁定股份、限制性股票限售
高管锁定期止、首次授予的限制性股票限售期止常延武169,200 25,38067,680126,900
高管锁定股份、限制性股票限售
高管锁定期止、授予的预留部分限制性股票限售期止其他1,718,942 0667,2481,051,694限制性股票限售 限制性股票限售期止合计67,329,637 3,873,49223,246,43047,956,699-- --
二、证券发行与上市情况
1、报告期内证券发行（不含优先股）情况
□ 适用 √ 不适用
2、公司股份总数及股东结构的变动、公司资产和负债结构的变动情况说明
√ 适用 □ 不适用
本报告期初，公司股份总数151,425,987股。2019年10月9日及2019年10月25日，公司第二届董事会第十一次会议及2019年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，鉴于1名首次授予的激励对象陈霞被选举为公司监事，已不再符合限制性股票激励条件，根据《第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，公司决定回购注销陈霞持有的已获授但尚未解除限售的限制性股票共计50,765股。公司于2020年1月6日在中国结算深圳分公司完成了本次回购注销。本次回购注销完成后，公司股份总数由151,425,987股变更为151,375,222股。
3、现存的内部职工股情况
□ 适用 √ 不适用
三、股东和实际控制人情况
1、公司股东数量及持股情况
单位：股
报告期末普通股股东总数
11,787年度报告披露日前上一月末普通股股东总数
28,119报告期末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）
年度报告披露日前上一月末表决权恢复的优先股股东总数（如有）（参见注9）
持股5%以上的股东或前10名股东持股情况股东名称 股东性质 持股比例
报告期末持
股数量
报告期内增减变动情况
持有有限售条件的股份
数量
持有无限售条件的股份数量
质押或冻结情况股份状态 数量新银国际有限公司
境外法人
23.21% 35,145,821035,145,8210
许宁 境内自然人
10.08% 15,266,5580015,266,558质押7,200,000苏钢 境内自然人
5.52% 8,355,30006,266,4752,088,825
上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙）
境内非国有法人
4.99% 7,551,095007,551,095
皮敏蓉 境内自然人
3.65% 5,523,0235,523,02305,523,023
中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金
其他
3.43% 5,191,4215,191,42105,191,421
徐成中 境内自然人
2.82% 4,276,630-1,000,00004,276,630
吴天舒 境内自然人
2.65% 4,015,13503,011,3511,003,784
交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金
其他
1.27% 1,926,0071,926,00701,926,007
常磊 境内自然人
0.94% 1,421,48201,066,111355,371
战略投资者或一般法人因配售新股成为前10名股东的情况（如有）（参见注4）
不适用上述股东关联关系或一致行动的说明
未知前10名股东中是否存在关联关系或一致行动关系。
前10名无限售条件股东持股情况股东名称
报告期末持有无限售条
件股份数量
股份种类股份种类 数量许宁15,266,558人民币普通股15,266,558上海聚源聚芯集成电路产业股权投资基金中心（有限合伙）7,551,095人民币普通股7,551,095皮敏蓉5,523,023人民币普通股5,523,023中国工商银行股份有限公司－诺安成长混合型证券投资基金5,191,421人民币普通股5,191,421徐成中4,276,630人民币普通股4,276,630苏钢2,088,825人民币普通股2,088,825交通银行股份有限公司－诺安和鑫保本混合型证券投资基金1,926,007人民币普通股1,926,007尤家栋1,143,021人民币普通股1,143,021吴天舒1,003,784人民币普通股1,003,784潘鉴976,225人民币普通股976,225前10名无限售流通股股东之间，以及前10名无限售流通股股东和前10名股东之间关联关系或一致行动的说明
未知前10名股东中是否存在关联关系或一致行动关系。参与融资融券业务股东情况说明（如有）（参见注5）
股东皮敏蓉通过投资者信用证券账户持有公司股份5,523,023股，通过普通账户持有公司股
份0股，合计持有公司股份5,523,023股。公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易
□ 是 √ 否
公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2、公司控股股东情况
控股股东性质：外商控股控股股东类型：法人
控股股东名称
法定代表人/单位负责人
成立日期 组织机构代码主要经营业务新银国际有限公司 罗培楠 2009年08月05日1358152
项目投资及管理、企业管理策划、商务资讯咨询控股股东报告期内控股和参股的其他境内外上市公司的股权情况 不适用控股股东报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期控股股东未发生变更。
3、公司实际控制人及其一致行动人
实际控制人性质：境外自然人实际控制人类型：自然人
实际控制人姓名 与实际控制人关系 国籍
是否取得其他国家或地区居
留权罗培楠 本人 中国香港 是主要职业及职务
现任新银国际（香港）、新银国际（BVI）执行董事，2009年11月至今，在本公司担任董事。过去10年曾控股的境内外上市公司情况 除本公司外，过去10年无其他曾控制的境内外上市公司。实际控制人报告期内变更
□ 适用 √ 不适用
公司报告期实际控制人未发生变更。公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
100%
100%
23.21%
罗培楠新银国际（BVI）
新银国际（香港）
苏州晶瑞化学股份有限公司
实际控制人通过信托或其他资产管理方式控制公司
□ 适用 √ 不适用
4、其他持股在10%以上的法人股东
□ 适用 √ 不适用
5、控股股东、实际控制人、重组方及其他承诺主体股份限制减持情况
□ 适用 √ 不适用
第七节优先股相关情况
□ 适用 √ 不适用
报告期公司不存在优先股。
第八节可转换公司债券相关情况
√ 适用 □ 不适用
一、转股价格历次调整情况
公司可转债的初始转股价格为18.38元/股。因公司1名首次授予的激励对象选举为公司监事，已不再符合限制性股票激励条件，其已获授但尚未解除限售的限制性股票共50,765股应回购注销，该限制性股票的回购注销事宜已于2020年1月6日完成登记手续，公司总股本由151,425,987股减少至151,375,222股，根据相关规定及限制性股票回购注销情况，由于回购注销的股份占公司股本总额的比例很小，经计算调整后的可转债转股价格仍为18.38元/股，“晶瑞转债”转股价格不变，不需调整。根据中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号），核准公司向李虎林发行11,749,143股股份，向徐萍发行8,812,885股股份购买相关资产。公司已于2020年3月3日收到中国结算深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，经确认，本次增发股份将于该批股份上市日的前一交易日日终登记到账。根据晶瑞转债转股价格调整的相关条款，需对转股价格进行调整。转股价格由18.38元/股调整为17.94元/股。本次转股价格调整实施日期为2020年3月12日。
二、累计转股情况
√ 适用 □ 不适用
转债简称
转股起止日
期
发行总量（张）
发行总金额（元）
累计转股金额（元）
累计转股数
（股）
转股数量占转股开始日前公司已发行股份总额的比例
尚未转股金额(元)
未转股金额占发行总金额的比例
晶瑞转债
2020年03月05日至2025年8月28日
1,850,000 185,000,000.000.0000.00% 185,000,000.00100.00%
三、前十名可转债持有人情况
单位：股序号 可转债持有人名称 可转债持有人性质
报告期末持有可转
债数量（张）
报告期末持有可转债金额（元）
报告期末持有可转债占比
日照钢铁有限公司 境内非国有法人115,72011,572,000.00 6.26%
陈惠芬 境内自然人82,7368,273,600.00 4.47%
李灿 境内自然人79,3507,935,000.00 4.29%
上海宁泉资产管理有限公司－宁泉特定策略1号私募证券投资基金
其他61,2736,127,300.00 3.31%
上海宁泉资产管理有限公司－宁泉致远7号私募证券投资基金
其他61,0906,109,000.00 3.30%
中国银行股份有限公司－信诚双盈债券型证券投资基金（LOF）
其他60,0006,000,000.00 3.24%
上海宁泉资产管理有限公司－宁泉可转债1号私募证券投资基金
其他46,8274,682,700.00 2.53%
深圳市平石资产管理有限公司－平石T5对冲基金
其他41,2114,121,100.00 2.23%
周也圆 境内自然人38,8003,880,000.00 2.10%
上海宁泉资产管理有限公司－宁泉致远6号私募证券投资基金
其他34,2703,427,000.00 1.85%
四、担保人盈利能力、资产状况和信用状况发生重大变化的情况
□ 适用 √ 不适用
五、报告期末公司的负债情况、资信变化情况以及在未来年度还债的现金安排
报告期末公司资产负债率、利息保障倍数、贷款偿还率、利息偿付率等相关指标以及同期对比变动情况，详见“第十一节公司债券相关情况”部分之“八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标”；报告期内公司资信情况保持不变。
第九节董事、监事、高级管理人员和员工情况
一、董事、监事和高级管理人员持股变动
姓名 职务
任职状态性别年龄 任期起始日期 任期终止日期
期初持股数
（股）
本期增持股份数量（股
）
本期减持股份数量（股）
其他增减变动（股）
期末持股数（股）
吴天舒 董事长 现任 男
2015年06月19日 2022年01月20日4,015,135 4,015,135苏钢 董事 现任 男
2015年06月19日 2022年01月20日8,355,300 8,355,300罗培楠 董事 现任 女
2015年06月19日 2022年01月20日35,145,821 35,145,821许宁 董事 离任 男
2015年06月19日 2019年01月21日15,266,558 15,266,558李勍 董事 现任 男
2016年07月07日 2022年01月20日
张一巍 董事 离任 男
2015年06月19日 2019年01月21日
屠一锋 独立董事 现任 男
2015年06月19日 2021年06月18日
陈鑫 独立董事 现任 男
2015年06月19日 2021年06月18日
袁泉 独立董事 现任 女
2015年06月19日 2021年06月18日
徐成中 监事会主席 离任 男
2015年06月19日 2019年01月21日5,276,630 1,000,000 4,276,630肖毅鹏 监事 离任 男
2015年06月19日 2019年01月21日
陈红红 职工代表监事 现任 女
2016年07月07日 2022年01月20日
常磊 监事会主席 现任 男
2019年01月21日 2022年01月20日1,421,482 1,421,482胡建康 副总经理 现任 男
2016年07月07日 2022年01月20日386,890 386,890程欢瑜
董事、财务总监、董事会秘书
现任 女
2015年06月19日 2022年01月20日259,210 259,210常延武 副总经理 现任 男
2019年01月21日 2022年01月20日169,200 169,200邱忠乐 董事 现任 男
2019年01月21日 2022年01月20日
陈霞 监事 现任 女
2019年01月21日 2022年01月20日50,765 50,7650吴天舒 总经理 离任 男
2015年06月19日 2019年12月27日
薛利新 总经理 现任 男
2019年12月27日 2022年01月20日1,071,698 260,000 811,698合计-- -- -- -- -- -- 71,418,6890 1,260,000 50,76570,107,924
二、公司董事、监事、高级管理人员变动情况
√ 适用 □ 不适用
姓名 担任的职务 类型 日期 原因许宁 董事 任期满离任 2019年01月21日 董事会换届张一巍 董事 任期满离任 2019年01月21日 董事会换届徐成中 监事会主席 任期满离任 2019年01月21日 监事会换届肖毅鹏 监事 任期满离任 2019年01月21日 监事会换届吴天舒 总经理 解聘 2019年12月27日 工作原因
三、任职情况
公司现任董事、监事、高级管理人员专业背景、主要工作经历以及目前在公司的主要职责
吴天舒先生，1968年生，中国国籍，无永久境外居留权，大专，中欧国际工商学院EMBA。1994年7月至2003年8月在苏州瑞红历任生产部长、技术部长；2003年8月至2013年6月在晶瑞股份担任总经理；2006年2月至2011年2月在苏瑞电子担任总经理；2013年9月至2016年6月在苏州瑞红担任董事长兼总经理；2013年9月至今在苏州瑞红担任董事长；2017年4月5日至今在瑞红锂电池担任执行董事兼总经理； 2017年9月至2018年5月，在眉山晶瑞担任法定代表人、执行董事 ；2018年2月至今在江苏阳恒担任董事，2019年11月至今在湖北晶瑞担任法定代表人、执行董事 ；2020年2月至今在载元派尔森担任董事；2020年1月至今在安徽晶瑞担任董事；2018年2月至今在江苏阳恒担任董事，2012年10月至今，在本公司担任董事长；2016年7月至2019年12月，在本公司担任总经理。
罗培楠女士，1967年生，中国香港籍，大专。历任香港新阳资产管理公司董事、新银国际（香港）执行董事。现任新银国际（香港）、新银国际（BVI）执行董事，2009年11月至今，在本公司担任董事。
李勍先生，1967年出生，中国香港籍，北京大学光华管理学院EMBA。历任中国投资信息有限公司董事总经理、华安基金管理有限公司总裁、上海浦东科技投资有限公司管理合伙人。现任如阳投资管理（上海）有限公司执行董事、浦明资本管理（杭州）有限公司执行董事、浦阳资产管理（上海）有限公司执行董事、基明资产管理（上海）有限公司董事长、北京建德国际健康诊疗投资有限公司董事、商汤科技董事、马鞍山基石浦江资产管理有限公司董事长、非凡中国控股有限公司独立非执行董事；2017年12月至今在苏州瑞红担任董事；2018年2月至今在江苏阳恒担任董事、善丰投资担任执行董事；2020年2月至今在载元派尔森担任董事；2020年1月至今在安徽晶瑞担任董事；2016年7月至今，在本公司担任董事兼首席战略官。
苏钢先生，1966年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科。1989年8月至1999年12月在北京理工大学担任教师；2000年1月至2013年12月，在君正国际投资控股（北京）有限公司工作，任经理；2012年10月至今，在本公司担任董事。现兼任南京乐韵瑞信息技术有限公司董事。
邱忠乐先生，1980年生，中国国籍，无境外永久居留权，硕士研究生。2005年至2008年任中兴通讯股份有限公司高级工
程师；2008年至2010年任Tektronix高级工程师；2010年至2012年任硅谷天堂资产管理集团产业整合部高级经理；2012年至2013年任联芯科技有限公司资本运营高级经理；2014年至2017年任中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司投资总监；2016年2月至2020年3月，任上海源翌吉电子科技有限公司董事；2017年11月至2019年7月，任深圳大心电子科技有限公司董事；2018年2月至今，任无锡创达新材料股份有限公司董事；2018年7月至今，任杰华特微电子（杭州）有限公司董事；2018年8月至今，任上海陆芯电子科技有限公司董事；2017年3月至今，任苏州东微半导体有限公司董事。2018年1月至2019年12月任中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司董事总经理，2020年1月至今任中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司合伙人。2019年1月起，任公司董事。
程欢瑜女士，1977年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科。1999年8月至2004年7月，在江苏华星会计师事务所有限公司任职，担任审计助理、审计经理职务；2004年8月至2007年6月，在江苏联创国际科技有限公司任职，担任财务经理；2007年7月至2010年4月，在苏电公司担任财务经理、财务总监职务；2010年5月至2019年1月，在本公司分别担任财务经理、财务总监、董事会秘书等；2018年2月至今在江苏阳恒担任监事、善丰投资任监事；2019年11月至今在湖北晶瑞担任监事；2019年1月起，任公司董事、财务总监、董事会秘书。
屠一锋先生，1963年生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，苏州大学教授，博士生导师。担任中国仪器仪表协会电化学专业委员会委员、江苏省化学化工学会分析化学专业委员会副主任委员、苏州市化学化工学会副理事长、苏州市危险化学品安全监管协会会长之职务，2015年6月至今，在本公司担任独立董事。
陈鑫先生，1974年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科。中国注册会计师，就职于江苏华星会计师事务所有限公司，任副主任会计师、董事，现任江苏华星景程资产管理有限公司任总经理、苏州尚融生物技术有限公司监事。2015年6月至今，在本公司担任独立董事。
袁泉女士，1969年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科。1989年9月至1991年12月任教师工作；2002年1月至2007年12月在南京正一联合会计师事务所，任职财务总监；2008年1月至2010年12月在江苏中立会计师事务所有限公司，任职财务总监；2013年4月至今任南京木笛投资发展有限公司总经理；2018年2月至2019年10月在北京中林资产评估有限公司江苏分公司任负责人；2019年8月至今在南京徳和资产评估有限公司副总经理；2015年6月至今，在本公司担任独立董事。
常磊先生，1966年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科。1988年7月至1994年11月，在吴县农药厂任职，担任质检科长、项目办主任等职务；1994年12月至2011年4月，苏州瑞红担任质量部长、技术部长、总工程师、总经理等职务；2011年5月至2013年7月，苏电公司担任副总裁职务；2013年7月至2016年7月，在本公司担任总经理； 2018年5月至今，担任眉山晶瑞执行董事；2016年7月至2018年12月，在本公司担任副总经理；2019年1月起在本公司担任监事会主席。
陈霞女士，1972年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科。1993年7月至1996年7月，在苏州瑞红电子化学品有限公司任职质量部化验员。1996年8月至2011年3月，在纳尔科工业服务（苏州）有限公司任职质量部质量工程师、EHS专员；2011
年4月至今，在本公司先后担任安环部部长、品管部部长、资材部总监等职务；2019年1月至今，在本公司担任监事。
陈红红女士，1986年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科，2017年4月至今在瑞红锂电池担任监事；2008年1月至今，在本公司先后担任助理、总经理秘书；2016年7月至今，在本公司担任职工代表监事。
薛利新先生，1970年生，中国国籍，无永久境外居留权，本科，2002年5月至2002年10月，在苏州盖茨霓塔传动有限公司从事销售工作；2002年11月至2016年6月，在公司历任业务课长、业务部长、副总经理。2016年7月至今在苏州瑞红担任总经理；2019年12月至今，在公司担任总经理。
胡建康先生，1981年生，中国国籍，无永久境外居留权，大专。2002年7月至2016年7月，在本公司历任生产部长、生产运营总监；2015年6月至2016年7月，在本公司担任监事；2018年2月至今在江苏阳恒担任董事长、善丰投资任总经理；2018年3月至2019年2月在江苏震宇担任董事；2019年2月至今在江苏震宇担任董事长；2018年9月至今在无锡阳阳担任执行董事兼总经理；2020年1月至今在安徽晶瑞担任董事长；2016年7月至今，在本公司担任副总经理。
常延武先生，1977年生，中国国籍，无永久境外居留权，毕业于上海交通大学，获工学硕士学位，香港大学IMBA。历任中芯国际集成电路制造（上海）有限公司助理总监职务。2019年1月起，在本公司担任副总经理。在股东单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名 股东单位名称 在股东单位担任的职务任期起始日期 任期终止日期
在股东单位是否领取报酬津贴罗培楠 新银国际（香港） 执行董事 2010年03月08日
是在其他单位任职情况
√ 适用 □ 不适用
任职人员姓名
其他单位名称
在其他单位担任的
职务
任期起始日期 任期终止日期
在其他单位是否领取报
酬津贴李勍 基明资产管理（上海）有限公司 董事长 2017年05月27日
否李勍 浦阳资产管理（上海）有限公司 执行董事 2016年01月16日
否李勍 如阳投资管理（上海）有限公司 执行董事 2015年07月30日
否李勍 浦明资本管理（杭州）有限公司 执行董事兼总经理2015年09月29日
否李勍 马鞍山基石浦江资产管理有限公司 董事长 2017年03月29日
否李勍 非凡中国控股有限公司 独立非执行董事 2019年12月20日
否李勍 北京建德国际健康诊疗投资有限公司 董事 2015年11月12日
否陈鑫 江苏华星景程资产管理有限公司 总经理 2015年01月15日
否陈鑫 江苏华星会计师事务所有限公司 董事 2004年10月28日
是
陈鑫 苏州尚融生物技术有限公司 监事 2015年01月21日
否罗培楠 新银国际（香港） 执行董事 2010年03月08日
否罗培楠 新银国际（BVI） 执行董事 2010年03月08日
否苏钢 南京乐韵瑞信息技术有限公司 董事 2012年11月28日
否袁泉 南京木笛投资发展有限公司 总经理 2013年03月12日
否袁泉 北京中林资产评估有限公司江苏分公司 负责人 2018年02月01日 2019年10月15日 是袁泉 南京徳和资产评估有限公司 副总经理 2019年08月01日
是邱忠乐 上海源翌吉电子科技有限公司 董事 2016年02月01日 2020年03月30日 否邱忠乐 深圳大心电子科技有限公司 董事 2017年11月01日 2019年07月24日 否邱忠乐 无锡创达新材料股份有限公司 董事 2018年02月01日
否邱忠乐 杰华特微电子（杭州）有限公司 董事 2018年07月01日
否邱忠乐 上海陆芯电子科技有限公司 董事 2018年08月01日
否邱忠乐 苏州东微半导体有限公司 董事 2017年03月01日
否邱忠乐
中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司
董事总经理 2018年01月01日 2019年12月31日 是邱忠乐
中芯聚源股权投资管理（上海）有限公司
合伙人 2020年01月01日
是邱忠乐 上海本诺电子材料有限公司 董事 2019年06月12日
否在其他单位任职情况的说明
不适用公司现任及报告期内离任董事、监事和高级管理人员近三年证券监管机构处罚的情况
□ 适用 √ 不适用
四、董事、监事、高级管理人员报酬情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序、确定依据、实际支付情况
董事、监事、高级管理人员报酬的决策程序：董事、监事薪酬经股东大会审议通过，高级管理人员薪酬经董事会审议通过。
董事、监事、高级管理人员报酬确定依据：董事、授薪监事的报酬方案由董事会薪酬与考核委员会拟定，报备董事会及监事会。高级管理人员的薪酬方案由董事会薪酬与考核委员会会同经营层根据职位、责任、能力、市场薪酬行情等因素拟定，报备董事会。
董事、监事和高级管理人员报酬的实际支付情况：董事、监事及公司高级管理人员的薪酬已按规定发放。截至报告期末，在公司担任职务的董事、监事、高级管理人员共15人，2019年实际支付薪酬总额450.5万元，其中支付独立董事津贴18.00万元，董事邱忠乐主动放弃董事津贴3.6万元。公司报告期内董事、监事和高级管理人员报酬情况
单位：万元姓名 职务 性别 年龄 任职状态
从公司获得的税前报酬总额
是否在公司关联
方获取报酬吴天舒 董事长 男
现任
否苏钢 董事 男
现任
3.6
否罗培楠 董事 女
现任
3.6
否许宁 董事 男
离任
3.4
否李勍 董事 男
现任
58.4
否张一巍 董事 男
离任
是屠一锋 独立董事 男
现任
否陈鑫 独立董事 男
现任
是袁泉 独立董事 女
现任
是徐成中 监事会主席 男
离任
否肖毅鹏 监事 男
离任
否陈红红 职工代表监事 女
现任
16.3
否常磊 监事会主席 男
现任
47.6
否胡建康 副总经理 男
现任
47.9
否常延武 副总经理 男
现任
46.4
否程欢瑜
董事、财务总监、董事会秘书
女
现任
44.6
否薛利新 总经理 男
现任
60.9
否邱忠乐 董事 男
现任
是陈霞 监事 女
现任
29.8
否合计-- -- -- -- 450.5 --公司董事、高级管理人员报告期内被授予的股权激励情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股
姓名 职务
报告期内可行权股数
报告期内已行权股
数
报告期内已行权股数行权价
格（元/
股）
报告期末市价（元/
股）
期初持有限制性股
票数量
本期已解锁股份数
量
报告期新授予限制性股票数
量
限制性股票的授予价格（元/
股）
期末持有限制性股
票数量胡建康 副总经理0 0 32.1967,68727,0740 12.640,613程欢瑜
董事、财务总监 、董事会秘书
0 0 32.1967,68727,0740 12.640,613
常延武 副总经理0 0 32.19169,20067,6800 9.51101,520薛利新 总经理0 0 32.1967,68727,0740 12.640,613合计-- 0 0 -- -- 372,261148,9020 -- 223,359
备注（如有）
1、公司于2018年2月12日与2018年3月6日分别召开了第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第
十一次会议和2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于<苏州晶瑞化学股份有限公司第一期限制性股票激励计划（草案）>及其摘要的议案》。
2、公司于2018年5月7日召开了第一届董事会第二十二次会议、第一届监事会第十四次会议，审议通过
了《关于向第一期限制性股票激励计划首期激励对象授予限制性股票的议案》，确定以2018年5月7日为授予日，以12.60元/股的授予价格，其中向程欢瑜和胡建康分别授予公司激励限制性股票40,000股和40,000股。
3、公司于2018年9月4日召开了第一届董事会第二十六次会议、第一届监事会第十八次会议，审议通过
了《关于调整首次授予限制性股票回购数量及回购价格的议案》、《关于调整第一期限制性股票激励计划预留部分授予数量的议案》和《关于第一期限制性股票激励计划预留部分授予事项的议案》，公司第一期限制性股票激励计划首次授予回购数量、首次授予回购价格、预留部分限制性股票数量进行调整，首次授予回购数量由99.7万股调整为168.7103万股，其中程欢瑜和胡建康授予的限制性股票调整为67,687股和67,687股，首次授予回购价格由12.6元/股调整为7.45元/股，预留部分限制性股票数量由25万股调整至42.3045万股；确定以2018年9月4日为预留部分限制性股票的授予日，授予价格为9.51元/股；其中向常延武授予公司激励限制性股票169,200股。2019年1月21日，公司召开第二届董事会第一次会议，聘任常延武为公司副总经理。
4、公司于2019年6月4日召开第二届董事会第五次会议及第二届监事会第四次会议，审议通过了《关于
第一期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，及《关于调整第一期限制性股票激励计划首次授予及预留部分股票回购价格的议案》，同意根据《第一期限制性股票激励计划（草案）》的相关规定以及公司2018年年度权益分派情况，将首次授予限制性股票的回购价格调整为7.30元/股，将预留部分限制性股票的回购价格调整为9.36元/股。同意解除胡建康所持限制性股票27,074股的限售，同意解除程欢瑜所持限制性股票27,074股的限售。本次解除限售完成后，胡建康尚有40,613股限制性股票未解除限售，程欢瑜尚有40,613股限制性股票未解除限售。
5、公司于2019年11月5日召开第二届董事会第十三次会议及第二届监事会第十次会议，审议通过了《关
于第一期限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个解除限售期解除限售条件成就的议案》，同意解除常延武所持限制性股票67,680股的限售。本次解除限售完成后，常延武尚有101,520股限制性股票未解除限售。
6、2019年12月27日，公司召开第二届董事会第十五次会议，聘任薛利新为公司总经理，其在第一期限
制性股票激励计划中首次授予了40,000股限制性股票，后续调整为67,687股，截至报告期末尚有40,613股限制性股票未解除限售。
五、公司员工情况
1、员工数量、专业构成及教育程度
母公司在职员工的数量（人）
主要子公司在职员工的数量（人）
在职员工的数量合计（人）
当期领取薪酬员工总人数（人）
母公司及主要子公司需承担费用的离退休职工人数（人）
专业构成
专业构成类别 专业构成人数（人）生产人员
销售人员
技术人员
财务人员
行政人员
合计
教育程度教育程度类别 数量（人）博士
研究生
大学
大专
高中及以下
合计
2、薪酬政策
公司按照《中华人民共和国劳动合同法》和国家及地方其他有关劳动法律、法规的规定，与员工签订劳动合同，公司严格执行国家相关劳动用工和社会保障规章制度，按照国家规定为员工缴纳养老保险及相关保险和公积金。公司向员工提供有竞争力的薪酬，实施公平的员工薪酬体系。公司薪酬政策坚持与岗位价值相匹配的基本原则，同时兼顾技术与专业化能力的差别化对待，根据不同类别岗位职级制定相应的薪酬等级体系，在每个岗位职级内根据其技术能力、专业水平确定对应的薪酬。
3、培训计划
公司建立了培训体系，对员工进行不断的培养。公司的培训分为内部培训和外部培训两种形式。内部培训方面，开设内部公开课，使用公司内部资源对员工进行包括新员工入职培训、在职人员业务培训、职业素养类、流程规范类、安环类、管理思维培训、员工有效沟通培训等，不断激发员工潜能，帮助员工成长和提高；外部培训方面，公司通过聘请外部讲师及组织员工参加外部培训等方式，为不同的员工及管理层制定富有针对性的专项培训，拓宽员工的思维理念，提高员工专业技能和综合素质。公司通过外训和内训相结合的方式，根据岗位需求制定相应的培训计划，为员工搭建良好的职业发展通道，为公司稳定发展储备人力资源。
4、劳务外包情况
□ 适用 √ 不适用
第十节公司治理
一、公司治理的基本状况
报告期内，公司严格按照《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》和其它的有关法律法规、规范性文件的要求，不断地完善公司治理结构，建立健全公司内部控制制度，以进一步提高公司治理水平。公司制定了多项管理制度，包括《募集资金使用管理办法》、《信息披露管理办法》、《董事会审计委员会议事规则》、《董事会秘书工作细则》、《董事会审计委员会年报工作制度》、《内幕信息知情人登记备案制度》、《董事、监事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理制度》、《投资者关系管理办法》、《重大信息内部报告制度》、《外部信息使用人管理制度》、《年报信息披露重大差错责任追究制度》、《子公司管理制度》等。截至报告期末，公司治理的实际状况符合中国证监会、深圳证券交易所等发布的法律法规和规范性文件的要求。
（一）股东与股东大会
公司严格按照《公司法》、《上市公司股东大会规则》、《公司章程》、《股东大会议事规则》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求，规范地召集、召开股东大会，平等对待所有股东，并尽可能为股东参加股东大会提供便利。
报告期内，公司召开的股东大会均由公司董事会召集召开，由见证律师进行现场见证并出具法律意见书。在股东大会上充分保证各位股东有充分的发言权，确保股东对公司重大事项的知情权、参与权、表决权，使其充分行使股东合法权利。
报告期内，公司严格按照相关法律法规、规范性文件和监管部门有关的规定关的规定应由股东大会审议的重大事项，公司均按照相应的权限审批后交由股东大会审议，不存在绕过股东大会的情况，也不存在先实施后审议的情况。
（二）公司与控股股东
公司控股股东和实际控制人严格按照《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《公司章程》等相关规定和要求，规范自身行为，没有超越股东大会直接或间接干预公司的决策和经营活动，未损害公司及全体股东的利益。公司不存在控股股东占用公司资金及为控股股东提供担保的情形。公司拥有独立完整的业务和自主经营能力，在业务、人员、资产、机构、财务上独立于控股股东，公司董事会、监事会和内部机构独立运作。
（三）董事与董事会
公司第二届董事会设董事9名，其中独立董事3名，达到董事会董事总数的三分之一。董事会的人数及人员构成符合相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的相关规定。各位董事按时出席董事会、董事会专门委员会和股东大会，忠实地履行自己的职责，积极参与公司经营管理决策，积极维护公司及全体股东利益。 公司董事会下设有战略发展委员会、提名委员会、薪酬与考核委员会、审计委员会四个专门委员会，为董事会的决策提
供了科学和专业的意见和参考。
（四）监事与监事会
公司第二届监事会设监事3名，其中职工代表监事1名，不少于监事会监事总数的三分之一。监事会的人数和构成符合相关法律法规、规范性文件和公司规章制度的有关规定和要求。各位监事本着对全体股东负责的态度，认真履行监事会监督职能，对公司重大事项、关联交易、财务状况以及董事和高管人员履行职责情况进行监督，积极发挥监事会应有的作用，维护公司及股东的合法权益。
（五）绩效考核与激励机制
公司建立并逐步完善公正、有效的高级管理人员的绩效评价标准和激励约束机制，公司高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律法规的规定。
（六）公司与投资者
公司严格按照有关法律法规及《信息披露管理办法》、《投资者关系管理办法》等相关要求，真实、准确、及时、公平、完整地披露信息，中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）为公司信息披露的指定网站，《中国证券报》、《上海证券报》及《证券时报》为公司信息披露的指定报刊，以确保公司所有股东能够公平地获取公司信息。同时，公司高度重视投资者关系管理，积极维护公司与投资者良好关系，通过设立投资者电话专线、传真、董秘邮箱等多种渠道，采取认真回复投资者咨询，提高公司信息透明度，保障全体股东特别是中小股东的合法权益。
（七）内部控制及内部审计制度的建立与执行
为规范经营管理，控制风险，保证经营业务活动的正常开展，公司根据《公司法》、《证券法》、《企业内部控制基本规范》等相关法律法规、规范性文件和公司规章制度有关规定和要求，结合公司的实际情况、自身特点和管理需要，制定了贯穿于公司经营管理各层面、各环节的内部控制体系，并不断完善。通过对公司各项治理制度的规范和落实，公司的治理水平不断提高，有效地保证了公司各项经营目标的实现。
公司董事会下设审计委员会，主要负责公司内部审计与外部审计之间进行沟通，并监督公司内部审计制度的实施，审查公司内部控制制度的执行情况，审查公司的财务信息等。审计委员会下设独立的审计部，审计部直接对审计委员会负责及报告工作。
（八）利益相关方
公司在努力经营管理、维护股东利益的同时，积极维护员工、供应商、客户等利益相关方，充分尊重和维护相关利益者的合法权益，加强与相关利益者合作，保持与各方良好沟通交流，促进公司本身与社会协调、和谐发展。
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件是否存在重大差异
□ 是 √ 否
公司治理的实际状况与中国证监会发布的有关上市公司治理的规范性文件不存在重大差异。
二、公司相对于控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面的独立情况
公司与控股股东在业务、人员、资产、机构、财务等方面完全分开，具有独立完整的业务及自主经营能力。
1、业务独立情况：公司在业务上独立于股东和其他关联方，拥有完整的生产、研发、管理、采购、及销售业务系统，
具有面向市场独立开支业务的能力。
2、人员独立情况：公司建立、健全了法人治理结构，董事、监事及高级管理人员严格按照《公司法》、《公司章程》
的相关规定产生，不存在有关法律、法规禁止的兼职情况。公司财务人员未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中兼职。公司人事及工资管理与股东单位完全严格分离，公司所有员工均在公司领薪，公司高级管理人员均未在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务及领取薪酬；公司制定了严格的员工聘用、考评、晋升等完整的劳动用工制度，公司与所有员工已签订了《劳动合同》，公司的劳动、人事及工资管理完全独立。
3、资产独立情况：公司与控股股东产权关系清晰，公司拥有主要生产经营场所、土地的所有权和使用权以及完整的辅
助生产系统和配套设施。控股股东及其控制的企业法人不存在占用公司资金、资产和其他资源的情况。
4、机构独立情况：公司根据《公司法》与《公司章程》的要求建立了完善的法人治理结构，股东大会、董事会、监事
会严格按章相关法律、法规规范运作。在内部机构设置上，公司建立了适应自身发展需要的组织机构，明确了各机构职能，并制定了相应的内部管理与控制制度，各职能部门的运作不受股东、其他有关部门、单位或个人的干预，不存在混合经营、合署办公的情况。 5、财务独立情况：公司设有独立的财务部门和内审部门，配备专职财务会计人员及内部审计人员，建立了独立的会计核算体系和内部审计制度。公司在银行独立开设账户，未与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业共用银行账号，独立支配公司资金和其他资产。公司作为独立的纳税人，依法独立进行纳税申报和履行缴纳义务，与控股股东、实际控制人及其控制的其他企业无混合纳税现象。
三、同业竞争情况
□ 适用 √ 不适用
四、报告期内召开的年度股东大会和临时股东大会的有关情况
1、本报告期股东大会情况
会议届次 会议类型
投资者参与
比例
召开日期 披露日期 披露索引2019年第一次临时股东大会 临时股东大会
52.30%
2019年01月21日2019年01月22日
详见巨潮资讯网：
www.cninfo.com.cn公告编号：2019-0112018年年度股东大会 年度股东大会
58.63%
2019年04月22日2019年04月23日
详见巨潮资讯网：
www.cninfo.com.cn公告编号：2019-0432019年第二次临时股东大会 临时股东大会
55.71%
2019年06月04日2019年06月05日
详见巨潮资讯网：
www.cninfo.com.cn公告编号：2019-0552019年第三次临时股东大会 临时股东大会
53.02%
2019年09月24日2019年09月25日
详见巨潮资讯网：
www.cninfo.com.cn公告编号：2019-1062019年第四次临时股东大会 临时股东大会
51.53%
2019年10月25日2019年10月26日
详见巨潮资讯网：
www.cninfo.com.cn公告编号：2019-1282019年第五次临时股东大会 临时股东大会
50.94%
2019年11月21日2019年11月22日
详见巨潮资讯网：
www.cninfo.com.cn公告编号：2019-144
2、表决权恢复的优先股股东请求召开临时股东大会
□ 适用 √ 不适用
五、报告期内独立董事履行职责的情况
1、独立董事出席董事会及股东大会的情况
独立董事出席董事会及股东大会的情况独立董事姓名
本报告期应参加董事会次数
现场出席董事
会次数
以通讯方式参加董事会次数
委托出席董事
会次数
缺席董事会次
数
是否连续两次未亲自参加董
事会会议
出席股东大会
次数屠一锋16 15 100否
陈鑫16 15 100否
袁泉16 13 300否
连续两次未亲自出席董事会的说明不适用
2、独立董事对公司有关事项提出异议的情况
独立董事对公司有关事项是否提出异议
□ 是 √ 否
报告期内独立董事对公司有关事项未提出异议。
3、独立董事履行职责的其他说明
独立董事对公司有关建议是否被采纳
√ 是 □ 否
独立董事对公司有关建议被采纳或未被采纳的说明
报告期内，公司独立董事勤勉尽责，严格按照相关法律法规以及《公司章程》的规定开展工作，关注公司运作，提出合理的专业性意见均被公司采纳，在完善公司监督机制、提高决策科学性等方面发挥了积极的作用。
六、董事会下设专门委员会在报告期内履行职责情况
根据《公司法》、《公司章程》等相关法律法规的规定，公司董事会下设审计委员会、战略发展委员会、提名委员会和薪酬与考核委员会四个专门委员会。
1、审计委员会委员：陈鑫、袁泉、苏钢
2、战略发展委员会委员：罗培楠、李勍、吴天舒、邱忠乐
3、提名委员会委员：罗培楠、袁泉、屠一锋
4、薪酬与考核委员会委员：袁泉、李勍 、屠一锋
（一）审计委员会在报告期内的履行职责情况
董事会审计委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负责，其主要职责是根据《公司章程》的规定对公司内部控制、财务信息和内部审计等进行监督、检查和评价等。本公司审计委员会的委员中，陈鑫、袁泉为本公司独立董事，陈鑫为会计专业人士。本公司审计委员会的设立，为强化董事会决策作用，确保董事会对高级管理人员的有效监督，完善了公司治理结构。
报告期内，审计委员会共计召开4次会议，就关于2018年年度财务报告的议案、续聘审计机构的议案、2018年年度内部控制自我评价报告的议案、关于公司2019年第一季度财务报告、半年度财务报告、第三季度财务报告相关事项等方面的议案及内部审计部门提交的工作计划和报告进行了审议。
审计委员会自设立以来按照《公司章程》及《审计委员会议事规则》规范运作，运行情况良好，保证了公司内部审计制度的有效实施以及与外部审计机构的有效沟通。
（二）战略发展委员会在报告期内的履行职责情况
董事会战略发展委员会是董事会按照股东大会决议设立的董事会专门工作机构，对董事会负责，主要职责是对公司中长期发展战略和重大投资决策进行研究并提出建议，在其职责权限范围内协助董事会开展相关工作。
报告期内，公司战略委员会共计召开3次会议，研究公司的发展战略并提出建议。本报告期内审议了关于发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的议案、关于公司与安徽省精细化工产业有机合成基地管理委员会签署投资协议的议案、关于对外投资暨关联交易的议案。董事会战略发展委员会严格按照其既定议事规则履行职责，自设立以来有效运作。
（三）提名委员会在报告期内的履行职责情况
董事会提名委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负责，其主要职责是对公司董事和经理人员的选拔标准和程序搜寻人选，进行选择并提出建议。
报告期内，提名委员会按照《董事会提名委员会议事规则》认真履行职责，共召开了2次会议，审议了关于审核公司高级管理人员聘任的议案。董事会提名委员会严格按照其既定议事规则履行职责，自设立以来有效运作。
（四）薪酬与考核委员会在报告期内的履行职责情况
薪酬与考核委员会是董事会按照股东大会决议设立的专门工作机构，对董事会负责，其主要职责是审议并监督执行具有有效激励与约束作用的薪酬制度和绩效考核制度，就本公司董事、监事、高级管理人员的薪酬制度、绩效考核制度以及激励方案向董事会建议，并对董事和高级管理人员的业绩和行为进行评估。
报告期内，董事会薪酬与考核委员会共计召开了4次薪酬与考核委员会会议，参与审议关于董事及高级管理人员2018年年度薪酬方案执行情况的议案、关于第一期限制性股票激励计划的激励对象2018年度考核结果审核、关于第一期限制性股票激励计划首次授予部分限制性股票第一个解除限售期限售审核、关于第一期限制性股票激励计划预留部分限制性股票第一个解除限售期解除限售审核、关于董事及高级管理人员2019年年度薪酬方案的议案。
董事会薪酬与考核委员会严格按照其既定议事规则履行职责，自设立以来有效运作。
七、监事会工作情况
监事会在报告期内的监督活动中发现公司是否存在风险
□ 是 √ 否
公司监事会对报告期内的监督事项无异议。
八、高级管理人员的考评及激励情况
公司建立了完善的高级管理人员绩效考评体系和薪酬制度，高级管理人员的工作绩效与其收入直接挂钩。高级管理人员的聘任公开、透明，符合法律、法规的规定。公司董事会下设薪酬和考核委员会协同公司管理部负责对公司高级管理人员进行绩效考核的实施。
九、内部控制评价报告
1、报告期内发现的内部控制重大缺陷的具体情况
□ 是 √ 否
2、内控自我评价报告
内部控制评价报告全文披露日期 2020年04月07日内部控制评价报告全文披露索引 巨潮资讯网纳入评价范围单位资产总额占公司合并财务报表资产总额的比例
100.00%
纳入评价范围单位营业收入占公司合并财务报表营业收入的比例
100.00%
缺陷认定标准类别 财务报告 非财务报告
定性标准
财务报告相关的内部控制重大缺陷的迹象包括：1）公司董事、监事和高级管理人员的舞弊行为；2）公司更正已公布的财务报告；3）外部审计发现当期财务报告存在重大错报,公司在运行过程中未能发现该错报；4）审计委员会、审计部门对公司的对外财务报告和财务报告内部控制监督无效；财务报告相关的内部控制重要缺陷的迹象包括：1）未依照公认会计准则选择和应用会计政策；2）未建立反舞弊程序和控制措施；3）对于非常规或特殊交易的账务处理没有建立相应的控制机制或没有实施且没有相应的补偿性控制；4）对于期末财务报告过程的控制存在一项或多项缺陷且不能合理保证编制的财务报表达到真实、准确的目标。财务报告相关的内部控制一般缺陷是指除上述重大缺陷、重要缺陷之外的其他控制缺陷。
非财务报告重大缺陷的存在的迹象包括：违犯国家法律法规或规范性文件、缺少重大决策程序或程序不科学、制度缺失可能导致系统性失效、重大或重要缺陷未能得到整改、其他对公司负面影响重大的情形。其他情形按影响程度分别确定为重要缺陷或一般缺陷。重要缺陷：单独缺陷或连同其它缺陷组合，其严重程度低于重大缺陷，但仍有可能导致公司偏离控制目标。一般缺陷：不构成重大缺陷或重要缺陷的其他内部控制缺陷。
定量标准
一、重大缺陷
1、涉及营业收入潜在错报金额：潜在错报金额≥合并会
计报表营业收入 2%；
2、涉及利润总额潜在错报金额：潜在错报金额≥合并会
计报表利润总额的 5%；
3、涉及资产总额潜在错报金额：潜在错报金额≥合并会
计报表资产总额的 2%。
二、重要缺陷
1、涉及营业收入潜在错报金额：合并会计报表营业收
入的 1%≤潜在错报金额＜合并会计报表营业收入2%；
2、涉及利润总额潜在错报金额：合并会计报表利润总
额的 2%≤潜在错报金额＜合并会计报表利润总额的5%；
3、涉及资产总额潜在错报金额：合并会计报表资产总
额的 1%≤潜在错报金额＜合并会计报表资产总额的2%。
三、一般缺陷
1、涉及营业收入潜在错报金额：潜在错报金额＜合并
会计报表营业收入 1%；
2、涉及利润总额潜在错报金额：潜在错报金额＜合并
会计报表利润总额的 2%；
3、涉及资产总额潜在错报金额：潜在错报金额＜合并
一、重大缺陷：直接或间接财产损失
金额>500万
二、重要缺陷： 100万＜直接或间接
财产损失金额≤合并会计报表资产总额的500万 三、一般缺陷：直接或间接财产损失金额≤100万
会计报表资产总额的 1%。财务报告重大缺陷数量（个）
非财务报告重大缺陷数量（个）
财务报告重要缺陷数量（个）
非财务报告重要缺陷数量（个）
十、内部控制审计报告或鉴证报告
内部控制审计报告
内部控制审计报告中的审议意见段我们认为，苏州晶瑞公司按照《内部会计控制规范-基本规范（试行）》和相关规定于2019年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制。内控审计报告披露情况 披露内部控制审计报告全文披露日期 2020年04月07日内部控制审计报告全文披露索引 巨潮咨讯网内控审计报告意见类型 标准无保留意见非财务报告是否存在重大缺陷 否会计师事务所是否出具非标准意见的内部控制审计报告
□ 是 √ 否
会计师事务所出具的内部控制审计报告与董事会的自我评价报告意见是否一致
√ 是 □ 否
第十一节公司债券相关情况公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券是
一、公司债券基本信息
债券名称 债券简称 债券代码 发行日 到期日
债券余额（万元）
利率 还本付息方式
苏州晶瑞化学股份有限公司可转债公司债券
晶瑞转债1230312019年08月29日2025年08月28日18,500
第一年为 0.4%第二年为 0.5%第三年为 1.0%第四年为 1.5%第五年为 1.8%第六年为 2.0%
每年付息一次的付息方式，到期归还本金和支付最后一年利息公司债券上市或转让的交易场所 深圳证券交易所投资者适当性安排 1、向合格投资者公开发行；2、设有回售条款；3、设有赎回条款报告期内公司债券的付息兑付情况 报告期内"晶瑞转债"发行期未满一年，不存在可转债的付息兑付情况。公司债券附发行人或投资者选择权条款、可交换条款等特殊条款的，报告期内相关条款的执行情况（如适用）。
不适用
二、债券受托管理人和资信评级机构信息
债券受托管理人：
名称 不适用 办公地址 不适用 联系人 不适用 联系人电话 不适用报告期内对公司债券进行跟踪评级的资信评级机构：
名称 中诚信国际信用评级有限责任公司 办公地址 北京市东城区南竹杆胡同2号1幢60101
报告期内公司聘请的债券受托管理人、资信评级机构发生变更的，变更的原因、履行的程序、对投资者利益的影响等（如适用）
公司与中诚信证券评估有限公司于2018年5月29日签署了《信用评级委托协议书》及相关补充协议等一系列法律文件，约定中诚信证券评估有限公司为公司提供可转债信用评级服务。中诚信证券评估有限公司为中诚信国际信用评级有限责任公司全资子公司，中诚信国际信用评级有限责任公司已于2020年2月25日取得了中国证券监管管理委员会颁发的证券市场资信评级业务许可，具备了从事证券市场资信评级业务的资质。同时中诚信证券评估有限公司不再具备证券市场资信评级业务许可，不再从事证券市场资信评级业务。为确保评级工作继续顺利开展，公司与中诚信证券评估有限公司、中诚信国际信用评级有限责任公司签署《信用评级委托协议书补充协议》，自获批日起，原协议下的权利义务转移至中诚信国际信用评级有限责任公司。
三、公司债券募集资金使用情况
公司债券募集资金使用情况及履行的程序
参见本报告第四节经营情况讨论与分析之“五、投资状况分析”募资资金使用情况部分。年末余额（万元）10,788.22募集资金专项账户运作情况
参见本报告第四节经营情况讨论与分析之“五、投资状况分析”募资资金使用情况部分募集资金使用是否与募集说明书承诺的用途、使用计划及其他约定一致
是
四、公司债券信息评级情况
报告期内，公司公开发行可转换公司债券由中诚信证券评估有限公司进行了信用评级，并出具了《苏州晶瑞化学股份有限公司可转换公司债券信用评级报告》，本次信用评级结果晶瑞股份主体信用等级为A+，本次可转债信用等级为AA-，评级展望稳定，评级时间为2019年8月9日，上述信用评级报告详见公司于2019年8月27日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的相关信息。
在可转债存续期间，中诚信证券评估有限公司将每年至少进行一次跟踪评级。
五、公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施
报告期内，公司债券增信机制、偿债计划及其他偿债保障措施未发生变更。本次发行的可转换债券不提供担保。
六、报告期内债券持有人会议的召开情况
报告期内公司未召开债券持有人会议。
七、报告期内债券受托管理人履行职责的情况
不适用
八、截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标
项目 2019年 2018年 同期变动率息税折旧摊销前利润11,350.2512,234.23-7.23%流动比率
195.86%150.90%44.96%资产负债率
52.00%50.46%1.54%速动比率
165.77%129.44%36.33%EBITDA全部债务比
16.77%20.40%-3.63%利息保障倍数
3.415.78-41.00%现金利息保障倍数
8.514.973.67%EBITDA利息保障倍数
6.238.66-28.06%
贷款偿还率
100.00%100.00%0.00%利息偿付率
100.00%100.00%0.00%上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因
√ 适用 □ 不适用
报告期内，流动比率较上年同期增加44.96%，主要系本期流动负债减少所致。报告期内，速动比率较上年同期增加36.33%，主要系本期流动负债减少所致。报告期内，利息保障倍数较上年同期下降41.00%，主要系本期息税前利润下降所致。报告期内，现金利息保障倍数较上年同期增加73.67%，主要系本期经营活动产生的现金流量净额增加所致。
九、报告期内对其他债券和债务融资工具的付息兑付情况
不适用
十、报告期内获得的银行授信情况、使用情况以及偿还银行贷款的情况
截止2019年12月31日，公司及子公司获得的银行授信额度合计6.8629亿元，已使用3.0706亿元，未使用3.7923亿元。报告期内均能按时偿还银行贷款，不存在逾期、展期及减免等情况。?
十一、报告期内执行公司债券募集说明书相关约定或承诺的情况
报告期内，公司及相关人员均严格遵守并履行了其在本次可转债募集说明书中所作约定和承诺，未发生损害债券持有人利益的情形。
十二、报告期内发生的重大事项
公司在报告期内发生的重大事项，详见“第四节经营情况讨论与分析”及“第五节重大事项”。
十三、公司债券是否存在保证人
□ 是 √ 否
第十二节财务报告
一、审计报告
审计意见类型 标准的无保留意见审计报告签署日期 2020年04月07日审计机构名称 大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计报告文号 大华审字[2020]003803号注册会计师姓名 王书阁、赵卓然
审计报告正文
审计报告
大华审字[2020]003803号
苏州晶瑞化学股份有限公司全体股东：
一、 审计意见
我们审计了苏州晶瑞化学股份有限公司(以下简称苏州晶瑞公司)财务报表，包括2019年12月31日的合并及母公司资产负债表，2019年度的合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注。我们认为，后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了苏州晶瑞公司2019年12月31日的合并及母公司财务状况以及2019年度的合并及母公司经营成果和现金流量。
二、形成审计意见的基础
我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的“注册会计师对财务报表审计的责任”部分进一步阐述了我们在这些准则下的责任。按照中国注册会计师职业道德守则，我们独立于苏州晶瑞公司，并履行了职业道德方面的其他责任。我们相信，我们获取的审计证据是充分、适当的，为发表审计意见提供了基础。
三、关键审计事项
关键审计事项是我们根据职业判断，认为对本期财务报表审计最为重要的事项。这些事项的应对以对财务报表整体进行审计并形成审计意见为背景，我们不对这些事项单独发表意见。
我们确定下列事项是需要在审计报告中沟通的关键审计事项。
1.收入确认；
2.应收账款坏账准备。
（一）收入确认
1.事项描述
本年度苏州晶瑞公司收入确认会计政策及账面金额信息请参阅财务报表附注四、（二十三）及附注六、注释36所述。2019年度苏州晶瑞公司营业收入为75,572.40万元，较上年减少6.80%。
由于营业收入是苏州晶瑞公司的关键财务指标之一，从而存在管理层为了达到特定目标或期望而操作收入确认的固有风险，为此我们认定收入确认为关键审计事项。
2.审计应对
在审计收入确认的过程中，我们实施的审计程序主要包括：
1）了解与销售、收款相关的内部控制制度，并测试了关键控制执行的有效性；2）根据产品类别、销售客户、同行业公司等维度，执行分析性复核程序，判断销售收入和毛利变动的合理性；3）执行细节测试，抽样检查存货收发记录、不同销售模式下收入确认资料等外部证据，检查收款记录；4）执行函证程序，挑选样本对主要客户本年销售额及年末应收余额发函予以核实确认； 5）根据不同销售模式，分别对资产负债表日前后确认的销售收入核对至收入确认的支持性文件，以评估销售收入是否在恰当的期间确认；6）评估管理层对收入的财务报表披露是否恰当。
根据已执行的审计工作，我们认为收入确认作出会计处理的判断可以被我们获取的证据所支持。
（二）应收账款坏账准备
1.事项描述
本年度苏州晶瑞公司应收款项坏账准备计提的会计政策及应收账款账面金额信息请参阅财务报表附注四、(九)及附注六、注释2。
截止2019年12月31日，苏州晶瑞公司应收账款余额24,888.61万元，坏账准备1,193.67万元，因应收账款坏账准备计提金额的确定涉及重大的管理层判断和估计，且应收账款对财务报表具有重要性，为此我们认定应收账款坏账准备的计提为关键审计事项。
2.审计应对
在审计应收账款坏账准备的过程中，我们实施的审计程序主要包括：
1）了解管理层与计提坏账准备的内部控制，评价这些内部控制的设计和运行有效性，并进行测试； 2）对于单独计提坏账准备的应收账款，选取样本获取管理层对预计未来可收回金额做出估计的依据，并复核其合理性； 3）对于按信用风险组合计提坏账的应收账款，结合信用风险特征、账龄分析、预期信用损失率的确定以及应收款项期后回款情况测试，评价管理层对应收账款减值损失计提的合理性；4）了解并检查表明应收账款发生减值的相关客观证据；查看与应收账款坏账准备计提及核销相关的董事会决议；5）结合期后回款情况检查，评价管理层对坏账准备计提的合理性；6）评估管理层对应收账款的财务报表披露是否恰当。
根据已执行的审计工作，管理层对应收账款实施减值评估时作出的判断可以被我们获取的证据所支持。
四、其他信息
苏州晶瑞公司管理层对其他信息负责。其他信息包括2019年度报告中涵盖的信息，但不包括财务报表和我们的审计报告。
我们对财务报表发表的审计意见不涵盖其他信息，我们也不对其他信息发表任何形式的鉴证结论。
结合我们对财务报表的审计，我们的责任是阅读其他信息，在此过程中，考虑其他信息是否与财务报表或我们在审计过程中了解的情况存在重大不一致或者似乎存在重大错报。
基于我们已执行的工作，如果我们确定其他信息存在重大错报，我们应当报告该事实。在这方面，我们无任何事项需要报告。
五、管理层和治理层对财务报表的责任
苏州晶瑞公司管理层负责按照企业会计准则的规定编制财务报表，使其实现公允反映，并设计、执行和维护必要的内部控制，以使财务报表不存在由于舞弊或错误导致的重大错报。
在编制财务报表时，苏州晶瑞公司管理层负责评估苏州晶瑞公司的持续经营能力，披露与持续经营相关的事项（如适用），并运用持续经营假设，除非管理层计划清算苏州晶瑞公司、终止运营或别无其他现实的选择。
治理层负责监督苏州晶瑞公司的财务报告过程。
六、注册会计师对财务报表审计的责任
我们的目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证，并出具包含审计意见的审计报告。合理保证是高水平的保证，但并不能保证按照审计准则执行的审计在某一重大错报存在时总能发现。错报可能由于舞弊或错误导致，如果合理预期错报单独或汇总起来可能影响财务报表使用者依据财务报表作出的经济决策，则通常认为错报是重大的。
在按照审计准则执行审计工作的过程中，我们运用职业判断，并保持职业怀疑。同时，我们也执行以下工作：
1.识别和评估由于舞弊或错误导致的财务报表重大错报风险，设计和实施审计程序以应对这些风险，并获取充分、适当的审计证据，作为发表审计意见的基础。由于舞弊可能涉及串通、伪造、故意遗漏、虚假陈述或凌驾于内部控制之上，未能发现由于舞弊导致的重大错报的风险高于未能发现由于错误导致的重大错报的风险。
2.了解与审计相关的内部控制，以设计恰当的审计程序。
3.评价管理层选用会计政策的恰当性和作出会计估计及相关披露的合理性。
4.对管理层使用持续经营假设的恰当性得出结论。同时，根据获取的审计证据，就可能导致对苏州晶瑞公司持续经营能力产生重大疑虑的事项或情况是否存在重大不确定性得出结论。如果我们得出结论认为存在重大不确定性，审计准则要求我们在审计报告中提请报告使用者注意财务报表中的相关披露；如果披露不充分，我们应当发表非无保留意见。我们的结论基于截至审计报告日可获得的信息。然而，未来的事项或情况可能导致苏州晶瑞公司不能持续经营。
5.评价财务报表的总体列报、结构和内容，并评价财务报表是否公允反映相关交易和事项。
6.就苏州晶瑞公司中实体或业务活动的财务信息获取充分、适当的审计证据，以对财务报表发表意见。我们负责指导、监督和执行集团审计。我们对审计意见承担全部责任。
我们与治理层就计划的审计范围、时间安排和重大审计发现等事项进行沟通，包括沟通我们在审计中识别出的值得关注的内部控制缺陷。
我们还就已遵守与独立性相关的职业道德要求向治理层提供声明，并与治理层沟通可能被合理认为影响我们独立性的所有关系和其他事项，以及相关的防范措施（如适用）。
从与治理层沟通过的事项中，我们确定哪些事项对本期财务报表审计最为重要，因而构成关键审计事项。我们在审计报告中描述这些事项，除非法律法规禁止公开披露这些事项，或在极少数情形下，如果合理预期在审计报告中沟通某事项造成
的负面后果超过在公众利益方面产生的益处，我们确定不应在审计报告中沟通该事项。
大华会计师事务所(特殊普通合伙) 中国注册会计师：
中国·北京
（项目合伙人）王书阁
中国注册会计师：
赵卓然
二〇二〇年四月七日
二、财务报表
财务附注中报表的单位为：元
1、合并资产负债表
编制单位：苏州晶瑞化学股份有限公司
2019年12月31日
单位：元项目 2019年12月31日 2018年12月31日流动资产：
货币资金219,033,790.06102,020,276.31结算备付金拆出资金交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据168,967,197.43应收账款236,949,345.92251,834,754.16应收款项融资103,620,421.17预付款项3,811,320.962,516,933.68应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款2,006,254.153,096,115.08
其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货104,732,564.3489,113,546.13合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产11,469,173.229,164,268.28流动资产合计681,622,869.82626,713,091.07非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资19,845,939.5118,852,906.91其他权益工具投资其他非流动金融资产10,000,000.00投资性房地产固定资产360,015,706.55365,283,368.59在建工程77,205,382.8131,549,256.16生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产55,540,449.5856,630,087.22开发支出商誉23,584,211.3923,584,211.39长期待摊费用270,504.12502,364.88递延所得税资产11,346,703.438,297,208.36其他非流动资产61,741,003.2157,155,164.73非流动资产合计619,549,900.60561,854,568.24资产总计1,301,172,770.421,188,567,659.31流动负债：
短期借款133,442,449.16173,300,000.00向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款152,275,707.40190,056,690.05预收款项655,029.162,858,794.16合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬13,020,023.7622,286,943.78应交税费4,413,792.029,595,834.02其他应付款21,953,748.6317,214,589.64其中：应付利息199,671.49应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债一年内到期的非流动负债21,843,430.54其他流动负债410,000.00流动负债合计348,014,180.67415,312,851.65非流动负债：
保险合同准备金长期借款152,203,000.00142,925,500.00应付债券143,580,396.28其中：优先股永续债租赁负债长期应付款
长期应付职工薪酬预计负债递延收益30,416,840.4739,035,096.28递延所得税负债2,417,144.732,473,397.67其他非流动负债非流动负债合计328,617,381.48184,433,993.95负债合计676,631,562.15599,746,845.60所有者权益：
股本151,375,222.00151,425,987.00其他权益工具39,273,615.71其中：优先股永续债资本公积214,047,418.30215,581,041.85减：库存股9,432,671.4016,405,191.00其他综合收益专项储备11,310,058.377,793,398.57盈余公积16,664,018.6115,568,554.22一般风险准备未分配利润142,682,288.25135,168,166.09归属于母公司所有者权益合计565,919,949.84509,131,956.73少数股东权益58,621,258.4379,688,856.98所有者权益合计624,541,208.27588,820,813.71负债和所有者权益总计1,301,172,770.421,188,567,659.31法定代表人：吴天舒 主管会计工作负责人：程欢瑜 会计机构负责人：雷秀娟
2、母公司资产负债表
单位：元项目 2019年12月31日 2018年12月31日流动资产：
货币资金127,792,921.2743,136,653.58交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产
应收票据43,781,241.77应收账款99,460,547.2991,042,091.98应收款项融资7,112,707.88预付款项2,195,833.911,110,970.70其他应收款72,794,051.6461,583,334.51其中：应收利息应收股利30,000,000.0060,000,000.00存货31,197,510.5719,123,427.59合同资产持有待售资产一年内到期的非流动资产其他流动资产3,994,518.613,279,417.71流动资产合计344,548,091.17263,057,137.84非流动资产：
债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资303,020,323.34265,474,176.69其他权益工具投资其他非流动金融资产10,000,000.00投资性房地产固定资产241,762,115.38224,435,193.38在建工程29,835,344.4627,572,657.28生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产15,839,033.3215,481,584.84开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产7,168,036.533,371,360.03其他非流动资产23,552,440.3721,276,825.21
非流动资产合计631,177,293.40557,611,797.43资产总计975,725,384.57820,668,935.27流动负债：
短期借款50,330,027.0889,300,000.00交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款76,271,984.0992,048,915.03预收款项159,391.41160,703.48合同负债应付职工薪酬4,736,906.239,121,432.30应交税费465,126.36634,384.20其他应付款17,943,990.7416,808,691.93其中：应付利息115,086.49应付股利持有待售负债一年内到期的非流动负债21,843,430.54其他流动负债流动负债合计171,750,856.45208,074,126.94非流动负债：
长期借款152,203,000.00142,925,500.00应付债券143,580,396.28其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益700,000.00递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计296,483,396.28142,925,500.00
负债合计468,234,252.73350,999,626.94所有者权益：
股本151,375,222.00151,425,987.00其他权益工具39,273,615.71其中：优先股永续债资本公积199,961,189.23196,548,164.86减：库存股9,432,671.4016,405,191.00其他综合收益专项储备29,860.6264,792.34盈余公积16,664,018.6115,568,554.22未分配利润109,619,897.07122,467,000.91所有者权益合计507,491,131.84469,669,308.33负债和所有者权益总计975,725,384.57820,668,935.27
3、合并利润表
单位：元项目 2019年度 2018年度
一、营业总收入
755,724,044.86810,860,614.70其中：营业收入755,724,044.86810,860,614.70利息收入已赚保费手续费及佣金收入
二、营业总成本
722,635,740.11753,311,741.76其中：营业成本549,697,691.74578,971,900.17利息支出手续费及佣金支出退保金赔付支出净额提取保险责任合同准备金净额保单红利支出分保费用税金及附加4,304,728.825,109,343.21销售费用59,127,128.7557,262,032.40
管理费用57,308,218.9459,234,976.07研发费用30,977,441.3033,300,965.36财务费用21,220,530.5619,432,524.55其中：利息费用16,495,566.5914,128,305.64利息收入585,417.83778,576.60加：其他收益16,645,689.9518,342,182.62投资收益（损失以“－”号填列）1,255,588.44-770,327.75其中：对联营企业和合营企业的投资收益993,032.60-982,126.14 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益汇兑收益（损失以“-”号填列）净敞口套期收益（损失以“－”号填列）公允价值变动收益（损失以“－”号填列）信用减值损失（损失以“-”号填列）-595,656.54资产减值损失（损失以“-”号填列）-4,511,432.12-7,272,530.68资产处置收益（损失以“-”号填列）-125,124.0972,359.44
三、营业利润（亏损以“－”号填列）
45,757,370.3967,920,556.57加：营业外收入3,668.2027,008.03减：营业外支出188,169.22347,723.73
四、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
45,572,869.3767,599,840.87减：所得税费用7,460,989.7010,828,674.38
五、净利润（净亏损以“－”号填列）
38,111,879.6756,771,166.49
（一）按经营持续性分类
1.持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
38,111,879.6756,771,166.49
2.终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
（二）按所有权归属分类
1.归属于母公司所有者的净利润
31,315,869.8550,218,148.04
2.少数股东损益
6,796,009.826,553,018.45
六、其他综合收益的税后净额
归属母公司所有者的其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额 5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
归属于少数股东的其他综合收益的税后净额
七、综合收益总额
38,111,879.6756,771,166.49归属于母公司所有者的综合收益总额31,315,869.8550,218,148.04归属于少数股东的综合收益总额6,796,009.826,553,018.45
八、每股收益：
（一）基本每股收益
0.20790.3363
（二）稀释每股收益
0.20660.3363本期发生同一控制下企业合并的，被合并方在合并前实现的净利润为：0.00元，上期被合并方实现的净利润为：0.00元。法定代表人：吴天舒 主管会计工作负责人：程欢瑜 会计机构负责人：雷秀娟
4、母公司利润表
单位：元项目 2019年度 2018年度
一、营业收入
249,175,586.99 292,563,503.96减：营业成本187,546,088.45 223,125,257.09税金及附加944,828.02 1,033,232.28销售费用24,547,928.22 23,775,945.23管理费用28,929,043.91 27,853,014.43研发费用18,823,122.05 18,390,320.83财务费用12,657,985.45 10,602,542.63其中：利息费用12,305,214.53 10,278,261.81利息收入218,852.63 377,200.90
加：其他收益2,311,355.37 1,691,437.01投资收益（损失以“－”号填列）31,233,691.43 59,207,090.96其中：对联营企业和合营企业的投资收益993,032.60 -982,126.14 以摊余成本计量的金融资产终止确认收益（损失以“-”号填列）
净敞口套期收益（损失以“－”号填列）
公允价值变动收益（损失以“－”号填列）
信用减值损失（损失以“-”号填列）-647,924.09资产减值损失（损失以“-”号填列）-1,940,434.52 -753,766.71资产处置收益（损失以“-”号填列）24,214.78 25,277.02
二、营业利润（亏损以“－”号填列）
6,707,493.86 47,953,229.75加：营业外收入1,356.92 0.10减：营业外支出48,968.24 145,021.84
三、利润总额（亏损总额以“－”号填列）
6,659,882.54 47,808,208.01减：所得税费用-4,294,761.31 -2,263,087.24
四、净利润（净亏损以“－”号填列）
10,954,643.85 50,071,295.25
（一）持续经营净利润（净亏损以“－”号填列）
10,954,643.85 50,071,295.25
（二）终止经营净利润（净亏损以“－”号填列）
五、其他综合收益的税后净额
（一）不能重分类进损益的其他综合收益
1.重新计量设定受益计划变动额
2.权益法下不能转损益的其他综合收益
3.其他权益工具投资公允价值变动
4.企业自身信用风险公允价值变动
5.其他
（二）将重分类进损益的其他综合收益
1.权益法下可转损益的其他综合收益
2.其他债权投资公允价值变动
3.可供出售金融资产公允价值变动损益
4.金融资产重分类计入其他综合收益的金额
5.持有至到期投资重分类为可供出售金融资产损益
6.其他债权投资信用减值准备
7.现金流量套期储备
8.外币财务报表折算差额
9.其他
六、综合收益总额
10,954,643.85 50,071,295.25
七、每股收益：
（一）基本每股收益
（二）稀释每股收益
5、合并现金流量表
单位：元项目 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金699,677,729.77627,538,514.12客户存款和同业存放款项净增加额向中央银行借款净增加额向其他金融机构拆入资金净增加额收到原保险合同保费取得的现金收到再保业务现金净额保户储金及投资款净增加额收取利息、手续费及佣金的现金拆入资金净增加额回购业务资金净增加额代理买卖证券收到的现金净额收到的税费返还6,031,384.574,976,978.01收到其他与经营活动有关的现金16,262,429.238,002,236.59经营活动现金流入小计721,971,543.57640,517,728.72购买商品、接受劳务支付的现金467,209,901.76435,435,872.59客户贷款及垫款净增加额存放中央银行和同业款项净增加额支付原保险合同赔付款项的现金拆出资金净增加额支付利息、手续费及佣金的现金支付保单红利的现金支付给职工以及为职工支付的现金70,507,988.8669,135,463.78支付的各项税费38,644,172.1844,812,229.51支付其他与经营活动有关的现金43,242,148.1952,205,625.75
经营活动现金流出小计619,604,210.99601,589,191.63经营活动产生的现金流量净额102,367,332.5838,928,537.09
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金115,000,000.0071,000,000.00取得投资收益收到的现金277,916.86226,178.08 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
231,500.00122,530.00处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计115,509,416.8671,348,708.08 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
78,530,258.38120,336,906.01投资支付的现金125,000,000.00103,942,085.50质押贷款净增加额取得子公司及其他营业单位支付的现金净额56,949,193.76支付其他与投资活动有关的现金投资活动现金流出小计203,530,258.38281,228,185.27投资活动产生的现金流量净额-88,020,841.52-209,879,477.19
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金16,405,191.00其中：子公司吸收少数股东投资收到的现金取得借款收到的现金408,443,679.14260,020,000.00收到其他与筹资活动有关的现金筹资活动现金流入小计408,443,679.14276,425,191.00偿还债务支付的现金236,004,898.41228,327,754.80分配股利、利润或偿付利息支付的现金40,564,943.2319,779,798.19其中：子公司支付给少数股东的股利、利润2,222,000.005,675,034.00支付其他与筹资活动有关的现金24,457,013.451,080,000.00筹资活动现金流出小计301,026,855.09249,187,552.99筹资活动产生的现金流量净额107,416,824.0527,237,638.01
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-1,086,936.91567,817.60
五、现金及现金等价物净增加额
120,676,378.20-143,145,484.49加：期初现金及现金等价物余额80,837,734.47223,983,218.96
六、期末现金及现金等价物余额
201,514,112.6780,837,734.47
6、母公司现金流量表
单位：元项目 2019年度 2018年度
一、经营活动产生的现金流量：
销售商品、提供劳务收到的现金151,763,590.53150,734,727.37收到的税费返还605,116.681,560,811.11收到其他与经营活动有关的现金4,748,535.583,118,142.82经营活动现金流入小计157,117,242.79155,413,681.30购买商品、接受劳务支付的现金80,173,257.8461,676,038.78支付给职工以及为职工支付的现金32,629,090.8330,889,582.74支付的各项税费997,904.522,064,163.42支付其他与经营活动有关的现金19,053,629.6316,947,105.90经营活动现金流出小计132,853,882.82111,576,890.84经营活动产生的现金流量净额24,263,359.9743,836,790.46
二、投资活动产生的现金流量：
收回投资收到的现金105,000,000.0055,000,000.00取得投资收益收到的现金25,550,892.8815,618,582.56 处置固定资产、无形资产和其他长期资产收回的现金净额
55,500.0032,030.00 处置子公司及其他营业单位收到的现金净额收到其他与投资活动有关的现金投资活动现金流入小计130,606,392.8870,650,612.56 购建固定资产、无形资产和其他长期资产支付的现金
26,629,221.2282,449,183.70投资支付的现金141,820,814.20214,259,179.90 取得子公司及其他营业单位支付的现金净额支付其他与投资活动有关的现金40,000,000.00投资活动现金流出小计208,450,035.42296,708,363.60投资活动产生的现金流量净额-77,843,642.54-226,057,751.04
三、筹资活动产生的现金流量：
吸收投资收到的现金16,405,191.00取得借款收到的现金294,650,000.00164,020,000.00收到其他与筹资活动有关的现金
筹资活动现金流入小计294,650,000.00180,425,191.00偿还债务支付的现金120,564,500.00112,338,479.80 分配股利、利润或偿付利息支付的现金
34,180,428.2510,243,625.40支付其他与筹资活动有关的现金1,636,199.251,080,000.00筹资活动现金流出小计156,381,127.50123,662,105.20筹资活动产生的现金流量净额138,268,872.5056,763,085.80
四、汇率变动对现金及现金等价物的影响
-32,322.24743,217.75
五、现金及现金等价物净增加额
84,656,267.69-124,714,657.03加：期初现金及现金等价物余额43,136,653.58167,851,310.61
六、期末现金及现金等价物余额
127,792,921.2743,136,653.58
7、合并所有者权益变动表
本期金额
单位：元
项目
2019年度归属于母公司所有者权益
少数股东权益 所有者权益合计股本
其他权益工具
资本公积 减：库存股
其他综合收益
专项储备 盈余公积
一般风险准备
未分配利润 其他小计优先
股永续债
其他
一、上年期末
余额
151,425,987.00 215,581,041.8516,405,191.007,793,398.5715,568,554.22135,168,166.09509,131,956.7379,688,856.98 588,820,813.71 加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期初
余额
151,425,987.00 215,581,041.8516,405,191.007,793,398.5715,568,554.22135,168,166.09509,131,956.7379,688,856.98 588,820,813.71
三、本期增减
变动金额（减少以“－”号填列）
-50,765.00 39,273,615.71 -1,533,623.55-6,972,519.603,516,659.801,095,464.397,514,122.1656,787,993.11-21,067,598.55 35,720,394.56
（一）综合收
益总额
31,315,869.8531,315,869.856,796,009.82 38,111,879.67
（二）所有者
投入和减少资本
-50,765.00 39,273,615.71 -1,533,623.55-6,972,519.6044,661,746.76-25,953,352.08 18,708,394.681．所有者投入的普通股
-50,765.00 -327,235.00-6,972,519.606,594,519.60-25,953,352.08 -19,358,832.482．其他权益工具持有者投入资本
39,273,615.71 39,273,615.71 39,273,615.713．股份支付计入所有者权益的金额
3,740,259.373,740,259.37 3,740,259.374．其他-4,946,647.92-4,946,647.92 -4,946,647.92
（三）利润分
配
1,095,464.39-23,801,747.69-22,706,283.30-2,222,000.00 -24,928,283.301．提取盈余公积
1,095,464.39-1,095,464.392．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
-22,706,283.30-22,706,283.30-2,222,000.00 -24,928,283.304．其他
（四）所有者
权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储
备
3,516,659.803,516,659.80311,743.71 3,828,403.511．本期提取9,817,561.639,817,561.631,631,706.41 11,449,268.042．本期使用-6,300,901.83-6,300,901.83-1,319,962.70 -7,620,864.53
（六）其他
四、本期期末
余额
151,375,222.00 39,273,615.71 214,047,418.309,432,671.4011,310,058.3716,664,018.61142,682,288.25565,919,949.8458,621,258.43 624,541,208.27
上期金额
单位：元
项目
2018年年度归属于母公司所有者权益
少数股东权益 所有者权益合计股本
其他权益工具
资本公积 减：库存股
其他综合
收益
专项储备 盈余公积
一般风险
准备
未分配利润 其他小计优先
股
永续
债
其他
一、上年期
末余额
88,249,935.00 249,888,094.277,373,264.6110,561,424.69 89,957,147.58446,029,866.15 446,029,866.15 加：会计政策变更
前期差错更正
同一控制下企业合并
其他
二、本年期
初余额
88,249,935.00 249,888,094.277,373,264.6110,561,424.69 89,957,147.58446,029,866.15 446,029,866.15
三、本期增
减变动金额（减少以“－”号填列）
63,176,052.00 -34,307,052.4216,405,191.00420,133.965,007,129.53 45,211,018.5163,102,090.5879,688,856.98 142,790,947.56
（一）综合
收益总额
50,218,148.0450,218,148.046,553,018.45 56,771,166.49
（二）所有
者投入和减少资本
1,401,100.00 27,467,899.5816,405,191.00 12,463,808.5872,856,776.20 85,320,584.781．所有者投入的普通股
1,401,100.00 15,004,091.0016,405,191.00 72,856,776.20 72,856,776.202．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
12,192,134.85 12,192,134.85 12,192,134.854．其他271,673.73 271,673.73 271,673.73
（三）利润
分配
5,007,129.53 -5,007,129.531．提取盈余公积
5,007,129.53 -5,007,129.532．提取一般风险准备
3．对所有者（或股东）的分配
4．其他
（四）所有
者权益内部结转
61,774,952.00 -61,774,952.00
1．资本公积转增资本（或股本）
61,774,952.00 -61,774,952.002．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项
储备
420,133.96 420,133.96279,062.33 699,196.291．本期提取9,031,074.18 9,031,074.181,755,734.70 10,786,808.882．本期使用-8,610,940.22 -8,610,940.22-1,476,672.37 -10,087,612.59
（六）其他
四、本期期
末余额
151,425,987.00 215,581,041.8516,405,191.007,793,398.5715,568,554.22 135,168,166.09509,131,956.7379,688,856.98 588,820,813.71
8、母公司所有者权益变动表
本期金额
单位：元项目
2019年度股本
其他权益工具
资本公积 减：库存股
其他综合收益
专项储备 盈余公积 未分配利润 其他所有者权益合计优先股永续债其他
一、上年期末余额
151,425,987.00 196,548,164.8616,405,191.00 64,792.3415,568,554.22122,467,000.91469,669,308.33加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额
151,425,987.00 196,548,164.8616,405,191.00 64,792.3415,568,554.22122,467,000.91469,669,308.33
三、本期增减变动金额（减
少以“－”号填列）
-50,765.00 39,273,615.713,413,024.37-6,972,519.60 -34,931.721,095,464.39-12,847,103.8437,821,823.51
（一）综合收益总额
10,954,643.8510,954,643.85
（二）所有者投入和减少资
本
-50,765.00 39,273,615.713,413,024.37-6,972,519.60 49,608,394.681．所有者投入的普通股-50,765.00 -327,235.00-6,972,519.60 6,594,519.602．其他权益工具持有者投入资本
39,273,615.71 39,273,615.713．股份支付计入所有者权益的金额
3,740,259.37 3,740,259.374．其他
（三）利润分配
1,095,464.39-23,801,747.69-22,706,283.301．提取盈余公积1,095,464.39-1,095,464.39
2．对所有者（或股东）的分配
-22,706,283.30-22,706,283.303．其他
（四）所有者权益内部结转
1．资本公积转增资本（或股本）
2．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
-34,931.72-34,931.721．本期提取3,162,817.563,162,817.562．本期使用-3,197,749.28-3,197,749.28
（六）其他
四、本期期末余额
151,375,222.00 39,273,615.71199,961,189.239,432,671.40 29,860.6216,664,018.61109,619,897.07507,491,131.84
上期金额
单位：元项目
2018年年度股本
其他权益工具
资本公积 减：库存股 其他综合收益专项储备 盈余公积 未分配利润 其他所有者权益合计优先股 永续债其他
一、上年期末余额
88,249,935.00 231,126,891.012,098,353.9510,561,424.6977,402,835.19409,439,439.84 加：会计政策变更
前期差错更正
其他
二、本年期初余额
88,249,935.00 231,126,891.012,098,353.9510,561,424.6977,402,835.19409,439,439.84
三、本期增减变动金额
（减少以“－”号填列）
63,176,052.00 -34,578,726.1516,405,191.00-2,033,561.615,007,129.5345,064,165.7260,229,868.49
（一）综合收益总额
50,071,295.2550,071,295.25
（二）所有者投入和减
少资本
1,401,100.00 27,196,225.8516,405,191.0012,192,134.851．所有者投入的普通股
1,401,100.00 15,004,091.0016,405,191.002．其他权益工具持有者投入资本
3．股份支付计入所有者权益的金额
12,192,134.8512,192,134.854．其他
（三）利润分配
5,007,129.53-5,007,129.531．提取盈余公积5,007,129.53-5,007,129.53
2．对所有者（或股东）的分配
3．其他
（四）所有者权益内部
结转
61,774,952.00 -61,774,952.001．资本公积转增资本（或股本）
61,774,952.00 -61,774,952.002．盈余公积转增资本（或股本）
3．盈余公积弥补亏损
4．设定受益计划变动额结转留存收益
5．其他综合收益结转留存收益
6．其他
（五）专项储备
-2,033,561.61-2,033,561.611．本期提取2,969,436.842,969,436.842．本期使用-5,002,998.45-5,002,998.45
（六）其他
四、本期期末余额
151,425,987.0
196,548,164.8616,405,191.0064,792.3415,568,554.22122,467,000.91469,669,308.33
三、公司基本情况
苏州晶瑞化学股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）前身为苏州晶瑞化学有限公司（以下简称“晶瑞有限”），系由苏州瑞晶化学有限公司（以下简称“苏州瑞晶”）和新侨国际投资有限公司（以下简称“新侨投资”）于2001年11月16日共同出资组建的中外合资有限责任公司。
经历次变更后，2015年6月10日，公司董事会通过了整体变更设立为股份有限公司的决议。根据发起人协议及公司章程，按晶瑞有限原账面净资产值整体变更为外商投资股份有限公司，变更后公司名称为苏州晶瑞化学股份有限公司，注册资本为人民币6,618.7435万元，以各发起人截止2014年12月31日扣除专项储备后的净资产折股投入。
经中国证券监督管理委员会证监许可[2017]581号文《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司首次公开发行股票的批复》批准，本公司发行社会公众股2,206.25万股，每股面值1元，发行后总股本变更为8,824.9935万股，注册资本变更为8,824.9935万元，并于2017年5月23日在深圳证券交易所上市。2017年8月16日，本公司换领了统一社会信用代码为91320500732526198B的营业执照。
经转增资本、增发授予限制性股票，截至2019年12月31日，本公司累计发行股本总数151,375,222股，注册资本为人民币151,375,222元。
注册地址：江苏省苏州市吴中经济开发区澄湖东路3号，法定代表人：吴天舒；实际控制法人：新银国际有限公司，实际控制人：罗培楠。
1.公司业务性质和主要经营活动
本公司属电子化学品制造行业，主要产品或服务为：生产销售微电子业用超纯化学材料和其他精细化工产品。
经营范围：生产电子工业用超纯化学材料（硫酸、硝酸、盐酸、氢氟酸、乙酸[含量＞80%]、2-丙醇、氟化铵、过氧化氢[20%≤含量≤60%]、氨溶液[10%＜含氨≤35%]）及液体消毒剂【过氧乙酸（含餐具洗涤剂）[含量≤43%，含水≥5%，含乙酸≥35%，含过氧化氢≤6%，含有稳定剂]、过氧化氢】，开发生产电子工业用超纯化学材料，销售公司自产产品；从事一般化学品和危险化学品（按有效的《危险化学品经营许可证》所列项目及方式经营）的批发业务（不涉及国营贸易管理商品，涉及配额、许可证管理商品的，按国家有关规定办理申请）；提供相关技术服务、咨询和技术转让。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）（外资比例小于25%）。
2.财务报表的批准报出本财务报表业经公司全体董事于2020年4月7日批准报出。
本期纳入合并财务报表范围的主体共9家，具体包括本公司及苏州瑞红、瑞红锂电池、眉山晶瑞、善丰投资、江苏阳恒、江苏震宇、阳阳物资、湖北晶瑞。
四、财务报表的编制基础
1、编制基础
本公司根据实际发生的交易和事项，按照财政部颁布的《企业会计准则——基本准则》和具体企业会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释及其他相关规定（以下合称“企业会计准则”）进行确认和计量，在此基础上，结合中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第15号——财务报告的一般规定》（2014年修订）的规定，编制财务报表。
2、持续经营
本公司对报告期末起12个月的持续经营能力进行了评价，未发现对持续经营能力产生重大怀疑的事项或情况。因此，本财务报表系在持续经营假设的基础上编制。
五、重要会计政策及会计估计
具体会计政策和会计估计提示：
本公司及各子公司根据实际生产经营特点，依据相关企业会计准则规定，对收入确认等交易事项进行了若干项目具体会计政策和会计估计，详见本报告第十二节、五、39收入。
1、遵循企业会计准则的声明
本公司所编制的财务报表符合企业会计准则的要求，真实、完整地反映了报告期公司的合并财务状况及经营成果和现金流量等有关信息。
2、会计期间
自公历1月1日至12月31日止为一个会计年度。
3、营业周期
本公司营业周期为12个月。
4、记账本位币
采用人民币为记账本位币。
5、同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理方法
1.分步实现企业合并过程中的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一
揽子交易进行会计处理
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
2.同一控制下的企业合并
本公司在企业合并中取得的资产和负债，按照合并日在被合并方资产、负债（包括最终控制方收购被合并方而形成的商誉）在最终控制方合并财务报表中的账面价值计量。在合并中取得的净资产账面价值与支付的合并对价账面价值（或发行股份面值总额）的差额，调整资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
如果存在或有对价并需要确认预计负债或资产，该预计负债或资产金额与后续或有对价结算金额的差额，调整资本公积（资本溢价或股本溢价），资本公积不足的，调整留存收益。对于通过多次交易最终实现企业合并的，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，在取得控制权日，长期股权投资初始投资成本，与达到合并前的长期股权投资账面价值加上合并日进一步取得股份新支付对价的账面价值之和的差额，调整资本公积；资本公积不足冲减的，调整留存收益。对于合并日之前持有的股权投资，因采用权益法核算或金融工具确认和计量准则核算而确认的其他综合收益，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理；因采用权益法核算而确认的被投资单位净资产中除净损益、其他综合收益和利润分配以外的所有者权益其他变动，暂不进行会计处理，直至处置该项投资时转入当期损益。
3.非同一控制下的企业合并
购买日是指本公司实际取得对被购买方控制权的日期，即被购买方的净资产或生产经营决策的控制权转移给本公司的日期。同时满足下列条件时，本公司一般认为实现了控制权的转移：
①企业合并合同或协议已获本公司内部权力机构通过。
②企业合并事项需要经过国家有关主管部门审批的，已获得批准。
③已办理了必要的财产权转移手续。
④本公司已支付了合并价款的大部分，并且有能力、有计划支付剩余款项。
⑤本公司实际上已经控制了被购买方的财务和经营政策，并享有相应的利益、承担相应的风险。
本公司在购买日对作为企业合并对价付出的资产、发生或承担的负债按照公允价值计量，公允价值与其账面价值的差额，计入当期损益。
本公司对合并成本大于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，确认为商誉；合并成本小于合并中取得的被购买方可辨认净资产公允价值份额的差额，经复核后，计入当期损益。
通过多次交换交易分步实现的非同一控制下企业合并，属于一揽子交易的，将各项交易作为一项取得控制权的交易进行会计处理；不属于一揽子交易的，合并日之前持有的股权投资采用权益法核算的，以购买日之前所持被购买方的股权投资的账面价值与购买日新增投资成本之和，作为该项投资的初始投资成本；购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。合并日之前持有的股权投资采用金融工具确认和计量准则核算的，以该股权投资在合并日的公允价值加上新增投资成本之和，作为合并日的初始投资成本。原持有股权的公允价值与账面价值之间的差额以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动应全部转入合并日当期的投资收益。
4.为合并发生的相关费用
为企业合并发生的审计、法律服务、评估咨询等中介费用以及其他直接相关费用，于发生时计入当期损益；为企业合并而发行权益性证券的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
6、合并财务报表的编制方法
1、合并范围
本公司合并财务报表的合并范围以控制为基础确定，所有子公司（包括本公司所控制的单独主体）均纳入合并财务报表。
2、合并程序
公司自身和各子公司的财务报表为基础，根据其他有关资料，编制合并财务报表。本公司编制合并财务报表，将整个企业集团视为一个会计主体，依据相关企业会计准则的确认、计量和列报要求，按照统一的会计政策，反映本企业集团整体财务状况、经营成果和现金流量。
所有纳入合并财务报表合并范围的子公司所采用的会计政策、会计期间与本公司一致，如子公司采用的会计政策、会计期间与本公司不一致的，在编制合并财务报表时，按本公司的会计政策、会计期间进行必要的调整。
合并财务报表时抵销本公司与各子公司、各子公司相互之间发生的内部交易对合并资产负债表、合并利润表、合并现金流量表、合并股东权益变动表的影响。如果站在企业集团合并财务报表角度与以本公司或子公司为会计主体对同一交易的认定不同时，从企业集团的角度对该交易予以调整。
子公司所有者权益、当期净损益和当期综合收益中属于少数股东的份额分别在合并资产负债表中所有者权益项目下、合并利润表中净利润项目下和综合收益总额项目下单独列示。子公司少数股东分担的当期亏损超过了少数股东在该子公司期初所有者权益中所享有份额而形成的余额，冲减少数股东权益。
对于同一控制下企业合并取得的子公司，以其资产、负债（包括最终控制方收购该子公司而形成的商誉）在最终控制方财务报表中的账面价值为基础对其财务报表进行调整。
对于非同一控制下企业合并取得的子公司，以购买日可辨认净资产公允价值为基础对其财务报表进行调整。
（1）增加子公司或业务
在报告期内，若因同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则调整合并资产负债表的期初数；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；将子公司或业务合并当期期初至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表，同时对比较报表的相关项目进行调整，视同合并后的报告主体自最终控制方开始控制时点起一直存在。
因追加投资等原因能够对同一控制下的被投资方实施控制的，视同参与合并的各方在最终控制方开始控制时即以目前的状态存在进行调整。在取得被合并方控制权之前持有的股权投资，在取得原股权之日与合并方和被合并方同处于同一控制之日孰晚日起至合并日之间已确认有关损益、其他综合收益以及其他净资产变动，分别冲减比较报表期间的期初留存收益或当期损益。
在报告期内，若因非同一控制下企业合并增加子公司或业务的，则不调整合并资产负债表期初数；将该子公司或业务自购买日至报告期末的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务自购买日至报告期末的现金流量纳入合并现金流量表。
因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资方实施控制的，对于购买日之前持有的被购买方的股权，本公司按照该股权在购买日的公允价值进行重新计量，公允价值与其账面价值的差额计入当期投资收益。购买日之前持有的被购买方的股权涉及权益法核算下的其他综合收益以及除净损益、其他综合收益和利润分配之外的其他所有者权益变动的，与其相关的其他综合收益、其他所有者权益变动转为购买日所属当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。
（2）处置子公司或业务
1）一般处理方法在报告期内，本公司处置子公司或业务，则该子公司或业务期初至处置日的收入、费用、利润纳入合并利润表；该子公司或业务期初至处置日的现金流量纳入合并现金流量表。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对被投资方控制权时，对于处置后的剩余股权投资，本公司按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产的份额与商誉之和的差额，计入丧失控制权当期的投资收益。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益或除净损益、其他综合收益及利润分配之外的其他所有者权益变动，在丧失控制权时转为当期投资收益，由于被投资方重新计量设定受益计划净负债或净资产变动而产生的其他综合收益除外。2）分步处置子公司通过多次交易分步处置对子公司股权投资直至丧失控制权的，处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，通常表明应将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
A.这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
B.这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
C.一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
D.一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，本公司将各项交易作为一项处置子公司并丧失控制权的交易进行会计处理；但是，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，在合并财务报表中确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易不属于一揽子交易的，在丧失控制权之前，按不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资的相关政策进行会计处理；在丧失控制权时，按处置子公司一般处理方法进行会计处理。
（3）购买子公司少数股权
本公司因购买少数股权新取得的长期股权投资与按照新增持股比例计算应享有子公司自购买日（或合并日）开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
（4）不丧失控制权的情况下部分处置对子公司的股权投资
在不丧失控制权的情况下因部分处置对子公司的长期股权投资而取得的处置价款与处置长期股权投资相对应享有子公司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整合并资产负债表中的资本公积中的股本溢价，资本公积中的股本溢价不足冲减的，调整留存收益。
7、合营安排分类及共同经营会计处理方法
1.合营安排的分类
本公司根据合营安排的结构、法律形式以及合营安排中约定的条款、其他相关事实和情况等因素，将合营安排分为共同经营和合营企业。
未通过单独主体达成的合营安排，划分为共同经营；通过单独主体达成的合营安排，通常划分为合营企业；但有确凿证据表明满足下列任一条件并且符合相关法律法规规定的合营安排划分为共同经营：
1）合营安排的法律形式表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。2）合营安排的合同条款约定，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务。3）其他相关事实和情况表明，合营方对该安排中的相关资产和负债分别享有权利和承担义务，如合营方享有与合营安排相关的几乎所有产出，并且该安排中负债的清偿持续依赖于合营方的支持。
2.共同经营会计处理方法
本公司确认共同经营中利益份额中与本公司相关的下列项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理：
1）确认单独所持有的资产，以及按其份额确认共同持有的资产；2）确认单独所承担的负债，以及按其份额确认共同承担的负债；3）确认出售其享有的共同经营产出份额所产生的收入；4）按其份额确认共同经营因出售产出所产生的收入；5）确认单独所发生的费用，以及按其份额确认共同经营发生的费用。本公司向共同经营投出或出售资产等（该资产构成业务的除外），在该资产等由共同经营出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。投出或出售的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司全额确认该损失。
本公司自共同经营购买资产等（该资产构成业务的除外），在将该资产等出售给第三方之前，仅确认因该交易产生的损益中归属于共同经营其他参与方的部分。购入的资产发生符合《企业会计准则第8号——资产减值》等规定的资产减值损失的，本公司按承担的份额确认该部分损失。本公司对共同经营不享有共同控制，如果本公司享有该共同经营相关资产且承担该共同经营相关负债的，仍按上述原则进行会计处理，否则，应当按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
8、现金及现金等价物的确定标准
在编制现金流量表时，将本公司库存现金以及可以随时用于支付的存款确认为现金。将同时具备期限短（一般从购买日起三个月内到期）、流动性强、易于转换为已知金额的现金、价值变动风险很小四个条件的投资，确定为现金等价物。
9、外币业务和外币报表折算
1、外币业务
外币业务交易在初始确认时，采用交易发生日的即期汇率作为折算汇率折合成人民币记账。
资产负债表日，外币货币性项目按资产负债表日即期汇率折算，由此产生的汇兑差额，除属于与购建符合资本化条件的资产相关的外币专门借款产生的汇兑差额按照借款费用资本化的原则处理外，均计入当期损益。以历史成本计量的外币非货币性项目，仍采用交易发生日的即期汇率折算，不改变其记账本位币金额。
以公允价值计量的外币非货币性项目，采用公允价值确定日的即期汇率折算，由此产生的汇兑差额作为公允价值变动损益计入当期损益。如属于可供出售外币非货币性项目的，形成的汇兑差额计入其他综合收益。
10、金融工具
在本公司成为金融工具合同的一方时确认一项金融资产或金融负债。实际利率法是指计算金融资产或金融负债的摊余成本以及将利息收入或利息费用分摊计入各会计期间的方法。实际利率，是指将金融资产或金融负债在预计存续期的估计未来现金流量，折现为该金融资产账面余额或该金融负债摊余成本所使用的利率。在确定实际利率时，在考虑金融资产或金融负债所有合同条款(如提前还款、展期、看涨期权或其他类似期权等)的基础上估计预期现金流量，但不考虑预期信用损失。金融资产或金融负债的摊余成本是以该金融资产或金融负债的初始确认金额扣除已偿还的本金，加上或减去采用实际利率法将该初始确认金额与到期日金额之间的差额进行摊销形成的累计摊销额，再扣除累计计提的损失准备(仅适用于金融资产)。
1.金融资产分类和计量
本公司根据所管理金融资产的业务模式和金融资产的合同现金流量特征，将金融资产划分为以下三类：
（1）以摊余成本计量的金融资产。
（2）以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
（3）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
金融资产在初始确认时以公允价值计量，但是因销售商品或提供服务等产生的应收账款或应收票据未包含重大融资成分或不考虑不超过一年的融资成分的，按照交易价格进行初始计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产，相关交易费用直接计入当期损益，其他类别的金融资产相关交易费用计入其初始确认金额。
金融资产的后续计量取决于其分类，当且仅当本公司改变管理金融资产的业务模式时，才对所有受影响的相关金融资产进行重分类。
（1）分类为以摊余成本计量的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该金融资产的业务模式是以收取合同现金流量为目标，则本公司将该金融资产分类为以摊余成本计量的金融资产。本公司分类为以摊余成本计量的金融资产包括货币资金、部分以摊余成本计量的应收票据及应收账款、其他应收款、长期应收款、债权投资等。
本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入，按摊余成本进行后续计量，其发生减值时或终止确认、修改产生的利得或损失，计入当期损益。除下列情况外，本公司根据金融资产账面余额乘以实际利率计算确定利息收入：
1）对于购入或源生的已发生信用减值的金融资产，本公司自初始确认起，按照该金融资产的摊余成本和经信用调整的实际利率计算确定其利息收入。
2）对于购入或源生的未发生信用减值、但在后续期间成为已发生信用减值的金融资产，本公司在后续期间，按照该金融资产的摊余成本和实际利率计算确定其利息收入。若该金融工具在后续期间因其信用风险有所改善而不再存在信用减值，本公司转按实际利率乘以该金融资产账面余额来计算确定利息收入。
（2）分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
金融资产的合同条款规定在特定日期产生的现金流量仅为对本金和以未偿付本金金额为基础的利息的支付，且管理该
金融资产的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售该金融资产为目标，则本公司将该金融资产分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。本公司对此类金融资产采用实际利率法确认利息收入。除利息收入、减值损失及汇兑差额确认为当期损益外，其余公允价值变动计入其他综合收益。当该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入当期损益。
以公允价值计量且变动计入其他综合收益的应收票据及应收账款列报为应收款项融资，其他此类金融资产列报为其他债权投资，其中：自资产负债表日起一年内到期的其他债权投资列报为一年内到期的非流动资产，原到期日在一年以内的其他债权投资列报为其他流动资产。
（3）指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产
在初始确认时，本公司可以单项金融资产为基础不可撤销地将非交易性权益工具投资指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产。
此类金融资产的公允价值变动计入其他综合收益，不需计提减值准备。该金融资产终止确认时，之前计入其他综合收益的累计利得或损失从其他综合收益中转出，计入留存收益。本公司持有该权益工具投资期间，在本公司收取股利的权利已经确立，与股利相关的经济利益很可能流入本公司，且股利的金额能够可靠计量时，确认股利收入并计入当期损益。本公司对此类金融资产在其他权益工具投资项目下列报。
权益工具投资满足下列条件之一的，属于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产：取得该金融资产的目的主要是为了近期出售；初始确认时属于集中管理的可辨认金融资产工具组合的一部分，且有客观证据表明近期实际存在短期获利模式；属于衍生工具（符合财务担保合同定义的以及被指定为有效套期工具的衍生工具除外）。
（4）分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
不符合分类为以摊余成本计量或以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产条件、亦不指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产均分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
（5）指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
在初始确认时，本公司为了消除或显著减少会计错配，可以单项金融资产为基础不可撤销地将金融资产指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产。
混合合同包含一项或多项嵌入衍生工具，且其主合同不属于以上金融资产的，本公司可以将其整体指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融工具。但下列情况除外：
1）嵌入衍生工具不会对混合合同的现金流量产生重大改变。
2）在初次确定类似的混合合同是否需要分拆时，几乎不需分析就能明确其包含的嵌入衍生工具不应分拆。如嵌入贷款的提前还款权，允许持有人以接近摊余成本的金额提前偿还贷款，该提前还款权不需要分拆。
本公司对此类金融资产采用公允价值进行后续计量，将公允价值变动形成的利得或损失以及与此类金融资产相关的股利和利息收入计入当期损益。
本公司对此类金融资产根据其流动性在交易性金融资产、其他非流动金融资产项目列报。
2.金融负债分类和计量
本公司根据所发行金融工具的合同条款及其所反映的经济实质而非仅以法律形式，结合金融负债和权益工具的定义，在初始确认时将该金融工具或其组成部分分类为金融负债或权益工具。金融负债在初始确认时分类为：以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债、其他金融负债、被指定为有效套期工具的衍生工具。
金融负债在初始确认时以公允价值计量。对于以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债，相关的交易费用直接计入当期损益；对于其他类别的金融负债，相关交易费用计入初始确认金额。
金融负债的后续计量取决于其分类：
（1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债
此类金融负债包括交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具）和初始确认时指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
满足下列条件之一的，属于交易性金融负债：承担相关金融负债的目的主要是为了在近期内出售或回购；属于集中管理的可辨认金融工具组合的一部分，且有客观证据表明企业近期采用短期获利方式模式；属于衍生工具，但是，被指定且为有效套期工具的衍生工具、符合财务担保合同的衍生工具除外。交易性金融负债（含属于金融负债的衍生工具），按照公允价值进行后续计量，除与套期会计有关外，所有公允价值变动均计入当期损益。
在初始确认时，为了提供更相关的会计信息，本公司将满足下列条件之一的金融负债不可撤销地指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债：
1）能够消除或显著减少会计错配。
2）根据正式书面文件载明的企业风险管理或投资策略，以公允价值为基础对金融负债组合或金融资产和金融负债组合进行管理和业绩评价，并在企业内部以此为基础向关键管理人员报告。
本公司对此类金融负债采用公允价值进行后续计量，除由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益之外，其他公允价值变动计入当期损益。除非由本公司自身信用风险变动引起的公允价值变动计入其他综合收益会造成或扩大损益中的会计错配，本公司将所有公允价值变动（包括自身信用风险变动的影响金额）计入当期损益。
（2）其他金融负债
除下列各项外，公司将金融负债分类为以摊余成本计量的金融负债，对此类金融负债采用实际利率法，按照摊余成本进行后续计量，终止确认或摊销产生的利得或损失计入当期损益：
1）以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债。
2）金融资产转移不符合终止确认条件或继续涉入被转移金融资产所形成的金融负债。
3）不属于本条前两类情形的财务担保合同，以及不属于本条第1）类情形的以低于市场利率贷款的贷款承诺。
财务担保合同是指当特定债务人到期不能按照最初或修改后的债务工具条款偿付债务时，要求发行方向蒙受损失的合同持有人赔付特定金额的合同。不属于指定为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债的财务担保合同，在初始确认后按照损失准备金额以及初始确认金额扣除担保期内的累计摊销额后的余额孰高进行计量。
3.金融资产和金融负债的终止确认
（1）金融资产满足下列条件之一的，终止确认金融资产，即从其账户和资产负债表内予以转销：
1）收取该金融资产现金流量的合同权利终止。2）该金融资产已转移，且该转移满足金融资产终止确认的规定。
（2）金融负债终止确认条件
金融负债（或其一部分）的现时义务已经解除的，则终止确认该金融负债（或该部分金融负债）。本公司与借出方之间签订协议，以承担新金融负债方式替换原金融负债，且新金融负债与原金融负债的合同条款实质上不同的，或对原金融负债（或其一部分）的合同条款做出实质性修改的，则终止确认原金融负债，同时确认一项新金融负债，账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，计入当期损益。本公司回购金融负债一部分的，按照继续确认部分和终止确认部分在回购日各自的公允价值占整体公允价值的比例，对该金融负债整体的账面价值进行分配。分配给终止确认部分的账面价值与支付的对价（包括转出的非现金资产或承担的负债）之间的差额，应当计入当期损益。
4.金融资产转移的确认依据和计量方法
本公司在发生金融资产转移时，评估其保留金融资产所有权上的风险和报酬的程度，并分别下列情形处理：
（1）转移了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务
单独确认为资产或负债。
（2）保留了金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的，则继续确认该金融资产。
（3）既没有转移也没有保留金融资产所有权上几乎所有风险和报酬的（即除本条（1）、（2）之外的其他情形），则
根据其是否保留了对金融资产的控制，分别下列情形处理：
1）未保留对该金融资产控制的，则终止确认该金融资产，并将转移中产生或保留的权利和义务单独确认为资产或负债。2）保留了对该金融资产控制的，则按照其继续涉入被转移金融资产的程度继续确认有关金融资产，并相应确认相关负债。继续涉入被转移金融资产的程度，是指本公司承担的被转移金融资产价值变动风险或报酬的程度。在判断金融资产转移是否满足上述金融资产终止确认条件时，采用实质重于形式的原则。公司将金融资产转移区分为金融资产整体转移和部分转移。
（1）金融资产整体转移满足终止确认条件的，将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）被转移金融资产在终止确认日的账面价值。2）因转移金融资产而收到的对价，与原直接计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
（2）金融资产部分转移且该被转移部分整体满足终止确认条件的，将转移前金融资产整体的账面价值，在终止确认部
分和继续确认部分（在此种情形下，所保留的服务资产应当视同继续确认金融资产的一部分）之间，按照转移日各自的相对公允价值进行分摊，并将下列两项金额的差额计入当期损益：
1）终止确认部分在终止确认日的账面价值。2）终止确认部分收到的对价，与原计入其他综合收益的公允价值变动累计额中对应终止确认部分的金额（涉及转移的金融资产为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产）之和。
金融资产转移不满足终止确认条件的，继续确认该金融资产，所收到的对价确认为一项金融负债。
5.金融资产和金融负债公允价值的确定方法
存在活跃市场的金融资产或金融负债，以活跃市场的报价确定其公允价值，除非该项金融资产存在针对资产本身的限售期。对于针对资产本身的限售的金融资产，按照活跃市场的报价扣除市场参与者因承担指定期间内无法在公开市场上出售该金融资产的风险而要求获得的补偿金额后确定。活跃市场的报价包括易于且可定期从交易所、交易商、经纪人、行业集团、定价机构或监管机构等获得相关资产或负债的报价，且能代表在公平交易基础上实际并经常发生的市场交易。初始取得或衍生的金融资产或承担的金融负债，以市场交易价格作为确定其公允价值的基础。不存在活跃市场的金融资产或金融负债，采用估值技术确定其公允价值。在估值时，本公司采用在当前情况下适用并且有足够可利用数据和其他信息支持的估值技术，选择与市场参与者在相关资产或负债的交易中所考虑的资产或负债特征相一致的输入值，并尽可能优先使用相关可观察输入值。在相关可观察输入值无法取得或取得不切实可行的情况下，使用不可观察输入值。
6.金融工具减值
本公司以预期信用损失为基础，对分类为以摊余成本计量的金融资产、分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产以及财务担保合同，进行减值会计处理并确认损失准备。
预期信用损失，是指以发生违约的风险为权重的金融工具信用损失的加权平均值。信用损失，是指本公司按照原实际利率折现的、根据合同应收的所有合同现金流量与预期收取的所有现金流量之间的差额，即全部现金短缺的现值。其中，对于本公司购买或源生的已发生信用减值的金融资产，应按照该金融资产经信用调整的实际利率折现。
对由收入准则规范的交易形成的应收款项，本公司运用简化计量方法，按照相当于整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备。
对于购买或源生的已发生信用减值的金融资产，在资产负债表日仅将自初始确认后整个存续期内预期信用损失的累计变动确认为损失准备。在每个资产负债表日，将整个存续期内预期信用损失的变动金额作为减值损失或利得计入当期损益。即使该资产负债表日确定的整个存续期内预期信用损失小于初始确认时估计现金流量所反映的预期信用损失的金额，也将预期信用损失的有利变动确认为减值利得。
除上述采用简化计量方法和购买或源生的已发生信用减值以外的其他金融资产，本公司在每个资产负债表日评估相关金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加，并按照下列情形分别计量其损失准备、确认预期信用损失及其变动：
（1）如果该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加，处于第一阶段，则按照相当于该金融工具未来 12 个月
内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（2）如果该金融工具的信用风险自初始确认后已显著增加但尚未发生信用减值的，处于第二阶段，则按照相当于该金
融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照账面余额和实际利率计算利息收入。
（3）如果该金融工具自初始确认后已经发生信用减值的，处于第三阶段，本公司按照相当于该金融工具整个存续期内
预期信用损失的金额计量其损失准备，并按照摊余成本和实际利率计算利息收入。
金融工具信用损失准备的增加或转回金额，作为减值损失或利得计入当期损益。除分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产外，信用损失准备抵减金融资产的账面余额。对于分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，本公司在其他综合收益中确认其信用损失准备，不减少该金融资产在资产负债表中列示的账面价值。
本公司在前一会计期间已经按照相当于金融工具整个存续期内预期信用损失的金额计量了损失准备，但在当期资产负债表日，该金融工具已不再属于自初始确认后信用风险显著增加的情形的，本公司在当期资产负债表日按照相当于未来12个
月内预期信用损失的金额计量该金融工具的损失准备，由此形成的损失准备的转回金额作为减值利得计入当期损益。
（1）信用风险显著增加
本公司利用可获得的合理且有依据的前瞻性信息，通过比较金融工具在资产负债表日发生违约的风险与在初始确认日发生违约的风险，以确定金融工具的信用风险自初始确认后是否已显著增加。对于财务担保合同，本公司在应用金融工具减值规定时，将本公司成为做出不可撤销承诺的一方之日作为初始确认日。本公司在评估信用风险是否显著增加时会考虑如下因素：
1）债务人经营成果实际或预期是否发生显著变化；
2）债务人所处的监管、经济或技术环境是否发生显著不利变化；
3）作为债务抵押的担保物价值或第三方提供的担保或信用增级质量是否发生显著变化，这些变化预期将降低债务人按合同规定期限还款的经济动机或者影响违约概率；
4）债务人预期表现和还款行为是否发生显著变化；
5）本公司对金融工具信用管理方法是否发生变化等。
于资产负债表日，若本公司判断金融工具只具有较低的信用风险，则本公司假定该金融工具的信用风险自初始确认后并未显著增加。如果金融工具的违约风险较低，借款人在短期内履行其合同现金流量义务的能力很强，并且即使较长时期内经济形势和经营环境存在不利变化，但未必一定降低借款人履行其合同现金流量义务的能力，则该金融工具被视为具有较低的信用风险。
（2）已发生信用减值的金融资产
当对金融资产预期未来现金流量具有不利影响的一项或多项事件发生时，该金融资产成为已发生信用减值的金融资产。金融资产已发生信用减值的证据包括下列可观察信息：
1）发行方或债务人发生重大财务困难；
2）债务人违反合同，如偿付利息或本金违约或逾期等；
3）债权人出于与债务人财务困难有关的经济或合同考虑，给予债务人在任何其他情况下都不会做出的让步；
4）债务人很可能破产或进行其他财务重组；
5）发行方或债务人财务困难导致该金融资产的活跃市场消失；
6）以大幅折扣购买或源生一项金融资产，该折扣反映了发生信用损失的事实。
金融资产发生信用减值，有可能是多个事件的共同作用所致，未必是可单独识别的事件所致。
（3）预期信用损失的确定
本公司基于单项和组合评估金融工具的预期信用损失，在评估预期信用损失时，考虑有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
本公司以共同信用风险特征为依据，将金融工具分为不同组合。本公司采用的共同信用风险特征包括：金融工具类型、信用风险评级、账龄组合等。相关金融工具的单项评估标准和组合信用风险特征详见相关金融工具的会计政策。
本公司按照下列方法确定相关金融工具的预期信用损失：
1）对于金融资产，信用损失为本公司应收取的合同现金流量与预期收取的现金流量之间差额的现值。
2） 对于财务担保合同，信用损失为本公司就该合同持有人发生的信用损失向其做出赔付的预计付款额，减去本公司预
期向该合同持有人、债务人或任何其他方收取的金额之间差额的现值。
3）对于资产负债表日已发生信用减值但并非购买或源生已发生信用减值的金融资产，信用损失为该金融资产账面余额与按原实际利率折现的估计未来现金流量的现值之间的差额。本公司计量金融工具预期信用损失的方法反映的因素包括：通过评价一系列可能的结果而确定的无偏概率加权平均金额；货币时间价值；在资产负债表日无须付出不必要的额外成本或努力即可获得的有关过去事项、当前状况以及未来经济状况预测的合理且有依据的信息。
（4）减记金融资产
当本公司不再合理预期金融资产合同现金流量能够全部或部分收回的，直接减记该金融资产的账面余额。这种减记构成相关金融资产的终止确认。
7.金融资产及金融负债的抵销
金融资产和金融负债在资产负债表内分别列示，没有相互抵销。但是，同时满足下列条件的，以相互抵销后的净额在资产负债表内列示：
（1）本公司具有抵销已确认金额的法定权利，且该种法定权利是当前可执行的；
（2）本公司计划以净额结算，或同时变现该金融资产和清偿该金融负债。
11、应收票据
本公司对应收票据的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节/五、（10）6.金融工具减值。
本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的应收票据单独确定其信用损失。
当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将 应收票据划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合的依据 计提方法银行承兑汇票组合 票据类型
参考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，按照整个存续期预期损失率计算预期信用损失商业承兑汇票组合 票据类型
参考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，按照整个存续期预期损失率计算预期信用损失
12、应收账款
本公司对应收账款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节/五、（10）6.金融工具减值。本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的应收账款单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收账款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合的依据 计提方法账龄组合 账龄组合
参考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期损失率对照表计算预期信用损失合并范围内关联方组合 合并范围内关联方
参考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，按照整个存续期预期损失率计算预期信用损失
13、应收款项融资
本公司对应收款项融资的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节/五、（10）6.金融工具减值。本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的应收款项融资单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将应收款项融资划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合的依据 计提方法银行承兑汇票组合 票据类型
参考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，按照整个存续期预期损失率计算预期信用损失商业承兑汇票组合 票据类型
参考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，按照整个存续期预期损失率计算预期信用损失
14、其他应收款
其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法本公司对其他应收款的预期信用损失的确定方法及会计处理方法详见本节/五、（10）6.金融工具减值。本公司对单项金额重大且在初始确认后已经发生信用减值的其他应收款单独确定其信用损失。当在单项工具层面无法以合理成本评估预期信用损失的充分证据时，本公司参考历史信用损失经验，结合当前状况以及对未来经济状况的判断，依据信用风险特征将其他应收款划分为若干组合，在组合基础上计算预期信用损失。确定组合的依据如下：
组合名称 确定组合的依据 计提方法账龄组合 账龄组合
考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，编制应收账款账龄与整个存续期预期损失率对照表计算预期信用损失合并范围内关联方组合 合并范围内关联方
参考历史信用损失经验，结合当期状况及对未来经济状况的预测，按照整个存续期预期损失率计算预期信用损失
15、存货
1.存货的分类
存货是指本公司在日常活动中持有以备出售的产成品或商品、处在生产过程中的在产品、在生产过程或提供劳务过程中耗用的材料和物料等。主要包括原材料、周转材料、在产品、自制半成品、库存商品等。
2.存货的计价方法
存货在取得时，按成本进行初始计量，包括采购成本、加工成本和其他成本。存货发出时按月末一次加权平均法计价。
3.存货可变现净值的确定依据及存货跌价准备的计提方法
期末对存货进行全面清查后，按存货的成本与可变现净值孰低提取或调整存货跌价准备。产成品、库存商品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，在正常生产经营过程中，以该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；需要经过加工的材料存货，在正常生产经营过程中，以所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额，确定其可变现净值；为执行销售合同或者劳务合同而持有的存货，其可变现净值以合同价格为基础计算，若持有存货的数量多于销售合同订购数量的，超出部分的存货的可变现净值以一般销售价格为基础计算。
期末按照单个存货项目计提存货跌价准备；但对于数量繁多、单价较低的存货，按照存货类别计提存货跌价准备；与在同一地区生产和销售的产品系列相关、具有相同或类似最终用途或目的，且难以与其他项目分开计量的存货，则合并计提存货跌价准备。
以前减记存货价值的影响因素已经消失的，减记的金额予以恢复，并在原已计提的存货跌价准备金额内转回，转回的金额计入当期损益。
4.存货的盘存制度
采用永续盘存制。
5.低值易耗品和包装物的摊销方法
1)、低值易耗品采用一次转销法；
2)、包装物采用一次转销法。
16、合同资产
不适用。
17、合同成本
不适用。
18、持有待售资产
不适用。
19、债权投资
不适用。
20、其他债权投资
不适用。
21、长期应收款
不适用。
22、长期股权投资
1．初始投资成本的确定
（1）企业合并形成的长期股权投资，具体会计政策详见本节五/（5）同一控制下和非同一控制下企业合并的会计处理
方法
（2）其他方式取得的长期股权投资
以支付现金方式取得的长期股权投资，按照实际支付的购买价款作为初始投资成本。初始投资成本包括与取得长期股权投资直接相关的费用、税金及其他必要支出。
以发行权益性证券取得的长期股权投资，按照发行权益性证券的公允价值作为初始投资成本；发行或取得自身权益工具时发生的交易费用，可直接归属于权益性交易的从权益中扣减。
在非货币性资产交换具备商业实质和换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的长期股权投资以换出资产的公允价值为基础确定其初始投资成本，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入长期股权投资的初始投资成本。
通过债务重组取得的长期股权投资，其初始投资成本按照公允价值为基础确定。
2．后续计量及损益确认
（1）成本法
本公司能够对被投资单位实施控制的长期股权投资采用成本法核算，并按照初始投资成本计价，追加或收回投资调整长期股权投资的成本。
除取得投资时实际支付的价款或对价中包含的已宣告但尚未发放的现金股利或利润外，本公司按照享有被投资单位宣告分派的现金股利或利润确认为当期投资收益。
（2）权益法
本公司对联营企业和合营企业的长期股权投资采用权益法核算；对于其中一部分通过风险投资机构、共同基金、信托公司或包括投连险基金在内的类似主体间接持有的联营企业的权益性投资，采用公允价值计量且其变动计入损益。
长期股权投资的初始投资成本大于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，不调整长期股权投资的初始投资成本；初始投资成本小于投资时应享有被投资单位可辨认净资产公允价值份额的差额，计入当期损益。
本公司取得长期股权投资后，按照应享有或应分担的被投资单位实现的净损益和其他综合收益的份额，分别确认投资收益和其他综合收益，同时调整长期股权投资的账面价值；并按照被投资单位宣告分派的利润或现金股利计算应享有的部分，相应减少长期股权投资的账面价值；对于被投资单位除净损益、其他综合收益和利润分配以外所有者权益的其他变动，调整长期股权投资的账面价值并计入所有者权益。
本公司在确认应享有被投资单位净损益的份额时，以取得投资时被投资单位各项可辨认资产等的公允价值为基础，对被投资单位的净利润进行调整后确认。本公司与联营企业、合营企业之间发生的未实现内部交易损益按照应享有的比例计算归属于本公司的部分予以抵销，在此基础上确认投资损益。本公司确认应分担被投资单位发生的亏损时，按照以下顺序进行处理：首先，冲减长期股权投资的账面价值。其次，长期股权投资的账面价值不足以冲减的，以其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益账面价值为限继续确认投资损失，冲减长期应收项目等的账面价值。最后，经过上述处理，按照投资合同或协议约定企业仍承担额外义务的，按预计承担的义务确认预计负债，计入当期投资损失。
被投资单位以后期间实现盈利的，公司在扣除未确认的亏损分担额后，按与上述相反的顺序处理，减记已确认预计负债的账面余额、恢复其他实质上构成对被投资单位净投资的长期权益及长期股权投资的账面价值后，恢复确认投资收益。
3．长期股权投资核算方法的转换
（1）公允价值计量转权益法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，因追加投资等原因能够对被投资单位施加重大影响或实施共同控制但不构成控制的，按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》确定的原持有的股权投资的公允价值加上新增投资成本之和，作为改按权益法核算的初始投资成本。
原持有的股权投资分类为可供出售金融资产的，其公允价值与账面价值之间的差额，以及原计入其他综合收益的累计公允价值变动转入改按权益法核算的当期损益。
按权益法核算的初始投资成本小于按照追加投资后全新的持股比例计算确定的应享有被投资单位在追加投资日可辨认净资产公允价值份额之间的差额，调整长期股权投资的账面价值，并计入当期营业外收入。
（2）公允价值计量或权益法核算转成本法核算
本公司原持有的对被投资单位不具有控制、共同控制或重大影响的按金融工具确认和计量准则进行会计处理的权益性投资，或原持有对联营企业、合营企业的长期股权投资，因追加投资等原因能够对非同一控制下的被投资单位实施控制的，在编制个别财务报表时，按照原持有的股权投资账面价值加上新增投资成本之和，作为改按成本法核算的初始投资成本。
购买日之前持有的股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在处置该项投资时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
购买日之前持有的股权投资按照《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理的，原计入其他综合收益的累计公允价值变动在改按成本法核算时转入当期损益。
（3）权益法核算转公允价值计量
本公司因处置部分股权投资等原因丧失了对被投资单位的共同控制或重大影响的，处置后的剩余股权改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》核算，其在丧失共同控制或重大影响之日的公允价值与账面价值之间的差额计入当期损益。
原股权投资因采用权益法核算而确认的其他综合收益，在终止采用权益法核算时采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础进行会计处理。
（4）成本法转权益法
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权能够对
被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整。
（5）成本法转公允价值计量
本公司因处置部分权益性投资等原因丧失了对被投资单位的控制的，在编制个别财务报表时，处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。4．长期股权投资的处置处置长期股权投资，其账面价值与实际取得价款之间的差额，应当计入当期损益。采用权益法核算的长期股权投资，在处置该项投资时，采用与被投资单位直接处置相关资产或负债相同的基础，按相应比例对原计入其他综合收益的部分进行会计处理。处置对子公司股权投资的各项交易的条款、条件以及经济影响符合以下一种或多种情况，将多次交易事项作为一揽子交易进行会计处理：
（1）这些交易是同时或者在考虑了彼此影响的情况下订立的；
（2）这些交易整体才能达成一项完整的商业结果；
（3）一项交易的发生取决于其他至少一项交易的发生；
（4）一项交易单独看是不经济的，但是和其他交易一并考虑时是经济的。
因处置部分股权投资或其他原因丧失了对原有子公司控制权的，不属于一揽子交易的，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，对于处置的股权，其账面价值与实际取得价款之间的差额计入当期损益。处置后的剩余股权
能够对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按权益法核算，并对该剩余股权视同自取得时即采用权益法核算进行调整；处置后的剩余股权不能对被投资单位实施共同控制或施加重大影响的，改按《企业会计准则第22号——金融工具确认和计量》的有关规定进行会计处理，其在丧失控制之日的公允价值与账面价值间的差额计入当期损益。
（2）在合并财务报表中，对于在丧失对子公司控制权以前的各项交易，处置价款与处置长期股权投资相应对享有子公
司自购买日或合并日开始持续计算的净资产份额之间的差额，调整资本公积（股本溢价），资本公积不足冲减的，调整留存收益；在丧失对子公司控制权时，对于剩余股权，按照其在丧失控制权日的公允价值进行重新计量。处置股权取得的对价与剩余股权公允价值之和，减去按原持股比例计算应享有原有子公司自购买日开始持续计算的净资产的份额之间的差额，计入丧失控制权当期的投资收益，同时冲减商誉。与原有子公司股权投资相关的其他综合收益等，在丧失控制权时转为当期投资收益。
处置对子公司股权投资直至丧失控制权的各项交易属于一揽子交易的，将各项交易作为一项处置子公司股权投资并丧失控制权的交易进行会计处理，区分个别财务报表和合并财务报表进行相关会计处理：
（1）在个别财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置的股权对应的长期股权投资账面价值之间的差额，
确认为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
（2）在合并财务报表中，在丧失控制权之前每一次处置价款与处置投资对应的享有该子公司净资产份额的差额，确认
为其他综合收益，在丧失控制权时一并转入丧失控制权当期的损益。
5．共同控制、重大影响的判断标准
如果本公司按照相关约定与其他参与方集体控制某项安排，并且对该安排回报具有重大影响的活动决策，需要经过分享控制权的参与方一致同意时才存在，则视为本公司与其他参与方共同控制某项安排，该安排即属于合营安排。合营安排通过单独主体达成的，根据相关约定判断本公司对该单独主体的净资产享有权利时，将该单独主体作为合营企业，采用权益法核算。若根据相关约定判断本公司并非对该单独主体的净资产享有权利时，该单独主体作为共同经营，本公司确认与共同经营利益份额相关的项目，并按照相关企业会计准则的规定进行会计处理。
重大影响，是指投资方对被投资单位的财务和经营政策有参与决策的权力，但并不能够控制或者与其他方一起共同控制这些政策的制定。本公司通过以下一种或多种情形，并综合考虑所有事实和情况后，判断对被投资单位具有重大影响。（1）在被投资单位的董事会或类似权力机构中派有代表；（2）参与被投资单位财务和经营政策制定过程；（3）与被投资单位之间发生重要交易；（4）向被投资单位派出管理人员；（5）向被投资单位提供关键技术资料。
23、投资性房地产
投资性房地产计量模式不适用
24、固定资产
（1）确认条件
1.固定资产确认条件
固定资产指为生产商品、提供劳务、出租或经营管理而持有，并且使用寿命超过一个会计年度的有形资产。
固定资产在同时满足下列条件时予以确认：
(1)与该固定资产有关的经济利益很可能流入企业；
(2)该固定资产的成本能够可靠地计量。
2.固定资产初始计量
本公司固定资产按成本进行初始计量。
(1)外购的固定资产的成本包括买价、进口关税等相关税费，以及为使固定资产达到预定可使用状态前所发生的可直接
归属于该资产的其他支出；
(2)自行建造固定资产的成本，由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成；
(3)投资者投入的固定资产，按投资合同或协议约定的价值作为入账价值，但合同或协议约定价值不公允的按公允价值
入账；
(4)购买固定资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，固定资产的成本以购买价款的现值为基
础确定。实际支付的价款与购买价款的现值之间的差额，除应予资本化的以外，在信用期间内计入当期损益。
3.固定资产后续计量及处置
(1)固定资产折旧
固定资产折旧按其入账价值减去预计净残值后在预计使用寿命内计提。对计提了减值准备的固定资产，则在未来期间按扣除减值准备后的账面价值及依据尚可使用年限确定折旧额；已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。
利用专项储备支出形成的固定资产，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧，该固定资产在以后期间不再计提折旧；已提足折旧仍继续使用的固定资产不计提折旧。
本公司根据固定资产的性质和使用情况，确定固定资产的使用寿命和预计净残值。并在年度终了，对固定资产的使用寿命、预计净残值和折旧方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
(2)固定资产的后续支出
与固定资产有关的后续支出，符合固定资产确认条件的，计入固定资产成本；不符合固定资产确认条件的，在发生时计入当期损益。
(3)固定资产处置
当固定资产被处置、或者预期通过使用或处置不能产生经济利益时，终止确认该固定资产。固定资产出售、转让、报废或毁损的处置收入扣除其账面价值和相关税费后的金额计入当期损益。
（2）折旧方法
类别 折旧方法 折旧年限 残值率 年折旧率房屋及建筑物 年限平均法20 0~10 4.5~5.00生产设备 年限平均法3~10 0~10 9.00~33.00生产设备-基础设施 年限平均法10~20 0~10 4.50~10.00运输设备 年限平均法4~5 0~10 18.00~25.00办公设备及其他 年限平均法3~5 0~10 18.00~33.00
（3）融资租入固定资产的认定依据、计价和折旧方法
当本公司租入的固定资产符合下列一项或数项标准时，确认为融资租入固定资产：
（1）在租赁期届满时，租赁资产的所有权转移给本公司。
（2）本公司有购买租赁资产的选择权，所订立的购买价款预计将远低于行使选择权时租赁资产的公允价值，因而在租
赁开始日就可以合理确定本公司将会行使这种选择权。
（3）即使资产的所有权不转移，但租赁期占租赁资产使用寿命的大部分。
（4）本公司在租赁开始日的最低租赁付款额现值，几乎相当于租赁开始日租赁资产公允价值。
（5）租赁资产性质特殊，如果不作较大改造，只有本公司才能使用。融资租赁租入的固定资产，按租赁开始日租赁资
产公允价值与最低租赁付款额的现值两者中较低者，作为入账价值。最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认融资费用。在租赁谈判和签订租赁合同过程中发生的，可归属于租赁项目的手续费、律师费、差旅费、印花税等初始直接费用，计入租入资产价值。未确认融资费用在租赁期内各个期间采用实际利率法进行分摊。本公司采用与自有固定资产相一致的折旧政策计提融资租入固定资产折旧。能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，在租赁资产使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，在租赁期与租赁资产使用寿命两者中较短的期间内计提折旧。
25、在建工程
1、在建工程初始计量
本公司自行建造的在建工程按实际成本计价，实际成本由建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的必要支出构成，包括工程用物资成本、人工成本、交纳的相关税费、应予资本化的借款费用以及应分摊的间接费用等。
2、在建工程结转为固定资产的标准和时点
在建工程项目按建造该项资产达到预定可使用状态前所发生的全部支出，作为固定资产的入账价值。所建造的在建工程已达到预定可使用状态，但尚未办理竣工决算的，自达到预定可使用状态之日起，根据工程预算、造价或者工程实际成本等，按估计的价值转入固定资产，并按本公司固定资产折旧政策计提固定资产的折旧，待办理竣工决算后，再按实际成本调整原来的暂估价值，但不调整原已计提的折旧额。
26、借款费用
1、借款费用资本化的确认原则
本公司发生的借款费用，可直接归属于符合资本化条件的资产的购建或者生产的，予以资本化，计入相关资产成本；其他借款费用，在发生时根据其发生额确认为费用，计入当期损益。
符合资本化条件的资产，是指需要经过相当长时间的购建或者生产活动才能达到预定可使用或者可销售状态的固定资产、投资性房地产和存货等资产。
借款费用同时满足下列条件时开始资本化：
（1）资产支出已经发生，资产支出包括为购建或者生产符合资本化条件的资产而以支付现金、转移非现金资产或者承
担带息债务形式发生的支出；
（2）借款费用已经发生；
（3）为使资产达到预定可使用或者可销售状态所必要的购建或者生产活动已经开始。
2、借款费用资本化期间
资本化期间，指从借款费用开始资本化时点到停止资本化时点的期间，借款费用暂停资本化的期间不包括在内。
当购建或者生产符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态时，借款费用停止资本化。
当购建或者生产符合资本化条件的资产中部分项目分别完工且可单独使用时，该部分资产借款费用停止资本化。
购建或者生产的资产的各部分分别完工，但必须等到整体完工后才可使用或可对外销售的，在该资产整体完工时停止借款费用资本化。
3、暂停资本化期间
符合资本化条件的资产在购建或生产过程中发生的非正常中断、且中断时间连续超过3个月的，则借款费用暂停资本化；该项中断如是所购建或生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用状态或者可销售状态必要的程序，则借款费用继续资本化。在中断期间发生的借款费用确认为当期损益，直至资产的购建或者生产活动重新开始后借款费用继续资本化。
4、借款费用资本化金额的计算方法
专门借款的利息费用（扣除尚未动用的借款资金存入银行取得的利息收入或者进行暂时性投资取得的投资收益）及其辅助费用在所购建或者生产的符合资本化条件的资产达到预定可使用或者可销售状态前，予以资本化。
根据累计资产支出超过专门借款部分的资产支出加权平均数乘以所占用一般借款的资本化率，计算确定一般借款应予资本化的利息金额。资本化率根据一般借款加权平均利率计算确定。
借款存在折价或者溢价的，按照实际利率法确定每一会计期间应摊销的折价或者溢价金额，调整每期利息金额。
27、生物资产
不适用。
28、油气资产
不适用。
29、使用权资产
不适用。
30、无形资产
（1）计价方法、使用寿命、减值测试
无形资产是指本公司拥有或者控制的没有实物形态的可辨认非货币性资产，包括土地使用权、专利权、非专利技术及计算机软件等。
1.无形资产的初始计量
外购无形资产的成本，包括购买价款、相关税费以及直接归属于使该项资产达到预定用途所发生的其他支出。购买无形资产的价款超过正常信用条件延期支付，实质上具有融资性质的，无形资产的成本以购买价款的现值为基础确定。
债务重组取得债务人用以抵债的无形资产，以该无形资产的公允价值为基础确定其入账价值，并将重组债务的账面价值与该用以抵债的无形资产公允价值之间的差额，计入当期损益。
在非货币性资产交换具备商业实质且换入资产或换出资产的公允价值能够可靠计量的前提下，非货币性资产交换换入的无形资产以换出资产的公允价值为基础确定其入账价值，除非有确凿证据表明换入资产的公允价值更加可靠；不满足上述前提的非货币性资产交换，以换出资产的账面价值和应支付的相关税费作为换入无形资产的成本，不确认损益。
以同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按被合并方的账面价值确定其入账价值；以非同一控制下的企业吸收合并方式取得的无形资产按公允价值确定其入账价值。
内部自行开发的无形资产，其成本包括：开发该无形资产时耗用的材料、劳务成本、注册费、在开发过程中使用的其他专利权和特许权的摊销以及满足资本化条件的利息费用，以及为使该无形资产达到预定用途前所发生的其他直接费用。
2.无形资产的后续计量
本公司在取得无形资产时分析判断其使用寿命，划分为使用寿命有限和使用寿命不确定的无形资产。
（1）使用寿命有限的无形资产
对于使用寿命有限的无形资产，在为企业带来经济利益的期限内按直线法摊销。使用寿命有限的无形资产预计寿命及
依据如下：
项目 预计使用寿命 依据土地使用权 50年 土地使用权证年限计算机软件 5年 预计可使用年限
专利权 预计受益年限 预计受益年限非专利技术 预计受益年限 预计受益年限每期末，对使用寿命有限的无形资产的使用寿命及摊销方法进行复核，如与原先估计数存在差异的，进行相应的调整。
经复核，本期期末无形资产的使用寿命及摊销方法与以前估计未有不同。
3.划分公司内部研究开发项目的研究阶段和开发阶段具体标准
研究阶段：为获取并理解新的科学或技术知识等而进行的独创性的有计划调查、研究活动的阶段。开发阶段：在进行商业性生产或使用前，将研究成果或其他知识应用于某项计划或设计，以生产出新的或具有实质性改进的材料、装置、产品等活动的阶段。内部研究开发项目研究阶段的支出，在发生时计入当期损益。
（2）内部研究开发支出会计政策
内部研究开发项目开发阶段的支出，同时满足下列条件时确认为无形资产：
（1）完成该无形资产以使其能够使用或出售在技术上具有可行性；
（2）具有完成该无形资产并使用或出售的意图；
（3）无形资产产生经济利益的方式，包括能够证明运用该无形资产生产的产品存在市场或无形资产自身存在市场，无
形资产将在内部使用的，能够证明其有用性；
（4）有足够的技术、财务资源和其他资源支持，以完成该无形资产的开发，并有能力使用或出售该无形资产；
（5）归属于该无形资产开发阶段的支出能够可靠地计量。
不满足上述条件的开发阶段的支出，于发生时计入当期损益。以前期间已计入损益的开发支出不在以后期间重新确认为资产。已资本化的开发阶段的支出在资产负债表上列示为开发支出，自该项目达到预定用途之日起转为无形资产。
31、长期资产减值
本公司在资产负债表日判断长期资产是否存在可能发生减值的迹象。如果长期资产存在减值迹象的，以单项资产为基础估计其可收回金额；难以对单项资产的可收回金额进行估计的，以该资产所属的资产组为基础确定资产组的可收回金额。
资产可收回金额的估计，根据其公允价值减去处置费用后的净额与资产预计未来现金流量的现值两者之间较高者确定。
可收回金额的计量结果表明，长期资产的可收回金额低于其账面价值的，将长期资产的账面价值减记至可收回金额，减记的金额确认为资产减值损失，计入当期损益，同时计提相应的资产减值准备。资产减值损失一经确认，在以后会计期间不得转回。
资产减值损失确认后，减值资产的折旧或者摊销费用在未来期间作相应调整，以使该资产在剩余使用寿命内，系统地分
摊调整后的资产账面价值（扣除预计净残值）。
因企业合并所形成的商誉和使用寿命不确定的无形资产，无论是否存在减值迹象，每年都进行减值测试。在对商誉进行减值测试时，将商誉的账面价值分摊至预期从企业合并的协同效应中受益的资产组或资产组组合。在对包含商誉的相关资产组或者资产组组合进行减值测试时，如与商誉相关的资产组或者资产组组合存在减值迹象的，先对不包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，计算可收回金额，并与相关账面价值相比较，确认相应的减值损失。再对包含商誉的资产组或者资产组组合进行减值测试，比较这些相关资产组或者资产组组合的账面价值（包括所分摊的商誉的账面价值部分）与其可收回金额，如相关资产组或者资产组组合的可收回金额低于其账面价值的，确认商誉的减值损失。
32、长期待摊费用
1、摊销方法
长期待摊费用，是指本公司已经发生但应由本期和以后各期负担的分摊期限在1年以上的各项费用。长期待摊费用在受益期内按直线法分期摊销。
2、摊销年限
类别 摊销年限租赁房屋装修费 租赁合同年限其他 预计可使用年限
33、合同负债
不适用。
34、职工薪酬
（1）短期薪酬的会计处理方法
短期薪酬是指本公司在职工提供相关服务的年度报告期间结束后十二个月内需要全部予以支付的职工薪酬，离职后福利和辞退福利除外。本公司在职工提供服务的会计期间，将应付的短期薪酬确认为负债，并根据职工提供服务的受益对象计入相关资产成本和费用。
（2）离职后福利的会计处理方法
离职后福利是指本公司为获得职工提供的服务而在职工退休或与企业解除劳动关系后，提供的各种形式的报酬和福利，短期薪酬和辞退福利除外。
本公司的离职后福利计划分类为设定提存计划和设定受益计划。离职后福利设定提存计划主要为参加由各地劳动及社会保障机构组织实施的社会基本养老保险、失业保险等；在职工为本公司提供服务的会计期间，将根据设定提存计划计算的应缴存金额确认为负债，并计入当期损益或相关资产成本。
本公司按照国家规定的标准定期缴付上述款项后，不再有其他的支付义务。
（3）辞退福利的会计处理方法
辞退福利是指本公司在职工劳动合同到期之前解除与职工的劳动关系，或者为鼓励职工自愿接受裁减而给予职工的补偿，在本公司不能单方面撤回解除劳动关系计划或裁减建议时和确认与涉及支付辞退福利的重组相关的成本费用时两者孰早日，确认因解除与职工的劳动关系给予补偿而产生的负债，同时计入当期损益。本公司向接受内部退休安排的职工提供内退福利。内退福利是指，向未达到国家规定的退休年龄、经本公司管理层批准自愿退出工作岗位的职工支付的工资及为其缴纳的社会保险费等。本公司自内部退休安排开始之日起至职工达到正常退休年龄止，向内退职工支付内部退养福利。对于内退福利，本公司比照辞退福利进行会计处理，在符合辞退福利相关确认条件时，将自职工停止提供服务日至正常退休日期间拟支付的内退职工工资和缴纳的社会保险费等，确认为负债，一次性计入当期损益。内退福利的精算假设变化及福利标准调整引起的差异于发生时计入当期损益。
（4）其他长期职工福利的会计处理方法
其他长期职工福利是指除短期薪酬、离职后福利、辞退福利之外的其他所有职工福利。
35、租赁负债
不适用。
36、预计负债
1.预计负债的确认标准
与或有事项相关的义务同时满足下列条件时，本公司确认为预计负债：
该义务是本公司承担的现时义务；
履行该义务很可能导致经济利益流出本公司；
该义务的金额能够可靠地计量。
2.预计负债的计量方法
本公司预计负债按履行相关现时义务所需的支出的最佳估计数进行初始计量。
本公司在确定最佳估计数时，综合考虑与或有事项有关的风险、不确定性和货币时间价值等因素。对于货币时间价值影响重大的，通过对相关未来现金流出进行折现后确定最佳估计数。
最佳估计数分别以下情况处理：
所需支出存在一个连续范围（或区间），且该范围内各种结果发生的可能性相同的，则最佳估计数按照该范围的中间值即上下限金额的平均数确定。
所需支出不存在一个连续范围（或区间），或虽然存在一个连续范围但该范围内各种结果发生的可能性不相同的，如或有事项涉及单个项目的，则最佳估计数按照最可能发生金额确定；如或有事项涉及多个项目的，则最佳估计数按各种可能结果及相关概率计算确定。
本公司清偿预计负债所需支出全部或部分预期由第三方补偿的，补偿金额在基本确定能够收到时，作为资产单独确认，
确认的补偿金额不超过预计负债的账面价值。
37、股份支付
1. 股份支付的种类
本公司的股份支付分为以权益结算的股份支付和以现金结算的股份支付。
2. 权益工具公允价值的确定方法
对于授予的存在活跃市场的期权等权益工具，按照活跃市场中的报价确定其公允价值。对于授予的不存在活跃市场的期权等权益工具，采用期权定价模型等确定其公允价值，选用的期权定价模型考虑以下因素：（1）期权的行权价格；（2）期权的有效期；（3）标的股份的现行价格；（4）股价预计波动率；（5）股份的预计股利；（6）期权有效期内的无风险利率。
在确定权益工具授予日的公允价值时，考虑股份支付协议规定的可行权条件中的市场条件和非可行权条件的影响。股份支付存在非可行权条件的，只要职工或其他方满足了所有可行权条件中的非市场条件（如服务期限等），即确认已得到服务相对应的成本费用。
3. 确定可行权权益工具最佳估计的依据
等待期内每个资产负债表日，根据最新取得的可行权职工人数变动等后续信息作出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量。在可行权日，最终预计可行权权益工具的数量与实际可行权数量一致。
4. 会计处理方法
以权益结算的股份支付，按授予职工权益工具的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日按照权益工具的公允价值计入相关成本或费用，相应增加资本公积。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件才可行权的，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权权益工具数量的最佳估计为基础，按照权益工具授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。在可行权日之后不再对已确认的相关成本或费用和所有者权益总额进行调整。
以现金结算的股份支付，按照本公司承担的以股份或其他权益工具为基础计算确定的负债的公允价值计量。授予后立即可行权的，在授予日以本公司承担负债的公允价值计入相关成本或费用，相应增加负债。在完成等待期内的服务或达到规定业绩条件以后才可行权的以现金结算的股份支付，在等待期内的每个资产负债表日，以对可行权情况的最佳估计为基础，按照本公司承担负债的公允价值金额，将当期取得的服务计入成本或费用和相应的负债。在相关负债结算前的每个资产负债表日以及结算日，对负债的公允价值重新计量，其变动计入当期损益。
若在等待期内取消了授予的权益工具，本公司对取消所授予的权益性工具作为加速行权处理，将剩余等待期内应确认的金额立即计入当期损益，同时确认资本公积。职工或其他方能够选择满足非可行权条件但在等待期内未满足的，本公司将其作为授予权益工具的取消处理。
38、优先股、永续债等其他金融工具
不适用。
39、收入
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
1.销售商品收入确认时间的具体判断标准
公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；收入的金额能够可靠地计量；相关的经济利益很可能流入企业；相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时，确认商品销售收入实现。
公司目前销售商品收入确认有如下四种情形：
1）月末根据客户签收的送货明细及结算价，开具发票确认收入。
2）月末根据当月所取得的送货对账单，当月开具发票确认收入。对账期限由公司与客户事先约定。
3）存货寄售业务，以客户对账后的实际使用量来对账开票确认收入。
4）海外销售业务，以货物提单日期为收入确认时点。
合同或协议价款的收取采用递延方式，实质上具有融资性质的，按照应收的合同或协议价款的公允价值确定销售商品收入金额。
2.确认让渡资产使用权收入的依据
与交易相关的经济利益很可能流入企业，收入的金额能够可靠地计量时，分别下列情况确定让渡资产使用权收入金额：
（1）利息收入金额，按照他人使用本企业货币资金的时间和实际利率计算确定。
（2）使用费收入金额，按照有关合同或协议约定的收费时间和方法计算确定。
3.提供劳务收入的确认依据和方法
在资产负债表日提供劳务交易的结果能够可靠估计的，采用完工百分比法确认提供劳务收入。提供劳务交易的完工进度，依据已经发生的成本占估计总成本的比例确定。
提供劳务交易的结果能够可靠估计，是指同时满足下列条件：
（1）收入的金额能够可靠地计量；
（2）相关的经济利益很可能流入企业；
（3）交易的完工进度能够可靠地确定；
（4）交易中已发生和将发生的成本能够可靠地计量。
按照已收或应收的合同或协议价款确定提供劳务收入总额，但已收或应收的合同或协议价款不公允的除外。资产负债表日按照提供劳务收入总额乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认提供劳务收入后的金额，确认当期提供劳务收入；同时，按照提供劳务估计总成本乘以完工进度扣除以前会计期间累计已确认劳务成本后的金额，结转当期劳务成本。
在资产负债表日提供劳务交易结果不能够可靠估计的，分别下列情况处理：
（1）已经发生的劳务成本预计能够得到补偿的，按照已经发生的劳务成本金额确认提供劳务收入，并按相同金额结转
劳务成本。
（2）已经发生的劳务成本预计不能够得到补偿的，将已经发生的劳务成本计入当期损益，不确认提供劳务收入。
本公司与其他企业签订的合同或协议包括销售商品和提供劳务时，销售商品部分和提供劳务部分能够区分且能够单独计量的，将销售商品的部分作为销售商品处理，将提供劳务的部分作为提供劳务处理。销售商品部分和提供劳务部分不能够区分，或虽能区分但不能够单独计量的，将销售商品部分和提供劳务部分全部作为销售商品处理。
4.附回购条件的资产转让
公司销售产品或转让其他资产时，与购买方签订了所销售的产品或转让资产回购协议，根据协议条款判断销售商品是否满足收入确认条件。如售后回购属于融资交易，则在交付产品或资产时，本公司不确认销售收入。回购价款大于销售价款的差额，在回购期间按期计提利息，计入财务费用。40、政府补助
1.类型
政府补助，是本公司从政府无偿取得的货币性资产与非货币性资产。根据相关政府文件规定的补助对象，将政府补助划分为与资产相关的政府补助和与收益相关的政府补助。
与资产相关的政府补助，是指本公司取得的、用于购建或以其他方式形成长期资产的政府补助。与收益相关的政府补助，是指除与资产相关的政府补助之外的政府补助。
2.政府补助的确认
对期末有证据表明公司能够符合财政扶持政策规定的相关条件且预计能够收到财政扶持资金的，按应收金额确认政府补助。除此之外，政府补助均在实际收到时确认。
政府补助为货币性资产的，按照收到或应收的金额计量。政府补助为非货币性资产的，按照公允价值计量；公允价值不能够可靠取得的，按照名义金额（人民币1元）计量。按照名义金额计量的政府补助，直接计入当期损益。
3.会计处理方法
本公司根据经济业务的实质，对政府补助业当采用总额法会计处理，且一贯地运用该方法。
与资产相关的政府补助，确认为递延收益，按照所建造或购买的资产使用年限内按照合理、系统的方法分期计入；
与收益相关的政府补助，用于补偿企业以后期间的相关费用或损失的，确认为递延收益，在确认相关费用或损失的期间计入当期损益；用于补偿企业已发生的相关费用或损失的，取得时直接计入当期损益。
与企业日常活动相关的政府补助计入其他收益；与企业日常活动无关的政府补助计入营业外收支。
收到与政策性优惠贷款贴息相关的政府补助冲减相关借款费用；取得贷款银行提供的政策性优惠利率贷款的，以实际收到的借款金额作为借款的入账价值，按照借款本金和该政策性优惠利率计算相关借款费用。
已确认的政府补助需要返还时，初始确认时冲减相关资产账面价值的，调整资产账面价值；存在相关递延收益余额的，冲减相关递延收益账面余额，超出部分计入当期损益；不存在相关递延收益的，直接计入当期损益。
41、递延所得税资产/递延所得税负债
递延所得税资产和递延所得税负债根据资产和负债的计税基础与其账面价值的差额(暂时性差异)计算确认。于资产负债表日，递延所得税资产和递延所得税负债，按照预期收回该资产或清偿该负债期间的适用税率计量。
1.确认递延所得税资产的依据
本公司以很可能取得用来抵扣可抵扣暂时性差异、能够结转以后年度的可抵扣亏损和税款抵减的应纳税所得额为限，确认由可抵扣暂时性差异产生的递延所得税资产。但是，同时具有下列特征的交易中因资产或负债的初始确认所产生的递延所得税资产不予确认：（1）该交易不是企业合并；（2）交易发生时既不影响会计利润也不影响应纳税所得额或可抵扣
亏损。
对于与联营企业投资相关的可抵扣暂时性差异，同时满足下列条件的，确认相应的递延所得税资产：暂时性差异在可预见的未来很可能转回，且未来很可能获得用来抵扣可抵扣暂时性差异的应纳税所得额。
2.确认递延所得税负债的依据
公司将当期与以前期间应交未交的应纳税暂时性差异确认为递延所得税负债。但不包括：
（1）商誉的初始确认所形成的暂时性差异；
（2）非企业合并形成的交易或事项，且该交易或事项发生时既不影响会计利润，也不影响应纳税所得额（或可抵扣亏
损）所形成的暂时性差异； （3）对于与子公司、联营企业投资相关的应纳税暂时性差异，该暂时性差异转回的时间能够控制并且该暂时性差异在可预见的未来很可能不会转回。
42、租赁
（1）经营租赁的会计处理方法
如果租赁条款在实质上将与租赁资产所有权有关的全部风险和报酬转移给承租人，该租赁为融资租赁，其他租赁则为经营租赁。
1.经营租赁会计处理
（1）经营租入资产
公司租入资产所支付的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，计入当期费用。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用。
资产出租方承担了应由公司承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分摊，计入当期费用。
（2）经营租出资产
公司出租资产所收取的租赁费，在不扣除免租期的整个租赁期内，按直线法进行分摊，确认为租赁收入。公司支付的与租赁交易相关的初始直接费用，计入当期费用；如金额较大的，则予以资本化，在整个租赁期间内按照与租赁收入确认相同的基础分期计入当期收益。
公司承担了应由承租方承担的与租赁相关的费用时，公司将该部分费用从租金收入总额中扣除，按扣除后的租金费用在租赁期内分配。
（2）融资租赁的会计处理方法
（1）融资租入资产：公司在承租开始日，将租赁资产公允价值与最低租赁付款额现值两者中较低者作为租入资产的入
账价值，将最低租赁付款额作为长期应付款的入账价值，其差额作为未确认的融资费用。融资租入资产的认定依据、计价和折旧方法详见本节/五.（24）固定资产。
公司采用实际利率法对未确认的融资费用，在资产租赁期间内摊销，计入财务费用。
（2）融资租出资产：公司在租赁开始日，将应收融资租赁款，未担保余值之和与其现值的差额确认为未实现融资收益，
在将来收到租金的各期间内确认为租赁收入，公司发生的与出租交易相关的初始直接费用，计入应收融资租赁款的初始计量中，并减少租赁期内确认的收益金额。
43、其他重要的会计政策和会计估计
安全生产费 本公司按照国家规定提取的安全生产费，计入相关产品的成本或当期损益，同时记入“专项储备”科目。使用提取的安全生产费时，属于费用性支出的，直接冲减专项储备。形成固定资产的，通过“在建工程”科目归集所发生的支出，待安全项目完工达到预定可使用状态时确认为固定资产；同时，按照形成固定资产的成本冲减专项储备，并确认相同金额的累计折旧。该固定资产在以后期间不再计提折旧。
44、重要会计政策和会计估计变更
（1）重要会计政策变更
√ 适用 □ 不适用
会计政策变更的内容和原因 审批程序 备注本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》
根据财政部规定、及公司第二届董事会第二次会议及第二届监事第二次会议审议通过
（1）
本公司自2019 年6 月10 日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第7 号--非货币性资产交换》，自2019 年6 月17 日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第12 号--债务重组》
根据财政部规定、及公司第二届董事会第二十次会议及第二届监事第十三次会议审议通过
（2）
(1) 执行新金融工具准则对本公司的影响
本公司自2019年1月1日起执行财政部2017年修订的《企业会计准则第22号-金融工具确认和计量》、《企业会计准则第23号-金融资产转移》和《企业会计准则第24号-套期会计》、《企业会计准则第37号-金融工具列报》（以上四项统称<新金融工具准则>），变更后的会计政策详见十二节、五。于2019年1月1日之前的金融工具确认和计量与新金融工具准则要求不一致的，本公司按照新金融工具准则的要求进行衔接调整。涉及前期比较财务报表数据与新金融工具准则要求不一致的，本公司未调整可比期间信息。金融工具原账面价值和新金融工具准则施行日的新账面价值之间的差额，计入2019年1月1日留存收益或其他综合收益。执行新金融工具准则对本期期初资产负债表相关项目的影响列示如下：
单位：元
项目 2018年12月31日
累积影响金额
2019年1月1日分类和计量影响
金融资产减值影响
小计
（注
）
应收票据168,967,197.43-168,967,197.43-168,967,197.43应收款项融资168,967,197.43168,967,197.43 168,967,197.43资产合计168,967,197.43 168,967,197.43短期借款173,300,000.00183,746.88183,746.88 173,483,746.88其他应付款17,214,589.64-199,671.49-199,671.49 17,014,918.15一年内到期的非流动负债15,924.6115,924.61 15,924.61负债合计190,514,589.64 190,514,589.64注1：因本公司管理应收票据的业务模式既以收取合同现金流量为目标又以出售为目标，应分类为以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的金融资产，故于2019年1月1日应收票据余额重分类至应收款项融资。
因本公司于2018年末预提未到期的银行借款应付利息，根据财政部2019年4月30日《关于修订印发2019年度一般企业财务报表格式的通知》（财会〔2019〕6号）的规定，应付利息仅反映相关金融工具已到期应支付但于资产负债表日尚未支付的利息，基于实际利率法计提的金融工具的利息应包含在相应金融工具的账面余额中。故于2019年1月1日将应付利息余额按重分类至短期借款及长期借款，并按照流动性将长期借款应付利息一年内到期的部分列示至一年内到期的非流动负债。
(2)执行新债务重组及非货币性资产交换准则对本公司的影响
本公司自2019 年6 月10 日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第7 号——非货币性资产交换》，自2019 年6 月17 日起执行财政部2019年修订的《企业会计准则第12号——债务重组》。该项会计政策变更采用未来适用法处理，并根据准则的规定对于2019年1月1日至准则实施日之间发生的非货币性资产交换和债务重组进行调整。
本公司执行上述准则对本报告期内财务报表无重大影响。
（2）重要会计估计变更
□ 适用 √ 不适用
（3）2019年起执行新金融工具准则、新收入准则或新租赁准则调整执行当年年初财务报表相关项目情况
√ 适用 □ 不适用
合并资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金102,020,276.31102,020,276.31结算备付金拆出资金交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产
衍生金融资产应收票据168,967,197.43-168,967,197.43应收账款251,834,754.16251,834,754.16应收款项融资168,967,197.43168,967,197.43预付款项2,516,933.682,516,933.68应收保费应收分保账款应收分保合同准备金其他应收款3,096,115.083,096,115.08其中：应收利息应收股利买入返售金融资产存货89,113,546.1389,113,546.13合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产9,164,268.289,164,268.28流动资产合计626,713,091.07626,713,091.07非流动资产：
发放贷款和垫款债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资18,852,906.9118,852,906.91其他权益工具投资其他非流动金融资产投资性房地产固定资产365,283,368.59365,283,368.59在建工程31,549,256.1631,549,256.16生产性生物资产油气资产
使用权资产无形资产56,630,087.2256,630,087.22开发支出商誉23,584,211.3923,584,211.39长期待摊费用502,364.88502,364.88递延所得税资产8,297,208.368,297,208.36其他非流动资产57,155,164.7357,155,164.73非流动资产合计561,854,568.24561,854,568.24资产总计1,188,567,659.311,188,567,659.31流动负债：
短期借款173,300,000.00173,483,746.88183,746.88向中央银行借款拆入资金交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款190,056,690.05190,056,690.05预收款项2,858,794.162,858,794.16合同负债卖出回购金融资产款吸收存款及同业存放代理买卖证券款代理承销证券款应付职工薪酬22,286,943.7822,286,943.78应交税费9,595,834.029,595,834.02其他应付款17,214,589.6417,014,918.15-199,671.49其中：应付利息199,671.49-199,671.49应付股利应付手续费及佣金应付分保账款持有待售负债
一年内到期的非流动负债
15,924.6115,924.61其他流动负债流动负债合计415,312,851.65415,312,851.65非流动负债：
保险合同准备金长期借款142,925,500.00142,925,500.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益39,035,096.2839,035,096.28递延所得税负债2,473,397.672,473,397.67其他非流动负债非流动负债合计184,433,993.95184,433,993.95负债合计599,746,845.60599,746,845.60所有者权益：
股本151,425,987.00151,425,987.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积215,581,041.85215,581,041.85减：库存股16,405,191.0016,405,191.00其他综合收益专项储备7,793,398.577,793,398.57盈余公积15,568,554.2215,568,554.22一般风险准备未分配利润135,168,166.09135,168,166.09归属于母公司所有者权益合计
509,131,956.73509,131,956.73少数股东权益79,688,856.9879,688,856.98所有者权益合计588,820,813.71588,820,813.71
负债和所有者权益总计1,188,567,659.311,188,567,659.31调整情况说明母公司资产负债表
单位：元项目 2018年12月31日 2019年01月01日 调整数流动资产：
货币资金43,136,653.5843,136,653.58交易性金融资产 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产衍生金融资产应收票据43,781,241.77-43,781,241.77应收账款91,042,091.9891,042,091.98应收款项融资43,781,241.7743,781,241.77预付款项1,110,970.701,110,970.70其他应收款61,583,334.5161,583,334.51其中：应收利息应收股利60,000,000.0060,000,000.00存货19,123,427.5919,123,427.59合同资产持有待售资产 一年内到期的非流动资产其他流动资产3,279,417.713,279,417.71流动资产合计263,057,137.84263,057,137.84非流动资产：
债权投资可供出售金融资产其他债权投资持有至到期投资长期应收款长期股权投资265,474,176.69265,474,176.69其他权益工具投资其他非流动金融资产
投资性房地产固定资产224,435,193.38224,435,193.38在建工程27,572,657.2827,572,657.28生产性生物资产油气资产使用权资产无形资产15,481,584.8415,481,584.84开发支出商誉长期待摊费用递延所得税资产3,371,360.033,371,360.03其他非流动资产21,276,825.2121,276,825.21非流动资产合计557,611,797.43557,611,797.43资产总计820,668,935.27820,668,935.27流动负债：
短期借款89,300,000.0089,399,161.8899,161.88交易性金融负债 以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融负债衍生金融负债应付票据应付账款92,048,915.0392,048,915.03预收款项160,703.48160,703.48合同负债应付职工薪酬9,121,432.309,121,432.30应交税费634,384.20634,384.20其他应付款16,808,691.9316,693,605.44-115,086.49其中：应付利息115,086.49-115,086.49应付股利持有待售负债 一年内到期的非流动负债
15,924.6115,924.61其他流动负债流动负债合计208,074,126.94208,074,126.94
非流动负债：
长期借款142,925,500.00142,925,500.00应付债券其中：优先股永续债租赁负债长期应付款长期应付职工薪酬预计负债递延收益递延所得税负债其他非流动负债非流动负债合计142,925,500.00142,925,500.00负债合计350,999,626.94350,999,626.94所有者权益：
股本151,425,987.00151,425,987.00其他权益工具其中：优先股永续债资本公积196,548,164.86196,548,164.86减：库存股16,405,191.0016,405,191.00其他综合收益专项储备64,792.3464,792.34盈余公积15,568,554.2215,568,554.22未分配利润122,467,000.91122,467,000.91所有者权益合计469,669,308.33469,669,308.33负债和所有者权益总计820,668,935.27820,668,935.27调整情况说明
（4）2019年起执行新金融工具准则或新租赁准则追溯调整前期比较数据说明
□ 适用 √ 不适用
45、其他
不适用。
六、税项
1、主要税种及税率
税种 计税依据 税率增值税
境内销售、提供有形动产租赁服务、其他应税销售服务行为
16%、13%，6%城市维护建设税 实缴流转税税额 7%、5%企业所得税 应纳税所得额 25%、15%、5%教育费附加 实缴流转税税额3%地方教育费附加 实缴流转税税额2%房产税 按照房产原值的70%（或租金收入）为纳税基准 1.2%、12%存在不同企业所得税税率纳税主体的，披露情况说明
纳税主体名称 所得税税率本公司15%苏州瑞红15%瑞红锂电池25%眉山晶瑞25%江苏阳恒25%江苏震宇25%阳阳物资5%善丰投资25%湖北晶瑞25%
2、税收优惠
1、本公司
2018年10月24日，经江苏省科学技术厅、财政厅、国家税务局、地方税务局批准，本公司被认定为高新技术企业,证书编号：GR201832000695，期限为2018年-2020年。根据高新技术企业认定和税收优惠的相关政策，2018年-2020年本公司按15%的税率计缴企业所得税。
2、苏州瑞红
2018年10月24日，经江苏省科学技术厅、财政厅、国家税务局、地方税务局批准，苏州瑞红被认定为高新技术企业,证书编号：GR201832000468，期限为2018年-2020年。根据高新技术企业认定和税收优惠的相关政策，2018年-2020年苏州瑞红按15%的税率计缴企业所得税。
3、江苏震宇
根据《中华人民共和国企业所得税法》中华人民共和国主席令第63号第三十三条，江苏震宇的蒸汽业务属于《资源综合
利用所得税优惠目录》（2008年版）中“第二类别”序号第9条的范围，根据《关于执行资源综合利用企业所得税优惠目录有关问题的通知》（财税）[2008]47号）“第一条”规定，对该类营业收入享受计算应纳税所得额时，减按90%计入当年收入总额的所得税优惠政策。根据财政部、税务总局2015年6月12日发布的《关于印发<资源综合利用产品和劳务增值税优惠目录>的通知》（财税[2015]78号），江苏震宇的蒸汽业务符合目录中规定的内容，享受增值税即征即退的优惠政策。
4、阳阳物资
根据财政部、税务总局2019年1月17日发布的《关于实施小微企业普惠性税收减免政策的通知》（财税[2019]13号），对小型微利企业年应纳税所得额不超过100万元的部分，减按25%计入应纳税所得额，按20%的税率缴纳企业所得税，即实际税率为5%。
3、其他
不适用。
七、合并财务报表项目注释
1、货币资金
单位： 元项目 期末余额 期初余额库存现金128,754.68108,887.15银行存款201,385,357.9980,728,847.32其他货币资金17,519,677.3921,182,541.84合计219,033,790.06102,020,276.31其他说明
货币资金期末余额较期初增加114.70%，主要系本年发行可转换公司债券取得募集资金所致。截止2019年12月31日，本公司受限制的货币资金明细如下：
单位：元
项 目 期末余额 期初余额信用证保证金14,662,000.0019,182,541.84海关保证金2,000,000.002,000,000.00农民工工资保证金857,677.39合计17,519,677.3921,182,541.84
2、交易性金融资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额
其中：
其中：
其他说明：
3、衍生金融资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：
4、应收票据
（1）应收票据分类列示
单位： 元项目 期末余额 期初余额
单位： 元类别
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备
账面价值
账面余额 坏账准备
账面价值金额 比例 金额
计提比
例
金额 比例 金额 计提比例其中：
其中：
按单项计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由按组合计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收票据坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
□ 适用 √ 不适用
（3）期末公司已质押的应收票据
单位： 元项目 期末已质押金额
（4）期末公司已背书或贴现且在资产负债表日尚未到期的应收票据
单位： 元项目 期末终止确认金额 期末未终止确认金额
（5）期末公司因出票人未履约而将其转应收账款的票据
单位： 元项目 期末转应收账款金额其他说明
（6）本期实际核销的应收票据情况
单位： 元项目 核销金额其中重要的应收票据核销情况：
单位： 元单位名称 应收票据性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联交
易产生应收票据核销说明：
5、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元类别
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备
账面价值
账面余额 坏账准备
账面价值金额 比例 金额 计提比例 金额 比例 金额 计提比例按单项计提坏账准备的应收账款4,036,772.541.62%4,036,772.54100.00% 3,946,452.541.50%3,946,452.54100.00%其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
4,036,772.541.62%4,036,772.54100.00% 3,946,452.541.50%3,946,452.54100.00%按组合计提坏账准备的应收账款244,849,297.4898.38%7,899,951.563.23%236,949,345.92 258,799,605.7898.50%6,964,851.622.69%251,834,754.16其中：
按账龄分析法计提坏账准备244,849,297.4898.38%7,899,951.563.23%236,949,345.92 258,799,605.7898.50%6,964,851.622.69%251,834,754.16合计248,886,070.02100.00%11,936,724.104.80%236,949,345.92 262,746,058.32100.00%10,911,304.164.15%251,834,754.16按单项计提坏账准备：4,036,772.54
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
4,036,772.544,036,772.54100.00%存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。
按单项计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由按组合计提坏账准备：7,899,951.56
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例账龄组合244,849,297.487,899,951.563.23%合计244,849,297.487,899,951.56--确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）224,721,065.61其中：1-6月205,327,760.417-12月19,393,305.201至2年13,251,700.072至3年3,355,528.803年以上7,557,775.543至4年1,432,800.144至5年1,598,781.225年以上4,526,194.18合计248,886,070.02
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他账龄组合6,964,851.62 935,099.94 7,899,951.56单项金额不重大的应收账款
3,946,452.54 90,320.00 4,036,772.54合计10,911,304.16 1,025,419.94 11,936,724.10其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联交易产生应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元单位名称 应收账款期末余额
占应收账款期末余额合计数的
比例
坏账准备期末余额第一名12,550,228.395.04%125,502.28第二名9,517,354.753.82%95,173.55第三名7,484,040.003.01%74,840.40第四名6,540,688.652.63%65,406.89第五名6,301,068.022.53%63,010.68合计42,393,379.8117.03%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
无
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明：
不适用
6、应收款项融资
单位： 元项目 期末余额 期初余额银行承兑汇票97,601,421.17168,967,197.43商业承兑汇票6,019,000.00合计103,620,421.17168,967,197.43应收款项融资本期增减变动及公允价值变动情况
□ 适用 √ 不适用
如是按照预期信用损失一般模型计提应收款项融资减值准备，请参照其他应收款的披露方式披露减值准备的相关信息：
√ 适用 □ 不适用
1.应收款项融资坏账准备计提情况
单位：元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信用损失
整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失(已发生信用减值)期初余额
期初余额在本期
—转入第二阶段
—转入第三阶段
—转回第二阶段
—转回第一阶段
本期计提391,000.00
391,000.00
本期转回
本期转销
本期核销
其他变动
期末余额391,000.00
391,000.00
其他说明：
1.按金融资产减值三阶段披露
单位：元项目
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值第一阶段104,011,421.17 391,000.00103,620,421.17168,967,197.43 168,967,197.43第二阶段
第三阶段
合计104,011,421.17 391,000.00103,620,421.17168,967,197.43 168,967,197.43
2.按坏账准备计提方法分类披露
单位：元类别
期末余额账面余额 坏账准备
账面价值金额
比例（%）
金额
计提比例（%）单项计提预期信用损失的应收账款
按组合计提预期信用损失的应收账款
104,011,421.17100.00391,000.000.38 103,620,421.17其中：银行承兑汇票组合97,601,421.1793.84 97,601,421.17商业承兑汇票组合6,410,000.006.16 391,000.006.10 6,019,000.00合计104,011,421.17100.00391,000.000.38 103,620,421.17
续：
类别
期初余额账面余额 坏账准备
账面价值金额
比例（%）
金额
计提比例
（%）单项计提预期信用损失的应收账款
按组合计提预期信用损失的应收账款
168,967,197.43100.00 168,967,197.43其中：银行承兑汇票组合168,967,197.43100.00 168,967,197.43商业承兑汇票组合
合计168,967,197.43100.00 168,967,197.43
3.按组合计提预期信用损失的应收款项融资
单位：元
账龄
期末余额金额 坏账准备 计提比例（%）1年以内5,000,000.00250,000.005.00其中：1-6月
7-12月5,000,000.00250,000.005.001－2年1,410,000.00141,000.0010.00
账龄
期末余额金额 坏账准备 计提比例（%）合计6,410,000.00391,000.006.10
7、预付款项
（1）预付款项按账龄列示
单位： 元账龄
期末余额 期初余额金额 比例 金额 比例1年以内3,776,869.2499.10%2,483,914.68 98.69%1至2年12,861.720.34%100.00 0.01%2至3年
0.000.00%700.00 0.02%3年以上21,590.000.56%32,219.00 1.28%合计3,811,320.96-- 2,516,933.68 --账龄超过1年且金额重要的预付款项未及时结算原因的说明：
预付账款期末余额较期初增加51.43%，主要系本年预付材料款、电费、蒸汽费增加所致。
（2）按预付对象归集的期末余额前五名的预付款情况
单位名称 与本公司关系 期末金额
占预付账款总额的比例(%)
账龄 未结算原因第一名 非关联关系673,183.71 17.661年以内 预付电费第二名 非关联关系514,472.69 13.501年以内 预付电费第三名 非关联关系404,359.30 10.611年以内 预付蒸汽费第四名 非关联关系351,157.00 9.211年以内 预付材料款第五名 非关联关系290,000.00 7.611年以内 预付材料款合计
2,233,172.70 58.59其他说明：
不适用
8、其他应收款
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他应收款2,006,254.153,096,115.08合计2,006,254.153,096,115.08
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元项目 期末余额 期初余额
2）重要逾期利息
单位： 元借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
是否发生减值及其判断
依据其他说明：
不适用
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额
2）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
是否发生减值及其判断
依据
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
不适用
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元
款项性质 期末账面余额 期初账面余额押金、保证金1,890,845.002,579,317.79单位往来900,000.00其他114,516.054,233.20增值税即征即退339,827.94772,262.33合计2,345,188.994,255,813.322）坏账准备计提情况
单位： 元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信
用损失
整个存续期预期信用损失
(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)2019年1月1日余额1,159,698.24 1,159,698.242019年1月1日余额在本期
—— —— —— ——本期转回820,763.40 820,763.402019年12月31日余额338,934.84 338,934.84损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）841,483.99其中：1-6月776,483.997-12月65,000.001至2年357,330.002至3年1,067,735.003年以上78,640.004至5年2,000.005年以上76,640.00合计2,345,188.99
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元
类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他账龄组合1,159,698.24820,763.40 338,934.84合计1,159,698.24820,763.40 338,934.84其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元项目 核销金额其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联交
易产生其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
占其他应收款期末余额合计数的比例
坏账准备期末余额第一名 押金、保证金906,305.000-3年
38.65% 84,921.40
第二名 押金、保证金820,000.002-3年
34.97% 164,000.00
第三名 增值税即征即退339,827.940-6个月
14.49% 50,974.19
第四名 押金、保证金60,000.007-12个月
2.56% 3,000.00
第五名 押金、保证金12,000.002-3年
0.51% 2,400.00
合计-- 2,138,132.94-- 91.18% 305,295.596）涉及政府补助的应收款项
单位： 元单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
预计收取的时间、金额及依
据如皋市国税局 增值税即征即退339,827.940-6个月 已于2020年1月收到退税款
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款无
8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
无其他说明：
其他应收款期末账面价值较期初减少35.20%，主要系本期收回押金保证金及往来款所致。
9、存货
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）存货分类
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 跌价准备 账面价值 账面余额 跌价准备 账面价值原材料33,587,238.34 33,587,238.3432,630,306.24 32,630,306.24在产品2,576,603.50 2,576,603.50796,313.47 796,313.47库存商品65,540,887.85 968,895.6764,571,992.1852,919,287.791,349,754.98 51,569,532.81周转材料3,996,730.32 3,996,730.324,117,393.61 4,117,393.61合计105,701,460.01 968,895.67104,732,564.3490,463,301.111,349,754.98 89,113,546.13
（2）存货跌价准备
单位： 元项目 期初余额
本期增加金额 本期减少金额
期末余额计提 其他 转回或转销 其他库存商品1,349,754.98 4,511,432.124,892,291.43 968,895.67合计1,349,754.98 4,511,432.124,892,291.43 968,895.67
（3）存货期末余额含有借款费用资本化金额的说明
不适用。
（4）期末建造合同形成的已完工未结算资产情况
单位： 元
项目 金额其他说明：
不适用。
10、合同资产
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值合同资产的账面价值在本期内发生的重大变动金额和原因：
单位： 元项目 变动金额 变动原因如是按照预期信用损失一般模型计提合同资产坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
本期合同资产计提减值准备情况
单位： 元项目 本期计提 本期转回 本期转销/核销 原因其他说明：
不适用。
11、持有待售资产
单位： 元项目 期末账面余额 减值准备 期末账面价值公允价值 预计处置费用 预计处置时间其他说明：
不适用。
12、一年内到期的非流动资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额重要的债权投资/其他债权投资
单位： 元债权项目
期末余额 期初余额面值 票面利率 实际利率到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日其他说明：
不适用。
13、其他流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税留抵扣额9,088,341.466,677,803.08增值税待认证进项税额2,002,191.9414,684.26预付进口关税及增值税1,281.332,235,931.88发行费用377,358.49235,849.06合计11,469,173.229,164,268.28其他说明：
不适用。
14、债权投资
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值重要的债权投资
单位： 元债权项目
期末余额 期初余额面值 票面利率 实际利率到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日减值准备计提情况
单位： 元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信用损失
整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)2019年1月1日余额在本期
—— —— —— ——损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
不适用。
15、其他债权投资
单位： 元
项目 期初余额 应计利息
本期公允价
值变动
期末余额成本
累计公允价值变动
累计在其他综合收益中确认的损失准备
备注重要的其他债权投资
单位： 元其他债权项目
期末余额 期初余额面值 票面利率 实际利率到期日 面值 票面利率 实际利率 到期日减值准备计提情况
单位： 元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信
用损失
整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)2019年1月1日余额在本期
—— —— —— ——损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
不适用。
16、长期应收款
（1）长期应收款情况
单位： 元项目
期末余额 期初余额
折现率区间账面余额 坏账准备 账面价值 账面余额 坏账准备 账面价值坏账准备减值情况
单位： 元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信
用损失
整个存续期预期信用损失
(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)2019年1月1日余额在本期
—— —— —— ——损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
不适用。
（2）因金融资产转移而终止确认的长期应收款
（3）转移长期应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明
17、长期股权投资
单位： 元被投资单位
期初余额(账
面价值)
本期增减变动
期末余额(账面价值)
减值准备期末余额追加投资减少投资权益法下确认
的投资损益
其他综合收益调整
其他权益
变动
宣告发放现金股利
或利润
计提减值准备
其他
一、合营企业
二、联营企业
洮南金匮18,852,906.91 993,032.60 19,845,939.51小计18,852,906.91 993,032.60 19,845,939.51合计18,852,906.91 993,032.60 19,845,939.51其他说明无
18、其他权益工具投资
单位： 元项目 期末余额 期初余额分项披露本期非交易性权益工具投资
单位： 元项目名称 确认的股利收入 累计利得 累计损失
其他综合收益转入留存收益的金
额
指定为以公允价值计量且其变动计入其他综合收
益的原因
其他综合收益转入留存收益的原
因其他说明：
无
19、其他非流动金融资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额投资参股公司10,000,000.00合计10,000,000.00
其他说明：
2018年12月26日，公司与长江存储科技有限责任公司等15家公司共同出资设立长江先进存储产业创新中心有限责任公司（以下简称“长江存储公司”），注册资本人民币43,500.00万元，其中公司认缴1,000.00万元，占注册资本的2.30%。按长江存储公司章程规定，本公司未向长江存储公司派遣或提名董事人员。公司分别于2019年2月和8月各支付出资款500.00万元，截止2019年12月31日本公司已缴纳全部出资款。20、投资性房地产
（1）采用成本计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的投资性房地产
□ 适用 √ 不适用
（3）未办妥产权证书的投资性房地产情况
单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书原因其他说明不适用
21、固定资产
单位： 元项目 期末余额 期初余额固定资产360,015,706.55365,283,368.59合计360,015,706.55365,283,368.59
（1）固定资产情况
单位： 元项目 房屋及建筑 生产设备 运输设备 其他设备 合计
一、账面原值：
1.期初余额
148,395,830.30 363,167,930.976,713,029.0245,002,304.66 563,279,094.95
2.本期增加金额
13,780,724.86 36,867,847.20833,459.143,850,598.90 55,332,630.10
（1）购置
13,780,724.86 6,863,632.84833,459.142,803,357.83 24,281,174.67 （2）在建工程转入
30,004,214.361,047,241.07 31,051,455.43 （3）企业合并增加
3.本期减少金额
702,913.561,815,281.78641,007.29 3,159,202.63 （1）处置或报废
702,913.561,815,281.78641,007.29 3,159,202.63
4.期末余额
162,176,555.16 399,332,864.615,731,206.3848,211,896.27 615,452,522.42
二、累计折旧
1.期初余额
34,632,353.50 126,521,153.724,336,759.5932,505,459.55 197,995,726.36
2.本期增加金额
17,934,694.63 35,728,652.60663,818.025,790,010.85 60,117,176.10
（1）计提
17,934,694.63 35,728,652.60663,818.025,790,010.85 60,117,176.10
3.本期减少金额
621,379.361,447,977.42606,729.81 2,676,086.59 （1）处置或报废
621,379.361,447,977.42606,729.81 2,676,086.59
4.期末余额
52,567,048.13 161,628,426.963,552,600.1937,688,740.59 255,436,815.87
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置或报废
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值
109,609,507.03 237,704,437.652,178,606.1910,523,155.68 360,015,706.55
2.期初账面价值
113,763,476.80 236,646,777.252,376,269.4312,496,845.11 365,283,368.59
（2）暂时闲置的固定资产情况
单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值 备注
（3）通过融资租赁租入的固定资产情况
单位： 元项目 账面原值 累计折旧 减值准备 账面价值
（4）通过经营租赁租出的固定资产
单位： 元项目 期末账面价值房屋及建筑16,090.92
（5）未办妥产权证书的固定资产情况
单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因房屋及建筑物46,838,656.87尚在办理过程中其他说明无
（6）固定资产清理
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明无
22、在建工程
单位： 元
项目 期末余额 期初余额在建工程52,134,001.6931,549,256.16工程物资25,071,381.12合计77,205,382.8131,549,256.16
（1）在建工程情况
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值电子工业用超纯化学品项目
29,835,344.46 29,835,344.4626,845,674.52 26,845,674.52销售技术服务中心项目 726,982.76 726,982.76眉山新建年产8.7万吨光电显示、半导体用新材料项目
18,731,943.45 18,731,943.452,356,598.88 2,356,598.88电子级硫酸项目1,620,000.00 1,620,000.001,620,000.00 1,620,000.00光刻胶项目
其他1,946,713.78 1,946,713.78合计52,134,001.69 52,134,001.6931,549,256.16 31,549,256.16
（2）重要在建工程项目本期变动情况
单位： 元项目名称 预算数 期初余额
本期增加金
额
本期转入固定资产金额
本期其他减少金额
期末余额
工程累计投入占预算比
例
工程进
度
利息资本化累
计金额
其中：本期利息
资本化金额
本期利息资本化率
资金来源电子工业用超纯化学品项目
198,800,000.00 26,845,674.5220,460,887.2117,471,217.2729,835,344.46 94.08%94.08%募集、自筹销售技术服务中心项目
24,239,000.00 726,982.762,176,991.162,903,973.920.00 95.95%100%募集、自筹眉山新建年产8.7万吨光电显示、半导体用新材料项目
252,000,000.00 2,356,598.8816,375,344.5718,731,943.45 7.43%7.43%1,712,192.041,712,192.04募集、自筹电子级硫酸项目146,000,000.00 1,620,000.001,620,000.00 0.11%0.11%自筹光刻胶项目18,000,000.00 10,567,414.6810,567,414.68 58.71%58.71%自筹其他2,055,563.34108,849.561,946,713.78自筹合计639,039,000.00 31,549,256.1651,636,200.9631,051,455.4352,134,001.69 -- -- 1,712,192.041,712,192.04--
（3）本期计提在建工程减值准备情况
单位： 元项目 本期计提金额 计提原因其他说明在建工程期末余额较期初增加144.71%，主要系本期新建项目持续投入所致。
（4）工程物资
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值工程用材料25,071,381.12 25,071,381.12合计25,071,381.12 25,071,381.12其他说明：
23、生产性生物资产
（1）采用成本计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
（2）采用公允价值计量模式的生产性生物资产
□ 适用 √ 不适用
24、油气资产
□ 适用 √ 不适用
25、使用权资产
单位： 元项目
合计其他说明：
不适用
26、无形资产
（1）无形资产情况
单位： 元项目 土地使用权 专利权 非专利技术 软件 合计
一、账面原值
1.期初余额
59,706,452.62 3,792,500.005,643,280.001,286,504.08 70,428,736.70
2.本期增加金额
884,269.19 884,269.19
（1）购置
884,269.19 884,269.19
（2）内部研发
（3）企业合并增加
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
59,706,452.62 3,792,500.005,643,280.002,170,773.27 71,313,005.89
二、累计摊销
1.期初余额
6,971,450.16 1,400,708.484,892,202.42534,288.42 13,798,649.48
2.本期增加金额
1,248,127.56 367,250.04128,900.88229,628.35 1,973,906.83
（1）计提
1,248,127.56 367,250.04128,900.88229,628.35 1,973,906.83
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
8,219,577.72 1,767,958.525,021,103.30763,916.77 15,772,556.31
三、减值准备
1.期初余额
2.本期增加金额
（1）计提
3.本期减少金额
（1）处置
4.期末余额
四、账面价值
1.期末账面价值
51,486,874.90 2,024,541.48622,176.701,406,856.50 55,540,449.58
2.期初账面价值
52,735,002.46 2,391,791.52751,077.58752,215.66 56,630,087.22本期末通过公司内部研发形成的无形资产占无形资产余额的比例。
（2）未办妥产权证书的土地使用权情况
单位： 元项目 账面价值 未办妥产权证书的原因
其他说明：
公司报告期末以账面价值10,555,886.61元的固定资产中房屋及建筑物、账面价值10,966,296.84元的土地使用权共同作为抵押条件，控股之孙公司江苏震宇从中国农业银行股份有限公司如皋支行获得短期借款10,000,000.00元。
27、开发支出
单位： 元项目 期初余额
本期增加金额 本期减少金额
期末余额内部开发支出其他 确认为无形资产 转入当期损益基于金钢线切割多晶硅制绒剂的研制
3,101,363.46 3,101,363.46大规模集成电路用多层非金属氧化物蚀刻液的研制
2,774,736.04 2,774,736.04年产5万吨、28nm以下制程用电子级双氧水的研制
2,395,184.00 2,395,184.00超高分辨率i-line光刻胶研发 2,241,506.04 2,241,506.04电子材料级酚醛树脂研发 2,058,672.00 2,058,672.00平板显示用彩胶的研制 1,928,699.91 1,928,699.91用于灰化和未灰化基底的铝后段工艺清洗液的研制
1,766,001.14 1,766,001.14大规模集成电路用多层金属膜蚀刻液的研制
1,613,424.73 1,613,424.73超高深宽比正性光刻胶研发 1,503,186.61 1,503,186.61微电子器件除去含铜的灰化后残留物清洗液的研制
1,248,193.53 1,248,193.53大规模集成电路行业用超高纯硫酸的研制
1,173,233.23 1,173,233.23OLED用新型正性光刻胶研发 1,106,623.78 1,106,623.78新型高感光度高抗蚀负性光刻胶研发
1,076,330.35 1,076,330.35平板显示用彩胶显影液的研制 1,023,152.46 1,023,152.46其他项目 5,967,134.02 5,967,134.02合计 30,977,441.30 30,977,441.30其他说明
28、商誉
（1）商誉账面原值
单位： 元被投资单位名称或
形成商誉的事项
期初余额
本期增加 本期减少
期末余额企业合并形成的
处置
江苏阳恒23,584,211.39 23,584,211.39合计23,584,211.39 23,584,211.39
（2）商誉减值准备
单位： 元被投资单位名称或形成商誉的事项
期初余额
本期增加 本期减少
期末余额计提
处置
合计
商誉所在资产组或资产组组合的相关信息本公司将江苏阳恒与基础化工材料及蒸汽业务相关的长期资产以及不独立产生现金流的总部资产作为资产组。报告期内的资产组与购买日所确定的资产组一致。具体明细如下：
单位：万元资产组资产类别 资产组资产账面价值房屋及建筑物4,030.34生产设备4,012.04运输设备
25.45
其他设备
18.07
固定资产小计8,085.90无形资产-土地使用权2,254.04合计10,339.94说明商誉减值测试过程、关键参数（如预计未来现金流量现值时的预测期增长率、稳定期增长率、利润率、折现率、预测期等）及商誉减值损失的确认方法：
管理层根据资产组资产的运行状态、所处生产环境状况、剩余可使用年限等因素，确定资产组的未来现金净流量的预测期为10年。根据企业加权资金成本考虑与资产预计现金流有关的特定风险作适当调整后确定的计算预计未来现金流量现值的税前折现率为13.60%。
减值测试中采用的其他关键数据包括：产品预计售价、销量、采购成本及其他相关费用，公司根据历史经验及对市场发展的预测确定上述关键数据。公司聘请了具有证券资格的资产评估机构江苏金证通资产评估房地产估价有限公司对上述包
含商誉的资产组进行了评估，并出具了金证通评报字[2020]第0015号评估报告。商誉减值测试结果如下：
单位：万元
项目 江苏阳恒商誉账面价值（1）2,358.42非同一控制合并时未确认归属于少数股东权益的商誉价值-江苏阳恒少数股东（2）
589.60
非同一控制合并时未确认归属于少数股东权益的商誉价值-江苏震宇少数股东（3）
2,696.89商誉整体价值（4）=（1）+（2）+（3）5,644.91资产组账面价值（5）10,339.94包含整体商誉的资产组价值（6）=（4）+（5）15,984.85资产组预计未来现金流量的现值（可收回金额）（7）16,020.00商誉减值损失（8）=（7）-（6）经测算，公司收购江苏阳恒产生的商誉本期不存在减值。
商誉减值测试的影响无其他说明无
29、长期待摊费用
单位： 元项目 期初余额 本期增加金额 本期摊销金额 其他减少金额 期末余额场地改造502,364.88 231,860.76 270,504.12合计502,364.88 231,860.76 270,504.12其他说明无30、递延所得税资产/递延所得税负债
（1）未经抵销的递延所得税资产
单位： 元项目
期末余额 期初余额可抵扣暂时性差异 递延所得税资产 可抵扣暂时性差异 递延所得税资产资产减值准备13,635,554.612,218,006.9413,420,757.38 2,270,717.74内部交易未实现利润384,497.8557,674.6821,777.33 3,266.60
可抵扣亏损43,669,074.287,137,137.2113,461,957.43 2,420,629.49递延收益7,894,624.151,184,193.6211,451,429.96 1,717,714.49股权激励4,799,664.21749,690.9812,192,134.85 1,884,880.04合计70,383,415.1011,346,703.4350,548,056.95 8,297,208.36
（2）未经抵销的递延所得税负债
单位： 元项目
期末余额 期初余额应纳税暂时性差异 递延所得税负债应纳税暂时性差异 递延所得税负债非同一控制企业合并资产评估增值9,668,578.962,417,144.739,893,590.68 2,473,397.67合计9,668,578.962,417,144.739,893,590.68 2,473,397.67
（3）以抵销后净额列示的递延所得税资产或负债
单位： 元项目
递延所得税资产和负债期末互抵金额
抵销后递延所得税资产或负债期末余额
递延所得税资产和负债期初互抵金额
抵销后递延所得税资产或负债期初余额递延所得税资产11,346,703.43 8,297,208.36递延所得税负债2,417,144.73 2,473,397.67
（4）未确认递延所得税资产明细
单位： 元项目 期末余额 期初余额
（5）未确认递延所得税资产的可抵扣亏损将于以下年度到期
单位： 元年份 期末金额 期初金额 备注其他说明：
31、其他非流动资产
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元项目 期末余额 期初余额预付工程设备款46,982,078.2930,637,422.73
预付专有技术款12,874,900.0012,874,900.00购房款226,524.9213,642,842.00预付软件款1,657,500.00合计61,741,003.2157,155,164.73其他说明：
32、短期借款
（1）短期借款分类
单位： 元项目 期末余额 期初余额抵押借款3,000,000.0010,000,000.00保证借款28,000,000.008,000,000.00信用借款102,300,000.00155,300,000.00未到期应付利息142,449.16183,746.88合计133,442,449.16173,483,746.88短期借款分类的说明：
（1）抵押借款
2019年12月4日，江苏震宇与中国农业银行如皋市支行签订编号为32010120190020937的流动资金借款合同，借款期限1年，借款金额人民币300.00万元。2018年11月28日，双方签订编号为32100620180014567的最高额抵押合同，江苏震宇以其编号为苏(2018)如皋市不动产权第0013406、0019953号的房屋及土地使用权设定抵押，为上述借款提供最高额抵押担保。抵押期限自2018年11月28日至2021年11月27日，担保的债权最高额为人民币2,300.68万元。
（2）保证借款
*1：2019年10月15日，江苏震宇与瑞穗银行无锡分行签订编号为0876151-5-7的非承诺性循环信贷额度协议之补充合同。信贷额度为人民币800.00万元，同日江苏震宇取得了800.00万元的银行借款，借款期限自2019年10月15日至2020年4月15日。根据协议约定，该贷款由日本丸红提供担保。
*2: 2019年12月16日，本公司与浙商银行苏州分行签订编号为（320504）浙商银高保字（2019）第00027号的最高额保证合同，本公司对江苏阳恒与浙商银行苏州分行自2019年12月16日至2020年12月15日之间签订的债权债务合同提供连带责任保证，担保的债权最高额为人民币4,000.00万元，担保期限为江苏阳恒履行债务期限届满之日起两年。
2019年12月26日，江苏阳恒与浙商银行苏州分行签订编号为（20970000）浙商银借字（2019）第07809号的借款合同，借款金额人民币1,000.00万元，借款期限自2019年12月26日至2020年6月25日，上述最高额保证合同为该笔借款提供担保。
*3：2019年11月7日，本公司、江苏阳恒、苏州瑞红与星展银行上海分行签订编号P/9256/19的授信协议，星展银行上海分行向借款人共同授予总额度为人民币2,000.00万元或其等值美元、日元的信贷额度，除苏州瑞红外其余借款人均对信贷额度承担连带保证责任。2019年12月4日，江苏阳恒向星展银行上海分行申请银行借款人民币1,000,00万元，借款期限自2019年12月4日至2020年6月1日。
（3）信用借款
系本公司及各子公司根据与银行签订的授信协议，在授信额度内取得的银行借款。
（2）已逾期未偿还的短期借款情况
本期末已逾期未偿还的短期借款总额为元，其中重要的已逾期未偿还的短期借款情况如下：
单位： 元借款单位 期末余额 借款利率 逾期时间 逾期利率其他说明：
33、交易性金融负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额其中：
其中：
其他说明：
34、衍生金融负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：
35、应付票据
单位： 元种类 期末余额 期初余额本期末已到期未支付的应付票据总额为元。
36、应付账款
（1）应付账款列示
单位： 元项目 期末余额 期初余额应付材料款125,250,237.91146,230,793.54应付工程款5,179,937.2815,452,339.94应付设备款5,503,709.109,036,933.05
应付技术实施费229,037.061,200,062.36应付运费11,256,850.1714,171,942.84应付费用4,855,935.883,964,618.32合计152,275,707.40190,056,690.05
（2）账龄超过1年的重要应付账款
单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明：
37、预收款项
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
（1）预收款项列示
单位： 元项目 期末余额 期初余额预收货款655,029.162,858,794.16合计655,029.162,858,794.16
（2）账龄超过1年的重要预收款项
单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因
（3）期末建造合同形成的已结算未完工项目情况
单位： 元项目 金额其他说明：
预收账款期末余额较期初减少77.09%，主要系本期预收款项对应的主营产品已经交付给客户，确认收入所致。
38、合同负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额
报告期内账面价值发生重大变动的金额和原因
单位： 元项目 变动金额 变动原因
39、应付职工薪酬
（1）应付职工薪酬列示
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
一、短期薪酬
21,833,318.7868,498,101.8677,489,018.17 12,842,402.47
二、离职后福利-设定提存计
划
453,625.004,386,768.134,662,771.84 177,621.29合计22,286,943.7872,884,869.9982,151,790.01 13,020,023.76
（2）短期薪酬列示
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、工资、奖金、津贴和补贴
5,536,854.7455,977,443.6754,028,891.76 7,485,406.65
2、职工福利费
15,574,497.054,228,763.2915,170,289.42 4,632,970.92
3、社会保险费
205,119.002,394,162.322,504,453.92 94,827.40其中：医疗保险费178,261.002,067,142.442,163,199.28 82,204.16工伤保险费8,174.00143,474.90147,807.07 3,841.83生育保险费18,684.00183,544.98193,447.57 8,781.41
4、住房公积金
4,885,821.004,885,821.00
5、工会经费和职工教育经费
516,847.991,011,911.58899,562.07 629,197.50合计21,833,318.7868,498,101.8677,489,018.17 12,842,402.47
（3）设定提存计划列示
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额
1、基本养老保险
443,733.004,264,339.344,535,009.94 173,062.40
2、失业保险费
9,892.00122,428.79127,761.90 4,558.89合计453,625.004,386,768.134,662,771.84 177,621.29其他说明：
无
40、应交税费
单位： 元项目 期末余额 期初余额增值税121,880.192,729,148.37企业所得税3,319,838.024,748,673.34个人所得税364,708.27514,950.96城市维护建设税21,310.94157,758.11教育费附加21,578.62157,568.87房产税296,572.89268,664.84土地使用税123,659.82141,791.24其他税种144,243.27877,278.29合计4,413,792.029,595,834.02其他说明：
应交税费期末余额较期初减少54.00%，主要系主要系本期收入下降，应交增值税及企业所得税减少所致。
41、其他应付款
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他应付款21,953,748.6317,014,918.15合计21,953,748.6317,014,918.15
（1）应付利息
单位： 元项目 期末余额 期初余额重要的已逾期未支付的利息情况：
单位： 元借款单位 逾期金额 逾期原因其他说明：
（2）应付股利
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明，包括重要的超过1年未支付的应付股利，应披露未支付原因：
（3）其他应付款
1）按款项性质列示其他应付款
单位： 元项目 期末余额 期初余额股权激励回购款9,432,671.4016,405,191.00押金及保证金3,721,600.0024,500.00股权转让款8,079,185.80其他720,291.43585,227.15合计21,953,748.6317,014,918.15
2）账龄超过1年的重要其他应付款
单位： 元项目 期末余额 未偿还或结转的原因其他说明
42、持有待售负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：
43、一年内到期的非流动负债
单位： 元项目 期末余额 期初余额一年内到期的长期借款21,596,763.8615,924.61一年内到期的应付债券246,666.68合计21,843,430.5415,924.61其他说明：
一年内到期的非流动负债期末余额较期初增加137,067.76%，主要系一年内到期的长期借款增加所致。
44、其他流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元
项目 期末余额 期初余额未终止确认的承兑汇票410,000.00合计410,000.00短期应付债券的增减变动：
单位： 元债券名称 面值 发行日期债券期限 发行金额期初余额本期发行
按面值计
提利息
溢折价摊
销本期偿还
期末余额其他说明：
45、长期借款
（1）长期借款分类
单位： 元项目 期末余额 期初余额质押借款72,203,000.0071,525,500.00信用借款80,000,000.0071,400,000.00合计152,203,000.00142,925,500.00长期借款分类的说明：
（1）质押借款
*1：2017年11月22日，本公司与招商银行股份有限公司苏州分行签订编号为G0311171118的并购借款合同，以苏州瑞红
45.44%的股权设定质押。同日，双方签订编号为G0311171118的借款合同，借款期限5年，自2017年11月28日起至2022年11
月1日止，借款金额人民币3,529.00万元，借款年利率为4.2750%。2018年1月10日，苏州市吴中区市场监督管理局出具编号为（05060394）股质登记设字[2018]第01100001号的股权出质设立登记通知书，上述质权于2018年1月10日登记成立，质权登记编号为320506001261。截止2019年12月31日，上述借款期末余额为3,176.10万元。*2：2018年5月2日，本公司与中国工商银行股份有限公司苏州道前支行签订编号为2018（道前）字00253号的借款合同，以江苏阳恒80%的股权设定质押。同日，双方签订编号为2018（道前）字00253号的借款合同，借款期限7年，自2018年5月2日起至2025年5月1日止，借款金额人民币6,900.00万元，借款年利率4.90%。2018年5月23日，如皋市市场监督管理局出具编号为（06820666）股质登记设字[2018]第05230001号的股权出质设立登记通知书，上述质权于2018年5月23日登记成立，质权登记编号为32068200310。截止2019年12月31日，上述借款期末余额为5,650.00万元。
（2）信用借款
2017年11月1日，本公司与中国工商银行股份有限公司苏州道前支行签订编号为2017年（道前）字00759号的借款合同，借款金额为人民币9,500.00万元，借款期限为120个月，自实际提款日起算，借款年利率为4.90%。截止2019年12月31日，上述借款期末余额为8,550.00万元。
其他说明，包括利率区间：
无
57、其他综合收益
单位： 元
项目 期初余额
本期发生额
期末余额本期所得税前发生额
减：前期计入其他综合收益当期转入损益
减：前期计入其他综合收益当期转入留存收益
减：所得税费用
税后归属于母公司
税后归属于少数股
东其他说明，包括对现金流量套期损益的有效部分转为被套期项目初始确认金额调整：
46、应付债券
（1）应付债券
单位： 元项目 期末余额 期初余额可转换公司债券143,580,396.28合计143,580,396.28
（2）应付债券的增减变动（不包括划分为金融负债的优先股、永续债等其他金融工具）
单位： 元债券名称 面值 发行日期
债券期限
发行金额
期初余额
本期发行
按面值计提利息
溢折价摊销
本期偿还发行费用及权益分拆
期末余额可转换公司债券
185,000,000.00 2019-8-296年185,000,000.00185,000,000.00246,666.682,342,691.24 -43,762,294.96143,827,062.96合计-- -- --185,000,000.00185,000,000.00246,666.682,342,691.24 -43,762,294.96143,827,062.96
（3）可转换公司债券的转股条件、转股时间说明
经中国证监会《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]687号）核准，公司于2019年8月29日公开发行185万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额为18,500.00万元，债券期限6年，债券简称：晶瑞转债，债券代码：123031。
根据《公开发行可转换公司债券募集说明书》、《公开发行可转换公司债券上市公告书》的相关规定，本次发行的可转债转股期自发行结束之日起满六个月后的第一个交易日起至可转债到期日止，即2020年3月5日至2025年8月28日。本次发行
的可转换公司债券持有人在转股期内申请转股时，转股数量的计算方式为：Q=V/P，并以去尾法取一股的整数倍，其中：V：
指可转换公司债券持有人申请转股的可转换公司债券票面总金额；P：指为申请转股当日有效的转股价格。可转换公司债券持有人申请转换成的股份须是整数股。转股时不足转换为一股的可转换公司债券余额，公司将按照深圳证券交易所等部门的有关规定，在可转换公司债券持有人转股当日后的5个交易日内以现金兑付该可转换公司债券余额及该余额所对应的当期应计利息。
上述可转换公司债券票面利率为第一年0.40%、第二年0.50%、第三年1.00%、第四年1.50%、第五年1.80%、第六年2.00%，本次发行的可转债到期后5个交易日内，发行人将按债券面值的111%（含最后一期利息）的价格赎回未转股的可转债，采用每年付息一次的付息方式，到期归还本金和最后一年利息。本次发行的可转债的初始转股价格为18.38元/股。
（4）划分为金融负债的其他金融工具说明
期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况无期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元发行在外的金融工具
期初 本期增加 本期减少 期末数量 账面价值 数量 账面价值数量 账面价值 数量 账面价值其他金融工具划分为金融负债的依据说明其他说明
47、租赁负债
单位：
项目 期末余额 期初余额其他说明
48、长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额
（1）按款项性质列示长期应付款
单位： 元
项目 期末余额 期初余额其他说明：
（2）专项应付款
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因其他说明：
49、长期应付职工薪酬
（1）长期应付职工薪酬表
单位： 元项目 期末余额 期初余额
（2）设定受益计划变动情况
设定受益计划义务现值：
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额计划资产：
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划净负债（净资产）
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额设定受益计划的内容及与之相关风险、对公司未来现金流量、时间和不确定性的影响说明：
设定受益计划重大精算假设及敏感性分析结果说明：
其他说明：
50、预计负债是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元项目 期末余额 期初余额 形成原因其他说明，包括重要预计负债的相关重要假设、估计说明：
51、递延收益
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额 形成原因
政府补助39,035,096.28 700,000.009,318,255.8130,416,840.47合计39,035,096.28 700,000.009,318,255.8130,416,840.47 --涉及政府补助的项目：
单位： 元负债项目 期初余额
本期新增补
助金额
本期计入营业
外收入金额
本期计入其他收益金额
本期冲减成本费用金额
其他变动
期末余额
与资产相关/与收益相关厂区拆迁补偿27,583,666.32 5,061,450.00 22,522,216.32与资产相关I线光刻胶产品开发及产业化
11,451,429.96 4,256,805.81 7,194,624.15与资产相关线宽14nm 以下高端芯片用高纯过氧化氢的研发及产业化
700,000.00 700,000.00与资产相关
合计39,035,096.28700,000.00 9,318,255.81 30,416,840.47与资产相关其他说明：
本期计入当期损益金额中，计入其他收益9,318,255.81元。
52、其他非流动负债
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元项目 期末余额 期初余额其他说明：
53、股本
单位：元
期初余额
本次变动增减（+、-）
期末余额发行新股 送股 公积金转股其他 小计股份总数151,425,987.00 -50,765.00-50,765.00 151,375,222.00其他说明：
股本变动情况说明：
*1：公司于2019年10月9日召开第二届董事会第十一次会议、第二届监事会第八次会议、2019年10月25日召开2019年第四次临时股东大会，分别审议通过了《关于回购注销第一期限制性股票激励计划部分限制性股票的议案》，因公司一名限制性股票激励对象被选举为公司监事，不再符合限制性股票激励条件，公司申请减少注册资本人民币50,765.00元，即回购注销限制性股票50,765.00股，每股面值1元，每股回购价为7.30元，实际回购价为370,584.50元，变更后的注册资本为人民币
151,375,222.00元。该事项业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）出具的大华验字[2019]000480号验资报告予以审验。公司于2020年1月6日在中国结算深圳分公司完成了本次回购注销。截止财务报告批准报出日止，上述事项尚未完成工商变更登记。
54、其他权益工具
（1）期末发行在外的优先股、永续债等其他金融工具基本情况
详见本节/七.(46)应付债券所述。
（2）期末发行在外的优先股、永续债等金融工具变动情况表
单位： 元发行在外的
金融工具
期初 本期增加 本期减少 期末数量（张） 账面价值 数量（张）账面价值 数量（张）账面价值 数量（张） 账面价值可转换债券 1,850,00039,273,615.71 1,850,000 39,273,615.71合计 1,850,00039,273,615.71 1,850,000 39,273,615.71其他权益工具本期增减变动情况、变动原因说明，以及相关会计处理的依据：
报告期内公司发行可转换公司债券18,500.00万元，将负债成分与权益成分进行分拆计量，权益工具成分公允价值以及发行费用在负债成份与权益成份之间按公允价值比例分摊金额计入其他权益工具。其他说明：
无
55、资本公积
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额资本溢价（股本溢价）203,117,233.2711,909,958.806,051,111.71 208,976,080.36其他资本公积12,463,808.584,517,488.1611,909,958.80 5,071,337.94合计215,581,041.8516,427,446.9617,961,070.51 214,047,418.30其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
*1：如附注七、注释53所述，公司本年回购注销限制性股票50,765.00股，减少资本公积-股本溢价327,235.00元；*2：如附注九所述，公司本年于2019年9月购买江苏阳恒少数股东股权，购买后本公司对江苏阳恒的持股比例由80.00%增至100.00%，根据支付的投资款与按新取得的股权比例计算的子公司净资产份额之间的差额，减少资本公积-股本溢价4,946,647.92元；
*3：公司本年限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已达成，根据《国家税务总局关于我国居民企业实行股权激励计划有关企业所得税处理问题的公告》（国家税务总局公告2012年第18号）按照行权时股票的收盘价作为公允价值计算确定作为当年公司工资薪金支出，依照税法规定进行税前扣除。税前扣除金额与递延所得税资产转回金额的差额减少资本公积-
股本溢价777,228.79元；*4：公司本年依据预计可行权权益工具的数量，对本年实施的限制性股票激励计划确认股权激励费用增加资本公积-其他资本公积4,517,488.16元；
*5：公司本年限制性股票第一个解除限售期解除限售条件已达成，减少资本公积-其他资本公积11,909,958.80元，增加资本公积-股本溢价11,909,958.80元。
56、库存股
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额实行股权激励16,405,191.006,972,519.60 9,432,671.40合计16,405,191.006,972,519.60 9,432,671.40其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
库存股期末余额较期初减少42.50%，主要系本期达到解除限售条件的限制性股票解锁转回所致。
58、专项储备
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额安全生产费7,793,398.579,817,561.636,300,901.83 11,310,058.37合计7,793,398.579,817,561.636,300,901.83 11,310,058.37其他说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
专项储备期末余额较期初增加45.12%，主要系本期计提的安全生产费增加所致。
59、盈余公积
单位： 元项目 期初余额 本期增加 本期减少 期末余额法定盈余公积15,568,554.221,095,464.39 16,664,018.61合计15,568,554.221,095,464.39 16,664,018.61盈余公积说明，包括本期增减变动情况、变动原因说明：
60、未分配利润
单位： 元项目 本期 上期调整前上期末未分配利润135,168,166.0989,957,147.58调整后期初未分配利润135,168,166.0989,957,147.58
加：本期归属于母公司所有者的净利润31,315,869.8550,218,148.04减：提取法定盈余公积1,095,464.395,007,129.53应付普通股股利22,706,283.30期末未分配利润142,682,288.25135,168,166.09调整期初未分配利润明细：
1)、由于《企业会计准则》及其相关新规定进行追溯调整，影响期初未分配利润0.00元。
2)、由于会计政策变更，影响期初未分配利润0.00元。
3)、由于重大会计差错更正，影响期初未分配利润0.00元。
4)、由于同一控制导致的合并范围变更，影响期初未分配利润0.00元。
5)、其他调整合计影响期初未分配利润0.00元。
61、营业收入和营业成本
单位： 元项目
本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务752,126,849.56548,510,441.08805,435,802.77 576,737,302.39其他业务3,597,195.301,187,250.665,424,811.93 2,234,597.78合计755,724,044.86549,697,691.74810,860,614.70 578,971,900.17是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明无
62、税金及附加
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额城市维护建设税900,326.351,336,524.12教育费附加900,226.761,335,967.17房产税1,204,751.971,082,687.66土地使用税722,250.53640,773.45车船使用税10,020.0010,740.00印花税291,064.77448,624.43其他276,088.44254,026.38合计4,304,728.825,109,343.21其他说明：
无
63、销售费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬6,611,303.236,702,506.73运输费42,708,215.9540,924,144.80招待费4,097,488.183,669,730.76差旅费1,746,915.351,755,155.58技术实施费355,010.271,200,062.36服务费2,065,520.37478,917.69办公费347,406.90502,823.80修理费1,266.0252,307.16宣传费372,643.98709,420.64折旧费47,219.7412,310.15股份支付费用475,127.381,212,300.14其他299,011.3842,352.59合计59,127,128.7557,262,032.40其他说明：
无
64、管理费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额职工薪酬23,399,732.7421,792,711.76折旧与摊销费用8,272,342.828,178,255.60办公费5,302,487.995,445,916.53差旅费2,603,375.422,770,076.14服务费8,227,209.513,725,627.21股份支付费用4,042,360.7810,979,834.71招待费4,481,023.164,689,188.51修理费589,190.76931,044.21其他390,495.76722,321.40合计57,308,218.9459,234,976.07其他说明：
无
65、研发费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额直接投入9,066,291.9110,675,235.14职工薪酬14,370,047.5714,716,167.96折旧与摊销费用3,656,166.253,159,891.30办公费275,882.55704,213.57差旅费709,850.92822,114.58其他818,043.461,138,845.30水电气2,081,158.642,084,497.51合计30,977,441.3033,300,965.36其他说明：
无
66、财务费用
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额利息支出16,495,566.5914,128,305.64减：利息收入585,417.83778,576.60汇兑损益2,994,886.733,801,725.90手续费及其他2,315,495.072,281,069.61合计21,220,530.5619,432,524.55其他说明：
无
67、其他收益
单位： 元产生其他收益的来源 本期发生额 上期发生额政府补助16,194,530.9418,110,646.56代缴企业所得税手续费返还254,338.02125,246.54个人所得税手续费返还196,820.99106,289.52
合计16,645,689.9518,342,182.62
68、投资收益
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额权益法核算的长期股权投资收益993,032.60-982,126.14银行理财产品收益262,555.84211,798.39合计1,255,588.44-770,327.75其他说明：
投资收益本期金额较上期增加262.99%，主要系本期合营公司投资收益增加所致。
69、净敞口套期收益
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额其他说明：
70、公允价值变动收益
单位： 元产生公允价值变动收益的来源 本期发生额 上期发生额其他说明：
71、信用减值损失
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额其他应收款坏账损失820,763.40应收账款坏账损失-1,025,419.94应收款项融资坏账损失-391,000.00合计-595,656.54其他说明：
本期根据新金融工具系列准则要求，将所持有的金融资产减值计入“信用减值损失”，而上年同期在资产减值损失中核算。
72、资产减值损失
是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
一、坏账损失
-2,287,371.67
二、存货跌价损失
-4,511,432.12-4,985,159.01合计-4,511,432.12-7,272,530.68其他说明：
资产减值损失本期较上期增加37.97%，主要系本期根据新金融工具系列准则要求，将所持有的金融资产减值计入“信用减值损失”，而上年同期在资产减值损失中核算。
73、资产处置收益
单位： 元资产处置收益的来源 本期发生额 上期发生额固定资产处置收益-125,124.0972,359.44合计-125,124.0972,359.44
74、营业外收入
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
计入当期非经常性损益的金
额其他3,668.2027,008.033,668.20合计3,668.2027,008.033,668.20计入当期损益的政府补助：
单位： 元补助项目 发放主体 发放原因 性质类型
补贴是否影响当年盈亏
是否特殊补
贴
本期发生金额
上期发生金额
与资产相关/与收益相关其他说明：
无
75、营业外支出
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
计入当期非经常性损益的金
额对外捐赠20,000.00115,000.0020,000.00非流动资产处置损失合计95,616.80155,256.8095,616.80其中：固定资产处置损失
无形资产处置损失赞助支出罚款支出14,037.8146,000.0014,037.81其他58,514.6131,466.9358,514.61合计188,169.22347,723.73188,169.22其他说明：
无
76、所得税费用
（1）所得税费用表
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额当期所得税费用11,343,966.5014,864,607.90递延所得税费用-3,882,976.80-4,035,933.52合计7,460,989.7010,828,674.38
（2）会计利润与所得税费用调整过程
单位： 元项目 本期发生额利润总额45,572,869.37按法定/适用税率计算的所得税费用6,835,930.41子公司适用不同税率的影响2,396,890.76调整以前期间所得税的影响24,744.63非应税收入的影响-1,550,566.00不可抵扣的成本、费用和损失的影响1,720,183.61研发加计扣除-1,817,238.82对联营单位权益法核算免税的影响-148,954.89所得税费用7,460,989.70其他说明无
77、其他综合收益
详见附注。
78、现金流量表项目
（1）收到的其他与经营活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额备用金799,428.001,360,501.31利息收入585,417.83778,276.60押金保证金4,986,566.003,370,020.00政府补助3,475,199.092,222,910.25税费手续费返还462,968.27244,729.92其他5,708.2025,798.51往来款1,426,600.00信用证保证金4,520,541.84合计16,262,429.238,002,236.59收到的其他与经营活动有关的现金说明：
不适用
（2）支付的其他与经营活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额备用金799,428.001,077,501.31日常费用38,604,179.8332,904,339.06押金保证金982,140.004,144,300.00手续费1,544,315.061,727,149.77其他71,807.91169,793.77信用证保证金
0.0012,182,541.84往来款382,600.00民工工资保证金857,677.39合计43,242,148.1952,205,625.75支付的其他与经营活动有关的现金说明：
不适用
（3）收到的其他与投资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额收到的其他与投资活动有关的现金说明：
（4）支付的其他与投资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额支付的其他与投资活动有关的现金说明：
（5）收到的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额收到的其他与筹资活动有关的现金说明：
（6）支付的其他与筹资活动有关的现金
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额购买子公司少数股东股权转让款22,820,814.20发行费用1,258,000.001,080,000.00限制性股票回购款378,199.25合计24,457,013.451,080,000.00支付的其他与筹资活动有关的现金说明：
不适用
79、现金流量表补充资料
（1）现金流量表补充资料
单位： 元补充资料 本期金额 上期金额1．将净利润调节为经营活动现金流量：
-- --净利润38,111,879.6756,771,166.49加：资产减值准备214,797.232,460,206.51
固定资产折旧、油气资产折耗、生产性生物资产折旧
49,236,328.9738,133,330.40无形资产摊销1,973,906.832,295,661.39长期待摊费用摊销231,860.76193,217.30 处置固定资产、无形资产和其他长期资产的损失（收益以“－”号填列）
125,124.09-72,359.44固定资产报废损失（收益以“－”号填列）95,616.80155,256.80财务费用（收益以“－”号填列）18,229,222.7713,778,703.04投资损失（收益以“－”号填列）-1,255,588.44770,327.75 递延所得税资产减少（增加以“－”号填列）-3,826,723.86-3,970,849.87 递延所得税负债增加（减少以“－”号填列）-56,252.94-65,083.65存货的减少（增加以“－”号填列）-15,238,158.90-14,420,557.19 经营性应收项目的减少（增加以“－”号填列）
80,765,775.33-71,380,556.46 经营性应付项目的增加（减少以“－”号填列）
-74,420,808.3414,270,481.01其他8,180,352.619,593.01经营活动产生的现金流量净额102,367,332.5838,928,537.092．不涉及现金收支的重大投资和筹资活动：
-- --3．现金及现金等价物净变动情况：
-- --现金的期末余额201,514,112.6780,837,734.47减：现金的期初余额80,837,734.47223,983,218.96现金及现金等价物净增加额120,676,378.20-143,145,484.49
（2）本期支付的取得子公司的现金净额
单位： 元
金额其中：
--其中：
--其中：
--其他说明：
（3）本期收到的处置子公司的现金净额
单位： 元
金额
其中：
--其中：
--其中：
--其他说明：
（4）现金和现金等价物的构成
单位： 元项目 期末余额 期初余额
一、现金
201,514,112.6780,837,734.47其中：库存现金128,754.68108,887.15可随时用于支付的银行存款201,385,357.9980,728,847.32
三、期末现金及现金等价物余额
201,514,112.6780,837,734.47其他说明：
无
80、所有者权益变动表项目注释
说明对上年期末余额进行调整的“其他”项目名称及调整金额等事项：
81、所有权或使用权受到限制的资产
单位： 元项目 期末账面价值 受限原因货币资金17,519,677.39保证金，详见附注七、注释1固定资产10,555,886.61银行借款抵押，详见附注七、注释21、注释32无形资产10,966,296.84银行借款抵押，详见附注七、注释26、注释32长期股权投资165,499,818.92银行借款抵押，详见附注七、注释45合计204,541,679.76--其他说明：
无
82、外币货币性项目
（1）外币货币性项目
单位： 元项目 期末外币余额 折算汇率 期末折算人民币余额货币资金-- --
其中：美元2,956,071.346.976200 20,622,144.88欧元
港币
日元235,000.000.064086 15,060.21应收账款-- --其中：美元
欧元
港币
长期借款-- --其中：美元
欧元
港币
应收账款
其中：美元1,274,423.616.976200 8,890,633.99
应付账款
其中：美元9,429,972.446.976200 65,785,373.74其他说明：
无
（2）境外经营实体说明，包括对于重要的境外经营实体，应披露其境外主要经营地、记账本位币及选择
依据，记账本位币发生变化的还应披露原因。
□ 适用 √ 不适用
83、套期
按照套期类别披露套期项目及相关套期工具、被套期风险的定性和定量信息：
84、政府补助
（1）政府补助基本情况
单位： 元种类 金额 列报项目 计入当期损益的金额搬迁补贴摊销9,318,255.81其他收益9,318,255.81
增值税即征即退4,101,076.04其他收益4,101,076.04吴中区先进制造业发展专项资金
880,000.00其他收益880,000.00先进制造业基地专项资金600,000.00其他收益600,000.002018年度开发区创新转型发展企业奖励
326,000.00其他收益326,000.00作风效能建设奖励资金200,000.00其他收益200,000.00开发区突出贡献表彰136,000.00其他收益136,000.002018年度高新技术企业政策性奖励经费
160,000.00其他收益160,000.002019年度第二批专利专项资金
118,000.00其他收益118,000.002018年度国家知识产权运营资金
100,000.00其他收益100,000.00其他255,199.09其他收益255,199.09合计16,194,530.94 16,194,530.94
（2）政府补助退回情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
无
85、其他
八、合并范围的变更
1、非同一控制下企业合并
（1）本期发生的非同一控制下企业合并
单位： 元被购买方名
称
股权取得时点
股权取得成本
股权取得比例
股权取得方式
购买日
购买日的确定依据
购买日至期末被购买方
的收入
购买日至期末被购买方
的净利润其他说明：
（2）合并成本及商誉
单位： 元
合并成本
合并成本公允价值的确定方法、或有对价及其变动的说明：
大额商誉形成的主要原因：
其他说明：
（3）被购买方于购买日可辨认资产、负债
单位： 元
购买日公允价值 购买日账面价值可辨认资产、负债公允价值的确定方法：
企业合并中承担的被购买方的或有负债：
其他说明：
（4）购买日之前持有的股权按照公允价值重新计量产生的利得或损失
是否存在通过多次交易分步实现企业合并且在报告期内取得控制权的交易
□ 是 √ 否
（5）购买日或合并当期期末无法合理确定合并对价或被购买方可辨认资产、负债公允价值的相关说明
（6）其他说明
2、同一控制下企业合并
（1）本期发生的同一控制下企业合并
单位： 元被合并方名
称
企业合并中取得的权益比例
构成同一控制下企业合并的依据
合并日
合并日的确定依据
合并当期期初至合并日被合并方的收入
合并当期期初至合并日被合并方的净利润
比较期间被合并方的收入
比较期间被合并方的净利润其他说明：
（2）合并成本
单位： 元合并成本
或有对价及其变动的说明：
其他说明：
（3）合并日被合并方资产、负债的账面价值
单位： 元
合并日 上期期末企业合并中承担的被合并方的或有负债：
其他说明：
3、反向购买
交易基本信息、交易构成反向购买的依据、上市公司保留的资产、负债是否构成业务及其依据、合并成本的确定、按照权益性交易处理时调整权益的金额及其计算：
4、处置子公司
是否存在单次处置对子公司投资即丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
是否存在通过多次交易分步处置对子公司投资且在本期丧失控制权的情形
□ 是 √ 否
5、其他原因的合并范围变动
说明其他原因导致的合并范围变动（如，新设子公司、清算子公司等）及其相关情况：
2019年11月13日，公司以自有资金出资设立湖北晶瑞，注册资本3,500.00万元，注册地址为湖北省潜江市江汉盐化工业园园区东路1号，经营范围为电子工业用超纯化学材料开发、生产、销售( 不含危险化学品);提供超纯化学材料相关服务、咨询和技术转让。(涉及许可经营项目,应取得相关部门许可后方可经营)。截止2019年12月31日，湖北晶瑞实收资本100.00万元。
6、其他
九、在其他主体中的权益
1、在子公司中的权益
（1）企业集团的构成
子公司名称 主要经营地 注册地 业务性质
持股比例
取得方式直接 间接苏州瑞红
苏州吴中经济开发区民丰路501
苏州吴中经济开发区民丰路501
制造、销售
100.00%
同一控制下的合并瑞红锂电池
苏州吴中经济开发区澄湖东路3号
苏州吴中经济开发区澄湖东路3号
研发、销售
100.00%
出资设立
眉山晶瑞
四川省眉山市彭山区惠灵村4社
四川省眉山市彭山区惠灵村4社
研发、销售
100.00%
出资设立善丰投资
苏州吴中经济开发区澄湖东路3号
苏州吴中经济开发区澄湖东路3号
投资、咨询
100.00%
出资设立湖北晶瑞
湖北省潜江市江汉盐化工业园园区东路1号
湖北省潜江市江汉盐化工业园园区东路1号
制造、销售
100.00%
出资设立
江苏阳恒
如皋市长江镇（如皋港区）香江路8号
如皋市长江镇（如皋港区）香江路8号
制造、销售
100.00%
购买
江苏震宇
如皋市长江镇（如皋港区）香江路8号
如皋市长江镇（如皋港区）香江路8号
制造、销售
55.56%
购买
阳阳物资
无锡市锡北私营经济园A区锡澄路265号
无锡市锡北私营经济园A区锡澄路265号
劳务、销售
100.00%
购买在子公司的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有半数或以下表决权但仍控制被投资单位、以及持有半数以上表决权但不控制被投资单位的依据：
对于纳入合并范围的重要的结构化主体，控制的依据：
确定公司是代理人还是委托人的依据：
其他说明：
（2）重要的非全资子公司
单位： 元子公司名称 少数股东持股比例 本期归属于少数股东的损益 本期向少数股东宣告分派的股利 期末少数股东权益余额江苏震宇
44.44%6,007,293.052,222,000.0056,394,863.77子公司少数股东的持股比例不同于表决权比例的说明：
其他说明：
（3）重要非全资子公司的主要财务信息
单位： 元子公司名
称
期末余额 期初余额流动资产 非流动资产 资产合计 流动负债非流动负债负债合计 流动资产 非流动资产资产合计 流动负债 非流动负债负债合计江苏震宇76,861,528.1790,136,426.47 166,997,954.6427,406,119.9312,218,163.1139,624,283.0481,547,163.28 99,685,616.72181,232,780.0046,776,143.7615,601,669.3162,377,813.07
单位： 元子公司名称
本期发生额 上期发生额营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量 营业收入 净利润 综合收益总额 经营活动现金流量江苏震宇133,799,246.11 13,518,704.6713,518,704.6726,264,421.48146,551,180.8814,076,463.4414,076,463.44-723,853.82其他说明：
无
（4）使用企业集团资产和清偿企业集团债务的重大限制
（5）向纳入合并财务报表范围的结构化主体提供的财务支持或其他支持
其他说明：
2、在子公司的所有者权益份额发生变化且仍控制子公司的交易
（1）在子公司所有者权益份额发生变化的情况说明
2019年8月21日，公司与江苏阳恒的少数股东南通大伦化工有限公司及程小敏、费望东、陈建平、周一峰等16 名自然人（以下简称“少数股东”）签署了《关于江苏阳恒化工有限公司之股权转让协议》，约定公司以自有资金受让少数股东所持江苏阳恒的全部股权，即 20%的股权，支付对价为 3,090.00 万元人民币，上述股权转让完成后，公司持有江苏阳恒 100%的股权，江苏阳恒成为公司的全资子公司。2019年9月27日，江苏阳恒就上述股权转让事项完成了工商变更登记并换领了营业执照。截止2019年12月31日，公司已支付股权转让款2,282.08万元。
（2）交易对于少数股东权益及归属于母公司所有者权益的影响
单位： 元
--现金30,900,000.00购买成本/处置对价合计30,900,000.00减：按取得/处置的股权比例计算的子公司净资产份额25,953,352.08差额-4,946,647.92其中：调整资本公积-4,946,647.92其他说明无
3、在合营安排或联营企业中的权益
（1）重要的合营企业或联营企业
合营企业或联营企业名称
主要经营地 注册地 业务性质
持股比例 对合营企业或联
营企业投资的会
计处理方法直接 间接洮南金匮 吉林省洮南经济开发区 吉林省洮南经济开发区工程
24.10%
权益法在合营企业或联营企业的持股比例不同于表决权比例的说明：
持有20%以下表决权但具有重大影响，或者持有20%或以上表决权但不具有重大影响的依据：
（2）重要合营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
其他说明
（3）重要联营企业的主要财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额
流动资产18,725,303.469,673,385.15非流动资产69,460,197.3873,743,298.01资产合计88,185,500.8483,416,683.16流动负债10,793,267.3810,144,916.92负债合计10,793,267.3810,144,916.92归属于母公司股东权益77,392,233.4673,271,766.24按持股比例计算的净资产份额18,651,528.2717,658,495.67--商誉1,194,411.241,194,411.24对联营企业权益投资的账面价值19,845,939.5118,852,906.91其他说明无
（4）不重要的合营企业和联营企业的汇总财务信息
单位： 元
期末余额/本期发生额 期初余额/上期发生额合营企业：
-- --下列各项按持股比例计算的合计数-- --联营企业：
-- --下列各项按持股比例计算的合计数-- --其他说明
（5）合营企业或联营企业向本公司转移资金的能力存在重大限制的说明
（6）合营企业或联营企业发生的超额亏损
单位： 元合营企业或联营企业名称
累积未确认前期累计认的损
失
本期未确认的损失（或本期分享的净利润）
本期末累积未确认的损失其他说明
（7）与合营企业投资相关的未确认承诺
（8）与合营企业或联营企业投资相关的或有负债
4、重要的共同经营
共同经营名称 主要经营地 注册地 业务性质
持股比例/享有的份额直接 间接在共同经营中的持股比例或享有的份额不同于表决权比例的说明：
共同经营为单独主体的，分类为共同经营的依据：
其他说明
5、在未纳入合并财务报表范围的结构化主体中的权益
未纳入合并财务报表范围的结构化主体的相关说明：
6、其他
十、与金融工具相关的风险
本公司的主要金融工具包括货币资金、股权投资、借款、应收款项、应付款项及可转换债券等。在日常活动中面临各种金融工具的风险，主要包括信用风险、流动性风险、市场风险。与这些金融工具相关的风险，以及本公司为降低这些风险所采取的风险管理政策如下所述：
董事会负责规划并建立本公司的风险管理架构，制定本公司的风险管理政策和相关指引并监督风险管理措施的执行情况。本公司已制定风险管理政策以识别和分析本公司所面临的风险，这些风险管理政策对特定风险进行了明确规定，涵盖了市场风险、信用风险和流动性风险管理等诸多方面。本公司定期评估市场环境及本公司经营活动的变化以决定是否对风险管理政策及系统进行更新。本公司的风险管理由风险管理委员会按照董事会批准的政策开展。风险管理委员会通过与本公司其他业务部门的紧密合作来识别、评价和规避相关风险。本公司内部审计部门就风险管理控制及程序进行定期的审核，并将审核结果上报本公司的审计委员会。本公司通过适当的多样化投资及业务组合来分散金融工具风险，并通过制定相应的风险管理政策减少集中于单一行业、特定地区或特定交易对手的风险。
（一）信用风险
信用风险是指交易对手未能履行合同义务而导致本公司产生财务损失的风险，管理层已制定适当的信用政策，并且不断监察信用风险的敞口。本公司已采取政策只与信用良好的交易对手进行交易。另外，本公司基于对客户的财务状况、从第三方获取担保的可能性、信用记录及其它因素诸如目前市场状况等评估客户的信用资质并设置相应信用期。本公司对应收票据、应收账款、应收款项融资余额及收回情况进行持续监控，对于信用记录不良的客户，本公司会采用书面催款、缩短信用期或取消信用期等方式，以确保本公司不致面临重大信用损失。此外，本公司于每个资产负债表日审核金融资产的回收情况，以确保相关金融资产计提了充分的预期信用损失准备。本公司其他金融资产包括货币资金、其他应收款等，这些金融资产的信用风险源自于交易对手违约，最大信用风险敞口为资产负债表中每项金融资产的账面金额。除第十二节/十四、2所载本公司作出的财务担保外，本公司没有提供任何其他可能令本公司承受信用风险的担保。
本公司持有的货币资金主要存放于国有控股银行和其他大中型商业银行等金融机构，管理层认为这些商业银行具备较高信誉和资产状况，不存在重大的信用风险，不会产生因对方单位违约而导致的任何重大损失。本公司的政策是根据各知名金融机构的市场信誉、经营规模及财务背景来控制存放当中的存款金额，以限制对任何单个金融机构的信用风险金额。
作为本公司信用风险资产管理的一部分，本公司利用账龄来评估应收账款和其他应收款的减值损失。本公司的应收账款和其他应收款涉及大量客户，账龄信息可以反映这些客户对于应收账款和其他应收款的偿付能力和坏账风险。本公司根据历史数据计算不同账龄期间的历史实际坏账率，并考虑了当前及未来经济状况的预测，如国家GDP增速、基建投资总额、国家货币政策等前瞻性信息进行调整得出预期损失率。对于长期应收款，本公司综合考虑结算期、合同约定付款期、债务人的财务状况和债务人所处行业的经济形势，并考虑上述前瞻性信息进行调整后对于预期信用损失进行合理评估。
截止2019年12月31日，相关资产的账面余额与预期信用减值损失情况如下：
单位：元
账龄 账面余额 减值准备应收账款248,886,070.0211,936,724.10应收款项融资104,011,421.17391,000.00其他应收款2,345,188.99338,934.84合计355,242,680.1812,666,658.94
截止2019年12月31日，本公司的前五大客户的应收账款占本公司应收账款总额17.03% (2018年：25.62%) 。
（二）流动性风险
流动性风险是指本公司在履行以交付现金或其他金融资产的方式结算的义务时发生资金短缺的风险。本公司下属成员企业各自负责其现金流量预测。公司下属财务部门基于各成员企业的现金流量预测结果，在公司层面持续监控公司短期和长期的资金需求，以确保维持充裕的现金储备；同时持续监控是否符合借款协议的规定，从主要金融机构获得提供足够备用资金的承诺，以满足短期和长期的资金需求。截止2019年12月31日，本公司金融负债和表外担保项目以未折现的合同现金流量按合同剩余期限列示如下：
单位：元项目
期末余额1年以内 1-2年 2-5年 5年以上 合计短期借款133,442,449.16 133,442,449.16
应付账款152,275,707.40 152,275,707.40其他应付款21,953,748.63 21,953,748.63其他流动负债410,000.00 410,000.00长期借款/一年内到期的非流动负债
21,596,763.86 26,058,000.0080,145,000.0046,000,000.00 173,799,763.86应付债券/一年内到期的非流动负债
246,666.68 143,580,396.28 143,827,062.96合计329,925,335.73 26,058,000.0080,145,000.00189,580,396.28 625,708,732.01
（三）市场风险
1.汇率风险
本公司的主要经营位于中国境内，主要业务以人民币结算。但本公司已确认的外币资产和负债及未来的外币交易（外币资产和负债及外币交易的计价货币主要为美元）依然存在汇率风险。本公司财务部门负责监控公司外币交易和外币资产及负债的规模，以最大程度降低面临的汇率风险。
（1）截止2019年12月31日，本公司持有的外币金融资产和外币金融负债折算成人民币的金额列示如下：
单位：元项目 期末余额
美元项目 欧元项目 日元项目 合计外币金融资产：
货币资金20,622,144.8815,060.21 20,637,205.09应收账款8,890,633.99 8,890,633.99小计29,512,778.8715,060.21 29,527,839.08外币金融负债：
应付账款65,785,373.74 65,785,373.74小计65,785,373.74 65,785,373.74
（2）敏感性分析：
截止2019年12月31日，对于本公司各类金融资产和金融负债，如果人民币对外币升值或贬值5%，其他因素保持不变，则本公司将减少或增加净利润约1,812,876.73元（2018年度约2,836,077.34元)。
2.利率风险
本公司的利率风险主要产生于银行借款等。浮动利率的金融负债使本公司面临现金流量利率风险，固定利率的金融负债使本公司面临公允价值利率风险。本公司根据当时的市场环境来决定固定利率及浮动利率合同的相对比例。
本公司财务部门持续监控公司利率水平。利率上升会增加新增带息债务的成本以及本公司尚未付清的以浮动利率计息的带息债务的利息支出，并对本公司的财务业绩产生重大的不利影响，管理层会依据最新的市场状况及时做出调整。
十一、公允价值的披露
1、以公允价值计量的资产和负债的期末公允价值
单位： 元项目
期末公允价值第一层次公允价值计量 第二层次公允价值计量第三层次公允价值计量 合计
一、持续的公允价值
计量
-- -- -- --应收款项融资103,620,421.17 103,620,421.17其他非流动金融资产10,000,000.00 10,000,000.00持续以公允价值计量的资产总额
113,620,421.17 113,620,421.17
二、非持续的公允价
值计量
-- -- -- --
2、持续和非持续第一层次公允价值计量项目市价的确定依据
无
3、持续和非持续第二层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
无
4、持续和非持续第三层次公允价值计量项目，采用的估值技术和重要参数的定性及定量信息
1.应收款项融资：其剩余期限较短，账面价值与公允价值相近，以账面价值作为公允价值；
2.其他非流动金融资产：以账面净资产为依据，账面成本可代表公允价值的恰当估计，以账面价值作为公允价值。
5、持续的第三层次公允价值计量项目，期初与期末账面价值间的调节信息及不可观察参数敏感性分析
6、持续的公允价值计量项目，本期内发生各层级之间转换的，转换的原因及确定转换时点的政策
7、本期内发生的估值技术变更及变更原因
8、不以公允价值计量的金融资产和金融负债的公允价值情况
不以公允价值计量的金融资产和负债主要包括：应收款项、短期借款、应付款项、一年内到期的非流动负债和长期借款。上述不以公允价值计量的金融资产和负债的账面价值与公允价值相差很小。
9、其他
十二、关联方及关联交易
1、本企业的母公司情况
母公司名称 注册地 业务性质 注册资本
母公司对本企业的
持股比例
母公司对本企业的
表决权比例新银国际有限公司 香港 投资 1港币
23.22% 23.22%
本企业的母公司情况的说明
新银国际（香港）为公司的第一大股东，持有公司23.22%的股权。新银国际（香港）系新银国际（BVI）的全资子公司，罗培楠女士持有新银国际（BVI）100%的股权。
本企业最终控制方是罗培楠。
其他说明：
无
2、本企业的子公司情况
本企业子公司的情况详见附注九、1、在子公司中的权益。
3、本企业合营和联营企业情况
本企业重要的合营或联营企业详见附注九、3、在合营安排或联营企业中的权益。本期与本公司发生关联方交易，或前期与本公司发生关联方交易形成余额的其他合营或联营企业情况如下：
合营或联营企业名称 与本企业关系其他说明
4、其他关联方情况
其他关联方名称 其他关联方与本企业关系日本丸红 注册于日本，全名丸红株式会社，持有江苏震宇44.44%股权的股东。其他说明
5、关联交易情况
（1）购销商品、提供和接受劳务的关联交易
采购商品/接受劳务情况表
单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 获批的交易额度 是否超过交易额度 上期发生额丸红集团
光刻胶、高纯试剂原材料、液体硫磺等
70,519,310.69140,000,000.00否75,909,009.21出售商品/提供劳务情况表
单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额丸红集团 光刻胶、硫酸、功能性材料等877,582.06282,245.83购销商品、提供和接受劳务的关联交易说明
（2）关联受托管理/承包及委托管理/出包情况
本公司受托管理/承包情况表：
单位： 元委托方/出包方名
称
受托方/承包方名
称
受托/承包资产类
型
受托/承包起始日受托/承包终止日
托管收益/承包收
益定价依据
本期确认的托管收益/承包收益关联托管/承包情况说明本公司委托管理/出包情况表：
单位： 元委托方/出包方名
称
受托方/承包方名
称
委托/出包资产类
型
委托/出包起始日委托/出包终止日
托管费/出包费定
价依据
本期确认的托管
费/出包费关联管理/出包情况说明
（3）关联租赁情况
本公司作为出租方：
单位： 元承租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁收入 上期确认的租赁收入本公司作为承租方：
单位： 元出租方名称 租赁资产种类 本期确认的租赁费 上期确认的租赁费关联租赁情况说明
（4）关联担保情况
本公司作为担保方
单位： 元被担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕江苏阳恒40,000,000.002019年12月26日 2020年06月25日 否江苏阳恒22,000,000.002019年12月04日 2020年06月01日 否江苏阳恒20,000,000.002019年12月18日 2020年12月18日 否本公司作为被担保方
单位： 元担保方 担保金额 担保起始日 担保到期日 担保是否已经履行完毕日本丸红8,000,000.002019年10月15日 2020年04月15日 否关联担保情况说明
1.本公司作为担保方
（1）被担保方：江苏阳恒，担保金额：4000.00万元，如附注七、注释32所述，本公司为江苏阳恒在浙商银行苏州分
行的借款提供担保；
（2）被担保方：江苏阳恒，担保金额：2200.00万元，如附注七、注释32所述，本公司为江苏阳恒在星展银行上海分
行的借款提供担保；
（3）被担保方：江苏阳恒，担保金额：2000.00万元，2019年12月18日，江苏阳恒与中国民生银行苏州分行签订编号
为2019年苏（企七）综字第1205号的综合授信合同，授信额度人民币2,000.00万元（或等值外币），授信期限自2019年12月18日至2020年12月18日。同日本公司与中国民生银行苏州分行签订编号2019年苏（企七）最高保字第1204号的最高额保证合同，为江苏阳恒在授信额度内的债务提供连带责任担保。截止2019年12月31日，江苏阳恒未向中国民生银行苏州分行办理银行借款业务。
2.本公司作为被担保方
如附注七、注释32所述，日本丸红为江苏震宇在穗银行无锡分行的借款提供担保。
3.其他关联担保情况
2019年4月9日，本公司、苏州瑞红及江苏阳恒与花旗银行上海分行签订编号为FA784545160812-b的《非承诺性短期循环融资协议》修改协议，协议约定本公司、苏州瑞红及江苏阳恒获得最高等值美元400万元的融资额。融资币种包括人民币、美元及日元，融资方式包括贷款、信用证及进口融资，各种融资方式的最长期限为6个月。同日本公司、苏州瑞红及江苏阳恒分别出具保证函，任一公司均为其他两家公司在本融资协议项下的债务提供不可撤销的无条件担保。
2019年7月1日，江苏阳恒分别开立了编号为5605606325和5604606325的信用证，信用证金额分别为美元44.16万元和日元16,284.00万元，到期日均为2020年1月31日。本公司及苏州瑞红按协议约定为其提供担保。
（5）关联方资金拆借
单位： 元关联方 拆借金额 起始日 到期日 说明拆入拆出
（6）关联方资产转让、债务重组情况
单位： 元关联方 关联交易内容 本期发生额 上期发生额日本瑞翁 光刻胶专有技术743,280.00
（7）关键管理人员报酬
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额
（8）其他关联交易
交易类型 关联方名称 本期发生额 上期发生额技术实施费 日本瑞翁1,200,062.36
6、关联方应收应付款项
（1）应收项目
单位： 元项目名称 关联方
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备 账面余额 坏账准备应收账款 日本瑞翁181,710.08 1,817.10
（2）应付项目
单位： 元项目名称 关联方 期末账面余额 期初账面余额应付账款 丸红集团12,384,949.0125,746,631.30应付账款 日本瑞翁1,200,062.36应付账款 上海瑞翁48,051,380.09
7、关联方承诺
8、其他
十三、股份支付
1、股份支付总体情况
√ 适用 □ 不适用
单位：股公司本期授予的各项权益工具总额
0.00
公司本期行权的各项权益工具总额816,150.00公司本期失效的各项权益工具总额50,765.00公司期末发行在外的其他权益工具行权价格的范围和合同剩余期限
限制性股票第一期-首次授予部分：限制性股票981,828.00股，回购价格7.30元/股，剩余期限1-2年；限制性股票第一期-预留部分：限制性股票242,460.00股，回购价格
9.36元/股，剩余期限1-2年
其他说明
1.限制性股票基本情况
（1）公司决议
2018年2月12日，公司制定第一期限制性股票激励计划（草案），拟向公司部分高级管理人员以及核心技术（业务）骨干（含控股子公司）共计50人（以下简称“激励对象”）授予限制性股票。授予限制性股票总量不超过126.2万股，其中：首次授予101.2万股，预留25万股。该事项经2018年2月12日公司第一届董事会第十九次会议、2018年3月6日公司2018年第二次临时股东大会审议通过。
（2）限售期
首次授予的限制性股票在授予日起满12个月后分三期（12个月、24个月和36个月）解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%和30%；
若预留的限制性股票在2018年授予完成，则预留限制性股票自授予之日起满12个月后分三期（12个月、24个月和36个月）解除限售，每期解除限售的比例分别为40%、30%和 30%；
若预留的限制性股票在2019年授予完成，则预留限制性股票自授予之日起满 12个月后分两期（12个月和24个月）解除限售，每期解除限售的比例分别为50%和50%。
（3）解锁条件
激励对象按本计划的规定对获授的限制性股票进行解锁时，必须同时满足以下条件：
1）公司业绩考核要求
本计划在2018年-2020年会计年度中，分年度进行业绩考核，其中首次授予的限制性股票各年度财务业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 绩效考核指标首次授予的限制性股票第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2018年净利润较2017年增长15%首次授予的限制性股票第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利润较2017年增长20%首次授予的限制性股票第三个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利润较2017年增长30%若预留的限制性股票在2018年授予完成，则预留部分各年度财务业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 绩效考核指标预留的限制性股票第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2018年净利润较2017年增长15%预留的限制性股票第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利润较2017年增长20%预留的限制性股票第三个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利润较2017年增长30%若预留的限制性股票在2019年授予完成，则预留部分各年度财务业绩考核目标如下表所示：
解除限售期 绩效考核指标预留的限制性股票第一个解除限售期 以2017年净利润为基数，2019年净利润较2017年增长20%预留的限制性股票第二个解除限售期 以2017年净利润为基数，2020年净利润较2017年增长30%上述“净利润”指标计算以未扣除激励成本前的净利润，且指扣除非经常性损益后的归属于上市公司股东的净利润作为计算依据。
若限制性股票的解除限售条件达成，激励对象持有的限制性股票按照本计划规定比例申请解除限售；反之，若解除限售条件未达成，则公司按照本计划相关规定，以回购价格回购限制性股票并注销。
2）个人绩效考核要求
在满足公司层面业绩条件的前提下，公司对激励对象的年度绩效考核成绩将作为本激励计划的解除限售依据。薪酬委员会将对激励对象每个考核年度的综合考评进行打分，若激励对象年度个人绩效考核结果为A档，则为“考核合格”，则公司根据限制性股票激励计划的规定，解锁激励对象当期额度；若激励对象年度个人绩效考核结果为B档，则为“考核不合格”，则公司将根据限制性股票激励计划的规定，取消该激励对象当期解锁额度，限制性股票由公司按照授予价格×（1+同期银行存款利率）的价格进行回购注销。
（4）调整并授予限制性股票激励对象
根据2018年5月7日公司第一届董事第二十二次决议，原限制性股票激励计划中的1人被取消激励对象资格。经过上述调整后，公司本次限制性股票激励计划的激励对象由50人调整为49人，授予限制性股票的总数由126.20万股调整为125.70万股，首次授予限制性股票数额由101.20万股调整为100.70万股，预留部分仍为25万股。
2.限制性股票第一期-首次授予部分登记情况
截止2018年5月24日，激励对象中1人放弃认购，公司实际收到48名激励对象缴纳的出资款1,256.22万元，实际认购限制性股票99.70万股。限制性股票授予价格为每股12.60元、授予日为2018年5月7日、上市日为2018年5月30日。
3.限制性股票数量调整情况
根据公司2017年度股东大会决议，及2018年6月4日权益分派实施公告，公司以总股本89,246,935股为基数，以资本公积向全体股东每10股转增6.921801股，转增后总股本为151,021,887股。因资本公积转股导致公司股本变化，根据公司限制性股票激励计划（草案）调整限制性股票数量，调整后首次授予部分的限制性股票数量由99.7万股调整为168.7103万股，预留部分的限制性股票数量由25万股调整为42.3045万股，该事项业经公司2018年9月4日第一届董事会第二十六次会议审议通过。
4.限制性股票第一期-预留部分登记情况
截止2018年10月8日，激励对象中1人放弃认购，公司实际收到6名激励对象缴纳的出资款384.30万元，实际认购限制性股票40.41万股。限制性股票授予价格为每股9.51元、授予日为2018年9月4日、上市日为2018年10月25日。
5.本期失效的限制性股票情况
如附注七、注释53所述，因公司一名限制性股票激励对象被选举为公司监事，不再符合限制性股票激励条件，公司回购注销限制性股票50,765.00股。
2、以权益结算的股份支付情况
√ 适用 □ 不适用
单位： 元授予日权益工具公允价值的确定方法 授予日股票收盘价减授予价格可行权权益工具数量的确定依据
根据各等待期内业绩实现情况、可行权职工人数变动情况、个人业绩考核情况等信息做出最佳估计，修正预计可行权的权益工具数量本期估计与上期估计有重大差异的原因 无以权益结算的股份支付计入资本公积的累计金额16,709,623.01本期以权益结算的股份支付确认的费用总额4,517,488.16其他说明
3、以现金结算的股份支付情况
□ 适用 √ 不适用
4、股份支付的修改、终止情况
5、其他
十四、承诺及或有事项
1、重要承诺事项
资产负债表日存在的重要承诺
1.质押股权
如附注七、注释45所述，本公司以苏州瑞红45.44%的股权设定质押向招商银行股份有限公司苏州分行申请银行借款，上述质权于2018年1月10日登记成立，质权登记编号为320506001261。本公司以江苏阳恒80%的股权设定质押向中国工商银行股份有限公司苏州道前支行申请银行借款，上述质权于2018年5月23日登记成立，质权登记编号为32068200310。
2.抵押资产
如附注七、注释32及注释81所述，江苏震宇与中国农业银行如皋市支行签订编号为32100620180014567的最高额抵押合
同，以其编号为苏(2018)如皋市不动产权第0013406、0019953号的房屋及土地使用权设定抵押，为上述借款提供最高额抵押担保。抵押期限自2018年11月28日至2021年11月27日，担保的债权最高额为人民币2,300.68万元。截止2019年12月31日，设定抵押的房屋建筑物账面价值为10,555,886.61元，土地使用权账面价值为10,966,296.84元。
3.对外投资设立合资公司
公司于2019年12月25日召开了第二届董事会第十四次会议，审议通过了《关于对外投资成立合资公司的议案》，同意公司以现金方式出资与马鞍山基石智能制造产业基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“马鞍山基石智能”）及上海森松新能源设备有限公司（以下简称“森松新能源”）共同投资成立安徽晶瑞，安徽晶瑞注册资本人民币10,000.00万元，其中公司认缴出资5,100.00万元，占注册资本的51.00%；马鞍山基石智能认缴出资3,400.00万元，占注册资本的34.00%；森松新能源认缴出资1,500.00万元，占合资公司注册资本的15.00%。
2020年1月3日，安徽晶瑞完成了公司设立的工商登记并取得了营业执照。
4.对湖北晶瑞增资暨关联交易
2020年1月8日，公司与湖北长江（潜江）产业投资基金合伙企业（有限合伙）（以下简称“潜江投资基金”）签订《关于晶瑞（湖北）微电子材料有限公司之投资协议》（以下简称“投资协议”），协议约定湖北晶瑞新增注册资本人民币3.65亿元，其中潜江投资基金拟认购新增注册资本2.60亿元，占增资完成后湖北晶瑞总注册资本的
65.00%，本公司拟认购新增注册资本
1.05亿元，占增资完成后湖北晶瑞总注册资本的35.00%。经过本次增资后，湖北晶瑞的注册资本由人民币3,500.00万元增加
至人民币4.00亿元。
其中潜江投资基金的执行事务合伙人为马鞍山基石浦江资产管理有限公司（以下简称“基石浦江”），公司董事李勍先生担任基石浦江的董事长兼法定代表人，并通过如阳投资管理（上海）有限公司间接持有基石浦江20%的股权，根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则》的相关规定，潜江投资基金为公司的关联法人。
上述事项经2020年1月8日公司第二届董事会第十六次会议、2020年2月10日公司2020年第一次临时股东大会审议通过。
截至财务报告批准报出日，湖北晶瑞尚未完成上述增资事项的工商变更登记。
5.与日本丸红签订吸收合并框架协议
2020年1月17日，公司与日本丸红签订《关于江苏阳恒吸收合并江苏震宇的框架协议》，拟以江苏阳恒为主体吸收合并江苏阳恒的控股子公司江苏震宇。合并后的存续公司注册资本为人民币119,569,608.00元，其中公司出资占注册资本的69.52%，日本丸红出资占注册资本的30.48%。
截至财务报告批准报出日，双方尚未签订正式协议。
除存在上述承诺事项外，截止2019年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重大承诺事项。
2、或有事项
（1）资产负债表日存在的重要或有事项
1. 对外提供债务担保形成的或有事项及其财务影响
为关联方提供担保详见附注十二、5、关联方交易。
2. 开出保函、信用证
截止2019年12月31日，江苏震宇在中国农业银行如皋市支行开具保函人民币200.00万元。江苏震宇在瑞穗银行无锡分行
开具不可撤销的信用证未使用金额为55.99万美元，苏州瑞红在招商银行苏州分行吴中支行开具不可撤销的信用证未使用金额为52.96万美元；江苏阳恒在花旗银行上海分行开具不可撤销的信用证未使用金额为44.16万美元，合计开具不可撤销的信用证未使用金额为153.11万美元；江苏阳恒在花旗银行上海分行开具不可撤销的信用证未使用金额为16,284.00万日元。
除存在上述或有事项外，截止2019年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重要或有事项。
（2）公司没有需要披露的重要或有事项，也应予以说明
公司不存在需要披露的重要或有事项。
3、其他
十五、资产负债表日后事项
1、重要的非调整事项
单位： 元项目 内容 对财务状况和经营成果的影响数无法估计影响数的原因
2、利润分配情况
单位： 元
3、销售退回
4、其他资产负债表日后事项说明
1.新型冠状病毒感染的肺炎疫情影响
自新型冠状病毒感染的肺炎疫情从2020年1月在全国爆发以来，对新冠肺炎疫情的防控工作正在全国范围内持续进行。为做到防疫和生产两不误，本公司及各子公司积极响应并严格执行党和国家各级政府对病毒疫情防控的各项规定和要求。
本公司预计此次新冠肺炎疫情及防控措施对本公司的生产和经营造成一定的暂时性影响，影响程度取决于疫情防控的进展情况、持续时间以及各地防控政策的实施情况。
本公司将持续密切关注新冠肺炎疫情的发展情况，并评估和积极应对其对本集团财务状况、经营成果等方面的影响。截止本报告报出日，尚未发现重大不利影响。
2.执行新收入准则
财政部于2017年7月5日发布了修订的《企业会计准则第 14 号——收入》（以下简称“新收入准则”），并要求境内上市公司自 2020年1月1日起施行。本公司将于2020年1月1日起执行上述新收入准则，并将依据新收入准则的规定对对相关会计政策进行变更。根据衔接规定，首次执行本准则的累积影响数，调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。执行新收入准则预计不会对公司经营成果产生重大影响。该事项业经2020年4月7日本公司第二届董事会第二十次会议审议通过。
除上述事项外，截至财务报告批准报出日止，本公司无其他应披露未披露的重大资产负债表日后事项。
十六、其他重要事项
1、前期会计差错更正
（1）追溯重述法
单位： 元会计差错更正的内容 处理程序 受影响的各个比较期间报表项目名称累积影响数
（2）未来适用法
会计差错更正的内容 批准程序 采用未来适用法的原因
2、债务重组
3、资产置换
（1）非货币性资产交换
（2）其他资产置换
4、年金计划
5、终止经营
单位： 元项目 收入 费用 利润总额 所得税费用 净利润
归属于母公司所有者的终止经营
利润其他说明
6、分部信息
（1）报告分部的确定依据与会计政策
（2）报告分部的财务信息
单位： 元项目
分部间抵销 合计
（3）公司无报告分部的，或者不能披露各报告分部的资产总额和负债总额的，应说明原因
（4）其他说明
7、其他对投资者决策有影响的重要交易和事项
8、其他
1.发行股份购买资产并募集配套资金
公司于2019年7月16日第二届董事会第六次会议、2019年8月21日第二届董事会第八次会议、2019年9月24日2019年第三次临时股东大会分别审议通过了《关于公司符合发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金条件的议案》，公司拟通过发行股份及支付现金的方式购买李虎林、徐萍持有的载元派尔森100.00%的股权。
根据评估结果并经交易各方充分协商，本次交易的交易价格最终确定为41,000.00万元，其中以发行股份的方式支付交易对价的73.17%，即30,000.00万元；以现金方式支付交易对价的26.83%，即11,000.00万元。同时公司拟通过询价方式向不超过5名特定对象发行股份募集配套资金，募集配套资金总额不超过30,000.00万元。
2020年1月17日，公司收到中国证监会出具的《关于核准苏州晶瑞化学股份有限公司向李虎林等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2020]34号），核准公司向李虎林发行11,749,143股股份、向徐萍发行8,812,885股股份购买相关资产；核准公司非公开发行股份募集配套资金不超过3亿元。该批复自下发之日起12个月内有效。
2020年2月11日，公司向李虎林、徐萍付股权转让款11,000.00万元。
截止2020年2月24日，公司收到李虎林、徐萍以其所持有的载元派尔森股权缴纳的新增注册资本出资款30,000.00万元，公司向李虎林、徐萍非公开发行新股数量为 20,562,028股，每股发行价格为14.59元，其中李虎林认购11,749,143股、徐萍认购8,812,885股。该事项业经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）出具的天职业字[2020]9391 号验资报告予以审验。同日，载元派尔森完成股权转让事项的工商变更登记并换领了营业执照，载元派尔森成为公司的全资子公司。
2020年3月3日，公司收到中国结算深圳分公司出具的《股份登记申请受理确认书》，相关股份登记到账后将正式列入上市公司的股东名册。晶瑞股份本次非公开发行新股数量为 20,562,028 股（其中限售流通股数量为20,562,028股）。经向深交所申请，公司本次新增股份上市日期为2020年3月12日。
除上述事项外，截至2019年12月31日，本公司无其他应披露未披露的重要事项。
十七、母公司财务报表主要项目注释
1、应收账款
（1）应收账款分类披露
单位： 元类别
期末余额 期初余额账面余额 坏账准备
账面价值
账面余额 坏账准备
账面价值金额 比例 金额 计提比例金额 比例金额 计提比例按单项计提坏账准备的应收账款2,747,674.242.61%2,747,674.24100.00%2,747,674.242.86%2,747,674.24100.00%其中：
单项金额不重大但单独计提坏账准备的应收账款
2,747,674.242.61%2,747,674.24100.00%0.002,747,674.242.86%2,747,674.24100.00%按组合计提坏账准备的应收账款102,470,788.3497.39%3,010,241.052.94%99,460,547.2993,404,167.0697.14%2,362,075.082.53%91,042,091.98其中：
按账龄组合坏账准备的应收账款99,459,097.5894.53%3,010,241.053.03%96,448,856.5388,688,438.6592.24%2,362,075.082.66%86,326,363.57内部往来3,011,690.762.86%0.00%3,011,690.764,715,728.414.90%4,715,728.41合计105,218,462.58100.00%5,757,915.295.47%99,460,547.2996,151,841.30100.00%5,109,749.325.31%91,042,091.98按单项计提坏账准备：2,747,674.24
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由单项金额不重大的应收账款2,747,674.242,747,674.24100.00%存在客观证据表明本公司将无法按应收款项的原有条款收回款项。合计2,747,674.242,747,674.24-- --
按单项计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例 计提理由按组合计提坏账准备：3,010,241.05
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例账龄组合99,459,097.583,010,241.053.03%内部往来组合3,011,690.76合计102,470,788.343,010,241.05--确定该组合依据的说明：
按组合计提坏账准备：
单位： 元名称
期末余额账面余额 坏账准备 计提比例确定该组合依据的说明：
如是按照预期信用损失一般模型计提应收账款坏账准备，请参照其他应收款的披露方式披露坏账准备的相关信息：
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）94,754,841.96其中：1-6月88,406,045.777-12月6,348,796.191至2年5,054,239.812至3年1,222,026.453年以上4,187,354.363至4年701,303.414至5年325,851.525年以上3,160,199.43合计105,218,462.58
（2）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他账龄组合2,362,075.08 648,165.97 3,010,241.05单项金额虽不重大的应收账款
2,747,674.24 2,747,674.24合计5,109,749.32 648,165.97 5,757,915.29其中本期坏账准备收回或转回金额重要的：
单位： 元单位名称 收回或转回金额 收回方式
（3）本期实际核销的应收账款情况
单位： 元项目 核销金额其中重要的应收账款核销情况：
单位： 元单位名称 应收账款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联交易产生应收账款核销说明：
（4）按欠款方归集的期末余额前五名的应收账款情况
单位： 元单位名称 应收账款期末余额
占应收账款期末余额合计数
的比例
坏账准备期末余额第一名12,550,228.3911.93%125,502.28第二名6,540,688.656.22%65,406.89第三名6,301,068.025.99%63,010.68第四名4,323,590.044.11%43,235.90第五名4,283,598.004.07%42,835.98合计33,999,173.1032.32%
（5）因金融资产转移而终止确认的应收账款
（6）转移应收账款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
2、其他应收款
单位： 元项目 期末余额 期初余额应收股利30,000,000.0060,000,000.00其他应收款42,794,051.641,583,334.51合计72,794,051.6461,583,334.51
（1）应收利息
1）应收利息分类
单位： 元项目 期末余额 期初余额
2）重要逾期利息
借款单位 期末余额 逾期时间 逾期原因
是否发生减值及其判断
依据其他说明：
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
（2）应收股利
1）应收股利分类
单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 期初余额普通股股利30,000,000.0060,000,000.00合计30,000,000.0060,000,000.002）重要的账龄超过1年的应收股利
单位： 元项目(或被投资单位) 期末余额 账龄 未收回的原因
是否发生减值及其判断
依据
3）坏账准备计提情况
□ 适用 √ 不适用
其他说明：
（3）其他应收款
1）其他应收款按款项性质分类情况
单位： 元款项性质 期末账面余额 期初账面余额押金、保证金987,505.001,680,777.79内部往来41,903,748.04合计42,891,253.041,680,777.792）坏账准备计提情况
单位： 元坏账准备
第一阶段 第二阶段 第三阶段
合计未来12个月预期信
用损失
整个存续期预期信用损失(未发生信用减值)
整个存续期预期信用损失
(已发生信用减值)2019年1月1日余额97,443.28 97,443.282019年1月1日余额在本期
—— —— —— ——本期转回
241.88 241.882019年12月31日余额97,201.40 97,201.40损失准备本期变动金额重大的账面余额变动情况
□ 适用 √ 不适用
按账龄披露
单位： 元账龄 账面余额1年以内（含1年）42,285,888.04其中：1-6月42,225,888.047-12月60,000.001至2年351,330.002至3年247,735.003年以上6,300.005年以上6,300.00
合计42,891,253.04
3）本期计提、收回或转回的坏账准备情况
本期计提坏账准备情况：
单位： 元类别 期初余额
本期变动金额
期末余额计提 收回或转回 核销 其他账龄组合97,443.28 241.88 97,201.40合计97,443.28 241.88 97,201.40其中本期坏账准备转回或收回金额重要的：
单位： 元单位名称 转回或收回金额 收回方式
4）本期实际核销的其他应收款情况
单位： 元项目 核销金额其中重要的其他应收款核销情况：
单位： 元单位名称 其他应收款性质 核销金额 核销原因 履行的核销程序
款项是否由关联交
易产生其他应收款核销说明：
5）按欠款方归集的期末余额前五名的其他应收款情况
单位： 元单位名称 款项的性质 期末余额 账龄
占其他应收款期末余额合计数的比例
坏账准备期末余额第一名 内部往来41,903,748.040-6个月
97.70%
第二名 押金保证金906,305.000-3年
2.11% 84,921.40
第三名 押金保证金60,000.007-12个月
0.14% 3,000.00
第四名 押金保证金12,000.002-3年
0.03% 2,400.00
第五名 押金保证金5,000.004年以上
0.01% 5,000.00
合计-- 42,887,053.04-- 99.99% 95,321.40
6）涉及政府补助的应收款项
单位： 元
单位名称 政府补助项目名称 期末余额 期末账龄
预计收取的时间、金额
及依据
7）因金融资产转移而终止确认的其他应收款8）转移其他应收款且继续涉入形成的资产、负债金额
其他说明：
3、长期股权投资
单位： 元项目
期末余额 期初余额账面余额 减值准备 账面价值 账面余额 减值准备 账面价值对子公司投资283,174,383.83 283,174,383.83246,621,269.78 246,621,269.78对联营、合营企业投资
19,845,939.51 19,845,939.5118,852,906.91 18,852,906.91合计303,020,323.34 303,020,323.34265,474,176.69 265,474,176.69
（1）对子公司投资
单位： 元被投资单位
期初余额(账面价值)
本期增减变动
期末余额(账面价值)
减值准备期末
余额追加投资 减少投资 计提减值准备其他苏州瑞红105,743,577.27 1,048,111.56106,791,688.83瑞红锂电池2,560,598.11 605,002.493,165,600.60眉山晶瑞23,000,000.003,000,000.00 26,000,000.00江苏阳恒115,317,094.4030,900,000.00 146,217,094.40湖北晶瑞1,000,000.00 1,000,000.00合计246,621,269.7834,900,000.00 1,653,114.05283,174,383.83
（2）对联营、合营企业投资
单位： 元投资单位
期初余额(账
面价值)
本期增减变动
期末余额(账
面价值)
减值准备期末余额追加投资
减少投资
权益法下确认
的投资损益
其他综合收益调整
其他权益
变动
宣告发放现金股利
或利润
计提减值
准备
其他
一、合营企业
二、联营企业
洮南金匮18,852,906.91 993,032.60 19,845,939.51小计18,852,906.91 993,032.60 19,845,939.51合计18,852,906.91 993,032.60 19,845,939.51
（3）其他说明
4、营业收入和营业成本
单位： 元项目
本期发生额 上期发生额收入 成本 收入 成本主营业务239,668,337.64186,307,610.19281,696,727.39 221,166,263.39其他业务9,507,249.351,238,478.2610,866,776.57 1,958,993.70合计249,175,586.99187,546,088.45292,563,503.96 223,125,257.09是否已执行新收入准则
□ 是 √ 否
其他说明：
5、投资收益
单位： 元项目 本期发生额 上期发生额成本法核算的长期股权投资收益30,000,000.0060,000,000.00权益法核算的长期股权投资收益993,032.60-982,126.14银行理财产品收益240,658.83189,217.10合计31,233,691.4359,207,090.96
6、其他
十八、补充资料
1、当期非经常性损益明细表
√ 适用 □ 不适用
单位： 元项目 金额 说明非流动资产处置损益-220,740.89处置固定资产损益
计入当期损益的政府补助（与企业业务密切相关，按照国家统一标准定额或定量享受的政府补助除外）
12,093,454.90政府补助委托他人投资或管理资产的损益262,555.84理财收益除上述各项之外的其他营业外收入和支出362,274.79减：所得税影响额2,276,576.59少数股东权益影响额1,421,285.75合计8,799,682.30--对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号——非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因。
□ 适用 √ 不适用
2、净资产收益率及每股收益
报告期利润 加权平均净资产收益率
每股收益基本每股收益（元/股） 稀释每股收益（元/股）归属于公司普通股股东的净利润
5.76%0.2079 0.2066扣除非经常性损益后归属于公司普通股股东的净利润
4.14%0.1493 0.1486
3、境内外会计准则下会计数据差异
（1）同时按照国际会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（2）同时按照境外会计准则与按中国会计准则披露的财务报告中净利润和净资产差异情况
□ 适用 √ 不适用
（3）境内外会计准则下会计数据差异原因说明，对已经境外审计机构审计的数据进行差异调节的，应注
明该境外机构的名称
4、其他
第十三节备查文件目录
1、经公司法定代表人签名的2019年年度报告全文的原件；
2、经公司法定代表人、主管会计工作的负责人、会计机构负责人签字并盖章的财务报告；
3、载有公司聘用的会计师事务所盖章、注册会计师签名并盖章的审计报告原件；
4、报告期内在中国证监会指定网站上公开披露过的所有公司文件的正本及公告原稿；
5、其他备查文件。
以上备查文件的备至地点：公司董事会办公室。
苏州晶瑞化学股份有限公司
法定代表人:吴天舒
2020年4月7日