证券代码：300639 证券简称：凯普生物 公告编号：2020-168
广东凯普生物科技股份有限公司关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的进展公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
广东凯普生物科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2020年9月23日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用不超过8亿元暂时闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、满足保本要求的现金管理产品，单项理财产品期限最长不超过一年。2020年10月9日，公司召开2020年第四次临时股东大会审议通过了上述议案，上述事项自公司股东大会审议通过之日起12个月内有效，在决议有效期内可循环滚动使用额度。
近期，公司全资子公司潮州凯普生物化学有限公司（以下简称“凯普化学”）、广州凯普医药科技有限公司（以下简称“凯普医药”）使用暂时闲置募集资金合计6,000万元在授权范围内进行现金管理；自最近一次公告日至本公告日期间，凯普化学及凯普医药共有16,000万的现金管理产品到期并完全赎回；截至目前，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理累计未到期金额为5.5亿元，未超出公司董事会和股东大会审议通过的额度和期限。现就相关事项公告如下：
一、 公司子公司近期使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
1.凯普化学近期使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
| 序号 | 签约主体 | 产品名称 | 产品代码 | 金额 （万元） | 产品类型 | 产品到期日 | 预期年化收益率 |
| 1 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款（机构客户） | CSDP20201614H | 3,000 | 保本保最低收益型 | 2021年3月25日 | 1.50%-3.50% |
2.凯普医药使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
| 序号 | 签约主体 | 产品名称 | 产品代码 | 金额 （万元） | 产品类型 | 产品到期日 | 预期年化收益率 |
| 1 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款（机构客户） | CSDP20201602H | 3,000 | 保本保最低收益型 | 2021年3月19日 | 1.50%-3.50% |
注：公司与上述银行不存在关联关系。
二、公司及子公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的未到期情况
| 序号 | 签约主体 | 产品名称 | 产品代码 | 金额 （万元） | 产品类型 | 产品到期日 | 预期年化收益率 |
| 1 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款 | CSDP20201467H | 8,000 | 保本浮动收益型 | 2021年1月19日 | 1.50%或3.50% |
| 2 | 中国工商银行股份有限公司潮州分行营业部 | 挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第173期H款 | 20ZH173H | 5,000 | 保本浮动收益型 | 2021年1月22日 | 1.30%至3.60% |
| 3 | 中国工商银行股份有限公司潮州分行营业部 | 挂钩汇率区间累计型法人人民币结构性存款产品-专户型2020年第173期H款 | 20ZH173H | 5,000 | 保本浮动收益型 | 2021年1月22日 | 1.30%至3.60% |
| 4 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款 | CSDP20201451H | 27,000 | 保本浮动收益型 | 2021年1月14日 | 1.50%或3.50% |
| 5 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款 | CSDP20201554H | 1,000 | 保本浮动收益型 | 2021年2月25日 | 1.50%或3.50% |
| 序号 | 签约主体 | 产品名称 | 产品代码 | 金额 （万元） | 产品类型 | 产品到期日 | 预期年化收益率 |
| 6 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款 | CSDP20201554H | 1,000 | 保本浮动收益型 | 2021年2月25日 | 1.50%或3.50% |
| 7 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款 | CSDP20201545H | 2,000 | 保本浮动收益型 | 2021年2月22日 | 1.50%或3.50% |
| 8 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款（机构客户） | CSDP20201614H | 3,000 | 保本保最低收益型 | 2021年3月25日 | 1.50%-3.50% |
| 9 | 中国银行股份有限公司潮州分行 | 挂钩型结构性存款（机构客户） | CSDP20201602H | 3,000 | 保本保最低收益型 | 2021年3月19日 | 1.50%-3.50% |
| 合计 | 55,000 | —— | |||||
三、投资风险及风险控制措施
（一）投资风险
1、虽然投资产品均经过严格的评估，受金融市场宏观经济影响较大，不排除该项投资受到宏观市场波动的影响。
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益不可预期。
3、相关工作人员的操作和监控风险。
（二）风险控制措施
1、公司将严格筛选投资对象，选择信誉好、规模大、有能力保障资金安全，经营效益好、资金运作能力强的单位所发行的产品。
2、 公司将实时分析和跟踪产品的净值变动情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险。
3、 独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、 公司将依据深圳证券交易所的有关规定，做好相关信息披露工作。
四、对公司的影响
（一）公司在保证正常经营和资金安全的前提下，以暂时闲置募集资金适度进行现金管理，不影响募集资金项目的正常进行，不会影响公司主营业务的正常开展。
（二）通过进行适度的现金管理，可以提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，充分保障股东利益。
五、备查文件
1、本次进行现金管理的协议书等。
特此公告。
广东凯普生物科技股份有限公司董事会二〇二〇年十二月二十九日